上证中小盘 交易型 开放式 指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理 人： 华泰柏瑞 基金管理 有限公司
基金托管人： 中国银行 股份有限公 司
发售主协调人： 华泰证券股份有限 公司 发售 公告
上 证 中小 盘 交 易型 开 放式 指数 证券 投资基 金
基 金 份额 发售 公告
目 录
重要 提示 ............................................................. 1
一、 本次发售基本 情况 ................................................. 5
二、 发售方式 及相 关规定 .............................................. 10
三、 投资人开户 ...................................................... 11
四、 本基金的认购 程序 ................................................ 12
五、 清算与交割 ...................................................... 15
六、 基金的验资与 基金合同生 效 ........................................ 16
七、 本次发售当事 人或中介机 构 ........................................ 17
八、 本基金网下股 票认购清单 .......................................... 27
发售 公告
11-1
重要 提示
1、 上证中小盘 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募集已获
中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 3 日《 关于核准上证中小盘交易型开放式指
数证券投资基金 及其联接基金 募集的批复》 （ 证监 许可【2010 】1535 号） 。
2、本基金是 交易型、开放式 、指数 证券投资基金 。
基金简称： 中小ETF 。认购代码为510223。上 市代码为510220。
3、本基金的基金管理人为 华泰柏瑞 基金管理有限公司（以下简称 “本公司 ”） ，基
金托管人为 中国银行股份有限公司 （以下简称“ 中国银行” ） ，本基金的 登记结算机
构为 中国证券登记结算有限责任公司 。
4、 本基金募集对象为 中华人民共和国境内的自然人、 法人及其他组织 （法律法规禁
止购买证券投资基金者除外） ， 合格境外机构 投 资人 ， 以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他 投资人 。
5、本基金自2010 年12 月20 日至2011 年 1 月18 日进行发售。 本基金的 投资人 可
选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3 种方式。 其中，网下现金发售
的日期为2010 年12 月20 日至2011 年 1 月18 日， 网上现金发售和网下股票发售的
日期均为2011 年 1 月14 日至2011 年 1 月18 日。
6、 本基金的 网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的
证券公司办理 。
7、本基金管理人 可办理网下现金发售。
8、 本基金的 网下现金发售和网下股票发售代理 机构为 华泰证券股份有限 公司 （以下
简称“华泰证券” ） 等。
9、 投资人认购 本基金时需具有上海证券交易所A 股账户或基金账户。
10 、本基金 的认购费用或认购佣金不超过认购份额的1%。
11 、网上现金认购单一账户每笔认购份 额需为1,000 份或其整数倍，最高不得超过
99,999,000 份。 投资人 通过发售代理机构办理网下现金认购的， 每笔认购份额须为发售 公告
11-2
1,000 份或其整数倍； 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额
须在5 万份以上 （含 5 万份） 。 网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000
股，超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍 。 投资人可以多次认购，累计认购不
设上限。
12 、 网上现金认购申请提交后， 投资人 可以在 当日交易时间内撤销指定的认购申请。
网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。
13 、 销售网点 （指代 销网点和/或直销网点） 对 申请的受理并不表示对该申请的成功
确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构
的确认登记为准。 投资人 可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。
14 、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了解 “上证中小
盘 交易型开放式指数 证券投资基金 ”的详细情况， 请详细阅读2010 年12 月17 日、
12 月20 日、12 月21 日分别 刊登在 《中国证券 报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 上
的《 上证中小盘 交易型开放式指数 证券投资基金 招募说明书》 。
15 、 本基金的招募说明书及本公告将同时发布 在本公司网站 （www.huatai-pb.com）、
基金托管人 中国银行网站（www.boc.cn ）以及各销售代理机构网站。
16 、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售
代理机构的具体规定。
17 、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或
已有发售代理机构增加新的代销网点，将及时公告。
18 、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
19 、 投资人如有任何问题， 可拨打本公司客服 电话 （021-38784638;400-888-0001）、
基金托管人 中国银行客服电话（95566）以及各销售代理机构客服电话。
20 、基金管理人可 综合各种情况对发售安排做适当调整。
21 、基金募集期结束后，基金管理人确定 本基金 的一级交易商名单，报上海证券交
易所 ，经有关部门 认可 后，由上海证券交易所公告。 基金上市后， 指定交易未在一
级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购发售 公告
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赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。
22 、风险提示
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散投
资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供
固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其 持有份额分享基金投资所
产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说，
基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中
的风险包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流
动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定
风险等等。 本基金是交易型指数 基金，风险高于货币市场基金、债券型基金及混合
型基金。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为
95-100%，属于 高风险、高收益的开放式基金品种。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了
解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的 、投资期限、投资经验、资产状
况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《基金合同》和其他有关法律法规规定募
集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来业绩表现。 发售 公告
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本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有 。
发售 公告
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一、 本次发售基本 情况
（一）基金名称
上证中小盘 交易型 开放式指数 证券投资基金 （网下现金、 网下股票、网上现金
认购代码均为:510223； 上市代码为510220； 简称：中小ETF）。
（二）基金类别 ：股票型指数证券投资基金 。
（三）存续期限： 不定期 。
（四） 份额 初始面值：每份基金份额 初始面值为1.00 元人民币。
（五）发售对象
符合法律法规规定的个 人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（六）基金份额发售机构
1、发售协调人
1）主协调人： 华泰证券股份有限 公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
2、网下现金发售直销机构： 华泰柏瑞 基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区民生路1199 弄上 海证大五道口广场1 号17 层
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄上 海证大五道口广场1 号17 层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016 发售 公告
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联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构： 中国银河证券股份有限公司 、
东莞证券有限责任公司 、国都证券有限责任公司 、东兴证券股份有限公司 、宏源证
券股份有限公司 、西南证券股份有限公司 、齐鲁证券有限公司 、中国国际金融有限
公司 、光大证券股份有限公司 、信达证券股份有限公司 、 华龙证券有限责任公司 、
东吴证券股份有限公司 、 东海证券有限责任公 司 、 中国建银投资证券有限责任公司 、
山西证券股份有限公司 、中航证券有限公司 、 广发证券股份有限公司 、德邦证券有
限责任公司 、广州证券有限责任公司 、湘财证券有限责任公司 等。
4、 网上现金发售代理机构 ： 具有基金代销业务 资格及上海证券交易所会员资格的证
券公司。
5、 基金管理人可根据有关法律法规， 选择其他 符合要求的机构代理发售本基金， 并
及时公告。
（ 七）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不 超过3 个月，自基金份额 开始发售之日起计算。本基金自
2010 年12 月20 日至2011 年1 月18 日进行发 售。 其中， 网下现金发售的日期为2010
年12 月20 日至2011 年 1 月18 日， 网上现金发售和网下股票发售的日期均为2011
年1 月14 日至2011 年 1 月18 日。 发售期期满后若达到基金备案条件 （即基金募集
份额总额不少于2 亿份、基金募集金额（含募 集股票市值）不少于2 亿元人民币 、
且基金份额持有人的人数不少于200 人， 下同） ， 自中国证监会书面确认之日起， 基
金备案手续办理完毕， 基金合同生效 ；若未达到基金备案条件，则本基金将在3 个
月的募集期内继续发售。
募集期届满时，若本基金达到基金合同规定的备案条件，基金管理人按照有关
规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续；若募集期届满，本基金仍未达到备
案条件， 本基金基金合同不能生效， 在基金募 集期限届满后30 日内返还投资者已缴发售 公告
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纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 同时将已冻结的股票解冻。
（八）认购费 用
1、 认购费用由投资人承担 ，不超过认购份额的1.0%，认购费率如下表所示：
表11.1.1 认购费率
认购份额 M
（份）
认购费率
M < 50 万
1.0 %
50 万≤M < 100 万
0.5 %
M≥100 万 1000 元/次
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机
构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一
定的佣金。
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推
广等支出，不计入基金资产。
2、认购费用计算公式和收取方式
1） 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者， 认购以基金份额申请， 认购费
用、 认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值
其中：
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认
购费用。
例一：某 投资人到本公司直销网点认购100,000 份基金份额，则需准备的资金
金额计算如下：
认购费用＝100,000 ×1%＝1,000 元
发售 公告
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认购金额＝100,000 ×（1+1%）＝101,000 元
即投资人 需准备101,000 元资金，方可认购到 100,000 份本基金基金份额。
2） 通过发售代理机构进行网上现金认购、 网下 现金认购的 投资人 ， 认购以基金
份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）
认购佣金由发售代理机构在 投资人 认购确认时收取， 投资人需以现金方式交纳
认购佣金。
例二：某 投资人到某发售代理机构网点认购1,000 份本基金，假设该发售代理
机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1,000×1%＝10 元
认购金额＝1,000×（1+1%）＝1,010 元
即投资人 需准备1,010 元资金，方可认购到1,000 份本基金基金份额。
3）通过发售代理机构进行网下股票认购的 投资人，认购以单只股票股数申请 。
在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣
金 。
认购份额和认购佣金的计算公式为：
A、 如投资者选择以现金方式支付认购费用/ 佣金， 则其可得到的基金份额和需支
付的认购费用/佣金如下：
投资者的认购份额＝
?
?
n
i 1
(第 i 只股票在网下股票 认购期最后一日的均价×有
效 认购数量)/1.00
认购费用＝固定认购费用 ，或 认购佣金＝认购份额×佣金比率
其中“第i 只股票在网下股票认购期最后一日 的均价”及“有效认购数量”由
基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。
例三：某 投资人持有 上证中小盘 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和
20,000 股， 通过某发售代理机构网下股票认购本基金 ，选择以现金支付认购佣金。
假设 认购期最后一 日股票A 和股票 B 的均价分 别15.50 元和4.50 元， 基金管理人确发售 公告
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认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B ，发售代理机构确认的佣
金 比例为1.0% ，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
认购份额＝（10,000 ×15.50）/1.00+（20,000 ×4.50 ）/1.00＝245,000 份
认购佣金＝245,000 ×1%＝2,450 元
即投资人 可认购到245,000 份本基金基金份额 ，并需另行支付2,450 元的认购
佣金。
B、 如投资者选择以基金份额方式支付认购佣金 ， 则其可得到的基金份额和需支
付的认购佣金如下：
投资者的认购份额＝
?
?
n
i 1
(第 i 只股票在网下股票 认购期最后一日的均价×有
效 认购数量)/1.00
认购佣金＝认购份额/ （1＋佣金比率）× 佣金比率
净认购份额＝认购份额－认购佣金/1.00
其中“第i 只股票在网下股票认购期最后一日 的均价”及“有效认购数量”由
基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。
以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位，小数点后部分舍去。
例四：续例三，假设该 投资人 选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则 投资人
最终可得的净认购份额为：
认购份额＝(10,000 ×15.50)/1.00+(20,000 ×4.50)/1.00 ＝245,000 份
认购佣金＝245,000/(1+1%) ×1%=2,425 份
净认购份额＝245,000 －2,425=242,575 份
发售 公告
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二、 发售方式及相 关规定
（一）本基金在发售期内面向个人和机构 投资人 同时发售。
（二）本公司直销网点接受单笔认购份额在5 万份以上（含5 万份）的 投资人的网
下现金认购 本基金的申请。
（ 三 ） 发 售 代 理 机 构 的 代 销 网 点 接 受 投 资 人 （ 不 分 机 构 和 个 人 ） 单 笔 认 购 份 额 为
1,000 份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购 本基金 的申请；以及单只股票
股数为1,000 股以上、超过部分为100 股的整 数倍的网下股票认购 本基金 的申请。
（ 四）发售期内 投资人 可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
发售 公告
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三、 投资人 开户
（一） 本基金 的投资人的开户
投资人 认购本基金 时需具有上海证券交易所A 股账户或基金账户。
1、如 投资人 需新开立证券账户，则应注意：
1） 基金账户只能进行基金的二级市场交易， 如 投资人需要参与网下股票认购或基金
的申购、赎回，则应开立A 股账户。
2） 上海证券交易所的证券账户 开户当日无法办 理指定交易， 建议 投资人 在进行认购
前至少2 个工作日办理开户手续。
2、如 投资人 已开立证券账户，则应注意：
1）如 投资人 未办理指定交易或指定交易 在不办 理本基金发售业务的证券公司， 需要
指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2） 当日办理指定交易或转指定交易的 投资人当 日无法进行认购， 建议 投资人在进行
认购前至少1 个工作日办理指定交易或转指定 交易手续。
发售 公告
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四、 本基金 的认购 程序
（一） 网上现金认购的程序
1、业务办理时间： 2011 年 1 月 14 日至2011 年 1 月18 日上午 9:30 —11:30 和下
午1:00—3:00 。
2、认购手续：
1） 开立上海证券交易所A 股账户或基金账户， 办理指定交易在发售代理机构。 利 用
上海证券交易所网上系统以现金 进行的认购。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3） 投资人可通过填写认购委托单、 电话委托、 磁卡委托、 网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
（二） 网下现金认购的程序
1、 直销机构
1） 本公司接受认购份额在5 万份（含 5 万份 ）以上的个人、机构 投资人 的认购。
2） 业务办理时间：2010 年12 月20 日至2011 年1 月18 日 的9:30—17：00 （周六、
周日不营业） 。
3） 到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
（1） 个人投资人 提供身份证件原件及复印件； 机构 投资人提供 机构营业执照复印件、
业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书；
（2）上海证券交易所A 股账户卡或基金账户 卡；
（3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
4） 在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户：
（1）中国银行账户：
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：044654-8180-12941728025001
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
（2）中国工商银行账户：
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678 发售 公告
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开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
（3）中国建设银行账户：
户名： 华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
（4）招商银行账户：
户名： 华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商 银行上海市分行营业部
（5）中国农业银行账户：
户名： 华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：03-340300040014026
开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部
5） 注意事项：
（1）若投资人的认购资金在认购申请当日16 ：30 之前未到本公司指定的直销资金
专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日
为准；
（2)投资人 汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息 ，包括汇款
人和用途栏内容；
（3)为了确保客户资金及时准确的入账 ，建议 投资人将加盖银行业务受理章的汇款
单据传真至 本公司直销中心。传真号码：021-50103016。
2、 发售代理机构
1） 业务办理时间：2010 年 12 月 20 日至2011 年 1 月18 日上午 9:30 —11:30 和下
午1:00—3:00 （周六、周日不营业） ，具体时间以各发售 代理机构的规定为准。
2） 认购手续：
（1）开立上海证券交易所A 股账户或基金账 户，办理指定交易或转指定交易。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3） 投资 人 填写认购委托单， 同时填写委托该 发售代理机构代为办理网上现金认购发售 公告
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的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
（三） 网下股票认购的程序
1、 业务办理时间：2011 年1 月14 日至2011 年1 月18 日 上午9:30—11:30 和下午
1:00 —3:00 。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
1） 如投资人以 上证中小盘 指数成份股中的上海 证券交易所 上市股票认购本基金， 需
开立上海证券交易所A 股账户，办理指定交易 或转指定交易。
2）在 A 股账户中具备足够的符合要求的 上证中 小盘 指数成份股和已公告的备选成份
股。
3）投资 人填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
发售 公告
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五、 清算与交割
（一） 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，
将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上
现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清
算交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金
份额。 募集股票在冻结期间的权益归 投资人所有。
（二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。募集的股票由登记结算结构予以冻结。
（三）本基金权益登记由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。
发售 公告
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六、 基金的验资与 基金合同生 效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限
届满之日起10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中
国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确 认之日起，基金
备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的
次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财
产中列支。
募集期届满时，若本基金达到基金合同规定的备案条件，基金管理人按照有关
规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续；若募集期届满，本基金仍未达到备
案条件， 本基金基金合同不能生效， 在基金募 集期限届满后30 日内返还投资者已缴
纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 同时将已冻结的股票解冻。 发售 公告
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七、 本次发售当事 人或中介机 构
（一）基金管理 人
名称： 华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东民生路1199 弄证大五道口广 场1 号楼17 层
法定代表人：齐亮
电话：021-38601777
传真：021-50103016
联系人：陈培
（二）基金托管人
名称：
中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市复兴门内大街1 号
住所及办公地址:
北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 肖 钢
电话： （010）66594911
传真： （010）66594791
联系人： 王圣明
（三）销售机构
1、 网下现金发售 直销机构： 华泰柏瑞 基金管理有限公司
住所：上海浦东民生路1199 弄证大五道口广 场1 号楼17 层
法定代表人：齐亮
电话：400-888-0001，（ 021）38601777
传真： （021）50103016
联系人：沈炜
客服电话： （021）38784638，400-888-0001 （免长途费）
2、 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
1）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座 发售 公告
11-18
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话： （010）66568587
传真： （010）66568536
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
2）广发证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河北路183 号大都 会广场43 楼
办公地址： 广东省广州市天河北路183 号大都 会广场18、19、36 、38、41、42
楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
3）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
客服电话：400-888-8788，10108998
公司网址：www.ebscn.com
4）齐鲁证券有限公司
注册地址 ：山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层 发售 公告
11-19
法定代表人：李 玮
联系人： 吴阳
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
5）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国 贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国 贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
6）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话： （021）88157761
传真： （021）88157761
客 服 电话 ： （0519）88166222、（ 021 ）52574550、（ 0379 ）64902266 、免 费服 务
热线：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
7）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 发售 公告
11-20
法定代表人： 常喆
联系人：黄静
电话： （010）84183389
传真： （010）84183311
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
8）宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
9）东吴证券 股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市工业园区翠园路181 号商旅大厦
办公地址： 江苏省苏州 市工业园区翠园路181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021
客服电话： （0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
10）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市 福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人： 姚文平 发售 公告
11-21
联系人：罗芳
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
11）中航 证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
12）湘财证券有 限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
13）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 发售 公告
11-22
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
14）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890118
客服电话： （0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
15）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中心 A 座18 层
至21 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 座18 层至21 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.cjis.cn
16）东兴证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英 发售 公告
11-23
电话： （010）66555835
传真：（ 010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
17）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国 际大厦A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国 际大厦A 幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话： （023）63786464
传真： （023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
18）广州证券有限责任公司
注册地址： 广东省广州市先烈中路69 号东山 广场主楼十七楼
办公地址： 广东省广州市先烈中路69 号东山 广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人： 林洁茹
电话： （020）87323735
传真： （020）87325036
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
19）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路1 号 金源中心22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话： （0769）22116557 发售 公告
11-24
传真： （0769）22119423
客服电话： （0769）961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
20）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
电话： （021）58763575
传真： （021）68875123
客服电话： （021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
3、 网上现金发售代理机构
具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司： 爱建证券有限
责任公司 、 安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司 、财达证券有限责任公
司 、 财富里昂证券有限责任公司 、 财富证券有 限责任公司 、 财通证券有限责任公司 、
长城证券有限责任公司 、长江证券股份有限公司 、大通证券股份有限公司 、大同证
券经纪有限责任公司 、 德邦证券有限责任公司 、第一创业证券有限责任公司 、东北
证 券股份有限公司 、东方证券股份有限公司 、 东海证券有限责任公司 、东莞证券有
限责任公司 、东吴证券股份有限公司 、东兴证券股份有限公司 、方正证券股份有限
公司 、高盛高华证券有限责任公司 、光大证券股份有限公司 、广发华福证券有限责
任公司 、 广发证券股份有限公司 、 广州证券有 限责任公司 、 国都证券有限责任公司 、
国海证券有限责任公司 、国金证券股份有限公司 、国联证券股份有限公司 、国盛证
券有限责任公司 、国泰君安证券股份有限公司 、国信证券股份有限公司 、国元证券发售 公告
11-25
股份有限公司 、海通证券股份有限公司 、恒泰长财证券有限责任公司 、恒泰证券股
份有限公 司 、红塔证券股份有限公司 、宏源证券股份有限公司 、华安证券有限责任
公司 、华宝证券有限责任公司 、华创证券有限责任公司 、 华林证券有限责任公司 、
华龙证券有限责任公司 、华融证券股份有限公司 、华泰联合证券有限责任公司 、 华
泰证券股份有限公司 、 华西证券有限责任公司 、华鑫证券有限责任公司 、江海证券
有限公司 、 金元证券股份有限公司 、联讯证券有限责任公司 、民生证券有限责任公
司 、 中国民族证券有限责任公司 、 南京证券有 限责任公司 、 平安证券有限责任公司 、
齐鲁证券有限公司 、日信证券有限责任公司 、 瑞银证券有限责任公司 、山西证券股
份有限公司 、上海证券有限责任公司 、申银万国证券股份有限公司 、 世纪证券有限
责任公司 、 天风证券有限责任公司 、天源证券经纪有限公司 、万和证券经纪有限责
任公司 、万联证券有限责任公司 、 五矿证券有限责公司 、 西部证券股份有限公司 、
西藏同信证券有限责任公司 、西南证券股份有限公司 、厦门证券有限公司 、湘财证
券有限责任公司 、新时代证券有限责任公司 、 信达证券股份有限公司 、兴业证券股
份有限公司 、中国银河证券股份有限公司 、银泰证券有限责任公司 、 英大证券有限
责任公司 、 招商证券股份有限公司 、浙商证券有限责任公司 、中航证券有限公司 、
中国国际金融有限公司 、中山证券有限责任公司 、中天证券有限责任公司 、中国建
银投资证券有限责任公司 、中信建投证券有限责任公司 、 中信金通证券有限责任公
司 、中信万通证券有限责任公司 、 中信证券股份有限公司 、中银国际证券有限责任
公司 、中原证券股份有限公司 等91 家证券公 司 。
4、 基金管理人可根据有关法律法规， 选择其他符合要求的机构代理发售本基金，
并及时公告。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址： 北京市西城区金融大街27 号投资广场23 层 发售 公告
11-26
法定代表人： 金颖
联系人： 李健
联系电话： （021）68870676
传真： （021）68870064
（五）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层
负责人：王玲
电话： （021）24126000
传真： （021）24126150
经办律师：靳庆军、 傅轶
联系人： 傅轶
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇 亚大厦1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师： 薛竞、单峰 发售 公告
11-27
八、 本基金 网下股 票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价
格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝
该股票的认购申报。
表11.1.2 网下股票认购名单
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
600004 白云机场 600317 营口港 600660 福耀玻璃
600006 东风汽车 600320 振华重工 600662 强生控股
600008 首创股份 600322 天房发展 600663 陆家嘴
600009 上海机场 600325 华发股份 600664 哈药股份
600010 包钢股份 600326 西藏天路 600673 东阳光铝
600011 华能国际 600328 兰太实业 600674 川投能源
600012 皖通高速 600329 中新药业 600675 中华企业
600017 日照港 600330 天通股份 600676 交运股份
600018 上港集团 600331 宏达股份 600677 航天通信
600020 中原高速 600332 广州药业 600685 广船国际
600021 上海电力 600333 长春燃气 600686 金龙汽车
600026 中海发展 600337 美克股份 600690 青岛海尔
600027 华电国际 600339 天利高新 600692 亚通股份
600029 南方航空 600350 山东高速 600694 大商股份
600033 福建高速 600351 亚宝药业 600702 沱牌曲酒
600035 楚天高速 600352 浙江龙盛 600703 三安光电
600037 歌华有线 600354 敦煌种业 600704 中大股份
600038 哈飞股份 600359 新农开发 600707 彩虹股份
600039 四川路桥 600360 华微电子 600708 海博股份
600052 浙江广厦 600361 华联综超 600710 常林股份
600054 黄山旅游 600363 联创光电 600713 南京医药
600056 中国医药 600366 宁波韵升 600717 天津港
600058 五矿发展 600368 五洲交通 600718 东软集团
600059 古越龙山 600369 西南证券 600720 祁连山
600060 海信电器 600376 首开股份 600723 西单商场
600062 双鹤药业 600380 健 康 元 600724 宁波富达
600063 皖维高新 600382 广东明珠 600725 云维股份
600064 南京高科 600387 海越股份 600726 华电能源
600066 宇通客车 600388 龙净环保 600729 重庆百货
600067 冠城大通 600395 盘江股份 600737 中粮屯河 发售 公告
11-28
600068 葛洲坝 600406 国电南瑞 600739 辽宁成大
600069 银鸽投资 600408 安泰集团 600741 华域汽车
600072 中船股份 600409 三友化工 600742 一汽富维
600073 上海梅林 600410 华胜天成 600747 大连控股
600075 新疆天业 600415 小商品城 600748 上实发展
600078 澄星股份 600416 湘电股份 600750 江中药业
600079 人福医药 600418 江淮汽车 600754 锦江股份
600085 同仁堂 600422 昆明制药 600755 厦门国贸
600086 东方金钰 600425 青松建化 600756 浪潮软件
600087 长航油运 600426 华鲁恒升 600759 正和股份
600088 中视传媒 600428 中远航运 600761 安徽合力
600090 啤酒花 600429 三元股份 600765 中航重机
600096 云天化 600432 吉恩镍业 600770 综艺股份
600098 广州控股 600435 中兵光电 600773 西藏城投
600100 同方股份 600438 通威股份 600776 东方通信
600102 莱钢股份 600439 瑞贝卡 600777 新潮实业
600103 青山纸业 600449 赛马实业 600779 水井坊
600105 永鼎股份 600456 宝钛股份 600780 通宝能源
600106 重庆路桥 600458 时代新材 600782 新钢股份
600107 美尔雅 600460 士兰微 600783 鲁信高新
600108 亚盛集团 600467 好当家 600787 中储股份
600109 国金证券 600468 百利电气 600789 鲁抗医药
600110 中科英华 600469 风神股份 600790 轻纺城
600112 长征电气 600470 六国化工 600795 国电电力
600115 东方航空 600475 华光股份 600797 浙大网新
600117 西宁特钢 600478 科力远 600804 鹏博士
600118 中国卫星 600479 千金药业 600805 悦达投资
600120 浙江东方 600480 凌云股份 600806 昆明机床
600121 郑州煤电 600481 双良节能 600808 马钢股份
600123 兰花科创 600482 风帆股份 600809 山西汾酒
600125 铁龙物流 600487 亨通光电 600811 东方集团
600127 金健米业 600488 天药股份 600812 华北制药
600128 弘业股份 600491 龙元建设 600815 厦工股份
600129 太极集团 600496 精工钢构 600816 安信信托
600132 重庆啤酒 600497 驰宏锌锗 600818 中路股份
600133 东湖高新 600498 烽火通信 600820 隧道股份
600138 中青旅 600499 科达机电 600823 世茂股份
600139 西部资源 600500 中化国际 600824 益民集团
600141 兴发集团 600507 方大特钢 600825 新华传媒 发售 公告
11-29
600143 金发科技 600508 上海能源 600829 三精制药
600146 大元股份 600509 天富热电 600830 香溢融通
600150 中国船舶 600510 黑牡丹 600831 广电网络
600151 航天机电 600511 国药股份 600832 东方明珠
600153 建发股份 600516 方大炭素 600834 申通地铁
600157 永泰能源 600517 置信电气 600835 上海机电
600158 中体产业 600518 康美药业 600836 界龙实业
600160 巨化股份 600521 华海药业 600838 上海九百
600161 天坛生物 600522 中天科技 600839 四川长虹
600163 福建南纸 600523 贵航 股份 600844 丹化科技
600166 福田汽车 600525 长园集团 600846 同济科技
600169 太原重工 600528 中铁二局 600851 海欣股份
600170 上海建工 600529 山东药玻 600858 银座股份
600171 上海贝岭 600531 豫光金铅 600859 王府井
600173 卧龙地产 600533 栖霞建设 600862 南通科技
600175 美都控股 600535 天士力 600863 内蒙华电
600176 中国玻纤 600536 中国软件 600864 哈投股份
600177 雅戈尔 600537 海通集团 600866 星湖科技
600178 东安动力 600540 新赛股份 600867 通化东宝
600183 生益科技 600543 莫高股份 600872 中炬高新
600185 格力地产 600545 新疆城建 600874 创业环保
600188 兖州煤业 600546 山煤国际 600875 东方电气
600190 锦州港 600548 深高速 600877 中国嘉陵
600191 华资实业 600549 厦门钨业 600879 航天电子
600195 中牧股份 600550 天威保变 600880 博瑞传播
600196 复星医药 600551 时代出版 600881 亚泰集团
600197 伊力特 600553 太行水泥 600884 杉杉股份
600198 大唐电信 600555 九龙山 600886 国投电力
600199 金种子酒 600557 康缘药业 600887 伊利股份
600201 金宇集团 600563 法拉电子 600888 新疆众和
600202 哈空调 600565 迪马股份 600893 航空动力
600208 新湖中宝 600569 安阳钢铁 600894 广钢股份
600210 紫江企业 600570 恒生电子 600895 张江高科
600216 浙江医药 600572 康恩贝 600896 中海海盛
600219 南山铝业 600575 芜湖港 600961 株冶集团
600220 江苏阳光 600580 卧龙电气 600963 岳阳纸业
600221 海南航空 600581 八一钢铁 600966 博汇纸业
600227 赤天化 600582 天地科技 600970 中材国际
600230 沧州大化 600583 海油工程 600971 恒源煤电 发售 公告
11-30
600231 凌钢股份 600584 长电科技 600978 宜华木业
600236 桂冠电力 600585 海螺水泥 600983 合肥三洋
600238 海南椰岛 600586 金晶科技 600995 文山电力
600239 云南城投 600588 用友软件 600997 开滦股份
600240 华业地产 600589 广东榕泰 600999 招商证券
600246 万通地产 600590 泰豪科技 601000 唐山港
600249 两面针 600595 中孚实业 601001 大同煤业
600251 冠农股份 600596 新安股份 601002 晋亿实业
600252 中恒集团 600597 光明乳业 601003 柳钢股份
600255 鑫科材料 600598 北大荒 601009 南京银行
600256 广汇股份 600599 熊猫烟花 601099 太平洋
600258 首旅股份 600600 青岛啤酒 601101 昊华能源
600259 广晟有色 600601 方正科技 601106 中国一重
600260 凯乐科技 600602 广电电子 601107 四川成渝
600261 浙江阳光 600611 大众交通 601117 中国化学
600266 北京城建 600612 老凤祥 601139 深圳燃气
600267 海正药业 600616 金枫酒业 601158 重庆水务
600268 国电南自 600618 氯碱化工 601179 中国西电
600269 赣粤高速 600621 上海金陵 601186 中国铁建
600270 外运发展 600622 嘉宝集团 601268 二重重装
600271 航天信息 600623 双钱股份 601299 中国北车
600276 恒瑞医药 600624 复旦复华 601333 广深铁路
600277 亿利能源 600628 新世界 601369 陕鼓动力
600281 太化股份 600630 龙头股份 601588 北辰实业
600282 南钢股份 600631 百联股份 601607 上海医药
600284 浦东建设 600635 大众公用 601666 平煤股份
600288 大恒科技 600636 三爱富 601678 滨化股份
600289 亿阳信通 600637 广电信息 601727 上海电气
600290 华仪电气 600638 新黄浦 601766 中国南车
600291 西水股份 600641 万业企业 601801 皖新传媒
600293 三峡新材 600642 申能股份 601808 中海油服
600295 鄂尔多斯 600643 爱建股份 601866 中海集运
600298 安琪酵母 600644 乐山电力 601872 招商轮船
600300 维维股份 600648 外高桥 601877 正泰电器
600303 曙光股份 600649 城投控股 601888 中国国旅
600307 酒钢宏兴 600650 锦江投资 601918 国投新集
600308 华泰股份 600651 飞乐音响 601989 中国重工
600309 烟台万华 600652 爱使股份 601991 大唐发电
600311 荣华实业 600653 申华控股 601999 出版传媒 发售 公告
11-31
600312 平高电气 600654 飞乐股份
600315 上海家化 600655 豫园商城
600316 洪都航空 600657 信达地产
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二○一○年 一二月一七 日
