富国天合稳健优 选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富 国 天合 稳 健优 选 股票 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二O 一O年 第二 号）
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金” ） 由中国 证券监
督委员会于2006年8 月29日证监基金字 【2006 】178号文批准发起设立。 本基金的
基金合同于2006年11 月15日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基 金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和 义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2010 年 11 月 15 日，基金投资组合报告 和基
金业绩表现 截止至2010 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）68597788
传真：（ 021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2010 年11 月15 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限 公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管 规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定 收益部、
另类投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务部、 零售业务部、 营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公司和深圳分公司。 权
益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固定收益类产品
的研究 与投 资管理 ；另 类投资 部： 负责FOF 、PE 、定 量类 产品等 的研 究与投 资管
理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研 究等； 集中交易部： 负责投
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资交易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部和另类投资部内设
立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、
帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 北营销中心、
华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心，
负责共同基金的零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌
建设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司
战略的研究、 规划与落实； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露；信
息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财
务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政
管理部：负责文秘、行政后勤等。
截止到2010年11 月15日， 公司有员工176 人， 其中61%以上具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于1954年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任
上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党
委书记； 申银万国证 券股份有限公司副总裁、 党委委员。2004年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。
窦玉明先生， 董事， 总经理。 生于1969年， 硕士。 历任北京中信国际合作公
司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理。2008年开
始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司， 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989 年至2000年作为合伙人负责毕马威
在加拿 大中 部地区 的对 华业务 ，现 任BMO投 资 有限公 司亚 洲业务 总经 理，兼 任加
中贸易理事会董事。
李明山先生， 董事。 生于1952年， 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银
万国证券股份有限公司副总经理、 上海证券交易所副总经理， 现任海通证券股份
有限公司总经理。
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方荣义先生， 董事。 生于1966年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京
用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心
副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计 处副处长； 中国人
民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳
监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公司
财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计
师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO
银行金融集团蒙特利尔银行 。 现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO 金融集团高
级副总裁及董事总经理。
葛航先生， 董事。 生于1966年， 大学本科， 经济师。 历任山东省 国际信托有
限公司资金信托部业务经理； 山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经理。
现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立 董事，生于1936年，会 计学博士。1962年至1966 年在
PriceWaterHouseCoopers 会 计 师 事 务 所 担 任 助 理 会 计 和 高 级 会 计 ；1966 年至1969
年在加拿大圣玛利 亚大 学担任教师；1973 年至2002 年在加拿大Windsor 大学担任
教授；现任加拿大Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于1955年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上海 交电家电商
业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务 中心总经理；
长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公司董
事长、党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于1969年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学
院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于1965 年， 大学 本科。 历任山东省国际信托 有限公
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司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托 有
限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于1962年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审
判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 。 现任申
银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士， 监事。 生 于1971 年， 工商管理硕 士。 历任上海大学外语 系教师；
荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计； 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现任富国基
金管理有限 公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕
士， 讲师。 历任河南省政府发展研究中心干部； 中央党校经济学部讲师； 申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国 基金 管理有 限公司 副总 经理。2008 年开 始担 任富国 基金 管理有 限公
司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
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证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、 研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理： 周蔚文， 生于1973 年， 管理学硕士， 自2000 年开始从事证
券行业工作。 曾在光大证券、 富国基金管理 有限公司工作。 先后任光大证券研究
所研究员，富国基金研究部行业研究员、高级研究员。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：191.19 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
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资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，
9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月5日行使H股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截止2010年06月30日， 招商银行总资产2.282万亿元人民币，
核心资本充足率8.05% 。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，
更名为 资产托 管部 ，下 设业务 支持室 、产 品管 理室、 运营室 、监 察稽 核室4 个职
能处室， 现有员工52 人。2002年11月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003
年4月 ，正式 办理 基金 托管业 务。招 商银 行作 为托管 业务资 质最 全的 商业银 行，
拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。
1999 年3 月开始担任本公司董事。 2010 年8 月起任招商局集团有限公司董事长。
兼任招商局国际有限公司 （ 香港联合交易所上市公司） 主席， 利和经销集团有限
公司 （香港联合交易所上市公司） 及信和置业有限公司 （香港联合交易所上市公
司） 独立非执行董事， 香港港口发展局董事， 香港证券及期货事务监察委员会成
员等； 中国南山开发 （集团） 股份有限公司董事长， 招商局能源运输股份有限公
司(上海证券交易所上市公司)董事长， 及中国国际海运集装箱(集团) 股份有限公
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司(深圳证券交易所上市公司)董事长， 及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立
非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年 1 月加入本
公司。经济学博士学位 ，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年 1 月起
任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自 1999 年9 月、 2003 年9 月、
2007 年11 月及2008 年10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、 招商信诺人
寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董
事长，并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副
主席、 中国企业家协会执行副会长、 中国金融学会常务理事、 中国红十字会第八
届理事会常务理事、 深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、 清华大学
等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生， 招商银行副行长， 吉林大学本科毕业， 高级经济师。1995 年5
月加入本公司， 历任沈阳分行副行长， 深圳管理部副主任， 兰州分行行长， 上海
分行行长， 深圳管理部主任， 总行行长助理，2006 年4 月起担任本公司副行长。
同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
夏博辉先生， 招商银行资产托管部总经理 ， 厦门大学管理学博士 ， 教授、 注
册会计师。1992 年至 1999 年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、
科研 （研究生） 处 处长 ， 世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融
会计准则研究组中方 工作组组长（1993-1996）， 1996 年晋升为教授；2000 年至
2005 年 6 月历任深圳 发展银行 总行部门总经理 、财务执行总监等职；2005 年 7
月， 加盟招商银行。 同时担任财政部会计准则咨询专家、 金融会计组负责人， 中
国 银行业协会托管专业委员会常务副主任 。 曾获 “全国优秀教师” （1993 ） 、 湖南
省普通 高校 优秀教 学成 果一等 奖（1993 ） 、 湖 南省第 五届 优秀社 会科 学成果 二等
奖（1999） 、 中国青年科技论坛二等奖 （1999 ） 、 深圳市人民政府金融创新二等奖
（2009） 。
胡家伟 先生 ，大 学本 科 学历， 现任 招商 银行 资 产托管 部副 总 经 理。30 多年
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银行业务及管理工作经历， 已获得基金从业资格。 历任招商银行总行国际业务部
副总经理、 招商银行蛇口支行副行长、 招商银行总行单证中心主任。 曾任中国银
行湖北省分行国际结算处副科长、 副处长、 中国银行十堰分行副行长、 香港南洋
商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2010 年 10 月 31 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券
投资基金 （含招商安泰股票型投资基金、 招商安泰平衡型证券投资基金和招商安
泰债券 投资基 金） ，招 商现金 增值证 券投 资基 金、华 夏经 典 配置 混合 型证券 投资
基金、长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、
光大保德信货币市场证券投资基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基
金、 海富通强化回报混合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基
金、 富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 上证红利交易型开放式指数证券投
资基金、 德盛优势股票型证券投资基金、 华富成长趋势股票型证券投资基金、 光
大保德信优势配置股票型证券投资基金、 益民多利债券型证券投资基金、 德盛红
利股票证券投资基金、上证央企 50 交易型开放式指数基金、 上投摩根行业轮动
股票型证券投资基金 、 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 、 南方策略优
化股票型证券投资基金、 兴业合润分级股票型证券投资基金、 中邮核心主题股票
型证券投资基金、 长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF） 、 中银价值精选灵活配
置混合型基金共 26 只 开放式基金及其它托管资产，托管资产为 2923.87 亿元人
民币。
（四）托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托 管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和
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各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。 招商银行实行董事
会领导下的行长负责制， 重大事项的决策经行长办公会讨论决定， 行长室下设风
险控制委员会、 内部控制状况评审委员会、 稽核监督管理委员会、 信息规划委员
会等机构。
二级风险防范是总 行资产托管部在业务室、 专业岗位设置时， 必须遵循内控
制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
总行资产托管部内设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。 稽核监
察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、
各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。
三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。 业务室根据
法律法规、 监管规定、 业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。
3、 内部控制原则
（1） 全面 性原 则。内 部控制 应覆 盖各项 业务 过程和 操作 环节、 覆盖 所有 室
和岗位，并由全部人员参与。
（2） 审慎 性原 则。内 部控制 的核 心是有 效防 范各种 风险 ，托管 组织 体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3） 独立 性原 则。各 室、各 岗位 职责应 当保 持相对 独立 ，不同 托管 资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4） 有效 性原 则。内 部控制 应当 符合国 家法 律法规 和监 管机关 的规 章，具
有高度的权威性， 成为 所有员工严格遵守的行动指南； 执行内部控制制度不能存
在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
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（5） 适时 性原 则。内 部控制 应随 着托管 业务 经营战 略、 经营方 针、 经营理
念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行相
应的修订和完善。
（6） 防火 墙原 则。核 算、清 算、 稽核监 察等 相关部 门， 应当在 制度 上和人
员上适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风
险防范的目的。
4、 内部控制措施
（1 ） 完 善 的 制 度 建 设 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 制 定 了 《 招 商 银 行 证 券 投 资 基
金托管业务管理办 法》 、 《招商银行托管业务内控管理办法》 和 《招商银行证券投
资基金托管业务操作规程》 等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计
核算、 岗位管理、 档案管理、 保密管理和信息管理等方面， 保证资产托管业务科
学化、 制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维
护托管业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后
能够及时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件
应急处 理办法 》 ， 并建 立了灾 难备份 中心 ，各 种业务 数据能 及时 在灾 难备份 中心
进行备份，确保灾难发生时，托管业务能 迅速恢复和不间断运行。
（2 ） 经 营 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 托 管 项 目 审 批 、 资 金 清 算 与 会 计
核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险
（3 ） 业 务 信 息 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 数 据 加 密 传 输 、 业 务 信
息启动异地自动备份功能、 业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务
信息及数据传递的安全性。 业务信息不得泄漏， 有关人员如需调用， 须经总经理
室审批，并做好调用登记。
（4 ） 客 户 资 料 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 业 务 运 作 过 程 中 形 成 的 客
户资料， 视同会计资 料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ） 信 息 技 术 系 统 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 信 息 技 术 系 统 管 理 实
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行双人双岗双责、 机房空间隔离并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业
务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，
保证信息技术系统的安全。
（6 ） 人 力 资 源 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 建 立 良 好 的 企 业 文 化 和 员 工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人
参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额
净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息
披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行监督
和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议、 上述监督内容 的约 定和其
他有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基
金合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的 ，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
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项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒 绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195047
联系人：王楠
客户服务电话：95555
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公司网站：www.cmbchina.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市 北京东路689 号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话： （021 ）61618888
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（5）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
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办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021 ）54040596
传真： （021）64738844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（6）国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话： （021 ）62580818
传真： （021）386706666
联系人：芮敏祺
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系电话： （010 ）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） ；
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com.cn
（8）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马 昭明
联系电话： （0755 ）82492000
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传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
公司网站：www.lhzq.com
（9）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系电话： （021 ）63325888
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话： （020）87555888
开放式基金业务传真： （020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568888
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客户服务热线： （010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
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（12）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
联系人：高峰
客户服务热线： （0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（13）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电话： （0531）81283938
传真： （0531）82024197
联系人：付咏梅
客户服务热线： （0531）82024197
公司网站：www.qlzq.com.cn
（14）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338
传真： （0755）82433794
联系人：袁月
客服电话： （0755 ）95511
公司网站：www.pa18.com
（15）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16－26 层
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法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州 市湖东路99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦22 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
传真： （021）68419867
客服热线：400-8888-123、（ 0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com.cn
（18）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真：（021）68865680
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联系人：钟康莺
客服热线：400-8881-551、（ 021）38784525
公司网站：www.xcsc.com
（19）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
法定代表人：唐新宇
联系电话： （021 ）68604866-8309
传真： （021）58774179
联系人：张静
客服热线： （021 ）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（20）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话： （0755）83025913
传真： （0755）83025991
联系人：张友德
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
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（22）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）84457777-248
传真： （025）84579763
联系人：张小波
客户咨询电话： （025）84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
（23）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财 富中心26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 富凯大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045522
传真： （010）66045500
联系人：陈少震、商超
客服热线： （010 ）84533151-822
公司网站：www.txsec.com
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
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法定代表人：王东明
联系电话： （010 ）84683893
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话： （010）84868336
公司网站：www.citics.com
（26）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（27）国元证券 股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话： （0551）2624400
传真： （0551）2645709
联系人：程维
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（28）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
联系人：覃清芳
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客服热线：4008888100 （全国） 、96100 （广西）
公司网站: www.ghzq.com.cn
（29）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：（ 010）84183389
传真： （010）64482090
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021 ）50588876
传真： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
客服热线：400-8888-588 （全国） 、 （021 ）32024658 （上海） 、0519-88166222
（常州） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（31）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（32）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
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办公地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
咨询电话：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（33）中信金通证券有限责任 公司
注册地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座
办公地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座
法定代表人：刘军
联系电话： （0571 ）85783743
业务传真： （0571 ）85783771
联系人：王勤
咨询电话： （0571 ）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
联系电话：0532-85022326
业务传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话： （0532 ）96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
传真：0551-5161600
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联系人：甘霖
客服热线：0551-96518/400 80 96518
公司网站：www.hazq.com
（36）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（37）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客户服务电话： （010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（38）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.psbc.com
（39）国联证券 股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
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法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话： （0510 ）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（40）恒泰证券 股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城 新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城 新华东街111号
法定代表人：鞠瑾
开放式基金咨询电话： （0471）4961259 、02168405273
开放式基金业务传真： （021）64433260
联系人：张同亮
联系电话： （021 ）64224632
公司网站：www.cnht.com.cn
（41）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（42）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联 系 电 话 ： （010 ）66107900
传 真 ： （010 ）66107914
联系人：田耕
客户服务统一咨询电话：95588
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公司网站：www.icbc.com.cn
（43）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
联 系 电 话 ： （021 ）58781234
传 真 ： （021 ）58408842
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：郭伟
电话： （010）65557048
传真： （010）65550828
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（45）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（46）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电 话 ： （025 ）84784765
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传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（47）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电 话 ： （0755 ）82825555
传 真 ： （0755 ）82825560
联系人：李瑾
客 服 电 话 ： （020 ）96210 、400-8001-001
公司网站：www.axzq.com.cn
（48）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大 街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电 话 ： （010 ）59226788
传 真 ： （010 ）59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（49）中国建银投资证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
层-50 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
层-50 层
法定代表人：杨小阳
电 话 ： （0755 ）82026521
传 真 ： （0755 ）82026539
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联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网站：www.cjis.cn
（50）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电 话 ： （010 ）68098778
传 真 ： （010 ）68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（51）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050397
传真：0574-87050024
联系人：钱庚旺
客服电话：96528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（52）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709793
客服电话：96588
公司网址：www.qdccb.com
（53）宏源证券股份有限公司
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i 29
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799 －6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（54）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（55）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
法定代表人：宁黎明
电话： （021）63370888
传真： （021）63370777
联系人：张萍
咨询电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（56）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话： （0769）22119061
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i 30
传真： （0769）22117730
服务热线：96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（57）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
联系人：周勤
客户服务统一咨询电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（58）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（59）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城 区月坛北街2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座8 楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561001
网址：www.xsdzq.cn
（60）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
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i 31
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn
(61) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系电话：徐世旺
联系人： 0451-82336863
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（62）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东 路5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（63）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931 ）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
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i 32
（64）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区人民路 24 号
法定代表人： 于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
（65）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：http://www.cbhb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告 。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
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i 33
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
负责人：韩炯
联系电话： （021 ）68818100
传真： （021）68816880
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天合稳健优选股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
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i 34
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要采用 “核心－卫星” 总体策略， 以优选并复制绩优基金重仓股为
基石， 有效综合基金管理人的主动投资管理能力， 力争投资业绩实现 基金行业平
均水平之上的二次超越，谋求基金资产的长期最大化增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 ， 包括国内依法公开发行上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 其中债券部分包
括国债、 金融债、 企业 （公司） 债 （包括可转债） 以及中国证监会允许基金投资
的其他债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金 诉求 “三 重优化 ”概念 ，通 过优选 基金 、 （构 建） 优选指 数、 优选个
股进行投资操作， 将主动管 理与被动跟踪有效结合， 力争实现稳健投资业绩基础
上的“二次超越” 。
1 、资 产配置
（1） 本基 金在 对宏观 经济、 政策 环境、 利率 走势、 资金 供给以 及证 券市场
的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，综合考虑资产组合的风
险、 收益、 流动性、 各类资产相关性等因素， 动态配置股票、 债券、 现金之间比
例，以求最大限度规避风险。
（2） 本基 金以 股票品 种作为 主要 投资标 的。 在正常 市场 状况下 ，本 基金投
资组合 中的 股票 投资 比 例浮动 范围 为：60%-95% ，其 中， 核心 组合 的 投资比 例为
股票资产净值的 55%-65%，卫星组合的投资比例为股票资产 净值的 35%-45%；债
券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-40%， 其中， 现金或者到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于 5%。权证投资比例浮动范围为：0-3% 。
2 、股 票投资 策略
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i 35
本基金基于 “主观与客观相结合， 主动与被动相结合” 的原则， 采用 “核心
－卫星” 总体策略， 将股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。 其中， 核心
组合以被动投资为主， 通过优选基金、 构建绩优基金重仓股优选指数 （虚拟指数）
并对其实施跟踪策略及适度调整， 以求控制投资组合相对于基金行业 （市场） 的
风险， 力争实 现投 资业 绩长期 优于国 内基 金行 业平均 水平的 “一 次超 越” 。 卫星
组合以主动投资为主， 通过优选个股， 充分挖掘投资价值， 倾力彰现 “研究型基
金（Research Fund ） ” 之本色， 力争博取超额收益， 实现投资业绩长期优于国内
绩优基金重仓股表现的“二次超越” 。
（1） 核心组 合投 资策略 ：绩 优基金 重仓 股优选 指数 （虚拟 指数 ）跟踪 策略
【1】 优选基 金， 构建绩 优基 金池
本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象， 通过运用富国基金管
理 公 司的 “基 金评 级体系 （FRS—Fund Rating System ） ” ，将 定性 分析 与 定量 分
析相结合， 从中筛选出中长期业绩表现优良、 选股能力突出的绩优基金， 最终构
建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下：
? 偏股型基金的确定
根据基金的资产类型， 本基金将国内目前所有开放式基金分为 5 类， 即： 股
票型基金、债券型基金 、配置型基金、保本型 基金及货币市场基金
1
。 其 中 ， 本
基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。
本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。
? 基金的定量评级
本基金认为， 对基金评级的主要依据为其投资业绩， 但对基金历史业绩的考
察应该是一个长期的过程。 由于目前国内基金 （特别是开放式基金） 的运作历史
相对 较短， 满足长期业绩评级标准的基金数量十分有限， 因此本基金选择以一年
作为基金评级的考察区间。 未来， 随着国内基金运作时间的增加， 本基金将会选
择新的考察区间，具体变化另行公告。
本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。
1
本基金管理人对股票型基金的定义为：主要投资于股票的基金，其股票投资占资产净值的比例大于等于
60% ； 对债券型基金的定义为： 主要投资于债券的基金， 其债券投资占资产净值的比例大于等于 80% ； 对配
置型基金的定义为：投资于股票、债券以及货币市场工具的基金， 且不符合股票型基金和债券型基金的分
类标准；对货币市场基金的定义为：主要投资于货币市场工具的基金，货币市场工具包括短期债券、央行
票据、回购、同业存款、大额存单、商业票据等；对保本基金的定义为：基金招募说明书中明确规定相关
的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资人提供本金或收益的保障。
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i 36
核心指标： 詹森指数 （Jensen Index ） ， 用以评价基金业绩 （包括选股能力） ；
辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。
本基金采用评分制 （Scoring Method） 对所有偏股型基金进行评级。 评级程
序如下：
★ 分 别计 算所 有偏股 型基金 的基 金业绩 评估 值（核 心指 标）及 基金 业 绩持
续性评估值（辅助指标） ，并按照计算值进行由高到低的排名；
★ 分 别对 上述 两序列 中的基 金排 名进行 加权 计算， 其中 ：核心 指标 权重高
（如70%） ，辅助指标权重低（如 30%）；
★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。
本基金将得分最低的前 10%基金评为 5 星级 基金，其次 22.5%评为 4 星；中
间35%评为3 星；随后 22.5%评为2 星；末尾 10%评为1 星。
? 备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建
本基金将所有3 、4、5 星级基金列为备选基金。 在这些基金中， 本基金管理
人还将通过对基金经理评价以及对基金管理公司评价等一系列以定性分析为主
的指标做进一步筛选， 再次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金， 最终形成
用以确定绩优基金重仓股的基金池。
? 优选基金的评估期限
本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估， 从而
筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。
【2】 优选绩 优基 金重仓 股， 构建绩 优基 金重仓 股优 选指数 （虚 拟指数 ）
绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。 在实行 “核
心－卫星” 总体策略过程中， 该虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略的
基础。 本基金认为， 基金行业的整体表现已经 逐渐赢得了广大投资者的认同。 基
金重仓股作为各基金的核心配置品种， 对基金业绩贡献率最为突出。 并且， 基于
基金行业层面的统计分析表明， 基金重仓股季度间的变化相对较小， 买入持有特
征较为显著， 因此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组合
部分采用的中长期策略。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序
★ 根 据基 金行 业定期 披露的 季报 内容， 本基 金管理 人将 对各绩 优基 金的十
大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股；
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i 37
★ 所 有绩 优基 金持有 单只股 票的 持仓市 值之 和定义 为该 绩优基 金重 仓股持
仓市值；
★ 重点 关 注高 持仓市 值的绩 优基 金重仓 股， 并综合 考虑 交易成 本、 交易冲
击、 流动性、 投资比例限制、 重大调仓信号、 行业研究员分析评估等因素， 挑选
并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股；
★ 成 分股 的持 仓市 值 总和不 低于 绩优 基金 重 仓股持 仓市 值总 和的 80% ，即
覆盖率达到80%以上；
★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限
本基金 管理 人基 于基 金 行业定 期披 露的 基金 季 报内容 ，对 核心 组合 部 分进
行及时调整， 纳入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票， 剔除将调出绩优基金
重仓股优选指数的 股票， 并在基金行业公布季报内容后的 1 个月内， 以调整后的
绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。
【3】 绩优基 金重 仓股优 选指 数（虚 拟指 数）的 跟踪 策略
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整
本基金管理人将在重点参考各成分股与对应的核心参考权重进行核心部分
资产配置的前提上， 采用适度调整策略， 即： 对成分股进行适度调整； 对成分股
权重进行适度调整。
本基金管理人将基于 股票超额收益率定量预测结果， 结合行业研究员对成分
股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。
如果进行调整，本 基 金 管 理 人 将 绩 优 基 金 重 仓 股 优 选 指 数 的 成 分 股 分 为 三
类： 正超额收益预期的成分股； 负超额收益预期的成分股； 无超额收益预期的成
分股。 根据交易成本与预期超额收益率的估算， 适度增加正超额收益预期成分股
的权重， 适度降低负超额收益预期成分股的权重， 保持无超额收益预期的成分股
票核心权重不变。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制
通常情况下，本基金管理人将力争保持绩优基金重仓股优选指数的客观性、
透明性与稳定性。 但当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发生
基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进 行突发性调整。
由于交 易成 本、 交易 冲 击、流 动性 、核 心参 考 权重的 适度 调整 、成 分 股的
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i 38
调入/调出、 申购/赎回资金、 投资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的被
动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此，
本基金将采取 “跟踪误差” 和 “跟踪偏离度” 这两个指标对核心组合部分的投资
进行监控与评估。 其中， 跟踪误差为核心监控指标， 跟踪偏离度为辅助监控指标，
以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。
核心监控指标：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
跟 踪 误 差 ，其中：
日虚拟指 数收益率 第 日基金净 值收益率 第 i i r
i
? ? ，
n
r
r
n
i
i ?
?
?
1
，n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
辅助监控指标：
日 虚 拟 指 数 累 计 收 益 率 前 日 基 金 累 计 收 益 率 前 跟 踪 偏 离 度 n n ? ? 。
上述跟 踪误 差指 标的 最 大容忍 值设 定为 0.5% （相应 折算 的年 跟踪 误 差约为
7.75% ） 。 本基 金每 周计 算上述 跟踪 误差 。如 果 该指标 接近 或者 超过 0.5% ，并且
跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后， 本基金可能会将测算 基础转为代表相同风
险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
（2） 卫星组 合投 资策略 ： “研 究型 ”优选 个股 主动 投资策 略
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团 （BMO Financial
Group ）的 投资 管理 经 验及技 能， 结合国 内市 场的特 征， 对卫星 组合 进行“ 研究
型”优选个股主动投资操作。主要策略包括：
策略一： 利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法， 对具有竞争
优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。
策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。
此外， 卫星部分投资组合还配以一定的主动性 投资辅助策略， 包括： 进行股
票与相应可转债之间的套利操作， 提高资金运用效率； 选择股票资产外其他金融
工具进行投资操作，等等。
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“研究 型” 优选 个股 主 动投资 策略 的运 用完 全 基于本 基金 管理 人投 研 团队
构建的“研究型基金”股票库（Research Fund Equity Pool ）。
【1】 股票库 的构 成
投研团队构建的股票库由三部分组成， 即： 备选股票库、 核心股票库与临时
股票库，三者之间互不重复。
? 备选股票库 —显现研究宽度
主要基于卖方研究成果， 由本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。 备
选股票库每季度调整一次，期间允许临时 调整。
? 核心股票库 —彰现研究深度
主要基于本基金管理人的深度研究结果， 确定一定数量的重点投资对象， 彰
现富国投研团队实力。 核心股票库每季度调整一次， 通常情况下， 期间不允许调
整。
? 临时股票库 —捕捉投资机会
主要纳入新股与增发股票， 获取一、 二级市场价差。 股票数量不定， 按照市
场状况自行动态调整。 包括 IPO 至上市后5 天内的新发与增发股票， 在发行后自
动进入， 上市5 天后自动剔除。 如果已进入核心股票库和备选股票库， 则不进入
或者自动剔除出临时股票库。
【2】 备选股 票库 与核心 股票 库的构 建过 程
股票库由本基金管理人基金部和研究策 划部共同构建， 并由股票库管理委员
会统筹、协调、审批和最终确认。
? 备选股票库筛选过程
行业研究员与基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上” 相结合 的方法，
在卖方研究基础上， 对可选范围内上市公司进行重点研究， 挑选备选股票库对象。
具体过程如下：
★ 在 上期 备选 股票库 基础上 ，由 行业研 究员 提出新 增（ 包括从 核心 股票库
调整至 备选股 票库 ） 、 剔除（ 剔除出 整个 股票 库）名 单，并 同时 提供 近期（1 个
季度内） 完成的研究简报、 深度研究报告或者卖方近期 （1 个季度内） 深度研究
报告；
★ 由 股票 库管 理委 员 会投票 ，投 票人 数不 少 于全部 委员 的 2/3 ，通 过人数
超过投票人数2/3 后进行正式调整。
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i 40
? 核心股票库筛选过程
行业研究员和基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上” 相结合 的方法，
对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下：
★ 在上期核心股票库基础上，在季度末（季度结束前 3 天）由行业研究员
提出新增、 剔除 （剔除 出整个股票库） 与调整 （从核心股票库调整至 备选股票库）
名单， 并同时提供近期 （1 个季度内） 完成的深度研究报告、 完整的财务预测模
型等；
★ 由 股票 库管 理委员 会召集 召开 听证会 ，相 关研究 员介 绍新增 、剔 除和调
整核心股票库的理由，所有投 资研究人员均可参与；
★ 由 股票 库管 理委 员 会投票 ，投 票人 数不 少 于全部 委员 的 2/3 ，通 过人数
超过投票人数2/3 后进行正式调整。
由于行业研究员采用 “自下而上” 方式建立股票库， 整个股票库数量如不加
以控制将难以稳定。 因此， 需要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调整。
【3】 股票库 管理 委员会 的构 成
委员会成员构成： 投资总监、 研究部经理、 基金经理与部分相关行业研究员
【4】 股票库 管理 委员会 的职 责
? 召集听证会；
? 审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库；
? 以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见 ， 包括： 股票库 中
股票数量、研究报告修改意见与财务预测模型修改意见等。
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绩优基金重仓股
优选指数
跟踪策略
主动投资策略一
选择具有竞争优
势、蕴涵投资价值
的个股进行投资
主动投资策略二
参与一级市场新股
申购与增发
辅助投资策略
1、进行股票与相应
转债间套利操作；
2、选择股票资产外
其他金融工具等
图 1 核 心－ 卫星投 资策 略简 图
3 、债 券投资 策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上， 根据
对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债
券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相机而 动、 积极调
整。
【1】 久期 控制 是根据 对宏观 经济 发展状 况、 金融市 场运 行特点 等因 素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
【2】 期限 结构 配置是 在确定 组合 久期后 ，针 对收益 率曲 线形态 特征 确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【3】 市场 转换 是指管 理人将 针对 债券子 市场 间不同 运行 规律和 风险 －收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】 相对 价值 判断是 在现金 流特 征相近 的债 券品种 之间 选取价 值相 对低估
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的债券品种 ， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
【5】 信用 风险 评估是 指管理 人将 充分利 用现 有行业 与公 司研究 力量 ，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：
大类资产配置：股票型
股票
核心－卫星策略
债券和短期金融工具
久期控制下的主动投资策略
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
回
购
与
逆
回
购
现
金
存
款
成
分
股
1
成
分
股
3
成
分
股
2
成
分
股
N
-
1
成
分
股
N
……
成
分
股
N
-
2
核心组合
绩优基金重仓股优选指数
（虚拟指数）跟踪策略
卫星组合
“研究型”优选个股
主动投资策略
投资比例：55%-65% 投资比例：35%-45%
投资比例：60%-95% （投资比例：5%-40%）
富国“研究型基金”
股票库
绩优偏股型基金重仓股汇总
备选池
优
选
股
票
1
优
选
股
票
1
优
选
股
票
N
-
1
优
选
股
票
N
……
其
他
核心组合监控指标
★ 核心指标：日跟踪误差
★ 辅助指标：跟踪偏离度
优选偏股型基金
【基金评估体系（FRS）】
三重优选
★ 核心组合：优选基金
★ 核心组合：优选指数
★ 卫星组合：优选个股
约67.5%入选
约80%覆盖率
图 2 投 资策 略示意 图
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中信标普300 指数×80%＋中信国债指数×15%＋同业存款利率×5%
富国天合稳健优 选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
i 43
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 力争在稳健投资 的基础上实现对基金
业平均收益水平的超越， 属于较高预期收益、 较高预期风险的证券投资基金品种。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 3,703,087,551.45 86.92
其中： 股票 3,703,087,551.45 86.92
2 固定收 益投 资 206,437,290.50 4.85
其中： 债券 206,437,290.50 4.85
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 262,682,290.94 6.17
6 其他资 产 88,351,007.48 2.07
7 合计 4,260,558,140.37 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 70,064,916.82 1.68
B 采掘业 42,758,692.34 1.03
C 制造业 2,058,019,266.39 49.41
C0 食品、 饮料
498,180,937.11 11.96
C1
纺织 、服 装、 皮毛 255,551,881.24 6.14
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 397,687.86 0.01
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 623,478,340.98 14.97
C5
电子 76,338,436.04 1.83
C6
金属 、非 金属 152,151,873.25 3.65
C7
机械 、设 备、 仪表 230,668,263.27 5.54
C8
医药 、生 物制 品 221,251,846.64 5.31
C99
其他 制造 业 － －
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 10,517.37 0.00
E 建筑业 77,568,000.00 1.86
F 交通运 输、 仓储 业 50,375,442.10 1.21
G 信息技 术业 84,945,772.52 2.04
H 批发和 零售 贸易 451,689,268.55 10.84
富国天合稳健优 选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
i 44
I 金融、 保险 业 583,608,394.96 14.01
J 房地产 业 283,981,031.23 6.82
K 社会服 务业 382.47 0.00
L 传播与 文化 产业 2,956.88 0.00
M 综合类 62,909.82 0.00
合计 3,703,087,551.45 88.91
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002215 诺 普 信 6,197,402 186,231,930.10 4.47
2 601166 兴业银 行 6,553,476 151,516,365.12 3.64
3 601601 中国太 保 6,585,194 143,557,229.20 3.45
4 000792 盐湖钾 肥 2,342,344 143,351,452.80 3.44
5 002293 罗莱家 纺 1,928,265 142,575,914.10 3.42
6 601318 中国平 安 2,600,000 137,514,000.00 3.30
7 002216 三全食 品 3,379,519 131,125,337.20 3.15
8 600664 哈药股 份 5,775,740 130,993,783.20 3.15
9 600208 新湖中 宝 25,724,999 126,052,495.10 3.03
10 002029 七 匹 狼 3,367,966 112,961,579.64 2.71
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 99,210,000.00 2.38
2 央行票 据 98,260,000.00 2.36
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 可转债 8,967,290.50 0.22
7 其他 － －
8 合计 206,437,290.50 4.96
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 020030 10 贴债 04 1,000,000 99,210,000.00 2.38
2 0901048 09 央票 48 1,000,000 98,260,000.00 2.36
3 113001 中行转 债 85,160 8,963,941.60 0.22
4 113002 工行转 债 30 3,348.90 0.00
6、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
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8、投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
2,287,291.93
2 应收证 券清 算款 83,173,740.12
3 应收股 利 －
4 应收利 息 2,316,931.64
5 应收申 购款 573,043.79
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 88,351,007.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国天 合稳健 优选 股票型 证券 投资基 金历 史各时 间段 份额净 值增 长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2006.11.15-2006.12.31
17.14% 0.97% 27.82% 1.23% -10.68% -0.26%
2007.1.1-2007.12.31
115.92% 1.91% 117.98% 1.83% -2.06% 0.08%
2008.1.1-2008.12.31
-46.75% 2.11% -55.10% 2.40% 8.35% -0.29%
2009.1.1-2009.12.31
71.05% 1.53% 72.36% 1.63% -1.31% -0.10%
2010.1.1-2010.6.30
-17.00% 1.32% -22.08% 1.26% 5.08% 0.06%
2010.1.1-2010.9.30
-1.83% 1.28% -12.74% 1.20% 10.91% 0.08%
2006.11.15-2010.9.30
126.17% 1.76% 88.16% 1.85% 38.01% -0.09%
2、自 基金合 同生 效以 来富国 天合稳 健优 选股 票型证 券投资 基金 累计 份额净 值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注： 截 止日 期 为2010 年9 月 30 日。
本基金 于2006 年11月15 日 成立 ， 建 仓期6 个月 ， 从2006 年11 月15 日至2007 年5 月14日 ， 建 仓期
结束时 各项 资产 配置 比例 均符合 基金 合 同 约定 。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8） 按照 国家 有关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金资产 中列 支的其
他费用。
本基金合同终止， 基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金资产总
值中扣除。
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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 管理 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金 的托 管费 按基 金 资产净 值的2.5 ‰ 的年 费率计 提。 托管 费的 计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 托管 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述“1、 与基金运作有关费用列示 ”中（3）－（7） 项费用由 基金托管
人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金资
产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
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基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人必 须最 迟于 新的费 率实施 日前3个 工作日 在至少 一种 中国 证监会 指定
的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1） 投资 者可 选择在 申购本 基金 或赎回 本基 金时交 纳申 购费用 。投 资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2） 投资 者选 择交纳 前端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费 用。
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率 按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为 0.5% 。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用变动的赎回费率。 赎回费率按
持有时间递减，具体 费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
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3 年以上 0
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回 费 和 转 出 基 金 对 应 需 收 取 的 后 端 申 购 费 两
部分构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费 ＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值 ×适用后
端申购费率
转出基金费用= 转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转 出金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
富国天合稳健优 选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
i 51
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人 公司概况、 主要人员情况 等内容进
行了更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对 基金托管人 基本情况、 发展概况及 基金托管业
务经营情况等内容 进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分对 代销机构中 部分信息进行了更新， 增加了 渤
海银行股份有限公司 相关信息。
5、 “ 八、 基金份额的申购与赎回” 部分 对本基金申购和赎回的场所 进行了更
新 ，并对本基金与公司旗下基金转换业务规则进行了更新。
6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2010 年 9 月30 日。
7、 “十、 基金的业绩 ” 部分对基金业绩更新 至2010 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十二、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二0一0年十二月 三十日
