申万深成：基础份额开放日常赎回业务的公告查看PDF公告
申 万巴 黎基 金管 理有 限公 司 关 于申 万巴 黎深 证成 指分 级证 券投 资基 金之 基础 份额 开放 日 常赎 回 业 务的 公告 《申万巴黎深证成指分级证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》 ） 已于 2010 年 10 月 22 日生效， 申万巴黎基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” 或“基金管理人” ）已于 2010 年 11 月 8 日开 通了 申万巴黎深证成指分级证券投 资基金之基础份额 （ 以下简称“ 申万深成份额 ” ， 场内简称： “ 申万深成 ” ， 基金代 码：163109） 的日常申购业务及部分销售机构的定期定额投资业务。 此外， 申万 深成份额 的系统内转托管和跨系统转托管业务也已 同时开通。 根据 《 基金合同》 、 《申万巴黎深证成指分级证券投资基金招募说明书》 （以下简称《招募说明书》 ） 的有关规定，经深圳证券交易所同意， 本公司 定于 2011 年 1 月 6 日 起开始办理 申万深成份额 的日常 赎回业务。现将有关事项公告如下： 一、 重要提示 （一） 申万巴黎深证成指分级证券投资基金为契约型开放式证券投资基金， 基金管理人为申万巴黎基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算有 限责任公司 （以下简称 “中登公司” ） ， 基金托 管人为 中国工商银行股份有限公司 。 （二） 申万巴黎深证成指分级证券投资基金的基金份额包括 申万深成份 额、 申万巴黎深证成指分级证券投资基金之稳健收益类份额（场内简称 “ 申万收益” ， 交易代码： 150022） 与申 万巴黎深证成指分级证券投资基金之 积极进取类 份额 （场 内简称 “ 申万进取” ，交 易代码：150023）。 （三） 本公告仅对 申万深成份额开始办理日常 赎回等相关事项予以说明。 投 资者欲了 解申万 巴黎深 证成指分 级证券 投资基 金的详细 情况， 请认真 阅读 2010 年 9 月 9 日刊登在 《中国证券报》 上的 《招募说明书》 、 《申万巴黎深证成指分级 证券投资基金份额发售公告》 以及 2010 年 11 月 4 日刊登在 《中国证券报》 上的 《 关于申万巴黎深证成指分级证券投资基金之基础份额开放申购等业务的公 告 》 ，亦可登录本公司网站（www.swbnpp.com ）进行查询。 （四） 投资者可以通过场内、场外两种方式办理 申万深成份额的 赎回业务。 场内 赎回 通过场内代销机构办理， 场外 赎回通过本基金的直销机构及场外代销机 构办理。 （五 ）本公告解释权归本公司所有。 二、 日常赎回安排 （一） 赎回开放日 申万深成份额 自 2011 年 1 月 6 日起每个开放 日办理日常 赎回业务。 申万深 成份额 的 赎回开放日 为深圳证券交易所的工作日 （本公司公告暂停赎回 时除外） 。 场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间， 场外业务办理时间以各销 售机构的规定为准。 在 《基金合同》 约定时间外提交的申请按下一交易日申请处 理。 （二） 赎回的数额限制 基金份额持有人在销售机构赎回申万深成份额时，单笔赎回申请不得低于 1,000 份基金份额。 若某笔份额减少类业务导致 基金份额持有人在销售机构（网 点） 单个交易账户保留的基金份额余额不足 100 份的， 基金管理人有权对该基金 份额 持有人持有的 申万深成份额 做全部赎回处理 （份额减少类业务指赎回、 转换 转出 、 非交易过户、 转托 管 转出等业务， 具体种类以中登公司相关业务规则为准）。 对单个投资者累计持有的 申万深成份额的基 金份额上限不作限制。 （三） 赎回费率 1、 申万深成份额的赎回费率 （1 ）申 万深成 份额的 场外 赎回 费率 按 基金份 额持有人 持有该 部分基 金份额 的时间分段设定如下： 持有时间 赎回费率 1 年以下 0.5% 1 年（含 1 年）至 2 年 0.25% 2 年以上（含 2 年） 0% （2 ） 申万深成份额的场内赎回费率为固定 0.5% ， 不按份额持有时间分段设 置赎回费率 。 申万深成份额的赎回费用由投资者承担， 在投资者赎回基金份额时收取。 扣 除赎回手续费后的余额归 入 基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的 25% 。 2、 赎回费率的调整 基金管理人可以在法律法规和 《基金合同》 规 定范围内调整 赎回 费率或计算 方式。 费率或计算方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施前按照 《 证券投资 基金信息披露管理办法》 的 有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公 告。 （四） 基金的具体相关业务规则遵循深圳证券交易所、 中国证券登记结算有 限责任公司的最新业务规则。 基金管理人、 深圳证券交易所、 中国证券登记结算 有限责任公司可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整相关业务规则。 三、销售机构 （一）直销机构 1、申万巴黎基金管理有限公司直销中心 地址： 上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 楼（200021） 电话：400 880 8588 （免长途话费）或 021-962299 传真：+86-21 63353816 （二）代销机构 1、 场外代销机构： 代 销机 构 名称 网址 客 服热 线 中国工商银行 www.icbc.com.cn 95588 中国农业银行 www.abchina.com 95599 上海浦东发展银行 www.spdb.com.cn 95528 中国民生银行股份 www.cmbc.com.cn 95568 中信银行 http://bank.ecitic.com 95558 华夏银行 www.hxb.com.cn 95577 上海农村商业银行 www.srcb.com 021-962999 申银万国证券 www.sw2000.com.cn 021-962505 中信建投证券 www.csc108.com 400 8888 108 海通证券 www.htsec.com 400 8888 001，021-95553 国泰君安证券 www.gtja.com 4008888666
招商证券 www.newone.com.cn 400 888 8111 ，95565 中国银河证券 www.chinastock.com.cn 400 8888 888 广发证券 www.gf.com.cn 95575 中航证券 www.avicsec.com 400 8866 567 光大证券 www.ebscn.com 400 8888 788，10108998 东方证券 www.dfzq.com.cn 021-95503 信达证券 www.cindasc.com 400 800 8899 国信证券 www.guosen.com.cn 95536 华融证券 www.hrsec.com.cn 010-58568118 长江证券 www.95579.com 95579，4008-888-999 国联证券 www.glsc.com.cn 0510-82588168 中国民族证券 www.e5618.com 400 889 5618 注： （1）以上排名不分先后；
（2） 申万巴黎深证成指分级证券投资基金 若增加新的销售机构， 本公司将及 时公告； （3） 上述代销机构的各地代销网点 、 联系方式 及业务规则以各代销机构公告 为准 。 2、 场内代销机构： 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 具体 名单可在深圳证券交易所网站查询。 （三） 网上交易 投资者可通过本公司网上交易办理 申万深成份额 的赎回业务， 具体交易细则 请参阅本公司网站 （www.swbnpp.com ）公告。 四、 投资者可通过以下途径咨询： 申万巴黎基金管理有限公司 网站 ：www.swbnpp.com 客服电话 ：400 880 8588 （免长途话费）或 021-962299 五、 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金 的招募说明书。 特此公告 。 申万巴黎基金管理有限公司 2010 年 12 月31 日
