联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华中国 50开放式证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：交通银行股份有限公司 
 
二 ○一○ 年十二月 



















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
1
重要提示 
本基金经中国证监会 2004年 3月 9日证监基金字 [2004]26号文件《关于同意鹏华中国 50 开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金基金合
同已于 2004年 5月 12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断 或 保证， 也 不表明投资于本基金 没 有 风险 。 请 投资 者 根据 自身风险承受能力谨慎选择适 合 自 己 的基金产 品 。 
投资有 风险 ，投资人 申购 基金时 应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金产 品 的 风险 收益 特征 ， 充分考虑 投资人 自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的意 愿 、时 机 、 数量等 投 资行 为 作出 独 立 决策 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者自负”原则 ， 在 投资人作出
投资 决策后 ，基金运 营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资人 自 行 负责 。 
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和运 用 基金财产，但不保证
基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。 
本招募说明书已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2010年 11月
12日，有关财 务 数 据和 净 值表 现 截止 日 为 2010年 9月 30日 （ 未 经 审计） 。 



















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
2
目


录 
 
一 、 绪


言 .............................................................3 
二 、 释


义 .............................................................4 
三 、 基金管理人 .........................................................6 
四 、 基金 托 管人 ........................................................13 
五 、 相 关 服务 机 构 ......................................................16 
六 、 基金 份额 的 场外 申购 、 转换 和 赎回 ....................................38 
七 、 基金 份额 的 场 内 申购 和 赎回 ..........................................44 
八 、 基金的 非交易 过 户 和 转 托 管 ..........................................47 
九 、 基金的投资 ........................................................47 
十 、 基金的 业绩 ........................................................53 
十 一 、 基金的财产 ........................................................54 
十二 、 基金资产的 估 值 ....................................................55 
十三 、 基金的收益 分 配 ....................................................60 
十四 、 基金的 费 用与 税 收 ..................................................61 
十五 、 基金的会 计 与 审计 ..................................................64 
十六 、 基金的 信 息披露 ....................................................65 
十七 、 风险 揭 示 ..........................................................67 
十八 、 基金合同的 终止 与 基金财产的 清算 ....................................68 
十九 、 基金合同的内容 摘要 ................................................70 
二十 、 基金 托 管 协议 的内容 摘要 ............................................79 
二十 一 、 对基金 份额持 有人的 服务 ............................................87 
二十二 、 其 他 应 披露事项 ....................................................88 
二十三 、 招募说明书的 存 放 与 查 阅 方 式 ........................................89 
二十四 、 备查 文件 ..........................................................90 



















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
3
 
一、绪


言 
本招募说明书 依 据《中华人 民共 和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、《证 券投资基金运作管理 办 法》 （以下简称 《运作 办 法》 ） 、《证券投资基金 销售 管理 办 法》 （以
下简称 《 销售办 法》 ） 、《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 （以下简称 《 信 息披露办 法》 ） 、
《证券投资基金 信 息披露 内容 与 格 式准 则 第 5号 <招募说明书的内容 与 格 式 >》、《鹏华中国 50开放式证券投资基金基金合同》 (以下简称 《基金合同》 )及 其 它 有关规 定 编写 。 
本招募说明书 阐述了 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 (以下简称 “ 本基金 ”或“ 基
金 ” )的投资 目标 、 策 略 、 风险 、 费率 等与 投资人投资 决策 有关的 必要事项 ，投资人 在 做出 投资 决策 前 应 仔细 阅读 招募说明书 ,并根据 自身风险承受能力选择适 合 自己 的基金产 品 。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记 载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗 漏 ，并对其
真实性、准确性、完整性 承 担 法 律 责 任 。本基金 是 根据本招募说明书 所载 明的资 料 申请 募集 的。本基金管理人 没 有 委 托或 授权 任何 其 他 人 提 供 未在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或 对本
招募说明书做出 任何 解 释 或者 说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金
当 事 人 之间权 利 、 义务 的法 律 文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即成 为 基金 份 额持 有人和本基金合同的当 事 人，其 持 有基金 份额 的行 为 本 身 即 表明其对基金合同的 承认 和 接 受 ，并 按 照 《基金法》、基金合同 及 其 他 有关规 定 享 有 权 利 、 承 担 义务 。基金投资人 欲 了 解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义务 ， 应 详 细查 阅 基金合同。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
4
二、释


义 
在 本招募说明书中， 除 非 文意 另 有 所 指 ， 下 列词语具 有 以下 含 义 ： 
基金 或 本基金 ： 指 鹏华中国 50开放式证券投资基金 ；



《基金合同》 ： 指 《鹏华中国 50开放式证券投资基金基金合同》 及 对该合同的 任 何 修订 和 补 充 ； 
《 托 管 协议 》： 指 《鹏华中国 50开放式证券投资基金 托 管 协议 》 及 对该 协议 的 任
何 修订 和 补 充 ； 
招募说明书 ： 指 《鹏华中国 50开放式证券投资基金招募说明书》 ； 
更新的招募说明书 : 指 基金合同生效 后 ，基金管理人 每 六 个 月对 原 招募说明书进行的
内容更新 ； 
中国证监会 ： 指 中国证券监 督 管理 委员 会 ； 
法 律 法规 ： 指 中国 现 时有效并 公布 实 施 的法 律 、行 政 法规、行 政 规 章 及 规 范
性文件、 地 方 法规、 地 方 规 章 及 规 范 性文件 ； 
《基金法》 ： 指 第十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员 会 第五 次 会 议 通 过 并于 2004
年 6月 1日生效的《中华人 民共 和国证券投资基金法》， 及 有 权 机
关对其不时做出 之修订 与 补 充 ； 
《运作 办 法》 ： 指 中国证监会发 布 并于 2004年 7月 1日起 施 行的《证券投资基金
运作管理 办 法》， 及 有 权 机 关对其不时做出 之修订 与 补 充 ； 
《 销售办 法》 ： 指 中国证监会发 布 并于 2004年 7月 1日起 施 行的《证券投资基金
销售 管理 办 法》， 及 有 权 机 关对其不时做出 之修订 与 补 充 ； 
《 信 息披露办 法》 ： 指 中国证监会发 布 并于 2004年 7月 1日起 施 行的《证券投资基金
信 息披露 管理 办 法》， 及 有 权 机 关对其不时做出 之修订 与 补 充 ； 
基金合同当 事 人 ： 指 受 基金合同 约束 ，根据本基金合同 享 有 权 利 并 承 担 义务 的基金
管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 ； 
基金管理人 ： 指 鹏华基金管理有 限公司； 
基金 托 管人 ： 指 交 通银 行 股 份 有 限公司 （简称 “ 交 通银 行 ” ） ； 
注册登 记 人 ： 指 办 理本基金 注册登 记 业 务 的 机 构 ； 
基金 销售 代 理人 ： 指 依 据有关 销售 代 理 协议办 理基金 销售 的 代 理 机 构 ； 
销售 机 构 ： 指 基金管理人 及 其 销售 代 理人 ； 
合 格 境 外 机 构 投资 者 ： 指符 合《合 格 境 外 机 构 投资 者 境 内证券投资管理 暂 行 办 法》规 定
的 条 件，经中国证监会批准投资于中国证券 市 场 ，并 取得 国 家 外
汇 管理 局 额 度 批准的中国 境 外 基金管理 机 构 、保 险 公司 、证券 公


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
5
司 以及 其 他 资产管理 机 构 ； 
基金合同生效日 ： 指 基金合同 达到 生效 条 件 后 ，基金管理人 宣告 基金合同生效的日
期； 
设立募集 期： 指 自 《招募说明书》 公告之 日起 到 基金合同生效日 止 的时 间段 ，
最 长 不 超 过 3个 月 ； 
存 续期： 指 本基金合同生效并 存 续 的不 定 期之期限； 
日 ／天： 指公历 日 ； 
工 作日 ： 指上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 ； 
开放日 ： 指 销售 机 构 为 投资 者 办 理基金 申购 、 赎回 等业 务 的 工 作日 ； 
T日 ： 指 销售 机 构 在 规 定 时 间 受 理投资 者申购 、 赎回 、 转换 或 其 他 业 务
申请 的日 期； 
T+n日 ： 指 T日起 第 n个工 作日 ； 
认购 ： 指 基金募集 期 内投资 者申请购买 本基金 份额 的行 为 ； 
申购 ： 指 基金 存 续期间 投资 者申请购买 本基金 份额 的行 为 ； 
转换 ： 指 基金 份额持 有人 申请 将 其 持 有的基金管理人管理的基金 份额转
换 为 该基金管理人管理的其 他 基金 份额 的行 为 ； 
赎回 ： 指 基金 存 续期间 基金 份额持 有人 申请 卖 出本基金 份额 的行 为 ； 
场 内 申购 ：








指 投资 者 通 过 具 备办 理证券 交易 所 场 内 申购业 务 资 格 的会 员单位
和 交易 所 开放式基金 交易 系统 ， 购买 本基金 份额 的行 为 ； 
场 内 赎回 ： 指 投资 者 通 过 具 备办 理证券 交易 所 场 内 赎回 业 务 的会 员单位 和 交 易 所 开放式基金 交易 系统 ， 申请 卖 出本基金 份额 的行 为 ； 
非交易 过 户 ： 指 不 采 用申购 、 赎回 等 基金 交易方 式， 将 一定数量 的基金 份额 按
照一定 规 则 从某 一 投资 者 基金 账 户转 移到另 一 投资 者 基金 账 户 的
行 为 ； 
基金 账 户 ： 指注册登 记 人 为 基金投资 者 开立的 记 录 其 持 有的基金 份额 余 额及
其 变 动情 况 的 账 户 ； 
基金资产 总 值 ： 指 基金 所购买 的 各类 证券 及 票 据价值、 银 行 存 款 本 息 和本基金 应
收的 申购 款 项以及 其 他 投资 所 形 成 的价值 总 和 ； 
基金资产 净 值 ： 指 基金资产 总 值 扣 除 负 债 后 的价值 ； 
基金 份额 净 值 ： 指 计算 日基金资产 净 值 除 以计算 日发行 在 外 的基金 份额 总 数 ； 
基金资产 估 值 ： 指 计算 评 估 基金资产和 负 债 的价值， 以 确 定 基金资产 净 值和基金
份额 净 值的 过 程 ； 
元 ： 指 人 民 币元 ； 
不 可抗 力 ： 指 任何 无 法 预 见 、 无 法 避免 和 无 法 克 服 的 事 件 或 因素 ， 包括 但不


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
6
限 于 ：地 震 、 洪水 等自 然灾害 ， 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政 府 征用 、
没 收， 相 关法 律 、法规的 变 更 ； 证券 交易场 所 暂 停 或 停 止交易 ；
突 发 停电 或 其 它 突 发 事 件 ； 
指 定 媒体 ： 指 中国证监会 指 定 的证券投资基金 用 于进行 信 息披露 的 报纸 、 互 联网站 等 媒体 。 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
1、 名 称 ： 鹏华基金管理有 限公司 
2、 住 所 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
3、设立日 期： 1998年 12月 22日 
4、法 定 代 表人 ： 何 如 
5、 办 公地 址 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
6、 电话 ： 0755-82021233























传 真 ： 0755-82021155 
7、 联 系 人 ： 罗娜 
8、 注册 资本 ： 人 民 币 1.5亿元 
9、 股权 结 构 ： 
出资人 名 称 
出资 额（ 万元 ） 出资 比例 
国 信 证券 股 份 有 限公司 
7,500 50% 
意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 
（ Eurizon Capital SGR S.p.A.) 
7,350 49% 
深圳市 北融 信 投资发 展 有 限公司 
150 1% 
总


计 
15,000 100% 
 
（二）主要人员情况 
1、基金管理人 董 事 会 成员 
何 如先 生， 董 事 长 ， 硕士 ， 高级 会 计 师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国 电子器 件 公司深圳公司 副总 会 计 师兼 财 务 处处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副总 经理、 总 经理、 党 委 书 记 ， 深圳 发 展 银 行行
长 助 理、 副 行 长 、 党 委委员 、 副董 事 长 、行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 董
事 长 、 党 委 书 记 ，鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 。 
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融学博士 ， 高级 经 济师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国人 民 银 行 武汉 市
分 行 办 公 室科 长 、金 融 研究 所 副 所 长 、 所 长 ，中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人， 深圳 证


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
7
券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主 任 、理 事 会 秘 书 长 、 策 划 总 监、 纪 委 书 记 、 党 委委员 、 副总
经理， 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 总 裁 、 党 委 副 书 记 。 
孙煜扬 先 生， 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 贵州省 政 府 经 济体 制改革 委员 会 主 任 科 员 、中 共 深圳市委政 策 研究室 副处 长 、 深圳 证券 结 算 公司常 务 副总 经理、 深圳 证券 交易
所 首 任 行 政 总 监、 香港 深 业 （ 集 团 ） 有 限公司 助 理 总 经理、 香港 深 业 控 股 有 限公司 副总 经理、 中国 高 新 技术 产 业 投资管理有 限公司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、鹏华基金管理有 限公司 董 事 总 裁 , 
现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 副总 裁 。 
Massimo Mazzini先 生， 董 事 ，经 济 和 商学学士 。国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ Arthur 
Andersen MBA） 从 事 风险 管理和资产管理 工 作， 历 任 CA AIPG SGR投资 总 监、 CAAM AI 
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和投资 总 监、 东 方 汇 理资产管理 股 份 有 限公司 （ CAAM 
SGR） 投资 副总 监、 农 业信 贷 另 类 投资集 团 （ Credit Agricole Alternative Investments Group）
国 际 执 行 委员 会 委员 、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资 方
案部 投资 总 监、 Epsilon 资产管理 股 份 公司 （ Epsilon SGR） 首席执 行 官 ， 现 任 欧 利 盛 资本 股 份 公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 首席执 行 官 和 总 经理，同时 兼 任 欧 利 盛 AI资产管
理 股 份 公司 （ Eurizon AI SGR） 首席执 行 官 。 
Alessandro Varaldo先 生， 董 事 ，经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米兰德
意 志 银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理 部 债 券基金和 现 金 头寸 管理 高 级 经理， IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理 部固 定 收益 组 合和 现 金管理 业 务 负责 人，
圣 保 罗 银 行投资 公司 （ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.） 财 务及 营 销 策 划部 负责 人， Capitalia股
份 公司 （ Capitalia S.p.A.） 产 品 和 销售 部 负责 人， Capitalia 投资管理 股 份 公司 （ Capitalia 
Investment Management S.A.） 董 事 总 经理， Unicredit Holding财 务 风险 管理 部 意 大 利 企 业 法
人 风险 管理 业 务 负责 人， 现 任 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A） 首
席 市 场 官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 董 事 。 
史 际 春 先 生， 独 立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 安徽 大 学 讲 师 、中国人 民大 学副 教 授 ， 现 任 中国人 民大 学 法 学 院教 授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院 特 殊津贴专 家 ， 兼 任 中国法 学 会 经 济 法 学 研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常委 会和法 制 委员 会 委员 、 北 京 市 人 民 政 府 顾问 。 
李 相 启 先 生， 独 立 董 事 ， 高级 经 济师 、 研究 员 ，国 籍 ： 中国。 历 任 陕西省 委 办 公 厅秘 书、
省 委政 策 研究室 财 贸 处处 长 、 副 主 任 ， 陕西省 经 济体 制改革 委员 会 副 书 记 、 副 主 任 、 党 组 书
记 、 主 任 ， 陕西省 证券监管 委员 会 主席 ，中国证监会 济 南 证管 办 党 委 书 记 、 主 任 、 济 南稽 查 局局长 ， 山东 证监 局局长 ， 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、产 品 委员 会 主 任 。 
宋泓 先 生， 独 立 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者 ， 并 在 陕西省社科院 工 作， 现 任 中国 社 会 科 学 院世界 经 济 与 政 治研究 所 国 际 贸 易 研究室主 任 、 研究 员 、 教 授 、 博士 生 导 师 。 
张 新 民 先 生， 独 立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学 教 授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ： 中国。 现 任 对


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
8
外 经 济 贸 易大 学副 校 长 兼 国 际商学 院院 长 ，国 务 院 特 殊津贴专 家 ， 全 国 MBA教育 指 导 委员
会 委员 ， 英 国 特 许 公 认 会 计 师 （ FCCA） ， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA） 。 
2、基金管理人监 事 会 成员 
孙枫 先 生，监 事 会 主席 ，国 际 金 融 专 业 硕士 ， 高级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ： 中
国。 历 任 武汉 市 经 济 研究 所 副 所 长 ， 武汉 市 轻 工 业 局 副 局长 ， 武汉友谊 复 印 机 制造 公司 副 经 理， 深圳市 财 政局 企 财 处处 长 、 办 公 室主 任 、 副 局长 ， 深圳市 商 业 银 行 董 事 长 、 党 委 书 记 ，
深圳 发 展 银 行 董 事 长 、 党 委 书 记 ，鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 、 党总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
金管理有 限公司 监 事 会 主席 。 
Andrea Vismara先 生，监 事 ，法 学学士 ， 律 师 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家律 师 事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后在 法国 农 业信 贷 集 团 （ Credit Agricole Group） 东 方 汇 理资产管理 股 份 有
限公司 （ CAAM SGR） 法 务 部 、产 品 开发 部 工 作， 现在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon 
Capital SGR S.p.A.） 治 理 与 股权 部 工 作。 
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学 历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中 农 信 公司 、正 大 财 务 公司工 作， 曾
任 鹏华基金管理有 限公司 董 事 ， 现 任 深圳市 北融 信 投资发 展 有 限公司 董 事 长 。 
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ，经 济学硕士 ，国 籍 ： 中国。 曾 任 博 时基金管理有 限公司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核经理， 现 任 鹏华基金管理有 限公司 监 察 稽 核 部 总 经理。 
刘慧红女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科 学 历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分 行、 平 安 证
券 公司工 作， 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 ， 现 任 鹏华基金管理有 限公司登 记 结
算 部 副总 经理。 
3、 高级 管理人 员 情 况 
何 如先 生， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。 
邓召 明 先 生， 总 裁 ，经 济学博士 ， 讲 师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、中国 兵 器 工 业 总 公司 主 任 科 员 、中国证监会 处 长 、 南 方 基金管理有 限公司 副总 经理， 现 任 鹏华基金管理有 限公司 总 裁 、 党总 支 书 记 。 
高 阳 先 生， 副总 裁 ，经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA，国 籍 ： 中国。 历 任 中国国
际 金 融 有 限公司 债 券投资经理， 博 时基金管理有 限公司 博 时价值 增 长 基金基金经理、 固 定 收
益 部 总 经理、基金 裕泽 基金经理、基金 裕隆 基金经理、 股 票 投资 部 总 经理， 现 任 鹏华基金管 理有 限公司 副总 裁 。 
曹毅 先 生， 副总 裁 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员 ，中国
人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副 主 任 科 员 ， 南 方 基金管理有 限公司市 场 拓 展 部 副总 监、 渠道 部 总 监，
现 任 鹏华基金管理有 限公司 副总 裁 。 
吴伟 先 生， 督 察 长 ，法 学博士 ，国 籍 ： 中国。 曾 任 中国 建 设 银 行 深圳市 分 行法 律 部 副 科
长 。 2001年 3月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 ， 历 任 公司 法 律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽 察 员 、 监 察 稽 核 部 总 监， 现 任 公司督 察 长 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
9
4、本基金基金经理 
黄鑫 先 生， 工 学硕士 ， 8年证券 从 业 经 验 。 曾 在 民 生证券 公司 证券投资 部 、 长 城 证券 公 司 研究 所 从 事 研究 工 作 ； 2004年 10月 加盟 鹏华基金管理有 限公司从 事 行 业 研究 工 作， 曾 担
任 鹏华基金管理有 限公司 机 构 理财 部 理财经理 助 理和理财经理。 2007年 8月 至今 担 任 鹏华
中国 50 基金基金经理。 黄鑫 先 生 具 备 基金 从 业 人 员 资 格 。 
本基金 历 任 基金经理 ： 
自 2004年 5月基金合同生效 至 2006年 3月 由 黄钦 来 先 生 担 任 本基金基金经理 ； 
自 2006年 3月 至 2006年 9月 由 胡 建平 先 生 担 任 本基金基金经理 ； 
自 2006年 9月 至 2007年 7月 由 黄敬 东 先 生 担 任 本基金基金经理。 
自 2007年 8月 至今 由 黄鑫 先 生 担 任 本基金基金经理。 
本基金基金经理管理其 它 基金 情 况 ： 
黄鑫 先 生于 2008年 10月 至 2010年 7月 担 任 鹏华 盛 世 创 新 股 票 型 证券投资基金 （ LOF）
基金经理， 2010年 7月起 兼 任 鹏华 动 力 增 长 混 合 型 证券投资基金 （ LOF） 基金经理。 
本 报 告期 内本基金基金经理 未 发生 变 更。 
5、投资 决策 委员 会 成员 的 姓 名 和 职 务 
投资 决策 委员 会 成员 组 成：公司 总 裁 邓召 明 先 生、 副总 裁 高 阳 先 生、 机 构 投资 部 总 经理 杨俊 先 生、 研究部 总 经理 冀 洪 涛 先 生、基金管理 部 总 经理 程 世 杰 先 生、 固 定 收益 部 总 经理 初
冬女 士 、鹏华 动 力 增 长 基金和鹏华中国 50基金基金经理 黄鑫 先 生。 
6、 上 述 人 员之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所载 内容 截止 日 （ 2010年 11月 12日 ）前 基金管理人 主 要 人 员 情 况 。 截止 日 后 ， 上 述 人 员 若 有 变 更， 请 以 基金管理人 届 时发 布 的 公告 为 准。 
（三）基金管理人的职责 
1、 依 法募集基金， 办 理 或者 委 托 经国 务 院 证券监 督 管理 机 构 认定 的其 他 机 构 代 为 办 理
基金 份额 的募集、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ； 
2、 办 理基金 备 案 手 续； 
3、对 所 管理的不同基金财产 分 别 管理、 分 别 记 账 ，进行证券投资 ； 
4、 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 ， 及 时 向 基金 份额持 有人 分 配 收益 ； 
5、进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计 报 告； 
6、 编 制 中 期 和年 度 基金 报 告； 
7、 计算 并 公告 基金资产 净 值，确 定 基金 份额 申购 、 赎回 价 格 ； 
8、 办 理 与 基金财产管理 业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
9、 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
10、保 存 基金财产管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以 基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益行 使诉讼 权 利或者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
10 
12、国 务 院 证券监 督 管理 机 构 规 定 的其 他 职责 。 
（四）基金管理人承诺 
1、基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券法》的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部控制制 度 ， 采
取 有效 措 施 ， 防 止 违反 《证券法》行 为 的发生 ； 
2、基金管理人 承 诺 不 从 事以下 违反 《基金法》的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部控制制 度 ，
采取 有效 措 施 ， 防 止下 列 行 为 的发生 ： 
（ 1） 将 基金管理人 固 有财产 或者 他 人财产 混 同于基金财产 从 事 证券投资 ； 
（ 2） 不 公 平 地 对 待 公司 管理的不同基金财产 ； 
（ 3） 利用 基金财产 为 基金 份额持 有人 以外 的 第三 人 牟 取 利 益 ； 
（ 4） 向 基金 份额持 有人 违 规 承 诺 收益 或者承 担 损失 ； 
（ 5） 法 律 法规 以及 中国证监会 禁 止 的其 他 行 为 。 
3、基金管理人 承 诺 加强 人 员 管理， 强 化职业 操 守 ， 督 促 和 约束员工 遵 守 国 家 有关法 律 法规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ，不 从 事以下 活 动 ： 
（ 1） 越 权 或 违 规经 营 ； 
（ 2） 违反 法 律 法规、基金合同 或托 管 协议 ； 
（ 3） 故 意 损 害 基金 份额持 有人 或 本基金合同其 他 当 事 人的合法 权 益 ； 
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ； 
（ 5） 拒绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法监管 ； 
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权； 
（ 7） 泄 露 在 任 职 期间 知悉 的有关证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未依 法 公 开的基金投资内
容、基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 8） 除按 本基金管理人 制 度 进行基金运作投资 外 ， 直 接 或 间接 进行其 他 股 票 投资 ； 
（ 9）协 助 、 接 受 委 托或 以 其 他任何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人进行证券 交易 ； 
（ 10） 违反 证券 交易 所业 务 规 则 ， 利用 对 敲 、 倒仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场
秩序 ； 
（ 11） 贬 损 同行， 以 提 高 自己 ； 
（ 12） 在 公 开 信 息披露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成 分 ； 
（ 13）以 不正当 手 段 谋求 业 务 发 展 ； 
（ 14） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证券投资基金人 员 形 象 ； 
（ 15） 其 他 法 律 、行 政 法规 禁 止 的行 为 。 
4、基金经理 承 诺 
（ 1） 依照 有关法 律 法规和基金合同的规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金 份额持 有人 谋 取 最
大 利 益 ； 
（ 2） 不 得 利用职 务 之 便 为自己 、 受 雇 人 或 任何第三 者 谋 取 不当 利 益 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
11 
（ 3） 不 泄 露 在 任 职 期间 知悉 的有关证券、基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未依 法 公 开的基金投资
内容、基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 4） 不 以任何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人进行证券 交易 。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内 部控制 的 原则 
基金管理人的内 部控制 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1） 健 全 性 原则 ： 内 部控制 应 当 包括 公司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构 和 各级 人 员 ，
并 涵盖 到 决策 、 执 行、监 督 、 反 馈 等 各 个 环节 ； 
（ 2） 有效性 原则 ：通 过 科 学 的内 控 手 段 和 方 法， 建 立合理的内 控 程 序 ， 维护 内 控制 度 的有效 执 行 ； 
（ 3） 独 立性 原则 ：公司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职责应 当保 持相 对 独 立， 公司 基金资产、
自 有资产、其 他 资产的运作 应 当 分 离 ； 
（ 4）相 互 制 约 原则 ：公司 内 部部 门 和 岗 位 的设 置 应 当 权 责分 明、 相 互 制 衡 ； 
（ 5） 成 本效益 原则 ：公司 运 用 科 学 化 的经 营 管理 方 法 降 低 运作 成 本， 提 高 经 济 效益，
以 合理的 控制 成 本 达到 最 佳 的内 部控制 效 果 。 
2、 制 订 内 部控制制 度 应 当 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1） 合法合规性 原则 ： 基金管理人内 控制 度 应 当 符 合国 家 法 律 、法规、规 章 和 各 项 规 定 ； 
（ 2） 全面 性 原则 ： 内 部控制制 度 应 当 涵盖 基金管理人经 营 管理的 各 个 环节 ，不 得 留 有
制 度上 的 空白 或 漏 洞 ； 
（ 3）审 慎 性 原则 ： 制 定 内 部控制制 度 应 当 以审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风险为 出发 点 ； 
（ 4） 适 时性 原则 ： 内 部控制制 度 的 制 定应 当 随着 有关法 律 法规的 调 整和基金管理人经
营 战 略 、经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变化 进行 及 时的 修 改 或 完 善 。 
３ 、内 部控制 体 系 
（ 1） 董 事 会 下 设 风险 控制 与 合规 审计 委员 会， 主 要 负责 制 定 基金管理人 风险 控制 战 略 和 控制 政 策 、 协 调 突 发 重大 风险等 事项 。 
（ 2） 公司督 察 长 负责 对基金管理人 各 业 务 环节 合法合规运作进行监 督 检 查 ， 组 织 、 指 导 基金管理人内 部 监 察 稽 核 工 作，并 可 向 董 事 会和中国证监会 直 接 报 告 。 
（ 3） 经 营 管理 层 、 督 察 长 、监 察 稽 核 部 、 公司 各 部 门 负责 人 定 期 召 开 风险 管理会 议 对 各类 风险 予 以 充分 的 评 估 和 防 范 ， 对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风险 进行 通 报 、 讨论 ，并 及
时 采取 防 范 和 控制 措 施 。 
（ 4） 监 察 稽 核 部 负责 对基金管理人 各 部 门 的 风险 控制 情 况 进行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部控制制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 ，法规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进行 检 查 ，并 适
时 提 出整 改 建 议 并监 督 整 改 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
12 
（ 5） 业 务 部 门 ： 对本 部 门 业 务 范 围 内的 业 务 风险负 有管 控 和 及 时 报 告 的 义务 。 
（ 6） 员工： 依照 公司 “全面风险 管理、 全 员 风险 控制 ”的理 念 ， 公司每个员工 均 负 有 一 线 风险 控制 职责 ， 负责 把 公司 的 风险 控制 理 念 和 措 施 落 实 到每 一 个 业 务 环节 当中，并 负 有 把
业 务 过 程 中发 现 的 风险 隐患 或风险 问 题 及 时进行 报 告 、 反 馈 的 义务 。 
4、内 部控制 措 施 
（ 1） 公司通 过 不 断 健 全 法人 治 理 结 构 ， 充分 发 挥 独 立 董 事 和监 事 会的监 督 职能 ， 力 争
从 源 头 上 杜 绝 不正当关 联 交易 、 利 益 输 送 和内 部 人 控制 现 象 的发生，保 护 投资 者利 益和 公司 合法 权 益。 
（ 2） 管理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风险 管理理 念 ，并 着 力 培养 全 体 员工 的合规 及 风险
防 范 意 识 ， 营 造 浓厚 的 风险 管理文 化 氛围 ，保证 全 体 员工 及 时 了 解 国 家 法 律 法规和 公司 规 章 制 度 ， 使 合规 及 风险 意 识 贯穿 到公司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环节 。 
（ 3） 公司 依 据 自身 经 营特 点 建 立 了 包括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位之间 相 互 监 督 制 衡 、 督 察 长 和监 察 稽 核 部 监 督 的、 权 责 统 一 、 严密 有效的 三 道 内 控 防 线 。 
（ 4） 建 立并不 断 完 善 内 部控制 体 系 及 内 部控制制 度： 自 成 立 来 ， 公司 不 断 完 善 内 控组
织架 构 、 控制 程 序 、 控制 措 施 以及 控制 职责 ， 建 立 健 全 内 部控制 体 系 。 通 过 不 断 地 对内 部控 制制 度 进行 修订 和更新， 公司 的内 部控制制 度 不 断 走 向 完 善 。 
（ 5） 建 立 健 全 各 项 管理 制 度 和 业 务 规 章：公司 建 立 了 包括 投资管理 制 度 、基金会 计 制 度 、 信 息披露 制 度 、监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技术 管理 制 度 、 公司 财 务 制 度 等 基本管理 制 度 以及 包括 岗 位 设 置 、 岗 位 职责 、 操 作 流 程 手 册 在 内的 业 务 流 程 、规 章 等 ， 从 基本管理 制 度 和 业 务 流 程 上 进行 风险 控制 。 
（ 6） 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的内 控 机 制 ：公司 在 岗 位 设 置 上采取 了 严 格 的 分 离 制
度 ，实 现 了 基金投资 与 交易 、 交易 与 清算 、 公司 会 计 与 基金会 计 等业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形
成 了 不同 岗 位之间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减少 和 防 范 操 作 及 操 守风险 。 
（ 7） 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 ：公司通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每位员工 都 能 明确 自己 的 岗 位 职责 和 风险 管理 责 任 。 
（ 8）构 建 风险 管理 系统：公司通 过 建 立 风险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控制 以及 监 督 程 序 ， 并经 过适 当的 控制 流 程 ， 定 期 或 实时对 风险 进行 评 估 、 预 警 、监 督 ， 从 而 识 别 、 评 估 和 预 警
与 公司 管理 及 基金运作有关的 风险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠道 ，对 风险 问 题 进行 层层 监 督 、管理、
控制 ， 使 部 门 和管理 层 即 时 把握 风险状况 并 及 时、 快速 作出 风险 控制 决策 。 
（ 9） 建 立 自 动 化 监 督 控制 系统：公司 启 用 了 恒 生 交易 系统 以及 自 行开发的投资 指 标 监
控 系统 等 计算 机 辅 助 控制 系统 ，对投资 比例 限 制 、 “禁 止 投资 股 票 库 ”、 交 叉 交易 等 方 面 进行
电子 化 控制 ，有效 地 防 止了 运作 风险 和 操 守风险 。 
（ 10） 不 断 强 化 投资 纪 律 ， 严 格 实 施股 票 库 制 度：公司 不 断 强 化 投资 纪 律 ， 加强 集 体 决
策机 制 ， 各 基金的行 业 配 置 比例 、基金经理 个股 投资 授权 、基准 仓 位 等由 投资 决策 委员 会 决


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
13 
定 。同时， 公司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投资 股 票 制 度 ，并 由 研究 小 组 负责 维
护 ， 所 有 股 票 投资 必 须 完 全 从股 票 库 中 选择 。 公司 还 建 立 了 契 约 风险 评 估 制 度 ， 定 期 对 各 基
金 遵 守 基金合同的 情 况 进行 评 估 ， 防 范 契 约 风险 。 
5、基金管理人关于内 部 合规 控制 书的 声 明 
（ 1） 基金管理人确 知建 立、实 施 和 维 持 内 部控制制 度是 本 公司 董 事 会 及 管理 层 的 责 任 ； 
（ 2） 本基金管理人 承 诺以 上 关于内 部控制 的 披露 真实、准确 ； 
（ 3） 本基金管理人 承 诺 根据 市 场 变化 和 公司 发 展 不 断 完 善 内 部控制 体 系 和内 部控制制
度 。 
四、基金托管人 
一 、基金 托 管人基本 情 况 
（ 一 ） 基金 托 管人 概 况 
公司 法 定 中文 名 称 ： 交 通银 行 股 份 有 限公司 （简称 ： 交 通银 行 ） 
公司 法 定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦



住 所 ：上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号



办 公地 址 ：上海市 仙 霞 路 18号



邮 政 编 码 ： 200336 
注册 时 间： 1987年 3月 30日 
注册 资本 ： 562.59亿元 
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]25号 
联 系 人 ： 张 咏 东 
电话 ： 021-32169999 
交 通银 行始 建 于 1908年， 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中国发 钞 行 之 一 。 交
通银 行 先 后 于 2005年 6月和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂牌 上市 ， 是 中国 2010年 上海 世 博 会 唯 一 的 商 业 银 行 全 球 合作 伙伴 。根据 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公布 的 2009年 全 球 1000家银 行
排 名 ， 交 通银 行 总 资产 排 名 位列 第 56位 ， 一 级 资本 排 名 位列 第 49位 。 截止 2010年 6月 末 ， 交
通银 行资产 总 额 超 过 人 民 币 3.7万亿元 ， 2010年 上 半 年实 现净利 润 人 民 币 203.57亿元 。 
交 通银 行 总 行设资产 托 管 部 。 现 有 员工具 有 多 年基金、证券和 银 行的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以及 经 济师 、会 计 师 、 工 程师 和 律 师 等 中 高级 专 业 技术 职 称 ， 员工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业分 布 合理， 职业 技 能 优 良 ， 职业 道 德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取 、开
拓创 新、 奋 发 向 上 的资产 托 管 从 业 人 员 队伍 。 
(二 )主 要 人 员 情 况


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
14 
牛锡 明 先 生， 交 通银 行行 长 ， 哈尔滨 工 业 大 学 经 济学硕士 ， 高级 经 济师 。 2009年 12月起 担 任交 通银 行 副董 事 长 、行 长 。 
王滨 先 生， 交 通银 行 副 行 长 ， 主 管 交 通银 行资产 托 管 业 务 ， 南 开 大 学 经 济学博士 ， 高级
经 济师 。 曾 任交 通银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 交 通银 行 天 津 分 行行 长 、 交 通银 行 北 京 分 行行 长 。 2006年 1月 至今 任交 通银 行 副 行 长 、 党 委委员 兼北 京 分 行 党 委 书 记 。 
谷 娜 莎 女 士 ， 交 通银 行资产 托 管 部 总 经理。 大 学学 历 ，经 济师 。 曾 任交 通银 行 研究 开发 部主 任 科 员 、 交 通银 行 信托 部 代 理 业 务 处副处 长 、 交 通银 行证券投资基金 托 管 部 规 划 处副处
长 、 交 通银 行证券投资基金 托 管 部 内 控 巡 查 处处 长； 2001年 1月 任交 通银 行证券投资基金 托
管 部 总 经理 助 理， 2002年 5月起 任交 通银 行资产 托 管 部 副总 经理， 2007年 12月起 任交 通银 行
资产 托 管 部 总 经理。 
（三） 基金 托 管 业 务 经 营 情 况 
截止 2010年 10月 末 ， 交 通银 行 共 托 管证券投资基金 50只 ， 包括博 时 现 金收益 货 币 、 博 时 新 兴 成长股 票 、 长 城 久富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴封闭 、 富 国 天 益价值 股 票 、 光 大 保 德 信 中 小 盘 股 票 、国 泰 金 鹰 增 长股 票 、 海 富 通 精 选 混 合、华 安安 顺封闭 、华 安 宝 利 配 置 混 合、华 安 策
略 优 选 股 票 、华 安 创 新 股 票 、华 夏蓝筹 混 合 (LOF)、华 夏 债 券、 汇 丰晋 信 2016周 期 混 合、 汇
丰晋 信 龙腾 股 票 、 汇 丰晋 信 动 态 策 略 混 合、 汇 丰晋 信 平 稳 增 利 债 券、 汇 丰晋 信 大 盘 股 票 、 汇
丰晋 信低 碳 先 锋 股 票 、 建 信 优 势 动 力 封闭 、金 鹰 红 利 价值 混 合、金 鹰 中 小 盘精 选 混 合、 大 摩
货 币 、 农 银 恒 久 增 利 债 券、 农 银 行 业 成长股 票 、 农 银 平 衡 双 利 混 合、鹏华 普惠封闭 、鹏华 普 天 收益 混 合、鹏华 普 天 债 券、鹏华中国 50混 合、鹏华 信用 增 利 债 券、 融 通 行 业 景气 混 合、 泰
达 宏 利 成长股 票 、 泰 达 宏 利风险预 算 混 合、 泰 达 宏 利 稳 定 股 票 、 泰 达 宏 利 周 期股 票 、 天 治 创
新 先 锋 股 票 、 天 治 核 心 成长股 票 (LOF)、 万 家公 用 事 业 行 业 股 票 (LOF)、 易方 达 科 汇 灵 活 配 置
混 合、 易方 达 科 瑞封闭 、 易方 达上 证 50指 数 、 易方 达 科 讯 股 票 、 银 河 银 富货 币 、 银 华 货 币 、 中 海 优 质 成长 混 合、 兴 业 磐稳 增 利 债 券、华 富 中证 100指 数 、 工银 瑞 信 双 利 债 券。 此 外 ， 还 托 管 了 全 国 社 会保 障 基金、保 险 资产、 企 业 年金、 QFII、 QDII、 信托 计 划 、证券 公司 集合资
产 计 划 、 ABS、产 业 基金、 专 户 理财 等 12类 产 品 ， 托 管资产规 模 超 过 七 千 亿元 。 
二 、基金 托 管人的内 部控制制 度 
（ 一 ） 内 部控制 目标 
严 格 遵 守 国 家 法 律 法规、行 业 规 章 及 行内 相 关管理规 定 ， 加强 内 部 管理，保证资产 托 管 部 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行， 通 过 对 各 种 风险 的 梳 理、 评 估 、监 控 ，有效 地 实
现 对 各 项 业 务 风险 的监 控 和管理，确保 业 务 稳 健 运行，保 护 基金 持 有人的合法 权 益。 
（二） 内 部控制 原则 
1、 全面 性 原则 ：通 过 各 个 处 室 自 我 监 控 和 专 门 内 控 处 室 的 风险 监 控 的内 部控制 机 制 覆
盖 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各级 人 员 ，并 渗透 到 决策 、 执 行、监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环节 ， 建 立 全面 的 风险 管理监 督 机 制 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
15 
2、 独 立性 原则 ： 交 通银 行资产 托 管 部 独 立 负责受托 基金资产的保管，保证基金资产 与 交 通银 行的 自 有资产 相 互 独 立，对不同的 受托 基金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理。 
3、 制 衡 性 原则 ： 贯 彻 适 当 授权 、 相 互 制 约 的 原则 ， 从 组 织 结 构 的设 置 上 确保 各处 室 和 各 岗 位权 责分 明、 相 互 牵 制 ，并 通 过 有效的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部控制 中的 盲 点 。 
4、有效性 原则 ： 在 岗 位 、 处 室 和内 控 处 室 三 级 内 控 管理 模 式的基 础 上 ， 形 成 科 学 合理
的内 部控制 决策机 制 、 执 行 机 制 和监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有效的 控制 流 程 、 控制 措 施 ， 建 立合
理的内 控 程 序 ，保 障 内 控 管理的有效 执 行。 
5、效益性 原则 ： 内 部控制 与 基金 托 管规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运作 环节 的 风险 控制 要 求 相 适应 ， 尽量 降 低 经 营 运作 成 本， 以 合理的 控制 成 本实 现最 佳 的内 部控制 目标 。 
（三） 内 部控制制 度 及 措 施 
根据《证券投资基金法》、《中华人 民共 和国 商 业 银 行法》 等 法 律 法规，基金 托 管人 制 定 了 一 整 套 严密 、 高 效的证券投资基金 托 管管理规 章 制 度 ，确保基金 托 管 业 务 运行的规 范 、 安
全 、 高 效， 包括 《 交 通银 行资产 托 管 业 务 管理 暂 行 办 法》、《 交 通银 行资产 托 管 部 内 部 风险 控 制制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 部 项目 开发管理 办 法》、《 交 通银 行资产 托 管 部 信 息披露 制 度 》、
《 交 通银 行资产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 业 务 从 业 人 员 守则 》、《 交 通银 行 资产 托 管 部 业 务 资 料 管理 制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 部 监 察 守则 》 等 ，并根据 市 场 变化 和基
金 业 务 的发 展 不 断 加 以 完 善 。做 到 业 务 分 工 合理， 技术 系统 完整 独 立， 业 务 管理 制 度 化 ，核
心 作 业 区 实行 封闭 管理，有关 信 息披露 由 专 人 负责 。



基金 托 管人 通 过 基金 托 管 业 务 各 环节 风险 的 事前揭 示 、 事 中 控制 和 事 后 稽 核的 动 态 管理
过 程 来 实 施 内 部 风险 控制 ， 为 了 保 障 内 控 管理的有效 执 行， 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事务 所 对基 金 托 管 业 务 运行进行内 部控制 评 审 。 
三 、基金 托 管人对基金管理人运作基金进行监 督 的 方 法和 程 序 
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》和有关证券法规的规 定 ，基金
托 管人对基金的投资对 象 、基金资产的投资 组 合 比例 、基金资产的核 算 、基金资产 净 值的 计
算 、基金管理人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、基金 托 管人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、基金的 申购 资金的 到账 与 赎回 资金的 划 付 、基金收益 分 配 等 行 为 的合法性、合规性进行监 督 和核 查 。 
基金 托 管人发 现 基金管理人有 违反 《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》
等 有关证券法规和《基金合同》的行 为 ， 应 当 及 时 通 知 基金管理人 予 以 纠 正，基金管理人收
到通 知 后 及 时核对确 认 并进行 调 整。基金 托 管人有 权 对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金管理人
改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规 事项 未能 及 时 纠 正的，基金 托 管人 须 报 告 中国证
监会。 
基金 托 管人发 现 基金管理人有 重大 违 规行 为 ， 须 立 即 报 告 中国证监会，同时 通 知 基金管 理人 限期 纠 正。 
四 、其 他事项


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
16 
最 近 一 年内 交 通银 行 及 其 负责 资产 托 管 业 务 的 高级 管理人 员 无 重大 违 法 违 规行 为 ， 未受
到 中国人 民 银 行、中国证监会、中国 银 监会 及 其 他 有关 机 关的 处 罚 。 负责 基金 托 管 业 务 的 高
级 管理人 员 在 基金管理 公司 无兼 职 的 情 况 。 
 
五、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
1、 直 销 机 构 ： 
（ 1） 鹏华基金管理有 限公司 
住 所 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
法 定 代 表人 ： 何 如 
办 公地 址 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
电话 ： （ 0755） 82021233 
传 真 ： （ 0755） 82021155 
联 系 人 ： 罗娜 
网址 ： www.phfund.com.cn 
（ 2） 鹏华基金管理有 限公司 北 京 分 公司 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号 502室 
电话 ： （ 010） 88082426-178 
传 真 ： （ 010） 88082018 
联 系 人 ： 赵晓蔚 
（ 3） 鹏华基金管理有 限公司上海 分 公司 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 新 区 花园石桥 路 33号 801B室 
电话 ： （ 021） 68876878 
传 真 ： （ 021） 68876821 
联 系 人 ： 李 化 怡 
（ 4） 鹏华基金管理有 限公司 武汉 分 公司 
办 公地 址 ： 武汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568 号新 世界 国 贸 大 厦 I 座 4312 室 
联 系 电话 ： （ 027） 85557881 
传 真 ： （ 027） 85557973 
联 系 人 ： 祁 明 兵 
（ 5） 鹏华基金管理有 限公司 广 州 分 公司 
办 公地 址 ： 广 州 市 珠江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
17 
电话 ： （ 020） 38011004 
传 真 ： （ 020） 38010789 
联 系 人 ： 袁桢 
2、 代 销 机 构 ： 
（ 1）交 通银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ：上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号 
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号 
电话 ： 021-58781234 
传 真 ： 021-58408483 
联 系 人 ： 曹 榕 
网址 ： www.bankcomm.com 
热 线 电话 ： 95559 
（ 2） 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 
客 户服务 电话 ： 95533 
传 真 ： 010－ 67598409 
联 系 人 ： 曲 华 蕊 
客 户服务 热 线 ： 95533 
网站 ： www.ccb.cn 
（ 3） 中国 银 行 股 份 有 限公司



住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表人 ： 肖钢 
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号



客 户服务 电话 ： 95566



网址 ： www.boc.cn 
（ 4） 深圳 发 展 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市深 南 中 路 5047号 
法 定 代 表人 ： 肖遂宁 
办 公地 址 ：深圳市深 南 中 路 5047号 
电话 ： 0755-82088888-8811 
传 真 ： 0755-82081020


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
18 
联 系 人 ： 周 勤 
网址 ： www.sdb.com.cn 
热 线 电话 ： 95501 
（ 5） 平 安 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市深 南 中 路 1099号 平 安 银 行 大 厦 
法 定 代 表人 ： 孙 建 一









办 公地 址 ：深圳市深 南 中 路 1099号 平 安 银 行 大 厦 
电话 ： （ 0755） 25859591 
联 系 人 ： 霍兆 龙 
客 服 电话 ： 40066-99999或 （ 0755） 961202 
网址 ： www.18ebank.com 
（ 6） 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号 
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 
电话 ： 010-66107900 
传 真 ： 010-66107914 
联 系 人 ： 田 耕 
客 户服务 电话 ： 95588 
网址 ： www.icbc.com.cn 
（ 7） 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表人 ： 项 俊 波 
联 系 电话 ： 010-68297268 
传 真 ： 010-68297268 
联 系 人 ： 蒋浩 
客 户服务 中 心电话 ： 95599 
（ 8） 上海银 行 股 份 有 限公司 
注册地 址 ：上海市 中 山东 二 路 585号 
办 公地 址 ：上海市 中 山东 二 路 585号 
法 定 代 表人 ： 陈 辛 
联 系 电话 ： 021-63371293 
客 服 热 线 ： 021-962888


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
19 
传 真 电话 ： 021-63370777 
联 系 人 ： 张 浩 
网址 ： www.bankofshanghai.com 
（ 9） 招 商 银 行 股 份 有 限公司



住 所 ：深圳市深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦



法 定 代 表人 ： 秦晓



办 公地 址 ：深圳市深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦 
电话 ： (0755) 83198888



联 系 人 ： 万 丽



客 户服务 电话 ： 95555



网站 ： www.cmbchina.com 
(10） 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司 
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 
法 定 代 表人 ： 董 文 标 
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 
电话 ： （ 010） 58351666 
联 系 人 ： 吴 海 鹏 
客 户服务 电话 ： 95568 
网址 ： www.cmbc.com.cn 
（ 11） 中 信 银 行 股 份 有 限公司



住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座



法 定 代 表人 ： 孔丹



地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
联 系 人 ： 金 蕾 
电话 ： 010-65557013



传 真 ： 010-65550827



客 户服务 电话 ： 95558



网址 ： http://bank.ecitic.com 
（ 12） 中国 光 大 银 行 股 份 有 限公司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外大 街 6号 光 大大 厦


 
法 定 代 表人 ： 唐 双 宁 
联 系 人 ： 胡 蓉 
电话 ： 010-68098783 
客 服 电话 ： 95595





















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
20 
公司 网址 ： http://www.cebbank.com 
（ 13） 宁波 银 行 股 份 有 限公司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 宁波 市 江 东 区 中 山东 路 294号 
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕 
电话 ： 021-63586189 
传 真 ： 021-63586215 
联 系 人 ： 钱庚旺 
客 户 电话 ： 96528（ 上海地 区 962528） 
网址 ： www.nbcb.com.cn 
（ 14） 中国 邮 政 储蓄 银 行有 限 责 任 公司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内 大 街 131号 
注 定 代 表人 ： 刘 安东 
客 户服务 电话 ： 11185 
联 系 人 ： 陈 春 林 
传 真 ： 010-66415194 
网址 ： www.psbc.com 
(15)北 京 银 行 股 份 有 限公司 
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 
联 系 人 ： 王光 伟 
客 服 电话 ： 010-96169（ 北 京 ） 
022-96269（ 天 津 ） 
021-53599688（ 上海 ） 
029-85766888（ 西安 ） 
（ 16） 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限公司



住 所 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号



办 公地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号 
法 定 代 表人 ： 李 若 虹



联 系 人 ： 詹 全 鑫 、 张 大 奕



电话 ： 020-38322542、 38322974



传 真 ： 020-87311780



公司 网址 ： http://ebank.gdb.com.cn 
(17)浙 商 银 行 股 份 有 限公司





















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
21 
注册地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号



办 公地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号



法 定 代 表人 ： 张 达 洋



电话 ： 0571-87659546



传 真 ： 0571-87659188



联 系 人 ： 毛 真 海



全 国 统 一 服务 电话 : 95527 
(18)上海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公司 
注册地 址 ：上海市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号 
办 公地 址 ：上海市 中 山东 一 路 12号 
法 定 代 表人 ： 吉晓辉 
电话 ： 021-61618888 
传 真 ： 021-63604199 
联 系 人 ： 徐 伟 、 虞 谷 云 
客 户服务 热 线 ： 95528 
公司 网站 ： www.spdb.com.cn 
(19)杭 州 银 行 股 份 有 限公司 
注册地 址 ： 杭 州 市 凤 起 路 432号 
办 公地 址 ： 杭 州 市 凤 起 路 432号 
法 定 代 表人 ： 马 时 雍 
电话 ： 0571-85108309 
传 真 ： 0571-85151339 
联 系 人 ： 江波 
客 户服务 热 线 ： 4008888508 
公司 网站 ： www.hzbank.com.cn 
（ 20） 兴 业 银 行 股 份 有 限公司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 154号 
法 定 代 表人 ： 高 建平 
电话 ： （ 021） 62677777-218937 
传 真 ：（ 0755） 83195049， 82090817 
联 系 人 ： 陈 晓瑾 
客 服 电话 ： 95561 
网址 ： www.cib.com.cn 
(21)华 夏 银 行 股 份 有 限公司


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
22 
注册地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表人 ： 吴建 
联 系 人 ： 郑 鹏 
电话 ： 010－ 85238667 
传 真 ： 010－ 85238680 
客 服 电话 ： 95577 
网址 ： www． hxb． com． cn 
（ 22） 中国 银 河 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
法 定 代 表人 ： 胡 关金 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
联 系 电话 ： 010-66568047 
传 真 ： 010-66568532 
联 系 人 ： 李 洋 
网址 ： www.chinastock.com.cn 
（ 23） 中 信 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市 湖贝 路 1030号 海 龙王 大 厦 
法 定 代 表人 ： 王 东 明 
办 公地 址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 
电话 ： （ 010） 84864818— 63266 
传 真 ： （ 010） 84865560 
联 系 人 ： 陈 忠 
网址 ： www.citics.com 
（ 24） 海通 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：上海市 唐 山 路 218号 
法 定 代 表人 ： 王 开国 
办 公地 址 ：上海市 淮 海 中 路 98号 
电话 ： （ 021） 23219000 
联 系 人 ： 李 笑鸣 
客 户服务 电话 ： 021-962503 
网址 ： www.htsec.com 
（ 25） 国 泰 君 安 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：上海市 浦 东 新 区商 城 路 618号


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
23 
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 
办 公地 址 ：上海市 延 平 路 135号 
客 户服务 电话 ： （ 021） 962588、 800-820-6888 
传 真 ： （ 021） 62583439 
联 系 人 ： 芮敏祺 
联 系 电话 ： 021-62580818-213 
网址 ： www.gtja.com 
（ 26） 中 信 建 投证券有 限 责 任 公司 (原 华 夏 证券 股 份 有 限公司 ) 
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 
法 定 代 表人 ： 张 佑君 
办 公地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号 
联 系 电话 ： (010) 85130577 
传 真 ： (010)65182261 
联 系 人 ：权 唐 
客 户服务 电话 :400-8888-108(免 长 途 费 ) 
网址 ： www.csc108.com 
（ 27） 国 信 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16－ 26层 
法 定 代 表人 ： 何 如 
办 公地 址 ：深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 21层 
联 系 电话 ： （ 0755） 82133066 
传 真 ： （ 0755） 82133302 
联 系 人 ： 齐晓燕 
客 户服务 电话 ： 800-810-8868 
网址 ： www.guosen.com.cn 
（ 28） 兴 业 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ： 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦 
法 定 代 表人 ： 兰 荣 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 陆 家 嘴 东 路 166号中保 大 厦 19楼 
电话 ： （ 021） 38565775 
传 真 ： （ 021） 68419867 
联 系 人 ： 杨 盛 芳 
客 户服务 电话 ： 021-68419125 
网址 ： www.xyzq.com.cn


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
24 
（ 29） 华 泰 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 江 苏 省南京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 
办 公地 址 ： 江 苏 省南京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大 厦 
电话 ： （ 025） 84457777-950 
联 系 人 ： 李 金 龙 
网址 ： www.htsc.com.cn 
（ 30） 中 信 万 通 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 青岛 市 东 海 路 28号 
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 
办 公地 址 ： 青岛 市 东 海 路 28号 
联 系 电话 ： 0532-85022026 
联 系 人 ： 丁韶 燕 
网址 ： www.wtzq.com.cn 
（ 31） 招 商 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 39— 45层 
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 
办 公地 址 ：深圳市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 40层 
电话 ： 0755-82943511 
传 真 ： 0755-82943237 
联 系 人 ： 黄健 
客 户服务 电话 ： 4008888111、 0755-26951111 
网址 ： www.newone.com 
（ 32） 东 吴 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 江 苏 省 苏 州 市 十 梓 街 298号 
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 
办 公地 址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 26号 
电话 ： 0512-65581136 
传 真 ： 0512-65588021 
联 系 人 ： 方 晓丹 
客 户服务 电话 ： 0512-96288 
网址 ： www.dwjq.com.cn 
（ 33） 长 江 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 湖 北 省武汉 市 新华 下 路 特 8号


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
25 
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 
办 公地 址 ：上海市 汉 口 路 130号 长 江 证券 大 厦 5F 
电话 ： （ 021） 63219781 
联 系 人 ： 李 良 
客 户服务 电话 ： 4008-888-318、 027-65799883 
网址 ： www.cz318.com.cn 
（ 34） 湘 财证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 
法 定 代 表人 ： 陈 学 荣 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 华 能 联 合 大 厦 5楼 
电话 ： 021-68634518 
传 真 ： 021-68865680 
联 系 人 ： 钟康莺 
客 户服务 电话 ： 400-888-1551 
网址 ： www.xcsc.com 
（ 35） 国 元 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 合 肥 市 寿 春 路 １７９ 号国 元 大 厦 11楼 
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 
办 公地 址 ： 合 肥 市 寿 春 路 １７９ 号国 元 大 厦 11楼 
联 系 电话 ： 0551－ 2207936 
传 真 ： 0551-2207935 
联 系 人 ： 程 维 
客 户服务 电话 ： 400-8888-777 
网址 ： www.gyzq.com.cn 
（ 36） 广 发证券 股 份 有 限公司 
住 所 ： 广 东省 珠 海市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室 
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 
办 公地 址 ： 广 州 市天 河 北路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼 
电话 ： （ 020） 87555888 
传 真 ： （ 020） 87557985 
联 系 人 ： 肖 中 梅 
网址 ： www.gf.com.cn 
（ 37） 申 银 万 国证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：上海市常 熟 路 171 号


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
26 
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 
办 公地 址 ：上海市常 熟 路 171 号 
联 系 电话 ： 021- 54047892 
联 系 人 ： 曹 晔 
客 户服务 电话 ： 021-962505 
公司 网址 ： www.sw2000.com.cn 
（ 38） 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：深圳市深 南东 路 5047 号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层 
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 
办 公地 址 ：深圳市深 南东 路 5047 号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层 
电话 ： 0755-82492000



传 真 ： 0755-82492962



客 户服务 热 线 ： 400-8888-555， 95513 
联 系 人 ： 盛 宗凌 
公司 网址 ： www.lhzq.com 
（ 39） 山西 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 山西省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼 
办 公地 址 ： 山西省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼 
法 定 代 表人 ： 侯巍 
联 系 电话 ： 0351-8686703 
联 系 人 ： 张治 国 
网址 ： www.i618.com.cn 
（ 40） 长 城 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：深圳市 福田区 深 南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层 
法 定 代 表人 ： 黄 耀 华 
办 公地 址 ：深圳市 福田区 深 南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层 
联 系 电话 ： 0755- 83516289 
联 系 人 ： 匡婷 
网址 ： www.cc168.com.cn 
（ 41） 齐 鲁 证券有 限公司 
住 所 ： 山东省 济 南 市 经 十 路 128号 
法 定 代 表人 ： 李 玮 
办 公地 址 ： 山东省 济 南 市 经 十 路 128号 
电话 ： （ 0531） 81283906


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
27 
联 系 人 ： 王 霖 
客 户服务 电话 ： （ 0531） 82024184 
网址 ： www.qlzq.com.cn 
（ 42） 国 都 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层 （ 100007） 
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层 （ 100007） 
法 定 代 表人 ：常 喆 
客 户服务 电话 ： 400-818-8118 
网址 ： www.guodu.com 
（ 43） 国 盛 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号 
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 
办 公地 址 ： 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼 
电话 ： （ 0791） 6285337 
传 真 ： (0791)6289395 
联 系 人 ： 徐 美 云 
网址 ： www.gsstock.com 
（ 44） 财 通 证券经 纪 有 限 责 任 公司 
住 所 ： 杭 州 市解 放 路 111号 
办 公地 址 ： 杭 州 市解 放 路 111号 
法 定 代 表人 ： 沈 继 宁 
电话 ： （ 0571） 87925129 
传 真 ： （ 0571） 87828033 
联 系 人 ： 乔骏 
客 服 电话 ： （ 0571） 87828018 
公司 网址 ： www.goodyou.com.cn 
（ 45） 金 元 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：海 南省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层



办 公地 址 ：深圳市深 南 大 道 4001时 代 金 融 中 心 大 厦 17楼 
法 定 代 表人 ： 陆 涛 
联 系 人 ： 金 春 
联 系 电话 ： 0755-83025666 
传 真 ： 0755-83025511 
客 户服务 热 线 ： 400-888-228


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
28 
网址 ： www.jyzq.com.cn 
（ 46） 东 莞 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
办 公地 址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 
联 系 人 ： 张 建平 
电话 ： （ 0769） 22119426 
公司 网址 ： www.dgzq.com.cn 
(47) 宏 源 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ： 新 疆乌鲁木 齐 市 文 艺 路 ２ ３３ 号 
办 公地 址 ： 北 京 市海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43号金运 大 厦 B座 6层 
法 定 代 表人 ： 汤 世 生 
联 系 人 ： 韩梅 
电话 ： 010- 62294608-6240 
咨询 电话 ： 010-62267799-6789 
网址 ： www.ehongyuan.com.cn 
（ 48） 东 北 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：长 春 市 人 民大 街 138-1号 
办 公地 址 ：长 春 市 自由 大 路 1138号 
法 定 代 表人 ： 矫 正中 
联 系 电话 ： 0431- 85096709 
传 真 ： 0431-5680032 
联 系 人 ： 潘锴 
网址 ： www.nesc.cn 
（ 49） 上海 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：上海市 九 江 路 111号 
办 公地 址 ：上海市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336号 
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 
联 系 电话 ： 021- 62470157 
传 真 ： 021-65081434 
联 系 人 ： 黄 枫 
客 服 热 线 ： 800-6200-071 
公司 网站 ： www.962518.com 
（ 50） 东 海 证券有 限 责 任 公司


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
29 
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23号投资 广 场 18楼 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号中 达 广 场 13楼 
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 
联 系 电话 ： 021- 50586660-8644 
传 真 ： 021-50586660-8880 
联 系 人 ： 霍晓 菲 
客 服 热 线 ： 021-50585609、 400-888-8588 
公司 网站 ： www.longone.com.cn 
（ 51） 中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 杭 州 市 凤 起 路 108号国 信 房 产 大 厦 9-12楼 
办 公地 址 ： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务大 楼 
法 定 代 表人 ： 刘 军



联 系 电话 ： （ 0571） 85776115 
传 真 ：（ 0571） 85783771 
联 系 人 ： 俞 会 亮 
客 服 热 线 ： （ 0571） 96598 
公司 网站 ： www.bigsun.com.cn 
（ 52） 光 大 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
法 定 代 表人 ： 徐浩 明 
办 公地 址 ：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
电话 ： （ 021） 22169081 
传 真 ： （ 021） 68817271 
客 服 电话 ：（ 021） 68823685 
联 系 人 ： 刘 晨 
公司 网站 ： www.ebscn.com 
（ 53） 平 安 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ：深圳市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 
办 公地 址 ：深圳市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 
法 定 代 表人 ： 杨 宇翔 
联 系 电话 ： 0755- 22627802 
传 真 ： 0755-82433794 
联 系 人 ： 袁 月 
客 服 电话 ： 0755-95511


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
30 
网站 ： www.pa18.com 
(54) 西部 证券 股 份 有 限公司



注册地 址 ： 西安 市 东 新 街 232号 陕西 信托 大 厦 16－ 17层



办 公地 址 ： 西安 市 东 新 街 232号 陕西 信托 大 厦 16－ 17层 
法 定 代 表人 ： 刘建 武 
电话 ： 029-87406172



传 真 ： 029-87406387



客 服 热 线 ： 029-87406132



联 系 人 ： 冯萍 
网址 ： www.westsecu.com.cn 
(55)中 航 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 江 西省南 昌 市 抚 河 北路 291号 
办 公地 址 ： 江 西省南 昌 市 抚 河 北路 291号 
法 定 代 表人 ： 杜 航



联 系 人 ： 余 雅 娜



联 系 电话 ： 0791-6768763



传 真 电话 ： 0791-6789414



客 服 电话 :


400-8866-567



网址 : www.avicses.com 
（ 56） 华 安 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ： 安徽省 合 肥 市长 江 中 路 357号 
法 定 代 表人 ： 汪永 平 
办 公地 址 ： 安徽省 合 肥 市长 江 中 路 357号 
电话 ： 0551- 5161821 
传 真 ： 0551-5161672



联 系 人 ： 甘霖



咨询 电话 ： 0551-5161670 
公司 网址 ： www.hazq.com 
（ 57） 安 信 证券 股 份 有 限公司 
住 所 ：深圳市 福田区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元 
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 
办 公地 址 ：深圳市 福田区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元 
电话 ： 0755- 82558323 
传 真 ： 0755-23982898


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
31 
联 系 人 ： 余 江 






咨询 电话 ： 0755-82825555 









 公司 网址 ： www.axzq.com.cn 



 （ 58） 渤 海 证券有 限 责 任 公司



住 所 ：天 津 市 经 济 技术 开发 区 第 一 大 街 29号



法 定 代 表人 ： 张志 军 
地 址 ：天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号



联 系 人 ： 王 兆 权



电话 ： （ 022） 28455588



传 真 ： （ 022） 28451892 
（ 59） 财 富 证券有 限 责 任 公司 
住 所 ：长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
地 址 ：长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
法 定 代 表人 ： 周 晖 
电话 ： （ 0731） 4403343 
传 真 ： （ 0731） 4403439 
联 系 人 ： 郭 磊 
客 户服务 热 线 ： （ 0731） 4403343 
网址 ： www.cfzq.com 
（ 60） 中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ：深圳 福田区福 华 三 路 168号国 际商 会中 心 48-50层 
办 公地 址 ：深圳 福田区福 华 三 路 168号国 际商 会中 心 48-50层 
法 定 代 表人 ： 杨 小 阳 
电话 ： 0755-82026521 
传 真 ： 0755-82026539 
联 系 人 ： 刘 权 
客 户服务 热 线 ： 400-600-8008 
网址 ： www.cjis.cn 
（ 61） 万联 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 37层 
办 公地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36-37层 
法 定 代 表人 ： 李 舫 金 
电话 ： 020- 37865031



传 真 : 020－ 37865008


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
32 
联 系 人 ： 刘广 
联 系 电话 ： 02037865026 
网址 ： www.wlzq.com.cn 
（ 62）第 一 创 业 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层 
办 公地 址 ： 广 东省 深圳市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层 
法 定 代 表人 ： 刘 学 民 
联 系 人 ： 王 力 洲 
客 服 电话 ： 0755-25832583 
网址 ： www.firstcapital.com.cn 
（ 63） 中 山 证券有 限 责 任 公司



注册地 址 ：深圳市 福田区 益 田路 6009号新 世界 中 心 29层 
办 公地 址 ：深圳市 福田区 益 田路 6009号新 世界 中 心 29层 
法 定 代 表人 ： 吴 泳 良 
业 务 联 系 人 ： 李 珍 
咨询 电话 ： 0755-82943750








 
公司 网址 ： www.zszq.com.cn 
（ 64） 广 州 证券有 限 责 任 公司








 
注册地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山 广 场 主 楼 5楼 
办 公地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山 广 场 主 楼 5楼 
法 定 代 表人 ： 吴 志 明 
联 系 人 ： 樊刚 正 
联 系 电话 ： 020－ 87322668－ 347 
网址 ： www.gzs.com.cn 
（ 65） 国 联 证券 股 份 有 限公司








 
注册地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
办 公地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
法 定 代 表人 ： 雷 建 辉 
电话 ： 0510-82832919 
传 真 ： 0510-82833124 
联 系 人 ： 袁丽 萍 
联 系 电话 ： 4008885288， 0510-82588168 
网址 ： www.glsc.com.cn 
(66) 世纪 证券有 限 责 任 公司



























































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
33 
注册地 址 ：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 4１ 楼 
办 公地 址 ：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼 
法 定 代 表人 ： 卢 长 才 
电话 ： 0755－ 83199511 
传 真 ： 0755－ 83199545 
联 系 人 ： 刘 军 辉 、 王 飞 
咨询 电话 ： 0755－ 83199511 
网址 ： www.csco.com.cn 
(67) 浙 商 证券有 限 责 任 公司








 
注册地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A座 6-7楼 
办 公地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A座 6-7楼 
法 定 代 表人 ： 吴 承 根 
联 系 人 ： 吴 颖 
联 系 电话 ： 0571-87902080 
网址 ： www.stocke.com 
(68) 华 林 证券有 限 责 任 公司








 
注册地 址 ： 广 东省 珠 海市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二 层 202-203房 
公司地 址 ：深圳市 福田区 民 田路 178号华 融 大 厦 6楼 
法 定 代 表人 ：段 文 清 
联 系 电话 ： 0755-82707888 
传 真 ： 0755-82707700 
联 系 人 ： 杨 玲 
网址 ： www.chinalions.com 
(69) 日 信 证券有 限 责 任 公司



注册地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18号



办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 长 安 兴 融 中 心 西 座 11层



法 定 代 表人 ： 洪 明



联 系 人 ： 张 利 军



电话 ： 010- 88086830-652



网址 ： www.rxzq.com.cn 
(70)方 正证券有 限 责 任 公司



注册地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
公司地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
法 定 代 表人 ： 雷 杰


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
34 
联 系 人 ： 彭 博 
联 系 电话 ： 0571-5832343 
客 服 电话 ： 95571 
网址 ： www.sunsc.com.cn 
（ 71） 江 海 证券经 纪 有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号



办 公地 址 ： 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号



法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 
电话 ： 0451- 82269280-221 
传 真 ： 0451-82269286



联 系 人 ： 刘 丹 梅 
全 国 统 一 热 线 ： 4006662288 
公司 网站 ： www.jhzq.com.cn 
（ 72） 华 西 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号 
办 公地 址 ：深圳市深 南 大 道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳 总 部 ） 
法 定 代 表人 ： 杨 炯 洋



电话 ： 0755-83025046 
传 真 ： 0755-83025991 
联 系 人 ： 王 京 红 
客 户服务 电话 ： 400-8888-818 
网址 ： www.hx168.com.cn 
（ 73） 红 塔 证券 股 份 有 限公司 
注册地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 
办 公地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 
 法 定 代 表人 ： 况 雨 林



 联 系 人 ： 刘 晓 明



电话 ： 0871- 3577942 
客 户服务 电话 ： 0871-3577930 
网址 ： www.hongtazq.com 
（ 74） 厦 门 证券有 限公司 
注册地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 
办 公地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 
法 定 代 表人 ： 傅 毅 辉


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
35 
联 系 人 ： 卢 金文



电话 ： 0592-5161642 
客 户服务 电话 ： 0592-5163588 
网址 ： www.xmzq.cn 
(75)银 泰 证券经 纪 有 限 责 任 公司 
住 所 ：深圳市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银 行 大 厦 １８ 楼 
地 址 ：深圳市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银 行 大 厦 １８ 楼 
法 定 代 表人 ： 高 颂 
联 系 电话 ： 0755-83703759 
咨询 电话 ： 0755-83710885 
公司 网址 ： www.ytzq.net 
(76)华 宝 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ：上海市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 
办 公地 址 ：上海市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 
法 定 代 表人 ： 陈 林 
联 系 人 ： 翟 立 权 
客 户服务 电话 ： 400-820-9898 
网址 ： www.cnhbstock.com 
(77)爱 建 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ：上海市 南京西 路 758号 20-25楼



办 公地 址 ：上海市 南京西 路 758号 20-25楼 
法 定 代 表 ： 张 建 华 
联 系 人 ： 陈 敏 
电话 ： 021-62171984 
传 真 ： 021-62878783 
服务 热 线 ： 021-63340678 
公司 网站 ： www.ajzq.com 
(78)国金证券 股 份 有 限公司 
注册地 址 ：成 都 市 东 城 根 上 街 95号 
办 公地 址 ：成 都 市 东 城 根 上 街 95号 
法 定 代 表 ： 雷 波 
联 系 人 ： 金 喆 
电话 ： 028-86690126


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
36 
传 真 ： 028-86690126 
服务 热 线 ： 4006-600109 
公司 网站 ： www.china598.com 
（ 79） 信 达 证券 股 份 有 限公司 
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5号中 商 大 厦 10层 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5号中 商 大 厦 10层 
法 定 代 表 ： 张志 刚 
联 系 人 ： 唐 静 
电话 ： 010-88656476 
传 真 ： 010-88656290 
服务 热 线 ： 400-800-8899 
公司 网站 ： www.cindasc.com 
（ 80） 华 龙 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号 



办公地 址 ： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号 



法定代表人 ： 李 晓 安 



电话 ： 0931-8888088 



传真： 0931-4890515 



联系人：李昕田 



客户服务 电话 ： 0931-4890619、 4890618、 4890100 



网址 ： http://www.hlzqgs.com 
（ 81）民 生证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外大 街 16 号 1901 室 
办 公地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外大 街 16 号 1901 室 
法 定 代 表 ： 岳献 春 
联 系 人 ： 赵 明 
电话 ： 010－ 85252656 
服务 热 线 ： 400－ 619－ 8888 
公司 网站 ： www.mszq.com 
（ 82） 广 发华 福 证券有 限 责 任 公司 
注册地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天地 大 厦 7、 8层 
办 公地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天地 大 厦 7、 8、 10层 
法 定 代 表 ： 黄 金 琳


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
37 
联 系 人 ： 张 腾 
电话 ： 0591-87383623 
服务 热 线 ： 96326（ 福 建 省 外 请 加 拨 0591） 
公司 网站 ： www.gfhfzq.com.cn 
（ 83） 东 兴 证券 股 份 有 限公司 
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
法 定 代 表 ： 崔 海 涛 
联 系 人 ： 黄 英 
电话 ： 010-66555835 
服务 热 线 ： 010-66555262， 66555382 
公司 网站 ： www.dxzq.net 
（二）注册登记机构 
名 称 ： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 
法 定 代 表人 ： 金 颖 
电话 ： （ 010） 58598839 
传 真 ： （ 010） 58598907 
联 系 人 ： 朱 立 元 
（三）律师事务所与经办律师 
律 师 事务 所 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事务 所 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 12层 
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 12层 
负责 人 ： 王 丽 
电话 ： （ 010） 66575888 
传 真 ： （ 010） 65232181 
联 系 人 ： 苏 文 静 
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静



（四）会计师事务所与经办注册会计师 
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有 限公司 
住 所 ：上海市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼 
办 公地 址 ：上海市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
38 
联 系 电话 ： （ 021） 61238888 
传 真 ：（ 021） 23238800 
 联 系 人 ： 陈 熹 
经 办 注册 会 计 师 ： 薛竞 、 陈 熹 
 
六、基金份额的场外申购、转换和赎回 
本基金的日 常 交易 包括 场外 的 申购 、 转换 、 赎回 和 深 交 所 场 内 申购 、 赎回 两 种 方 式。本
章 主 要 说明本基金的 场外 申购 、 转换 和 赎回 的 相 关规 定 。 
（一）投资者范围 
中华人 民共 和国 境 内的 个 人投资 者 、 机 构 投资 者 （ 法 律 、法规 及 其 它 有关规 定 禁 止 投资 证券投资基金的 除 外）以及 合 格 的 境 外 机 构 投资 者 。 
（二）申购、转换与赎回场所 
1、鹏华基金管理有 限公司 设 在 深圳 、 北 京 、 上海 、 武汉 和 广 州 的 直 销 中 心 （ 具 体 地 址 及 联 系 方 式 等 详 见 “ 五 、 相 关 服务 机 构 ” 部 分 相 关内容 ） ； 
2、 交 通银 行的 指 定 网 点 和基金管理人 指 定 的其 他 代 理 销售 机 构 营业 网 点 （ 具 体 地 址 及 联 系 方 式 等 详 见 “ 五 、 相 关 服务 机 构 ” 部 分 相 关内容 ） ； 
3、鹏华基金管理有 限公司 的基金 网 上 交易 系统 。 目前 ，本 公司 已开 通 农 行金 穗卡 、 建 行 借 记 卡 、 浦 发 银 行 东 方 卡 、招行 借 记 卡 、 民 生 银 行 借 记 卡 、中国 工 商 银 行 借 记 卡 和 交 通银 行 借 记 卡 的基金 网 上 交易 业 务（ 具 体 业 务 规 则与 说明 参 见 鹏华基金管理有 限公司 基金 网 上 交 易相 关 公告 ） ； 
基金管理人 可 根据 情 况变 更 或 增 减 基金 销售 机 构 或 办 理本基金 申购 、 转换 与 赎回 的 场 所 ，并 予 以 公告 。 
（三）申购、转换和赎回的开放日期及开放时间 
本基金已于 2004年 6月 23日起开始 办 理日 常 申购 、 赎回 业 务 。 
基金的 转换费率及转换 业 务 规 则等最 新 相 关规 定 详 见 基金管理人于 2010年 3月 12日 刊
登 的《鹏华基金管理有 限公司 关于 调 整 旗 下 开放式证券投资基金 转换 业 务 规 则 的 公告 》。 
申购 、 转换 和 赎回 的开放日 通常 为 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的 交易 日。 具 体 业 务办 理时 间通常 为 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的 交易 时 间 。 若 出 现 新的证券 交易 市 场 或 交易 所 交易 时 间 更 改 ， 或 各 销售 机 构 特 殊 业 务 安 排 ， 或 其 它 原 因 ，基金管理人 将 视 情 况 进 行 相 应 的 调 整并 公告 。投资 者 办 理 转换 业 务 时 应 以 各 销售 机 构 的 业 务办 理时 间 及 程 序 为 准。 
投资 者在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 和时 间 提 出 申购 、 转换 或 赎回 申请 的，其基金 份额 申 购 、 转换 、 赎回 价 格 为 下 次 办 理基金 份额 申购 、 转换 、 赎回 时 间 所在 开放日的价 格 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
39 
基金管理人 如 果 对 申购 、 转换 或 赎回 时 间 进行 调 整， 应 报 中国证监会 备 案 ，并 在 实 施 前
3个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒体 上公告 。 
（四）申购、转换和赎回的原则 
1、本基金 采 用“未 知 价 ”原则 ， 即 申购 、 转换 和 赎回 价 格以 申请 当日的基金 份额 净 值 为 基准进行 计算（ 本基金 与 鹏华 货 币 市 场 证券投资基金 之间 相 互 转换 的，鹏华 货 币 市 场 证券 投资基金的基金 份额 净 值 为 固 定 价 1.00元 ） 。 
2、 “ 金 额 申购 ， 份额转换 和 赎回 ”原则 ， 即 申购 以 金 额 申请 ， 转换 和 赎回以份额 申请 。 
3、 仅 在 转 出的基金正 常 开放 赎回 ， 以及转 入 的基金正 常 开放 申购 的 前 提 下 ， 方 可 实 现 投资 者 的 转换 申请 。基金 转换 后 ， 转 入 的基金 份额 的 持 有 期将 自 转 入 的基金 份额 被 确 认 之 日 起 重 新开始 计算 。 
4、 办 理基金 转换 业 务 时，基金 份额持 有人 转 出、 转 入 基金 份额 只 能在 同 一 销售 机 构 进
行， 且 办 理基金 转换 业 务 的 代 理 销售 机 构 须 同时 具 备 拟 转 出基金 及 拟 转 入 基金的合法 授权代
理资 格 ，并开 通 了相 应 的基金 转换 业 务 。 
5、 如 基金 份额持 有人 申请 转 出其 账 户 内鹏华 货 币 市 场 证券投资基金基金 份额 ， 转 入 本 基金时， 注册登 记 机 构 将 自 动结 转 投资 者 待支 付 的收益。 
6、基金 份额 在 转换 成 功 之 日起， 按 照 注册登 记 机 构 最 新的 业 务 规 则 计算转 入 部 分 基金
份额 的 持 有 期间 ，并 按 转 入 基金的 费率计 收管理 费 、 托 管 费 等 相 关基金 费 用 。 
7、当日的 申购 、 转换 和 赎回 申请 可 以 在 基金管理人规 定 的时 间 以前 撤 销 。 
8、基金管理人 可 根据基金运作的实 际情 况 更 改 上 述 原则 。基金管理人 必 须 于新规 则 实 施 日 前 的 三 个工 作日内 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒体 上 刊 登公告 。 
（五）申购、转换和赎回的程序 
1、 申请 方 式 
基金投资 者 须 按 销售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开放日的 业 务办 理时 间 提 出 申购 、 转换 或 赎回 的 申请 。 
投资 者申购 本基金， 须 按 销售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申购 资金。 
投资 者提 交转换 、 赎回 申请 时，其 在 销售 机 构（ 网 点 ）必 须 有 足够 的基金 份额 余 额 ， 否
则所提 交 的 转换 、 赎回 申请 无 效 而 不 予 成 交 。 
2、 申购 、 转换 与 赎回 的确 认与 通 知 
基金投资 者 T日 提 交 的 申购 、 转换 与 赎回 申请 ，正 常 情 况 下 可 于 T＋ 2日 到 其 办 理 业 务 的 销售 网 点 查 询 确 认 情 况 。 
3、 申购 、 转换 与 赎回 款 项 支 付 的 方 式 与 时 间 
申购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 资金 在 规 定 时 间 内 未全 额 到账 则申购 不 成 功 。 申购 不 成 功 后
无 效 款 项 将 退 回 投资 者 账 户 ，该 退 回 款 项 产生的 利 息 等 损失 由 投资 者自 行 承 担 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
40 
转换以份额 申请 ，投资 者 转换 申请 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 将 根据 转换 结 果 对投资 者
的 权 益做出 相 应 转换 。 
基金 份额持 有人 赎回 申请 成 功 后 ，基金管理人 应 指 示 基金 托 管人 按 有关规 定 将 赎回 款 项 在自受 理基金投资人有效 赎回 申请 之 日起不 超 过 7个工 作日 划 往 赎回 人 银 行 账 户 。 在 发生 巨
额赎回 的 情形 时， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本基金的基金合同的有关 条 款处 理。 
（六）申购、转换和赎回的数额限制 
1、投资 者 通 过 代 销 机 构 申购 本基金， 单 笔 最低申购 金 额 为 1,000元 。 通 过 我 公司 直 销 中 心 申购 本基金， 首 次 最低 金 额 为 10万元 ， 追 加 申购 单 笔 最低 金 额 为 1万元 （ 本基金管理
人基金 网 上 交易 系统暂 不 受 此 限 制 ）。投资 者 通 过 代 销 机 构以 定 期 定 额 投资 业 务方 式 申购 本
基金 每次 最低 扣款 额 为 200元 （ 含 ） , 客 户 在 各 代 销 机 构办 理 定 期 定 额 投资 业 务 时 应 遵 循 各
代 销 机 构 的 相 关 业 务 规 定 。 
2、转换 的 最低 份额 为 200份 基金 份额 ,基金 份额持 有人 可 将 其 全 部 或 部 分 基金 份额转换 。
单 笔 转换 申请 不 受 转 入 基金 最低申购 金 额 的 限 制 。 
3、 账 户 最低 余 额 为 30份 基金 份额 ， 若 某 笔 转换 或 赎回 将 导 致 投资 者在 销售 机 构 托 管的 单 只 基金 份额 余 额 不 足 30份 时，该 笔 转换 或 赎回 业 务 应 包括 账 户 内 全 部 基金 份额 ， 否 则 ，
剩 余 部 分 的基金 份额 将 被 强 制 赎回 。 
4、 申购 份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 本基金的 申购 基金 份额份 数 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归入 基金资产。 
5、 转换份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 本基金的 转换 所 得 份额份 数 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归入 基金资产。 
6、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 ： 本基金的 赎回 金 额 由 赎回份额 乘 以赎回 申请 当日的基金 份额
净 值 扣 除 赎回费 用后 确 定 。 赎回 金 额计 量 单位 为 人 民 币元 ， 赎回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ，
小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归入 基金资产。 
7、基金管理人 可 根据 市 场 情 况 ， 调 整 申购 、 转换 、 赎回份额 的 数量 限 制 及相 关 业 务 规 则 ， 调 整 前 3个工 作日基金管理人 必 须 在 至 少 一 种 中国证监会的 指 定 媒体 上 刊 登公告 。 
（七）申购份额、转换份额与赎回金额的计算公式 
1、基金 申购 份额 的 计算 
本基金的 申购 金 额 包括 申购 费 用 和 净申购 金 额 。其中， 
申购 费 用 ＝ 申购 金 额 ／ （ 1＋ 申购 费率） × 申购 费率 
净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 － 申购 费 用 
申购 份额 ＝ 净申购 金 额 /T日基金 份额 净 值 
例 ：某 投资 者 投资 5,000元 申购 本基金，对 应 费率 为 1.5%， 假 设 申购 当日基金 份额 净 值 为 1.128元 ， 则 其 可 得到 的 申购 份额 为 ： 
申购 费 用 = 5,000／ （ 1＋ 1.5％ ） × 1.5% = 73.89元


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
41 
净申购 金 额 = 5,000-73.89= 4,926.11元 
申购 份额 = 4,926.11/1.128 =4367.12份 
即： 投资 者 投资 5,000元 申购 本基金， 假 设 申购 当日基金 份额 净 值 为 1.128元 ， 则 可 得
到 4367.12份 基金 份额 。 
2、基金 转换份额 的 计算 
转换 公 式 如 下 ： 
转 出金 额 ＝ 转 出 份额 × 转 出基金当日基金 份额 净 值 
转 出基金 赎回 手 续 费 ＝ 转 出 份额 × 转 出 净 值 × 转 出基金 赎回 手 续 费率 
补 差 费（外 扣 ） ＝ （转 出金 额 － 转 出基金 赎回 手 续 费） × 补 差 费率 /（ 1＋ 补 差 费率） 
转换费 用 ＝ 转 出基金 赎回 手 续 费 ＋ 补 差 费 
转 入 金 额 ＝ 转 出金 额 － 转换费 用 
转 入 份额 ＝ 转 入 金 额 /转 入 基金当日基金 份额 净 值 
例如 ：某 基金 份额持 有人 持 有鹏华中国 50开放式证券投资基金 500,000份 基金 份额 一 年 
后 (未 满 2 年 )决定 转换 为 鹏华 动 力 增 长 混 合 型 证券投资基金 （ LOF） ， 假 设 转换 当日 转 出基
金 份额 净 值 是 1.638 元 ， 转 入 基金的 份额 净 值 是 1.060元 ，对 应 赎回费率 为 0.30％ ， 申购
补 差 费率 为 0.2％ ， 则 可 得到 的 转换份额 为 ： 
转 出金 额 ＝ 500,000× 1.638＝ 819,000元 
转 出基金 赎回 手 续 费 ＝ 500,000× 1.638× 0.30％＝ 2,457元 
补 差 费（外 扣 ） ＝ （ 819,000-2,457） × 0.2％ /（ 1+0.2％ ） ＝ 1,629.83元 
转换费 用 ＝ 2,457+1,629.83＝ 4,086.83元 
转 入 金 额 ＝ 819,000-4,086.83=814,913.17元 
转 入 份额 ＝ 814,913.17/1.060＝ 768,786.01份 
即：某 基金 份额持 有人 持 有 500,000 份 鹏华中国 50开放式证券投资基金 份额 一 年 后 （ 未 
满 2 年 ） 决定 转换 为 鹏华 动 力 增 长 混 合 型 证券投资基金 （ LOF）， 假 设 转换 当日本基金 份额
净 值 是 1.638 元 ， 转 入 基金的基金 份额 净 值 是 1.060元 ， 则 可 得到 的 转换份额 为 768,786.01
份 。 
3、基金 赎回 金 额 的 计算 
赎回费 = 赎回 当日基金 份额 净 值 × 赎回份额 × 赎回费率 
赎回 金 额 = 赎回 当日基金 份额 净 值 × 赎回份额 – 赎回费 
例 ：某 投资 者 持 有本基金 10,000份 基金 份额 一 年 后 (未 满 2年 )决定 赎回 ， 赎回费率 为 0.3%， 假 设 赎回 当日基金 份额 净 值 是 1.148元 ， 则 可 得到 的 赎回 金 额 为 ： 
赎回费 用 = 1.148× 10,000× 0.3% =34.44元 
赎回 金 额 = 1.148× 10,000-34.44 = 11,445.56元 
即： 投资 者 赎回 本基金 10,000份 基金 份额 ， 假 设 赎回 当日本基金 份额 净 值 是 1.148元 ，


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
42 
则 可 得到 的 赎回 金 额 为 11,445.56元 。 
4、 T日的基金 份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，并 在 T+1日内 公告 。 遇 特 殊 情 况 ，基金 份 额 净 值 可 以 适 当 延 迟 计算 或 公告 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
5、基金 份额 净 值的 计算 公 式 
基金 份额 净 值 =计算 日基金资产 净 值 /计算 日发行 在 外 的基金 份额 总 数 
（八）申购、转换和赎回的注册与过户登记 
投资 者申购 基金 成 功 后 ， 注册登 记 机 构 在 T+1 日 为 投资 者 增加 权 益并 办 理 注册登 记 手 续 ，投资 者自 T+2日 后 （ 含 该日 ） 有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。 
投资 者 转换 基金 成 功 之 后 ， 注册登 记 机 构 在 T+1日 为 投资 者 办 理 权 益 转换 的 注册登 记 手 续 ，投资 者自 T+2日 （ 含 该日 ） 后 有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 ， 或 就 该 部 分 基金 份额 再 行 办 理 转换 业 务 。 
投资 者 赎回 基金 成 功 后 ， 注册登 记 机 构 在 T+1 日 为 投资 者 办 理 扣 除权 益的 注册登 记 手 续 。 
注册登 记 机 构 可 以 在 法 律 法规 允 许 或未 明确 禁 止 的 范 围 内，对 上 述 注册登 记 业 务办 理时
间 进行 调 整，并 最 迟 于开始实 施 前 3个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒体 上 刊 登公告 。 
（九）拒绝或 暂停接受 申购申 请 的情 形 及 处 理 方 式 
发生 下 列 情 况 时，基金管理人 可 暂 停 或 拒绝 接 受 基金投资 者 的 申购申请 ： 
（ 1） 基金财产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或 可 能 对基金 业绩
产生 负面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金 份额持 有人的 利 益 ； 
（ 2） 不 可抗 力 ； 
（ 3） 发生本基金合同 约 定 的 暂 停 基金资产 估 值的 情 况 ； 
（ 4） 证券 交易 所 非 正 常 停 市； 
（ 5） 有关法 律 法规规 定或 中国证监会 认定 的其 他 暂 停 申购 情形 ； 
（ 6） 当基金管理人 认为 某 笔 申购申请 会 影响 到 其 他 基金 份额持 有人 利 益时， 可 拒绝 该 笔 申购申请 。 
发生 上 述（ 1） 到 （ 5）项 暂 停 申购 情形 时，基金管理人 应 当立 即 在 指 定 报 刊 和 网站 刊 登 暂 停 申购 公告； 
发生 上 述第（ 6）项 拒绝 申购 情形 时， 申购 款 项 将 全 额 退 还 投资 者 ，该 退 回 款 项 产生的
利 息 等 损失 由 投资 者自 行 承 担 。 
发生基金合同 或 招募说明书中 未 予 载 明的 事项 ，但基金管理人有正当理 由认为 需 要 暂 停 基金 申购 ， 应 当 报 中国证监会批准 后 实 施； 经批准 后 ，基金管理人 应 当立 即 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登暂 停 申购 公告 。 
基金管理人 拒绝 或 暂 停 接 受申购 的 方 式 包括 ： 
（ 1） 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 笔 或 某 数 笔 申购申请 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
43 
（ 2） 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某个 或 某 数 个工 作日的 全 部 申购申请 ； 
（ 3） 按 比例 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某个 或 某 数 个工 作日的 申购申请 ； 
（ 4） 法 律 法规 未 明文 禁 止 或 中国证监会 许 可 的其 他方 式。 
在 上 述 暂 停 或 拒绝 的 情形 消 除 后 ，基金管理人 将 及 时 恢 复 申购业 务 的 办 理。 
（ 十 ） 暂停 转换、赎回或 延缓支付 赎回 款项 的情 形 及 处 理 方 式 
发生 下 列 情 况 时，基金管理人 可 暂 停 接 受 基金投资 者 的 转换 或 赎回 申请 ： 
（ 1） 不 可抗 力 ； 
（ 2） 证券 交易 所 非 正 常 停 市； 
（ 3） 因 市 场 剧烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额赎回 ， 导 致 本基金的 现 金 支 付 出 现 困
难 ； 
（ 4） 基金管理人 认为 会有 损 于 现 有基金 份额持 有人合法 权 益的基金 转换 或 赎回 行 为 ； 
（ 5） 发生本基金合同 约 定 的 暂 停 基金资产 估 值的 情 况 ； 
（ 6） 有关法 律 法规规 定或 中国证监会 认定 的其 他 情形 。 
本基金发生 上 述 情形 之 一 的，基金管理人 应 当 在 当日立 即 向 中国证监会 备 案 ； 已 接 受 的 赎回 、 转换 申请 基金管理人有 能力 足 额 兑 付 或全 额转换 的，基金管理人 足 额 兑 付 或全 部 予 以
转换 ； 如 暂 时不 能 足 额 兑 付 或全 部 予 以转换 ， 应 当 按单个账 户 已 被 接 受 的 赎回 、 转换 申请量
占 已 接 受 的 赎回 、 转换 申请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回 申请 人，其 余 部 分在后 续 开放日 予 以 兑 付 （ 基金 间 转换 申请 当日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） ，并 以 后 续 开放日的本基金 份额 净 值 为 依 据 计算赎回 金 额 。投资 者在申请 转换 、 赎回 时 可 选择 将 当日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 
（ 十 一） 巨 额赎回的情 形 及 处 理 方 式 
1、 巨 额赎回 的 认定 
指 在 单个 开放日内，本基金 净 赎回 申请 份额（ 本基金 赎回 申请 总 份额 扣 除 申购申请 总 份 额 之 余 额） 与净 转 出 申请 份额（ 本基金 转换转 出 申请 总 份额 扣 除 转换转 入 申请 总 份额 之 余 额）
之 和 超 过 上 一 开放日基金 总 份额 10%的 情形 。 
2、 巨 额赎回 的 处 理 方 式 
（ 1） 全 额转换 或 赎回 ： 当基金管理人 认为 有 能力 兑 付 投资 者 的 转换 或 赎回 申请 时， 按
正 常 转换 或 赎回 程 序 执 行。 
（ 2） 部 分 延 期 赎回 ： 当基金管理人 认为 兑 付 投资 者 的 赎回 申请 有 困难 或认为 兑 付 投资
者 的 赎回 申请 而 进行的资产 变现 可 能 对基金的资产 净 值 造 成 较 大 波 动 时，基金管理人 在 当日
接 受 赎回 比例 不 低 于 上 一 开放日基金 总 份额 的 10％ 的 前 提 下 ，对其 余 赎回 申请 延 期 办 理 （ 基 金 间 转换 申请 当日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） 。对于当日的 转 出 或 赎回 申请 ， 按单个账 户 转 出 或 赎回 申请量 占 转 出和 赎回 申请 总 量 的 比例 ，确 定 当日 受 理的 转 出 或 赎回 的 份额 ； 未受
理的 赎回 投资 者在提 交 申请 时 可 选择 延 期 或 取 消 ， 选择 延 期 的， 将 自 动 转 到 下 一 个 开放日 办
理。 转 入 下 一 个 开放日的 赎回 申请 不 享 有 优 先 权 ，并 以 该开放日的基金 份额 净 值 为 基 础 计算


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
44 
赎回 金 额 。 若 投资 者在提 交 申请 时 未 作明确 选择或选择 矛盾 的，基金管理人 可 将 其 按 自 动 延
期 赎回方 式 办 理， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 。但投资 者在申请 赎回 时 可 选择 将 当日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 
3、 巨 额赎回 的 公告： 当发生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 时， 在 三 日内 通 过 指 定 媒体 及 基金管
理人 网站 ， 或 销售 机 构 的 网站 刊 登公告 ， 通 知 基金 份额持 有人，说明有关 处 理 方 法。 
本基金 连 续 两 个 开放日 或 以 上 发生 巨 额赎回 ， 如 基金管理人 认为 有 必要 ， 可 暂 停 接 受 赎 回 申请 ； 已经 接 受 的 赎回 申请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但不 得超 过 正 常 支 付 时 间 20个工 作
日，并 应 当 在 指 定 报 刊 和 网站 上 进行 公告 。 
（ 十 二） 重新 开放申购、转换或赎回的公 告 
如 果 发生 暂 停 的时 间 为一 天 ， 暂 停结 束 后 基金管理人 应在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网站 上 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 公告 ，并 公告 最 新的基金 份额 净 值。 
如 果 发生 暂 停 的时 间超 过一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停结 束 后 基金 重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 时，基金管理人 应提 前 1个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网站 上 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转 换 或 赎回 公告 ，并 在 重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 日 公告 最 新的基金 份额 净 值。 
如 果 发生 暂 停 的时 间超 过 两 周 ， 暂 停 期间 ，基金管理人 应 每 两 周 至 少 刊 登暂 停 公告 一 次；
当 连 续暂 停 时 间超 过 两 个 月时， 可 将 刊 登暂 停 公告 的 频 率 调 整 为 每 月 一 次 。 暂 停结 束 后 基金
重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 时，基金管理人 应提 前 3个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网站 上
连 续 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 公告 ，并 在 重 新开放 申购 、 转换 或 赎回 日 公告 最 新 的基金 份额 净 值。 
七、基金份额的场内申购和赎回 
本基金的日 常 交易 包括 场外 的 申购 、 转换 、 赎回 和 深 交 所 场 内 申购 、 赎回 两 种 方 式。本
基金已于 2005年 9月 12日开 通 了 深 交 所 场 内 申购 、 赎回 业 务 。本 章 主 要 说明本基金 在 深 交 所 场 内 申购 和 赎回 的 相 关规 定 。 
（一）投资者范围 
中华人 民共 和国 境 内的 个 人投资 者 、 机 构 投资 者 （ 法 律 、法规 及 其 它 有关规 定 禁 止 投资 证券投资基金的 除 外）以及 合 格 的 境 外 机 构 投资 者 。 
（二） 使用账 户 
投资 者 通 过 深 交 所 场 内 申购 、 赎回 基金 份额 应 当 使 用在 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司
深圳 分 公司 开立的人 民 币 普 通股 票 账 户 或 证券投资基金 账 户 。 
（三） 通 过 深交 所场内 交易系统 办理基金申购与赎回的 单位 
根据 深 交 所 及 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 的 相 关规 定 ,经 深 交 所与 中国证券 登 记 结
算 有 限 责 任 公司 审 定 的 深 交 所 会 员单位 可 以办 理本基金的 场 内 申购 、 赎回 业 务 。 深 交 所 场 内


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
45 
申购 赎回 业 务办 理 单位 的 名 单 （ 有 可 能 进行 调 整 或变 更 ） 可 在 深 交 所 网站 查 询 ，本基金管理
人 将 不 就 此 事项 进行 公告 。 
（四） 深交 所场内申购和赎回的开放日期及开放时间 
本基金已于 2005年 9月 12日起开始 办 理 深 交 所 场 内 申购 、 赎回 业 务 ，本基金的 转换 业 务 在 场 内 暂 未 开 通 。 若 有 所变 更，基金管理人 将 在 指 定 媒体 上 进行 公告 。 
深 交 所 场 内 申购 和 赎回 的开放日 为 深圳 证券 交易 所 的 交易 日。 具 体 业 务办 理时 间 为 深圳
证券 交易 所 的 交易 时 间 。 
（五） 深交 所场内申购和赎回的原则 
1、 “未 知 价 ”原则 ， 即 申购 和 赎回 价 格以 申请 当日的基金 份额 净 值 为 基准进行 计算 ； 
2、 “ 金 额 申购 ， 份额赎回 ”原则 ， 即 基金 份额 的 申购 以 金 额 申 报 ， 申 报 单位 为一 元 人 民 币 ； 赎回以份额 申 报 ， 申 报 单位 为一 份 基金 份额 ； 
3、当日的 申购与 赎回 申请 可 以 在 当日 交易 结 束 时 间 前 撤 销 ， 在 当日的 交易 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 。 
（六） 深交 所场内申购和赎回的程序 
1、 申购 和 赎回 的 申请 方 式 
基金投资 者 需 遵 循 深 交 所 场 内 申购 赎回相 关 业 务 规 则 ， 在 开放日的 业 务办 理时 间 内 提 出
申购或 赎回 的 申请 。 
投资 者在申购 本基金时 须 按 业 务办 理 单位 规 定 的 方 式 备 足 申购 资金。 
投资 者在提 交赎回 申请 时， 应 确保 账 户 内有 足够 基金 份额 余 额 ， 否 则 赎回 申请 无 效。 
2、 深 交 所 场 内 申购 和 赎回 申请 的确 认 
基金 注册登 记 机 构以 收 到 申购或 赎回 申请 的当 天 作 为申购或 赎回 申请 日 （ T日 ） ，并对
该 申请 的有效性进行确 认 。投资 者 通常 可 在 T＋ 2日 后 （ 包括 该日 ） 向 业 务办 理 单位 查 询 申 购与 赎回 的确 认 情 况 。 
3、 深 交 所 场 内 申购 和 赎回 的 款 项 支 付 
申购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 资金 在 规 定 时 间 内 未全 额 到账 则申购 不 成 功 。 若 申购 不 成 功
或 无 效， 申购 款 项 本金 将 退 回 投资 者 账 户 ， 由 此 产生的 利 息 等 损失 由 投资 者自 行 承 担 。 
投资 者 赎回 申请 成 功 后 ，基金 托 管人 按 有关规 定 将 赎回 款 项 于 T＋ 3日 从 托 管行 划 出。
在 发生 巨 额赎回 的 情 况 下 ，当日 未 获 受 理的 场 内 赎回 将 自 动 撤 销 。 
（七） 深交 所场内申购和赎回的数额限制 
1、 单个 基金 账 户 单 笔 申购 的 最低 金 额 为 1,000元 人 民 币 。 
2、基金管理人、 深 交 所或 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 可 根据 市 场 情 况 ， 调 整 首 次 申购 的金 额 ， 赎回 的 份额 的 数量 限 制 。基金管理人 要 求予 以 调 整的， 必 须 在 调 整 前 3个工 作
日 至 少 在一 种 中国证监会 指 定 的 媒体 上 刊 登公告 并 报 中国证监会 备 案 。 
3、 申购 份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 本基金的 申购 份额 由申购 金 额 扣 除 申购 费 用后 除 以 申


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
46 
购申请 当日的基金 份额 净 值确 定 。基金 份额份 数 保 留 到 整 数 位 ， 小 数 点 后 部 分 将 以 现 金 形 式
直 接 退 还 给 投资人。 
4、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 ： 本基金的 赎回 金 额 由 赎回份额 乘 以赎回 申请 当日的基金 份额
净 值 扣 除 赎回费 用后 确 定 。 赎回 金 额计 量 单位 为 人 民 币元 ， 赎回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ，
小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归入 基金财产。 
（八） 深交 所场内申购份额和赎回金额的计算 方 式 
1、基金 申购 份额 的 计算 
净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 /（ 1＋ 申购 费率） 
申购 手 续 费 ＝ 申购 金 额 － 净申购 金 额 
申购 份额 ＝ 净申购 金 额 /申购 当日基金 份额 净 值 
场 内 申购 份额 保 留 到 整 数 位 ， 计算 所 得 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份额 对 应 的资金 返 还 至 投资
者 资金 账 户 。 
例 1：某 投资 者 通 过 场 内投资 10,000元 申购 本基金，对 应 的 申购 费率 为 1.5%， 假 设 申
购 当日基金 份额 净 值 为 1.025元 ， 则 其 申购 手 续 费 、 可 得到 的 申购 份额及 返 还 的资金 余 额 为 ： 
净申购 金 额 ＝ 10000/（ 1＋ 1.5%） ＝ 9852.22元 
申购 手 续 费 ＝ 10000－ 9852.22＝ 147.78元 
申购 份额 ＝ 9852.22/1.025＝ 9611.92份 
因 场 内 申购 份额 保 留 至 整 数 份 ， 故 投资 者申购所 得 份额 为 9611份 ，整 数 位 后 小 数 部 分 的 申购 份额 对 应 的资金 返 还 给 投资 者 。 具 体 计算 公 式 为 ： 
实 际 净申购 金 额 =9611× 1.025=9851.28元 
退 款 金 额 ＝ 10000－ 9851.28－ 147.78＝ 0.94元 
即： 投资 者 投资 10,000元 从 场 内 申购 鹏华中国 50基金， 假 设 申购 当日基金 份额 净 值 为
1.025元 ， 则 其 可 得到 基金 份额 9611份 ， 退 款 0.94元 。 
2、基金 赎回 金 额 的 计算 
赎回 总 金 额 ＝ 赎回份额 × 赎回 当日基金 份额 净 值 
赎回 手 续 费 ＝ 赎回 总 金 额 × 赎回费率 
净 赎回 金 额 ＝ 赎回 总 金 额 － 赎回 手 续 费 
赎回 总 金 额 、 净 赎回 金 额 按 四 舍 五 入 的 原则 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。 
例 ：某 投资 者 从深 交 所 场 内 赎回 本基金 10,000份 基金 份额 ， 赎回费率 为 0.5%， 假 设 赎
回 当日基金 份额 净 值 为 1.148元 ， 则 其 可 得 净 赎回 金 额 为 ： 
赎回 总 金 额 ＝ 10,000× 1.148＝ 11,480元 
赎回 手 续 费 ＝ 11,480× 0.5%＝ 57.4元 
净 赎回 金 额 ＝ 11,480－ 57.4＝ 11,422.6元 
即： 投资 者 从深 交 所 场 内 赎回 本基金 10,000份 基金 份额 ， 假 设 赎回 当日基金 份额 净 值


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
47 
为 1.148元 ， 则 可 得到 的 净 赎回 金 额 为 11,422.6元 。 
3、 T日的基金 份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，并 在 T+1日内 公告 。 遇 特 殊 情 况 ，基金 份 额 净 值 可 以 适 当 延 迟 计算 或 公告 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
4、基金 份额 净 值的 计算 公 式 
基金 份额 净 值 =计算 日基金资产 净 值 /计算 日发行 在 外 的基金 份额 总 数 
九、 深交 所场内基金份额的 分红方 式 为现 金 分红，具体权益分配 程序 遵循深交 所及 中
国证券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 的相关 规定。 
十 、 有 关基金 深交 所场内申购和赎回的注册与过户登记 业 务 ， 及相关的转托管 业 务 ，
按照深交 所及 中国证券 登记 结 算公 司 的 有 关 规定 办理 。 
十 一、 有 关拒绝或 暂停 基金 深交 所场内申购和赎回 业 务的情 形 及 处 理 方 式 参见 基金 合
同 、 本招募说明书第 六 章中 关 于“ 拒绝或 暂停 基金申购、赎回 业 务 ” 的相关内 容以 及 深交
所 有 关 规定。 
十 二、 本章未尽 事 宜，请参见本 基金管理人 于 2005年 9月 9日 刊 登 在《中国证券报》 、
《上海证券报》 及 《证券 时 报》上 的 《鹏华 基金管理 有 限公 司 关 于旗下鹏华中国 50开放式 证券 投资基金、 普天收益证券 投资基金开 通深交 所场内申购、赎回 业 务的公 告》 相关内 容。 
八、基金的 非交易 过户和转托管 
（一）基金的 非交易 过户 
基金 注册登 记 人 只 受 理 继 承 、 捐赠 、 遗 赠 以及 经 注册登 记 人 认 可 的其 他 形 式财产 分 割 或
转 移 引 起的基金 份额非交易 过 户 。其中， “ 继 承” 指 基金 份额持 有人 死亡 ，其 持 有的基金 份
额 由 其合法的 继 承 人 继 承 ； “ 捐赠 ” 只 受 理基金 份额持 有人 将 其合法 持 有的基金 份额 捐赠 给 福 利 性质的基金会 或 社 会 团 体 的 情形 ； “ 遗 赠 ” 指 基金 份额持 有人立 遗 嘱 将 其 持 有的基金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以外 的其 他 人 ； 办 理 非交易 过 户必 须 提 供 相 关资 料 。 
（二）基金的转托管 
基金 份额持 有人 在变 更 办 理基金 申购 、 赎回 、 转换 等业 务 的 销售 机 构（ 网 点 ） 时， 销售 机 构（ 网 点 ） 之间 不 能 通 买 通卖 的， 可 办 理已 持 有基金 份额 的 转 托 管。 
（三）基金的 非交易 过户和转托管 业 务的办理 
办 理 以 上 业 务 的 具 体 条 件、 程 序 及 收 费标 准 以 《中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 开放式
证券投资基金 登 记 结 算 业 务 指 南 》 或 相 关 最 新规 定为 准。 
九、基金的投资 
（一）投资 目标 
以 价值投资 为 本， 通 过 集中投资于基本 面 和 流 动 性 良 好 同时收益价值 或 成长 价值 相 对 被


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
48 
低 估 的 股 票 ， 长期 持 有 结 合 适 度 波 段 操 作， 以 求 在充分 控制 风险 的 前 提 下 分 享 中国经 济 成长
成 果 和实 现 基金财产的 长期 稳 定 增 值。 
（二）投资理 念 
淡 化 指 数 ， 重 视 价值，集中 持 有。 
（三）投资 方 向 
本基金 以 股 票 、中 央 银 行 票 据、 债 券 以及 中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工具 为 主 要 投资 方 向 。 
（四）投资 策略 
在 正 常市 场 状况 下 ， 股 票 投资 比例 变 动 范 围 是 基金资产 净 值的 30%～ 95%，国 债 投资 比 例 变 动 范 围 是 基金资产 净 值的 0%～ 70%，中 央 银 行 票 据投资 比例 变 动 范 围 是 基金资产 净 值的
0～ 50%，金 融债 投资 比例 变 动 范 围 是 基金资产 净 值的 0～ 50%， 企 业 债 投资 比例 变 动 范 围 是
基金资产 净 值的 0～ 25%， 可 转 债 投资 比例 变 动 范 围 是 基金资产 净 值的 0～ 25%， 现 金 或 到期
日 在一 年 以 内的 政 府债 券不 低 于基金资产 净 值的 5%。 如 有投资 需 要 可 通 过 回 购 参 与 有价值
的新 股 配售 和 增 发。 
1、 债 券投资 方 法 
本基金 债 券投资 以 降 低 组 合 总体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风险 构 成 为 目 的， 采取 积极 主 动 的
投资 策 略 ， 谋 取超 额 收益。 如 投资有 需 要 则 可 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 通 过 回 购 参 与 有价值
的新 股 配售 和 增 发。 
2、 股 票 投资 方 法 
本基金 股 票 投资中， 精 选 个股 ， 长期 持 有 结 合 适 度 波 段 操 作， 注 重 长期 收益。 将 类 指 数
的 选 股 方 式 与 积极 的 权 重配 置 相 结 合， 从 而 在 保 持了 收益 空 间 的 前 提 下 一定 程 度上 降 低 了 投
资 风险 。 股 票 价值 分 析 兼 顾 收益性和 成长 性。 
具 体 流 程 是： 首 先 选择全 市 场 基本 面 流 动 性 较 好 、 流 通市 值 较 大 的 100只 股 票 ； 由 行 业
研究 小 组 运 用 鹏华财 务 评级 系统 对其财 务 指 标 和资产质 量 的真实性进行 评 估 ，进 一 步筛 选 到
80 只 ； 基金经理 再 根据 市 场 价 格 波 动 的 情 况 ， 动 态 分 析 其价值 低 估 程 度 ， 选择 收益价值 或
成长 价值 相 对 被 低 估 的 50只 左右 的 股 票 长期 投资 ； 为 避免 行 业 配 置 过 于集中， 由 金 融 工 程
研究 员 对 拟 投资 组 合进行行 业 比例 测 算 ， 如 果 个 别 行 业 的投资 比例 过 高 ， 则 进行 适 当 之 调 整。 
（五） 风险 收益 特征 
本基金 属平 衡 型 证券投资基金，根据投资 范 围 属 于 混 合 型 证券投资基金， 为 证券投资基 金中的中 风险品 种 。 长期 平均 的 风险 和 预 期 收益 低 于 成长 型 基金， 高 于价值 型 基金、 指 数 型
基金、 纯 债 券基金和国 债 。 
（六） 风险 控制 
本基金 使 用“ 北 方 之 星 债 券投资 决策分 析 系统 ” 进行 债 券投资的收益 分 析 和 风险 监 控 ， 评 估 内容 包括 ： 价 格 － 收益 率 分 析 、 债 券 组 合收益 率 分 析 、 利 率 期限 结 构 分 析 等 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
49 
本基金 使 用“ 鹏华 风险绩 效 评 估 系统 ” 进行 股 票 投资的 动 态 风险 监 测 ， 评 估 内容 包括 ：
投资 组 合的 VaR分 析 、 流 动 性 分 析 与 评 价、 业绩 的 归 因 分 析 等 。 
（七） 业 绩比较 基 准 
上 证 180指 数 涨跌幅 × 65%＋ 深 证 100指 数 涨跌幅 × 30%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 × 5% 
本基金 主 要以 基本 面 和 流 动 性 良 好 同时收益价值 或 成长 价值 相 对 被 低 估 的 股 票 为 投资
对 象 ， 且 股 票 投资 数 目 有 限 ， 适 合 用 成 分 指 数 作 为 比 较 基准。 而 上 证 180 指 数 和 深 证 100
指 数分 别 是上 交 所 和 深 交 所最 重要 的 成 分 指 数 ， 分 别 代 表 了 这 两 个 交易 所 中 总 市 值、 成 交 量
最 大 的 一 部 分 A股 ， 成长 性 强 ， 估 值 水 平 低 ， 具 有 很 高 的投资价值。 
本基金 充分考虑 本基金 各 资产投资 比例 要 求 从 而 构 建 上 述 业绩 比 较 基准。 
（八） 决策 程序 
投资 决策 委员 会 ： 确 定 本基金 总体 资产 配 置 和投资 策 略 。投资 决策 委员 会 定 期 召 开会 议 ，
如 需 及 时做出 重大 决策或 经基金管理 小 组 提 议 ， 可 临 时 召 开投资 决策 委员 会会 议 。 
金 融 工 程 研究 员 及 行 业 研究 员： 对于 宏 观 经 济 、行 业 、 上市公司 、投资 策 略 、金 融 工 程 、
可 投资 股 票 备 选 库 的 建 立 与 完 善 、投资 风险 控制 与 基金 绩 效 评 估 等与 投资 决策 有关的内容进
行 全面 深 入 的 研究 ，作 为 投资 决策 的 依 据。 
基金管理 部 ： 构 造 和 调 整投资 组 合。设 计 和 调 整投资 组 合 需 要 考虑 的基本 因素包括 ： 投
资 决策 委员 会 决 议 、 每 日基金 申购 和 赎回 净现 金 流 量 ； 基金合同 所 设 定 的投资 限 制 和 比例 限
制 ； 研究 员 的投资 建 议 ； 基金经理的 独 立 判断 ； 绩 效 与风险 评 估 小 组 的 建 议 等 。 
集中 交易 室 ： 基金经理 向 集中 交易 室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易 室 经理 向 交易 员 分 配交易 指 令 ， 交易 员 执 行投资 指 令 。 
绩 效 与风险 评 估 小 组 ： 对基金投资 组 合进行 绩 效 评 估 ，对 各 种 投资 风险 指 标 进行 测 量 并
向 基金管理 小 组 提 出 预 警 和 调 整 建 议 。 
监 察 稽 核 部 ： 对投资 流 程 的合法合规性进行监 控 。 
（九）基金投资限制 
1、本基金投资于 股 票 、 债 券的 比例 不 低 于基金资产 总 值的 80%； 
2、本基金 应 当保 持 不 低 于基金资产 净 值 5%的 现 金 或 到期 日 在一 年 以 内的 政 府债 券 ； 
3、本基金 持 有 一 家上市公司 的 股 票 的 市 值，不 超 过 基金资产 净 值的 10%； 
4、本基金 与由 本基金管理人管理的其 他 基金 持 有 一 家公司 发行的证券 总 和，不 得超 过 该证券的 10%； 
5、中国证监会规 定 的其 他 比例 限 制 。 
6、法 律 法规和监管 机 关 取 消 上 述 限 制 的，本基金 可 不 受 上 述 限 制 。 
由 于基金规 模 或 市 场 的 变化 导 致 投资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比例 不 在 限 制 之 内，但基金管
理人 应在 合理 期限 内进行 调 整，并 达到 标 准。 
（ 十 ） 禁止行 为


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
50 
本基金不 得 进行 如 下 行 为 ： 
1、投资于其 他 基金 ； 
2、 以 基金的 名 义 使 用 不 属 于基金的资金 买 卖 证券 ； 
3、 将 基金财产 用 于 担 保、资金 拆 借 或者 贷 款 ； 
4、进行证券 承 销 ； 
5、 从 事 证券 信用 交易 ； 
6、进行 房 地 产投资 ； 
7、 从 事 可 能 使 基金财产 承 担 无 限 责 任 的投资 ； 
8、投资于 与 基金 托 管人 或者 基金管理人有 利 害 关 系 的 公司 发行的证券 ； 
9、进行内 幕 交易 、 操 纵 市 场 ， 通 过 关 联 交易 损 害 基金 份额持 有人的 利 益 ； 
10、 从 事 法 律 法规 及 监管 机 关规 定 禁 止 从 事 的其 他 行 为 。 
（ 十 一）基金管理人 代表 基金 行 使 股东 权 利 的 处 理原则及 方 法 
1、不 谋求 对 上市公司 的 控 股 ，不 参 与所 投资 上市公司 的经 营 管理 ； 
2、有 利 于基金财产的 安 全与 增 值 ； 
3、基金管理人 按 照 国 家 有关规 定 代 表基金 独 立行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金投资 者 的 利 益。 
（ 十 二）基金投资 组 合报告 （ 未 经 审 计） 
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报 告 所载 资 料 不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 重大
遗 漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担个 别 及 连 带 责 任 。


 
本基金的 托 管人 交 通银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同规 定 ，已于 2010年 10月 26日
复核 了 本 报 告 中的财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报 告 等 内容，保证复核内容不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗 漏 。 
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2010年 9月 30日， 未 经 审计 。 
1、 报 告期 末 基金资产 组 合 情 况 
序 号 项目 金 额（ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %） 
1 权 益投资 4,289,098,926.95 80.00 
 其中 ：股 票 4,289,098,926.95 80.00 
2 固 定 收益投资 335,427,444.00 6.26 
 其中 ： 债 券 335,427,444.00 6.26 









 资产 支 持 证券 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资产 - - 
 
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资产 
- - 
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 627,505,847.09 11.70 
6 其 他 资产 109,473,256.83 2.04 
7 合 计 5,361,505,474.87 100.00 
2、 报 告期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投资 组 合


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
51 
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资产 净 值
比例 （ ％ ） 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 259,044,420.45 5.22 
B 采 掘 业 - - 
C 制造 业 2,924,622,415.62 58.89 
C0








 食 品 、 饮 料 930,519,973.02 18.74 
C1








 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - - 
C2








 木 材 、 家具 41,226,486.16 0.83 
C3








 造 纸 、 印 刷 - - 
C4








 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 335,803,236.34 6.76 
C5








 电子 24,563,822.00 0.49 
C6








 金 属 、 非 金 属 113,569,214.85 2.29 
C7








 机 械 、设 备 、 仪 表 874,817,672.21 17.62 
C8








 医药 、生 物 制 品 604,122,011.04 12.17 
C99








 其 他 制造 业 - - 
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生产和 供 应业 - - 
E 建 筑 业 - - 
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 20,203,531.77 0.41 
G 信 息 技术 业 87,551,000.00 1.76 
H 批发和 零 售 贸 易 252,216,596.03 5.08 
I 金 融 、保 险业 471,109,083.86 9.49 
J 房 地 产 业 159,678,053.80 3.22 
K 社 会 服务 业 - - 
L 传 播 与 文 化 产 业 5,862,606.42 0.12 
M 综 合 类 108,811,219.00 2.19 
 合 计 4,289,098,926.95 86.37 
3、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前十 名 股 票 投资明 细 
序 号 股 票 代 码 股 票名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资产 净
值 比例 （ ％ ） 
1 000527 美 的 电器 15,079,656 230,718,736.80 4.65 
2 000858 五 粮 液 6,499,808 223,138,408.64 4.49 
3 600519 贵州 茅台 1,299,845 219,322,846.85 4.42 
4 000418 小 天 鹅Ａ 10,791,508 216,369,735.40 4.36 
5 600887 伊 利 股 份 4,097,844 171,822,598.92 3.46 
6 000792 盐 湖 钾 肥 2,699,906 165,234,247.20 3.33 
7 600036 招 商 银 行 10,999,987 142,449,831.65 2.87 
8 000513 丽珠 集 团 3,200,000 132,800,000.00 2.67 
9 002086 东 方 海 洋 6,999,753 132,645,319.35 2.67 
10 600015 华 夏 银 行 11,999,794 129,597,775.20 2.61 
4、 报 告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资产 净 值 
比例 （ ％ ） 
1 国 家 债 券 - - 
2 央 行 票 据 304,140,000.00 6.12 
3 金 融债 券 - -


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
52 
 其中 ：政 策 性金 融债 - - 
4 企 业 债 券 11,960,935.90 0.24 
5 企 业 短 期 融 资券 - - 
6 可 转 债 19,326,508.10 0.39 
7 其 他 - - 
8 合 计 335,427,444.00 6.75 
5、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名债 券投资明 细 
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资产 净
值 比例 （ ％ ） 
1 0801047 08央 行 票 据 47 3,000,000 304,140,000.00 6.12 
2 113002 工 行 转 债 164,630 18,377,646.90 0.37 
3 126011 08石 化 债 131,830 11,960,935.90 0.24 
4 128233 塔 牌 转 债 6,980 948,861.20 0.02 
注：上 述 债 券明 细 为 本基金本 报 告期 末 持 有的 全 部 债 券。 
6、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前十 名 资产 支 持 证券投资明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有资产 支 持 证券。 
7、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名 权 证投资明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有 权 证。 
8、投资 组 合 报 告 附 注 
（ 1） 报 告期 内本基金投资的 前十 名 证券中 没 有发行 主 体 被 监管 部 门 立 案 调 查 的、 或在
报 告 编 制 日 前 一 年内 受 到公 开 谴 责 、 处 罚 的 股 票 。 
（ 2） 报 告期 内本基金投资的 前十 名 股 票 没 有 超 出基金合同规 定 的 备 选 股 票 库 。 
（ 3） 其 他 资产 构 成 
序 号 名 称 金 额（ 元 ） 
1 存 出保证金 1,781,305.76 
2 应 收证券 清算 款 98,224,361.18 
3 应 收 股 利 - 
4 应 收 利 息 6,078,881.51 
5 应 收 申购 款 3,388,708.38 
6 其 他 应 收 款 - 
7 待 摊 费 用 - 
8 其 他 - 
9 合 计 109,473,256.83 
（ 4） 报 告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券。 
（ 5） 报 告期 末 前十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
53 
本基金本 报 告期 末 前十 名 股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 
（ 6） 投资 组 合 报 告 附 注 的其 他 文字 描 述 部 分 
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ，投资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计项 之间 可 能 存 在 尾 差 。 
 



























十 、基金的 业 绩 
1、基金合同生效 以 来 的投资 业绩 及 其 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所示 ： 



净 值 增 长 率 1 
净 值 增 长 率
标 准 差 2 
业绩 比 较 基准 收益 率 3 
业绩 比 较 基准 
收益 率标 准 差 4 1-3 2-4 
2004年 5月 12日 至
2004年 12月 31日 
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41% 
2005年 1月 1日 至
2005年 12月 31日 
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39% 
2006年 1月 1日 至
2006年 12月 31日 
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04% 
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日 
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20% 
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日 
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81% 
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日 
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40% 
2010年 1月 1日 至
2010年 9月 30日 
-0.59% 1.14% -16.88% 1.45% 
16.29% -0.31% 
自 基金合同生效起 至
2010年 9月 30日 
419.40% 1.52% 153.99% 1.90% 
265.41% -0.38% 
 
2、基金合同生效 以 来 基金 份额 净 值的 变 动情 况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 ：


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
54 
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
500%
600%
2004-5-12
2004-8-19
2004-12-3
2005-3-24
2005-7-8
2005-10-24
2006-02-10
2006-5-29
2006-9-5
2006-12-19
2007-4-5
2007-7-19
2007-10-31
2008-2-14
2008-5-28
2008-9-5
2008-12-22
2009-4-10
2009-7-23
2009-11-9
2010-2-24
2010-6-7
2010-9-17
鹏华中国 50混 合 基金基准
 
基金管理人 承 诺以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和运 用 基金财产，但不保证基金 一定 盈利 。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投资人 在 做出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 
注 1： 业绩 比 较 基准 （ Benchmark） ：上 证 180指 数 涨跌幅 × 65%＋ 深 证 100指 数 涨跌幅
× 30%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 × 5%。 
注 2： 本基金基金合同于 2004年 5月 12日生效 ； 
注 3： 基金 业绩 截止 日 为 2010年 9月 30日 （ 未 经 审计） 。 
 
十 一、基金的 财产 
（一）基金 财产 的构 成 
基金财产 包括 基金 所购买 的 各类 证券价值、 银 行 存 款 本 息 和基金 应 收的 申购 款 项 和其 他 应 收 款 项以及 其 它 投资 所 形 成 的财产。 
（二）基金 财产 的 账 户 
本基金 以 “ 鹏华中国 50开放式证券投资基金 ” 的 名 义 开立基金 专 用 银 行 存 款 账 户 ,以 托 管人和本基金 联名形 式开立证券 账 户 ， 与 基金管理人和基金 托 管人 自 有的财产 账 户以及 基金
管理人管理的其 他 基金财产 账 户 独 立， 各 基金财产的 账 户 也 相 互 独 立。 
（三）基金 财产 的 保 管与 处分 
本基金财产 独 立于基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 代 理人的 固 有财产，并 由 基金 托


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
55 
管人保管。基金管理人、基金 托 管人不 得将 本基金财产 归入 其 固 有财产。基金管理人、基金
托 管人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣告 破 产 等原 因 进行 清算 的，本基金财产不 属 于 其 清算 财产。 
基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 代 理人 以 其 自 有的财产 承 担 其 自身 的法 律 责 任 ，其
债 权 人不 得 对本基金财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 《基金法》、《基金合同》
及 其 他 有关规 定 处 分 外 ，基金财产不 得 被 处 分 。 非 因 本基金财产本 身承 担 的 债 务 ，不 得 对本
基金财产 强 制执 行。 
基金管理人、基金 托 管人 因 本基金财产的管理、运 用或者 其 他 情形 而 取得 的财产和收益，
归入 本基金财产。基金管理人管理运作本基金财产 所 产生的 债 权 ，不 得 与 其 固 有资产产生的
债 务相 互 抵 消 ； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产 所 产生的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 销 。 
十 二、基金资 产 的 估值 
（一） 估值 目 的 
基金资产 估 值的 目 的 是 客 观 、准确 地 反 映 基金资产 是 否 保值、 增 值， 依 据经基金资产 估
值 后 确 定 的基金资产 净 值 而 计算 出的基金 份额 净 值， 是 计算 基金 申购与 赎回 价 格 的基 础 。 
（二） 估值 日 
本基金的 估 值日 为 相 关的证券 交易场 所 的正 常 营业 日 以及 国 家 法 律 法规规 定 需 要 对 外 披露 基金 净 值的 非 营业 日。 
（三） 估值对象 
基金 所 拥 有的 股 票 、 债 券、 权 证和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和其 他 投资 等 资产。 
（四） 估值 方 法 
本基金 按 以下方 式进行 估 值。 
1、 股 票 估 值 方 法 
（ 1)上市 流 通股 票 按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近
交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
（ 2)未 上市股 票 的 估 值 ： 
1)首 次 发行的 股 票 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
2)首 次公 开发行有明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上市 后 ， 按 估 值日其 所在 证券
交易 所 上市 的同 一 股 票 的 以第（ 1） 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
56 
3)送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发新 股 等 方 式发行的 股 票 ， 按 估 值日该 上市公司 在 证券 交易 所 挂牌 的同 一 流 通股 票 的 以第（ 1） 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。 
4)非 公 开发行有明确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行 业 协 会有关规 定 确 定 公 允 价值。 
（ 3） 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 (1)－ (2)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进 行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)－ (2)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具 体情
况 ，并 与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ； 
（ 4） 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
2、 债 券 估 值 方 法 
（ 1） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 估 值， 估 值日
无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值
日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及
重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交
易 日收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值
进行 估 值。 
（ 2） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减 去 债 券收
盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得到 的 净 价进行 估 值， 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净 价进行 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 （ 净 价 ）及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价 （ 净 价 ） ，确 定 公 允 价值
进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价 （ 净 价 ） 不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对
最 近 交易 日的收 盘 价 (净 价 )进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
（ 3） 首 次 发行 未 上市 债 券 采 用 估 值 技术 确 定 的 公 允 价值进行 估 值， 在 估 值 技术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
（ 4） 在 银 行 间 债 券 市 场交易 的 债 券根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考虑 市 场 成 交 价、 市 场 报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。 
（ 5） 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 (1)－ (4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进 行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)－ (4)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 成 交 价、 市 场 报 价、 流 动 性、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值，基金管理人
可 根据 具 体情 况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。 
（ 6） 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
3、 权 证 估 值 方 法 
（ 1)上市 流 通权 证 按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
57 
交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
（ 2)首 次 发行 未 上市 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
（ 3） 停 止交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值。 
（ 4） 因 持 有 股 票 而 享 有的 配 股权 证， 以配 股除权 日起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于
配 股 价， 则 按 收 盘 价和 配 股 价的 差 额 进行 估 值， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价， 则 估 值 为 零 。 
（ 5） 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 (1)-(4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行
估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)-(4)小
项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具 体情
况 ，并 与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ； 
（ 6） 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
4.资产 支 持 证券的 估 值 方 法 
（ 1）交易 所 以大 宗 交易方 式 转 让 的资产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
（ 2） 全 国 银 行 间市 场交易 的资产 支 持 证券，根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综
合 考虑 市 场 成 交 价、 市 场 报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。 
（ 3） 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
5、其 他 资产的 估 值 方 法 
其 他 资产 按 国 家 有关规 定 进行 估 值。 
6、 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值， 均 应 被 认为
采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 基金管理人 认为 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 各因素 的基 础 上 ， 可 根据 具 体情 况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。 
基金管理人、基金 托 管人发 现 基金 估 值 违反 《基金合同》 订 明的 估 值 方 法、 程 序 以及相 关法 律 法规的规 定或者未能充分 维护 基金 份额持 有人 利 益时，发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以 约
定 的 方 法、 程 序 和 相 关法 律 法规的规 定 进行 估 值， 以 维护 基金 份额持 有人的 利 益。 
根据《基金法》，本基金的基金会 计 责 任方 由 基金管理人 担 任 。 因 此 ， 就 与 本基金有关
的会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达成 一致 的意 见 ，基金管理人
有 权按 照 其对基金 净 值的 计算 结 果 对 外 予 以 公布 。 
根据中国证监会《关于进 一 步 规 范 证券投资基金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》规 定 ，本基金 管理人进 一 步 明确 了 本基金 持 有资产的 估 值 方 法， 具 体 内容 详 见 本基金管理人于 2008年 9月


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
58 
16日 刊 登 的《鹏华基金管理有 限公司 关于进 一 步 规 范 旗 下 基金 估 值 业 务 的 公告 》。 
（五） 估值 程序 
基金日 常 估 值 由 基金管理人同基金 托 管人 一 同进行。基金 份额 净 值 由 基金管理人完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 基金合同规 定 的 估 值 方 法、时
间 、 程 序 进行复核，基金 托 管人复核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人。月 末 、年中和年 末 估 值
复核 与 基金会 计 账 目 的核对同时进行。 
（六）基金份额 净值 的计算 
T日基金 份额 净 值 ＝ T日基金资产 净 值 /T日基金 总 份额 余 额 
基金 份额 净 值的 计算 ， 精 确 到 0.001 元 ， 小 数 点 第四 位 四 舍 五 入 。国 家另 有规 定 的， 从 其规 定 。 
（七） 估值错误 的 处 理 
1、当基金财产的 估 值 导 致 基金 份额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 （ 含 第三 位 ） 发生 差 错 时， 视 为 基金 份额 净 值 估 值 错 误 。基金管理人和基金 托 管人 将采取 必要 、 适 当合理的 措 施 确保基金
财产 估 值的准确性、 及 时性。当 估 值 或 基金 份额 净 值 计 价 错 误 实 际 发生时，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正，并 采取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步扩 大 ； 计 价 错 误 达到 或 超 过 基金资产 净 值 的 0.25%时，基金管理人 应 通 报 基金 托 管人，并 报 告 中国证监会 ； 计 价 错 误 达到 基金 份额 净 值的 0.5%时，基金管理人 应 通 报 基金 托 管人， 按 本基金合同的规 定 进行 公告 ，并 报 中国证 监会 备 案 。 
2、 差 错 类 型 
本基金运作 过 程 中， 如 果 由 于基金管理人、基金 托 管人、 注册登 记 人、 代 理 销售 机 构 或
投资人 自身 的 原 因 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损失 的， 责 任 人 应 当对 由 于该 差 错遭 受 损 失 的当 事 人 （ “受 损 方 ” ） 按 下述 “ 差 错 处 理 原则” 给 予 赔偿 。 
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括 但不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术 原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同行 业现 有 技术 水 平 无 法 预 见 、 无 法 避免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可抗 力 。 
由 于不 可抗 力原 因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可抗
力原 因 出 现 差 错 的当 事 人不对其 他 当 事 人 承 担 赔偿 责 任 ，但 因 该 差 错 取得 不当 得 利 的当 事 人
仍 应负 有 返 还 不当 得 利 的 义务 。 
3、 差 错 处 理 原则 
因 基金 估 值 错 误 给 投资人 造 成 损失 的 应由 基金管理人和基金 托 管人 依照 法 律 法规的规
定 予 以 承 担 。基金管理人 或 基金 托 管人对不 应由 其 承 担 的 责 任 ，有 权 向 责 任 人 追 偿 。本基金
合同的当 事 人 应 将按 照 以下 约 定 的 原则 处 理基金 估 值 差 错 。 
（ 1） 差 错 已发生，但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损失 时， 差 错 责 任方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时进
行更正， 因 更正 差 错 发生的 费 用由 差 错 责 任方 承 担； 由 于 差 错 责 任方 未 及 时更正已产生的 差


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
59 
错 ， 给 当 事 人 造 成 损失 的 由 差 错 责 任方 承 担； 若 差 错 责 任方 已经 积极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的当 事 人有 足够 的时 间 进行更正 而 未 更正， 由 此 造 成 或 扩 大 的 损失 有 差 错 责 任方 和 未 更正 方 依 法 分 别 各 自承 担 相 应 的 赔偿 责 任 。 差 错 责 任方 应 对更正的 情 况 向 有关当 事 人进行确 认 ，确
保 差 错 已 得到 更正 ； 
（ 2） 差 错 的 责 任方 对 可 能 导 致 有关当 事 人的 直 接 损失 负责 ，不对 间接 损失 负责 ，并 且 仅 对 差 错 的有关 直 接 当 事 人 负责 ，不对 第三方 负责 ； 
（ 3） 因 差 错 而 获 得 不当 得 利 的当 事 人 负 有 及 时 返 还 不当 得 利 的 义务 。但 差 错 责 任方 仍 应 对 差 错 负责 ， 如 果 由 于 获 得 不当 得 利 的当 事 人不 返 还 或 不 全 部 返 还 不当 得 利 造 成 其 他 当 事
人的 利 益 损失 ， 则 差 错 责 任方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ，并 在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对 获 得 不当 得 利 的当 事 人 享 有 要 求 交 付 不当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不当 得 利 的当 事 人已经 将 此 部 分 不当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则受 损 方 应 当 将 其已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经 获 得 的不当 得 利 返 还
的 总 和 超 过 其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付 给差 错 责 任方 ； 
（ 4） 差 错 调 整 采 用尽量 恢 复 至 假 设 未 发生 差 错 的正确 情形 的 方 式 ； 
（ 5） 如 果 因 基金管理人 原 因 造 成 基金财产 损失 时，基金 托 管人 应为 基金的 利 益 向 基金
管理人 追 偿 ， 如 果 因 基金 托 管人 原 因 造 成 基金财产 损失 时，基金管理人 应为 基金的 利 益 向 基 金 托 管人 追 偿 。 除 基金管理人和 托 管人 之 外 的 第三方 造 成 基金财产的 损失 ， 由 基金管理人 负
责 向 差 错 方 追 偿 ； 
（ 6） 如 果 出 现 差 错 的当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进行 赔偿 ，并 且 依 据法 律 、行 政 法规、
本基金合同 或 其 他 规 定 ，基金管理人 或 基金 托 管人 自 行 或依 据法 院 判决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金管理人 或 基金 托 管人有 权 向 出 现 差 错 的当 事 人进行 追 索 ，并有 权 要
求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发生的 费 用 和 遭 受 的 损失 ； 
（ 7） 按 法 律 法规规 定 的其 他 原则 处 理 差 错 。 
4、 差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现后 ，有关的当 事 人 应 当 及 时进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ： 
（ 1）查 明 差 错 发生的 原 因 ， 列 明 所 有当 事 人，根据 差 错 发生的 原 因 确 定 差 错 责 任方 ； 
（ 2） 根据 差 错 处 理 原则或 当 事 人 协 商 的 方 法对 因 差 错 造 成 的 损失 进行 评 估 ； 
（ 3） 根据 差 错 处 理 原则或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任方 进行更正和 赔偿 损失 ； 
（ 4） 根据 差 错 处 理的 方 法， 需 要 修 改 基金 注册登 记 人的 交易 数 据的， 由 基金 注册登 记 人进行更正，并 就差 错 的更正 向 有关当 事 人进行确 认 ； 
（ 5） 基金管理人 及 基金 托 管人 计 价 错 误 达到 基金 份额 净 值 0.5%时，基金管理人 应 当 公
告 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
（八） 暂停 估值 的情 形 
1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营业 时 ； 
2、 因 不 可抗 力或 其 他 情形 致 使 基金管理人、 托 管人 无 法准确 评 估 基金财产价值时 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
60 
3、 占 基金 相 当 比例 的投资 品 种 的 估 值出 现 重大转 变 ， 而 基金管理人 为 保 障 投资人的 利 益，已 决定 延 迟 估 值 ；



4、 如 出 现 基金管理人 认为 属 于 紧急 事 故 的 任何 情 况 ，会 导 致 基金管理人不 能 出 售 或 评 估 基金资产的 ； 
5、中国证监会和基金合同 认定 的其 他 情形 。 
（九） 特殊 情 形 的 处 理 
1、基金管理人 或 基金 托 管人 按股 票 估 值 方 法的 第 (3)项 或 债 券 估 值 方 法的 第 (5)项 或 权
证 估 值 方 法的 第 (5)项 进行 估 值时， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金资产 估 值 错 误 处 理。 
2、 由 于不 可抗 力原 因 ， 或由 于证券 交易 所 及 登 记 结 算 公司 发 送 的 数 据 错 误 等 第三方 的 原 因 ，本基金管理人和本基金 托 管人 虽 然 已经 采取 必要 、 适 当、合理的 措 施 进行 检 查 ，但 未
能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资产 估 值 错 误 或 对基金财产、基金 份额持 有人 利 益 造 成 损失
的，本基金管理人和本基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。但本基金管理人、基金 托 管人 应 积极 采取 必要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 
十 三、基金的 收益分配 
（一）基金 收益 的构 成 
1、基金投资 所 得 红 利 、 股 息 ； 
2、基金投资 所 得 债 券 利 息 ； 
3、 买 卖 证券已实 现 价 差 ； 
4、 银 行 存 款 利 息 ； 
5、已实 现 的其 它 合法收 入 。 
运 用 基金财产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收益。 
（二） 收益分配 原则 
本基金的收益 分 配 按 照 以下 原则 进行 ： 
1、基金收益 分 配方 案 按 有关规 定 制 定 ； 
2、 每 份 基金 份额 享 有同 等分 配 权； 
3、基金当年收益 先 弥 补上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进行当年收益 分 配 ； 
4、 如 果 基金投资当 期 出 现 亏 损 ， 则 不进行收益 分 配 ； 
5、基金收益 分 配 后 基金 份额 净 值不 能低 于 面 值 ； 
6、 在 符 合有关基金 分 红 条 件的 前 提 下 ，基金收益 可 进行 分 配 ，但 若 成 立不 满 3个 月 可
不进行收益 分 配 ； 
7、本基金收益 分 配 采 用现 金 方 式，基金 份额持 有人 可 选择 获 取 现 金 红 利或 将 现 金 红 利 转 为 基金 份额 ； 若 基金 份额持 有人 未 明 示选择 ， 则 视 为选择 了 获 取 现 金 红 利 方 式 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
61 
8、法 律 法规 或 监管 机 关 另 有规 定 的， 从 其规 定 。 
（三） 收益分配方 案 
基金收益 分 配方 案 须 载 明基金收益的 范 围 、基金 净 收益、 分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时
间 、 分 配 数 额及 比例 、 分 配方 式 等 内容。 
（四） 收益分配方 案 的 确 定 与公 告 
本基金的收益 分 配方 案 由 基金管理人 拟 定 ， 由 基金 托 管人核实 后 确 定 ， 在 报 中国证监会 备 案 后 5个工 作日内 由 基金管理人 公告 。 
（五） 收益分配中 发 生 的 费 用 
收益 分 配 时发生的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用由 基金 份额持 有人 自 行 承 担 。



十 四、基金的 费 用 与 税 收 
（一）与基金 运作 有 关的 费 用 
1、基金 费 用 的 种 类 
（ 1） 基金管理人的管理 费 ； 
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费 ； 
（ 3） 证券 交易费 用 ； 
（ 4） 基金 信 息披露费 用 ； 
（ 5） 基金 份额持 有人 大 会 费 用 ； 
（ 6） 与 基金 相 关的会 计 师 费 、 审计费 、 验 资 费 和 律 师 费 ； 
（ 7） 其 他 按 照 国 家 有关规 定 可 以 列 入 的 费 用 。 
上 述 基金 费 用由 基金 托 管人根据有关法规和 相 应 协议 的规 定 ， 按 费 用 的实 际 支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。国 家另 有规 定 的 从 其规 定 。 
2、基金 费 用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式 
（ 1） 基金管理人的管理 费 
基金管理 费 按 前 一 日基金资产 净 值的 1.5%年 费率计 提 。 计算方 法 如 下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为 前 一 日基金资产 净 值 
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 2个工 作日内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若 遇 法
定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费 
基金 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净 值的 2.5‰ 年 费率计 提 。 计算方 法 如 下 ：


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
62 
H=E× 2.5‰÷ 当年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E为 前 一 日的基金资产 净 值 
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 2个工 作日内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
（ 3） 本 条 第 1款 第（ 3） 至 第（ 7）项费 用由 基金 托 管人根据有关法规 及相 关合同 等 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。 
3、基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整 
基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 此 项 调 整不 需 要 基
金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过 。 
（二）与基金 销 售 有 关的 费 用 
1、 申购 费 用 
基金的 申购 费 由申购 人 承 担 ，不 计 入 基金财产。投资 者 通 过 场外 、 场 内 申购 本基金的 申
购 费率相 同， 具 体 申购 费率 如 下 ： 
申购 金 额 M 申购 费率 
1000元 ≤ M＜ 10万元 1.50% 
10万元 ≤ M＜ 100万元 1.00% 
100万元 ≤ M＜ 500万元 0.50% 
M≥ 500万元 0.02% 
注： 投资 者在一 天之 内 如 果 有 多 笔 申购 ， 适用 费率 按单 笔 分 别 计算 。 
场外计算 公 式 ： 
申购 费 用 ＝ 申购 金 额 ／ （ 1＋ 申购 费率） × 申购 费率 
净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 － 申购 费 用 
申购 份额 ＝ 净申购 金 额 /T日基金 份额 净 值 
场 内 计算 公 式 ： 
净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 /（ 1＋ 申购 费率） 
申购 手 续 费 ＝ 申购 金 额 － 净申购 金 额 
申购 份额 ＝ 净申购 金 额 /申购 当日基金 份额 净 值 
场 内 申购 份额 保 留 到 整 数 位 ， 计算 所 得 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份额 对 应 的资金 返 还 至 投资
者 资金 账 户 。 
2、 赎回费 用


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
63 
本基金 赎回费 用由 基金 赎回 人 承 担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收 取 ， 扣 除 由 基
金管理人 等 相 关当 事 人收 取 的 注册登 记 等 费 用后 归 基金资产。本基金的 场外赎回费率 按 持 有 年 限 逐 年 递 减 ， 具 体 赎回费率 如 下 ： 
持 有年 限 （ Y） 赎回费率 
Y＜ 1年 0.5% 
1年 ≤ Y＜ 2年 0.3% 
2年 ≤ Y＜ 3年 0.1% 
3年 ≤ Y 0 
 
说明 ： 赎回费 由 赎回 申请 人 承 担 ，其中 60%作 为 注册登 记费 用由 基金管理人收 取 ， 40%
归 基金财产。 
本基金的 场 内 赎回费率 为 固 定 值 0.5%。 赎回费 由 赎回 申请 人 承 担 ，其中 60%作 为 注册登
记 等 费 用 ， 40%归入 基金财产。 
场外计算 公 式 ： 
赎回费 = 赎回 当日基金 份额 净 值 × 赎回份额 × 赎回费率 
赎回 金 额 = 赎回 当日基金 份额 净 值 × 赎回份额 – 赎回费 
场 内 计算 公 式 ： 
赎回 总 金 额 ＝ 赎回份额 × 赎回 当日基金 份额 净 值 
赎回 手 续 费 ＝ 赎回 总 金 额 × 赎回费率 
净 赎回 金 额 ＝ 赎回 总 金 额 － 赎回 手 续 费 
赎回 总 金 额 、 净 赎回 金 额 按 四 舍 五 入 的 原则 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。 
3、 转换费 用 
本基金已经开 通 与 本基金管理人 旗 下 其 它 基金的 转换 业 务 ， 相 关基金 转换费率 、 计算
公 式、 使 用 方 法 及转换 业 务 规 则等 相 关规 定请 查 看 相 关 业 务 公告 。 
说明 ： 转换费 由 转换 申请 人 承 担 ，不 低 于 转换费 总 额 25%的 部 分 归 相 关基金的基金财产，
其 余 部 分 作 为 注册登 记 等 费 用由 基金管理人 等 收 取 并 使 用 。 
4、基金管理人 可 以 在 基金合同规 定 的 范 围 内 调 整 上 述费率 ， 无 须 召 开基金 份额持 有人
大 会。本基金 可 在 中国证监会 允 许 的 条 件 下 按 国 家 的有关规 定 增加 其 他 种 类 的基金 费 用 。 如
本基金 仅 对新发 售 的基金 份额 适用 新的基金 费 用 种 类 ，不 涉 及 现 有基金 份额持 有人 利 益的，
无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会。 上 述费率 如 发生 变 更，基金管理人 应最 迟 于新的 费率 实 施 前
3个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒体 公告 。 调 整 后 的 上 述费率 还 将 在最 新
的招募说明书中 列 示 。 
5、基金管理人 可 以 在 不 违 背 法 律 、法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情形 下 根据 市 场 情 况 制


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
64 
定 基金 促 销计 划 ， 针 对 特定 地 域 范 围 、 特定 行 业 、 特定职业 的投资 者 以及以 特定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等定 期 或 不 定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。对 部 分 投资人 费 用 的 减 免 不 构 成 对其 他 投资人的同 等 义务 。 
（三） 其他费 用 
按 照 国 家 有关规 定 可 以 列 入 的其 他费 用 根据 相 关法 律 及 中国证监会 相 关规 定 列 支 。 
（四） 不列入 基金 费 用 的 项目 
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出 或 基金财产的 损
失 ， 以及 处 理 与 基金运作 无 关 事项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。 
基金合同生效 之 前 的 律 师 费 、会 计 师 费 和 信 息披露费 用 不 得从 基金财产 列 支 。国 家另 有 规 定 的 除 外 。 
（五） 费 用 调整 
基金管理人、基金 托 管人 调 低 基金管理 费 、 托 管 费 、 销售服务费 、 转换费费率 的， 应 事
先报 中国证监会核准 或 备 案 。基金管理人 在 经中国证监会核准 或 备 案 后 ， 应最 迟 于 调 整 后 新
费率 实 施 日 前三 个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网站 等 媒体 刊 登公告 。 
（六） 税 收 
本基金运作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法规的规 定 履 行 纳 税义务 。 
十 五、基金的会计与 审 计 
（一）基金会计 政策 
1、基金的会 计 年 度 为 公历每 年 1月 1日 至 12月 31日。基金 首 次 募集的会 计 年 度按 如 下 原则 ： 如 果 基金合同生效 少 于 3个 月， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 。 
2、本基金 独 立 建 账 、 独 立核 算 。 
3、基金核 算以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币元 为 记 账单位 。 
4、会 计 制 度按 国 家 有关的会 计 制 度 执 行。 
5、基金管理人和基金 托 管人 各 自 保 留 完整的基金会 计 账 目 、 凭 证 （ 原 始 凭 证 由托 管行
保管 ） 并进行日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有关规 定 编 制 基金会 计 报 表。 
6、基金 托 管人 每 月 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进行核对并 以 书 面 方 式确 认 。 
7、本基金会 计 责 任 人 为 基金管理人，基金管理人 也 可 以 委 托 基金 托 管人 或者 具 有证券
从 业 资 格 的 独 立的会 计 师 事务 所 担 任 基金会 计 ，但该会 计 师 事务 所 不 能 同时 从 事 本基金的 审 计 业 务 。 
（二）基金的 审 计 
1、本基金管理人 聘 请 具 有证券 从 业 资 格 的会 计 师 事务 所 及 其 注册 会 计 师 对基金进行年


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
65 
度 审计 。 
2、会 计 师 事务 所 更 换 经 办 注册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基金管理人和基金 托 管人同意，并
报 中国证监会 备 案 。 
3、基金管理人 （ 或 基金 托 管人 ） 认为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务 所 ，经基金 托 管人 （ 或 基金管理人 ） 同意，并 报 中国证监会 备 案 后 可 以 更 换 。更 换 会 计 师 事务 所 须 在 5个工 作日内
公告 。 
十 六、基金的 信息披露 
（一） 信息披露 的 形 式 
本基金的 信 息披露 严 格 按 照 《基金法》、《 信 息披露办 法》、《证券投资基金 信 息披露
内容 与 格 式准 则 》、《证券投资基金 信 息披露编 报 规 则 》、《基金合同》 及 其 它 有关规 定 进 行。本基金的 信 息披露事项 须 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒体 上公告 。 
（二） 信息披露 的 种类 、 披露 时间和 披露 形 式 
1、招募说明书、基金 份额 募集 公告 与 基金合同生效 公告 
本基金管理人已于 2004年 3月 26日 公告 了 本基金的招募说明书和基金 份额 募集 公告 ，
已于 2004年 5月 13日 公告 了 本基金的基金合同生效 公告 。 
2、 定 期 报 告 
本基金 定 期 报 告 包括 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、基金 份额 净 值 公告 及 更新的招
募说明书，并 在 中国证监会 指 定 的 媒体 公告 ，同时 报 中国证监会 备 案 或 核准。 
年 度 报 告： 本基金的年 度 报 告 经 注册 会 计 师 审计 后在 本基金会 计 年 度 结 束 后 的 90 日内
公告 。 
半 年 度 报 告： 本基金 半 年 度 报 告 在 本基金会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 60 日内 公告 。 
季 度 报 告： 本基金 季 度 报 告每 季 度公告 一 次 ， 在 每个 季 度 结 束之 日起 15 个工 作日内 公
告 。 
基金 份额 净 值 公告：每 开放日的 次 日 披露 该开放日本基金的基金 份额 净 值和基金 份额 累 计 净 值。 
更新的招募说明书 ： 本基金合同生效 后 ， 应 按 有关规 定 于 每 六 个 月 结 束之 日起 45日内
编 制 并 公告 更新的招募说明书。更新的招募说明书 应 按 规 定 报 中国证监会 审 核，并 在 中国证
监会 指 定 的 媒体 公告 。 
3、 临 时 报 告 与 公告 
基金 在 运作 过 程 中发生 如 下 可 能 对基金 份额持 有人 权 益产生 重大 影响 的 事项 时，基金管
理人 须 按 照 法 律 法规 及 中国证监会的有关规 定 及 时 报 告 并 公告： 
(1)基金 份额持 有人 大 会的 召 开 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
66 
(2)提 前终止 基金合同 ； 
(3)转换 基金运作 方 式 ； 
(4)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(5)基金管理人、基金 托 管人的法 定 名 称 、 住 所 发生 变 更 ； 
(6)基金管理人 股 东 及 其出资 比例 发生 变 更 ； 
(7)基金募集 期 延 长； 
(8)基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部 门 负责 人发生 变 动 ； 
(9)基金管理人的 董 事 在一 年内 变 更 超 过 百 分 之 五十 ； 
(10)基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在一 年内 变 动 超 过 百 分 之 三 十 ； 
(11)涉 及 基金管理人、基金财产、基金 托 管 业 务 的 诉讼 ； 
(12)基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部 门 的 调 查 ； 
(13)基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金 托 管人 及 其基金 托 管 部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
(14)重大 关 联 交易事项 ； 
(15)基金收益 分 配事项 ； 
(16)管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方 式和 费率 发生 变 更 ； 
(17)基金 份额 净 值 计 价 错 误 达 基金 份额 净 值 百 分 之 零 点 五 ； 
(18)基金 改 聘 会 计 师 事务 所 ； 
(19)变 更基金 份额 发 售 机 构 ； 
(20)基金更 换 注册登 记 机 构 ； 
(21)开放式基金开始 办 理 申购 、 赎回 ； 
(22)开放式基金 申购 、 赎回费率及 其收 费方 式发生 变 更 ； 
(23)开放式基金发生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 ； 
(24)开放式基金 连 续 发生 巨 额赎回 并 暂 停 接 受 赎回 申请 ； 
(25)开放式基金 暂 停 接 受申购 、 赎回 申请或 其 后 重 新 接 受申购 、 赎回 ； 
(26)中国证监会规 定 的其 他事项 。 
4、 澄 清 公告 与 说明 
在 基金合同 期限 内， 任何 公 共 媒体 中出 现 的 或者在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份额 价 格 产生 误导 性 影响 或者引 起 较 大 波 动 的， 相 关 信 息披露义务 人 知悉 后应 当立 即 对该 消 息 进行
公 开 澄 清 ，并 将 有关 情 况 立 即 报 告 中国证监会。 
（三） 信息披露文件 的 存 放与 查阅 
本基金招募说明书、基金合同、 半 年 度 报 告 、年 度 报 告 、基金投资 组 合 公告 、 临 时 公告


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
67 
等 文本 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 代 理人的 办 公 场 所 和 营业 场 所 ，投资 者 可
免 费查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ，投资 者 可 在营业 时 间 内 取得上 述 文件的复 印 件。 
基金管理人和基金 托 管人 应 保证文本的内容 与所 公告 的内容完 全一致 。 
十 七、 风险揭示 
（一） 市 场 风险 与 对策 
证券 市 场 价 格 受 到 经 济因素 、 政 治 因素 、投资 心 理和 交易 制 度 等 各 种 因素 的 影响 ， 导 致
基金收益 水 平 变化 ，产生 风险 ， 主 要 包括 ： 
1、 政 策风险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、财 政政 策 、行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策等 ）
发生 变化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产生 风险 。 
2、经 济 周 期 风险 。 随 经 济 运行的 周 期 性 变化 ，证券 市 场 的收益 水 平 也 呈 周 期 性 变化 。 基金投资于 债 券 与 上市公司 的 股 票 ，收益 水 平 也 会 随 之 变化 ， 从 而 产生 风险 。 
3、 利 率 风险 。金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证券 市 场 价 格 和收益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影
响 着 债 券的价 格 和收益 率 ， 影响 着 企 业 的 融 资 成 本和 利 润 。基金投资于 债 券和 股 票 ，其收益
水 平 会 受 到 利 率 变化 的 影响 。 
4、 上市公司 经 营风险 。 上市公司 的经 营 好 坏 受 多 种 因素 影响 ， 如 管理 能力 、财 务 状况 、
市 场前 景 、行 业 竞 争 、人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈利 发生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上市公司 经 营 不 善 ，其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或者能 够 用 于 分 配 的 利 润 减少 ， 使 基金投资收益 下 降 。 虽 然 基金 可 以 通 过 投资 多 样 化来分 散这 种 非 系统 风险 ，但不 能 完 全 规 避 。 
5、 购买力风险 。基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨胀 的 影响 而 导 致购买力 下 降 ， 从 而 使 基金的实 际 收益 下 降 。 
针 对 以 上市 场 风险 ，本基金管理人 将 努 力 通 过 加强 对 宏 观 经 济 与 国 家政 策 的 分 析 ， 研究
并 预 测 经 济 周 期 、 利 率 水 平 的 走 势 ，作 为 投资的 依 据 ； 同时， 通 过 可 投资 股 票 备 选 库 制 度 ，
加强 对 上市公司 和 所在 行 业 的 研究 ， 采 用 财 务 分 析 、实 地 调 研 等 多 种 方 法 判断 上市公司 的经
营风险 ， 选择 具 有 长期 投资价值的 上市公司 。 
（二）投资 风险 与 对策 
本基金作 为 偏 重 股 票 投资的开放式基金，根据本基金的投资 特 点 ， 股 票 投资的 风险 包括 资产 配 置 风险 、行 业 配 置 风险 、证券 选择风险 、 流 动 性 风险 、收益性 风险等 。 
依 据对 超 额 收益的 贡 献 大 小 ，本基金 债 券投资的 风险依 次 可 划 分为 久 期 风险 、 期限 结 构
风险 、 类 属 配 置 风险 和 个 券 选择风险 ，国 外 和国内的 研究 表明 久 期 风险 占 债 券投资 总 风险 的
85%以 上 。 如 果 债 券 组 合 久 期 与 基准 久 期 相 差 太 多 ， 一 旦 市 场 利 率 发生明 显 不同于 预 期 的 变 化 ， 将 导 致 组 合收益 率 与 基准收益 率 出 现 较 大 偏 差 。 
为 控制 上 述 风险 ，本基金管理人 使 用 了 “ 北 方 之 星 债 券投资 决策分 析 系统 ” 进行 债 券投


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
68 
资的收益 分 析 和 风险 监 控 ， 使 用“ Barra Aegis Portfolio Management系统 ” 和 “ 鹏华 风 险绩 效 评 估 系统 ” 进行 股 票 投资的 动 态 风险 监 控 。 
（三）管理 风险 与 对策 
在 基金管理运作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、 判断 、 决策 、 技 能等 ，会 影响 其对 信
息 的 占 有和对经 济形 势 、证券价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金收益 水 平 。 因 此 ，本基金的收
益 水 平 与 本基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技术 等 相 关性 较 大 。 因 此 本基金 可 能 因
为 基金管理人的 因素 而 影响 基金收益 水 平 。 
为 控制 此 类 风险 ，本基金管理人 高 度 重 视 提 高 研究 能力 和管理 水 平 ， 将 投资 建 立 在 研究 的基 础 上 ，对 宏 观 经 济 、行 业 发 展 、 上市公司 和 市 场 走 势 四 个 层 次 进行 深 入 研究 ，不 断 总结
投资经 验 ； 同时 通 过在 实 践 中对 制 度 的 持 续 检 验 和完 善 ， 以及 加强 自身 的 业 务 学 习 和 与 国 外
同行 交 流 ，不 断引 进新的管理 技术 和 方 法， 提 高 投资管理 水 平 ， 努 力为 基金 份额持 有人 带 来 更 好 的投资 回 报 。 
（四） 流动性风险 与 对策 
本基金 属 于开放式基金， 在 基金的 所 有开放日，基金管理人 都 有 义务 接 受 投资 者 的 申购 和 赎回 。 由 于开放式基金 在 国内 尚 处 于发 展 阶 段 ， 应 对基金 赎回 的经 验 不 足 ， 加 之 中国 股 票
市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场下 跌 时经 常 出 现 交易 量 急 剧 减少 的 情 况 ， 如 果 在 这 时出 现 较 大 数 额 的基金 赎回 或 转换 申请 ， 则 使 基金资产 变现 困难 ，基金 面 临 流 动 性 风险 。 
为 控制 这 类 风险 ，基金管理人 充分 借 鉴 国 外 证券 流 动 性理 论 ， 建 立 了 本基金的 流 动 性 风
险 管理 系统 ， 用数量化 指 标 衡 量 基金 流 动 性，对基金投资 组 合的 流 动 性进行监 控 。 
（五） 技术风险 和 对策 
当 计算 机 、 通 讯 系统 、 交易 网 络 等 技术 保 障 系统 或信 息 网 络 支 持 出 现 异 常 情 况 ， 可 能 导
致 基金日 常 的 申购 赎回 无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 注册登 记 系统 瘫痪 、核 算 系统 无 法 按 正 常 时 限
产生 净 值、基金的投资 交易 指 令 无 法 及 时 传 输 等风险 。 
这 类 风险 的 控制 和 防 范 主 要 依 赖 于 系统 的 可 靠 性 以及 完 备 的 备份 策 略 。 
（六） 其他风险 和 对策 
战争 、 自 然灾害 等 不 可抗 力 可 能 导 致 基金管理人、基金 销售 代 理人 等机 构 无 法正 常工 作，
从 而 有 影响 基金的 申购 和 赎回 按 正 常 时 限 完 成 的 风险 。 
为 控制 这 类 风险 ，本基金管理人 建 立 了 完 备 的 灾 难恢 复 计 划 ， 通 过 每个工 作日对 业 务 数
据的 异 地 备份 ， 防 范 和 控制 不 可抗 力 因素 造 成 的 风险 。 
十 八、基金 合同 的 终止 与基金 财产 的 清 算 
（一）基金 合同 的 终止 
有 下 列 情形 之 一 的，基金合同经中国证监会批准 后 终止 ：


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
69 
1、经基金 份额持 有人 大 会表 决 终止 ； 
2、 因 重大 违 法、 违 规行 为 ，本基金合同 被 中国证监会 责 令 终止 ； 
3、基金管理人 因 解 散 、 破 产、 撤 销 等 事 由 ，不 能 继 续担 任 本基金的管理人， 而 无 其 他 适 当的基金管理 机 构 承 接 其 权 利 及义务 ； 
4、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产、 撤 销 等 事 由 ，不 能 继 续担 任 本基金的 托 管人， 而 无 其 他
适 当的基金 托 管 机 构 承 接 其 权 利 及义务 ；



5、本基金 被 其 他 基金合并 ； 
6、本基金合同规 定 的基金合同 终止 的其 他 情 况 ； 
7、法 律 法规 或 中国证监会 允 许 的基金合同 终止 的其 他 情 况 。 
基金合同 终止 后 ，基金管理人 应 予 公告 并 按 《基金法》 等 法 律 法规 及 本基金合同的有关 规 定 对基金进行 终止清算 。 
（二）基金 财产 的 清 算 
1、基金财产 清算 小 组 
（ 1） 自 基金合同 终止 之 日起 3个工 作日内 成 立基金财产 清算 小 组 ，基金财产 清算 小 组 在 中国证监会的监 督 下 进行基金财产 清算 ， 在 清算 小 组 接 管基金财产 之 前 ，基金管理人和基
金 托 管人 应 按 照 基金合同和 托 管 协议 的规 定 继 续 履 行保 护 基金财产 安 全 的 职责 。 
（ 2） 基金财产 清算 小 组 成员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关 业 务 资 格
的 注册 会 计 师 、 具 有 从 事 证券法 律 业 务 资 格 的 律 师 以及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成 。基金财
产 清算 小 组 可 以 聘 请 必要 的 工 作人 员 。 
（ 3） 基金财产 清算 小 组 负责 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 。基金财产 清 算 小 组 可 以 依 法进行 必要 的 民事 活 动 。 
2、 清算 程 序 
（ 1） 基金合同 终止 后 ， 由 基金财产 清算 小 组 统 一 接 管基金财产 ； 
（ 2） 对基金财产进行 清 理和确 认 ； 
（ 3） 对基金财产进行 估 值和 变现 ； 
（ 4） 将 基金财产 清算 结 果 报 告 中国证监会 ； 
（ 5） 公布 基金财产 清算 公告； 
（ 6） 进行基金 剩 余 财产的 分 配 。 
3、 清算费 用 
清算费 用 是指 基金财产 清算 小 组 在 进行基金财产 清算 过 程 中发生的 所 有合理 费 用 ， 清算
费 用由 基金财产 清算 小 组 从 基金财产中 支 付 。 
4、基金 清算 剩 余 财产的 分 配 
基金财产 清算 后 的 全 部 剩 余 财产 扣 除 基金财产 清算费 用后 ， 按 基金 份额持 有人 持 有的基
金 份额 比例 进行 分 配 。基金 份额持 有人有 权 选择 将 其 清算 分 配 所 得 财产 转 入 本基金管理人管


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
70 
理的其 它 证券投资基金。 
5、基金财产 清算 的 公告 
基金合同 终止 并 报 中国证监会 备 案 后 5个工 作日内 由 基金财产 清算 小 组 公告； 清算 过 程 中的有关 重大事项 须 及 时 公告； 基金财产 清算 结 果 由 基金财产 清算 小 组 经中国证监会批准 后 3个工 作日内 公告 。 
6、 清算 的 账册 及 文件的保 存 
基金财产 清算 账册 及 有关文件 由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。 
十 九、基金 合同 的内 容 摘 要 
（一）基金管理人的 权 利 和义务 
1、基金管理人的 权 利 
（ 1） 自 本基金合同生效 之 日起，根据法 律 法规 及 本基金合同的规 定 运 用 本基金财产 ； 
（ 2） 依 据有关法 律 法规 及 本基金合同 决定 基金收益 分 配方 案 ； 
（ 3） 依 据基金合同的规 定 ， 获 取 基金管理 费及 基金合同规 定 的其 它费 用 ； 
（ 4）销售 基金 份额 ； 
（ 5） 在 符 合有关法 律 法规的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整开放式基金 业 务 规 则 ， 决定 本基金的
相 关 费率 结 构 和收 费方 式 ； 
（ 6） 选择 和更 换 基金 销售 代 理人，并对其 销售 代 理行 为 进行 必要 的监 督 和 处 理 ；



（ 7） 代 表基金对其 所 投资的 上市公司 依 法行 使 股 东 权 利 ； 
（ 8） 担 任 注册登 记 人， 委 托 其 他 机 构 担 任 注册登 记 人，更 换 注册登 记 人 ；



（ 9） 监 督 本基金 托 管人的 托 管行 为 ， 如 认为 基金 托 管人 违反 基金合同 或 有关法 律 法规
的规 定 ， 应 呈 报 中国证监会和其 他 监管 部 门 ，并 采取 必要 措 施 保 护 基金投资 者 的 利 益 ； 
（ 10） 依 据有关法 律 法规， 代 表基金行 使 因 运 营 基金财产 而 产生的 债 权 及 其 他 权 利 ； 
（ 11） 在 基金 存 续期 内， 依 据有关法 律 法规和本基金合同的规 定 ， 暂 停 受 理 申购 、 赎回
申请 ； 
（ 12） 法 律 法规 及 基金合同规 定 的其 他 权 利 。 
2、基金管理人的 义务 
（ 1） 遵 守 基金合同 ； 
（ 2） 自 基金合同生效 之 日起， 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和运 用 基金财产 ； 
（ 3） 设 置 相 应 的 部 门 并 配备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 进行基金投资 分 析 、 决策 ， 以 专 业化 的经 营 方 式管理和运作基金财产 ； 
（ 4） 设 置 相 应 的 部 门 并 配备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 办 理基金 份额 的 认购 、 申购 、 赎回 和其 他 业 务 ， 或 委 托 其 他 机 构 代 理该 项 业 务 ；


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
71 
（ 5） 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金财产和基金管理人的财产 相 互 独 立，保证不同基金 在 财产运作、财 务 管理 等 方 面 相 互 独 立 ； 
（ 6） 除 依 据基金法 及相 关法 律 法规、基金合同 及 其 他 有关规 定 外 ，不 得 为自己 及任何
第三 人 谋 取 利 益，不 得委 托 第三 人运作基金财产 ； 
（ 7） 接 受 基金 托 管人 依 法进行的监 督； 
（ 8）计算 并 公告 基金 份额 净 值 ； 
（ 9） 严 格 按 照 基金法 及相 关法 律 法规、基金合同 及 其 他 有关规 定 ， 履 行 信 息披露及 报 告 义务 ； 
（ 10） 保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 得 泄 露 基金投资 计 划 、投资意 向 等 。 除 法 律 法规、基金合
同 及 其 他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 ， 应 予 以 保 密 ，不 向 他 人 泄 露 ； 
（ 11） 按 规 定 向 基金 份额持 有人 分 配 基金收益 ； 
（ 12） 依 据基金法 及相 关法 律 法规、基金合同 及 其 他 有关规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
（ 13） 严 格 按 照 有关法 律 法规 及 本基金合同， 办 理 或 委 托 其 他 机 构办 理本基金的 注册登 记 业 务 ； 
（ 14） 按 照 法 律 法规和本基金合同的规 定受 理 赎回 申请 ， 及 时、 足 额 支 付 赎回 和 分 红 款
项 ； 
（ 15） 保管基金的会 计 账册 、 报 表、 记 录 15年 以 上； 
（ 16） 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 ； 
（ 17） 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或者由 接 管人 接 管其财产时， 及 时 报 告 中国证监会 并 通 知 基金 托 管人 ； 
（ 18） 因 过 错 导 致 基金财产的 损失 ， 应 采取 适 当、合理的 方 式 向 基金投资 者 进行 赔偿 ，
其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；



（ 19） 因 计 价 错 误导 致 基金 份额持 有人的 损失 ， 应承 担 赔偿 责 任 ，其 过 错 责 任 不 因 其 退
任 而 免 除； 
（ 20） 基金 托 管人 因 过 错 造 成 基金财产 损失 时， 应 代 表基金 向 基金 托 管人 追 偿 ，但不 承 担 连 带 责 任 、 赔偿 责 任及 其 他 法 律 责 任 ； 
（ 21） 确保 向 基金投资 者提 供 的 各 项 文件 或 资 料 在 规 定 时 间 内发出 ； 保证投资 者能 够 按 照 基金合同规 定 的时 间 和 方 式， 随 时 查 阅 到 与 基金有关的 公 开资 料 ，并 得到 有关资 料 的复 印
件 ； 
（ 22） 不 谋求 对 上市公司 的 控 股 ，不 参 与 上市公司 的经 营 管理 ； 
（ 23） 不 从 事任何 有 损 基金 及 本基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ； 
（ 24） 有关法 律 法规 及 基金合同规 定 的其 他义务 。 
（二）基金托管人的 权 利 和义务


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
72 
1、基金 托 管人的 权 利 
（ 1） 依 法 持 有并保管基金财产 ； 
（ 2） 获 取 基金 托 管 费 ； 
（ 3） 监 督 本基金的投资运作 ； 
（ 4） 监 督 基金管理人， 如 认为 基金管理人 违反 基金合同 或 有关法 律 法规的规 定 ， 应 呈
报 中国证监会和其 他 监管 部 门 ，并 采取 必要 措 施 保 护 基金投资 者 的 利 益 ； 
（ 5） 有关法 律 法规 及 本基金合同规 定 的其 他 权 利 。 
2、基金 托 管人的 义务 
（ 1） 遵 守 基金合同 ； 
（ 2）以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 安 全 保管基金财产和监 督 基金管理人的运作，不 得 为自己或 第三 人 谋 取 利 益 ； 
（ 3） 设有 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营业 场 所 ， 配备 足够 的、合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负责 基金财产 托 管 事 宜 ； 
（ 4） 除 依 据基金法 及相 关法 律 法规、基金合同 及 其 他 有关规 定 外 ，不 得委 托 其 他 人 托 管基金财产 ； 
（ 5） 复核、 审查 基金管理人 计算 的基金资产 净 值 及 基金 份额 净 值 ； 
（ 6） 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，确保基金财
产的 安 全 ，保证其 托 管的基金财产 与 基金 托 管人 自 有财产 以及 不同的基金财产 相 互 独 立 ； 对
不同的基金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理，保证不同的基金 在 账 户 设 置 、资金 划 拨 、
账册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ； 
（ 7） 保管 由 基金管理人 代 表基金 签 订 的 与 基金有关的 重大 合同 及 有关 凭 证 ； 
（ 8）以 本基金和基金 托 管人 联名形 式设立证券 账 户 ， 以 基金 名 义 开立 银 行 存 款 账 户 等
基金财产 账 户 ， 负责 投资于证券的 清算交 割 ， 执 行基金管理人的投资 指 令 ， 负责 名 下 的资金 往来 ； 
（ 9） 保 守 基金 商 业 秘 密 ， 除 基金法 及相 关法 律 法规、基金合同 及 其 他 有关规 定 另 有规
定 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 予 以 保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
（ 10） 按 规 定 出 具 业绩 和基金 托 管 情 况 的 报 告 ，并 报 中国证监会和中国人 民 银 行 ； 
（ 11） 采取 适 当、合理的 措 施 ， 使 基金 份额 的 认购 、 申购 、 赎回 、 转换 等 事项 符 合基金 合同 等 有关法 律 文件的规 定 ； 
（ 12） 采取 适 当、合理的 措 施 ， 使 基金管理人 用 以计算 基金 份额 认购 、 申购 、 赎回 、 转
换 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合基金合同 等 法 律 文件的规 定 ； 
（ 13） 采取 适 当、合理的 措 施 ， 使 基金投资和 融 资 符 合基金合同 等 法 律 文件的规 定 ； 
（ 14） 在 基金 定 期 报 告 内出 具 基金 托 管人意 见 ，说明基金管理人 在 各 重要方 面 的运作 是
否 严 格 按 照 基金合同的规 定 进行 ； 如 果 基金管理人有 未 执 行基金合同规 定 的行 为 ， 还 应 当说


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
73 
明基金 托 管人 是 否 采取 了 适 当的 措 施； 
（ 15） 按 有关规 定 ，保 存 基金的会 计 账册 、 报 表和 记 录 等 15年 以 上； 
（ 16） 按 规 定 制 作 相 关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
（ 17） 依 据基金管理人的 指 令 或 有关规 定 支 付 基金 份额持 有人的收益和 赎回 款 项 ； 
（ 18） 参 加 基金财产 清算 和 终止清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 ； 
（ 19） 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或者由 接 管人 接 管其财产时， 及 时 报 告 中国证监会 和中国人 民 银 行，并 通 知 基金管理人 ； 
（ 20） 因 过 错 导 致 基金财产的 损失 ， 应 采取 适 当、合理的 方 式 向 基金投资 者 进行 赔偿 ，
其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；



（ 21） 基金管理人 因 过 错 造 成 基金财产 损失 时，基金 托 管人 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
（ 22） 不 从 事任何 有 损 基金 及 本基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ； 
（ 23） 法 律 法规 及 基金合同规 定 的其 他义务 。 
（三）基金份额 持 有 人的 权 利 和义务 
1、基金 份额持 有人的 权 利 
（ 1） 出 席 或者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有人 大 会，并行 使 表 决 权； 
（ 2） 取得 基金收益 ； 
（ 3） 获 取 基金 业 务及 财 务 状况 的 公 开资 料； 
（ 4） 按 本基金合同的规 定申购 、 赎回 基金 份额 ，并 在 规 定 的时 间取得 有效 申请 的 款 项
或 基金 份额 ； 
（ 5） 取得 基金合同 终止清算 后 的 剩 余 财产 ； 
（ 6） 监 督 基金运作 情 况 ， 知悉 基金合同规 定 的有关 信 息披露 内容 ； 
（ 7） 提请 基金管理人 或 基金 托 管人 履 行 按 本合同规 定应尽 的 义务 ； 
（ 8） 因 基金管理人、基金 托 管人、 注册登 记 人、 销售 机 构 的 过 错 导 致利 益 受 到 损 害 ，
有 权 要 求 赔偿 ； 
（ 9） 法 律 法规 及 基金合同规 定 的其 他 权 利 。 
2、基金 份额持 有人的 义务 
（ 1） 遵 守 基金合同 及相 关 业 务 规 则 ； 
（ 2） 缴 纳 基金 认购 、 申购 款 项 ， 承 担 规 定 的 费 用 ； 
（ 3） 承 担 基金 亏 损 或者 终止 的有 限 责 任 ； 
（ 4） 不 从 事任何 有 损 基金 及 本基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ； 
（ 5） 返 还 持 有基金 过 程 中 获 得 的不当 得 利 ； 
（ 6） 法 律 法规 及 基金合同规 定 的其 他义务 。 
（四）基金份额 持 有 人 大 会


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
74 
1、基金 份额持 有人 大 会 由 基金 份额持 有人 或 基金 份额持 有人合法的 授权代 表 共 同 组 成 。
基金 份额持 有人 持 有的 每 一 基金 份额 拥 有 平 等 的投 票 权 。 
2、 召 开 事 由 
（ 1） 当出 现或 需 要 决定 下 列 事 由 之 一 的，经基金管理人 或 基金 托 管人 或 持 有 10%以 上
（ 不 含 10%） 基金 份额 的基金 份额持 有人 （以 基金管理人收 到 提 议 当日的基金 份额计算 ， 下
同 ） 提 议 时， 应 当 召 开基金 份额持 有人 大 会 ： 
1） 修 改 基金合同，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ； 
2） 提 前终止 基金合同 ； 
3）转换 基金运作 方 式 ； 
4） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 （ 但根据法 律 法规的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准的 除 外） ； 
5） 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
6） 基金管理人、基金 托 管人 要 求 召 开基金 份额持 有人 大 会 ； 
7） 对基金当 事 人 权 利 和 义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
8） 《基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》 及 其 它 有关法 律 法规、本基金合同规
定 的其 它事项 。 
（ 2）以下 情 况 可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商 后变 更，不 需 召 开基金 份额持 有人 大 会 ： 
1） 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ； 
2） 在 法 律 法规 （ 包括 证券监 督 管理 部 门 的 要 求 ， 下 同 ） 和本基金合同规 定 的 范 围 内 变
更本基金 份额 的 申购 费率 、 赎回 、 转换 、 转 托 管 等 费率 或 收 费方 式 ； 
3） 因 相 应 的法 律 、法规发生 变 动 应 当对基金合同进行 变 更 ； 
4） 对基金合同的 变 更不 涉 及 本基金合同当 事 人 权 利 义务 关 系 发生 变化 ； 
5） 对基金合同的 变 更对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
6） 按 照 法 律 法规 或 本基金合同规 定 不 需 召 开基金 份额持 有人 大 会的其 它 情形 。 
3、会 议 召 集 方 式 
（ 1） 除 法 律 法规 或 基金合同 另 有规 定 外 ，基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集，基
金 份额持 有人 大 会的 权 益 登 记 日、开会时 间 、 地 点 由 基金管理人 选择 确 定 ， 在 基金管理人 未
按 规 定 召 集 或 不 能 召 集时， 由 基金 托 管人 召 集 ； 
（ 2） 基金 托 管人 认为 有 必要 召 开基金 份额持 有人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管人。
基金管理人 决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日起 六十 日内 召 开 ； 基金管理人 决定 不 召 集，
基金 托 管人 仍 认为 有 必要 召 开的， 应 当 自 行 召 集并确 定 开会时 间 、 地 点 、 方 式和 权 益 登 记 日 ； 
（ 3） 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额持 有人 认为 有 必要 召 开基金 份额


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
75 
持 有人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 十
日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人 代 表和基金 托 管人。基金管理人
决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日起 六十 日内 召 开 ； 基金管理人 决定 不 召 集， 代 表基金
份额 10％ （ 不 含 10%）以 上 的基金 份额持 有人 仍 认为 有 必要 召 开的， 应 当 向 基金 托 管人 提 出 书 面提 议 。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提
议 的基金 份额持 有人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人 决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日
起 六十 日内 召 开 ； 
（ 4） 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额持 有人 就 同 一 事项要 求 召 开基金
份额持 有人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含
10%） 的基金 份额持 有人有 权 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会，但 应 当 至 少 提 前三十 日 向 中国
证监会 备 案 。 
基金 份额持 有人 依 法 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配
合，不 得 阻 碍 、 干扰 。 
4、 通 知 
（ 1） 召 开基金 份额持 有人 大 会， 召 集人 应 当 至 少 提 前三十 日 将 基金 份额持 有人 大 会的
会 议 通 知 ， 在 中国证监会 指 定 的 至 少 一 种 信 息披露 媒体 公告 。基金 份额持 有人 大 会 通 知 应 至
少 载 明 以下 内容 ： 
1） 会 议 召 开的时 间 、 地 点 、 方 式 ；



2） 会 议 拟 审议 的 主 要事项 ； 
3） 有 权 出 席 基金 份额持 有人 大 会的基金 份额持 有人的 权 利 登 记 日 ； 
4） 代 理投 票 授权委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ； 
5） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电话 ； 
6） 其 他 注 意 事项 。 
（ 2） 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行书 面 通 知 基金 托 管人 到指 定 地 点 对书 面 表 决 意
见 的 计 票 进行监 督； 如 召 集人 为 基金 托 管人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人 到指 定 地 点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进行监 督； 如 召 集人 为 基金 份额持 有人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人和 基金 托 管人 到指 定 地 点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进行监 督 。 
5、会 议 的 召 开 方 式 
（ 1） 会 议方 式 
1） 基金 份额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括 现 场 开会和 通 讯 方 式开会 ； 
2） 现 场 开会 由 基金 份额持 有人本人出 席 或 通 过 授权委 托 书 委 派 其 代 理人出 席 ， 现 场 开 会时基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表 应 当出 席 ； 
3） 通 讯 方 式开会 指按 照 基金合同的 相 关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式进行表 决 ； 
4） 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人确 定 。但 决定 基金管理人更 换 或 基金 托 管人的更 换事 宜 必


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
76 
须 以 现 场 开会 方 式 召 开基金 份额持 有人 大 会。 
（ 2） 现 场 开会 
必 须 同时 符 合 以下 条 件时， 现 场 会 议方 可 举 行 ： 
1） 对 到 会 者在 权 益 登 记 日 持 有基金 份额 的 统 计 显 示 ，有效的基金 份额 应 当 大 于 权 益 登
记 日基金 总 份额 的 50%（ 不 含 50%） ； 
2） 到 会的基金 份额持 有人 身 份 证明 及持 有基金 份额 的 凭 证、 代 理人 身 份 证明、 委 托 人
持 有基金 份额 的 凭 证 及 授权委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关文件 符 合有关法 律 法规和
基金合同 及 会 议 通 知 的规 定 ，并 且 持 有基金 份额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 登 记 资 料 相 符 。 
（ 3） 通 讯 方 式开会 
必 须 同时 符 合 以下 条 件时， 通 讯 会 议方 可 举 行 ： 
1） 召 集人 按 基金合同规 定 公布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个工 作日内 连 续公布 相 关 提示 性 公告； 
2） 召 集人 在 公 证 机 关的监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式收 取 和 统 计 基金 份额持 有人的
书 面 表 决 意 见 ； 
3） 本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的基
金 份额 占 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%以 上 （ 不 含 50%） ；



4） 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 或受托 代 表 他 人出 具 书 面 意 见 的 代 理人，同时
提 交持 有基金 份额 的 凭 证和 受托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有基金 份额 的 凭 证和 委 托 人的
代 理投 票 授权委 托 书 等 文件 符 合法 律 法规、基金合同和会 议 通 知 的规 定 。 
6、 议事 内容 与 程 序 
（ 1）议事 内容 及 提 案 权 
1）议事 内容 为 本基金合同本 章 “ （ 一 ） 、 召 开 事 由” 中 所 指 的关 系 基金 份额持 有人 利 益的 重大事项 ；



2） 基金 份额持 有人 大 会不 得 对 未 事 先 公告 的 议事 内容进行表 决 ； 
3） 基金管理人、基金 托 管人、 持 有 权 益 登 记 日基金 总 份额 10%以 上 （ 不 含 10%） 的基金
份额持 有人 应在 大 会 召 集人发出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有人 大 会 审
议 表 决 的 提 案 ； 
4） 对于基金 份额持 有人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应 当 按 照 以下 原则 对 提 案 进行 审 核 ： 
关 联 性。 大 会 召 集人对于基金 份额持 有人 提 案 涉 及事项 与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出
法 律 法规和基金合同规 定 的基金 份额持 有人 大 会 职 权范 围 的， 应提 交大 会 审议 ； 对于不 符 合
上 述要 求 的，不 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议 。 如 果 召 集人 决定 不 将 基金 份额持 有人 提 案 提
交大 会表 决 ， 应 当 在 该 次 基金 份额持 有人 大 会 上 进行 解 释 和说明 ； 
程 序 性。 大 会 召 集人 可 以 对基金 份额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作出 决定 。 如 将 其
提 案 进行 分 拆 或 合并表 决 ， 需 征 得 原提 案 人同意 ； 原提 案 人不同意 变 更的， 大 会 主 持 人 可 以
就 程 序 性 问 题 提请 基金 份额持 有人 大 会作出 决定 ，并 按 照 基金 份额持 有人 大 会 决定 的 程 序 进


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
77 
行 审议 。 
（ 2）议事 程 序 
1） 现 场 开会 
在现 场 开会的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣布 会 议议事 程 序 及 注 意 事项 ，
确 定 和 公布 监 票 人， 然 后由 大 会 主 持 人 宣 读提 案 ，经 讨论 后 进行表 决 ， 在 公 证 机 构 的监 督 下 形 成 大 会 决 议 。 
基金管理人 召 集 大 会时， 由 基金管理人 授权代 表 主 持 ； 基金 托 管人 召 集 大 会时， 由 基金
托 管人 授权代 表 主 持 ；代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额持 有人 召 集 大 会时，
由 出 席 大 会的基金 份额持 有人和 代 理人 以 所 代 表的基金 份额 50%以 上 （ 不 含 50%） 多 数选 举 产生 一 名 代 表作 为 该 次 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人。 
召 集人 应 当 制 作出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单位 名 称 )、
身 份 证号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或者 代 表有表 决 权 的基金 份额 、 委 托 人 姓 名 (或 单位 名 称 )等 事 项 。 
2） 通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下 ， 由 召 集人 在 会 议 通 知 中同时 公布 提 案 ， 在所 通 知 的表 决 截止 日 期 第二 日 统 计 全 部 有效表 决 ， 在 公 证 机 构 监 督 下 形 成 决 议 。 
7、表 决 
（ 1） 基金 份额持 有人 所 持 每 份 基金 份额 享 有 一 票 表 决 权 。 
（ 2） 基金 份额持 有人 大 会 决 议 分为一 般 决 议 和 特 别 决 议 
1） 一 般 决 议 ： 一 般 决 议 须 经出 席 会 议 的基金 份额持 有人 及 代 理人 所 持 表 决 权 的 50%以
上 （ 不 含 50%） 通 过 方 为 有效 ；除 下 列 2)所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事项以外 的其 他事项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 ； 
2） 特 别 决 议 ： 特 别 决 议 须 经出 席 会 议 的基金 份额持 有人 及 代 理人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二以 上通 过 方 可 作出。 涉 及 基金管理人更 换 、基金 托 管人更 换 、 转换 基金运作 方 式、 终止 基 金合同 必 须 以 特 别 决 议 的 方 式 通 过 方 为 有效。 
基金 份额持 有人 大 会 决定 的 事项 ， 应 当 依 法 报 中国证监会核准 或者 备 案 ，并 予 以 公告 。 
（ 3） 基金 份额持 有人 大 会 采取 记 名 方 式进行投 票 表 决 。 
（ 4） 对于 通 讯 开会 方 式的表 决 ， 除 非 在 计 票 时有 充分 的 相 反 证据证明， 否 则 表 面 符 合
法 律 法规和会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决 意 见 即 视 为 有效的表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾
的 视 为 无 效表 决 。 
（ 5） 基金 份额持 有人 大 会的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应 当 分 开 审议 、 逐 项 表 决 。 
8、 计 票 
（ 1） 现 场 开会


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
78 
1） 如 基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 或 基金 托 管人 召 集， 则 基金 份额持 有人 大 会的
主 持 人 应 当 在 会 议 开始 后 宣布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人和 代 理人中 选 举 两 名 代 表 与 大
会 召 集人 授权 的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基金 份额持 有人 自 行 召 集，基金 份额
持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开始 后 宣布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人和 代 理人中 选 举 三 名 代 表 担 任 监 票 人 ； 
2） 监 票 人 应 当 在 基金 份额持 有人表 决后 立 即 进行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人当 场 公布 计 票结
果 ； 
3） 如 果 大 会 主 持 人对于 提 交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投 票 数 进行 重 新 清 点 ； 如 果
大 会 主 持 人对于 提 交 的表 决 结 果 没 有 怀 疑 ， 而 出 席 会 议 的其 他 人 员 对 大 会 主 持 人 宣布 的表 决 结 果 有 异 议 ，有 权 在 宣布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当立 即 重 新 清 点 并 公
布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。 
（ 2） 通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集人 授权 的 两 名 监 督员 在 基金 托 管人
授权代 表 （ 若 基金 托 管人 担 任 召 集人， 则为 基金管理人 授权代 表 ） 的监 督 下 进行 计 票 ，并 由
公 证 机 关对其 计 票 过 程 予 以 公 证。 
9、生效 与 公告 
基金 份额持 有人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集人 应 当 自 通 过 之 日起 五 日内 报 中 国证监会核准 或者 备 案 。基金 份额持 有人 大 会 决定 的 事项 自 中国证监会 依 法核准 或者 出 具 无 异 议 意 见 之 日起生效。 
基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 应 当 执 行生效的基金 份额持 有人 大 会的 决
定 。 
基金 份额持 有人 大 会 决 议 自 生效 之 日起 两 个工 作日内 在 中国证监会 指 定 的 至 少 一 种 信 息披露 媒体 公告 。 
（五）基金 合同 终止 的事 由 、程序 
有 下 列 情形 之 一 的，基金合同经中国证监会批准 后 终止 ： 
1、经基金 份额持 有人 大 会表 决 终止 ； 
2、 因 重大 违 法、 违 规行 为 ，本基金合同 被 中国证监会 责 令 终止 ； 
3、基金管理人 因 解 散 、 破 产、 撤 销 等 事 由 ，不 能 继 续担 任 本基金的管理人， 而 无 其 他
适 当的基金管理 机 构 承 接 其 权 利 及义务 ； 
4、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产、 撤 销 等 事 由 ，不 能 继 续担 任 本基金的 托 管人， 而 无 其 他 适 当的基金 托 管 机 构 承 接 其 权 利 及义务 ；



5、本基金 被 其 他 基金合并 ； 
6、本基金合同规 定 的其 他 情 况 ； 
7、法 律 法规 或 中国证监会 允 许 的其 他 情 况 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
79 
基金合同 终止 后 ，基金管理人 应依照 有关法 律 、法规和本基金合同的规 定 对基金进行 终
止清算 。中国证监会批准基金财产 清算 结 果 并 予 以 公告之 日起，本基金合同 终止 。 
（六） 争议 的 解决 方 式 
本基金合同 受 中国法 律 管 辖 。 
本基金合同 各 方 当 事 人同意， 因 基金合同 而 产生的 或与 基金合同有关的 一 切 争 议 ， 应 经 友 好 协 商 或者 调 解解 决 ， 协 商 或 调 解 未能 解 决 的， 应提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会华 南
分 会根据该会当时有效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 定在 深圳 ， 仲 裁裁 决 是 终 局 性的。 
（七）基金 合同 存 放 地 和投资者 取得 基金 合同 的 方 式 
本基金合同 可 印制 成册 ， 供 投资 者在 基金管理人、基金 托 管人、 销售 代 理人的 办 公 场 所
和 营业 场 所 查 阅 ； 投资 者也 可 按工 本 费 购买 本基金合同复 制 件 或 复 印 件，但内容 应 以 本基金 合同正本 为 准。 
二 十 、基金托管 协议 的内 容 摘 要 
（一）托管 协议当 事人 
1、基金管理人 
名 称 ： 鹏华基金管理有 限公司 
住 所 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
办 公地 址 ：深圳市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层 
邮 政 编 码 ： 518048 
法 定 代 表人 ： 何 如 
注册 资本 ： 1.5亿元 人 民 币 
经 营 范 围 ： 发起设立基金 ； 基金管理 业 务 
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公司 
营业 期限： 持 续 经 营 
2、基金 托 管人 
名 称 ： 交 通银 行 股 份 有 限公司 
注册地 址 ：上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号 
办 公地 址 ：上海市 仙 霞 路 18号 
邮 政 编 码 ： 200336 
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦 
注册 资本 ： 562.59亿元 人 民 币 
经 营 范 围 ： 办 理经中国 银 监会批准的 所 有 相 关 业 务 
组 织 形 式 ：股 份 有 限公司


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
80 
营业 期限： 持 续 经 营 
（二）基金托管人与基金管理人 之 间的 业 务 监督 、 核查 
1、基金 托 管人对基金管理人的监 督 和核 查 
（ 1） 监 督 和核 查 内容 
基金 托 管人根据《基金法》、《 试 点 办 法》、《基金合同》和有关法 律 法规的规 定 ，对
基金投资 范 围 、基金资产的投资 组 合 比例 、基金资产核 算 、基金资产 净 值的 计算方 法、基金
管理人管理 费 的 计 提 和 支 付 、基金 份额 的 认购 和 赎回 、基金收益 分 配 等 行 为 的合法性、合规
性进行监 督 和核 查 。 
（ 2） 处 理 方 式和 程 序 
基金 托 管人发 现 基金管理人的 违 规行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基金管理人 限期 纠 正，
基金管理人收 到通 知 后应 及 时核对、确 认 并 以 书 面 形 式对基金 托 管人发出 回 函 。 在 限期 内，
基金 托 管人有 权 随 时对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人
通 知 的 违 规 事项 未能在 限期 内 纠 正的，基金 托 管人 应 报 告 中国证监会。 
基金 托 管人发 现 基金管理人有 重大 违 规行 为 ， 应 立 即 报 告 中国证监会，同时 通 知 基金管 理人 限期 纠 正。 
2、基金管理人对基金 托 管人的监 督 和核 查 
（ 1） 监 督 和核 查 的内容 
根据《基金法》、《 试 点 办 法》、《基金合同》 及 其 它 有关规 定 ，基金管理人 就 基金 托
管人 是 否 及 时 执 行基金管理人的 划 款 指 令 、 是 否 妥 善 保管基金的 全 部 财产、 是 否 及 时 按 照 基
金管理人的 指 令 向 注册登 记 人 支 付 赎回 和 分 红 款 项 ，对基金 托 管人进行监 督 和核 查 。 
（ 2） 处 理 方 式和 程 序 
基金管理人 定 期 对基金 托 管人保管的基金财产进行核 查 。基金管理人发 现 基金 托 管人 未 对基金财产实行 分 账 管理、 擅 自 挪 用 基金财产、 因 基金 托 管人的 过 错 导 致 基金财产 灭 失 、 减 损 、 或 处 于 危 险状 态 的，基金管理人 应 以 书 面 方 式 要 求 基金 托 管人 予 以 纠 正和 采取 必要 的 补
救 措 施 ，同时基金管理人有 权 要 求 基金 托 管人 赔偿 基金 因 此 所受 的 损失 。 
基金管理人发 现 基金 托 管人的行 为 违反 《基金法》、《 试 点 办 法》、《基金合同》和其 他 有关法 律 法规的规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正，基金 托 管人收 到通 知
后应 及 时核对并 以 书 面 形 式对基金管理人发出 回 函 。 在 限期 内，基金管理人有 权 随 时对 通 知
事项 进行复 查 ， 督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基金管理人 通 知 的 违 规 事项 未能在 限期
内 纠 正的，基金管理人 应 报 告 中国证监会。 
基金管理人发 现 基金 托 管人有 重大 违 规行 为 ， 应 立 即 报 告 中国证监会和中国人 民 银 行，
同时 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正。 
3、基金管理人和基金 托 管人有 义务配 合和 协 助 对 方 依照 本 协议 对基金 业 务 执 行监 督 、 核 查 。基金管理人 或 基金 托 管人 无 正当理 由 ， 拒绝 、 阻挠 对 方 根据本 协议 规 定 行 使 监 督权 ，


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
81 
或 采取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 对 方 进行有效监 督 ， 情 节 严 重 或 经监 督 方 提 出 警 告 仍 不 改 正的，
监 督 方 应 报 告 中国证监会。 
（三）基金 财产 的 保 管 
1、基金财产保管的 原则 
基金 托 管人 持 有基金财产， 应 安 全 保管 全 部 所 收 到 的基金财产。 
基金财产 应独 立于基金管理人、基金 托 管人的 自 有财产。基金 托 管人 应为 基金设立 独 立 的 账 户 。本基金财产 与 基金 托 管人的其 他 财产 及 其 他 基金的财产实行 严 格 的 分 账 管理。基金
托 管人 应 安 全 、完整 地 保管基金财产， 未 经基金管理人的正当 指 令 ，基金 托 管人不 得 自 行运 用 、 处 分 、 分 配 基金的 任何 财产。 
对于 因 为 基金投资产生的 应 收资产， 应由 基金管理人 负责与 有关当 事 人确 定 到账 日 期 并
通 知 基金 托 管人， 到账 日基金财产 没 有 到达 基金 托 管人 处 的，基金 托 管人 应 及 时 通 知 基金管
理人， 由 基金管理人 采取 措 施 进行 催 收， 由 此 给 基金 造 成 损失 的，基金管理人 应负责 向 有关 当 事 人 追 偿 ，基金 托 管人不 应 对 此 承 担 任何 责 任 。 
对于基金 认购过 程 中产生的 应 收资产， 应由 基金管理人 负责与 有关当 事 人确 定 到账 日 期 并 通 知 基金 托 管人， 到账 日基金财产 没 有 到达 基金 托 管人 处 的，基金 托 管人 应 及 时 通 知 基金 管理人 采取 措 施 进行 催 收， 由 此 给 基金 造 成 损失 的，基金管理人 应负责 向 有关当 事 人 追 偿 ， 基金 托 管人不 应 对 此 承 担 任何 责 任 。 
2、基金合同生效时募集资金的 验 证 
基金募集 截止 后 ， 由 基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 进行 验 资，
出 具 验 资 报 告 。 注册登 记 人 应 将 募 得 的 全 部 资金 存 入 基金 托 管人 以 基金 名 义 开立的 银 行 账 户
中。基金 托 管人 在 收 到 资金当日出 具 基金财产 接 收 报 告 。 
3、投资 者认购 资金的 归 集和 赎回 资金的 派 发 
基金 托 管人 应 及 时 查 收基金投资 者 的 认购 资金 是 否 到账 ，对于 未 准时 到账 的资金， 应 及
时 通 知 基金管理人，基金管理人 负责 催 收。 因 认购 资金 未 及 时 到账 而 给 基金 造 成 损失 的，基
金 托 管人不 应 对 此 承 担 任何 责 任 。 
投资 者 赎回 的资金，基金 托 管人 应 根据基金管理人的 指 令 进行 划 拨 。 
4、基金 银 行 账 户 的开设和管理 
基金的 银 行 账 户 的开设和管理 由 基金 托 管人 全 权 负责 。基金 托 管人 要 确保 所 收 到 的 全 部
基金 存 款 的 安 全 。 
基金 托 管人根据基金管理人的 指 令 办 理资金 支 付 。本基金的 预 留 印 鉴 由 基金 托 管人保管
和 使 用 。本基金的 一 切 货 币 收 支活 动 ， 均 需 通 过 基金的 银 行 账 户 进行。 
本基金 银 行 账 户 的开立和 使 用 ， 限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管 理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开立 任何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账 户 进行本基金
业 务以外 的 活 动 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
82 
5、基金证券 账 户 和资金 账 户 的开设和管理 
基金 托 管人 在 中国证券 登 记 结 算 公司上海 分 公司 、 深圳 分 公司 和中 央 国 债 登 记 结 算 公司
开设证券 账 户 用 于本基金证券投资的 清算 和 存 管。基金 托 管人 要 负责 管理证券 账 户及 对 账 户
业 务 发生 情 况 进行 如 实 记 录 。 
基金证券 账 户 的开立和 使 用 ， 限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管理 人不 得 出 借 和 未 经对 方 同意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 证券 账 户
进行本基金 业 务以外 的 活 动 。 
基金 托 管人 在 中国证券 登 记 结 算 公司上海 分 公司 、 深圳 分 公司 开立基金证券 交易 资金 账 户 ， 用 于证券资金 清算 ； 在 中 央 国 债 登 记 结 算 公司 开立国 债 托 管 账 户 ， 用 于国 债 的 交易 和 清 算 。 
根据 业 务 发 展 需 要 ，经基金管理人 与 基金 托 管人 协 商 同意，基金 托 管人 还 可 开设其 他 投 资 品 种 的资金 清算 账 户 和 托 管 账 户 。 
6、国 债 托 管 专 户 的开设和管理 
（ 1） 基金合同生效 后 ，基金管理人 负责 代 基金 向 中国证监会和中国人 民 银 行 申请 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 进行 交易 。 由 基金 托 管人 在 上海 中国 外 汇 交易 中 心 开设同 业 拆 借 市 场交易 账 户 ， 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限公司 开设国 债 托 管 账 户 ，并 代 基金进行国 债 及 资金的 清算 。 
（ 2） 同 业 拆 借 市 场交易 账 户 和国 债 托 管 账 户 根据中国人 民 银 行、中国 外 汇 交易 中 心 和
中 央 国 债 登 记 结 算 有 限公司 的有关规 定 ， 由 基金管理人和基金 托 管人 签 订 协议 ，进行 使 用 和 管理。基金管理人和基金 托 管人同时 代 基金 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场回 购 主 协议 ，正本 由 基
金 托 管人保管，基金管理人保 存 副 本。 
7、基金财产投资的有关实 物 证券的保管 
实 物 证券 由 基金 托 管人 存 放于 托 管 银 行的保管 库 ，但 要 与 非 本基金的其 他 实 物 证券 分 开 保管， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 公司 、 交易 所 、 登 记 结 算 公司 或 其 他 由托 管人 选定 的 代 保
管 库 中。保管 凭 证 由 基金 托 管人保 存 。实 物 证券的 购买 和 转 让 ， 由 基金 托 管人根据基金管理 人的 指 令 办 理。 
8、 与 基金财产有关的 重大 合同的保管 
与 基金财产有关的 重大 合同的 签 署 ， 由 基金管理人 负责 。合同 原 件 由 基金 托 管人保管，
保管 期限按 照 国 家 有关规 定 执 行。 
（四）基金资 产净值 计算与 复核 
1、基金资产 净 值 及 基金 份额 净 值的 计算 与 复核 
（ 1）估 值 方 法 
本基金 按 以下方 式进行 估 值。 
1） 、 股 票 估 值 方 法


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
83 
① 上市 流 通股 票 按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整
最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
② 未 上市股 票 的 估 值 ： 
A． 首 次 发行的 股 票 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
B． 首 次公 开发行有明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上市 后 ， 按 估 值日其 所在 证 券 交易 所 上市 的同 一 股 票 的 以第 ① 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。 
C． 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发新 股 等 方 式发行的 股 票 ， 按 估 值日该 上市公司 在 证 券 交易 所 挂牌 的同 一 流 通股 票 的 以第 ① 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。 
D． 非 公 开发行有明确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行 业 协 会有关规 定 确 定 公 允 价值。 
③ 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 ① － ② 小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估
值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 ① － ② 小 项 规
定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具 体情 况 ，并
与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ； 
④ 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
2） 、 债 券 估 值 方 法 
① 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 估 值， 估 值日 无 交 易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大
变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日
收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
② 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减 去 债 券收 盘
价中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得到 的 净 价进行 估 值， 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境
未 发生 重大 变化 的， 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净 价
进行 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品
种 的 现 行 市 价 （ 净 价 ）及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价 （ 净 价 ） ，确 定 公 允 价值进
行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价 （ 净 价 ） 不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最
近 交易 日的收 盘 价 (净 价 )进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
③ 首 次 发行 未 上市 债 券 采 用 估 值 技术 确 定 的 公 允 价值进行 估 值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
84 
④ 在 银 行 间 债 券 市 场交易 的 债 券根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考虑 市 场 成 交 价、 市 场 报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。 
⑤ 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 ① － ④ 小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估
值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 ① － ④ 小 项 规
定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 成 交
价、 市 场 报 价、 流 动 性、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值，基金管理人 可 根据
具 体情 况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。 
⑥ 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
3） 权 证 估 值 方 法 
① 上市 流 通权 证 按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整
最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。 
② 首 次 发行 未 上市 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
③ 停 止交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值。 
④ 因 持 有 股 票 而 享 有的 配 股权 证， 以配 股除权 日起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于 配 股
价， 则 按 收 盘 价和 配 股 价的 差 额 进行 估 值， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价， 则 估 值 为 零 。 
⑤ 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项第 ① -④ 小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值，
均 应 被 认为 采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 ① -④ 小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具 体情 况 ，并 与 基
金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ； 
⑥ 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
4） 资产 支 持 证券的 估 值 方 法 
① 交易 所 以大 宗 交易方 式 转 让 的资产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。 
② 全 国 银 行 间市 场交易 的资产 支 持 证券，根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考
虑 市 场 成 交 价、 市 场 报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。 
③ 国 家 有 最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。 
5） 其 他 资产的 估 值 方 法 
其 他 资产 按 国 家 有关规 定 进行 估 值。 
6） 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值， 均 应 被 认为
采 用 了 适 当的 估 值 方 法。但 是 ， 如 基金管理人 认为 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值不 能 客


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
85 
观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 各因素 的基 础 上 ， 可 根据 具 体情 况与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。 
基金管理人、基金 托 管人发 现 基金 估 值 违反 《基金合同》 订 明的 估 值 方 法、 程 序 以及相 关法 律 法规的规 定或者未能充分 维护 基金 份额持 有人 利 益时，发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以 约
定 的 方 法、 程 序 和 相 关法 律 法规的规 定 进行 估 值， 以 维护 基金 份额持 有人的 利 益。 
根据《基金法》，本基金的基金会 计 责 任方 由 基金管理人 担 任 。 因 此 ， 就 与 本基金有关
的会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达成 一致 的意 见 ，基金管理人
有 权按 照 其对基金 净 值的 计算 结 果 对 外 予 以 公布 。 
2、 净 值 差 错 处 理



当发生 净 值 计算 错 误 时， 由 基金管理人 负责 处 理， 由 此 给 基金 份额持 有人和基金 造 成
损失 的， 由 基金管理人对基金 份额持 有人 或者 基金 先 行 支 付 赔偿 金。基金管理人和基金 托 管 人 应 根据实 际情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ，经确 认后 按 以下 条 款 进行 赔偿 。



1） 如 采 用“ 基金资产 净 值 及 基金 份额 净 值的 计算 与 复核 ” 中 估 值 方 法的 第 1） － 6） 进
行 处 理时， 若 基金管理人 净 值 计算 出 错 ，基金 托 管人 在 复核 过 程 中 没 有发 现 ， 且 造 成 基金 份 额持 有人 损失 的， 由 双 方共 同 承 担 赔偿 责 任 ，其中基金管理人 承 担 50%，基金 托 管人 承 担 50%；



2） 如 基金管理人和基金 托 管人对基金 份额 净 值的 计算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计算 和核对，
尚 不 能 达成 一致 时， 为 避免 不 能 按 时 公布 基金 份额 净 值的 情形 ， 以 基金管理人的 计算 结 果 对
外 公布 ， 由 此 给 基金 份额持 有人和基金 造 成 的 损失 ， 由 基金管理人 负责 赔 付 ；



3） 基金管理人 或 基金 托 管人 按股 票 估 值 方 法的 第 ③ 项 或 债 券 估 值 方 法的 第 ⑤ 项 或 权 证 估 值 方 法的 第 ⑤ 项 进行 估 值时， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金资产 估 值 错 误 处 理。



由 于 交易 所 及 登 记 结 算 公司 发 送 的 数 据 错 误 ，有关会 计 制 度 变化或由 于其 他 不 可抗 力
原 因 ，基金管理人和基金 托 管人 虽 然 已经 采取 必要 、 适 当、合理的 措 施 进行 检 查 ，但 是 未能
发 现 该 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但基金管理人和基金 托 管人 应 当 积极 采取 必要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。



针 对 净 值 差 错 处 理， 如 果 法 律 法规 或 证监会有新的规 定 ， 则 按 新的规 定 执 行 ； 如 果 行 业 有 通 行做法， 在 不 违 背 法 律 法规 且 不 损 害 投资 者利 益的 前 提 下 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 本 着 平 等
互 利 的 原则 重 新 协 商 确 定 处 理 原则 。 
3、基金 账册 的 建 账 和对 账 
基金管理人和基金 托 管人 在 《基金合同》生效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的同 一 记 账 方 法和会
计 处 理 原则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和保管本基金的 全 套 账册 ，对 相 关 各 方 各 自 的 账册 定 期 进行核对， 互 相 监 督 ， 以 保证基金财产的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方 法 存 在分 歧 ， 应 以 基金
管理人的 处 理 方 法 为 准。 
4、 会 计 数 据和财 务 指 标 的核对



双 方 应 每个 交易 日核对 账 目 ， 如 发 现 双 方 的 账 目存 在 不 符 的，基金管理人和基金 托 管人


















































鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
86 
必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正，保证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账册 记 录 完 全 相 符 。 若 当日核对不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影响 到 基金资产 净 值的 计算 和 公告 的， 以 基金管理人的 账册 为 准。 
5、基金财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和复核 
基金财 务 报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分 别 独 立 编 制 。月 度 报 表的 编 制 ， 应 于 每 月 终了 后 5个工 作日内完 成 。 定 期 报 告 文件 应 按 中国证监会 公布 的《证券投资基金 信 息披露
管理 办 法》 要 求 公告 。 季 度 报 表的 编 制 ， 应 于 每 季 度 终了 后 15个工 作日内完 成； 更新的招募
说明书 在 本基金合同生效 后 每 6个 月 公告 一 次 ，于 截止 日 后 的 45日内 公告 。 半 年 度 报 告 在 基
金会 计 年 度 前 6个 月 结 束 后 的 60日内 公告； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 90日内 公告 。



基金管理人 在 月 度 报 表完 成 当日，对 报 表 加 盖 公章 后 ， 以 加密 传 真 方 式 将 有关 报 表 提 供
基金 托 管人 ； 基金 托 管人 在 2个工 作日内进行复核，并 将 复核 结 果 及 时书 面 通 知 基金管理人。
基金管理人 在 季 度 报 表完 成 当日，对 报 表 加 盖 公章 后 ， 以 加密 传 真 方 式 将 有关 报 表 提 供 基金 托 管人 ； 基金 托 管人 在 5个工 作日内进行复核，并 将 复核 结 果 及 时书 面 通 知 基金管理人。基
金管理人 在 更新招募说明书完 成 当日， 将 有关 报 告 提 供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 15
日内进行复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度 报 告 完 成 当日， 将
有关 报 告 提 供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 后 20日内进行复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基
金管理人。基金管理人 在 年 度 报 告 完 成 当日， 将 有关 报 告 提 供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 后 30日内复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金 托 管人 在 复核 过 程 中，发 现 相 关
各 方 的 报 表 存 在 不 符 时，基金管理人和基金 托 管人 应 共 同 查 明 原 因 ，进行 调 整， 调 整 以相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提 供 的 报 告上 加 盖 公
章 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。



基金 托 管人 在 对财 务 报 表、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复核完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认
或 出 具 相 应 的复核确 认 书， 以备 有 权 机 构 对 相 关文件 审 核时 提示 。 
（五）基金份额 持 有 人 名 册的登记与 保 管 
基金 份额持 有人 名 册 ， 包括 基金设立募集 期 结 束 时的基金 份额持 有人 名 册 、基金 权 益 登
记 日的基金 份额持 有人 名 册 、基金 份额持 有人 大 会 登 记 日的基金 份额持 有人 名 册 、 每 月 最后
一 个 交易 日的基金 份额持 有人 名 册 ， 由 基金 托 管人 从注册登 记 人 处 取得 并进行保管。 
（六） 争议解决 方 式 
双 方 当 事 人同意， 因 本 协议 而 产生的 或与 本 协议 有关的 一 切 争 议 ， 先 应 友 好 协 商 解 决 。 协 商 不 成 ， 应提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会，根据该会当时有效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 ，
仲 裁 地 点 在 北 京 ， 仲 裁裁 决 是 终 局 性的。 
争 议 处 理 期间 ， 双 方 当 事 人 应恪守 基金管理人和基金 托 管人 职责 ， 各 自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地 履 行《基金合同》和《 托 管 协议 》规 定 的 义务 ， 维护 基金 份额持 有人的合法 权 益。 
本 协议 受 中国法 律 管 辖 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
87 
（七）托管 协议 的 修改 与 终止 
1、本 协议 双 方 当 事 人经 协 商 一致 ， 可 以 对 协议 进行 修 改 。 修 改 后 的新 协议 ，其内容不
得 与 《基金合同》的规 定 有实质性 冲 突 。 修 改 后 的新 协议 ， 报 中国证监会批准 后 生效。 
2、发生 以下 情 况 ，本 托 管 协议终止 ： 
（ 1） 基金合同 终止 ； 
（ 2） 基金 托 管人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或由 其 他 基金 托 管人 接 管基金财产 ； 
（ 3） 基金管理人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或由 其 他 基金管理人 接 管其基金管理 权； 
（ 4） 发生《基金法》规 定 的基金 托 管 协议终止事项 。 
二 十 一、 对 基金份额 持 有 人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金 份额持 有人 提 供 一 系列 的 服务 。 以下服务 内容， 由 基金管理人
在 正 常 情 况 下 向 投资 者提 供 ，基金管理人 可 根据实 际 业 务 情 况 以及 基金 份额持 有人的 需 要 和 市 场 的 变化 ，不 断 完 善 、 增加 和 修 改 服务项目 。 
（一） 营销创 新 及 网 上交易 服务 
为 丰富 投资 者 的 交易方 式和 渠道 ，基金管理人 为 投资 者提 供 包括 基金的 转换 、 定 期 定 额 交易 等 多 种 形 式的 交易服务 。 
在营 销 渠道创 新 方 面 ，本基金管理人 大 力 发 展 基金 电子商 务 ，并已开 通 基金 网 上 交易 系
统 ，投资 者 可 登 陆 本基金管理人的 网站 (www.phfund.com.cn)，更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理基金
认购 、 申购 、 赎回 、 转换 、 定 期 定 额及 信 息查 询 等 已开 通 的 各 项 基金 网 上 交易 业 务 。基金管
理人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有 技术 系统 和 销售 渠道 ， 为 投资 者提 供 更 加多 样 化 的 交易方 式和 手 段 。 
（二） 交易 资 料 的 寄送 服务



基金管理人 将 向 发生 交易 的基金 份额持 有人 以 书 面或 电子 文件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送
开 户 确 认 书、 交易 对 账单 、《鹏 友 会》 通 讯 等 资 料 。 
（三） 信息 定 制服务 
投资 者 可 以 通 过 基金管理人 网站 (www.phfund.com.cn)、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（ 400-6788-999； 0755-82353668） 等 渠道 提 交 信 息 定 制 申请 ， 在申请 获 基金管理人确 认后 ，
基金管理人 将通 过 手 机 短 信 、 E-MAIL等 方 式 定 期 为 客 户 发 送 所定 制 的 信 息 。 通 过 手 机 短 信
可 定 制 的 信 息 包括 ：每 日基金 份额 净 值、 每 笔 交易 确 认 、月 度 短 信 账单 、 公司 最 新 公告 、新
产 品信 息 等 ；通 过 邮 件 定 制 的 信 息 包括 ： 鹏 友 会 周 刊 、财经资 讯 、 电子 对 账单 、 客 户 活 动 等
信 息 。基金管理人 将 根据 业 务 发 展 需 要 和实 际情 况 ， 适 时 调 整发 送 的 定 制 信 息 内容。 
（四） 在 线咨询 服务


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
88 
投资 者 可 通 过 登 录 基金 公司 网站 进行 信 息查 询 ， 通 过 输 入 基金 账 户 号 （ 或 证件号 码 ） 和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交易查 询 、 信 息 定 制 、资 料修 改 、对 账单 打 印 、 查 阅等 服务 。 
投资 者 可 通 过在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工具 进行 业 务 咨询 ，基金管理人 在 工 作日的 工 作时 间 内有 专 人 在 线 提 供 咨询 服务 。 
（五） 客 户服务 中 心 （ CALL-CENTER） 电话 服务 
呼 叫 中 心 （ 400-6788-999； 0755-82353668） 自 动 语 音 系统 提 供每 周 7× 24小 时基金 账 户 余 额 、 交易 情 况 、基金产 品信 息 与 服务 等信 息查 询 。 
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供每 周 五 天 ， 每 日不 少 于 7小 时的 座 席 服务 ，投资 者 可 以 通 过 该 热
线 获 得 业 务 咨询 、 信 息查 询 、 服务 投 诉 、 信 息 定 制 、资 料修 改 等 专 项服务 。 
（六） 客 户投 诉 受 理服务 
投资 者 可 以 通 过 直 销 和 代 销 机 构 网 点 柜 台 、基金管理人设 置 的投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、书 信 、 电子 邮 件 等 渠道 ，对基金管理人和 销售 机 构 所提 供 的 服务 进行投 诉 。 
电话 、 电子 邮 件、书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠道 ，基金管理人设 专 人 负责 管理投
诉 电话 （ 0755-82825700）、 信 箱 、 网 络 服务 。 现 场 投 诉 和意 见 簿 投 诉 是补 充 投 诉渠道 ， 由 各
代 销 机 构 受 理 后 反 馈 给 我 公司 跟 进 处 理。 
（七） “鹏 友 会 ” 俱乐 部 
凡 购买 公司 开放式基金的 份额持 有人 均 自 动 成 为 鹏华投资 者 俱乐 部 “ 鹏 友 会 ” 的会 员 。 “ 鹏 友 会 ” 俱乐 部 旨 在提 供 一 个 良 好 基金投资 互动 平 台 ， 通 过 举 办 丰富 多 样 的 客 户 活 动 促 进
投资 者与 基金管理人、投资 者 之间 的 沟 通 和 交 流 。 
（八）服务 质量 监督 员 
为 主 动 接 受 社 会 各 界 监 督 ， 公司 建 立 “ 服务 质 量 监 督员 ”机 制 ， 聘 请 社 会 各 界 人 士 对 客
户服务 工 作 提 出意 见 和 建 议 。 




二 十 二、 其他 应 披露 事 项 
本基金的其 他 应 披露事项 将 严 格 按 照 《基金法》、《运作 办 法》、《 销售办 法》、《 信 息披露
办 法》 等 相 关法 律 法规规 定 的内容 与 格 式进行 披露 ，并 至 少 在一 种 指 定 媒体 上公告 。 
公 告 内 容 报 纸 日期 
鹏华基金管理有 限公司 关于 向 交 通银 行 借 记 卡 持 卡
人开 通 基金 网 上 交易 直 销 业 务 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 5月 24日 
鹏华中国 50开放式证券投资基金更新的招募说明书 摘要 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 24日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 部 分 基金 在 华 夏 银 行开 通 定 投和 转换 业 务 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 28日


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
89 
鹏华基金管理有 限公司 关于新 增 华 夏 银 行 为 旗 下 部 分 基金 代 销 机 构 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 28日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 参 与 交 通银 行 网 上银 行
基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 部 分 基金 继 续 参 与 邮 政 储蓄 银 行 网 上银 行基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公
告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 股 票停 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 股 票停 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 1日 
鹏华基金管理有 限公司 北 京 分 公司 搬迁 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 9日 
关于鹏华基金管理有 限公司 旗 下 部 分 基金 申购 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 首 次公 开发行 A股 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 10日 
鹏华中国 50开放式证券投资基金 2010年 第 2季 度 报
告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 19日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 27日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 继 续 参 与 上海银 行 网 上
银 行基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 7月 31日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 股 票停 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 8月 3日 
鹏华中国 50开放式证券投资基金 2010年 半 年 度 报 告
摘要 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 8月 27日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 9月 3日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 9月 3日 
关于 旗 下 基金 持 有的 股 票停 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提
示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 10月 20日 
鹏华中国 50开放式证券投资基金 2010年 第 3季 度 报
告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 10月 27日 
鹏华基金管理有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 10月 30日 
鹏华基金管理有 限公司 关于设立 广 州 分 公司 的 公告 
《中国证券 报 》、《 上海 证
券 报 》、《证券时 报 》 
2010年 11月 12日 
上 述披露事项 的 披露 期间 自 2010年 5月 12日 至 2010年 11月 12日 止 。 
二 十 三、 招募说明书 的 存 放与 查阅 方 式 
本招募说明书 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人 及 基金 销售 代 理人 处 ，投资 者 可 在营业 时
间 免 费查 阅 ， 也 可 按工 本 费 购买 复 印 件。 
基金管理人和基金 托 管人保证文本的内容 与所 公告 的内容完 全一致 。


















































 鹏华中国 50基金更新的招募说明书 
 
90 
二 十 四、 备 查文件 
1、中国证监会批准鹏华中国 50开放式证券投资基金设立的文件 
2、《鹏华中国 50开放式证券投资基金基金合同》 
3、《鹏华中国 50证券投资基金 注册 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协议 》 
4、《鹏华中国 50开放式证券投资基金 托 管 协议 》 
5、法 律 意 见 书 
6、基金管理人 业 务 资 格 批件、 营业 执 照 和 公司章 程 
7、基金 托 管人 业 务 资 格 批件、 营业 执 照 
上 述备查 文件 存 放 在 基金管理人的 办 公 场 所 ，投资 者 可 在 办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可 在 支
付 工 本 费 后在 合理时 间 内 获 取上 述备查 文件的复 制 件 或 复 印 件。 
 
鹏华 基金管理 有 限公 司 
2010年 12月 20日