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嘉实短债(070009)

嘉实短债:更新招募说明书摘要(2010年第2号)查看PDF公告

 

















































































嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


嘉 实 超短 债 证券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书 摘要 (2010年第2号) 基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 基金托 管人:中国银行股 份有限公司 重 要提 示 本基金 基金 合同 于2006 年4 月26日 正式 生效 , 本 基金 类型为 契约 型开 放式 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基 金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募说 明书 所载内 容截 止日为2010年10月26 日( 特别事项 注明 除外) , 有关 财务数 据 和净值 表现 截止 日为2010 年9月30日 (未 经审 计) 。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 2 成立日 期 1999 年 3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 立信 投资 有限 责任 公司30%,德 意志 资产 管理 ( 亚 洲)有 限公 司 30%。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 王忠民 先生 , 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 , 煤 炭部 财务 司会计 、 副 处长 , 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 , 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 , 中 煤信托 投资 有 限 责任公 司董 事长 兼总 经理 ,2002 年 3 月至 今任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。 赵学军 先生, 董事、 总经 理。 中 共党员 , 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外 经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有 限公司 、北 京证 券有 限公 司、大 成基 金管 理有 限公 司。2000 年 10 月至 今任 嘉实基 金管 理 有限公 司董 事、 总经 理。 高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁 助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。 韩家乐 先生 , 董 事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 , 硕 士研 究生 。1990 年至 今 任海问 证券 投资 咨询 有限 公司总 经理 ;1994 年 至今 任北京 德恒 有限 责任 公司 总经理 ;2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。 Ingo Gefeke 先 生, 董 事, 德国籍 , 康 斯坦 斯 (Constance ) 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。 曾 任德 意志 银行 (纽 约 ) 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志 资产管 理公 司 ( 法兰 克福 ) 董事 会成 员, 德意 志资 产管理 公司 (纽 约) 董事 总经理 兼首 席行 政管理 官、 全球 交易 总监 。 Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳大利 亚籍 , 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 ) 全球首 席运 营官 、MD 。 汤欣先 生 , 独 立董 事 , 中 共党员 , 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法



















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 3 学学科 从事 博士 后研 究工 作,2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清 华大学 法学 院副 教授 。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上 海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 朱成刚 先生 ,监 事 , 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月, 就职 于中 国建 设银行 资 产保全 部、 法律 事务 部;2002 年 1 月至 今, 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法 律部。 宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济 师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公 司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ,历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理 助理和 公司 副总 经理 。 张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公 司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。 戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。



















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 4 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部 副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证 券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管理 有限 公 司任公 司总 经理 助理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 魏莉女士 ,金融 硕士,CFA ,CPA , 具有基 金从业 资 格 ,8 年证 券从业 经历。 曾 任职于 国家开 发银 行国 际金 融局 , 中国 银行 澳门 分行 资金 部经理 。2008 年7 月加 盟嘉 实基金 管理 有 限公司 , 从 事 固 定收 益投 资研究 工作 。2009 年1 月16 日至 今任 嘉实 货币 基金 经 理 、 本 基金 基 金经理 。 (2) 历任 基金 经理 2006年4月26 日至2007 年12月28日 ,郭 林军 先生 任本 基金基 金经 理职 务。 2006年10月28日至2010 年3 月11日, 吴 洪坚 先生 任本 基金基 金经 理职 务。 3 、投 资决 策委 员会 本基金采 取集 体投资 决策 制度,投 资决策 委员会 的成 员包括: 公司 总经理 赵学 军先生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 , 公 司总 经理 助理邵 健先 生、 总经 理助理 詹凌 蔚先 生 、 总经 理助 理 李凯先 生、 总经 理助 理陶 荣辉先 生 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元 法定代 表人 :肖 钢






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 5 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:董 杰 托管部 门联 系人 :唐 州徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念;根 据 不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类 , 中 国银 行于 2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管 部更名 为托 管及 投资 者服 务部, 下设 覆盖 集合 类产 品、 机 构类 产品 、 全 球托 管产品 、 投 资分 析及监 督服 务、 风险 管理 与内控 、 核 算估 值、 信息 技术、 资金 和证 券交 收等 各层面 的多 个团 队, 现 有员 工110 余人。 另外, 中国银 行在 北京 市 分行、 上 海市 分行、 深圳 市分行、 广东 省 分行、 江苏 省分 行设 有托 管业务 团队 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 吴冬梅 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 胡清泉 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 6 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 沈峥 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号 大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 (1 ) 中国银行 住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2 ) 中国工商银行 (3 ) 中国建设银行 (4 ) 中国农业银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 田耕 电话 (010 )66107900 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 7 (5 ) 招商银行 (6 ) 交通银行 (7 ) 中国民生银行 (8 ) 中国光大银行 (9 ) 中信银行 (10) 兴业银行 (11) 深圳发展银行 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83077278 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 北京 市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏 电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟 电话 (010 )68098778 传真 (010 )68560312 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 ( 全国 ) 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 (010 )65550827 传真 (010 )65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 福州市 湖东 路 154 号 办公地 址 上海市 江宁 路 168 号 法定代 表人 高建平 联系人 梁曦 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 8 (12) 上海浦东发展银行 (13) 北京银行 (14) 平安银行 (15) 广东发展银行 (16) 青岛银行 (17) 宁波银行 住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦 法定代 表人 肖遂宁 联 系人 张青 电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501 住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号北 京 银行 大厦 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226073 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )96169 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦 法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999 住所、 办公 地址 广东省 广 州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、 400-830-8003 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 (0532 )85709787 传真 (0532 )85709799 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 网址 www.qdccb.com






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 9 (18) 东莞银行 (19) 杭州银行 (20) 徽商银行 (21) 南京银行 (22) 临商银行 (23) 温州银行 住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 马时雍 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 10 (24) 上海农村商业银行 (25) 浙商银行 (26) 江苏银行 (27) 乌鲁木齐市商业 银行 (28 ) 渤海银行 (29) 洛阳银行 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 ) 87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 ) 58588167 传真 (025 )58588164 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 11 (30) 深圳农村商业银行 (31) 北京农村商业银行 (32) 中信证券股份有限公 司 (33) 广发证券股份有限公 司 (34) 中信建投证券有限责 任公 司 (35) 海通证券股份有限公 司 住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成 电话 (0755 )25188371 、 (0755 )25188611 传真 (0755 )25188785 网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 张佑君 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 12 (36) 申银万国证券股份有 限公 司 (37) 国泰君安证券股份有 限公 司 (38) 中国银河证券股份有 限公 司 (39) 兴业证券股份有限公 司 (40) 招商证券股份有限公 司 (41) 华泰证券股份有限公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海 市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点 咨询电 话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888 住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 黄健 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 13 (42) 华泰联合证券有限责 任公 司 (43) 长城证券有限责任公 司 (44) 国都证券有限责任公 司 (45) 广发华福证券有限责 任公司 住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87841160 传真 (0591 )87841150 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn (46) 光大证券股份有限公 司 (47) 渤海证券 股份有限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 (01A 、02、03、04)、17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962 网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83516199 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183333 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 上海市 静 安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 14 (48) 国信证券股份有限公 司 (49) 安信证券股份有限公 司 (50) 东北证券股份有限公 司 (51) 平安证券有限责任公 司 (52) 国元证券 股份有限公 司 (53) 中国建银投资证券有 限责 任公司 住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐 电话 4008866338 传真 (0755 )82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 15 (54) 湘财证券有限责任公 司 (55) 中银国际证券有限责 任公 司


(56) 德邦证券有限责任公 司 (57) 财富证券有限责任公 司 (58) 中信万通证券有限责 任公 司 (59) 中航证券有限公司 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 20 层 法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳 电话 (0755 )82026511 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗 电话 (021 )68634518-8631 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 唐新宇 联系人 张静 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 方加春 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26、 27 层 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )4403319 传真 (0731 )4403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )4403319 住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层 法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 16 (60) 中信金通证券有限责 任公 司 (61) 长江证券股份有限公 司 (62) 金元证券 股份有限公 司 (63) 国海证券有限责任公 司 (64) 国盛证券有限责任公 司 (65) 山西证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号 法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜 电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 95579 或 4008-888-999 网址 www.95579.com 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 金春 电话 (0755 )83025695 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771 )5539262 传真 (0771 )5539033 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 、96100 (广 西 ) 住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 裘强 联系人 刘方 电话 (0791 )6273972 传真 (0791 )6288690 网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 17 (66) 西部证券股份有限公 司 (67) 广州证券有限责任公 司 (68) 国联证券股份有限公 司 (69) 东吴证券 股份有限公 司 (70) 南京证券有限责任公 司 (71) 浙商证券有限责任公 司 (72) 恒泰证券 股份有限公 司 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 张治国 电话 (0351 )8686703 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼 法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大厦 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 水晨 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖 电话 (0571 )87902080 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 18 (73) 东海证券有限责任公 司 (74) 东方证券股份有限公 司 (75) 第一创业证券有限责 任公 司 (76) 宏源证券 股份有限公 司 (77) 民生证券有限责任公 司 (78) 新时代证券有限责任 公司 住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号 法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东 电话 (0471 )4913998 传真 (0471 )4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4961259 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 (010 )88085240 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层 法定代 表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 19 (79) 上海证券有限责任公 司 (80) 世纪证券有限责任公 司 (81) 中原证券股份有限公 司 (82) 东莞证券有限责任公 司 (83) 华龙证券有限责任公 司 (84) 万联证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层 法定代 表人 马金声 联系人 戴荻 电话 (010 )83561146 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 张婷 电话 (0755 ) 83199511 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199509 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼 法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉 电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 20 (85) 国金证券股份有限公 司 (86) 财通证券有限责任公 司 (87) 齐鲁证券有限公司 (88) 大同证券经纪有限责 任公 司 (89) 瑞银证券有限责任公 司 (90) 华鑫证券有限责任公 司 (91) 中山证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042 网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336 (上海 地区 ) 住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号 办公地 址 山东省 济 南 市经 十 路 17703 号华 特广 场 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )81283938 传真 (0531 )81283900 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 (0351 )4167056 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 电话 (010 )58328752 传真 (010 )58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 21 (92) 中国国际金融有限公 司 (93) 天相投资顾问 有限公 司 (94) 江海证券有限 公司 (95) 中国民族证券有限责 任公司 (96) 厦门证券有限公司 (97) 爱建证券有限责任公司 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 (0755 )82943750 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿 电话 (010 )66045446 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 网址 www.txjijin.com 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 22 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (98) 华宝证券有限责任公司 (99) 方正证券有限责任公司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉 中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (100) 英大证券有限责任公司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 (0755 )26982993 网址 www.ydsc.com.cn (101) 西南证券股份有限公司 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 米兵 电话 (023 )63786922 传真 (023 )63810422 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (102) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 (010 )88086830 (103) 信达证券股份有限公司 住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (104) 东兴证券股份有限公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英 电话 (010 )66555835 传真 (010 )66555246 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 37 层 法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 23 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net (105) 华融证券股份有限公司 住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师


四 、基 金的名 称 本基金 名称 : 嘉 实超 短债 证券投 资基 金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 本基金 通过 控制 投资 组合 的久期 不超 过一 年, 力求 本金稳 妥, 保持 资产 较高 的流动 性 , 降低基 金净 值波 动风 险, 取得超 过比 较基 准的 稳定 回报。 名称 国浩律 师集 团( 北京 ) 事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号 办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇 电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800 经办注 册会 计师 曹银 华 、陈宇






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 24 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具 , 具体 包括 国债 、 金 融债 、 信 用等 级 为投资 级及 以上的 企业 债和 次级 债券 等; 债 券回 购; 央行 票据 、 银行 存款 、 资 产支 持证 券 以及 法律 、 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。本 基金不 投资 于可 转换 债券 。 如 法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 主要 目标 是在 保持 传统货 币市 场基 金的 本金 稳妥、 高流 动性 特点 的同 时, 通 过适 当延长 基金 投资 组合 的久 期, 投资 于期 限稍长 的固 定收益 工具 , 获取更 高的 投资收 益 。 因 此 本基金 的投 资策 略也 是在 货币市 场基 金投 资策 略基 础上的 增强 型投 资策 略 , 一 方面将 基金 的 大部分 资产 投资 于货 币市 场工具 , 保持 基金资 产的 高流动 性 , 同 时提供 稳定 的收益 ; 另一 方 面, 通过 价值 挖掘 , 将 一 小部分 资产 投资 于收 益率 较高的 固定 收益 类投 资工 具, 比如 投资 级 的企业 债、 金融 债、 次级 债、 浮 动利 率债 等, 为基 金资产 提供 超额 收益 。 本 基金的 投资 策略 主要包 括: 1 、久 期策 略 为了保持 本基 金明显 的收 益- 风险 特征, 本基金 的久 期保持大 于0.5 年, 小于1 年。在 分 析 宏观经 济指 标(主 要包 括:市场 资金 供求、 利率 水平和市 场预 期、通 货膨 胀率、GDP增长 率、 货 币供应 量、 就 业率 水平、 国际市 场利 率水 平 、 汇率) 和财 政货币 政策 等的基 础上, 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋 势进 行预 测, 决 定组 合的 久期, 并通 过不同 债券 剩 余期限 的合理 分布, 有效 地控制 利率波 动对基 金净 值波动 的影响 , 并 尽可能 提高基 金收益 率 。 2 、收 益率 曲线 策略 收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并 据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 , 根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是 根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。 3 、买 入持 有策 略 本基金 的投 资对 象主 要是 短期的 固定 收益 类投 资工 具, 一 般情 况下, 本基 金对 这些短 期 固定收 益投 资工 具, 采取 买入持 有策 略, 以便 降低 基金净 值的 波动 性。 4 、相 对价 值挖 掘策 略 本基金 在主 要投 资于 货币 市场工 具的 同时 , 深入 挖掘 市场上 各类 固定 收益 型投 资产品 由 于市场 分割 、信 息不 对称 、发行 人信 用等 级意 外变 化等情 况造 成的 短期 内市 场失衡 ;新 股 、 新债发 行以 及节 日效 应等 因素导 致的 市场 资金 供求 发生短 时失 衡等 。 这种 失衡 将带来 一定 投



















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 25 资机会 。 通 过分 析短 期市 场机会 发生 的动 因, 研究 其中的 规律 , 据 此调 整组 合配置 , 改 进操 作方法 ,积 极利 用市 场机 会获得 超额 收益 。 5 、无 风险 套利 策略 本基金 将充 分利 用投 资范 围广泛 的特 点 , 寻 找各 类可 投资工 具之 间存 在的 无风 险套利 机 会,比 如跨 市场 套利 、跨 品种套 利等 。 本基金 在投 资 过 程中 , 将 综合运 用多 种投 资策 略, 使投资 组合 产生 持续 稳定 的回报 , 而 不是仅 仅依 赖某 一种 投资 策略。 在投 资的 过程 中, 即 使通过 价值 挖掘 发现 某只 债券具 有较 高 的投资 价值 , 也不在 单只 债券上 暴露 过多 的风 险, 而是将 风险 分散 到多 只债 券上 , 每 只债 券 只承担 较小 的风 险。 同时 我们还 将通 过数 量模 型, 分析个 券 、 类 属债券 直至 整个投 资组 合 的 风险- 收益 特征 ,并 在二 者 之间做 到有 效平 衡。 九 、基 金的业 绩比 较基准 一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 预期 的风 险水 平和 预期收 益率 高于 货币 市场 基金, 低于 中长 期债 券基 金、 混 合基 金、股 票基 金。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2010 年 10 月 19 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010年9月30日( “ 报 告期末 ”) ,本 报告 所列 财务数 据 未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


949,319,325.50 73.95 其中: 债券


949,319,325.50 73.95






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 26








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


322,447,903.87 25.12 6 其他资 产


11,893,240.90 0.93 7 合计





1,283,660,470.27





100.00 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


本基金 禁止 投资 于股 票。


3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


本基金 禁止 投资 于股 票。





4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 150,865,000.00 14.66 3 金融债 券 181,176,000.00 17.61 其中: 政策 性金 融债 181,176,000.00 17.61 4 企业债 券 151,389,825.50 14.72 5 企业短 期融 资券 465,888,500.00 45.29 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 949,319,325.50 92.28 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 080207 08 国开 07 1,500,000 151,005,000.00 14.68 2 0801017 08 央 行票 据17 1,000,000 100,920,000.00 9.81 3 1081322 10 中冶 CP02 800,000 79,984,000.00 7.77 4 1081046 10 河钢 CP01 500,000 50,205,000.00 4.88 5 1081321 10 联通 CP02 500,000 49,975,000.00 4.86 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 27 7. 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 8. 投资组合报告附注 (1 ) 报 告期 内 , 本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未被 监管 部门 立案 调查 , 在 本报 告编 制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。 (2 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 69,667.15 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,716,613.75 5 应收申 购款 99,600.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 7,360.00 8 其他 - 9 合计 11,893,240.90 (3 ) 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 基金计 价方 法说 明: ①本基 金的 基金 份额 净值 的计算,精 确到0.0001 元, 小数点 第五 位四 舍五 入。 ②基金 估值 : 在证券 交易 所市场 , 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收 盘净 价估 值, 未实 行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估 值; 未上 市债 券采 用估 值技 术确定 公允 价值 , 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 按成本 估值 ; 在银行 间债 券市 场交 易的 债券 、 资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 , 采 用估 值技 术确 定公允 价值 ; 同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的, 按债 券所处 的市 场分 别估 值; 其他资 产按 照国 家有关 规定 或行 业约 定进 行估值 。 十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2010年9 月30日。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 28 1 、 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2006 年 4 月26 日至 2006 年 12 月 31 日 1.22% 0.01% 1.30% 0.00% -0.08% 0.01% 2007 年 4.01% 0.03% 2.78% 0.01% 1.23% 0.02% 2008 年 5.41% 0.11% 3.77% 0.01% 1.64% 0.10% 2009 年 0.65% 0.02% 2.25% 0.01% -1.60% 0.01% 2010 年上 半年 0.90% 0.02% 1.11% 0.01% -0.21% 0.01% 2 、 自基 金合 同生 效以 来 基金累计 净值 增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的 比较 图:嘉 实超 短债 债券 基金 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2006 年4 月26 日至2010 年9月30 日) 注: 按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 3 个 月内 为建 仓期。 建 仓 期结束 时本基 金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 十三 ( 八) 投资 组 合限制 的约 定 : (1 )基 金 与由基 金管 理 人管理 的其 他基 金持 有一 家公司 发行 的证 券总 和, 不超过 该证 券 的 10%;( 2 ) 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年, 债券 回 购到期 后不 展期 ; (3 ) 在 银行间 市场 进 行债券 回购 融入 的资 金余 额不超 过基 金资 产净 值 的 40%;( 4 ) 投 资组 合的 久 期在每 个交 易 日均不 得超 过一 年; (5 ) 持有的 剩余 期限 在 397 天 以内的 债券 、现 金、 剩余 期限 在 14 天



















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 29 以内的 回购 余额 不低 于基 金资产 净值 的 20 % ; (6 ) 投资于 除国 债、 政策 性金 融债之 外的 其 他债 券 的规 模不 得超 过该 债券发 行总 量 的 5 % , 投 资 于同一 公司 发行 的债 券 、 短期融 资券 等 的比例 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10 %; (7 ) 中国证 监会 规定 的其 他比 例限制 。 十 三、 费用概 览 (一)基金费用的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理费 按基 金资 产净 值的 0.41% 年费 率计 提 , 计算方 法: H =E× 0.41 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从 基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.14% 年费率 计提 , 计 算方 法: H=E×0 .14% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基 金合 同生 效后 的与 基金相 关 的 会计 师费 和律 师费。 该等 费用 由基 金托 管人根 据有 关法 规及相 应协 议的 规定 ,按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费: 本基 金的 申 购 费率 为零






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 30 (2) 赎回 费 : 本基 金的 赎 回费率 为零 (3) 基金 转换 费率 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 用于 支付 有关 手续费 和注 册登 记费 。 本基 金的转 换 费率按 照如 下方 式收 取: ① 由嘉 实超短债 债券 转出至嘉实 成长收益 混合 、嘉实增长 混合、嘉实稳 健 混合、嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 , 嘉 实优 质企 业股票 、 嘉 实研 究精选 股票 、嘉 实多 元债 券 A、 嘉实 量化 阿尔 法股 票 、嘉 实回 报混 合 、 嘉实 价值优 势股 票 , 转换费 为转 入基 金适 用 的 申购费 。 基金转 换份 额的 计算 方式 如下: 净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) / (1+ 转换 费 率) 转换费 用= ( 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的 基 金份 额净值 ② 由嘉 实成 长收 益混 合、 嘉实增 长混合 、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实服 务增值 行业 混合、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉 实优 质企 业股票 、 嘉 实研 究精 选股 票、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉实 量化 阿尔 法股 票、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实 价值优 势股 票 、 嘉 实稳 固 收益债 券 转 出至 嘉实超短 债债 券,转 换费= 转出金额 ×转 出基金 的适 用赎回费 率, 该等转 换费 的 25% 计入转 出基金 的基 金资 产。 ③ 嘉实 超短 债 债 券与 嘉实 货币、 嘉实 多元 债券 B 互换 时, 嘉实 超短 债 债 券转 入嘉实 稳 固收益 债券 时 无 转换 费用 。 (4) 基金 的销 售服 务费 基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。基 金销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 年费率 计提 ,计 算方 法: H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每个月 月末 , 按 月支 付, 由基 金管 理 人向基 金托 管人发 送基 金销 售服 务费 划付指 令 , 基 金托 管人 复核 后于次 月的 前五 个工 作日 内从基 金资 产 中一次 性支 付给 基金 管理 人,由 基金 管理 人相 应支 付给基 金销 售机 构。 (二)不列入基金费 用的 项目






















































































嘉实超短债债券更新招募说 明书 31 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费 、 销售 服 务费 , 经 中 国证监 会 核 准后 公告 ;此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 对基 金管 理人 于 2006 年 3 月 27 日刊登 的本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新, 并根 据本 基金管 理人 在本 基金 合同 生效之 日后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和 更 新 。 主要更 新 内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示” 部分: 明确了更 新招 募说明 书内 容的截止 日期 及有关 财务 数据的 截 止日期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部分: 更新 了基 金管 理人 的相关 信息 。 3.在“ 四、 基金 托管 人” 部分: 更新 了托 管人 的相 关信息 。 4.在 “ 五、 相 关服 务机 构 ” 部分: 增加 渤海 银行、 中国光 大银 行、 洛阳 银行 、 深圳 农村 商业银 行、 华融 证券 、恒 泰证券 为本 基金 代销 机构 , 并更 新相 关代 销机 构信 息。 5.在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 :增 加本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。 6.在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 :说 明 2006 年 4 月 26 日至 2006 年 12 月31 日、2007 年 度、2008 年 度、2009 年 度、2010 年上 半年 基金 业 绩 。 7.在“ 二十 五、 其他 应披 露事项 ”部 分: 增加 2010 年 4 月 26 日至2010 年10 月 26 日 本基金 的相 关临 时公 告事 项。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2010 年12月23 日