华安 华安 华安 华安 MSCI中国 中国 中国 中国 A股指数增强型证券投资基金 股指数增强型证券投资基金 股指数增强型证券投资基金 股指数增强型证券投资基金
更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要
2010年 年 年 年第 第 第 第 2号 号 号 号
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
基金类型 基金类型 基金类型 基金类型： ： ： ：
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
日 日 日 日
期 期 期 期： ： ： ：2010年 年 年 年 12月 月 月 月
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要
I
目录 目录 目录 目录
一 、 基 金 合 同 的 生 效 日 期 ...........................................................................................................1
二 、 重 要 提 示 ...............................................................................................................................1
三 、 基 金 管 理 人 ...........................................................................................................................1
四 、 基 金 托 管 人 ...........................................................................................................................6
五 、 相 关 服 务 机 构 .......................................................................................................................7
六 、 基 金 的 名 称 .........................................................................................................................32
七 、 基 金 的 类 型 .........................................................................................................................33
八 、 基 金 的 投 资 目 标 .................................................................................................................33
九 、 基 金 的 投 资 方 向 .................................................................................................................33
十 、 基 金 的 投 资 决 策 .................................................................................................................33
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 .....................................................................................................37
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 .....................................................................................................37
十 三 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 .....................................................................................................37
十 四 、 基 金 的 业 绩 .....................................................................................................................42
十 五 、 费 用 概 览 .........................................................................................................................42
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 .....................................................................................46
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 1
一 一 一 一、 、 、 、基金合同的生效日期 基金合同的生效日期 基金合同的生效日期 基金合同的生效日期
经 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 通 过 ， 并 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 8 号 文 核 准 ， 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 于 2 0 0 6 年 1 月 9 日 变 更 为 华 安 M S C I 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 。 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 2 年 9 月 2 6 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 7 0 号 文 件 《 关 于 同 意 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 》 批 准 发 起 设 立 ， 基 金 合 同 于 2 0 0 2 年 1 1 月 8 日 正 式 生 效 。
二 二 二 二、 、 、 、重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 0 年 1 1 月 8 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2 0 1 0 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） ， 有 关 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
三 三 三 三、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（一）基金管理人概况
1 ． 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 ． 住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 3 8 楼
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 2
3 ． 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日 4 ． 法 定 代 表 人 ： 李 勍 5 ． 办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 2 楼 、 3 7 楼 、 3 8 楼 6 ． 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9 7 ． 联 系 人 ： 冯 颖 8 ． 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币 9 ． 股 权 结 构 ： 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 持 股 2 0 % 。 （二）主要人员情况
1 ． 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员
（ 1 ） 董 事 会 ： 俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 冯 祖 新 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 市 经 济 委 员 会 办 公 室 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 上 海 市 经 济 委 员 会 信 息 中 心 副 主 任 、 主 任 ， 上 海 市 工 业 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 总 裁 、 法 定 代 表 人 、 党 委 副 书 记 。 陈 兵 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 岳 西 监 察 局 监 察 干 事 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 大 连 分 行 资 金 财 务 部 总 经 理 、 总 行 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 个 人 银 行 总 部 管 理 会 计 部 总 经 理 、 财 富 管 理 部 总 经 理 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 。 马 名 驹 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 上 海 凤 凰 自 行 车 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 及 计 划 财 务 部 经 理 、 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 沧 文 华 大 酒 店 董 事 长 、 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 副 董 事 长 、 北 京 昆 仑 饭 店 董 事 、 上 海 锦 江 国 际 旅 馆 投 资 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 之 星 旅 馆 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 国 际 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 兼 财 务 总 监 。
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董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 固 定 资 产 投 资 科 员 、 副 处 长 、 处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。 王 松 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 部 职 员 ， 国 泰 证 券 有 限 公 司 北 京 办 事 处 副 主 任 、 发 行 二 部 副 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 业 务 一 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 监 、 总 裁 助 理 ， 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 独 立 董 事 ： 萧 灼 基 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 全 国 政 协 委 员 ， 政 协 经 济 委 员 会 委 员 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 北 京 市 、 云 南 省 、 吉 林 省 、 成 都 市 ， 武 汉 市 等 省 市 专 家 顾 问 ， 北 京 市 场 经 济 研 究 所 所 长 ， 《 经 济 界 》 杂 志 社 社 长 、 主 编 。 吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。 历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 、 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 上 海 市 律 师 协 会 顾 问 。 夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 历 任 上 海 财 经 大 学 科 研 处 处 长 ， 上 海 财 经 大 学 南 德 管 理 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 常 务 副 校 长 ， 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 院 长 、 党 委 书 记 ， A P E C 金 融 与 发 展 项 目 执 行 秘 书 处 秘 书 长 ， 兼 任 香 港 中 文 大 学 荣 誉 教 授 、 中 国 工 业 经 济 研 究 与 开 发 促 进 会 副 会 长 、 中 国 会 计 学 会 副 会 长 、 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 、 上 海 证 交 所 上 市 公 司 专 家 委 员 会 委 员 、 上 海 工 业 经 济 专 业 研 究 会 主 任 委 员 等 职 务 。 （ 2 ） 监 事 会 ： 谢 伟 民 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 副 教 授 。 历 任 上 海 市 城 建 沪 南 工 务 所 干 部 ， 空 军 政 治 学 院 训 练 部 中 共 党 史 研 究 室 正 营 级 教 员 、 讲 师 ， 上 海 市 计 委 直 属 机 关 党 委 干 事 ， 中 共 上 海 市 综 合 经 济 工 作 委 员 会 组 织 处 干 部 、 宣 传 员 （ 副 处 级 ） 、 副 处 长 ， 中 共 上 海 市 金 融 工 作 党 委 组 织 处 （ 宣 传 处 ） 副 处 长 兼 机 关 党 委 副 书 记 、 机 关 纪 委 书 记 （ 正 处 级 ） 。 陈 涵 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 金 融 一 部 项 目 经 理 、 资 产 信 托 总 部 实 业 投 资 部 副 经 理 、 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 副 科 长 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 科 长 。 柳 振 铎 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 良 工 阀 门 厂 团 委 书 记 、 车 间 主 任 、 副 厂 长 ， 上 海 机 电 工 业 管 理 局 办 公 室 副 主 任 、 规 划 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 副 总
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裁 兼 上 海 机 电 股 份 公 司 党 委 书 记 、 总 经 理 。 徐 丹 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 注 册 税 务 师 。 历 任 上 海 石 化 总 厂 计 财 处 会 计 、 财 务 副 科 长 ， 中 石 化 上 海 金 山 实 业 公 司 财 务 处 副 处 长 ， 上 海 金 山 实 业 投 资 发 展 有 限 公 司 总 会 计 师 兼 财 务 部 主 任 ， 上 海 金 山 区 财 政 局 副 局 长 ， 中 石 化 上 海 浦 东 开 发 办 财 务 处 处 长 兼 上 海 浦 东 实 华 经 济 发 展 公 司 财 务 部 经 理 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 会 计 师 。 李 梅 清 女 士 ， 大 专 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 、 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 及 上 市 公 司 部 副 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 金 融 事 业 部 财 务 总 监 。 汪 宝 山 先 生 ， 大 学 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 建 行 上 海 市 分 行 团 委 书 记 、 直 属 党 委 书 记 ， 建 行 宝 山 宝 钢 支 行 副 行 长 ， 建 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 ， 国 泰 证 券 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 行 政 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 上 海 营 业 总 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 专 职 董 事 、 党 委 办 公 室 主 任 、 机 关 党 委 书 记 ， 公 司 党 委 委 员 、 工 会 主 席 ， 现 任 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 。 赵 敏 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 助 理 研 究 员 。 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作 ， 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 电 子 商 务 部 总 经 理 、 上 海 营 销 总 部 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 与 电 子 商 务 部 总 经 理 。 诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ， 集 中 交 易 部 总 监 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 经 理 。 （ 3 ） 高 级 管 理 人 员 ： 俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 李 勍 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （ E M B A ） 。 历 任 中 国 兴 南 ( 集 团 ) 公 司 证 券 投 资 部 副 总 经 理 ， 北 京 汇 正 财 经 顾 问 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 办 事 处 主 任 ， 自 2 0 0 1 年 开 始 ， 长 驻 香 港 任 职 中 国 投 资 信 息 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 。 邵 杰 军 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公
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司 基 金 管 理 总 部 总 经 理 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 。 韩 勇 先 生 ， 研 究 生 学 历 , 经 济 学 博 士 。 1 6 年 证 券 、 期 货 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 在 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 从 事 投 资 银 行 工 作 ， 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 从 事 监 管 工 作 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 李 炳 旺 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 4 年 基 金 业 工 作 经 验 。 曾 任 台 湾 国 际 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 暨 注 册 登 记 部 经 理 、 台 湾 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 市 场 部 经 理 、 注 册 登 记 部 协 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 、 综 合 规 划 部 副 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 章 国 富 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 2 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、 硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
2 ． 基 金 经 理 介 绍 现 任 基 金 经 理 ： 许 之 彦 先 生 ， 理 学 博 士 ， 7 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 ， C Q F ( 国 际 数 量 金 融 工 程 师 ) 。 曾 在 广 发 证 券 和 中 山 大 学 经 济 管 理 学 院 博 士 后 流 动 站 从 事 金 融 工 程 工 作 ， 2 0 0 5 年 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 发 展 部 数 量 策 略 分 析 师 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 9 月 起 同 时 担 任 上 证 1 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 1 8 0 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 同 时 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 龙 头 企 业 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 牛 勇 先 生 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ， F R M （ 金 融 风 险 管 理 师 ） , 6 年 证 券 金 融 从 业 经 历 ， 曾 在 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 从 事 研 究 工 作 。 2 0 0 8 年 5 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 后 任 风 险 管 理 与 金 融 工 程 部 高 级 金 融 工 程 师 ， 2 0 0 9 年 7 月 至 2 0 1 0 年 8 月 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ， 2 0 1 0 年 6 月 起 同 时 担 任 上 证 1 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 9 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 同 时 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 龙 头 企 业 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 ： 刘 新 勇 先 生 ： 2 0 0 2 年 1 1 月 8 日 - - 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 殷 觅 智 先 生 （ M r . I a n M i d g l e y ） ： 2 0 0 2 年 1 1 月 8 日 - - 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
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王 国 卫 先 生 ： 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 - - 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 刘 光 华 先 生 ： 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 - - 2 0 0 8 年 1 0 月 1 1 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 刘 璎 女 士 ： 2 0 0 8 年 4 月 2 5 日 - - 2 0 1 0 年 6 月 2 6 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 3 ． 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ： 李 勍 先 生 ， 总 裁 王 国 卫 先 生 ， 首 席 投 资 官 孙 志 方 先 生 ， 总 裁 助 理 尚 志 民 先 生 ， 基 金 投 资 部 总 经 理 宋
磊 先 生 ， 研 究 发 展 部 总 经 理 诸
慧 女 士 ， 集 中 交 易 部 总 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
四 四 四 四、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 注 册 资 本 ： 人 民 币 3 3 4 , 0 1 8 , 8 5 0 , 0 2 6 元 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9 联 系 人 ： 蒋 松 云 （二）主要人员情况
截 至 2 0 1 0 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 2 1 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 （三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 开 展 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科
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学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 先 进 的 业 务 营 运 系 统 和 专 业 的 托 管 服 务 团 队 ， 为 广 大 投 资 者 、 众 多 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 建 立 了 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 收 支 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 等 门 内 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 。 截 至 2 0 1 0 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 1 7 7 只 ， 其 中 封 闭 式 8 只 ， 开 放 式 1 6 9 只 。 2 0 1 0 年 ， 中 国 工 商 银 行 凭 借 在 2 0 0 9 年 国 内 外 托 管 领 域 的 杰 出 表 现 和 品 牌 影 响 力 ， 先 后 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 和 美 国 《 环 球 金 融 》 评 选 为 “ 2 0 0 9 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ， 本 届 《 财 资 》 评 选 首 次 设 立 了 在 亚 太 地 区 证 券 和 基 金 服 务 领 域 有 突 出 贡 献 的 年 度 行 业 领 导 者 奖 项 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 周 月 秋 总 经 理 荣 获 “ 年 度 最 佳 托 管 银 行 家 ” 称 号 ， 是 仅 有 的 两 位 获 奖 人 之 一 。 自 2 0 0 4 年 以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 2 3 项 国 内 外 大 奖 。 五 五 五 五、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 ． 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 总 部 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 新 上 海 国 际 大 厦 3 7 楼 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 6 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8 联 系 人 ： 张 剑 云 （ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1 联 系 人 ： 刘 彦 竹 （ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 1 2 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 1 9 9 2 0 0
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传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 6 2 联 系 人 ： 王 新 光 （ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司 地 址 ： 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 8 8 号 长 安 国 际 中 心 A 座 7 0 6 室 电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 1 1 传 真 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 2 0 联 系 人 ： 满 黎 （ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L 电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3 传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7 联 系 人 ： 强 智 勇 （ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3 传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3 联 系 人 ： 曹 瀚 （ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 手 机 网 站 ： w a p . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9 传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2 联 系 人 ： 赵 敏 2 ． 代 销 机 构 ： ( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
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传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 7 9 1 4 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n ( 2 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 （ 长 安 兴 融 中 心 ） 法 定 代 表 人 ： 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3 网 址 ： w w w . c c b . c o m ( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 ： 肖 钢 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 6 6 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 3 1 5 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6 网 址 ： w w w . b o c . c n ( 4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 项 俊 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n ( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 胡 怀 邦 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 8 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 秦 晓 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 4 9 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m ( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 孔 丹
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8 网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m ( 8 ) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 7 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 1
网 址 ： w w w . s d b . c o m . c n ( 9 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦 法 定 代 表 人 ： 高 建 平 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 3 9 3 3 8 传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 4 1 9 3 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1 网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n ( 1 0 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 5 6 0 6 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5 网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m ( 1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 法 定 代 表 人 ： 董 文 标 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 0 7 9 4 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n ( 1 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 ： 刘 安 东 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7 网 址 ： w w w . p s b c . c o m ( 1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 3 2 5 1 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 6 0 4 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 9 6 1 6 9
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n ( 1 4 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
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办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 法 定 代 表 人 ： 翟 鸿 祥 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 4 2 3 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n ( 1 5 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 法 定 代 表 人 ： 陈 辛
电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 7 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 8 8 8 网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m ( 1 6 ) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 8 3 号 法 定 代 表 人 ： 李 若 虹 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 1 1 7 8 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 9 7 4 或 （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 5 4 2 网 址 ： e b a n k . g d b . c o m . c n ( 1 7 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 孙 建 一 联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 5 9 5 9 1 传 真 号 码 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 7 8 3 0 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 9 9 9 9 9 网 址 ： w w w . 1 8 e b a n k . c o m ( 1 8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 延 安 西 路 7 2 8 号 华 敏 大 厦 2 6 楼 法 定 代 表 人 ： 李 秀 仑
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电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 1 2 6 9 6 9 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 2 1 6 8 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9 网 址 ： w w w . s h r c b . c o m
( 1 9 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号 办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 张 达 洋 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 0 8 4 传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 1 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 0 5 6 6 5 网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m ( 2 0 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 1 9 3 号 法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 8 1 1 8 传 真 ： ( 0 7 6 9 ) 2 2 1 1 8 0 2 0 客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8 网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n ( 2 1 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号 法 定 代 表 人 ： 王 傢 玉 电 话 ： （ 0 5 3 9 ） 8 3 1 1 3 5 3 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 - 9 6 5 8 8 网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m ( 2 2 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号 法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
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电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 9 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 网 址 ： w w w . w z b a n k . c n ( 2 3 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号 法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6 传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1 网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n ( 2 4 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣 电 话 ： 0 9 9 1 - 8 2 4 6 6 7 传 真 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n ( 2 5 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号 法 定 代 表 人 ： 祝 幼 一 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 0 8 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 6 8 8 8 网 址 ： w w w . g t j a . c o m ( 2 6 ) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 黎 晓 宏 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 8
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传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m ( 2 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层 法 定 代 表 人 ： 何 如 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3 转 2 1 8 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 3 0 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n ( 2 8 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层 法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 2 3 7 客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 、 （ 0 7 5 5 ） 2 6 9 5 1 1 1 1 网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n ( 2 9 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 3 6 楼 法 定 代 表 人 ： 王 志 伟 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 3 0 5 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n ( 3 0 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 ： 王 东 明 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 8 6 4 8 1 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 4 8 6 5 5 6 0
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网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m ( 3 1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 电 话 ： （ ( 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 1 8 6 8 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n ( 3 2 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号 法 定 代 表 人 ： 王 开 国 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 4 1 0 4 5 6 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、 （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 3 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m ( 3 3 ) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （ 0 1 A 、 0 2 、 0 3 、 0 4 ） 、 1 7 A 、 1 8 A 、 2 4 A 、 2 5 A 、 2 6 A 法 定 代 表 人 ： 马 昭 明 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 0 0 0 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 9 6 2 客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 3 网 址 ： w w w . l h z q . c o m ( 3 4 ) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 1 7 1 号 法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 3 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 5 3 3 3 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 5
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网 址 ： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n ( 3 5 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 ： 兰 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 8 6 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n ( 3 6 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m . c n ( 3 7 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元 法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 2 1 7 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 1 1 9 网 址 ： w w w . e s s e n c e s . c o m . c n (38) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 ： 王 珠 林
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 4 8 8 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 0 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 - 9 6 0 9 6 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n ( 3 9 ) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 1 1 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 5 8 8 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 4 、 1 9 、 2 0 层
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法 定 代 表 人 ： 刘 军 联 系 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 1 5 传 真 号 码 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 7 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 5 9 8 网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n ( 4 0 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼 办 公 地 点 ： 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 ： 陈 学 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 9 3 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 0 2 0 网 址 ： w w w . x c s c . c o m ( 4 1 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 办 公 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 法 定 代 表 人 ： 张 建 军 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0 传 真 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 3 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n ( 4 2 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号 法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 2 2 0 7 1 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 7 7 7 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n ( 4 3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 2 9 号 法 定 代 表 人 ： 张 志 军
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 19
电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 5 5 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 公 司 网 站 ： w w w . e w w w . c o m . c n ( 4 4 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 4 4 5 7 7 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 5 ） 9 5 5 9 7 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n ( 4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 ： 侯 巍 电 话 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 7 0 3 传 真 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 1 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n ( 4 6 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 香 港 东 路 3 1 6 号 办 公 地 址 ： 青 岛 市 东 海 西 路 2 8 号 法 定 代 表 人 ： 史 洁 民 电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 0 2 6 传 真 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 0 2 6 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 9 6 5 7 7 网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n ( 4 7 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 崔 海 涛 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 3 5 、 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 6 3 7
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 20
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 2 4 6 （ 北 京 ） 、 （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 0 7 3 1 2 （ 福 州 ） 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 7 9 5 或 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 1 5 网 址 ： w w w . d x z y . n e t ( 4 8 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n ( 4 9 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层 法 定 代 表 人 ： 张 志 刚 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 2 6 4 7 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 5 6 2 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m ( 5 0 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 法 定 代 表 人 ： 王 益 民 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 1 7 3 客 户 服 务 电 话 : （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 6 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 6 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n ( 5 1 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层 办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 21
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 5 2 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层 法 定 代 表 人 ： 魏 云 鹏 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 0 9 4 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 1 9 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 2 8 8 9 6 8 公 司 网 站 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n ( 5 3 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号 法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 6 0 0 0 - 1 8 7 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 5 0 0 9 客 户 服 务 电 话 : 1 0 1 0 8 9 9 8 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m ( 5 4 ) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 6 9 号 东 山 广 场 主 楼 五 楼 法 定 代 表 人 ： 吴 志 明 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 2 6 6 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 5 0 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 3 0 3 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n ( 5 5 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 0 9
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 22
传 真 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 9 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 9 6 6 8 8 网 址 ： w w w . n e s c . c n ( 5 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 九 江 路 1 1 1 号 法 定 代 表 人 ： 蒋 元 真 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 2 4 7 0 3 0 4 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 5 2 1 3 1 6 4 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 6 2 0 0 - 0 7 1 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m ( 5 7 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 法 定 代 表 人 ： 范 炎 电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 1 6 6 2 传 真 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 0 1 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n ( 5 8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔 电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8 网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m ( 5 9 ) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 3 5 7 号 法 定 代 表 人 ： 李 工 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 6 6 传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 0 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 7 1 网 址 ： w w w . h a z q . c o m
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 23
( 6 0 ) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 电 话 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 2 6 2 传 真 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 0 3 3 客 户 服 务 电 话 ： 全 国 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 0 广 西 ： 9 6 1 0 0 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n ( 6 1 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 7 层 法 定 代 表 人 ： 蒋 永 明 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 : ( 0 7 3 1 ) 4 4 0 3 3 4 3 网 址 ： w w w . c f z q . c o m ( 6 2 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼 法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 3 5 1 传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 3 0 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n ( 6 3 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 许 昌 市 南 关 大 街 3 8 号 办 公 地 址 ： 郑 州 市 经 三 路 1 5 号 广 汇 国 贸 1 1 楼 法 定 代 表 人 ： 石 保 上 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 9 6 7 2 1 8 网 址 ： w w w . c c n e w . c o m ( 6 4 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 广 场 4 5 层
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 24
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 ： 王 少 华 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 8 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 4 4 8 2 0 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 1 0 - 8 8 0 9 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m ( 6 5 ) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼 法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 3 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 1 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 2 5 7 4 5 5 0 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n ( 6 6 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 F 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 0 4 8 6 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 8 3 5 5 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m ( 6 7 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号 办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 1 3 9 9 8 传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 3 0 7 0 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 6 1 2 5 9 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n ( 6 8 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 25
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号 信 达 大 厦 1 0 - 1 3 楼 法 定 代 表 人 ： 管 荣 升
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 7 7 1 传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 3 9 5 网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m ( 6 9 ) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 建 设 路 2 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号 法 定 代 表 人 ： 冯 戎 联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 3 3 8 传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 4 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 6 2 、 （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 6 0 0 公 司 网 址 ： w w w . e h o n g y u a n . c o m ( 7 0 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 1 2 8 号 法 定 代 表 人 ： 李 玮 传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 8 1 2 8 3 7 3 5 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n ( 7 1 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 1 楼 法 定 代 表 人 ： 卢 长 才 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 4 5 客 户 服 务 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 9 5 1 1 公 司 网 站 ： w w w . c s c o . c o m . c n ( 7 2 ) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 号 办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 号
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 26
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 8 3 传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 1 8 客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 8 3 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n ( 7 3 ) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号 办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号 法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 6 8 7 6 3 传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 8 9 4 1 4 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 7 6 8 7 6 3 网 址 ： w w w . s c s t o c k . c o m ( 7 4 ) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼 法 定 代 表 人 ： 王 军 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 7 9 8 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 1 2 5 网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n ( 7 5 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 — 1 7 层 法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 4 0 6 1 7 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 7 0 8 网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n ( 7 6 ) 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层 办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
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法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 2 7 8 7 0 1 传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 1 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 9 6 3 2 6 网 址 ： w w w . g f h f z q . c o m . c n ( 7 7 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号 法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0 传 真 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 1 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0 网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m ( 7 8 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层 办 公 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层 法 定 代 表 人 ： 李 剑 阁
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 5 6 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n ( 7 9 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 刘 弘 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 9 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m ( 8 0 ) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 至 第 2 1 层
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 28
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 至 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 5 6 5 3 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 0 0 8 - 0 0 8 网 址 ： w w w . c j i s . c n ( 8 1 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 ６ ０ ０ ９ 号 新 世 界 中 心 ２ ９ 层 法 定 代 表 人 ： 吴 泳 良 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 5 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 0 5 1 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 0 网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n ( 8 2 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 ： 况 雨 林 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0 传 真 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 8 8 2 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0 网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m ( 8 3 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号 办 公 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号 法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 电 话 ： 0 4 7 1 - 6 2 9 2 5 8 7
传 真 ： 0 4 7 1 - 6 2 9 2 4 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 6 8 3 0 网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 29
( 8 4 ) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号 办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号 法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电 话 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 3 3 6 8 6 3 传 真 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 2 8 7 2 1 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 6 2 2 8 网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n ( 8 5 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号 办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号 1 6 楼 法 定 代 表 人 ： 雷 波 电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 5 传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 6 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 8 ） 9 5 1 0 5 1 1 1 网 址 ： w w w . c h i n a 5 9 8 . c o m . c n ( 8 6 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层 法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 1 0 7 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 0 7 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8 网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m ( 8 7 ) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 30
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 ： w w w . x m z q . c n ( 8 8 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 4 楼 办 公 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 博 爱 大 厦 2 0 层 － 2 5 层 法 定 代 表 人 ： 张 建 华 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 8 7 8 7 0 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8 网 址 ： w w w . a j z q . c o m 、 ( 8 9 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层 法 定 代 表 人 ： 赵 文 安 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 4 1
8 3 0 0 7 1 6 6 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 3 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 6 9 8 - 6 9 8 网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n ( 9 0 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 6 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 6 号 法 定 代 表 人 ： 丁 之 锁 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 0 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 6 2 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n ( 9 1 ) 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 31
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 法 定 代 表 人 ： 余 磊 电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 9 传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3 客 户 服 务 电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2 / 0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 网 址 ： w w w . t f z q . c o m ( 9 2 ) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲 办 公 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲 法 定 代 表 人 ： 李 学 琦 电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 6 6 9 1 7 传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 5 5 6 0 6 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5 网 址 ： w w w . s t o c k r e n . c o m ( 9 3 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 人 民 路 2 4 号 办 公 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 延 安 路 1 号 保 嘉 大 厦 1 5 - 1 6 层 法 定 代 表 人 ： 于 宏 民
电 话 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 3 0 1 传 真 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9 网 址 ： w w w . d a t o n . c o m . c n ( 9 4 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1 法 定 代 表 人 ： 林 义 相 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 6 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 7 4 4 6 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 6 6
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网 址 ： w w w . t x s e c . c o m . c n （二）基金注册与过户登记人
名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 3 8 楼 法 定 代 表 人 ： 李 勍 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9 传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 7 9 9 0 联 系 人 ： 赵 良 客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9 （三）律师事务所和经办律师
名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼 负 责 人 ： 韩 炯 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0 经 办 律 师 ： 韩 炯 、 秦 悦 民 （四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼 法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 2 3 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 1 2 3 8 8 0 0 联 系 人 ： 金 毅 经 办 注 册 会 计 师 ： 马 颖 旎 、 金 毅
六 六 六 六、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称
本 基 金 名 称 ： 华 安 MSCI 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 。
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 33
七 七 七 七、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 。
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标
运 用 增 强 性 指 数 化 投 资 方 法 ， 通 过 控 制 股 票 投 资 组 合 相 对 MSCI 中 国 A 股 指 数 有 限 度 的 偏 离 ， 力 求 基 金 收 益 率 适 度 超 越 本 基 金 比 较 基 准 ， 并 在 谋 求 基 金 资 产 长 期 增 值 的 基 础 上 ， 择 机 实 现 一 定 的 收 益 和 分 配 。
九 九 九 九、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本 基 金 资 产 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 。 具 体 的 投 资 范 围 为 ： 1 、 投 资 于 股 票 的 目 标 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % ， 本 基 金 投 资 M S C I 中 国 A 股 指 数 成 份 股 的 比 重 在 5 0 个 交 易 日 内 不 持 续 低 于 组 合 中 股 票 市 值 的 8 0 % 。 2 、 参 与 股 票 一 级 市 场 的 市 值 配 售 以 及 M S C I 中 国 A 股 指 数 成 份 股 的 增 发 和 配 股 。 3 、 在 成 份 股 之 外 的 股 票 投 资 ， 仅 限 于 未 售 出 的 申 购 新 股 、 预 期 将 调 整 入 指 数 成 份 股 的 个 股 以 及 增 强 性 投 资 中 替 代 成 份 股 的 其 他 个 股 。 4 、 在 目 前 的 法 律 法 规 限 制 下 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 5 、 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
十 十 十 十、 、 、 、基金的投资决策 基金的投资决策 基金的投资决策 基金的投资决策
（一）投资策略
1 ． 投 资 组 合 原 则 及 选 择 标 准
（ 1 ） 投 资 组 合 的 基 本 原 则
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 34
1 ） 资 产 分 配 原 则 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 目 标 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % 。 本 基 金 在 目 前 中 国 证 券 市 场 缺 少 规 避 风 险 工 具 的 情 况 下 ， 可 以 根 据 开 放 式 基 金 运 作 的 实 际 需 求 和 市 场 的 实 际 情 况 ， 适 当 调 整 基 金 资 产 分 配 比 例 。 2 ） 股 票 投 资 原 则 ： 本 基 金 以 MSCI 中 国 A 股 指 数 成 份 股 构 成 及 其 权 重 等 指 标 为 基 础 ， 通 过 复 制 和 有 限 度 的 增 强 管 理 方 法 ， 构 造 指 数 化 投 资 组 合 。 在 投 资 组 合 建 立 后 ， 基 金 经 理 定 期 检 验 该 组 合 与 比 较 基 准 的 跟 踪 偏 离 度 ， 适 时 对 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 使 跟 踪 偏 离 度 控 制 在 限 定 的 范 围 内 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 、 股 票 增 发 等 。
3 ） 其 他 投 资 原 则 ： 本 基 金 将 审 慎 投 资 于 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 金 融 工 具 ， 减 少 基 金 资 产 的 风 险 并 提 高 基 金 的 收 益 。 （ 2 ） 投 资 组 合 构 建
1 ） 股 票 指 数 化 投 资 组 合 构 建 ： 本 基 金 的 指 数 化 投 资 方 式 将 采 用 复 制 法 来 实 现 对 M S C I 中 国 A 股 指 数 的 跟 踪 ， 具 体 过 程 如 下 ： ① 以 M S C I 中 国 A 股 指 数 成 份 股 构 成 及 其 权 重 为 基 础 拟 定 标 准 权 重 的 指 数 化 投 资 组 合 方 案 ； ② 根 据 增 强 性 投 资 选 择 标 准 ， 对 标 准 权 重 的 指 数 化 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 形 成 指 数 增 强 型 投 资 组 合 方 案 ； ③ 根 据 拟 定 的 指 数 增 强 型 投 资 组 合 方 案 ， 通 过 指 数 化 投 资 组 合 交 易 系 统 进 行 买 卖 ； ④ 基 金 经 理 根 据 建 仓 过 程 中 的 买 卖 情 况 、 申 购 赎 回 情 况 等 ， 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 ， 以 保 证 完 成 指 数 化 投 资 组 合 的 构 建 。 2 ） 增 强 性 投 资 选 择 标 准 ： 本 基 金 的 增 强 性 投 资 ， 是 指 在 基 于 研 究 员 和 基 金 经 理 对 行 业 及 上 市 公 司 的 深 入 研 究 和 调 查 的 基 础 上 ， 由 基 金 经 理 根 据 股 票 市 场 的 具 体 情 况 ， 对 投 资 组 合 的 股 票 仓 位 、 行 业 及 个 股 、 权 重 进 行 适 当 的 调 整 。 对 于 以 下 成 份 股 ， 本 基 金 将 考 虑 予 以 剔 除 或 降 低 权 重 ：
① 由 于 公 司 经 营 状 况 、 财 务 状 况 严 重 恶 化 或 其 他 基 本 面 发 生 重 大 变 化 而 导 致 其 投 资 价 值 严 重 降 低 的 个 股 ； ② 因 流 动 性 太 差 而 导 致 无 法 按 照 指 数 标 准 权 重 建 仓 的 个 股 ； ③ 存 在 重 大 违 规 嫌 疑 ， 被 监 管 部 门 调 查 的 个 股 ； ④ 基 金 经 理 在 充 分 调 研 的 基 础 上 ， 判 断 预 期 收 益 将 远 低 于 成 份 股 中 同 类 股 票 或 指 数 平 均
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水 平 的 个 股 ；
⑤ 其 他 特 殊 个 股 ， 例 如 预 期 将 从 指 数 中 剔 除 的 个 股 等 。
对 于 以 下 个 股 ， 本 基 金 将 考 虑 纳 入 组 合 或 增 加 投 资 权 重 ： ① 新 股 配 售 而 得 到 的 非 成 份 股 以 及 因 增 发 配 售 而 超 出 指 数 标 准 权 重 的 成 份 股 ， 本 基 金 将 在 新 股 上 市 后 1 个 月 以 内 择 机 卖 出 此 类 股 票 ； ② 由 于 其 他 成 份 股 的 建 仓 困 难 而 被 选 择 作 为 替 代 的 个 股 ； ③ 基 金 经 理 在 充 分 调 研 的 基 础 上 ， 判 断 预 期 收 益 将 远 高 于 成 份 股 中 同 类 股 票 或 指 数 平 均 水 平 的 个 股 ； ④ 其 他 特 殊 个 股 ， 例 如 预 期 将 纳 入 指 数 的 个 股 等 。 （ 3 ） 指 数 化 增 强 性 投 资 管 理 的 限 度 和 控 制
本 基 金 以 指 数 化 投 资 为 主 ， 增 强 性 投 资 为 辅 ， 为 控 制 因 增 强 型 投 资 而 导 致 的 投 资 组 合 相 对 指 数 标 准 结 构 的 偏 离 ， 本 基 金 选 择 以 “ 跟 踪 偏 离 度 ” 为 标 准 ， 对 积 极 投 资 行 为 予 以 约 束 ， 以 控 制 基 金 相 对 指 数 的 偏 离 风 险 。
1
) (
1
2
?
?
∑
=
n
d d
n
i
i
跟 踪 偏 离 度 ＝ 其中：
i
d = 第 i 日 基 金 组 合 收 益 率 - 第 i 日 比 较 基 准 收 益 率 n
d
d
n
i
i ∑
=
?
=
1
n 为 计 算 区 间 ， 本 基 金 选 定 为 3 0 个 交 易 日 本 基 金 以 日 跟 踪 偏 离 度 为 测 算 基 础 ， 将 该 指 标 的 最 大 容 忍 值 设 定 为 0 . 5 % ， 以 每 周 为 检 测 周 期 ， 即 本 基 金 将 每 周 计 算 该 指 标 ， 计 算 区 间 为 每 周 最 后 一 个 交 易 日 起 前 30 个 交 易 日 （ 含 当 日 ） 。 如 该 指 标 接 近 或 超 过 0 . 5 % （ 相 应 折 算 的 年 跟 踪 偏 离 度 约 为 7 . 7 5 % ） ， 则 基 金 经 理 必 须 通 过 归 因 分 析 ， 找 出 造 成 跟 踪 偏 离 的 来 源 ， 如 是 源 于 积 极 投 资 的 操 作 ， 则 在 适 当 时 机 行 使 必 要 的 组 合 调 整 ， 降 低 增 强 性 投 资 力 度 ， 以 使 跟 踪 偏 离 度 回 归 到 最 大 容 忍 值 以 下 。 当 跟 踪 偏 离 度 在 最 大 容 忍 值 以 下 时 ， 由 基 金 经 理 对 最 佳 偏 离 度 的 选 择 作 出 判 断 。 当 本 基 金 运 作 发 展 到 一 定 阶 段 后 ， 本 基 金 可 能 会 将 测 算 基 础 转 为 代 表 相 同 风 险 度 的 周 或 月 跟 踪 偏 离 度 ， 具 体 变 化 将 另 行 公 告 。 除 此 之 外 ， 本 基 金 对 增 强 性 投 资 的 其 他 限 制 包 括 ： ① 在 本 基 金 成 立 之 日 起 的 合 理 期 间 后 ， 投 资 组 合 中 持 有 的 MSCI 中 国 A 股 指 数 成 份 股 的
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数 量 不 低 于 指 数 成 份 股 总 个 数 的 70% ；
② 在 本 基 金 成 立 之 日 起 的 合 理 期 间 后 ， 投 资 组 合 中 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 70 ％ ； 2 ． 投 资 管 理 的 基 本 程 序
（ 1 ） 投 资 决 策 程 序
1 ） 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 对 阶 段 性 的 投 资 组 合 资 产 分 配 比 例 和 行 业 权 重 相 对 指 数 的 偏 离 度 作 出 检 讨 和 决 议 ； 2 ） 金 融 工 程 小 组 利 用 集 成 市 场 预 测 模 型 和 风 险 控 制 模 型 对 行 业 、 个 股 和 市 场 的 预 期 收 益 进 行 测 算 ， 研 究 部 门 从 基 本 面 分 析 对 行 业 、 个 股 和 市 场 走 势 提 出 研 究 报 告 ， 开 放 式 基 金 注 册 部 门 提 供 申 购 、 赎 回 的 动 态 情 况 ， 供 基 金 经 理 参 考 ； 3 ） 基 金 经 理 小 组 根 据 对 以 上 因 素 的 判 断 ， 初 步 决 定 投 资 组 合 ， 包 括 股 票 、 现 金 以 及 其 他 投 资 品 种 的 比 例 ， 行 业 、 个 股 和 整 体 投 资 组 合 相 对 指 数 的 偏 离 度 ， 以 及 新 股 配 售 等 一 级 市 场 操 作 的 参 与 力 度 ； 4 ） 基 金 经 理 小 组 根 据 交 易 情 况 的 反 馈 报 告 ， 对 组 合 进 行 适 度 调 整 ， 对 于 需 调 整 的 个 股 ， 研 究 部 事 先 提 供 备 选 的 其 他 股 票 ； 5 ） 风 险 分 析 小 组 对 基 金 投 资 组 合 偏 离 风 险 进 行 评 估 ， 并 提 出 偏 离 的 归 因 分 析 报 告 ， 在 组 合 跟 踪 偏 离 度 超 过 0 . 5 % 时 提 出 预 警 ； 6 ） 监 察 稽 核 部 对 投 资 程 序 进 行 稽 查 并 出 具 稽 查 报 告 。 （ 2 ） 投 资 操 作 程 序
1 ） 基 金 经 理 根 据 指 数 的 标 准 构 成 ， 在 设 定 的 调 整 范 围 内 定 出 组 合 中 各 个 股 票 的 比 例 关 系 ， 输 入 交 易 系 统 ； 2 ） 需 买 入 股 票 时 ， 交 易 员 启 动 组 合 交 易 系 统 ， 系 统 按 事 先 设 定 的 个 股 权 重 统 一 下 单 买 入 ， 需 卖 出 股 票 时 ， 系 统 统 一 下 单 卖 出 ； 3 ） 对 于 需 调 整 或 组 合 交 易 出 现 困 难 的 个 股 ， 基 金 经 理 可 独 立 发 出 指 令 ， 交 易 员 可 在 交 易 时 间 内 进 行 单 个 品 种 操 作 ； 4 ） 投 资 部 定 期 对 指 数 化 投 资 组 合 进 行 跟 踪 偏 离 度 的 测 算 ， 若 跟 踪 偏 离 度 超 过 允 许 的 范 围 ， 则 对 组 合 进 行 调 整 ； 5 ） 当 发 生 新 股 申 购 和 M S C I 中 国 A 股 指 数 成 份 股 的 增 发 时 ， 研 究 部 提 供 拟 发 行 新 股 企 业 和 增 发 企 业 的 研 究 报 告 ； 投 资 部 根 据 研 究 报 告 进 行 新 股 申 购 和 增 发 ； 6 ） 本 基 金 建 仓 期 为 3 个 月 。 （二）投资限制
基 金 管 理 人 应 依 据 有 关 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 ， 运 作 管 理 本 基 金 。 本 基 金 投 资 组 合 应 遵 循 下 列 规 定 ：
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（ 1 ） 本 基 金 持 有 1 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ， 但 完 全 按 照 标 的 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 情 形 除 外 ； （ 2 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 1 家 公 司 发 行 的 证 券 的 总 和 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ， 但 完 全 按 照 标 的 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 情 形 除 外 ； （ 3 ） 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 其 他 比 例 限 制 。 禁 止 用 本 基 金 资 产 从 事 以 下 行 为 ： （ 1 ） 投 资 于 其 他 证 券 投 资 基 金 ； （ 2 ） 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ； （ 3 ） 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ； （ 4 ） 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； （ 5 ） 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ； （ 6 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准
本 基 金 采 用 由 权 威 机 构 发 布 的 ， 代 表 中 国 A 股 市 场 的 成 份 指 数 作 为 衡 量 基 金 投 资 操 作 水 平 的 比 较 基 准 ， 目 前 这 一 指 数 为 M S C I 中 国 A 股 指 数 。 衡 量 本 基 金 整 体 业 绩 的 比 较 基 准 为 ： 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 = 9 5 % * M S C I 中 国 A 股 指 数 收 益 率 + 5 % * 金 融 同 业 存 款 利 率 如 果 M S C I 公 司 变 更 或 停 止 M S C I 中 国 A 股 指 数 的 编 制 及 发 布 、 或 M S C I 中 国 A 股 指 数 由 其 他 指 数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 M S C I 中 国 A 股 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 有 权 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 ， 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 并 相 应 变 更 本 基 金 的 名 称 。
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征
本 基 金 为 增 强 型 指 数 基 金 ， 通 过 承 担 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险 ， 来 获 取 市 场 的 平 均 回 报 ， 属 于 中 等 风 险 、 中 等 收 益 的 投 资 产 品 。
十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
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（一）重要提示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 0 年 1 0 月 2 5 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 0 年 9 月 3 0 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。 （二）基金投资组合报告
1 ． 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ） 1 权 益 投 资 5 , 6 9 4 , 9 3 1 , 6 2 3 . 4 0 8 4 . 0 2
其 中 ： 股 票 5 , 6 9 4 , 9 3 1 , 6 2 3 . 4 0 8 4 . 0 2 2 固 定 收 益 投 资 8 2 , 1 2 5 , 6 1 4 . 4 0 1 . 2 1
其 中 ： 债 券 8 2 , 1 2 5 , 6 1 4 . 4 0 1 . 2 1
资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4 9 1 , 5 2 3 , 1 2 4 . 4 8 7 . 2 5 6 其 他 各 项 资 产 5 0 9 , 6 6 3 , 3 9 0 . 7 6 7 . 5 2 7 合 计 6 , 7 7 8 , 2 4 3 , 7 5 3 . 0 4 1 0 0 . 0 0
2 ． 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2 . 1 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采 掘 业 - - C 制 造 业 4 6 , 2 4 5 . 0 0 0 . 0 0 C 0 食 品 、 饮 料 - - C 1 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - - C 2 木 材 、 家 具 - - C 3 造 纸 、 印 刷 - - C 4 石 油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料 - - C 5 电 子 - - C 6 金 属 、 非 金 属 - -
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C 7 机 械 、 设 备 、 仪 表 1 3 , 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 C 8 医 药 、 生 物 制 品 3 2 , 2 9 5 . 0 0 0 . 0 0 C 9 其 他 制 造 业 - - D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 3 3 , 0 3 0 . 0 0 0 . 0 0 F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - - G 信 息 技 术 业 - - H 批 发 和 零 售 贸 易 - - I 金 融 、 保 险 业 - - J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务 业 - - L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - -
合 计 7 9 , 2 7 5 . 0 0 0 . 0 0
2 . 2 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 4 9 , 9 9 8 , 1 3 2 . 4 2 0 . 7 8 B 采 掘 业 4 7 7 , 9 1 2 , 2 1 5 . 5 8 7 . 4 4 C 制 造 业 2 , 4 1 9 , 9 8 1 , 6 5 3 . 2 5 3 7 . 6 8 C 0 食 品 、 饮 料 3 6 5 , 6 3 0 , 0 2 2 . 8 6 5 . 6 9 C 1 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 4 5 , 4 9 4 , 7 3 4 . 6 4 0 . 7 1 C 2 木 材 、 家 具 2 , 7 7 4 , 5 5 8 . 1 6 0 . 0 4 C 3 造 纸 、 印 刷 1 9 , 5 3 1 , 3 1 5 . 6 2 0 . 3 0 C 4 石 油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料 1 8 9 , 3 3 0 , 5 5 4 . 7 8 2 . 9 5 C 5 电 子 8 4 , 2 5 7 , 8 8 4 . 4 7 1 . 3 1 C 6 金 属 、 非 金 属 4 6 1 , 6 0 2 , 2 4 4 . 4 1 7 . 1 9 C 7 机 械 、 设 备 、 仪 表 8 4 3 , 8 4 2 , 7 4 1 . 8 1 1 3 . 1 4 C 8 医 药 、 生 物 制 品 3 8 4 , 8 9 6 , 4 6 9 . 7 6 5 . 9 9 C 9 9 其 他 制 造 业 2 2 , 6 2 1 , 1 2 6 . 7 4 0 . 3 5 D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 1 6 8 , 4 2 1 , 2 1 0 . 5 1 2 . 6 2 E 建 筑 业 1 4 1 , 8 0 6 , 5 3 1 . 2 8 2 . 2 1 F 交 通 运 输 、 仓 储 业 2 2 6 , 1 5 6 , 0 1 9 . 6 2 3 . 5 2 G 信 息 技 术 业 2 7 6 , 9 2 3 , 7 2 3 . 8 9 4 . 3 1 H 批 发 和 零 售 贸 易 3 2 9 , 6 0 5 , 6 3 3 . 3 9 5 . 1 3 I 金 融 、 保 险 业 1 , 0 6 5 , 7 2 3 , 1 0 3 . 6 1 1 6 . 5 9 J 房 地 产 业 2 9 4 , 6 5 2 , 5 2 8 . 1 3 4 . 5 9 K 社 会 服 务 业 6 2 , 1 2 3 , 3 9 8 . 2 8 0 . 9 7
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L 传 播 与 文 化 产 业 3 3 , 8 2 1 , 2 1 2 . 3 9 0 . 5 3 M 综 合 类 1 4 7 , 7 2 6 , 9 8 6 . 0 5 2 . 3 0
合 计 5 , 6 9 4 , 8 5 2 , 3 4 8 . 4 0 8 8 . 6 6
3 ． 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 3 . 1 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 3 , 1 6 7 , 3 7 9 1 6 7 , 5 2 2 , 6 7 5 . 3 1 2 . 6 1 2 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 1 0 , 9 0 1 , 6 8 8 1 4 1 , 1 7 6 , 8 5 9 . 6 0 2 . 2 0 3 0 0 2 0 2 4 苏 宁 电 器 6 , 5 2 4 , 6 1 2 1 0 4 , 1 9 8 , 0 5 3 . 6 4 1 . 6 2 4 6 0 0 0 0 0 浦 发 银 行 6 , 8 9 6 , 8 1 9 8 9 , 3 8 2 , 7 7 4 . 2 4 1 . 3 9 5 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 1 6 , 7 3 6 , 9 9 5 8 5 , 3 5 8 , 6 7 4 . 5 0 1 . 3 3 6 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 4 9 9 , 8 5 2 8 4 , 3 4 0 , 0 2 7 . 9 6 1 . 3 1 7 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 3 , 6 1 5 , 8 9 1 8 3 , 5 9 9 , 3 9 9 . 9 2 1 . 3 0 8 6 0 1 6 0 1 中 国 太 保 3 , 7 0 3 , 0 6 3 8 0 , 7 2 6 , 7 7 3 . 4 0 1 . 2 6 9 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 9 , 1 9 6 , 1 4 4 7 7 , 2 4 7 , 6 0 9 . 6 0 1 . 2 0 1 0 6 0 1 3 2 8 交 通 银 行 1 2 , 0 2 3 , 7 6 9 6 9 , 7 3 7 , 8 6 0 . 2 0 1 . 0 9
3 . 2 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 0 0 2 4 8 2 广 田 股 份 5 0 0 3 3 , 0 3 0 . 0 0 0 . 0 0 2 3 0 0 1 1 9 瑞 普 生 物 5 0 0 3 2 , 2 9 5 . 0 0 0 . 0 0 3 0 0 2 4 8 3 润 邦 股 份 5 0 0 1 3 , 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0
4 ． 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 8 0 , 7 3 6 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 6 3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 可 转 债 1 , 3 8 9 , 6 1 4 . 4 0 0 . 0 2 7 其 他 - - 8 合 计 8 2 , 1 2 5 , 6 1 4 . 4 0 1 . 2 8
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5 ． 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 0 8 0 1 0 1 7 0 8 央 票 1 7 8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 7 3 6 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 6 2 1 2 6 6 3 0 铜 陵 转 债 8 , 1 2 0 1 , 1 2 2 , 8 3 3 . 6 0 0 . 0 2 3 1 1 0 0 0 9 双 良 转 债 2 , 1 2 0 2 6 6 , 7 8 0 . 8 0 0 . 0 0
6 ． 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 ． 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。 8 ． 投 资 组 合 报 告 附 注 8 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 不 存 在 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 8 . 2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。 8 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 5 8 1 , 9 5 6 . 5 5 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 1 , 5 7 1 , 9 3 9 . 6 2 4 应 收 利 息 2 , 3 4 8 , 5 3 1 . 9 8 5 应 收 申 购 款 5 0 5 , 1 6 0 , 9 6 2 . 6 1 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 5 0 9 , 6 6 3 , 3 9 0 . 7 6 8 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。 8 . 5 . 1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 未 出 现 流 通 受 限 情 况 。
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8 . 5 . 2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 未 出 现 流 通 受 限 情 况 。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 （一）基金净值表现
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 （ 截 至 时 间 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ） ( 未 经 审 计 ) 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① － ③ ② － ④ 2 0 1 0 1 至 2 0 1 0 3 0 - 2 5 . 2 4 % 1 . 4 8 % - 2 5 . 7 1 % 1 . 5 0 % 0 . 4 7 % - 0 . 0 2 % 2 0 0 9 1 至 2 0 0 9 - 1 2 - 3 1 8 5 . 1 1 % 1 . 8 7 % 9 0 . 2 7 % 1 . 9 2 % - 5 . 1 6 % - 0 . 0 5 % 2 0 0 8 1 至 2 0 0 8 - 1 2 - 3 1 - 6 2 . 4 5 % 2 . 8 1 % - 6 1 . 4 1 % 2 . 8 6 % - 1 . 0 4 % - 0 . 0 5 % 2 0 0 7 1 至 2 0 0 7 - 1 2 - 3 1 1 5 4 . 0 7 % 2 . 1 5 % 1 4 8 . 3 9 % 2 . 1 7 % 5 . 6 8 % - 0 . 0 2 % 2 0 0 6 1 至 2 0 0 6 - 1 2 - 3 1 1 2 1 . 2 1 % 1 . 2 9 % 1 1 6 . 2 7 % 1 . 3 2 % 4 . 9 4 % - 0 . 0 3 % 2 0 0 5 1 至 2 0 0 5 - 1 2 - 3 1 - 0 . 5 6 % 1 . 0 8 % - 1 . 8 0 % 1 . 1 3 % 1 . 2 4 % - 0 . 0 5 % 2 0 0 4 1 至 2 0 0 4 - 1 2 - 3 1 - 8 . 9 0 % 1 . 0 2 % - 1 3 . 4 1 % 1 . 0 0 % 4 . 5 1 % 0 . 0 2 % 2 0 0 3 1 至 2 0 0 3 - 1 2 - 3 1 1 1 . 4 6 % 0 . 8 5 % 8 . 1 7 % 0 . 8 6 % 3 . 2 9 % - 0 . 0 1 % 2 0 0 2 - 1 1 - 8 至 2 0 0 2 - 1 2 - 3 1 - 1 . 7 0 % 0 . 2 3 % - 8 . 7 6 % 0 . 9 2 % 7 . 0 6 % - 0 . 6 9 %
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十五 十五 十五 十五、 、 、 、费用概览 费用概览 费用概览 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 ． 基 金 费 用 的 种 类
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 ％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 1 ％ ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 （ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 ％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H = E × 0 . 2 % ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 证 券 交 易 费 用
（ 4 ） 基 金 信 息 披 露 费 用
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用
（ 6 ） 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费
（ 7 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用
上 述 基 金 费 用 中 第 （ 3 ） 至 （ 7 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 2 ． 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 3 ． 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
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（二）与基金销售有关的费用
1 、 申 购 费 本 基 金 提 供 两 种 申 购 费 用 的 支 付 模 式 。 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申 购 费 ， 投 资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的 称 为 后 端 申 购 费 。 投 资 者 可 选 择 前 端 收 费 或 后 端 收 费 模 式 。
（ 1 ） 前 端 收 费 模 式 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 申 购 费 率 如 下 （ 直 销 机 构 、 电 子 交 易 平 台 除 外 ） ：
收 费 模 式 单 笔 申 购 金 额 申 购 费 率
M ≥ 1000 万 每 笔 1000 元
100 万 ≤ M<1000 万 1.20 %
前 端 申 购 费
M<100 万 1.50 %
（ 2 ） 后 端 收 费 模 式 的 申 购 费 按 持 有 时 间 递 减 ， 申 购 费 率 如 下 ： 收 费 模 式 后 端 申 购 费 率 （ 持 有 期 限 Y ） Y < 1 年 1 . 5 0 % 1 年 ≤ Y ＜ 2 年 1 . 3 0 % 2 年 ≤ Y ＜ 3 年 1 . 2 0 % 3 年 ≤ Y ＜ 4 年 1 . 0 0 % 4 年 ≤ Y ＜ 5 年 0 . 5 0 % 后 端 申 购 费 Y ≥ 5 年 0
注 ： 一 年 指 3 6 5 天 ， 两 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。
本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 并 根 据 投 资 人 的 选 择 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 ， 不 列 入 基 金 财 产 。 2 、 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 用 统 一 为 0 ； 投 资 者 赎 回 申 请 的 确 认 按 照 先 进 先 出 原 则 进 行 处 理 。 3 、 转 换 费 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 。 转 出 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 出 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 － 转 出 基 金 赎 回 费 基 金 转 换 申 购 补 差 费 按 转 入 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 的 差 额 计 算 收 取 ， 具 体 计 算 公 式 如 下 ： 基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ m a x [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ， 0 ] ， 即 转 入
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基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 ， 如 为 负 数 则 取 0 转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 基 金 转 换 申 购 补 差 费 转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 ÷ 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 其 中 ： 转 入 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 — 转 出 金 额 ÷ （ 1 ＋ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 入 基 金 固 定 收 费 金 额 转 出 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 — 转 出 金 额 ÷ （ 1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 出 基 金 固 定 收 费 金 额 注 1 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 记 入 基 金 资 产 。
注 2 ： 本 基 金 暂 未 开 通 后 端 收 费 模 式 的 基 金 转 换 业 务 。
注 3 ： 关 于 转 换 费 用 的 其 它 相 关 条 款 请 详 见 公 司 网 站 的 有 关 临 时 公 告 。 （三）其他费用
（ 1 ） 证 券 交 易 费 用 （ 2 ） 基 金 信 息 披 露 费 用 （ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 （ 4 ） 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 （ 5 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 （四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 （五）费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 （六）基金的税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 。
华 安 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投 资基金招募说明书 摘要 46
十六 十六 十六 十六、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
章 节 章 节 章 节 章 节 主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容 主 要 更 新 内 容
三 、 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 相 关 信 息 。
四 、 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 相 关 信 息 。
五 、 相 关 服 务 机 构
对 部 分 代 销 机 构 信 息 进 行 了 更 新 ；
更 新 了 “ （ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 ” 相 关 信 息 ；
更 新 了 “ （ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 ” 相 关 信 息 。
六 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换
对 “ （ 二 ） 日 常 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 场 所 ” 中 部 分 代 销 机 构 信 息 进 行 了 更 新 。
九 、 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
十 、 基 金 的 业 绩 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 。
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
对 “ （ 八 ） 预 约 交 易 ” 部 分 信 息 进 行 了 更 新 。
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项
披 露 了 自 2 0 1 0 年 5 月 9 日 至 2 0 1 0 年 1 1 月 8 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 ○ 年 十 二 月 二 十 三 日
