华安Ａ股：更新招募说明书（2010年第2号）查看PDF公告
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金招募说明书
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2010年 年 年 年第 第 第 第 2号 号 号 号
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华安基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
基金类型 基金类型 基金类型 基金类型： ： ： ：
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
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期 期 期 期： ： ： ：2010年 年 年 年 12月 月 月 月
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重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
经 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 通 过 ， 并 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 8 号 文 核 准 ， 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 于 2 0 0 6 年 1 月 9 日 变 更 为 华 安 M S C I 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 。 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 2 年 9 月 2 6 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 7 0 号 文 件 《 关 于 同 意 华 安 上 证 1 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 》 批 准 发 起 设 立 。 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 0 年 1 1 月 8 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2 0 1 0 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） ， 有 关 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
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目 目 目 目 录 录 录 录
一 一 一 一 、 、 、 、 绪 言 绪 言 绪 言 绪 言 ...........................................................................................................................................1
二 二 二 二 、 、 、 、 释 义 释 义 释 义 释 义 ...........................................................................................................................................2
三 三 三 三 ． ． ． ． 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 ...............................................................................................................................5
四 四 四 四 ． ． ． ． 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 .............................................................................................................................15
五 五 五 五 、 、 、 、 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 .........................................................................................................................19
六 六 六 六 、 、 、 、 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 基 金 份 额 的 申 购 、 、 、 、 赎 回 与 转 换 赎 回 与 转 换 赎 回 与 转 换 赎 回 与 转 换 .............................................................................................45
七 七 七 七 、 、 、 、 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 、 、 、 、 冻 结 与 质 押 冻 结 与 质 押 冻 结 与 质 押 冻 结 与 质 押 .........................................................................................54
八 八 八 八 、 、 、 、 基 金 的 转 托 管 基 金 的 转 托 管 基 金 的 转 托 管 基 金 的 转 托 管 .........................................................................................................................55
九 九 九 九 、 、 、 、 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 .............................................................................................................................56
十 十 十 十 、 、 、 、 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 .............................................................................................................................66
十 一 十 一 十 一 十 一 、 、 、 、 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 .........................................................................................................................67
十 二 十 二 十 二 十 二 、 、 、 、 基 金 基 金 基 金 基 金 资 产 估 值 资 产 估 值 资 产 估 值 资 产 估 值 .....................................................................................................................68
十 三 十 三 十 三 十 三 、 、 、 、 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 .............................................................................................................72
十 四 十 四 十 四 十 四 、 、 、 、 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 费 用 与 税 收 .............................................................................................................73
十 五 十 五 十 五 十 五 、 、 、 、 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 .............................................................................................................75
十 六 十 六 十 六 十 六 、 、 、 、 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 .................................................................................................................76
十 七 十 七 十 七 十 七 、 、 、 、 风 险 提 示 风 险 提 示 风 险 提 示 风 险 提 示 .............................................................................................................................78
十 八 十 八 十 八 十 八 、 《 、 《 、 《 、 《 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 》 》 》 》 的 终 止 与 清 算 的 终 止 与 清 算 的 终 止 与 清 算 的 终 止 与 清 算 ...............................................................................................81
十 九 十 九 十 九 十 九 、 《 、 《 、 《 、 《 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 》 》 》 》 的 内 容 摘 要 的 内 容 摘 要 的 内 容 摘 要 的 内 容 摘 要 ...................................................................................................83
二 十 二 十 二 十 二 十 、 、 、 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 .................................................................................................92
二 十 一 二 十 一 二 十 一 二 十 一 、 、 、 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 .............................................................................................97
二 十 二 二 十 二 二 十 二 二 十 二 、 、 、 、 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 其 他 应 披 露 事 项 ...........................................................................................................101
二 十 三 二 十 三 二 十 三 二 十 三 、 、 、 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 ...................................................................................105
二 十 四 二 十 四 二 十 四 二 十 四 、 、 、 、 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件 .......................................................................................................................106
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一 一 一 一、 、 、 、绪言 绪言 绪言 绪言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 及 其 配 套 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 以 及 《 华 安 M S C I 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 合 同 》 ） 编 写 。 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 《 基 金 合 同 》 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 《 基 金 合 同 》 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 《 基 金 合 同 》 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 《 基 金 合 同 》 。
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二 二 二 二、 、 、 、释义 释义 释义 释义
本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指 , 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 《 基 金 合 同 》 ： 指 《 华 安 MSCI 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 其 的 任 何 修 订 和 补 充 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 ， 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 施 行 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 中 国 ：
指 中 华 人 民 共 和 国 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 、 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 法 律 法 规 ：
指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规 范 性 文 件 、 地 方 法 规 、 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 。 元 :
指 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元 基 金 或 本 基 金 ：
指 依 据 《 基 金 合 同 》 所 募 集 的 华 安 MSCI 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 国 证 监 会 ：
指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ：
指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 基 金 管 理 人 ：
指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ：
指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 国 工 商 银 行 ” ） 代 销 机 构 ：
指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 申 购 、 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 基 金 注 册 登 记 机 构 :
指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 合 同 当 事 人 ：
指 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体 个 人 投 资 者 ：
指 年 满 1 8 周 岁 的 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 、 军 人 证 、 武 警 证 、 护 照 的 中 国 居 民 机 构 投 资 者 ：
指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 现 时 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 投 资 人 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 总 称 基 金 存 续 期 ：
指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间
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日 / 天 ： 指 公 历 日 月 ： 指 公 历 月 工 作 日 :
指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 T 日 ：
指 日 常 申 购 、 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 T + n 日 ：
指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 （ 不 包 含 T 日 ） 日 常 申 购 ：
指 基 金 投 资 人 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 提 出 购 买 基 金 份 额 的 行 为 日 常 赎 回 ：
指 基 金 投 资 人 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 提 出 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 基 金 转 换 ： 指 基 金 投 资 者 可 将 其 持 有 的 本 公 司 旗 下 某 只 开 放 式 基 金 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 的 行 为 基 金 账 户 ：
指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 持 有 本 基 金 份 额 情 况 的 凭 证 交 易 账 户 ：
指 基 金 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 所 持 有 的 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 基 金 份 额 及 其 变 化 情 况 的 账 户 转 托 管 ：
指 投 资 人 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务 基 金 收 益 ：
指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 益 基 金 资 产 总 值 ：
指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 ：
指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值 基 金 资 产 估 值 ：
指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 招 募 说 明 书 ：
指 《 华 安 MSCI 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 对 其 的 持 续 更 新 基 金 销 售 网 点 ：
指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 指 定 媒 体 ：
指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 网 站 不 可 抗 力 ：
指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗 拒 、 无 法 避 免 且 在 《 基 金 合 同 》 由 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 《 基 金 合 同 》 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、
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政 府 征 用 、 没 收 、 法 律 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易
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三 三 三 三． ． ． ．基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（一）基金管理人概况
1 ． 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 ． 住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 3 8 楼 3 ． 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日 4 ． 法 定 代 表 人 ： 李 勍 5 ． 办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 ， 新 上 海 国 际 大 厦 2 楼 、 3 7 楼 、 3 8 楼 6 ． 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9 7 ． 联 系 人 ： 冯 颖 8 ． 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币 9 ． 股 权 结 构 ： 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 持 股 2 0 % 、 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 持 股 2 0 % 。 （二）主要人员情况
1 ． 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 （ 1 ） 董 事 会 ： 俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 冯 祖 新 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 市 经 济 委 员 会 办 公 室 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 上 海 市 经 济 委 员 会 信 息 中 心 副 主 任 、 主 任 ， 上 海 市 工 业 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 总 裁 、 法 定 代 表 人 、 党 委 副 书 记 。 陈 兵 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 岳 西 监 察 局 监 察 干 事 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 大 连 分 行 资 金 财 务 部 总 经 理 、 总 行 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 个 人 银 行 总 部 管 理 会 计 部 总 经
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理 、 财 富 管 理 部 总 经 理 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 。 马 名 驹 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 上 海 凤 凰 自 行 车 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 及 计 划 财 务 部 经 理 、 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 沧 文 华 大 酒 店 董 事 长 、 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 副 董 事 长 、 北 京 昆 仑 饭 店 董 事 、 上 海 锦 江 国 际 旅 馆 投 资 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 之 星 旅 馆 有 限 公 司 董 事 、 锦 江 国 际 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 兼 财 务 总 监 。 董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 固 定 资 产 投 资 科 员 、 副 处 长 、 处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。 王 松 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 部 职 员 ， 国 泰 证 券 有 限 公 司 北 京 办 事 处 副 主 任 、 发 行 二 部 副 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 业 务 一 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 监 、 总 裁 助 理 ， 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 独 立 董 事 ： 萧 灼 基 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 全 国 政 协 委 员 ， 政 协 经 济 委 员 会 委 员 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 北 京 市 、 云 南 省 、 吉 林 省 、 成 都 市 ， 武 汉 市 等 省 市 专 家 顾 问 ， 北 京 市 场 经 济 研 究 所 所 长 ， 《 经 济 界 》 杂 志 社 社 长 、 主 编 。 吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。 历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 、 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 上 海 市 律 师 协 会 顾 问 。 夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 历 任 上 海 财 经 大 学 科 研 处 处 长 ， 上 海 财 经 大 学 南 德 管 理 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 常 务 副 校 长 ， 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 院 长 、 党 委 书 记 ， A P E C 金 融 与 发 展 项 目 执 行 秘 书 处 秘 书 长 ， 兼 任 香 港 中 文 大 学 荣 誉 教 授 、 中 国 工 业 经 济 研 究 与 开 发 促 进 会 副 会 长 、 中 国 会 计 学 会 副 会 长 、 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 、 上 海 证 交 所 上 市 公 司 专 家 委 员 会 委 员 、 上 海 工 业 经 济 专 业 研 究 会 主 任 委 员 等 职 务 。 （ 2 ） 监 事 会 ： 谢 伟 民 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 副 教 授 。 历 任 上 海 市 城 建 沪 南 工 务 所 干 部 ， 空 军 政 治 学 院 训 练 部 中 共 党 史 研 究 室 正 营 级 教 员 、 讲 师 ， 上 海 市 计 委 直 属 机 关 党 委 干 事 ， 中 共 上 海 市 综 合 经
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济 工 作 委 员 会 组 织 处 干 部 、 宣 传 员 （ 副 处 级 ） 、 副 处 长 ， 中 共 上 海 市 金 融 工 作 党 委 组 织 处 （ 宣 传 处 ） 副 处 长 兼 机 关 党 委 副 书 记 、 机 关 纪 委 书 记 （ 正 处 级 ） 。 陈 涵 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 金 融 一 部 项 目 经 理 、 资 产 信 托 总 部 实 业 投 资 部 副 经 理 、 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 副 科 长 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 投 资 业 务 部 科 长 。 柳 振 铎 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 良 工 阀 门 厂 团 委 书 记 、 车 间 主 任 、 副 厂 长 ， 上 海 机 电 工 业 管 理 局 办 公 室 副 主 任 、 规 划 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 副 总 裁 兼 上 海 机 电 股 份 公 司 党 委 书 记 、 总 经 理 。 徐 丹 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 注 册 税 务 师 。 历 任 上 海 石 化 总 厂 计 财 处 会 计 、 财 务 副 科 长 ， 中 石 化 上 海 金 山 实 业 公 司 财 务 处 副 处 长 ， 上 海 金 山 实 业 投 资 发 展 有 限 公 司 总 会 计 师 兼 财 务 部 主 任 ， 上 海 金 山 区 财 政 局 副 局 长 ， 中 石 化 上 海 浦 东 开 发 办 财 务 处 处 长 兼 上 海 浦 东 实 华 经 济 发 展 公 司 财 务 部 经 理 ， 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 会 计 师 。 李 梅 清 女 士 ， 大 专 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 、 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 及 上 市 公 司 部 副 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 金 融 事 业 部 财 务 总 监 。 汪 宝 山 先 生 ， 大 学 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 建 行 上 海 市 分 行 团 委 书 记 、 直 属 党 委 书 记 ， 建 行 宝 山 宝 钢 支 行 副 行 长 ， 建 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 ， 国 泰 证 券 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 行 政 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 上 海 营 业 总 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 专 职 董 事 、 党 委 办 公 室 主 任 、 机 关 党 委 书 记 ， 公 司 党 委 委 员 、 工 会 主 席 ， 现 任 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 。 赵 敏 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 助 理 研 究 员 。 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作 ， 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 电 子 商 务 部 总 经 理 、 上 海 营 销 总 部 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 与 电 子 商 务 部 总 经 理 。 诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ， 集 中 交 易 部 总 监 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 经 理 。 （ 3 ） 高 级 管 理 人 员 ： 俞 妙 根 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 驻 德 国 汉 堡 办 事 处 总 代 表 、 A I T 公 司 董 事 会 董 事 总 经 理 、 信 托 二 部 经 理 兼 新 上 海 国 际 大 厦 有 限 公 司 总 经 理 、 资 金 信 托 总 部 总 经 理 、 行 政 管 理 部 经 理 ， 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加
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入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 并 主 持 公 司 日 常 经 营 工 作 ， 历 任 公 司 代 理 董 事 长 、 副 董 事 长 兼 总 裁 、 董 事 长 兼 总 裁 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 李 勍 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （ E M B A ） 。 历 任 中 国 兴 南 ( 集 团 ) 公 司 证 券 投 资 部 副 总 经 理 ， 北 京 汇 正 财 经 顾 问 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 办 事 处 主 任 ， 自 2 0 0 1 年 开 始 ， 长 驻 香 港 任 职 中 国 投 资 信 息 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 。 邵 杰 军 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 总 部 总 经 理 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 。 韩 勇 先 生 ， 研 究 生 学 历 , 经 济 学 博 士 。 1 6 年 证 券 、 期 货 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 在 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 从 事 投 资 银 行 工 作 ， 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 从 事 监 管 工 作 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 李 炳 旺 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 4 年 基 金 业 工 作 经 验 。 曾 任 台 湾 国 际 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 暨 注 册 登 记 部 经 理 、 台 湾 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 市 场 部 经 理 、 注 册 登 记 部 协 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 、 综 合 规 划 部 副 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。 章 国 富 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 2 2 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、 硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
2 ． 基 金 经 理 介 绍
现 任 基 金 经 理 ：
许 之 彦 先 生 ， 理 学 博 士 ， 7 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 ， C Q F ( 国 际 数 量 金 融 工 程 师 ) 。 曾 在 广 发 证 券 和 中 山 大 学 经 济 管 理 学 院 博 士 后 流 动 站 从 事 金 融 工 程 工 作 ， 2 0 0 5 年 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 发 展 部 数 量 策 略 分 析 师 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 9 月 起 同 时 担 任 上 证 1 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 1 8 0 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 同 时 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 龙 头 企 业 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 牛 勇 先 生 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ， F R M （ 金 融 风 险 管 理 师 ） , 6 年 证 券 金 融 从 业 经 历 ， 曾 在 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 从 事 研 究 工 作 。 2 0 0 8 年 5 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 后 任
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风 险 管 理 与 金 融 工 程 部 高 级 金 融 工 程 师 ， 2 0 0 9 年 7 月 至 2 0 1 0 年 8 月 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ， 2 0 1 0 年 6 月 起 同 时 担 任 上 证 1 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 9 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 同 时 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 华 安 上 证 龙 头 企 业 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 ： 刘 新 勇 先 生 ： 2 0 0 2 年 1 1 月 8 日 - - 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 殷 觅 智 先 生 （ M r . I a n M i d g l e y ） ： 2 0 0 2 年 1 1 月 8 日 - - 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 王 国 卫 先 生 ： 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 - - 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 刘 光 华 先 生 ： 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 - - 2 0 0 8 年 1 0 月 1 1 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 刘 璎 女 士 ： 2 0 0 8 年 4 月 2 5 日 - - 2 0 1 0 年 6 月 2 6 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。 3 ． 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
李 勍 先 生 ， 总 裁
王 国 卫 先 生 ， 首 席 投 资 官
孙 志 方 先 生 ， 总 裁 助 理
尚 志 民 先 生 ， 基 金 投 资 部 总 经 理
宋
磊 先 生 ， 研 究 发 展 部 总 经 理
诸
慧 女 士 ， 集 中 交 易 部 总 经 理
上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（三）基金管理人的职责
1 ． 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 ． 办 理 基 金 备 案 手 续 ； 3 ． 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 , 进 行 证 券 投 资 ； 4 ． 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ； 5 ． 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ； 6 ． 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 ． 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ； 8 ． 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
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9 ． 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 1 0 ． 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 ． 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ； 1 2 ． 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 。 （四）基金管理人的承诺
1 ． 本 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 违 反 有 关 法 律 法 规 的 行 为 的 发 生 ： （ 1 ） 基 金 之 间 互 相 投 资 ； （ 2 ） 基 金 管 理 人 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ； （ 3 ） 基 金 管 理 人 从 事 任 何 形 式 的 证 券 承 销 或 者 从 事 除 国 家 债 券 以 外 的 其 他 证 券 自 营 业 务 ； （ 4 ） 基 金 管 理 人 从 事 资 金 拆 借 业 务 ； （ 5 ） 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ； （ 6 ） 将 基 金 资 产 用 于 抵 押 、 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ； （ 7 ） 从 事 证 券 信 用 交 易 ； （ 8 ） 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ； （ 9 ） 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； （ 1 0 ） 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ； （ 1 1 ） 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。 2 ． 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ： （ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ； （ 2 ） 违 反 《 基 金 合 同 》 或 托 管 协 议 ； （ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ； （ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ； （ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ； （ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ； （ 7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
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（ 8 ） 除 为 公 司 进 行 基 金 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易 ； （ 9 ） 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ； （ 1 0 ） 其 他 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。 3 ． 本 基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 、 取 信 于 社 会 为 宗 旨 ， 按 照 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 ， 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定 。 不 断 更 新 投 资 理 念 ， 规 范 基 金 运 作 。
4 ． 基 金 经 理 承 诺 （ 1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ；
（ 2 ） 不 为 自 己 、 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ； （ 3 ） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ； （ 4 ） 不 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。 （五）基金管理人的内部控制制度
1 ． 内 部 控 制 的 原 则
（ 1 ） 健 全 性 原 则
内 部 控 制 包 括 公 司 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 全 体 人 员 ， 并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 。 （ 2 ） 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 。 （ 3 ） 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、 自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 。 （ 4 ） 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。 （ 5 ） 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。 2 ． 内 部 控 制 的 组 织 体 系
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公 司 的 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 权 责 分 明 、 分 工 明 确 的 组 织 结 构 ， 以 实 现 对 公 司 从 决 策 层 到 管 理 层 、 操 作 层 的 全 面 监 督 和 控 制 。 具 体 而 言 ， 包 括 以 下 组 成 部 分 ：
（ 1 ） 董 事 会 ： 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 。
（ 2 ） 监 事 会 ： 监 事 会 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 对 公 司 经 营 管 理 活 动 、 董 事 和 公 司 管 理 层 的 行 为 行 使 监 督 权 。
（ 3 ） 督 察 长 ： 督 察 长 对 董 事 会 直 接 负 责 。 对 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 性 监 督 和 检 查 ， 直 接 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 4 ） 风 险 控 制 委 员 会 ： 风 险 控 制 委 员 会 是 为 加 强 公 司 在 业 务 运 作 过 程 中 的 风 险 控 制 而 成 立 的 非 常 设 机 构 ， 以 召 开 例 会 形 式 开 展 工 作 ， 向 公 司 总 经 理 负 责 。 主 要 职 责 是 评 估 监 察 稽 核 部 提 交 的 重 要 事 项 ， 如 新 产 品 的 推 出 、 新 业 务 流 程 的 建 立 、 原 先 业 务 流 程 的 重 大 改 变 、 交 易 对 手 的 选 择 、 新 托 管 机 构 和 代 销 机 构 的 引 进 等 。
（ 5 ） 监 察 稽 核 部 ： 监 察 稽 核 部 负 责 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查 ， 向 公 司 风 险 控 制 委 员 会 和 总 经 理 报 告 。
（ 6 ） 各 业 务 部 门 ： 内 部 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 最 首 要 和 基 本 的 职 责 。 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内 ， 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 。 各 位 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 、 公 司 规 章 制 度 、 道 德 规 范 和 行 为 准 则 、 自 己 的 岗 位 职 责 进 行 自 律 。
3 ． 内 部 控 制 制 度 概 述
公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 、 基 本 管 理 制 度 、 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 。 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽 ， 内 部 控 制 大 纲 应 当 明 确 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内 容 。 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 、 资 料 档 案 管 理 制 度 、 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 。 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上 ， 对 各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位 设 置 、 岗 位 责 任 、 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 。 4 ． 基 金 管 理 人 内 部 控 制 五 要 素
内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 ： 控 制 环 境 、 风 险 评 估 、 控 制 活 动 、 信 息 沟 通 、 内 部 监 控 。
（ 1 ） 控 制 环 境
控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础 ， 包 括 公 司 治 理 结 构 体 系 和 内 部 控 制 体 系 。 公 司 内 部
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控 制 体 系 又 包 括 公 司 的 经 营 理 念 和 内 控 文 化 、 内 部 控 制 的 组 织 体 系 、 内 部 控 制 的 制 度 体 系 、 员 工 的 道 德 操 守 和 素 质 等 内 容 。 公 司 自 成 立 以 来 ， 通 过 不 断 加 强 公 司 管 理 层 和 员 工 对 内 部 控 制 的 认 识 和 控 制 意 识 ， 致 力 于 从 公 司 文 化 、 组 织 结 构 、 管 理 制 度 等 方 面 营 造 良 好 的 控 制 环 境 氛 围 ， 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 业 务 环 节 。 逐 步 完 善 了 公 司 治 理 结 构 、 加 强 了 公 司 内 部 合 规 控 制 建 设 ， 建 立 了 公 司 内 部 控 制 体 系 。 （ 2 ） 风 险 评 估
公 司 通 过 对 组 织 结 构 、 业 务 流 程 、 经 营 运 作 活 动 进 行 分 析 、 测 试 检 查 ， 发 现 风 险 ， 将 风 险 进 行 分 类 、 按 重 要 性 排 序 ， 找 出 风 险 分 布 点 ， 分 析 其 发 生 的 可 能 性 及 对 目 标 的 影 响 程 度 ， 评 估 目 前 的 控 制 程 度 和 风 险 高 低 ， 找 出 引 致 风 险 产 生 的 原 因 ， 采 取 定 性 定 量 的 手 段 分 析 考 量 风 险 的 高 低 和 危 害 程 度 。 在 风 险 评 估 后 ， 确 定 应 进 一 步 采 取 的 对 应 措 施 ， 对 内 部 控 制 制 度 、 规 则 、 公 司 政 策 等 进 行 修 订 和 完 善 ， 并 监 督 各 个 环 节 的 改 进 实 施 。 （ 3 ） 控 制 活 动
公 司 的 一 系 列 规 章 制 度 、 业 务 规 则 在 制 定 、 修 订 的 过 程 中 ， 也 得 到 了 一 贯 的 实 施 。 主 要 包 括 ： 组 织 结 构 控 制 、 操 作 控 制 、 会 计 控 制 。 1 ） 组 织 结 构 控 制
公 司 各 个 部 门 的 设 置 体 现 了 部 门 之 间 的 职 责 分 工 ， 及 部 门 间 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 。 基 金 投 资 管 理 、 基 金 运 作 、 市 场 营 销 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工 ， 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立 、 相 互 牵 制 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 ， 形 成 权 责 分 明 、 严 格 有 效 的 三 道 监 控 防 线 ： ① 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 ： 各 部 门 内 部 工 作 岗 位 合 理 分 工 、 职 责 明 确 ， 对 不 相 容 的 职 务 、 岗 位 分 离 设 置 ， 使 不 同 的 岗 位 之 间 形 成 一 种 相 互 检 查 、 相 互 制 约 的 关 系 ， 以 减 少 差 错 或 舞 弊 发 生 的 风 险 。
② 各 相 关 部 门 、 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 和 牵 制 的 第 二 道 防 线 ： 公 司 在 相 关 部 门 、 相 关 岗 位 之 间 建 立 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 、 重 要 业 务 处 理 表 单 传 递 及 信 息 沟 通 制 度 ， 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 和 检 查 的 责 任 。
③ 以 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 、 各 岗 位 、 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 。
2 ） 操 作 控 制
公 司 制 定 了 一 系 列 的 基 本 管 理 制 度 ， 如 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制 度 、 公 司 财 务 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 资 料 档 案 管 理 制 度 、 业
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绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 ， 控 制 日 常 运 作 和 经 营 中 的 风 险 。 公 司 各 业 务 部 门 在 实 际 操 作 中 遵 照 实 施 。 3 ） 会 计 控 制
公 司 确 保 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 完 全 分 开 ， 分 账 管 理 ， 独 立 核 算 ； 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 、 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 严 格 分 开 。 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户 ， 分 账 管 理 ， 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 资 产 的 完 整 独 立 。 基 本 的 会 计 控 制 措 施 主 要 包 括 ： 复 核 、 对 账 制 度 ； 凭 证 、 资 料 管 理 制 度 ； 会 计 账 务 的 组 织 和 处 理 制 度 。 运 用 会 计 核 算 与 账 务 系 统 ， 准 确 计 算 基 金 资 产 净 值 ， 采 取 科 学 、 明 确 的 资 产 估 值 方 法 和 估 值 程 序 ， 公 允 地 反 映 基 金 在 估 值 时 点 的 价 值 。 （ 4 ） 信 息 沟 通
为 了 及 时 实 现 信 息 的 沟 通 ， 有 效 地 达 成 自 下 而 上 的 报 告 和 自 上 而 下 的 反 馈 ， 公 司 采 取 以 下 措 施 ： 1 ） 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道 ， 保 证 公 司 各 级 管 理 人 员 和 员 工 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 。 2 ） 制 定 了 管 理 和 业 务 报 告 制 度 ， 包 括 定 期 报 告 和 不 定 期 报 告 制 度 。 按 既 定 的 报 告 路 线 和 报 告 频 率 ， 在 适 当 的 时 间 向 适 当 的 内 部 人 员 和 外 部 机 构 进 行 报 告 。 （ 5 ） 内 部 监 控
监 控 是 监 督 和 评 估 内 部 控 制 体 系 设 计 合 理 性 和 运 行 有 效 性 的 过 程 ， 对 控 制 环 境 、 控 制 活 动 等 进 行 持 续 的 检 验 和 完 善 。 1 ） 监 察 稽 核 人 员 负 责 日 常 监 督 工 作 ， 促 使 公 司 员 工 积 极 参 与 和 遵 循 内 部 控 制 制 度 ， 保 证 制 度 的 有 效 实 施 。 2 ） 公 司 监 察 稽 核 部 对 各 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 的 实 施 情 况 进 行 持 续 的 检 查 。 检 验 其 是 否 符 合 设 计 要 求 ， 并 及 时 地 充 实 和 完 善 ， 反 映 政 策 法 规 、 市 场 环 境 、 组 织 调 整 等 因 素 的 变 化 趋 势 ， 确 保 内 控 制 度 的 有 效 性 。 （六）基金管理人内部控制制度声明
基 金 管 理 人 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ， 并 承 诺 公 司 将 根 据 市 场 变 化 和 业 务 发 展 来 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 。
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四 四 四 四． ． ． ．基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 注 册 资 本 ： 人 民 币 3 3 4 , 0 1 8 , 8 5 0 , 0 2 6 元 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9 联 系 人 ： 蒋 松 云 （二）主要人员情况
截 至 2 0 1 0 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 2 1 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 （三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 开 展 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 先 进 的 业 务 营 运 系 统 和 专 业 的 托 管 服 务 团 队 ， 为 广 大 投 资 者 、 众 多 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 建 立 了 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 收 支 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 等 门 内 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 。 截 至 2 0 1 0 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 1 7 7 只 ， 其 中 封 闭 式 8 只 ， 开 放 式 1 6 9 只 。 2 0 1 0 年 ， 中 国 工 商 银 行 凭 借 在 2 0 0 9 年 国 内 外 托 管 领 域 的 杰 出 表 现 和 品 牌 影 响 力 ， 先 后 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 和 美 国 《 环 球 金 融 》 评 选 为 “ 2 0 0 9 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ， 本 届 《 财 资 》 评 选 首 次 设 立 了 在 亚 太 地 区 证 券 和 基 金 服 务 领 域 有 突 出 贡 献 的 年 度 行 业 领 导 者 奖 项 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 周 月 秋 总 经 理 荣 获 “ 年 度 最 佳 托 管 银 行 家 ” 称 号 ， 是 仅 有 的 两 位 获 奖 人 之 一 。 自 2 0 0 4 年 以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 2 3 项 国 内 外 大 奖 。
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（四）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 年 两 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第 7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 0 9 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 三 次 通 过 S A S 7 0 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， S A S 7 0 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。 （ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
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先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 、 托 管 人 的 自 有 资 产 、 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 应 当 分 离 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。 （ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。 （ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。 （ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。 （ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近
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实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。 5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。 （ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。 （ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
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五 五 五 五、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 ． 直 销 机 构 ： （ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 总 部 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 3 6 0 号 新 上 海 国 际 大 厦 3 7 楼 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 6 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8 联 系 人 ： 张 剑 云 （ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1 联 系 人 ： 刘 彦 竹 （ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 1 2 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 1 9 9 2 0 0
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 6 2 联 系 人 ： 王 新 光 （ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司 地 址 ： 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 8 8 号 长 安 国 际 中 心 A 座 7 0 6 室 电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 1 1 传 真 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 2 0 联 系 人 ： 满 黎 （ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L 电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3 传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7 联 系 人 ： 强 智 勇
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（ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室 电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3 传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3 联 系 人 ： 曹 瀚 （ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 手 机 网 站 ： w a p . h u a a n . c o m . c n 华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9 传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2 联 系 人 ： 赵 敏 2 ． 代 销 机 构 ： ( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 7 9 1 4 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n ( 2 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 （ 长 安 兴 融 中 心 ） 法 定 代 表 人 ： 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3 网 址 ： w w w . c c b . c o m ( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 ： 肖 钢 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 6 6 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 3 1 5 7
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客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6 网 址 ： w w w . b o c . c n ( 4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 项 俊 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n ( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 胡 怀 邦 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 8 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 秦 晓 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 4 9 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m ( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 孔 丹
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8 网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
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( 8 ) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 7 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 1
网 址 ： w w w . s d b . c o m . c n ( 9 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦 法 定 代 表 人 ： 高 建 平 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 3 9 3 3 8 传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 4 1 9 3 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1 网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n ( 1 0 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 5 6 0 6 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5 网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m ( 1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 法 定 代 表 人 ： 董 文 标 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 0 7 9 4 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n ( 1 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 ： 刘 安 东 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7 网 址 ： w w w . p s b c . c o m ( 1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 办 公 地 址 ： 北 京 市 金 融 大 街 丙 1 7 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 3 2 5 1 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 2 6 0 4 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 9 6 1 6 9
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n ( 1 4 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 法 定 代 表 人 ： 翟 鸿 祥 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 4 2 3 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n ( 1 5 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 二 路 5 8 5 号 法 定 代 表 人 ： 陈 辛
电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 7 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 7 0 8 8 8 网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
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( 1 6 ) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 8 3 号 法 定 代 表 人 ： 李 若 虹 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 1 1 7 8 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 9 7 4 或 （ 0 2 0 ） 3 8 3 2 2 5 4 2 网 址 ： e b a n k . g d b . c o m . c n ( 1 7 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 ： 孙 建 一 联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 5 9 5 9 1 传 真 号 码 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 7 8 3 0 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 9 9 9 9 9 网 址 ： w w w . 1 8 e b a n k . c o m ( 1 8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 延 安 西 路 7 2 8 号 华 敏 大 厦 2 6 楼 法 定 代 表 人 ： 李 秀 仑 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 1 2 6 9 6 9 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 2 1 6 8 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9 网 址 ： w w w . s h r c b . c o m
( 1 9 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号 办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 张 达 洋 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 0 8 4 传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 1 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 0 5 6 6 5 网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m ( 2 0 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 1 9 3 号 法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 8 1 1 8 传 真 ： ( 0 7 6 9 ) 2 2 1 1 8 0 2 0 客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8 网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n ( 2 1 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号 法 定 代 表 人 ： 王 傢 玉 电 话 ： （ 0 5 3 9 ） 8 3 1 1 3 5 3 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 - 9 6 5 8 8 网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m ( 2 2 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号 法 定 代 表 人 ： 邢 增 福 电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 9 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 网 址 ： w w w . w z b a n k . c n ( 2 3 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号 法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6 传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1 网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n ( 2 4 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣
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电 话 ： 0 9 9 1 - 8 2 4 6 6 7 传 真 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n ( 2 5 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号 法 定 代 表 人 ： 祝 幼 一 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 0 8 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 5 8 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 6 8 8 8 网 址 ： w w w . g t j a . c o m ( 2 6 ) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 黎 晓 宏 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m ( 2 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层 法 定 代 表 人 ： 何 如 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3 转 2 1 8 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 3 0 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n ( 2 8 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层 法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
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电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 2 3 7 客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 、 （ 0 7 5 5 ） 2 6 9 5 1 1 1 1 网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n ( 2 9 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 3 6 楼 法 定 代 表 人 ： 王 志 伟 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 3 0 5 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n ( 3 0 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 ： 王 东 明 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 8 6 4 8 1 8 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 4 8 6 5 5 6 0 网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m ( 3 1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 电 话 ： （ ( 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 2 0 - 1 8 6 8 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n ( 3 2 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号 法 定 代 表 人 ： 王 开 国 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 4 1 0 4 5 6
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、 （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 3 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m ( 3 3 ) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （ 0 1 A 、 0 2 、 0 3 、 0 4 ） 、 1 7 A 、 1 8 A 、 2 4 A 、 2 5 A 、 2 6 A 法 定 代 表 人 ： 马 昭 明 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 0 0 0 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 9 6 2 客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 3 网 址 ： w w w . l h z q . c o m ( 3 4 ) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 1 7 1 号 法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 3 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 4 0 3 5 3 3 3 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 5 网 址 ： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n ( 3 5 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 ： 兰 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 8 6 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n ( 3 6 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m . c n ( 3 7 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元 法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 2 1 7 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 8 8 0 1 1 1 9 网 址 ： w w w . e s s e n c e s . c o m . c n (38) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 ： 王 珠 林
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 4 8 8 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 0 1 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 - 9 6 0 9 6 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n ( 3 9 ) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 1 1 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 5 8 8 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 4 、 1 9 、 2 0 层 法 定 代 表 人 ： 刘 军 联 系 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 1 5 传 真 号 码 ： （ 0 5 7 1 ） 8 5 7 8 3 7 7 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 5 9 8 网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n ( 4 0 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼 办 公 地 点 ： 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 ： 陈 学 荣 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 9 3 8 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 0 2 0 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
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( 4 1 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 办 公 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层 法 定 代 表 人 ： 张 建 军 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0 传 真 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 3 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n ( 4 2 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号 法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 2 2 0 7 1 1 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 7 7 7 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n ( 4 3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 2 9 号 法 定 代 表 人 ： 张 志 军 电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 5 5 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 公 司 网 站 ： w w w . e w w w . c o m . c n ( 4 4 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 4 4 5 7 7 7 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 5 ） 9 5 5 9 7 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n ( 4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 ： 侯 巍 电 话 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 7 0 3
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传 真 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 1 9 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n ( 4 6 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 香 港 东 路 3 1 6 号 办 公 地 址 ： 青 岛 市 东 海 西 路 2 8 号 法 定 代 表 人 ： 史 洁 民 电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 0 2 6 传 真 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 0 2 6 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 9 6 5 7 7 网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n ( 4 7 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 崔 海 涛 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 3 5 、 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 6 3 7 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 2 4 6 （ 北 京 ） 、 （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 0 7 3 1 2 （ 福 州 ） 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 7 9 5 或 （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 1 5 网 址 ： w w w . d x z y . n e t ( 4 8 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 7 - 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1 客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n ( 4 9 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层
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办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层 法 定 代 表 人 ： 张 志 刚 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 2 6 4 7 6 传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 6 5 6 2 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m ( 5 0 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层 法 定 代 表 人 ： 王 益 民 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 1 7 3 客 户 服 务 电 话 : （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 0 6 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 6 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n ( 5 1 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层 办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层 法 定 代 表 人 ： 雷 杰 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 4 2 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 5 2 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层 法 定 代 表 人 ： 魏 云 鹏 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 0 9 4 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 1 9 9 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 2 8 8 9 6 8 公 司 网 站 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
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( 5 3 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号 法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 6 0 0 0 - 1 8 7 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 1 5 0 0 9 客 户 服 务 电 话 : 1 0 1 0 8 9 9 8 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m ( 5 4 ) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 6 9 号 东 山 广 场 主 楼 五 楼 法 定 代 表 人 ： 吴 志 明 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 2 6 6 8 传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 2 5 0 3 6 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 3 0 3 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n ( 5 5 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 0 9 传 真 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 7 9 5 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 9 6 6 8 8 网 址 ： w w w . n e s c . c n ( 5 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 九 江 路 1 1 1 号 法 定 代 表 人 ： 蒋 元 真 电 话 ： ( 0 2 1 ) 6 2 4 7 0 3 0 4 传 真 ： ( 0 2 1 ) 6 5 2 1 3 1 6 4 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 6 2 0 0 - 0 7 1 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m ( 5 7 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 法 定 代 表 人 ： 范 炎
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电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 1 6 6 2 传 真 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 0 1 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n ( 5 8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔 电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8 网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m ( 5 9 ) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 3 5 7 号 法 定 代 表 人 ： 李 工 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 6 6 传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 0 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 7 1 网 址 ： w w w . h a z q . c o m ( 6 0 ) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 电 话 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 2 6 2 传 真 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 9 0 3 3 客 户 服 务 电 话 ： 全 国 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 0 广 西 ： 9 6 1 0 0 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n ( 6 1 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 7 层 法 定 代 表 人 ： 蒋 永 明 电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 4 3 传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9 客 户 服 务 电 话 : ( 0 7 3 1 ) 4 4 0 3 3 4 3 网 址 ： w w w . c f z q . c o m
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( 6 2 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼 法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 3 5 1 传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 3 0 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n ( 6 3 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 许 昌 市 南 关 大 街 3 8 号 办 公 地 址 ： 郑 州 市 经 三 路 1 5 号 广 汇 国 贸 1 1 楼 法 定 代 表 人 ： 石 保 上 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 9 6 7 2 1 8 网 址 ： w w w . c c n e w . c o m ( 6 4 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 广 场 4 5 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 ： 王 少 华 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 8 9 传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 4 4 8 2 0 9 0 客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 - 8 1 0 - 8 8 0 9 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m ( 6 5 ) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼 法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 3 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 8 6 6 6 0 - 8 6 1 1 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 2 5 7 4 5 5 0
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网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n ( 6 6 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 F 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 0 4 8 6 6 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 8 3 5 5 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m ( 6 7 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号 办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 1 3 9 9 8 传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 3 0 7 0 7 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 6 1 2 5 9 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n ( 6 8 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号 办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号 信 达 大 厦 1 0 - 1 3 楼 法 定 代 表 人 ： 管 荣 升
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 7 7 1 传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 3 9 5 网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m ( 6 9 ) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 建 设 路 2 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号 法 定 代 表 人 ： 冯 戎 联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 3 3 8 传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 4 7 0 客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 6 2 、 （ 0 1 0 ） 6 2 2 9 4 6 0 0
