国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2010 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会证监基
金字[2002]12 号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002年 5 月8 日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已
于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为
2010 年 11 月 8 日，投资组合报告数据截止时间为 2010 年 3 季度，有关财务数据和净值表
现截止日为 2010 年6 月30 日。
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年3 月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021）38561743
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2010 年11月 8 日，本基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金：金泰证券投资
基金、金鑫证券投资基金，以及 15 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、
国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国
泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创新成长股票型证
券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长
股票型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基
金（LOF） 。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理
人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获
得企业年金投资管理人资格。2008年 2 月24 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户
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资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境
内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公
募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，18 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作） 。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998 年3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年 10 月起任公
司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年10 月起在中国建投工作，任企业
管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007
年 11 月起任公司董事。
梁凤玉，董事，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年7 月，在中国建设银
行辽宁省分行工作，历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务
部副主任、计划财务部副主任；辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。2006
年 7 月起在中国建投工作，其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部
计划财务一处副高级经理。2009年12 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股
票投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会
主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali
Investments Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali
Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事会成员等职务。2010 年6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer） 。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险
有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼
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任中意人寿保险有限公司董事。2010 年6 月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公
司副总经理、 总会计师、 副董事长、 中国电力财务有限公司副董事长、 党组副书记 （正局级） 、
正局级调研员。2004年2 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，17 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作， 历任法规处副处长、 深圳监管专员办事处机构处副处长、 基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至2006年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006年 1 月至2007 年5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2007年 11 月起任公司董事、党委副书记。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979 起历任
上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理
局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作） ，上海证券期货
学院院长、教授。2001年 5 月起任公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979 年起历
任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询
公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001 年5 月起任公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任
公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院
学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中
心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律
师等职。2010 年6 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984 年起在中国建设银行总行工作，
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历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005 年 1 月起任中国建投财
会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年 11 月起任公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。并在 Generali
Horizon S.p.A, Trieste(IT)兼任董事会主席以及在 Autovie Venete S.p.A., Trieste
(IT)、Banca Generali S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM, Trieste(IT)、
Flandria(B) 、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali
Investments SICAV、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,
Paris(FR)、Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、
Graafschap Holland N.V., Diemen(NL) 、 Net Engineering International S.p.A,
Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean
Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010 年6 月起任公司监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办
公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004 年 2 月起任公司监
事。
张晖，监事，硕士研究生。1991 年 7 月至 1994 年 10 月，在江苏省扬州市外贸公司进
口部工作。1994年 10 月至 2000 年3月，在招商银行深圳管理部工作，任文档室主任。2001
年 2 月至2009 年8 月，在宝盈基金工作，任总经理助理、董事会秘书。2009 年8 月加入国
泰基金，任总经理助理。2010年 1月任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年10月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年 11 月起
任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，17 年证券从业经历。1993 年4 月至 1998 年4月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
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运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。
初伟斌，硕士研究生，16 年证券从业经历。1992年 8 月至1996 年5 月在中国注册会计
师协会工作，1996年 5 月至 2003 年9月在中国证监会任基金监管部副处长，2003 年9 月至
2008 年 6 月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任
公司副总经理。
梁之平，本科，13 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投
资部总监，2008 年3 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
现任公司副总经理。
余荣权，硕士研究生，17 年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华
宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003 年7月至 2004 年5 月兼任宝康灵活配
置基金的基金经理；2006 年4 月至2007 年4 月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。
2007年 8 月加盟国泰基金管理有限公司，2007年 8 月至2009 年3 月任投资总监；2008 年4
月起任国泰金马稳健混合的基金经理，2010 年 2 月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经
理，现任公司副总经理。
李峰，硕士研究生，14 年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区
监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷
曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰基金管理有限
公司，现任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2000 年至2004 年就职于申银万国证
券研究所，任行业研究员。2004 年至 2007 年就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究
员、基金经理。2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任本基金的基金经理助理，2008
年 5 月起担任本基金的基金经理，2009 年 4 月至 2009 年 10 月兼任金盛证券投资基金的基
金经理，2009 年 10 月起兼任国泰中小盘成长证券投资基金（LOF）的基金经理。2010 年 7
月起任研究开发部副总监。
（2）历任基金经理情况
2002 年 4 月至 2003 年 1 月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003
年 2 月至 2004 年 3 月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月，由冯
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天戈担任本基金的基金经理；2007年3月至2008年4月， 由何江旭担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
余荣权先生：副总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
刘夫先生：固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监
沙骎先生：研究部总监兼交易管理部总监
张则斌先生：财富管理中心投资副总监
黄焱先生：基金管理部副总监
张玮先生：研究开发部副总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市仙霞路 18 号
邮政编码：200336
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：562.59 亿元
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-32169999
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010
年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的 2009 年全球
1000 家银行排名， 交通银行总资产排名位列第 56位， 一级资本排名位列第 49 位。 截止 2010
年 6 月末，交通银行资产总额超过人民币 3.7 万亿元，2010 年上半年实现净利润人民币
203.57 亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基
金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次
较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开
拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009 年12 月
起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理，2002 年5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2010 年 10 月末，交通银行共托管证券投资基金 50 只，包括博时现金收益货币、
博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信
中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华
安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、
汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、
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汇丰晋信低碳先锋股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大
摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华
普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、
泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治
创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配
置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货
币、中海优质成长混合、兴业磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双利债券。此外，
还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合
资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品，托管资产规模超过七千亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街 7 号第5 层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
2
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
联系人：魏文
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
国泰基金电子交易
平台
电话：021-38561706 联系人：张根华
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
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中国银行股份有限
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
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注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清 客服电话：95533
2
中国建设银行股份
有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599
联系人：蒋浩 传真：010-85109219
3
中国农业银行股份
有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
4
中国工商银行股份
有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
5
交通银行股份有限
公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
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招商银行股份有限
公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
7
上海浦东发展银行
股份有限公司
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
8
华夏银行股份有限
公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65557083 传真：010-65550827
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中信银行股份有限
公司
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
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中国民生银行股份
有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街17号
法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦
电话：010-66223584 传真：010-66226073
客服电话：010-96169
11
北京银行股份有限
公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：李秀仑 联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
12
上海农村商业银行
股份有限公司
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉 联系人：刘权
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008
13
中国建银投资证券
有限责任公司
网址：www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
14
国泰君安证券股份
有限公司
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
法定代表人：冯戎 联系人：李茂俊
电话：010-62294608 传真：010-62296854
15
宏源证券股份有限
公司
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-37865017 传真：020-37865030
16
万联证券有限责任
公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
17
中信建投证券有限
责任公司
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
11
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
18
海通证券股份有限
公司
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568536
19
中国银河证券股份
有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军 联系人：俞会亮
电话：0571-85776115 客服电话：0571-96598
20
中信金通证券有限
责任公司
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
21
申银万国证券股份
有限公司
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
22
东方证券股份有限
公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
23
东吴证券股份有限
公司
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
24
广发证券股份有限
公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：管荣升 联系人：徐美云
25 国盛证券有限责任
公司
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
12
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦
1901室
法定代表人：岳献春 联系人：赵明
电话：010-85252656 传真：010-85252655
26
民生证券有限责任
公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
27
上海证券有限责任
公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
28
光大证券股份有限
公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民 联系人：刘光明
电话：0532-85022273 传真：0532-85022605
29
中信万通证券有限
责任公司
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
30
中信证券股份有限
公司
网址：www.ecitic.com
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
31
华泰证券有限责任
公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：021-63219781 传真：021-51062920
32 长江证券股份有限
公司
客服电话：95579或4008-888-999
13
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
33
国海证券有限责任
公司
网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：王春峰 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
34
渤海证券股份有限
公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
10、25层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客服电话：400-888-8555或95513
35
华泰联合证券有限
责任公司
网址：www.lhzq.com
注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
36
中原证券股份有限
公司
网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133302
37
国信证券股份有限
公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
38
招商证券股份有限
公司
客服电话：400-888-8111\95565
39 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号
14
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅
电话：0531-81283728 传真：0531-81283735
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层
A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119
40
安信证券股份有限
公司
客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
41
东莞证券有限责任
公司
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军 联系人：常向东
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
42
恒泰证券股份有限
公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：叶朝辉
电话：0592-5161816 传真：0592-5161102
43 厦门证券有限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-50122222 传真：021-50122200
44
华宝证券有限责任
公司
客服电话：021-38929908 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
45
英大证券有限责任
公司
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟
电话：010-65051166 传真：010-65051156
46
中国国际金融有限
公司
网址：www.cicc.com.cn
15
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
47
广发华福证券有限
责任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045566 传真：010-66045500
48
天相投资顾问有限
公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
49
信达证券股份有限
公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
50
中国民族证券有限
责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
51
华龙证券有限责任
公司
客服电话：0931-4890100、 网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：李飞
电话：0551-2207323 传真：0551-2207322
52
国元证券股份有限
公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
53
杭州银行股份有限
公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
54
渤海银行股份有限
公司
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 55 青岛银行股份有限
公司
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
16
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛） 网址：www.qdccb.com
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
56
西部证券股份有限
公司
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼 联系人：张青
电话：0755-82088888 传真：0755-25841098
57
深圳发展银行股份
有限公司
客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：方加春 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
58
德邦证券有限责任
公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414
59 中航证券有限公司
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
60
洛阳银行股份有限
公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
心39楼
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
1
国泰基金管理有限
公司
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）律师事务所和经办律师
17
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外SOHO A座31
层
负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
1
北京市金杜律师事
务所
经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦
1604-1608室
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信 联系人：陈宇
电话：021-61238888 传真：021-61238800
1
普华永道中天会计
师事务所有限公司
经办注册会计师：汪棣、陈宇
四、基金名称
国泰金鹰增长证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
在保证基金资产安全前提下， 主要通过投资增长型上市公司, 实现基金资产的中长期增
值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。
七、投资范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好
增长潜力的增长型上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。
八、投资理念
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
价格终将反映价值。
九、投资方向
（一）分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去，
上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表，将带动经济的高速增长，投资于这些增长型
上市公司的股票，可以分享中国经济高速增长的成果。
（二）投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。
（三）重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的
基础上，判断企业的内在价值，选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济
的基本面决定的，股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的，只有立足于宏观经
济和上市公司的基本面，才能准确把握债券和股票的中长期走势。
十、投资策略
（一）投资依据
1、法律法规和《基金合同》 。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同
的有关规定。
2、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深
入研究的基础上进行投资决策。
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（二）投资程序
1、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告，形成宏观经济
环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告，为投资决策委员会和基金小组提供决策
依据。
2、投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本
基金投资组合中股票、 债券、 现金的配置比例。 自上而下地作出一段时期内资产配置的决定，
审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
3、基金小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究开发部的宏观、行业、上市公
司及市场分析报告， 结合自身对证券市场和上市公司的分析判断， 在股票备选池中选择股票，
独立制定本基金投资组合的具体方案，决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
4、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是：作为研究开发
部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道，为公司投资决策提供有
效支持，监督投资决策委员会所作决议的实施。
5、设置独立的交易管理部，基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格
分离的规定，经由交易管理部统一下达交易指令；通过严格的交易制度和实时的监控，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
6、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控，稽核监察部对投资
的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购
和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态
的调整，使之不断得到优化。
7、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资程序作出调整。
（三）投资方法
资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。基金组合投
资的基本范围：股票资产 60%-95%；债券资产 35%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于5%。
1、股票投资
本基金选择股票时优先考虑增长型的行业，即行业可持续发展；行业销售收入增长率超
过 GDP 的增长率；行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率；或者为确实具有实体经
济意义，相对国民经济增长较快的新兴行业。
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司， 从基本面的分
析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公
司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或具有明显竞争优势和
实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业
模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合
理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。
本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系， 通过对上市公司所处行业
增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略
重组等多方面的因素进行综合评估； 同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股
票的相对价值评估， 以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
主营业务收入和利润的预期增长性为核心， 综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠
性和持续性。 在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、 市净率水平与市场 （行
业）平均水平、增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。
2、债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债） 。按照基金总体资产配置计划，
以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。
本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上， 综合考虑利率变化对不
同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模
型计算内在的债券定价（名义利率，通货膨胀预期，对于非国债则须要求的投资报酬率，特
定债券的期限） ，从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。
通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI增长趋势、国家
货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对市
场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。
通过相对价值分析，在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含
期限变动，非国债的相对产业风险价值，信用风险偏离。
通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
十一、业绩比较基准
本基金以上证 A 股指数作为衡量基金业绩的比较基准。
十二、风险收益特征
本基金追求中性偏低的风险收益，通过组合投资于增长型股票，力争实现基金单位资产
净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的 65%，大盘下跌时基金单位资产净值跌幅
不高于比较基准跌幅的 60%；年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于 2010 年 10 月 22 日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2010年 9 月30 日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 1,586,208,749.32 77.33
其中：股票 1,586,208,749.32 77.33
2 固定收益投资 205,973,500.00 10.04
其中：债券 205,973,500.00 10.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 98,000,267.00 4.78
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 144,853,501.69 7.06
6 其他资产 16,313,009.05 0.80
7 合计 2,051,349,027.06 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 7,001,967.40 0.35
B 采掘业 75,292,976.75 3.73
C 制造业 942,598,614.73 46.68
C0
食品、饮料 169,894,899.96 8.41
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 33,502,343.91 1.66
C4
石油、化学、塑胶、塑料 125,713,007.18 6.23
C5
电子 16,602,024.72 0.82
C6
金属、非金属 167,777,727.36 8.31
C7
机械、设备、仪表 357,111,841.65 17.69
C8
医药、生物制品 71,996,769.95 3.57
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C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 96,593,352.84 4.78
F 交通运输、仓储业 21,114,000.00 1.05
G 信息技术业 80,457,658.48 3.98
H 批发和零售贸易 36,582,700.00 1.81
I 金融、保险业 166,073,514.38 8.22
J 房地产业 20,483,189.86 1.01
K 社会服务业 39,047,860.00 1.93
L 传播与文化产业 70,423,600.76 3.49
M 综合类 30,539,314.12 1.51
合计 1,586,208,749.32 78.56
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 600660 福耀玻璃 9,015,212 106,469,653.72 5.27
2 000527 美的电器 4,450,842 68,097,882.60 3.37
3 600970 中材国际 1,835,832 65,520,844.08 3.24
4 600887 伊利股份 1,488,187 62,399,680.91 3.09
5 600036 招商银行 4,430,230 57,371,478.50 2.84
6 300058 蓝色光标 1,829,586 53,972,787.00 2.67
7 000893 东凌粮油 2,287,974 52,303,085.64 2.59
8 600875 东方电气 1,699,718 51,675,212.88 2.56
9 600202 哈空调 3,303,719 44,005,537.08 2.18
10 600547 山东黄金 760,905 42,511,762.35 2.11
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 65,331,500.00 3.24
2 央行票据 140,642,000.00 6.97
3 金融债券 - -
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 205,973,500.00 10.20
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 1001037 10 央行票据37 500,000 50,060,000.00 2.48
2 0801047 08 央行票据47 300,000 30,414,000.00 1.51
3 010110 21 国债⑽ 200,000 20,300,000.00 1.01
4 0801053 08 央行票据53 200,000 20,294,000.00 1.01
5 0801044 08 央行票据44 200,000 20,268,000.00 1.00
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 853,913.63
2 应收证券清算款 11,040,247.16
3 应收股利 -
4 应收利息 2,386,771.82
5 应收申购款 2,032,076.44
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,313,009.05
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况
说明
1 600875 东方电气 23,640,000.00 1.17 定向增发
十四、基金的业绩
基金业绩截止日为 2010年 6 月30 日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2002年5月8 日至
2002年12月31日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010年1月1 日至
2010年6月30日
-17.20% 1.28% -26.86% 1.45% 9.66% -0.17%
自2002年5月8日
至2010年6月30日
353.53% 1.42% 44.32% 1.78% 309.21% -0.36%
十五、基金费用与税收
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（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算，具体计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付， 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M）
申购费率
50 万元以下
1 . 5 %
50 万元（含）-500 万元
1.0%
500 万元(含)-1000 万元
0.6%
1000 万元（含）以上
1000 元（单笔）
2、赎回费
赎回部分基金份额持有期未满一年的，赎回费率为 0.5%；持有期超过一年（包括一年）
少于两年的，赎回费率为 0.2%；持有期超过两年（包括两年）的，赎回费率为 0。 “持有期”
指自基金份额认购/申购确认日至赎回申请日的期间。
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财
产。
3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
（四）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2010年第二号）摘要
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要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2010年6月18日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节
基金管理人”的“基金管理人概况” 、 “基金管理人管理基金的基
本情况” 、 “主要人员情况”等内容；
3、更新了“第四节
基金托管人”的“基金托管人基本情况”的相关信息；
4、更新了“第五节
相关服务机构”的相关信息，增加了青岛银行股份有限公司、西
部证券股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限
公司、洛阳银行股份有限公司等为本基金的代销机构；
5、更新了“第八节
基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2010年3季度报告的内
容；
6、更新了“第九节
基金的业绩” ，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
7、更新了“第二十节
对基金份额持有人的服务”的相关内容。
8、更新了“第二十一节
其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一○年十二月二十一日
