华安行业轮动股票型证券投资基金 华安行业轮动股票型证券投资基金 华安行业轮动股票型证券投资基金 华安行业轮动股票型证券投资基金
更新的 更新的 更新的 更新的招募说明书 招募说明书 招募说明书 招募说明书摘要 摘要 摘要 摘要
2010 2010 2010 2010 年第 年第 年第 年第 1 1 1 1 号 号 号 号
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
二 二 二 二〇 〇 〇 〇一 一 一 一〇 〇 〇 〇年 年 年 年十二 十二 十二 十二月 月 月 月
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” ） 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 1 0 年 3 月 1 9 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 0 ] 3 1 8 号 文 核 准 。 本 基 金 基 金 合 同 自 2 0 1 0 年 5 月 1 1 日 正 式 生 效 。 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 基 金 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 （ 或 “ 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 ” ） 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。 本 摘 要 书 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 摘 要 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 0 年 1 1 月 1 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2 0 1 0 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） ， 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。 目 目 目 目
录 录 录 录
一 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 二 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 三 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 四 、 基 金 的 名 称 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 五 、 基 金 的 类 型 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 六 、 基 金 的 投 资 目 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 七 、 基 金 的 投 资 方 向 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 八 、 基 金 的 投 资 策 略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 十 二 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3 十 三 、 费 用 概 览 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
1
一 一 一 一、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
1 、 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 、 住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 3 8 楼 3 、 法 定 代 表 人 ： 李 勍 4 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日 5 、 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 0 号 6 、 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9 7 、 联 系 人 ： 冯 颖 8 、 客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9 9 、 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m . c n （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）注册资本和股权结构 注册资本和股权结构 注册资本和股权结构 注册资本和股权结构
1 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币 2 、 股 权 结 构 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 2 0 % 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 2 0 % 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 2 0 % 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 2 0 % 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 % （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 、 从 业 简 历 、 学 历 及 兼 职 情 况 等 。 （ 1 ） 董 事 会 ：
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2
俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 冯 祖 新 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 市 经 济 委 员 会 办 公 室 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 上 海 市 经 济 委 员 会 信 息 中 心 副 主 任 、 主 任 ， 上 海 市 工 业 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 总 裁 、 法 定 代 表 人 、 党 委 副 书 记 。 陈 兵 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 岳 西 监 察 局 监 察 干 事 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 大 连 分 行 资 金 财 务 部 总 经 理 、 总 行 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 个 人 银 行 总 部 管 理 会 计 部 总 经 理 、 财 富 管 理 部 总 经 理 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 。 马 名 驹 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 上 海 凤 凰 自 行 车 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 及 计 划 财 务 部 经 理 、 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 沧 文 华 大 酒 店 董 事 长 、 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 副 董 事 长 、 北 京 昆 仑 饭 店 董 事 、 上 海 锦 江 国 际 旅 馆 投 资 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 之 星 旅 馆 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 国 际 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 兼 财 务 总 监 。 董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 固 定 资 产 投 资 科 员 、 副 处 长 、 处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。 王 松 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 部 职 员 ， 国 泰 证 券 有 限 公 司 北 京 办 事 处 副 主 任 、 发 行 二 部 副 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 业 务 一 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 监 、 总 裁 助 理 ， 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 独 立 董 事 ： 萧 灼 基 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 全 国 政 协 委 员 ， 政 协 经 济 委 员 会 委 员 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 北 京 市 、 云 南 省 、 吉 林 省 、 成 都 市 ， 武 汉 市 等 省 市 专 家 顾 问 ， 北 京 市 场 经 济 研 究 所 所 长 ， 《 经 济 界 》 杂 志 社 社 长 、 主 编 。 吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3
历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 、 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 上 海 市 律 师 协 会 顾 问 。 夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 历 任 上 海 财 经 大 学 科 研 处 处 长 ， 上 海 财 经 大 学 南 德 管 理 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 常 务 副 校 长 ， 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 院 长 、 党 委 书 记 ， A P E C 金 融 与 发 展 项 目 执 行 秘 书 处 秘 书 长 ， 兼 任 香 港 中 文 大 学 荣 誉 教 授 、 中 国 工 业 经 济 研 究 与 开 发 促 进 会 副 会 长 、 中 国 会 计 学 会 副 会 长 、 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 、 上 海 证 交 所 上 市 公 司 专 家 委 员 会 委 员 、 上 海 工 业 经 济 专 业 研 究 会 主 任 委 员 等 职 务 。 （ 2 ） 监 事 会 ： 谢 伟 民 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 副 教 授 。 历 任 上 海 市 城 建 沪 南 工 务 所 干 部 ， 空 军 政 治 学 院 训 练 部 中 共 党 史 研 究 室 正 营 级 教 员 、 讲 师 ， 上 海 市 计 委 直 属 机 关 党 委 干 事 ， 中 共 上 海 市 综 合 经 济 工 作 委 员 会 组 织 处 干 部 、 宣 传 员 （ 副 处 级 ） 、 副 处 长 ， 中 共 上 海 市 金 融 工 作 党 委 组 织 处 （ 宣 传 处 ） 副 处 长 兼 机 关 党 委 副 书 记 、 机 关 纪 委 书 记 （ 正 处 级 ） 。 陈 涵 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 金 融 一 部 项 目 经 理 、 资 产 信 托 总 部 实 业 投 资 部 副 经 理 、 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 副 科 长 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 科 长 。 柳 振 铎 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 良 工 阀 门 厂 团 委 书 记 、 车 间 主 任 、 副 厂 长 ， 上 海 机 电 工 业 管 理 局 办 公 室 副 主 任 、 规 划 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 副 总 裁 兼 上 海 机 电 股 份 公 司 党 委 书 记 、 总 经 理 。 徐 丹 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 注 册 税 务 师 。 历 任 上 海 石 化 总 厂 计 财 处 会 计 、 财 务 副 科 长 ， 中 石 化 上 海 金 山 实 业 公 司 财 务 处 副 处 长 ， 上 海 金 山 实 业 投 资 发 展 有 限 公 司 总 会 计 师 兼 财 务 部 主 任 ， 上 海 金 山 区 财 政 局 副 局 长 ， 中 石 化 上 海 浦 东 开 发 办 财 务 处 处 长 兼 上 海 浦 东 实 华 经 济 发 展 公 司 财 务 部 经 理 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 会 计 师 。 李 梅 清 女 士 ， 大 专 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 、 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 及 上 市 公 司 部 副 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 金 融 事 业 部 财 务 总 监 。 汪 宝 山 先 生 ， 大 学 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 建 行 上 海 市 分 行 团 委 书 记 、 直 属 党 委 书 记 ， 建 行 宝 山 宝 钢 支 行 副 行 长 ， 建 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 ， 国 泰 证 券 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 行 政 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 上 海 营 业 总 部 总 经 理 ， 国 泰
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
4
君 安 证 券 专 职 董 事 、 党 委 办 公 室 主 任 、 机 关 党 委 书 记 ， 公 司 党 委 委 员 、 工 会 主 席 ， 现 任 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 。 赵 敏 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 助 理 研 究 员 。 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作 ， 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 电 子 商 务 部 总 经 理 、 上 海 营 销 总 部 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 与 电 子 商 务 部 总 经 理 。 诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ， 集 中 交 易 部 总 监 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 经 理 。 （ 3 ） 高 级 管 理 人 员 ： 俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 李 勍 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （ E M B A ） 。 历 任 中 国 兴 南 ( 集 团 ) 公 司 证 券 投 资 部 副 总 经 理 ， 北 京 汇 正 财 经 顾 问 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 办 事 处 主 任 ， 自 2 0 0 1 年 开 始 ， 长 驻 香 港 任 职 中 国 投 资 信 息 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 。 邵 杰 军 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 总 部 总 经 理 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 。 韩 勇 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 学 博 士 。 1 6 年 证 券 、 期 货 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 在 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 从 事 投 资 银 行 工 作 ， 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 从 事 监 管 工 作 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 李 炳 旺 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 4 年 基 金 业 工 作 经 验 。 曾 任 台 湾 国 际 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 暨 注 册 登 记 部 经 理 、 台 湾 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 市 场 部 经 理 、 注 册 登 记 部 协 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 、 综 合 规 划 部 副 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 章 国 富 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 2 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、 硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
5
理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 2 、 本 基 金 基 金 经 理 沈 雪 峰 女 士 ， 经 济 学 硕 士 ， 1 6 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 历 。 历 任 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 业 务 主 办 、 股 票 自 营 部 投 资 经 理 ； 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 高 级 研 究 员 ； 亚 洲 证 券 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理 兼 固 定 收 益 证 券 管 理 总 部 副 总 经 理 、 研 究 所 副 所 长 ； 华 富 基 金 管 理 公 司 资 深 研 究 员 、 投 研 部 副 总 监 等 职 。 2 0 0 6 年 6 月 2 1 日 至 2 0 0 7 年 1 0 月 2 7 日 任 华 富 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 0 7 年 5 月 1 2 日 至 2 0 0 8 年 5 月 1 7 日 同 时 任 华 富 成 长 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 2 0 0 8 年 6 月 重 新 加 入 华 安 基 金 管 理 公 司 ， 2 0 0 8 年 1 0 月 1 1 日 至 2 0 1 0 年 4 月 2 1 日 任 华 安 宝 利 配 置 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 6 月 2 5 日 起 担 任 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 5 月 1 1 日 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ： 李
勍 先 生 ， 总 裁 王 国 卫 先 生 ， 首 席 投 资 官 孙 志 方 先 生 ， 总 裁 助 理 尚 志 民 先 生 ， 基 金 投 资 部 总 经 理 宋
磊 先 生 ， 研 究 发 展 部 总 经 理 诸
慧 女 士 ， 集 中 交 易 部 总 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 。 4 、 业 务 人 员 的 准 备 情 况 ： 截 至 到 2 0 1 0 年 9 月 末 ， 公 司 共 有 员 工 2 4 5 人 ， 主 要 来 自 国 内 外 证 券 公 司 等 金 融 机 构 ， 其 中 7 4 . 7 % 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历 ， 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 ， 部 分 曾 任 职 于 国 际 著 名 金 融 公 司 。 所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 。 公 司 业 务 由 投 资 与 研 究 、 营 销 、 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。 二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基本情况 基本情况 基本情况 基本情况
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 银 行 ” ） 住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
6
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日 变 更 注 册 登 记 日 期 ： 2 0 0 4 年 8 月 2 6 日 注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 法 定 代 表 人 ： 肖 钢 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 ： 董 杰 托 管 部 门 联 系 人 ： 唐 州 徽 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 5 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2 发 展 概 况 ： 1 9 1 2 年 2 月 ， 经 孙 中 山 先 生 批 准 ， 中 国 银 行 正 式 成 立 。 从 1 9 1 2 年 至 1 9 4 9 年 ， 中 国 银 行 先 后 行 使 中 央 银 行 、 国 际 汇 兑 银 行 和 外 贸 专 业 银 行 职 能 ， 坚 持 以 服 务 大 众 、 振 兴 民 族 金 融 业 为 己 任 ， 稳 健 经 营 ， 锐 意 进 取 ， 各 项 业 务 取 得 了 长 足 发 展 。 新 中 国 成 立 后 ， 中 国 银 行 成 为 国 家 外 汇 外 贸 专 业 银 行 ， 为 国 家 对 外 经 贸 发 展 和 国 内 经 济 建 设 作 出 了 重 大 贡 献 。 1 9 9 4 年 ， 中 国 银 行 改 为 国 有 独 资 商 业 银 行 。 2 0 0 3 年 ， 中 国 银 行 开 始 股 份 制 改 造 。 2 0 0 4 年 8 月 ， 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 挂 牌 成 立 。 2 0 0 6 年 6 月 、 7 月 ， 先 后 在 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 成 功 挂 牌 上 市 ， 成 为 首 家 在 内 地 和 香 港 发 行 上 市 的 中 国 商 业 银 行 。 中 国 银 行 是 中 国 国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的 银 行 ， 在 中 国 内 地 、 香 港 、 澳 门 及 2 9 个 国 家 为 客 户 提 供 全 面 的 金 融 服 务 。 主 要 经 营 商 业 银 行 业 务 ， 包 括 公 司 金 融 业 务 、 个 人 金 融 业 务 和 金 融 市 场 业 务 ， 并 通 过 全 资 附 属 机 构 中 银 国 际 控 股 集 团 开 展 投 资 银 行 业 务 ， 通 过 全 资 子 公 司 中 银 集 团 保 险 有 限 公 司 及 其 附 属 和 联 营 公 司 经 营 保 险 业 务 ， 通 过 控 股 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 基 金 管 理 业 务 ， 通 过 全 资 子 公 司 中 银 集 团 投 资 有 限 公 司 从 事 直 接 投 资 和 投 资 管 理 业 务 ， 通 过 中 银 航 空 租 赁 私 人 有 限 公 司 经 营 飞 机 租 赁 业 务 。 按 核 心 资 本 计 算 ， 2 0 0 9 年 中 国 银 行 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 “ 世 界 1 0 0 0 家 大 银 行 ” 排 名 中 列 第 十 一 位 。 在 近 百 年 的 发 展 历 程 中 ， 中 国 银 行 始 终 秉 承 追 求 卓 越 的 精 神 ， 稳 健 经 营 的 理 念 ， 客 户 至 上 的 宗 旨 和 严 谨 细 致 的 作 风 ， 得 到 了 业 界 和 客 户 的 广 泛 认 可 和 赞 誉 ， 树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 ， 中 国 银 行 被 T h e B a n k e r （ 英 国 《 银 行 家 》 ） 评 为 “ 2 0 0 9 年 中 国 年 度 银 行 ” ， 被 E u r o m o n e y （ 《 欧 洲 货 币 》 ） 评 为 “ 2 0 0 9 年 度 最 佳 私 人 银 行 ” ， 被 G l o b a l F i n a n c e （ 《 环 球 金 融 》 ） 评 为 “ 2 0 0 9 年 度 中 国 最 佳 外 汇 交 易 银 行 ” ， 被 T r a d e F i n a n c e （ 《 贸 易 金 融 》 ） 评 选 为 “ 中 国 本 土 最 佳 贸
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
7
易 服 务 银 行 ” ， 被 T h e A s s e t （ 《 财 资 》 ） 评 为 “ 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ” ， 被 F i n a n c e A s i a （ 《 金 融 亚 洲 》 ） 评 为 “ 中 国 最 佳 私 人 银 行 、 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 、 中 国 最 佳 外 汇 交 易 银 行 ” 。 面 对 新 的 历 史 机 遇 ， 中 国 银 行 将 坚 持 可 持 续 发 展 ， 向 着 国 际 一 流 银 行 的 战 略 目 标 不 断 迈 进 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
肖 钢 先 生 ， 自 2 0 0 4 年 8 月 起 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 。 自 2 0 0 3 年 3 月 起 任 中 国 银 行 董 事 长 、 党 委 书 记 、 行 长 ， 自 1 9 9 6 年 1 0 月 起 任 中 国 人 民 银 行 行 长 助 理 ， 期 间 曾 兼 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 司 长 、 货 币 政 策 司 司 长 、 广 东 省 分 行 行 长 及 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 局 长 。 1 9 8 9 年 1 0 月 至 1 9 9 6 年 1 0 月 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 政 策 研 究 室 副 主 任 、 主 任 、 中 国 外 汇 交 易 中 心 总 裁 、 计 划 资 金 司 司 长 等 职 。 肖 先 生 出 生 于 1 9 5 8 年 8 月 ， 1 9 8 1 年 毕 业 于 湖 南 财 经 学 院 ， 1 9 9 6 年 获 得 中 国 人 民 大 学 法 学 硕 士 学 位 。 李 礼 辉 先 生 ， 自 2 0 0 4 年 8 月 起 担 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2 0 0 2 年 9 月 至 2 0 0 4 年 8 月 担 任 海 南 省 副 省 长 。 1 9 9 4 年 7 月 至 2 0 0 2 年 9 月 担 任 中 国 工 商 银 行 副 行 长 。 1 9 8 8 年 至 1 9 9 4 年 7 月 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 总 经 理 、 新 加 坡 代 表 处 首 席 代 表 、 福 建 省 分 行 副 行 长 等 职 。 李 先 生 出 生 于 1 9 5 2 年 5 月 ， 1 9 7 7 年 毕 业 于 厦 门 大 学 经 济 系 财 政 金 融 专 业 ， 1 9 9 9 年 获 得 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 金 融 学 专 业 博 士 研 究 生 学 历 和 经 济 学 博 士 学 位 。 李 早 航 先 生 ， 自 2 0 0 4 年 8 月 起 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 。 2 0 0 0 年 1 1 月 加 入 中 国 银 行 并 自 此 担 任 中 国 银 行 副 行 长 。 于 1 9 8 0 年 1 1 月 至 2 0 0 0 年 1 1 月 任 职 于 中 国 建 设 银 行 ， 曾 工 作 于 多 个 岗 位 ， 先 后 担 任 分 行 行 长 、 总 行 多 个 部 门 的 总 经 理 及 副 行 长 。 1 9 7 8 年 毕 业 于 南 京 信 息 工 程 大 学 。 2 0 0 2 年 6 月 起 担 任 中 银 香 港 控 股 非 执 行 董 事 。 董 杰 先 生 ， 自 2 0 0 7 年 1 1 月 2 7 日 起 担 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 。 自 2 0 0 5 年 9 月 起 任 中 国 银 行 天 津 市 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 1 9 8 3 年 7 月 至 2 0 0 5 年 9 月 历 任 中 国 银 行 深 圳 市 分 行 沙 头 角 支 行 行 长 、 深 圳 市 分 行 信 贷 经 营 处 处 长 、 公 司 业 务 处 处 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 助 理 、 党 委 委 员 等 职 。 董 先 生 出 生 于 1 9 6 2 年 1 1 月 ， 获 得 西 南 财 经 大 学 博 士 学 位 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金托管部门的情况 基金托管部门的情况 基金托管部门的情况 基金托管部门的情况
中 国 银 行 于 1 9 9 8 年 设 立 基 金 托 管 部 ， 为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念 ； 根 据
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
8
不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管 对 象 和 托 管 服 务 种 类 ， 中 国 银 行 于 2 0 0 5 年 3 月 2 3 日 正 式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部 ， 下 设 覆 盖 集 合 类 产 品 、 机 构 类 产 品 、 全 球 托 管 产 品 、 投 资 分 析 及 监 督 服 务 、 风 险 管 理 与 内 控 、 核 算 估 值 、 信 息 技 术 、 资 金 和 证 券 交 收 等 各 层 面 的 多 个 团 队 ， 现 有 员 工 1 1 0 余 人 。 另 外 ， 中 国 银 行 在 北 京 市 分 行 、 上 海 市 分 行 、 深 圳 市 分 行 、 广 东 省 分 行 、 江 苏 省 分 行 等 重 点 分 行 已 开 展 托 管 业 务 。
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）证券投资基金托管情况 证券投资基金托管情况 证券投资基金托管情况 证券投资基金托管情况
截 止 2 0 1 0 年 6 月 末 ， 中 国 银 行 已 托 管 长 盛 创 新 先 锋 混 合 、 长 盛 同 盛 封 闭 、 长 盛 同 智 优 势 混 合 （ L O F ） 、 大 成 2 0 2 0 生 命 周 期 混 合 、 大 成 蓝 筹 稳 健 混 合 、 大 成 优 选 封 闭 、 大 成 景 宏 封 闭 、 工 银 大 盘 蓝 筹 股 票 、 工 银 核 心 价 值 股 票 、 国 泰 沪 深 3 0 0 指 数 、 国 泰 金 鹿 保 本 混 合 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 混 合 、 国 泰 区 位 优 势 股 票 、 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券 、 海 富 通 股 票 、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精 选 贰 号 混 合 、 海 富 通 收 益 增 长 混 合 、 海 富 通 中 证 1 0 0 指 数 （ L O F ） 、 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 、 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 、 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 、 华 夏 策 略 混 合 、 华 夏 大 盘 精 选 混 合 、 华 夏 回 报 二 号 混 合 、 华 夏 回 报 混 合 、 华 夏 行 业 股 票 ( L O F ) 、 嘉 实 超 短 债 债 券 、 嘉 实 成 长 收 益 混 合 、 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 、 嘉 实 沪 深 3 0 0 指 数 ( L O F ) 、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳 健 混 合 、 嘉 实 研 究 精 选 股 票 、 嘉 实 增 长 混 合 、 嘉 实 债 券 、 嘉 实 主 题 混 合 、 嘉 实 回 报 混 合 、 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 、 金 鹰 成 份 优 选 股 票 、 金 鹰 行 业 优 势 股 票 、 银 河 成 长 股 票 、 易 方 达 平 稳 增 长 混 合 、 易 方 达 策 略 成 长 混 合 、 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 、 易 方 达 积 极 成 长 混 合 、 易 方 达 货 币 、 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 、 易 方 达 深 证 1 0 0 E T F 、 易 方 达 中 小 盘 股 票 、 易 方 达 深 证 1 0 0 E T F 联 接 、 万 家 1 8 0 指 数 、 万 家 稳 健 增 利 债 券 、 银 华 优 势 企 业 混 合 、 银 华 优 质 增 长 股 票 、 银 华 领 先 策 略 股 票 、 景 顺 长 城 动 力 平 衡 混 合 、 景 顺 长 城 优 选 股 票 、 景 顺 长 城 货 币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 ( L O F ) 、 泰 信 天 天 收 益 货 币 、 泰 信 优 质 生 活 股 票 、 泰 信 蓝 筹 精 选 股 票 、 泰 信 债 券 增 强 收 益 、 招 商 先 锋 混 合 、 泰 达 宏 利 精 选 股 票 、 泰 达 宏 利 集 利 债 券 、 泰 达 宏 利 中 证 财 富 大 盘 指 数 、 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票 、 华 泰 柏 瑞 积 极 成 长 混 合 、 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 股 票 、 华 泰 柏 瑞 货 币 、 华 泰 柏 瑞 量 化 现 行 股 票 型 、 南 方 高 增 长 股 票 ( L O F ) 、 国 富 潜 力 组 合 股 票 、 国 富 强 化 收 益 债 券 、 国 富 成 长 动 力 股 票 、 宝 盈 核 心 优 势 混 合 、 招 商 行 业 领 先 股 票 、 东 方 核 心 动 力 股 票 、 华 安 行 业 轮 动 股 票 型 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收 益 债 券 型 、 诺 德 中 小 盘 股 票 型 、 民 生 加 银 稳 健 成 长 股 票 型 、 工 银 全 球 股 票 ( Q D I I ) 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票 ( Q D I I ) 、 银 华 全 球 优 选 ( Q D I I - F O F ) 等 8 7 只 证 券 投 资 基 金 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 市 场 型 等 多 种 类 型 的 基 金 和 理 财 品 种 ， 满 足 了 不 同 客 户 多
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
9
元 化 的 投 资 理 财 需 求 ， 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构及其联系人 基金份额发售机构及其联系人 基金份额发售机构及其联系人 基金份额发售机构及其联系人
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 总 部 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 新 上 海 国 际 大 厦 3 7 楼 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 6 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8 联 系 人 ： 张 剑 云 （ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1 联 系 人 ： 刘 彦 竹 （ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 1 2 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 1 9 9 2 0 0 传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 6 2 联 系 人 ： 王 新 光 （ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司 地 址 ： 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 8 8 号 长 安 国 际 中 心 A 座 7 0 6 室 电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 1 1 传 真 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 2 0 联 系 人 ： 满 黎 （ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
10
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3 传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7 联 系 人 ： 强 智 勇 （ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3 传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3 联 系 人 ： 曹 瀚 （ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 手 机 网 站 ： w a p . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9 传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2 联 系 人 ： 赵 敏 2 、 代 销 机 构 ( 1 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 胡 怀 邦 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 8 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m ( 2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 ： 肖 钢 电 话 ： 0 1 0 ） 6 6 5 9 6 6 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 3 1 5 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6 网 址 ： w w w . b o c . c n
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
11
( 3 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 7 9 1 4 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n ( 4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 项 俊 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n ( 5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 （ 长 安 兴 融 中 心 ） 法 定 代 表 人 ： 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3 网 址 ： w w w . c c b . c o m ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 秦 晓 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 4 9 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m ( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 孔 丹
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
12
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8 网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m ( 8 ) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 7 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 1
网 址 ： w w w . s d b . c o m . c n ( 9 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦 法 定 代 表 人 ： 高 建 平 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 3 9 3 3 8 传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 4 1 9 3 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1 网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n ( 1 0 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 5 6 0 6 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5 网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m ( 1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 法 定 代 表 人 ： 董 文 标 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 0 7 9 4
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
13
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n ( 1 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 ： 刘 安 东 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7 网 址 ： w w w . p s b c . c o m ( 1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 3 2 5 1 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 6 0 4 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 9 6 1 6 9
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n ( 1 4 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 法 定 代 表 人 ： 翟 鸿 祥 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 4 2 3 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n ( 1 5 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 法 定 代 表 人 ： 陈 辛
电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 7 7 7
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
14
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 8 8 8 网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m ( 1 6 ) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 8 3 号 法 定 代 表 人 ： 李 若 虹 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 1 1 7 8 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 9 7 4 或 （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 5 4 2 网 址 ： e b a n k . g d b . c o m . c n ( 1 7 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 孙 建 一 联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 5 9 5 9 1 传 真 号 码 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 7 8 3 0 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 9 9 9 9 9 网 址 ： w w w . 1 8 e b a n k . c o m ( 1 8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 延 安 西 路 7 2 8 号 华 敏 大 厦 2 6 楼 法 定 代 表 人 ： 李 秀 仑 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 1 2 6 9 6 9 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 2 1 6 8 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9 网 址 ： w w w . s h r c b . c o m
( 1 9 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 1 9 3 号 法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 8 1 1 8 传 真 ： ( 0 7 6 9 ) 2 2 1 1 8 0 2 0 客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8 网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n ( 2 0 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
15
注 册 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号 法 定 代 表 人 ： 王 傢 玉 电 话 ： （ 0 5 3 9 ） 8 3 1 1 3 5 3 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 - 9 6 5 8 8 网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m ( 2 1 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号 法 定 代 表 人 ： 邢 增 福 电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 9 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 网 址 ： w w w . w z b a n k . c n ( 2 2 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号 法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6 传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1 网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n ( 2 3 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣 电 话 ： 0 9 9 1 - 8 2 4 6 6 7 传 真 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n ( 2 4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号 法 定 代 表 人 ： 祝 幼 一
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
16
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 0 8 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 6 8 8 8 网 址 ： w w w . g t j a . c o m ( 2 5 ) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 黎 晓 宏 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m ( 2 6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层 法 定 代 表 人 ： 何 如 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3 转 2 1 8 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 3 0 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n ( 2 7 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层 法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 2 3 7 客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 、 （ 0 7 5 5 ） 2 6 9 5 1 1 1 1 网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n ( 2 8 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 3 6 楼 法 定 代 表 人 ： 王 志 伟
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
17
电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 3 0 5 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n ( 2 9 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 电 话 ： ( 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 1 8 6 8 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n ( 3 0 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号 法 定 代 表 人 ： 王 开 国 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 4 1 0 4 5 6 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、 （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 3 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m ( 3 1 ) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （ 0 1 A 、 0 2 、 0 3 、 0 4 ） 、 1 7 A 、 1 8 A 、 2 4 A 、 2 5 A 、 2 6 A 法 定 代 表 人 ： 马 昭 明 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 0 0 0 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 9 6 2 客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 3 网 址 ： w w w . l h z q . c o m ( 3 2 ) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 1 7 1 号 法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 3 8 8 8
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
18
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 5 3 3 3 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 5 网 址 ： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n ( 3 3 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 ： 兰 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 8 6 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n ( 3 4 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m . c n ( 3 5 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元 法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 2 1 7 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 1 1 9 网 址 ： w w w . e s s e n c e s . c o m . c n (36) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 ： 王 珠 林
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 4 8 8 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 0 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 - 9 6 0 9 6 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n ( 3 7 ) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
19
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 1 1 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 5 8 8 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 4 、 1 9 、 2 0 层 法 定 代 表 人 ： 刘 军 联 系 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 1 5 传 真 号 码 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 7 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 5 9 8 网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n ( 3 8 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼 办 公 地 点 ： 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 ： 陈 学 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 9 3 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 0 2 0 网 址 ： w w w . x c s c . c o m ( 3 9 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 办 公 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 法 定 代 表 人 ： 张 建 军 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0 传 真 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 3 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n ( 4 0 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号 法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 2 2 0 7 1 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 7 7 7 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n ( 4 1 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
20
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 2 9 号 法 定 代 表 人 ： 张 志 军 电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 5 5 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 公 司 网 站 ： w w w . e w w w . c o m . c n ( 4 2 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 4 4 5 7 7 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 5 ） 9 5 5 9 7 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n ( 4 3 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 崔 海 涛 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 3 5 、 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 6 3 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 2 4 6 （ 北 京 ） 、 （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 0 7 3 1 2 （ 福 州 ） 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 7 9 5 或 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 1 5 网 址 ： w w w . d x z y . n e t ( 4 4 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n ( 4 5 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层 法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
21
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 2 6 4 7 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 5 6 2 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m ( 4 6 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 法 定 代 表 人 ： 王 益 民 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 1 7 3 客 户 服 务 电 话 : （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 6 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 6 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n ( 4 7 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层 办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层 法 定 代 表 人 ： 雷 杰 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 4 8 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层 法 定 代 表 人 ： 魏 云 鹏 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 0 9 4 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 1 9 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 2 8 8 9 6 8 公 司 网 站 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n ( 4 9 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
22
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 6 0 0 0 - 1 8 7 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 5 0 0 9 客 户 服 务 电 话 : 1 0 1 0 8 9 9 8 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m ( 5 0 ) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 6 9 号 东 山 广 场 主 楼 五 楼 法 定 代 表 人 ： 吴 志 明 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 2 6 6 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 5 0 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 3 0 3 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n ( 5 1 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 0 9 传 真 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 9 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 9 6 6 8 8 网 址 ： w w w . n e s c . c n ( 5 2 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 九 江 路 1 1 1 号 法 定 代 表 人 ： 蒋 元 真 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 2 4 7 0 3 0 4 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 5 2 1 3 1 6 4 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 6 2 0 0 - 0 7 1 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m ( 5 3 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 法 定 代 表 人 ： 范 炎 电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 1 6 6 2 传 真 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 0 1 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
23
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n ( 5 4 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8 网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m ( 5 5 ) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 3 5 7 号 法 定 代 表 人 ： 李 工 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 6 6 传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 0 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 7 1 网 址 ： w w w . h a z q . c o m ( 5 6 ) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 电 话 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 2 6 2 传 真 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 0 3 3 客 户 服 务 电 话 ： 全 国 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 0 广 西 ： 9 6 1 0 0 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n ( 5 7 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 7 层 法 定 代 表 人 ： 蒋 永 明 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 : ( 0 7 3 1 ) 4 4 0 3 3 4 3 网 址 ： w w w . c f z q . c o m ( 5 8 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼 法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
24
电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 3 5 1 传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 3 0 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n ( 5 9 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 许 昌 市 南 关 大 街 3 8 号 办 公 地 址 ： 郑 州 市 经 三 路 1 5 号 广 汇 国 贸 1 1 楼 法 定 代 表 人 ： 石 保 上 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 9 6 7 2 1 8 网 址 ： w w w . c c n e w . c o m ( 6 0 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 广 场 4 5 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 ： 王 少 华 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 8 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 4 4 8 2 0 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 1 0 - 8 8 0 9 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m ( 6 1 ) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼 法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 3 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 1 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 2 5 7 4 5 5 0 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n ( 6 2 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 F
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
25
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 0 4 8 6 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 8 3 5 5 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m ( 6 3 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号 办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 1 3 9 9 8 传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 3 0 7 0 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 6 1 2 5 9 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n ( 6 4 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号 办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号 信 达 大 厦 1 0 - 1 3 楼 法 定 代 表 人 ： 管 荣 升
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 7 7 1 传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 3 9 5 网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m ( 6 5 ) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 建 设 路 2 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号 法 定 代 表 人 ： 冯 戎 联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 3 3 8 传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 4 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 6 2 、 （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 6 0 0 公 司 网 址 ： w w w . e h o n g y u a n . c o m ( 6 6 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 1 2 8 号
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
26
法 定 代 表 人 ： 李 玮 传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 8 1 2 8 3 7 3 5 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n ( 6 7 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 1 楼 法 定 代 表 人 ： 卢 长 才 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 4 5 客 户 服 务 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 9 5 1 1 公 司 网 站 ： w w w . c s c o . c o m . c n ( 6 8 ) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 号 办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 号 法 定 代 表 人 ： 刘 学 民 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 8 3 传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 1 8 客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 8 3 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n ( 6 9 ) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号 办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号 法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 6 8 7 6 3 传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 8 9 4 1 4 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 6 8 7 6 3 网 址 ： w w w . s c s t o c k . c o m ( 7 0 ) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
27
法 定 代 表 人 ： 王 军 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 7 9 8 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 1 2 5 网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n ( 7 1 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 — 1 7 层 法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 4 0 6 1 7 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 7 0 8 网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n ( 7 2 ) 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层 办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层 法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 2 7 8 7 0 1 传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 1 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 9 6 3 2 6 网 址 ： w w w . g f h f z q . c o m . c n ( 7 3 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号 法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0 传 真 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 1 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0 网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m ( 7 4 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层 办 公 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
28
法 定 代 表 人 ： 李 剑 阁
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 5 6 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n ( 7 5 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 刘 弘 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 9 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m ( 7 6 ) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 至 第 2 1 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 至 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 5 6 5 3 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 0 0 8 - 0 0 8 网 址 ： w w w . c j i s . c n ( 7 7 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 ６ ０ ０ ９ 号 新 世 界 中 心 ２ ９ 层 法 定 代 表 人 ： 吴 泳 良 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 5 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 0 5 1 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 0 网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n ( 7 8 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
29
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 ： 况 雨 林 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0 传 真 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 8 8 2 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0 网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m ( 7 9 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号 办 公 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号 法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 电 话 ： 0 4 7 1 - 6 2 9 2 5 8 7 传 真 ： 0 4 7 1 - 6 2 9 2 4 7 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 6 8 3 0 网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n ( 8 0 ) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号 办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号 法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电 话 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 3 3 6 8 6 3 传 真 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 2 8 7 2 1 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 6 2 2 8 网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n ( 8 1 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层 法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 1 0 7 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 0 7 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8 网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
30
( 8 2 ) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 ： w w w . x m z q . c n ( 8 3 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 4 楼 办 公 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 博 爱 大 厦 2 0 层 － 2 5 层 法 定 代 表 人 ： 张 建 华 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 8 7 8 7 0 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8 网 址 ： w w w . a j z q . c o m ( 8 4 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层 法 定 代 表 人 ： 赵 文 安 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 4 1
8 3 0 0 7 1 6 6 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 3 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 6 9 8 - 6 9 8 网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n ( 8 5 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 6 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 6 号 法 定 代 表 人 ： 丁 之 锁 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 0 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 6 2
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
31
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n ( 8 6 ) 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 法 定 代 表 人 ： 余 磊 电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 9 传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3 客 户 服 务 电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2 / 0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 网 址 ： w w w . t f z q . c o m ( 8 7 ) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲 办 公 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲 法 定 代 表 人 ： 李 学 琦 电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 6 6 9 1 7 传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 5 5 6 0 6 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5 网 址 ： w w w . s t o c k r e n . c o m ( 8 8 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 人 民 路 2 4 号 办 公 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 延 安 路 1 号 保 嘉 大 厦 1 5 - 1 6 层 法 定 代 表 人 ： 于 宏 民
电 话 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 3 0 1 传 真 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9 网 址 ： w w w . d a t o n . c o m . c n ( 8 9 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
32
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 6 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 7 4 4 6 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 6 6 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m . c n
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 3 8 楼 法 定 代 表 人 ： 李 勍 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9 传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 7 9 9 0 联 系 人 ： 赵 良 客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼 负 责 人 ： 韩 炯 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0 联 系 人 ： 秦 悦 民 经 办 律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼 法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
33
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 2 3 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 1 2 3 8 8 0 0 联 系 人 ： 金 毅 经 办 注 册 会 计 师 ： 马 颖 旎 、 金 毅 四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称
本 基 金 名 称 ： 华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 。 五 五 五 五、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 。 六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标
本 基 金 注 重 把 握 行 业 轮 动 规 律 ， 力 求 通 过 行 业 优 化 配 置 ， 对 强 势 行 业 的 龙 头 企 业 和 具 有 估 值 优 势 、 成 长 潜 力 的 股 票 进 行 重 点 投 资 ， 获 取 超 额 收 益 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。 七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 资 产 支 持 证 券 、 权 证 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 6 0 % ～ 9 5 % ； 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 5 ～ 4 0 % ， 其 中 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0 ～ 3 % ， 现 金 以 及 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 此 外 ， 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
34
八 八 八 八、 、 、 、基 基 基 基金的投资策略 金的投资策略 金的投资策略 金的投资策略
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）投资策略 投资策略 投资策略 投资策略
本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 优 化 行 业 配 置 ， 构 建 投 资 组 合 ， 并 在 投 资 流 程 中 采 用 公 司 开 发 的 多 因 子 模 型 等 数 量 工 具 进 行 支 持 ， 使 其 更 为 科 学 和 客 观 。 1 、 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 的 研 究 和 预 测 ， 利 用 公 司 研 究 开 发 的 多 因 子 动 态 资 产 配 置 模 型 、 基 于 投 资 时 钟 理 论 的 资 产 配 置 模 型 等 数 量 工 具 ， 分 析 和 比 较 股 票 、 债 券 等 市 场 和 不 同 金 融 工 具 的 风 险 收 益 特 征 ， 估 计 各 子 资 产 类 的 相 关 性 矩 阵 ， 并 以 此 为 依 据 ， 对 基 金 整 体 资 产 配 置 比 例 进 行 确 定 。 同 时 ， 本 基 金 将 定 期 ， 或 由 于 宏 观 经 济 重 大 变 化 不 定 期 地 进 行 资 产 配 置 比 例 调 整 ， 以 保 持 基 金 资 产 配 置 的 有 效 性 。 本 基 金 的 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 6 0 % - 9 5 % 。 2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 采 取 行 业 轮 动 策 略 。 所 谓 行 业 轮 动 投 资 策 略 是 指 ， 在 宏 观 分 析 和 个 股 选 择 的 基 础 上 强 调 行 业 的 动 态 优 化 配 置 。 通 过 超 配 不 同 时 期 的 相 对 强 势 行 业 ， 获 得 超 越 市 场 平 均 水 平 的 收 益 。 （ 1 ） 行 业 配 置 本 基 金 将 基 于 G I C S 二 级 行 业 分 类 标 准 ， 采 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 行 业 配 置 方 法 构 建 投 资 组 合 。 所 谓 自 上 而 下 的 行 业 配 置 是 指 ， 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 指 标 和 不 同 行 业 自 身 的 周 期 变 化 以 及 在 国 民 经 济 中 所 处 的 位 置 ， 确 定 本 基 金 重 点 投 资 的 行 业 ， 并 对 行 业 发 展 进 行 预 测 ， 以 期 把 握 今 后 一 段 时 间 内 行 业 轮 动 的 特 征 。 所 谓 自 下 而 上 的 行 业 配 置 是 指 ， 从 上 市 公 司 的 业 绩 、 估 值 和 市 场 表 现 出 发 ， 寻 找 行 业 中 的 轮 动 规 律 。 本 基 金 采 用 基 本 面 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 把 握 以 下 几 种 类 型 的 行 业 轮 动 周 期 。 估 值 回 复 型 行 业 轮 动 。 本 基 金 将 利 用 分 类 行 业 模 型 和 公 司 有 关 研 究 部 门 的 分 析 结 果 提 供 决 策 支 持 ， 动 态 地 建 立 起 一 个 包 含 所 有 行 业 的 评 估 系 统 ， 数 量 化 地 分 析 各 行 业 与 整 体 经 济 变 动 的 相 关 性 及 各 行 业 自 身 的 周 期 性 ， 判 断 和 预 测 行 业 的 相 对 价 值 ， 以 及 不 同 行 业 之 间 的 估 值 水 平 差 异 。 A 股 市 场 的 历 史 显 现 出 了 低 估 值 效 应 的 存 在 ， 因 此 如 果 追 求 长 期 的 轮 动 效 果 ， 选 择 绝 对 估 值 或 者 相 对 估 值 较 低 的 行 业 进 行 超 配 是 一 种 不 错 的 选 择 。
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
35
业 绩 驱 动 型 行 业 轮 动 。 行 业 内 个 股 的 基 本 面 信 息 仍 然 是 决 定 行 业 整 体 表 现 的 重 要 因 素 。 基 金 经 理 根 据 E P S 增 长 率 、 R O E 等 公 司 财 务 指 标 和 研 究 部 门 提 供 的 公 司 基 本 面 信 息 对 行 业 整 体 的 景 气 程 度 和 业 绩 表 现 进 行 总 体 把 握 ， 识 别 不 同 时 期 的 强 势 行 业 ， 把 握 业 绩 驱 动 下 的 行 业 轮 动 特 征 。 动 量 反 转 型 行 业 轮 动 。 尽 管 A 股 市 场 在 个 股 层 面 不 存 在 显 著 的 动 量 效 应 和 反 转 效 应 ， 但 根 据 历 史 数 据 的 实 证 分 析 却 发 现 ， 行 业 层 面 在 一 个 月 的 周 期 内 表 现 出 显 著 的 动 量 效 应 ， 即 前 期 收 益 率 较 高 的 行 业 组 合 在 一 个 月 内 继 续 表 现 强 劲 。 行 业 层 面 在 六 个 月 的 周 期 内 表 现 出 显 著 的 反 转 效 应 ， 即 前 期 收 益 率 高 的 行 业 组 合 在 六 个 月 后 开 始 走 弱 。 基 金 经 理 可 根 据 金 融 工 程 部 对 动 量 组 合 和 反 转 组 合 的 测 算 ， 把 握 动 量 和 反 转 型 行 业 轮 动 。 （ 2 ） 个 股 选 择 本 基 金 股 票 资 产 以 A 股 市 场 基 本 面 良 好 的 上 市 公 司 为 投 资 对 象 ， 基 金 经 理 将 基 于 行 业 配 置 的 要 求 ， 对 A 股 市 场 的 股 票 进 行 分 类 和 筛 选 ， 选 择 各 行 业 龙 头 企 业 和 价 值 被 低 估 的 企 业 作 为 重 点 关 注 对 象 。 对 重 点 公 司 建 立 财 务 模 型 ， 预 测 其 未 来 几 年 的 经 营 情 况 和 财 务 状 况 ， 在 此 基 础 上 对 公 司 股 票 进 行 估 值 ， 以 决 定 是 否 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。 行 业 龙 头 企 业 。 行 业 龙 头 企 业 ， 一 般 指 在 该 行 业 里 股 本 、 市 值 、 规 模 、 市 场 占 有 率 居 前 的 代 表 性 企 业 。 这 些 企 业 由 于 规 模 巨 大 ， 市 场 占 有 率 高 ， 所 以 其 自 身 发 展 对 全 行 业 有 重 大 影 响 ， 往 往 引 领 全 行 业 的 发 展 方 向 和 兴 衰 。 成 长 性 企 业 。 成 长 性 企 业 是 指 那 些 在 较 长 时 期 内 , 具 有 持 续 挖 掘 未 利 用 资 源 的 能 力 、 不 同 程 度 地 表 现 出 整 体 扩 张 的 态 势 、 未 来 发 展 预 期 良 好 的 企 业 。 成 长 型 企 业 具 有 高 增 长 性 、 企 业 活 力 和 适 应 性 、 稳 定 性 的 特 点 ， 该 类 企 业 能 够 为 投 资 者 带 来 可 预 期 收 益 。 价 值 低 估 企 业 。 基 金 经 理 充 分 利 用 华 安 开 发 的 各 类 股 票 估 价 模 型 和 研 究 部 门 的 研 究 分 析 结 果 ， 考 察 影 响 市 场 和 股 票 价 格 变 动 的 诸 多 因 素 ， 综 合 判 断 企 业 的 内 在 价 值 。 如 果 企 业 股 票 的 市 场 价 格 因 为 某 种 原 因 没 能 反 映 其 真 实 价 值 或 潜 在 价 值 ， 则 视 为 价 值 低 估 企 业 。 （ 3 ） 组 合 构 建 在 组 合 构 建 的 过 程 中 ， 基 金 经 理 着 重 行 业 的 优 化 配 置 ， 对 以 下 几 个 方 面 加 以 考 虑 ： 行 业 间 的 相 关 性 矩 阵 。 基 金 经 理 通 过 行 业 间 的 相 关 性 矩 阵 分 析 ， 在 超 配 强 势 行 业 的 同 时 尽 可 能 降 低 组 合 风 险 。
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
36
买 卖 时 机 和 操 作 周 期 。 基 金 经 理 根 据 数 量 分 析 小 组 的 模 型 分 析 和 自 身 判 断 ， 把 握 合 适 的 市 场 时 机 和 行 业 的 周 期 性 拐 点 ， 在 预 期 的 操 作 周 期 内 完 成 投 资 组 合 的 构 建 。 3 、 债 券 投 资 策 略 本 基 金 可 投 资 于 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 和 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 ， 基 金 经 理 通 过 对 收 益 率 、 流 动 性 、 信 用 风 险 和 风 险 溢 价 等 因 素 的 综 合 评 估 ， 合 理 分 配 固 定 收 益 类 证 券 组 合 中 投 资 于 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 金 融 工 具 等 产 品 的 比 例 ， 构 造 债 券 组 合 。 在 选 择 国 债 品 种 中 , 本 产 品 将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 含 的 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 , 根 据 利 率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 国 债 组 合 ； 在 选 择 金 融 债 、 企 业 债 品 种 时 , 本 基 金 将 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 资 信 品 质 。 资 信 品 质 主 要 考 察 发 行 机 构 及 担 保 机 构 的 财 务 结 构 安 全 性 、 历 史 违 约 / 担 保 纪 录 等 。 本 基 金 还 将 关 注 可 转 债 价 格 与 其 所 对 应 股 票 价 格 的 相 对 变 化 ， 综 合 考 虑 可 转 债 的 市 场 流 动 性 等 因 素 ， 决 定 投 资 可 转 债 的 品 种 和 比 例 ， 捕 捉 其 套 利 机 会 。 4 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 在 实 现 权 证 投 资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 谨 慎 地 进 行 投 资 ， 以 追 求 较 为 稳 定 的 收 益 。 5 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 和 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同 基 础 上 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 经 风 险 调 整 后 相 对 价 值 较 高 的 品 种 进 行 投 资 ， 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 。 6 、 其 他 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向 ， 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场 ， 将 在 届 时 相 应 法 律 法 规 的 框 架 内 ， 制 订 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略 ， 同 时 结 合 对 衍 生 工 具 的 研 究 ， 在 充 分 考 虑 衍 生 产 品 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下 ， 谨 慎 进 行 投 资 。 7 、 基 金 建 仓 期 本 基 金 的 建 仓 期 不 超 过 6 个 月 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）投资限制 投资限制 投资限制 投资限制
1 、 禁 止 用 本 基 金 财 产 从 事 以 下 行 为
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
37
（ 1 ） 承 销 证 券 ； （ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ； （ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； （ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ； （ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ； （ 6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ； （ 7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ； （ 8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 法 律 法 规 规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 2 、 基 金 投 资 组 合 比 例 限 制 （ 1 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； （ 2 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 债 券 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； （ 3 ） 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ； （ 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ； （ 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ， 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 ， 遵 从 其 规 定 ； （ 6 ） 现 金 和 到 期 日 不 超 过 1 年 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ； （ 7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ； （ 8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 % ； （ 9 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 （ 含 B B B ） 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ； （ 1 0 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
38
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ； （ 1 1 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 基 金 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ； （ 1 2 ） 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 和 投 资 比 例 的 约 定 ； （ 1 3 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 他 限 制 。 3 、 若 将 来 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 ， 致 使 本 款 前 述 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 ， 基 金 管 理 人 在 依 法 履 行 相 应 程 序 后 ， 本 基 金 可 相 应 调 整 禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金的融资融券 基金的融资融券 基金的融资融券 基金的融资融券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 法 律 法 规 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
九 九 九 九、 、 、 、基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 ＝ 8 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 ＋ 2 0 % × 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 沪 深 3 0 0 指 数 是 由 中 证 指 数 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 统 一 指 数 , 它 的 样 本 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场 , 覆 盖 了 大 部 分 流 通 市 值 ， 其 成 份 股 票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投 资 股 票 , 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 发 展 趋 势 ， 具 有 权 威 性 ， 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 中 国 债 券 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 中 国 债 券 指 数 。 该 指 数 同 时 覆 盖 了 上 海 证 券 交 易 所 、 银 行 间 以 及 银 行 柜 台 债 券 市 场 上 的 主 要 固 定 收 益 类 证 券 ， 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势 ， 适 合 作 为 本 基 金 的 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 如 果 今 后 有 其 它 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 有 更 科 学 客 观 的 权 重 比 例 适 用 于 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
39
十 十 十 十、 、 、 、基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 品 种 。
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
1 . 1 . 1 . 1 . 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 0 年 1 0 月 1 9 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 0 年 9 月 3 0 日 。 2 . 2 . 2 . 2 . 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告
2 2 2 2 . 1 . 1 . 1 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ） 1 权 益 投 资 7 7 8 , 6 6 1 , 9 8 5 . 6 9 7 5 . 7 2
其 中 ： 股 票 7 7 8 , 6 6 1 , 9 8 5 . 6 9 7 5 . 7 2 2 固 定 收 益 投 资 7 1 , 0 5 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 9 1
其 中 ： 债 券 7 1 , 0 5 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 9 1
资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 6 7 , 5 7 0 , 1 1 8 . 8 7 1 6 . 2 9
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
40
6 其 他 各 项 资 产 1 1 , 1 2 3 , 2 1 3 . 7 0 1 . 0 8 7 合 计 1 , 0 2 8 , 4 1 0 , 3 1 8 . 2 6 1 0 0 . 0 0
2 2 2 2 . 2 . 2 . 2 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采 掘 业 5 2 , 0 5 7 , 0 0 0 . 0 0 5 . 2 0 C 制 造 业 5 9 1 , 9 1 2 , 9 2 2 . 1 1 5 9 . 0 9 C 0
食 品 、 饮 料 9 5 , 4 5 6 , 9 8 5 . 4 9 9 . 5 3 C 1
纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - - C 2
木 材 、 家 具 - - C 3
造 纸 、 印 刷 5 , 7 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 8 C 4
石 油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料 8 6 , 7 3 0 , 7 5 8 . 9 1 8 . 6 6 C 5
电 子 8 2 , 2 1 1 , 9 5 3 . 8 2 8 . 2 1 C 6
金 属 、 非 金 属 1 4 , 7 4 0 , 3 7 8 . 7 6 1 . 4 7 C 7
机 械 、 设 备 、 仪 表 5 2 , 1 4 4 , 5 8 4 . 4 4 5 . 2 1 C 8
医 药 、 生 物 制 品 2 5 4 , 8 5 2 , 2 6 0 . 6 9 2 5 . 4 4 C 9 9
其 他 制 造 业 - - D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - - G 信 息 技 术 业 7 1 , 5 3 4 , 0 5 2 . 5 0 7 . 1 4 H 批 发 和 零 售 贸 易 4 6 , 0 1 0 , 5 1 1 . 0 8 4 . 5 9 I 金 融 、 保 险 业 8 , 7 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 7
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
41
J 房 地 产 业 8 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 4 K 社 会 服 务 业 2 7 , 5 0 0 . 0 0 0 . 0 0 L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - -
合 计 7 7 8 , 6 6 1 , 9 8 5 . 6 9 7 7 . 7 3
2 2 2 2 . 3 . 3 . 3 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 0 0 0 5 3 8 云 南 白 药 6 6 7 , 9 0 6 4 6 , 5 3 9 , 6 9 0 . 0 8 4 . 6 5 2 6 0 0 2 7 6 恒 瑞 医 药 9 0 0 , 4 0 4 4 3 , 9 3 0 , 7 1 1 . 1 6 4 . 3 9 3 6 0 0 2 6 1 浙 江 阳 光 1 , 4 2 4 , 5 5 0 3 7 , 9 2 1 , 5 2 1 . 0 0 3 . 7 9 4 0 0 2 1 6 1 远 望 谷 1 , 5 4 3 , 1 9 5 3 6 , 2 6 5 , 0 8 2 . 5 0 3 . 6 2 5 6 0 1 7 1 7 郑 煤 机 1 , 1 0 9 , 0 6 8 3 5 , 3 0 1 , 6 3 4 . 4 4 3 . 5 2 6 0 0 2 4 3 7 誉 衡 药 业 4 4 2 , 5 7 0 3 4 , 7 4 1 , 7 4 5 . 0 0 3 . 4 7 7 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 8 0 5 , 7 0 7 3 3 , 7 8 3 , 2 9 4 . 5 1 3 . 3 7 8 6 0 0 5 4 7 山 东 黄 金 6 0 0 , 0 0 0 3 3 , 5 2 2 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 5 9 6 0 0 0 7 9 人 福 医 药 1 , 4 0 0 , 0 0 0 3 1 , 6 6 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 6 1 0 6 0 0 3 1 5 上 海 家 化 7 0 9 , 7 0 0 2 8 , 6 4 3 , 4 9 2 . 0 0 2 . 8 6
2 2 2 2 . 4 . 4 . 4 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 3 9 , 5 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 5
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 3 9 , 5 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 5
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
42
4 企 业 债 券 3 1 , 4 7 9 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 4 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 可 转 债 - - 7 其 他 - - 8 合 计 7 1 , 0 5 5 , 0 0 0 . 0 0 7 . 0 9
2 2 2 2 . 5 . 5 . 5 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 1 0 0 2 2 1 1 0 国 开 2 1 4 0 0 , 0 0 0 3 9 , 5 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 5 2 1 2 2 0 3 3 0 9 富 力 债 2 0 0 , 0 0 0 2 1 , 1 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 1 1 3 1 2 2 9 6 7 0 9 闽 漳 龙 1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 3 1 9 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 3
2 2 2 2 . 6 . 6 . 6 . 6
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
2 2 2 2 . 7 . 7 . 7 . 7
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
2 2 2 2 . 8 . 8 . 8 . 8 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注
2 . 8 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 不 存 在 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 2 . 8 . 2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。 2 . 8 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
43
2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1 , 4 1 3 , 6 8 9 . 0 1 5 应 收 申 购 款 9 , 2 0 9 , 5 2 4 . 6 9 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1 1 , 1 2 3 , 2 1 3 . 7 0 2 . 8 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。 2 . 8 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 （ 截 至 时 间 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ） （ 未 经 审 计 ） 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① － ③ ② － ④ 2 0 1 0 上 半 年 度 -0.63% 0.05% -8.27% 1.57% 7.64% -1.52%
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
44
十三 十三 十三 十三、 、 、 、费用概览 费用概览 费用概览 费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 2 、 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1 、 申 购 费 用
本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 超 过 1 . 5 % ， 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 申 购 费 率 如 下 表 所 示 ： 单 笔 申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率 M < 1 0 0 万 1 . 5 %
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
45
1 0 0 万 ≤ M < 3 0 0 万 1 . 2 % 3 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 8 % M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 2 、 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 总 金 额 的 0 . 5 % ， 按 持 有 期 递 减 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 其 中 不 低 于 2 5 % 的 部 分 归 入 基 金 财 产 。 具 体 费 率 如 下 ： 持 有 期 限 （ Y ） 赎 回 费 率 Y ＜ 1 年 0 . 5 % 1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 2 5 % Y ≥ 2 年 0 注 ： 1 年 为 3 6 5 天 ， 2 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。 3 、 转 换 费 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 。 转 出 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
转 出 金 额 = 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费 基 金 转 换 申 购 补 差 费 按 转 入 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 的 差 额 计 算 收 取 ， 具 体 计 算 公 式 如 下 ：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ max[ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ， 0 ] ， 即 转 入 基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 ， 如 为 负 数 则 取 0
转 入 金 额 = 转 出 金 额 — 基 金 转 换 申 购 补 差 费
转 入 份 额 = 转 入 金 额 ÷ 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。 其 中 ： 转 入 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 ÷ （ 1 ＋ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 入 基 金 固 定 收 费 金 额 转 出 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 ÷ （ 1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 出 基 金 固 定 收 费 金 额 注 1 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
46
资 产 。 注 2 ： 本 基 金 暂 未 开 通 后 端 收 费 模 式 的 基 金 转 换 业 务 。 注 3 ： 关 于 转 换 费 用 的 其 它 相 关 条 款 请 详 见 公 司 网 站 的 有 关 临 时 公 告 。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）其他费用 其他费用 其他费用 其他费用
1 、 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 （ 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ） ； 2 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ； 3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 4 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ； 5 、 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ； 6 、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ； 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）税收 税收 税收 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的
华 安 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
47
要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
章 节 章 节 章 节 章 节
主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容
三 、 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 相 关 信 息 。 四 、 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 。 五 、 相 关 服 务 机 构 更 新 了 部 分 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 信 息 。 六 、 基 金 的 募 集 更 新 了 基 金 首 次 募 集 的 相 关 信 息 。 七 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 增 加 了 基 金 份 额 转 换 的 信 息 ； 更 新 了 直 销 机 构 与 代 销 机 构 部 分 信 息 ； 更 新 了 “ （ 二 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 开 放 日 及 时 间 ” 部 分 信 息 ； 更 新 了 “ （ 四 ） 日 常 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 程 序 ” 中 关 于 对 “ 申 购 、 赎 回 与 转 换 申 请 的 确 认 ” 的 部 分 信 息 ； 在 “ （ 六 ） 日 常 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 程 序 ” 中 增 加 了 特 定 交 易 方 式 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。 九 、 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。 十 、 基 金 的 业 绩 增 加 了 本 节 内 容 ， 以 后 章 节 序 号 顺 延 。 二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 更 新 了 对 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的 相 关 信 息 。 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 披 露 了 自 2 0 1 0 年 5 月 1 1 日 至 2 0 1 0 年 1 1 月 1 1 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。 附 件 二 ： 托 管 协 议 内 容 摘 要 更 新 了 基 金 管 理 人 相 关 信 息 。
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 ○ 年 十 二 月 二 十 五 日
