对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
海富通领先(519025)

海富通领先:更新招募说明书(2010年第2号)

海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 更 新 更 新 更 新 招 募 说 明 书 招 募 说 明 书 招 募 说 明 书 招 募 说 明 书
(2010 (2010 (2010 (2010 年第 年第 年第 年第 2 2 2 2 号 号 号 号 ) ) ) )
基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
? ? ? ?
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
海富通领先成长股票型证券投资基金 ( 以下简称 “本基金” ) 经 2008 年 1 1 月
21 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008 】 1296 号文核准募集。 本基金的
基金合同于 2009 年 4 月 30 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本招募说明书是对原《海富通领先成长股票型证券投资基金招募说明书》的
定期更新, 原招募说明书与本招募说明书不一致的, 以本招募说明书为准 。 基金
管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会
核准 , 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 当投资人赎回时, 所得或会高于或
低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险, 投资人在认购 (或申购) 本基
金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 10 月 30 日, 有关财务数据和净值表
现截止日为 2010 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
目录 目录 目录 目录
第一节 绪言 ................................................................................................. 5- 1- 1
第二节 释义 ................................................................................................. 5- 2- 1
第三节 基金管理人 ..................................................................................... 5- 3- 1
第四节 基金托管人 ..................................................................................... 5- 4- 1
第五节 相关服务机构 ................................................................................. 5- 5- 1
第六节 基金的募集 ..................................................................................... 5- 6- 1
第七节 基金合同的生效 ............................................................................. 5- 7- 1
第八节 基金份额的申购与赎回 ................................................................. 5- 8- 1
第九节 基金的转换 ..................................................................................... 5- 9- 1
第十节 基金的非交易过户与转托管 ....................................................... 5- 10- 1
第十一节 基金的投资 ................................................................................... 5- 11- 1
第十二节 基金的业绩 ................................................................................... 5- 12- 1
第十三节 基金的财产 ................................................................................... 5- 13- 1
第十四节 基金资产的估值 ........................................................................... 5- 14- 1
第十五节 基金的收益与分配 ....................................................................... 5- 15- 1
第十六节 基金的费用和税收 ....................................................................... 5- 16- 1
第十七节 基金的会计与审计 ....................................................................... 5- 17- 1
第十八节 基金的信息披露 ........................................................................... 5- 18- 1
第十九节 风险揭示 ....................................................................................... 5- 19- 1
第二十节 基金的终止和清算 ....................................................................... 5- 20- 1
第二十一节 基金合同的内容摘要 ........................................................ 5- 21- 1
第二十二节 基金托管协议的内容摘要 ................................................ 5- 22- 1
第二十三节 对基金份额持有人的服务 ................................................ 5- 23- 1
第二十四节 其他披露事项 .................................................................... 5- 24- 1
第二十五节 招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 5- 25- 1
第二十六节 备查文件 ............................................................................ 5- 26- 1海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 一 节 第 一 节 第 一 节 第 一 节 绪 言 绪 言 绪 言 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金
法》 ” ) 、 《证券投资基金运作管理办法 》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》) 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 (以下简称 《信息披露办法 》 ) 及其他有关规定以及 《海富通领先成长股票型
证券投资基金基金合同》编写。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策
略、 风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项, 投资人在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏, 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的 。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准 。 基金合同
是约定基金当事人之间权利 、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额 , 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法 》 、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应
详细查阅基金合同。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 二 节 第 二 节 第 二 节 第 二 节 释 义 释 义 释 义 释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 基金或本基金: 基金或本基金: 基金或本基金: 指海富通领先成长股票型证券投资基金;
基金合同: 基金合同: 基金合同: 基金合同: 指《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》
及对其的任何有效修订和补充;
招募说明书: 招募说明书: 招募说明书: 招募说明书: 指 《 海 富 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明
书》及其定期更新;
托管协议: 托管协议: 托管协议: 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《海富通
领先成长股票型证券投资基金托管协议》 及对该托管
协议的任何有效修订和补充;
基金份额发售公告: 基金份额发售公告: 基金份额发售公告: 基金份额发售公告: 指 《海富通领先成长股票型证券投资基金基金份额发
售公告》;
中国证监会: 中国证监会: 中国证监会: 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 中国银监会: 中国银监会: 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会;
《证券法》: 《证券法》: 《证券法》: 《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》;
《合同法》: 《合同法》: 《合同法》: 《合同法》: 指《中华人民共和国合同法》;
《基金法》: 《基金法》: 《基金法》: 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常
务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 , 自 2004 年 6 月 1 日 起 实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》;
《运作办法 《运作办法 《运作办法 《运作办法 》 》 》 》 : : : : 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金运作管理办法》 ;
《销售办法 《销售办法 《销售办法 《销售办法 》 》 》 》 : : : : 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、 同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》 ;
《信息披露办法 《信息披露办法 《信息披露办法 《信息披露办法》 》 》 》 : : : : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 ;
《办理规则 《办理规则 《办理规则 《办理规则 》 》 》 》 : 指上海证券交易所 200 5 年 7 月 1 4 日发布并施行的 《 上海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
海证券交易所开放式基金认购、 申购、 赎回业务办理
规则(试行) 》
《实施细则 《实施细则 《实施细则 《实施细则 》 》 》 》 : 指中国证券登记结算有限责任公司 200 5 年 7 月 2 7 日
发布并施行的 《开放式基金通过上海证券交易所场内
认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》
《操作指引 《操作指引 《操作指引 《操作指引 》 》 》 》 : 指上海证券交易所 、 中国证券登记结算有限责任公 司
2005 年 7 月 27 日 发布 并施 行的 《通 过上 海证 券交 易
所办理开放式基金相关业务操作指引》
元: 元: 元: 元: 指人民币元;
基金合同当事人: 基金合同当事人: 基金合同当事人: 基金合同当事人: 指受基金合同约束 , 根据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体, 包括基金管理人、 基金托管人和基金
份额持有人;
基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 指海富通基金管理有限公司;
基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 指中国建设银行股份有限公司;
基金份额持有人: 基金份额持有人: 基金份额持有人: 基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的投资人;
注册登记业务: 注册登记业务: 注册登记业务: 注册登记业务: 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务 , 具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额注册
登记 、 基金销售业务的确认 、 清算和结算、 代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 注册登记机构: 注册登记机构: 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构 。 本基金的注册登记机构
为 海 富 通 基 管 理 有 限 公 司 或 接 受 海 富 通 基 金 管 理 有
限公司委托代为办理注册登记业务的机构。 对于投资
人通过销售机构提交的基金交易业务申请 (包括基金
认购 、 申购、 赎回 、 转换、 转托管、 分红方式设置等 ) ,
其最终处理结果以注册登记机构的确认为准;
注册登记系统: 注册登记系统: 注册登记系统: 注册登记系统: 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 注 册
登记系统;
投资人: 投资人: 投资人: 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
其他投资人的合称 ;
个人投资者: 个人投资者: 个人投资者: 个人投资者: 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 核 准 可 投
资于证券投资基金的自然人 ;
机构投资者: 机构投资者: 机构投资者: 机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、 在中华人民
共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门
批准设立并存续的企业法人 、 事业法人 、 社会团体或
其他组织;
合格境外机构投资者: 合格境外机构投资者: 合格境外机构投资者: 合格境外机构投资者: 指 符 合 现 时 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 指按照基金合同第八部分之规定召集、 召开并由基金
份额持有人进行表决的会议;
基金募集期: 基金募集期: 基金募集期: 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
最长不得超过 3 个月;
基金合同生效日: 基金合同生效日: 基金合同生效日: 基金合同生效日: 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件, 基
金管理人依据 《基金法》 向中国证监会办理基金备案
手续,证监会书面确认的日期;
基金合同终止日: 基金合同终止日: 基金合同终止日: 基金合同终止日: 指基金合同规定的合同终止事由出现后, 按照基金合
同规定的程序终止基金合同的日期;
存续期: 存续期: 存续期: 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
认购: 认购: 认购: 认购: 指 在 基 金 募 集 期 间 , 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行
为;
申购: 申购: 申购: 申购: 指基金合同生效后 , 投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为;
赎回: 赎回: 赎回: 赎回: 指基金合同生效后 , 基金份额持有人按基金合同规定
的条件要求基金管理人购回基金份额的行为;
巨额赎回: 巨额赎回: 巨额赎回: 巨额赎回: 指本基金单个开放日 , 基金净赎回申请 (赎回申请份
额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申
购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后
的余额) 超过上一日基金总份额的 10% 时, 即认为发海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
生了巨额赎回;
基金转换: 基金转换: 基金转换: 基金转换: 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有
效公告规定的条件 , 申请将其持有的基金管理人管理
的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、 由
同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 其 他 基 金 的 基 金
份额的行为;
转托管: 转托管: 转托管: 转托管: 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实
施的变更所持基金份额销售机构的操作;
投资指令: 投资指令: 投资指令: 投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时, 向基金托
管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
会员单位 会员单位 会员单位 会员单位 : 指具有开放式基金代销资格 , 经上海证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过上海证
券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认
购、 申购、 赎回和转托管等业务的上海证券交易所会
员
代销机构: 代销机构: 代销机构: 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,
包 括 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办
理有关业务的会员单位;
销售机构: 销售机构: 销售机构: 销售机构: 指基金管理人直销机构及本基金代销机构;
场内: 场内: 场内: 场内: 指 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开
放式基金份额认购 、 申购和赎回等业务的销售机构和
场所;
场外: 场外: 场外: 场外: 指 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 外 办 理
开放式基金份额认购 、 申购、 赎回等业务的销售机构
和场所;
基金销售网点: 基金销售网点: 基金销售网点: 基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点;
指定媒体: 指定媒体: 指定媒体: 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 5
网网站及其他媒体;
基金账户: 基金账户: 基金账户: 基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基
金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账
户;
交易账户: 交易账户: 交易账户: 交易账户: 指销售机构为投资人开立的 、 记录投资人通过该销售
机构办理认购、 申购 、 赎回、 转换和转托管等业务产
生的基金份额变动及其结余情况的账户;
工作日: 工作日: 工作日: 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 开放日: 开放日: 开放日: 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T T T T 日: 日: 日: 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、 赎回或其他
业务申请的日期;
T T T T + + + + n n n n 日 日 日 日 : : : : 指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ;
基金收益: 基金收益: 基金收益: 基金收益: 指基金投资所得红利 、 股息、 债券利息、 买卖证券价
差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用
基金财产带来的成本和费用的节约;
基金资产总值: 基金资产总值: 基金资产总值: 基金资产总值: 指基金购买的各类证券 、 银行存款本息 、 应收申购款
以及其他资产的价值总和;
基金资产净值: 基金资产净值: 基金资产净值: 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 总
数所得的值;
基金财产估值: 基金财产估值: 基金财产估值: 基金财产估值: 指计算评估基金财产和负债的价值, 以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程;
法律法规: 法律法规: 法律法规: 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规 、 司法
解释 、 地方法规、 行政规章以及其他规范性文件及对
其的不时修订或补充 ;
不可抗力: 不可抗力: 不可抗力: 不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、 无法抗拒 、 无法避免
且在本基金合同由基金管理人、 基金托管人签署之日
后发生的, 使本基金合同当事人无法全部或部分履行
本基金合同的任何事件 , 包括但不限于洪水 、 地震及海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 6
其他自然灾害、 战争 、 骚乱、 火灾、 政府征用 、 没收、
法律法规变化、 突发停电或其他突发事件 、 证券交易
所非正常暂停或停止交易等海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 三 节 第 三 节 第 三 节 第 三 节 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况 (一)基金管理人概况 (一)基金管理人概况 (一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人:邵国有
成立时间:2003 年 4 月 18 日
电话:021- 38650999
联系人:包瑾
注册资本:1.5 亿元人民币
股权结构: 海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 (原
名“ 富通基金管理公司 ” 。与外方股东更名相关的变更程序目前正在办理之中。
下同) 49%。
(二)主要人员情况 (二)主要人员情况 (二)主要人员情况 (二)主要人员情况
邵国有先生 邵国有先生 邵国有先生 邵国有先生 , 董事长, 副教授。 历任吉林大学校党委副书记 、 长春师范学院
校党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证券股份有限公
司宣传培训中心总经理。 2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
吉宇光先生 吉宇光先生 吉宇光先生 吉宇光先生 , 董事, 硕士 , 高级经济师。 历任交通银行北京分行办公室副主
任、 交通银行北京分行证券部经理 、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职 。 1997
年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
艾 德加 艾 德加 艾 德加 艾 德加 (S t e w a r t E dga r ) 先 生 先 生 先 生 先 生 , 董事 , 英国籍 , 学士 。 历任英国 I v or y & S i m e
公共有限公司基金经理, 美国 F i duc i a r y 国际信托公司研究部主任、 高级副总裁,
英国 H D 国际有限公司高级基金经理 、 董事, 美国 F & C 管理公司高级基金经理、
董事。 1997 年至今任法国巴黎投资管理 BE 控股公司董事总经理。
田仁灿先生 田仁灿先生 田仁灿先生 田仁灿先生 , 董事、 总经理, 比利时籍, 工商管理硕士 。 历任法国金融租 赁
E ur oe qui pe m e nt S .A . 公司总裁助理 , 富通银行区域经理 、 大中华地区主管 , 富通海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
基 金 管 理 亚 洲 有 限 公 司 投 资 经 理 、 业 务 发 展 部 总 经 理 、 首 席 执 行 官 。 2003 年 至
今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
张文伟先生 张文伟先生 张文伟先生 张文伟先生 , 董事、 副总经理, 硕士, 高级经济师 。 历任交通银行郑州分行
铁道支行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长 , 海通证券办公室主任 , 海通
证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 。 2003 年 至 今 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 副
总经理。
董文标先生 董文标先生 董文标先生 董文标先生 ,独立董事,硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长 , 中
国民生银行党委委员、 副行长, 中国民生银行党委书记 、 行长。 现任中国民生银
行董事长、党委书记。
郑国汉先生 郑国汉先生 郑国汉先生 郑国汉先生 , 独立董事 , 经济学硕士及博士学位 。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长,现任商学院院长。
巴 约特 巴 约特 巴 约特 巴 约特 ( ( ( ( M ar c M ar c M ar c M ar c B ayot B ayot B ayot B ayot ) ) ) ) 先 生 先 生 先 生 先 生 , 独立董事 , 比利时籍, 布鲁塞尔大学工商管理
硕 士。 布鲁 塞尔 大学 经济 学荣 誉教 授, E F A M A ( 欧洲 基金 和资 产管 理协 会) 和
比 利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 , I N V E S T P R O T E C T 公 司 ( 布 鲁 塞 尔 ) 董 事 总 经 理 、
P i onne r 投 资 公 司 ( 米 兰 , 都 柏 林 , 卢 森 堡 ) 和 D e gr oof 资 产 管 理 ( 布 鲁 塞 尔 )
独立董事、基金联合公会(哥本哈根)独立董事。
杨国平先生 杨国平先生 杨国平先生 杨国平先生 , 独立董事, 硕士 , 高级经济师 。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记 、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书
记, 现任上海大众交通 ( 集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用 (集
团)股份有限公司董事长。
李础前先生 李础前先生 李础前先生 李础前先生 , 监事长, 经济学硕士 , 高级经济师 。 历任安徽省社联所属省新
科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。
余毓繁先生 余毓繁先生 余毓繁先生 余毓繁先生 , 监事, 英国籍 , 工商管理荣誉学士 。 历任比利时通用银行香港
分行资金部司库、 富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、 富通银行亚洲区商人
银行董事总经理。现任富通银行香港分行 行政总裁。
奚万荣先生 奚万荣先生 奚万荣先生 奚万荣先生 , 监事, 经济学硕士。 中国注册会计师协会非执业会员 。 历任海
南 省 建 行 秀 英 分 行 会 计 主 管 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 核 员 。 2003
年 4 月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核总监。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
章 明女 士 章 明女 士 章 明女 士 章 明女 士 , 督察长 , 硕士 。 历任加拿大 B B C C T e c h & T r a de I n t ’ l I n c 公司高
级财务经理、 加拿大 F ut ur e E l e c t r oni c s 公司产品专家 , 国信证券业务经理和副高
级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年至今任海富通基金
管理有限公司督察长。
陈洪先生 陈洪先生 陈洪先生 陈洪先生 ,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理 、
广 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 业 务 经 理 、 富 通 基 金 管 理 亚 洲 有 限 公 司 基 金 经 理 。 2003
年 4 月 至 今 任 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 海 富 通 精 选 混 合 基 金 基 金 经
理 , 2005 年 7 月 至 2006 年 9 月 任 海 富 通 股 票 基 金 基 金 经 理 , 2006 年 3 月 至 9
月 任 海 富 通 收 益 增 长 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2006 年 5 月 起 , 任 海 富 通 基 金 管 理 有
限公司副总经理, 2007 年 2 月至 2007 年 8 月任海富通风格优势股票基金基金经
理, 2007 年 4 月至 2007 年 8 月任海富通精选贰号混合基金基金经理, 2008 年 6
月起任海富通中国海外股票(QDII )基金基金经理。
阎小庆先生 阎小庆先生 阎小庆先生 阎小庆先生 , 副总经理, 硕士 。 历任中国人民银行上海分行经济师 、 富通银
行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部市场经理 、 法国农业信贷银行上海
华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表, 海富通基金管理有限
公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
陈绍胜先生 陈绍胜先生 陈绍胜先生 陈绍胜先生 , 博士学位 。 历任香港英皇金融集团外汇投资经理 、 原上海万国
证券公司证券分析师、 海通证券交易总部投资经理。 2003 年 4 月至 2004 年 2 月
任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师,2004 年 3 月至 2009 年 1
月 任 海 富 通 收 益 增 长 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2009 年 1 月 起 任 海 富 通 股 票 基 金 基 金
经理, 2009 年 4 月起任海富通领先成长股票基金基金经理。
投资决策委员会常设委员有: 田仁灿, 总经理; 陈洪, 副总经理兼投资总监 ;
蒋征 , 股票组合管理部总监; 郭杰, 股票组合管理部总监; 邵佳民, 固定收益组
合管理部总监; 戴德舜 , 研究总监; 杜晓海, 定量及风险管理总监。 投资决策委
员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责 (三)基金管理人的职责 (三)基金管理人的职责 (三)基金管理人的职责
1. 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
2. 办理基金备案手续;
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6. 编制中期和年度基金报告;
7. 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格;
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9. 召集基金份额持有人大会;
1 0 . 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
1 1. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
1 2 . 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺 (四)基金管理人的承诺 (四)基金管理人的承诺 (四)基金管理人的承诺
1. 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 基 金 合 同 , 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 、 策
略及限制全权处理本基金的投资。
2. 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 , 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 , 采
取有效措施,防止下列行为的发生:
( 1 ) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2 ) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3 ) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
( 4 ) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 ) 用基金资产承销证券;
(6 ) 用基金资产向他人贷款或提供担保;
( 7 ) 用基金资产从事承担无限责任的投资;
(8 ) 用基金资产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(9 ) 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人 、 基
金托管人发行的股票或者债券;
(10 ) 以基金资产买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 5
基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券;
(1 1 ) 用基金资产从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
易活动;
(12 ) 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1 ) 越权或违规经营;
(2 ) 违反基金合同或托管协议;
(3 ) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4 ) 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5 ) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 ) 玩忽职守、滥用职权;
(7 ) 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8 ) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外 , 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投
资; 协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易;
(9 ) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格 ,
扰乱市场秩序;
(10 ) 贬损同行,以提高自己;
(1 1 ) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12 ) 以不正当手段谋求业务发展;
(13 ) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14 ) 法律法规禁止的其他行为。
4. 基金经理承诺
( 1) 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份
额持有人谋取最大利益。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 6
( 2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三
人谋取不当利益。
( 3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
( 4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度 (五)基金管理人的内部控制制度 (五)基金管理人的内部控制制度 (五)基金管理人的内部控制制度
1. 内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
( 1 ) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工;
( 2 ) 独 立 性 原 则 : 公 司 根 据 业 务 发 展 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 、 部 门 和
岗位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部和监察稽核部, 保
持高度的独立性和权威性 , 分别履行风险管理和合规监察职责, 并协助和配合督
察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查;
( 3 ) 审 慎 性 原 则 : 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险 , 任 何 制 度 的 建 立
都要以防范风险、审慎经营为出发点;
( 4 ) 有 效 性 原 则 : 公 司 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性 , 是 所 有 员 工 严 格
遵守的行动指南。 执行内部控制制度不能有任何例外, 任何人不得拥有超越制度
或违反规章的权力;
( 5 ) 及 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 建 立 应 与 现 代 科 技 的 应 用 相 结 合 , 充 分
利用电脑网络,建立电脑预警系统,保证监控的及时性;
( 6 ) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 制 订 应 具 有 前 瞻 性 , 并 且 必 须 随 着 公 司
经营战略、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策等外部环境的改
变及时进行相应的修改和完善;
( 7 ) 定 量 与 定 性 相 结 合 的 原 则 : 建 立 完 备 内 部 控 制 指 标 体 系 , 使 内 部 控 制
更具客观性和操作性。
( 8 ) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 , 提 高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(9 ) 相互制约原则: 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡 。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 7
2. 内部控制制度
公 司 严 格 按 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 、 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制
指导意见》 等相关法律法规的规定, 按照合法合规性 、 全面性、 审慎性、 适时性
原则 , 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲 、 基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
( 1 ) 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 , 是 公
司各项基本管理制度的纲要和总揽, 内部控制大纲对内控目标、 内控原则 、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
( 2 ) 公 司 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 管 理 制 度 、 合 规 性 制 度 、 稽 核 监 察 制 度 、
投资管理制度、 基金会计核算制度、 信息披露制度 、 信息技术管理制度 、 公司财
务制度 、 资料档案管理制度 、 人力资源管理制度和紧急应变制度等 。 公司基本管
理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
(3 ) 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 、
岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明 。 部门业务规章由公司
相 关 部 门 依 据 公 司 章 程 和 基 本 管 理 制 度 , 并 结 合 部 门 职 责 和 业 务 运 作 的 要 求 拟
定,其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。
公 司 致 力 于 将 国 际 资 产 管 理 行 业 成 熟 的 专 业 经 验 同 中 国 资 产 管 理 行 业 的 实
际情况相结合,建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。
3. 完备严密的内部控制体系
公司建立独立的内部控制体系, 董事会层面设立督察长, 管理层设立独立于
其他业务部门的监察稽核部和风险管理部 , 通过风险管理制度 、 合规性制度和稽
核监察制度三个层面构建独立、 完整 、 相互制约、 关注成本效益的内部监督体系 ,
对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈, 保障公司
内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策, 由管理层的风
险管理委员会负责实施, 由风险管理部专职落实和监督 , 公司各业务部门制定审
慎的作业流程和风险管理措施,全面把握风险点,将风险管理责任落实到人, 实
现对风险的日常管理和过程中管理, 防范、 化解和控制公司所面临的 、 潜在的和
已经发生的各种风险。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 8
合规性制度由监察稽核部具体落实, 通过对公司日常业务的各个方面和各个
环节的合法合规性进行评估及检查,监督公司及员工遵守国家相关法律法规、 监
管规定 、 公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况 , 识别、 防范和及时杜绝公
司内部管理及基金运作中的各种违规风险,提出并完善公司各项合规性制度, 以
充分维护公司客户的合法权益。
稽核监察制度在督察长的领导下严格实施, 由监察稽核部协助和配合督察长
履行稽核监察职能,通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、
基金营销、 公司财务与投资管理、 基金会计、 信息披露、 行政管理、 电脑系统等
公司所有部门和工作环节 , 对公司自身经营、 资产管理和内部管理制度等的合法
性、 合规性、 合理性和有效性进行监督、 评价、 报告和建议, 从而保护公司客户
和公司股东的合法权益。
4. 基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任; 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确, 并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 四 节 第 四 节 第 四 节 第 四 节 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银
行 ” 于 1954 年 成 立 , 1996 年 易 名 为 “ 中 国 建 设 银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行(股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市 , 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日, 中国建设
银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数 。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为 : 233,689,084,000 股 ( 包 括 224,689,084,000 股 H 股 及 9,000,000,000 股 A
股)。
截至2010年06月30日 , 中国建设银行实现净利润707.79亿元 , 较上年同期增
长26.75%。手续费及佣金净收入336.42 亿元,较上年同期增长43.63% ,在营业
收入中的占比提高至21.94% 。年化平均资产回报率为1.43% ,年化加权平均净资
产收益率为24.00%, 分别较上年同期提高0.09 个百分点和1.46 个百分点; 净利海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
息收益率为2.41%,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款
较上年末实现“双降” ,拨备覆盖率大幅提高至204.72%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法
兰克福 、 约翰内斯堡 、 东京、 首尔 、 纽约及胡志明市设有分行, 在悉尼设有代表
处, 设立了安徽繁昌建信村镇银行、 浙江青田建信华侨村镇银行 、 浙江武义建信
村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建
行伦敦 、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托等多家子公司 。 全行已安装运行自
动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年上半年共获得 50
多个国内外奖项。 本集团在英国 《银行家》 杂志公布的 “全球商业银行品牌十强 ”
列第 2 位,为中资银行之首;在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价
值50 强” 列第3 位; 荣获英国 《 金融时报》 颁发的 “ 中国最佳渠道银行 ” ; 被 《亚
洲金融 》 杂志评为 2010 年度 “ 中国最佳银行” ; 连续三年被香港 《 资本》 杂志评
为 “中国杰出零售银行” ; 被中国红十字会总会授予 “中国红十字杰出奉献奖章” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部, 下设综合制度处、 基金市场处 、 资产
托管处 、 QFII 托管处 、 基金核算处 、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队 、
涉外资产核算团队、 养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队 、 上海备份中心
等 12 个职能处室, 现有员工 130 余人。 2008 年, 中国建设银行一次性通过了根
据美国注册会计师协会 (AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号 (SAS70)进行的内部
控制审计,安永会计师事务所为此提交了 “ 业内最干净的无保留意见的报告 ” ,
中 国 建 设 银 行 成 为 取 得 国 际 同 业 普 遍 认 同 并 接 受 的 SAS70 国 际 专 项 认 证 的 托 管
银行。
(二)主要人员情况
罗中涛, 投资托管服务部总经理, 曾就职于国家统计局、 中国建设银行总行
评估 、 信贷、 委托代理等业务部门并担任领导工作 , 对统计、 评估、 信贷及委托
代理业务具有丰富的管理经验。
李春信, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、
计划部 、 筹资储蓄部、 国际业务部, 对商业银行综合经营计划、 零售业务及国际
业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
纪伟, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行 、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管
人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托
管服务 。 经过多年稳步发展 , 中国建设银行托管资产规模不断扩大 , 托管业务品
种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、 QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。 截至 2010 年 9 月 30 日, 中国建设银行已托管 169 只证券投
资基金 , 其中封闭式基金 6 只, 开放式基金 163 只。 建设银行专业高效的托管服
务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 2010 年 初 , 中 国 建 设 银 行 被 总 部
设 于 英 国 伦 敦 的 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评 为 2009 年 度 “ 国 内 最 佳 托 管 银 行 ”
(Domestic Top Rated) ,并连续第三年被香港《财资》杂志评为 “中国最佳次
托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察 , 确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工
作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管服务部专门设置了监督稽
核处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 、 控制制海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
度、 岗位职责、 业务操作流程 , 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务
人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集
中控制 , 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格
有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披
露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作 , 防止人为事故的发生 , 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统 ” ,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知 , 与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后 , 对涉及各基金的投资范围 、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中国证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 五 节 第 五 节 第 五 节 第 五 节 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构
(一) (一) (一) (一) 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1 1 1 1 、直销机构 、直销机构 、直销机构 、直销机构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人:邵国有
全国统一客户服务号码: 40088- 40099 (免长途话费)
电话:021- 38650797
传真:021- 33830160
2 2 2 2 、代销机构 、代销机构 、代销机构 、代销机构
( ( ( ( 1 1 1 1 ) ) ) ) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话: 95533
联系人:张静
网址:w w w .c c b.c om
( ( ( ( 2 2 2 2 ) ) ) ) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
电话:010- 66596688
传真: 010- 66593777
客户服务电话: 95566
网址:w w w .boc .c n
( ( ( ( 3 3 3 3 ) ) ) ) 中国工商银行股份有限公司海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
客户服务电话: 95588
电话: 010- 66107900
传真:010- 66107914
联系人:刘业伟
网址:w w w .i c bc .c om .c n
( ( ( ( 4 4 4 4 ) ) ) ) 中国农业银行
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
传真:010- 85109219
网址: w w w .a bc hi na .c om
( ( ( ( 5 5 5 5 ) ) ) ) 交通银行股份有限公司
地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话: 95559
联系人:曹榕
网址: w w w .ba nkc om m .c om
( ( ( ( 6 6 6 6 ) ) ) ) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址:w w w . c m b c h i n a . c o m
( ( ( ( 7 7 7 7 ) ) ) ) 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
客户服务电话: 95508
联系人:詹全鑫 张大奕海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
网址:www.gdb.com.cn
( ( ( ( 8 8 8 8 ) ) ) ) 兴业银行股份有限公司
地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
联系人:潘铃
网址:w w w . c i b . c o m . c n
( ( ( ( 9 9 9 9 ) ) ) ) 中国光大银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:王明权
客户服务电话: 95595 (全国)
联系人:李伟
网址:www.cebbank.com
( ( ( ( 10 10 10 10 ) ) ) ) 深圳发展银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人:周勤
网址: w w w .s db.c om .c n
( ( ( ( 1 1 1 1 1 1 1 1 ) ) ) ) 中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
联系人:王巍、李博
电话:010- 65557013
传真: 010- 65550827
网址:ba nk.e c i t i c .c om
( ( ( ( 1 2 1 2 1 2 1 2 ) ) ) ) 中国民生银行股份有限公司
地址:北京市东城区正义路 4 号
法定代表人:董文标海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
客户服务电话:95568
联系人:董云巍、吴海鹏
网址:w w w .c m bc .c om .c n
( ( ( ( 13 13 13 13 ) ) ) ) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话: 95528
联系人:徐伟、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
( ( ( ( 14 14 14 14 ) ) ) ) 浙商银行股份有限公司
地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
客户服务电话:95527
联系人:吴军阳
网址:www.czbank.com
( ( ( ( 15 15 15 15 ) ) ) ) 宁波银行股份有限公司
地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话: 96528
联系人:胡技勋
网址: w w w .nbc b.c om .c n
( ( ( ( 16 16 16 16 ) ) ) ) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客户服务电话:021- 95553 或 4008888001
联系人:李笑鸣
网 址: w w w . h t s e c . c o m
( ( ( ( 17 17 17 17 ) ) ) ) 中信证券股份有限公司
地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 5
电话:010-84588266
联系人:陈忠
网址:w w w .e c i t i c .c om
( ( ( ( 18 18 18 18 ) ) ) ) 光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
客户服务电话:400- 8888- 788
联系人:刘晨、李芳芳
网址: w w w .e bs c n.c om
( ( ( ( 19 19 19 19 ) ) ) ) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话: 400- 8888- 666
联系人:韩星宇
网 址: w w w . g t j a . c o m
( ( ( ( 20 20 20 20 ) ) ) ) 中信建投证券有限责任公司
地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
客户服务电话: 400-8888-108
联系人:权唐
网址: w w w .c s c 108.c om
( ( ( ( 21 21 21 21 ) ) ) ) 招商证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话: 400- 8888- 1 1 1 或 95565
联系人:林生迎
网址: w w w .ne w one .c om .c n
( ( ( ( 22 22 22 22 ) ) ) ) 兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 6
客户服务电话:400-8888-123
联系人:谢高得
网址:w w w . x y z q . c o m . c n
( ( ( ( 23 23 23 23 ) ) ) ) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话: 95597
联系人:万鸣
网址: w w w .ht s c .c om .c n
( ( ( ( 24 24 24 24 ) ) ) ) 华泰联合证券有限责任公司
地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人:马昭明
客户服务电话: 400- 8888- 555 、 95513
联系人:盛宗凌
网址: w w w .l hz q.c om
( ( ( ( 25 25 25 25 ) ) ) ) 广发证券股份有限公司
地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:王志伟
客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点
联系人:黄岚
网址: w w w .gf .c om .c n
( ( ( ( 26 26 26 26 ) ) ) ) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话: : 4008- 888- 999 或 027- 85808318
联系人:李良
长江证券客户服务网站:w w w .95579.c om
( ( ( ( 27 27 27 27 ) ) ) ) 申银万国证券股份有限公司
地址: 上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 7
客户服务电话: 962505
联系人:邓寒冰
网址:www.sywg.com.cn
( ( ( ( 28 28 28 28 ) ) ) ) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东银城中路 2 0 0 号中银大厦 3 9 层
法定代表人:唐新宇
客户服务电话:400- 6208-888
联系人:张静
网址: w w w . b o c i c h i n a . c o m . c n
( ( ( ( 29 29 29 29 ) ) ) ) 东方证券股份有限公司
地址:上海市浦东大道 720 号 20 楼
法定代表人:潘鑫军
客户服务电话:9550 3
联系人:吴宇
网址 : w w w . d f z q . c o m . c n
( ( ( ( 30 30 30 30 ) ) ) ) 国信证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
客户服务电话: 95536
联系人:齐晓燕
网址: w w w .guos e n.c om .c n
( ( ( ( 31 31 31 31 ) ) ) ) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
客户服务电话:4008- 888- 888
联系人:田薇
网址:w w w .c hi na s t oc k.c om .c n
( ( ( ( 32 32 32 32 ) ) ) ) 平安证券有限责任公司
地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:杨宇翔海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 8
客户服务电话:95511
联系人:袁月
网址: w w w . p a 1 8 . c o m
( ( ( ( 33 33 33 33 ) ) ) ) 世纪证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40- 42 楼
法定代表人:卢长才
电话:0755- 83199511
联系人:张婷
网址 : w w w . c s c o . c o m . c n
( ( ( ( 34 34 34 34 ) ) ) ) 中信金通证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人:刘军
客户服务电话: 0571- 96598
联系人:俞会亮
网址: w w w .bi gs un.c om .c n
( ( ( ( 35 35 35 35 ) ) ) ) 中信万通证券有限责任公司
地址:青岛市市南区东海路 28 号
法定代表人:史浩民
客户服务电话: 电话: 0532-96577
联系人:吴忠超
网址:www.zxwt.com.cn
( ( ( ( 36 36 36 36 ) ) ) ) 东北证券股份有限公司
地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
客户服务电话: 0431- 96688
联系人 : 潘锴
网址:w w w .ne s c .c n
( ( ( ( 37 37 37 37 ) ) ) ) 财通证券有限责任公司
地址:杭州市解放路 111 号财通证券
法定代表人: 沈 继宁海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 9
客户服务电话: 0571-96336(上海地区 962336)
联系人:乔俊
网址:w w w . c t s e c . c o m
( ( ( ( 38 38 38 38 ) ) ) ) 天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
法定代表人:林义相
客户服务电话: 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
联系人:莫晓丽
网址: w w w .t xs e c .c om
( ( ( ( 39 39 39 39 ) ) ) ) 国海证券有限责任公司
地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅峰
客户服务电话: 96100 (广西) ,4008888100 (全国)
联系人:武斌
网址:www.ghzq.com.cn
( ( ( ( 40 40 40 40 ) ) ) ) 恒泰证券股份有限公司
地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4961259
联系人:张同亮
网址: w w w . c n h t . c o m . c n
( ( ( ( 41 41 41 41 ) ) ) ) 瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
客户服务电话: 400-887-8827
联系人:谢亚凡
网址:www.ubssecurities.com
( ( ( ( 42 42 42 42 ) ) ) ) 中航证券有限责任公司
地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:姚江涛海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 0
电话:0791- 6768763
联系人:戴蕾
网址:w w w . s c s t o c k . c o m
( ( ( ( 43 43 43 43 ) ) ) ) 国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客户服务电话: 0551- 96888
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
( ( ( ( 44 44 44 44 ) ) ) ) 德邦证券有限责任公司
住所:上海市福山路 500 号城建大厦 26 层
法定代表人:方加春
客户服务电话:4008888128
联系人:罗芳
网址: w w w . t e b o n . c o m . c n
( ( ( ( 45 45 45 45 ) ) ) ) 宏源证券股份有限公司
公司注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源证券
法定代表人:冯戎
客户服务电话:4008000562
联系人:李巍
网址:w w w .hy s e c .c om
( ( ( ( 46 46 46 46 ) ) ) ) 齐鲁证券有限公司
地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李玮
客户服务电话: 95538
联系人:孙豪志
网址: w w w .ql z q.c om .c n
( ( ( ( 47 47 47 47 ) ) ) ) 第一创业证券有限责任公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 1
法定代表人:刘学民
客户服务电话: 4008881888
联系人:魏颖
网址: w w w .f i r s t c a pi t a l .c om .c n
( ( ( ( 48 48 48 48 ) ) ) ) 湘财证券有限责任公司
地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:400- 888- 1551
联系人:鲁雁先
网址: w w w .xc s c .c om
( ( ( ( 49 49 49 49 ) ) ) ) 安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:400- 800- 1001
联系人:陈剑虹
网址:w w w .e s s e nc e .c om .c n
( ( ( ( 50 50 50 50 ) ) ) ) 中国建银投资证券有限责任公司
地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48- 50 层
法定代表人:杨小阳
客户服务电话:400- 600- 8008
联系人:刘权
网址:w w w .c j i s .c n
( ( ( ( 51 51 51 51 ) ) ) ) 中国国际金融有限公司
地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
公司总机: 010 - 65051166 (北京); 021- 58796226 (上海)
联系人:易建军
网址: w w w . c i c c . c o m . c n
( ( ( ( 52 52 52 52 ) ) ) ) 中国民族证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 - 9 层海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 2
法定代表人:赵大建
客户服务电话: 400- 889- 5618
联系人:李薇
网址: w w w .e 5618.c om
( ( ( ( 53 53 53 53 ) ) ) ) 华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址: w w w .c nhbs t oc k.c om
( ( ( ( 54 54 54 54 ) ) ) ) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
客户服务电话:4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
联系人:唐静
网址:w w w .c i nda s c .c om
( ( ( ( 55 55 55 55 ) ) ) ) 长城证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务电话:400666888
联系人:匡婷
网址:w w w . c g w s . c o m
( ( ( ( 56 56 56 56 ) ) ) ) 方正证券有限责任公司
地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22- 24 层
法定代表人:张志刚
客户服务电话: 9 5 5 7 1
联系人:彭博
网址: w w w . f o u n d e r s c . c o m
( ( ( ( 57 57 57 57 ) ) ) ) 广发华福证券有限责任公司
地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 3
法定代表人:黄金琳
客户服务电话: 96326
联系人:张腾
网址: w w w . g f h f z q . c o m . c n
( ( ( ( 58 58 58 58 ) ) ) ) 渤海证券股份有限公司
地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:张志军
客户服务电话:400- 651- 5988
联系人:王兆权
网址: w w w . e w w w . c o m . c n
( ( ( ( 59 59 59 59 ) ) ) ) 东莞证券有限责任公司
地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:游锦辉
客户服务电话:961130
联系人:梁建伟
网址:w w w .dgz q.c om .c n
( ( ( ( 60 60 60 60 ) ) ) ) 广州证券有限责任公司
地址: 广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人:吴志明
客户服务电话:020- 961303
联系人:林洁茹
网址:w w w .gz s .c om .c n
( ( ( ( 61 61 61 61 ) ) ) ) 上海证券股份有限公司
地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
客户服务电话: 4008 169 169
联系人:陈翔
网址: w w w .962518.c om
( ( ( ( 62 62 62 62 ) ) ) ) 大通证券股份有限公司
地址:大连市沙河口区会展路 129 号海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 4
法定代表人:于宏民
客户服务电话: 40089 18918 , 021- 962518
联系人:谢立军
网址: w w w .da t on.c om .c n
( ( ( ( 63 63 63 63 ) ) ) ) 江海证券股份有限公司
地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
客户服务电话:400- 666- 2288
联系人:郭玲
网址: w w w .j hz q.c om .c n
( ( ( ( 64 64 64 64 ) ) ) ) 山西证券股份有限公司
地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
联系人:张志国
网址:w w w .i 618.c om .c n
( ( ( ( 65 65 65 65 ) ) ) ) 国都证券有限责任公司
地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400- 818- 8118
联系人:黄静
网址:w w w .guodu.c om
( ( ( ( 66 66 66 66 ) ) ) ) 东兴证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
法定代表人:崔海涛
客户服务电话: 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 3
联系人:黄英
网址: w w w .dxz q.ne t
( ( ( ( 67 67 67 67 ) ) ) ) 财富证券有限责任公司
地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 5
法定代表人:周晖
电话: 0731 - 84403360
传真:0731-84403330
联系人:朱友谊
网址:w w w .c f z q.c om
( ( ( ( 68 68 68 68 ) ) ) ) 民生证券有限责任公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层
法定代表人:岳献春
客户服务电话: 4006198888
联系人:赵明
网址:ht t p: / / w w w .m s z q.c om /
( ( ( ( 69 69 69 69 ) ) ) ) 华龙证券有限责任公司
地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
客户服务电话: 0931 4890208
联系人:李昕田
网址: h t t p : / / w w w . h l z q g s . c o m
3 3 3 3 、场内销售机构 、场内销售机构 、场内销售机构 、场内销售机构
具有开放式基金代销资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券交易
所网站(w w w .s s e .c om .c n )登载。
基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构代理销售本基金, 并按
照相关规定及时公告。
(二) (二) (二) (二) 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:金颖
电话:010- 58598835
传真:010- 58598907海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1 6
联系人:任瑞新
(三) (三) (三) (三) 出具法律意见书的律师事务所 出具法律意见书的律师事务所 出具法律意见书的律师事务所 出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 S O H U A 座 31 层
负责人:王玲
电话: 010- 58785588
传真:010- 58785599
联系人:宋萍萍
联系电话: 0755- 82125533
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(四) (四) (四) (四) 审计基金财产的会计师事务所 审计基金财产的会计师事务所 审计基金财产的会计师事务所 审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 16 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 1 1 楼
法人代表:杨绍信
经办注册会计师:薛竞、徐振晨
电话: ( 021) 23238888
传真:( 021) 23238800
联系人:徐振晨海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 六 节 第 六 节 第 六 节 第 六 节 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集
本基金经 2008 年 1 1 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【 2008】第
1296 号文核准, 由基金管理人依照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金
合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 , 募 集 期 从 2009 年 3 月 30 日 起 , 至 2009 年 4 月 24
日止,共募集 2, 665,319,248.10 份基金份额,有效认购户数为 23,125 户。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 七 节 第 七 节 第 七 节 第 七 节 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2009 年 4 月 30 日 正 式 生 效 。 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 ,
基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的, 基金管理人
应当及时报告中国证监会 ; 连续20个工作日出现上述情形的, 基金管理人应向中
国证监会说明原因并报送解决方案。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 八 节 第 八 节 第 八 节 第 八 节 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
(一) (一) (一) (一) 申购与赎回办理的场所 申购与赎回办理的场所 申购与赎回办理的场所 申购与赎回办理的场所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 本 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网
点进行 。 投资人可通过 场外销售渠道申购本基金, 基金管理人可根据情况决定是
否开通场内销售渠道, 具体的销售渠道将由基金管理人在招募说明书或其他相关
公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构, 并予以公告 。 投资人
也可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、 传真或网上等形式进行申购与
赎回, 具体办法由基金管理人另行公告。
(二) (二) (二) (二) 申购与赎回办理的时间 申购与赎回办理的时间 申购与赎回办理的时间 申购与赎回办理的时间
1. 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 基金管理人根据法律法规 、 中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务
办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
2. 申购与赎回的开始时间
本 基 金 已 于 2009 年 6 月 15 日 起 开 始 办 理 包 括 日 常 申 购 、 赎 回 在 内 的 日 常 交 易
业务。
3. 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申
购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 、 赎回或
转换申请的, 其基金份额申购 、 赎回或转换价格为下次办理基金份额申购 、 赎回
时间所在开放日的价格。
(三) (三) (三) (三) 申购与赎回的原则 申购与赎回的原则 申购与赎回的原则 申购与赎回的原则
1.“ 未知价” 原则, 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算;
2.“ 金额申购、份额赎回” 的原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
3.基金份额持有人赎回基金份额,注册登记系统遵循“ 先进先出” 的原则, 即
对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时, 申购确认日期在先
的基金份额先赎回, 申购确认日期在后的基金份额后赎回 , 以确定赎回份额所适
用的费率;
4. 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
5. 场 内 申 购 、 赎 回 需 遵 守 《 上 海 证 券 交 易 开 放 式 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 业
务办理规则(试行)》及其相关的《实施细则》和《操作指引》的规定。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法 》 的有关规定在指定媒体上公告。
(四) (四) (四) (四) 申购与赎回的程序 申购与赎回的程序 申购与赎回的程序 申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的交易时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购 、 赎回申请无效
而不予成交。
2. 申购和赎回申请的确认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎
回申请日 ( T 日 ) ,并在 T + 1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申
请 , 投 资 人 可 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其
他方式查询申请的确认情况。
3.申购和赎回的款项支付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 , 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成
功。 若申购不成功或无效, 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后 , 基金管理人在自受理基金投资人有效赎回申请之日
起不超过 7 个工作日的时间内将赎回款划往投资人账户。在发生巨额赎回时, 赎
回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
(五) (五) (五) (五) 申购和赎回的数额和价格 申购和赎回的数额和价格 申购和赎回的数额和价格 申购和赎回的数额和价格海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
1 、 申购金额、赎回份额及余额的处理方式
( 1 ) 场 外 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 1000 元 ; 场 内 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为
1000 元,最高金额为 99,999,900.00 元,且场内单笔申购金额必须是 100 的整数
倍。
(2) 基 金份 额持 有人 在销 售机 构赎 回时 ,每 笔赎 回申 请不 得低 于 1000 份
基金份额, 且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份 ; 基金份额持有人
赎 回 时 或 赎 回 后 将 导 致 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1000 份 的 ,
需一并全部赎回。
( 3 ) 本 基金 基金 份额 持有 人每 个交 易账 户的 最低 份额 余额 为 1000 份 。基
金 份 额 持 有 人 因 赎 回 、 转 换 等 原 因 导 致 其 单 个 基 金 账 户 内 剩 余 的 基 金 份 额 低 于
1000 份时,注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
2 、 基金管理人可根据市场情况, 在法律法规允许的情况下,调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法 》
的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3 、 申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 注册登记机构根据单次申购
的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算,计算公式如下:
净申购金额=申购金额/ ( 1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值
申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。场内申购份额保留到整数位 ,
不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给投资人; 场外申
购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金
财产承担。
4、 赎回金额的计算
投资人在赎回基金份额需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下:
赎回金额=赎回份额× T 日基金份额净值
赎回费=赎回份额 × T 日基金份额净值 × 赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费
赎回费、 赎回金额以四舍五入方式保留小数点后两位, 由此误差产生的收益海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
或损失由基金财产承担。
5 、 基金份额净值的计算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T + 1 日公告。遇特殊情况 , 经
中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。计算公式为:
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/ T 日基金份额的余额数量
本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,
由此产生的误差在基金财产中列支。
(六) (六) (六) (六) 申购与赎回的费用 申购与赎回的费用 申购与赎回的费用 申购与赎回的费用
1 、本 基金 的申 购费 用由 申购 人承 担, 不列 入基 金资 产, 用于 基金 的市 场推
广、 销售、 注册登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担, 赎回费总额的 25% 归基金财产, 75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。
2 、根 据基 金合 同的 规定 , 本 基金 申购 费率 不超 过 申 购金 额( 包括 申购 费)
的 1.5 %,赎回费率不超过赎回金额的 0. 5 %。
3 、申 购费 率按 照申 购金 额逐 级递 减, 注册 登记 机构 根据 单次 申购 的实 际确
认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的申购费率如下:
业 务类 型 金 额 ( M ) 费 率
申 购
M ≥ 5 0 0 万 按 笔收 取, 1 0 0 0 元 / 笔
2 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M < 2 0 0 万 1 . 0 %
5 0 万≤ M <1 0 0 万 1 . 2 %
M < 5 0 万 1 . 5 %
4、赎回费率按照持有时间逐级递减。本基金赎回费率按持有期分档如下:
业 务类 型 持 有期 费 率
赎 回
1 年 以下 0 . 5 %
1 年 (含 )以 上, 2 年 以下 0 . 2 5 %
2 年 (含 )以 上 0 %
5、在 遵守 法律 法规 及基 金合 同规 定的 前提 下, 基金 管理 人可 根据 市场 情况
制定基金促销计划。 基金促销计划可以针对特定时间范围、 特定地域范围 、 特定
行业 、 特定职业等的投资人或以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等 ) 进行
基金交易的投资人等定期或不定期地开展 。 在基金促销活动期间 , 按照相关监管海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 5
部门要求履行相关手续后 , 基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金
申购费率、赎回费率。
6、基 金管 理人 可以 在基 金合 同约 定的 范围 内调 整费 率或 收费 方式 ,基 金管
理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 指 定 媒 体
公告。
(七) (七) (七) (七) 申购与赎回的注册登记 申购与赎回的注册登记 申购与赎回的注册登记 申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2 、 投 资 人 申 购 基 金 成 功 后 , 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 人 增 加 权
益并办理注册登记手续,投资人自 T + 2 日起有权赎回该部分基金份额。
3 、 投 资 人 赎 回 基 金 成 功 后 , 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 人 扣 除 权
益并办理相应的注册登记手续。
4 、 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行
调整,并最迟于开始实施 3个工作日前予以公告。
(八)拒绝或暂停申购的情形 (八)拒绝或暂停申购的情形 (八)拒绝或暂停申购的情形 (八)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所在交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4. 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份
额持有人利益时。
5 基金财产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时 , 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 6
款项:
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4. 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时 , 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已接受的赎回申
请, 基金管理人应按时足额支付; 如暂时不能足额支付, 可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付 , 并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若连续两个或两个以上开放日发生
巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日 , 并在中国证监会指定媒体上公
告。 投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停
赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额 ) 超过前一日的基金总份额的 10% ,即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
( 1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 时 , 按 正 常
赎回程序执行。
( 2) 部 分 顺 延 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为
支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动
时 , 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10 % 的 前
提下 , 对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;当日未能赎回部分, 投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的 , 将自动海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 7
转入下一个开放日继续赎回 , 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的 , 当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以该下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直
到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
3. 巨额赎回的公告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 向 中 国 证 监 会 备
案, 并通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金
份额持有人,说明有关处理方法,同时在 2 日内在指定媒体上刊登公告。
连续 2 日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要 , 可暂停接
受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过正
常支付时间 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人当日应立即向中国证监会备
案,并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在至少一种指定
媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告 , 并公布最近 1 个开放日的基金份额净
值。
3. 如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周, 暂停结束, 基金重新开放申购或
赎回时 , 基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或
赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过2周, 暂停期间 , 基金管理人应每2周至少刊登暂停
公告 1次。 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前2日在至少
一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日
的基金份额净值。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 1
第 九 节 第 九 节 第 九 节 第 九 节 基 金 的 转 换 基 金 的 转 换 基 金 的 转 换 基 金 的 转 换
(一) (一) (一) (一) 基金间转换 基金间转换 基金间转换 基金间转换
基 金 转 换 是 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 申 请 将 其 持 有 的 某
一基金 (包括本基金) 的基金份额转为基金管理人管理的 、 由同一注册登记机构
办理注册登记的其他基金(包括本基金)的基金份额的行为。
(二) (二) (二) (二) 基金转换申请人的范围 基金转换申请人的范围 基金转换申请人的范围 基金转换申请人的范围
本基金的任何基金份额持有人均可以按照 《基金合同》 的规定申请和办理基
金转换。
(三) (三) (三) (三) 基金转换受理场所 基金转换受理场所 基金转换受理场所 基金转换受理场所
基金转换将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行 。
(四) (四) (四) (四) 基金转换受理时间 基金转换受理时间 基金转换受理时间 基金转换受理时间
基金管理人自 2009 年 6 月 15 日开始推出基金的转换业务。
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日 。 若出现
新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因, 基金管理人将视情况进行
相应的调整并公告。
(五) (五) (五) (五) 基金转换费用 基金转换费用 基金转换费用 基金转换费用
1、基金转换费用 由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差
两部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基
金的赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
(1) 基金转换申购补差费: 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,
费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额; 当转出基金申购费率高于转
入基金申购费率时,不收取费用补差。
(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ,转出
基金赎回费总额的 25%归入转出基金资产。
(3) 计算基金转换的申购补差费按照转出和转入基金的正常申购费率执行 。
2 、 特 别 提 示 : 由 本 基 金 转 换 到 海 富 通 精 选 贰 号 混 合 时 , 如 果 投 资 者 的 转 入海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 2
金额在 500 万(含)到 1000 万之间,在收取基金转换的申购补差费时,直接以
海 富 通 精 选 贰 号 混 合 该 档 次 申 购 费 率 ( 即 1.0% ) 计 算 申 购 补 差 费 , 将 不 再 扣 减
申购原基金时已缴纳的 1000 元申购费。
基金管理人可自行决定调低转换费率, 并最迟于新费率开始实施前 3 个工作
日在至少一种指定媒体予以公告。
(六) (六) (六) (六) 基金转换公式 基金转换公式 基金转换公式 基金转换公式
1、前端收费模式下,基金的转换公式为:
A = [ B × C × ( 1 - D ) / ( 1 + H ) + G ] / E
F = B × C ×D
J = [ B × C × ( 1 - D ) / ( 1 + H ) ] ×H
其 中,
A 为 转入 的基 金份 额数 量;
B 为 转出 的基 金份 额数 量;
C 为 转换 当日 转出 基金 份额 净值 ;
D 为 转出 基金 份额 的赎 回费 率;
E 为 转换 当日 转入 基金 份额 净值 ;
F 为 转出 基金 份额 的赎 回费 ;
G 为 转出 基金 份额 对应 的未 支付 收益 ,若 转出 基金 为非 货币 市场 基金 的, 则 G = 0 ;
H 为 申 购补 差费 率, 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转 入基 金的 申购 费率 时, 则 H = 0 ;
J 为 申购 补差 费。
转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位, 由此产生的误差在转出基
金的基金资产中列支; 转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位, 由此产
生的误差在转入基金的基金资产中列支。
2、基金管理人在不损害各基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式,
但应最迟在新的公式适用前 3 个工作日予以公告。
(七) (七) (七) (七) 基金转换的程序 基金转换的程序 基金转换的程序 基金转换的程序
1、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续, 在开放
日的交易时间段内提出基金转换申请。
2、基金转换申请的确认海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 3
基 金 管 理 人 应 以 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作 为 基 金 转 换 申 请 日 ( T 日 ) , 并
在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日及之后到其
提出基金转换申请的网点进行成交查询。
(八) (八) (八) (八) 基金转换的数额限制 基金转换的数额限制 基金转换的数额限制 基金转换的数额限制
基金转换按照份额进行, 申请转换份额精确到小数点后两位, 单笔转换份额
不得低于 1000 份。
(九) (九) (九) (九) 基金转换的注册登记 基金转换的注册登记 基金转换的注册登记 基金转换的注册登记
1 、 基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请 , 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销 , 交
易时间结束后即不得撤销。
2、基金份额持有人申请基金转换成功后,基金注册登记机构在 T+1 工作日
为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。
3 、 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 , 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行
调整,并最迟于开始实施前 3 日予以公告。
(十) (十) (十) (十) 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
1 1 1 1 、 、 、 、 除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受各基金份额持有人
的基金转换申请:
1) 不可抗力;
2) 证券 交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值;
3) 基金管理人认为可能有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请;
4) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝, 基金份额持有人持有的原基金
份额不变。
2 2 2 2 、 、 、 、 发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
3 3 3 3 、 、 、 、 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正
当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的,应当报经中国证监会批准。
4 4 4 4 、 、 、 、 暂停基金转换,基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。
5 5 5 5 、 、 、 、 暂停期结束,基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金份额净
值。
如果发生暂停的时间为 1 天 , 基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 4
体上刊登基金重新开放基金转换的公告,并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过 1 天但少于两周, 暂停结束 , 重新开放基金转换时 ,
基金管理人应提前 1 日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告,
并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周 , 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次; 当连续暂停时间超过两个月时, 可对重复刊登暂停公告的频率
进行调整。 暂停结束, 重新开放基金转换时, 基金管理人应提前 3 日在至少一种
指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公告, 并在重新开放基金转换日公
告最新的基金份额净值。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 0 - 1
第 十 节 第 十 节 第 十 节 第 十 节 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管
(一 ) 非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式, 将一定数量的基
金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。
本基金 基金注册登记机构受理因继承 、 捐赠和司法强制执行 及基金注册登记机构
认可的其它原因而产生的非交易过户。 无论在上述何种情况下 , 接受划转的主体
必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。其中:
1. “ 继承” 是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继
承。
2. “ 捐 赠 ” 指 受 理 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质
的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
3. “ 司 法 强 制 执 行 ” 是 指 司 法 机 关 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
( 二 ) 办 理 非 交 易 过 户 业 务 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资
料, 直接向基金注册登记机构申请办理。 对于符合条件的非交易过户申请自申请
受理日起2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
(三 ) 基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构 (网点 )
时,可办理已持有基金份额的转托管。
投资人申购基金份额后可以向原申购基金的销售机构发出转托管指令, 缴纳
转托管手续费, 转托管完成后投资者才可以在转托管转入的销售机构赎回其基金
份额。
转托管在转出方进行申报, 基金份额转托管经一次申报便可完成。 投资人于
T 日转托管基金份额成功后,转托管份额于 T + 1 日到达转入方网点,投资人可
于 T + 2 日起赎回该部分基金份额。
(四 ) 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与
解冻 。 基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益 (包括现金分红和红利再投资 )
一并冻结。
(五) 在相关法律法规有明确规定的条件下, 基金注册登记机构可以办理基
金份额的质押业务,制订公布并实施相应的业务规则。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1
第 十 一 节 第 十 一 节 第 十 一 节 第 十 一 节 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资
(一) (一) (一) (一) 投资目标 投资目标 投资目标 投资目标
从具有领先发展的行业中, 精选出具有高度成长性的股票, 在控制风险并保
持资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期最大化增值。
( ( ( ( 二 二 二 二 ) ) ) ) 投资方向和范围 投资方向和范围 投资方向和范围 投资方向和范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行
上市的股票、 国债 、 金融债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允
许基金投资的其他产品, 基金管理人在履行适当的程序后 , 可以将其纳入投资范
围。
基金投资组合中股票资产占基金资产的 65% ~95% , 权证投资占基金资产 净
值的 0% ~3% , 现金、 债券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金 融工 具占 基金 资产 的 5% ~ 35% , 其中 ,基 金保 留的 现金 或者 投资 于一 年期 以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
(三)投资理念 (三)投资理念 (三)投资理念 (三)投资理念
随着中国经济的高速增长, 中国的产业结构升级和自主创新的速度正在不断
加快 , 很多行业都出现了超常规的发展。 本基金将运用得到市场验证的国际先进
投资经验,在具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。
(四)投资策略 (四)投资策略 (四)投资策略 (四)投资策略
1 1 1 1 、股票投资策略 、股票投资策略 、股票投资策略 、股票投资策略
本基金管理人将运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念, 通过上
市公司基本面的分析和研究 , 坚持寻找价值“ 洼地“ 和长线投资, 来获得超额收益 。
在投资组合构建和管理的过程中, 本基金管理人将采取 “ 自上而下 ” 与 “ 自下而上 ”
相结合的方法,在具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。
1 1 1 1 ) ) ) ) 领先成长的定位 领先成长的定位 领先成长的定位 领先成长的定位
( 1) 聚焦领先发展的行业
判断一个行业是否具有成长性 , 本基金管理人将利用多因素分析系统, 从国海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 2
际和国内经济周期、 国际产业结构调整趋势、 国内产业结构调整和升级等方面挑
选出具有领先优势的行业。
( 2) 精选领先成长的企业
本基金管理人将运用定价指标分析系统,对中国证券市场进行实证分析, 重
点研究对能够领先于市场的上市公司所具有的量化定价指标及其显著性, 包括了
上市公司财务数据和交易数据的综合分析 , 从市盈率、 市净率、 市销率、 市现率 、
市息率 、 每股收益增长率 、 市值、 每股收益等定价指标中, 寻找出具有成长性并
领先于市场的因素。
本基金管理人也将通过分析公司盈利模式、 经营效率和盈利能力 、 经营与财
务风险 , 以及公司治理及管理 、 企业管理团队的素质、 竞争策略与能力等定性因
素,判断公司是否具有将潜在成长性转化为现实成长性的能力。
财 务数 据
交 易数 据
盈 利 模 式 、 经 营 效
率 和 盈 利 能 力 、 经
营与财务风险
公 司 治 理 及 管 理 、 企 业
管 理 团 队 的 素 质 、 竞 争
策略与能力
市 盈 率 、 市 净 率 、 市 销
率 、 市 现 率 、 市 息 率 、
每股收益增长率等
上 市公 司 上 市公 司 上 市公 司 上 市公 司
成 长性 成 长性 成 长性 成 长性
公 司显 在因 素分 析 公 司显 在因 素分 析 公 司显 在因 素分 析 公 司显 在因 素分 析
公 司潜 在因 素分 析 公 司潜 在因 素分 析 公 司潜 在因 素分 析 公 司潜 在因 素分 析
2 2 2 2 ) ) ) ) 多因素分析系统 多因素分析系统 多因素分析系统 多因素分析系统
本基金管理人将运用宏观策略分析师和股票分析师的经验和统计学的方法 ,
对各种影响行业景气度变化的因素进行归纳、 分析和研究, 挑选出具有领先成长
特征 的行业。这些因素包括:
? 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 国 际 和 国 内 经 济 周 期 。 把 握 周 期 性 是 对 大 多 数 周 期 性 行 业 做 出 正 确 判 断 的
关 键 。 产 业 和 经 济 周 期 之 间 具 有 密 切 的 关 联 度 , 有 些 产 业 会 先 于 国 民 经 济 走
强 , 有 些 则 存 在 着 明 显 的 滞 后 。 有 些 产 业 与 国 际 经 济 周 期 关 联 度 较 大 , 有 些
产 业 则 与 国 内 经 济 波 动 的 关 联 度 较 大 。 这 种 前 后 向 关 系 以 及 对 经 济 周 期 的 判
断 , 对 于 选 择 景 气 行 业 以 及 拟 重 点 投 资 企 业 具 有 重 要 的 意 义 。 另 外 , 中 国 大
规模的经济体制改革将对各个行业 、 部门造成冲击 , 如市场准入、 行业重整 、海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 3
股 份 制 、 市 场 化 和 对 外 开 放 与 国 民 待 遇 等 。 上 述 因 素 对 不 同 行 业 中 的 企 业 所
产 生 的 影 响 往 往 是 长 期 的 、 结 构 性 的 , 因 而 分 析 这 些 因 素 对 发 现 企 业 投 资 价
值具有决定性作用。
? 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 国 际 产 业 结 构 调 整 趋 势 。 。 。 。 随 着 全 球 经 济 一 体 化 进 程 和 国 际 分 工 的 加 快 以 及
中 国 经 济 的 日 益 对 外 开 放 , 世 界 经 济 周 期 、 行 业 周 期 、 周 边 环 境 及 资 本 流 动
等 外 部 因 素 对 中 国 企 业 的 影 响 日 益 增 强 , 对 外 部 环 境 因 素 的 分 析 在 整 个 基 金
的投资分析决策过程中的作用也越来越重要 。 中国加入 W T O 之后, 不同行业
及 相 关 企 业 之 间 在 竞 争 优 势 方 面 将 发 生 较 大 变 化 。 生 产 要 素 禀 赋 、 经 济 发 展
阶 段 和 技 术 发 展 水 平 决 定 了 中 国 在 国 际 分 工 格 局 中 的 地 位 , 与 此 格 局 相 一 致
的 产 业 其 竞 争 优 势 将 得 到 强 化 , 而 一 些 在 技 术 上 处 于 国 内 相 对 领 先 水 平 的 产
业 在 国 际 竞 争 格 局 中 却 可 能 处 于 比 较 明 显 的 劣 势 。 因 此 , 国 际 产 业 结 构 的 变
化 , 各 种 产 品 在 不 同 生 命 周 期 的 扩 展 , 都 将 对 国 内 产 业 产 生 重 要 影 响 。 在 这
种 变 化 过 程 中 , 产 品 生 命 周 期 将 是 一 个 重 要 的 判 断 依 据 。 在 产 品 幼 稚 期 , 生
产 和 消 费 一 般 在 发 达 国 家 ; 到 了 成 长 期 , 消 费 需 求 开 始 向 发 展 中 国 家 扩 散 ;
当 产 品 进 入 成 熟 期 以 后 , 产 品 竞 争 的 核 心 已 经 由 技 术 方 面 的 因 素 转 移 到 生 产
成 本 方 面 , 产 品 的 生 产 中 心 逐 步 向 发 展 中 国 家 转 移 。 因 此 , 在 产 品 的 不 同 阶
段 , 行 业 的 竞 争 优 势 会 在 国 家 之 间 发 生 转 移 。 本 基 金 将 根 据 我 国 具 体 情 况 ,
判断各行业及相关企业领先成长性的 现状和发展趋势。
? 国 内产 业结 构调 整和 升级 国 内产 业结 构调 整和 升级 国 内产 业结 构调 整和 升级 国 内产 业结 构调 整和 升级 。 。 。 。 国民经济发展趋势 、 国家财政和货币政策调整 、
产 业 政 策 导 向 、 利 率 走 势 和 汇 率 政 策 等 一 系 列 因 素 , 会 对 产 业 结 构 产 生 很 大
影 响 。 产 业 结 构 的 优 化 升 级 是 一 个 随 着 社 会 需 求 变 化 和 信 息 知 识 结 构 进 步 而
逐 步 演 进 的 过 程 , 表 现 为 国 民 经 济 中 产 值 构 成 的 变 化 、 生 产 要 素 组 合 状 态 的
变 化 和 产 业 关 联 度 的 变 化 等 , 如 一 次 产 业 向 二 次 产 业 、 三 次 产 业 转 移 , 产 品
构 成 从 劳 动 密 集 型 向 资 本 密 集 型 和 技 术 密 集 型 发 展 等 。 中 国 作 为 一 个 发 展 中
大 国 , 一 直 存 在 着 产 业 结 构 低 度 化 的 倾 向 , 在 研 究 中 国 经 济 发 展 的 过 程 中 ,
借 鉴 国 外 经 验 , 寻 求 国 内 产 业 结 构 高 度 化 的 一 般 规 律 , 对 于 发 现 和 预 测 长 期
或 周 期 性 因 素 对 于 企 业 的 影 响 , 尽 早 发 现 导 致 企 业 投 资 价 值 出 现 重 大 变 化 的
契机, 及时把握投资机会,具有重要的意义。
3 3 3 3 ) ) ) ) 个股选择 个股选择 个股选择 个股选择海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 4
领 先 成 长 精 选 股 票 分 析 决 策 支 持 系 统 以 市 场 实 证 分 析 为 基 础 , 结 合 对 定 价
指标和盈利预测指标的综合分析,坚持定价指标 “ 向后看 ” 和预测指标 “ 向前看 ” ,
以基本面分析为主要手段 , 重视取得第一手材料, 从定价指标和盈利预测指标两
方面对投资范围内的股票进行分析、 估值、 风险评判和评级, 以筛选和确定基金
投资的精选股票。 该系统主要由定价指标分析系统和盈利预测指标分析系统两部
分构成:
? 定 价 指 标 分 析 系 统 定 价 指 标 分 析 系 统 定 价 指 标 分 析 系 统 定 价 指 标 分 析 系 统 。 多 因 素 分 析 系 统 首 先 对 中 国 证 券 市 场 进 行 实 证 分 析 ,
重点研究对股票价格波动具有解释力的量化因素在不同时期的显著性 ,从中寻
找出具有领先成长特征的定价指标 。实证结果显示:市现率、市息率、市销率
和市净率等因素与股价变动有着显著的相关性,运用这些投资策略能在检验期
内显著地跑赢大盘。在此基础上,对这些定价指标进行定量分析,筛选出符合
标准的候选上市公司,这些上市公司的上述定价指标应低于市场或行业的平均
水 平。 定价 指标 分析 打破 了在 投资 管理 中 “ 碰 运气 ” 的 管理 方式 ,使 股票 选择 在
一开始就能有的放矢,最大限度地减低了股票选择的随意性。
? ? ? ? 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 盈 利 预 测 指 标 分 析 系 统 。 盈 利 预 测 是 精 选 领 先 成 长 企 业 的 关 键 , 盈 利 预 测
指 标 分 析 就 是 要 通 过 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 式 对 上 市 公 司 的 盈 利
指 标进 行预 测。 “ 自 上而 下 ” 是 指充 分利 用国 际和 国内 研究 平台 ,着 重研 究国 内
外经济发展前景及其周期性和趋势性特征,把握国家宏观经济走势和经济政策
及 行业 发展 状况 对公 司发 展的 影响 。 “ 自 下而 上 ” 是 针对 公司 基本 面的 研究 ,从
上市公司发展战略、管理水平、经营规模、成长趋势、财务状况、竞争地位、
市场特性等多个角度,通过走访公司和取得第一手材料,对公司盈利能力进行
预测,并对相关信息进行风险识别。能进入候选股票池的上市公司其盈利预测
指标应高于市场或行业的平均水平, 也就是我们所定义的具有领先成长性企业。
全 部 股 票
的 财 务 和
交 易数 据
基础数据库 基础数据库 基础数据库 基础数据库
定 量研 究员 定 量研 究员 定 量研 究员 定 量研 究员
从 所 有 股 票 定 价 指 标 数 据 库
中 筛 选 出 具 有 领 先 成 长 特 征
定价指标
选择个股定价
指标 (如 P / B )
低于行业、时
常平均水平,
或价格低于特
定水平
领 领 领 领 先 先 先 先 成 成 成 成 长 长 长 长 备 备 备 备 选 选 选 选 股 股 股 股 票 票 票 票 池 池 池 池 I I I I 计 算海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 5
自 自 自 自 下 下 下 下 而 而 而 而 上 上 上 上 自 自 自 自 下 下 下 下 而 而 而 而 上 上 上 上 图 :领 先成 长预 测盈 利指 标流 程图 图 :领 先成 长预 测盈 利指 标流 程图 图 :领 先成 长预 测盈 利指 标流 程图 图 :领 先成 长预 测盈 利指 标流 程图
? ? ? ? 领 先 成 长 领 先 成 长 领 先 成 长 领 先 成 长 精 选 股 票 的 确 定 。 精 选 股 票 的 确 定 。 精 选 股 票 的 确 定 。 精 选 股 票 的 确 定 。 定 价 指 标 低 于 市 场 或 行 业 平 均 水 平 、 盈 利 预 测
指 标 高 于 市 场 或 行 业 平 均 水 平 的 上 市 公 司 就 是 本 基 金 管 理 人 所 定 义 的 领 先 成
长精选股票。
2 2 2 2 、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略 、债券投资策略
1) 投资策略
本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 的 债 券 品
种, 投资工具包括国债、 金融债、 企业债 ( 包括可转换债) 和债券回购等 。 债券
投资采取 “自上而下” 的投资策略。 本基金将深入分析宏观经济 、 货币政策和利
率变化等趋势, 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素 ,
通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极
的投资策略,确定和构造合理的债券组合。
2) 投资原则
本基金债券投资的原则是以价值发现为基础, 在市场创新和变化中寻找投资
机会,通过积极有效的组合管理,力求获取高于市场平均水平的投资回报。
内 外部 沟通 , 内 外部 沟通 , 内 外部 沟通 , 内 外部 沟通 ,
提 高研 究预 测水 平 提 高研 究预 测水 平 提 高研 究预 测水 平 提 高研 究预 测水 平
盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标 盈 利 预 测 指 标
盈利模式 盈利模式 盈利模式 盈利模式 盈利模式 盈利模式 盈利模式 盈利模式
经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力 经营效率和盈利能力
财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流 财务状况、现金流
经营风险 经营风险 经营风险 经营风险 经营风险 经营风险 经营风险 经营风险
竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力 竞争策略与能力
公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理 公司治理与管理
企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质 企业管理团队素质
企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势 企业的独特优势
海富通基金经理、 证券分析通
过走访公司,充分重视第一手
资料的取得与分析,进行有关
信息的风险识别,精选出领先
成长企业
海富通基金经理、
证券分析师
国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期 国际和国内经济周期
国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势 国际与国内产业结构趋势
领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究 领先行业的研究
国际、国内券商
富通全球投资研究团队
专业研究机构海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 6
(1 )以价值发现为基础
价值发现是本基金债券投资的基本原则。 本基金管理人认为 , 债券的价值包
含到期收益率、 信用等级、 流动性等诸多方面 , 在其他条件相同时 , 将优先选择
到期收益率较高、信用等级较好、流动性较高的品种。
(2 )在市场创新中发掘机会
中国债券市场属于新兴市场, 市场总量存在巨大的增长空间 , 同时, 债券品
种结构目前还较为简单, 品种创新的空间非常广阔 。 债券市场市场化进程的推进 ,
有利于创新品种的发展和满足投资者日益多样化的投资需要。 这些创新包括但不
限于 : 发行方式的创新、 利息支付方式的创新 、 利率确定机制的创新 、 到期日确
定规则的创新及附加的各种选择权力等 。 在其他条件相同的情况下 , 本基金将优
先选择能够符合当前市场需要、较容易受到市场欢迎的创新品种。
(3 )在市场变化中寻找机会
各种市场条件的变化, 如资金供给和需求变动 、 债券供给和需求变动、 市场
利率水平变动、 宏观经济指标变化、 周边市场影响、 政府宏观经济政策包括中央
银行的公开市场操作等, 会对不同债券品种在持有期间的收益率、 流动性、 信用
等级和价格等造成不同影响 。 目前中国债券市场还存在一定的分割特征, 投资者
对上述影响因素的判断不尽相同, 债券价格的反映可能过度或失衡, 从而带来更
多盈利机会。基金管理人将运用计量模型,根据专业判断,及时捕捉投资机会,
一方面有助于稳定市场,另一方面也可能为基金持有人带来更高的回报。
3 3 3 3 、权证投资策略 、权证投资策略 、权证投资策略 、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略, 以充分利用权证来达到控制下
跌风险 、 实现保值和锁定收益的目的; 在个股层面上, 充分发掘可能的套利机会 ,
以达到增值的目的。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以
根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
(五)投资决策 (五)投资决策 (五)投资决策 (五)投资决策
1 1 1 1 、决策依据 、决策依据 、决策依据 、决策依据
(1 )投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2 )投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
( 3 ) 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 7
独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
2 2 2 2 、决策程序 、决策程序 、决策程序 、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师 、 交易员在投资
管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下:
( 1 ) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
( 2 ) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准 ;
并且根据基金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
( 3 ) 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
( 4 ) 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 , 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上, 确立公司对市场 、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
(5 )基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产 / 行业配
置策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置;
之后 , 在股票分析师设定的股票池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征,构建基金组合。
(6 )基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
( 7 ) 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制 。
(8 )定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序
做出调整。
(六)业绩比较基准 (六)业绩比较基准 (六)业绩比较基准 (六)业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 M S C I C hi na A 指数 ,债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 8
基金业绩比较基准=M S C I C hi na A 指数× 80%+上证国债指数× 20%
* M S C I C hi na A 指数:摩根斯坦利资本国际 - - 中国 A 股指数
如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准, 本基金可以在履行
适当的程序后变更基金业绩比较基准。
本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件:
1. 合理、透明,为广大投资者所接受;
2. 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
3. 业绩基准的编制和发布有一定的历史;
4. 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
本基金股票部分的业绩比较基准为 M S C I C hi na A ,由全球四大指数提供 商
M S C I 提供 , 其指数编制和运用广受国际投资者接受 。 选择该指数主要基于以下
四个理由: M S C I 有完善的 , 国际通用的行业分类体系 , 以及行业指数体系 ; M S C I
已 经 形 成 系 列 的 中 国 指 数 ; M S C I C hi na A 指 数 具 有 国 际 性 , 更 方 便 海 外 投 资 者
理解基金的业绩;M S C I C hi na A 指数,从方法论上,具有更好的行业代表性。
债券部分的业绩比较基准为上证国债指数, 该指数是以上海证券交易所上市
的所有固定利率国债为样本 , 按照国债发行量加权而成 , 具有良好的市场代表性 。
因此,本基金选择 M S C I C hi na A 指数作为股票投资部分的业绩基准,选择
上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
(七) (七) (七) (七) 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征
本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。
(八)投资限制 (八)投资限制 (八)投资限制 (八)投资限制
1. 1. 1. 1. 组合限制 组合限制 组合限制 组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险, 保持基金组合良好的流动性 。 基金的投资组合
将遵循以下限制:
( 1) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10
%;
( 2) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;
( 3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券 , 不超过该证海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 9
券的 10%;
( 4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证 , 不得超过该权证的 10
%;
( 5) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
基金资产净值的 40%;
( 6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例 , 不得超过
基金资产净值的 10%;
( 7) 本基金持有的全部资产支持证券 , 其市值不得超过基金资产净值的 20
%;
( 8) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10%;
( 9) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %;
( 10) 本基金应投资于信用级别评级为 B B B 以上 (含 B B B ) 的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间 , 如果其信用等级下降 、 不再符合投资标准 ,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
( 1 1) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的
总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
( 12) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5 %;
( 13) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制 , 如适用于本基金, 则本
基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ; 对 于 因 基 金 份 额 拆 分 、 大
比 例 分 红 等 集 中 持 续 营 销 活 动 引 起 的 基 金 净 资 产 规 模 在 10 个 交 易 日 内 增 加海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1 0
10 亿元以上的情形 , 而导致证券投资比例低于基金合同约定的, 基金管理人
可 将 调 整 时 限 从 10 个 交 易 日 延 长 到 3 个 月 , 但 必 须 与 托 管 人 协 商 一 致 并 向
证监会提交书面报告。法律法规如有变更,从其变更。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。
2. 2. 2. 2. 禁止行为 禁止行为 禁止行为 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
( 1) 承销证券;
( 2) 向他人贷款或者提供担保;
( 3) 从事承担无限责任的投资;
( 4) 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
( 5) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
发行的股票或者债券;
( 6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券;
( 7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 , 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活
动。
法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受
相关限制。
(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金份额
持有人的利益;
2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3. 有利于基金财产的安全与增值;
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
(十)投资组合报告 (十)投资组合报告 (十)投资组合报告 (十)投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1 1
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2010 年 11
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2010 年 9 月 30 日(“报告期末”)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例( % )
1 权益投资 1,122,239,718.87 90.98
其中:股票 1,122,239,718.87 90.98
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 101,658,559.71 8.24
6 其他各项资产 9,566,282.62 0.78
7 合计 1,233,464,561.20 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 56,113,747.98 4.64
B 采掘业 67,248,198.07 5.56
C 制造业 568,454,016.55 47.03
C0 食品、饮料 86,578,958.89 7.16海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1 2
C1 纺织、服装、皮毛 30,929,873.80 2.56
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 22,334,702.78 1.85
C4
石油 、 化学、 塑胶、
塑料
129,013,555.88 10.67
C5 电子 9,080,596.00 0.75
C6 金属、非金属 47,992,363.74 3.97
C7 机械、设备、仪表 151,158,984.30 12.51
C8 医药、生物制品 77,815,834.16 6.44
C99 其他制造业 13,549,147.00 1.12
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
16,180,000.00 1.34
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 16,493,400.00 1.36
G 信息技术业 103,364,586.91 8.55
H 批发和零售贸易 106,542,199.77 8.82
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 77,421,244.02 6.41
K 社会服务业 11,813,179.08 0.98
L 传播与文化产业 168,292.75 0.01
M 综合类 98,440,853.74 8.14
合计 1,122,239,718.87 92.85
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1 3
1 600406 国电南瑞 885,431 55,507,669.39 4.59
2 000002 万 科A 6,299,887 52,919,050.80 4.38
3 600415 小商品城 1,700,980 45,280,087.60 3.75
4 600547 山东黄金 759,909 42,456,115.83 3.51
5 601989 中国重工 4,083,194 35,319,628.10 2.92
6 000858 五 粮 液 1,000,000 34,330,000.00 2.84
7 600518 康美药业 1,299,999 24,257,981.34 2.01
8 002091 江苏国泰 795,638 22,930,287.16 1.90
9 600773 西藏城投 1,200,000 22,428,000.00 1.86
10 000998 隆平高科 810,996 21,888,782.04 1.81
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
( 2) 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 1 - 1 4
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,444,776.33
2 应收证券清算款 5,604,989.41
3 应收股利 -
4 应收利息 23,100.70
5 应收申购款 2,493,416.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,566,282.62
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 2 - 1
第 十 二 节 第 十 二 节 第 十 二 节 第 十 二 节 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩
基金业绩截止日为 2010 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
(一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶 段
净 值增 长
率 ( 1 )
净 值增 长
率 标准 差
( 2 )
业 绩比 较基
准 收益 率 ( 3 )
业 绩比 较基
准 标准 差 (4 )
( 1 ) - ( 3 ) ( 2 ) - ( 4 )
2 0 0 9 年 4 月 3 0
日 (基 金合 同生
效 日 ) - 2 0 0 9 年
1 2 月 3 1 日
2 5 . 4 0 % 1 . 7 9 % 3 0 . 1 6 % 1 . 5 3 % - 4 . 7 6 % 0 . 2 6 %
2 0 1 0 年 1 月 1
日- 2 0 1 0 年 6 月
3 0 日
- 1 6 . 9 9 % 1 . 4 9 % - 2 1 . 6 8 % 1 . 2 5 % 4 . 6 9 % 0 . 2 4 %
2 0 0 9 年 4 月 3 0
日 (基 金合 同生
效 日 ) - 2 0 1 0 年
9 月 3 0 日
2 9 . 4 0 % 1 . 6 1 % 1 6 . 3 1 % 1 . 3 7 % 1 3 . 0 9 % 0 . 2 4 %
(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
2009 年 4 月 30 日至 2010 年 9 月 30 日海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 3 - 2
注 : 按照基金合同规定 , 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月 , 即 200 9
年 4 月 30 日至 2009 年 10 月 29 日。 建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金
合同第十二条(二) 、 (七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 3 - 1
第 十 三 节 第 十 三 节 第 十 三 节 第 十 三 节 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产 基 金 的 财 产
(一)基金资产总值 (一)基金资产总值 (一)基金资产总值 (一)基金资产总值
本基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息 、 基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值 (二)基金资产净值 (二)基金资产净值 (二)基金资产净值
本基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户 (三)基金财产的账户 (三)基金财产的账户 (三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户, 以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户, 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户 , 以本基金的名义开立银行间债券托管账户。 开立的基金专用账户与基金管
理人 、 基金托管人、 基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
(四)基金财产的保管及处分 (四)基金财产的保管及处分 (四)基金财产的保管及处分 (四)基金财产的保管及处分
1. 本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 的 固 有 财 产 , 并
由基金托管人保管。
2. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得
的财产和收益归入基金财产 。
3. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 、 托 管 费 以
及其他基金合同约定的费用 。 基金管理人、 基金托管人以其自有资产承担法律责
任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
4. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产
等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
5. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定处分外 , 基金财产不得被处
分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 1
第 十 四 节 第 十 四 节 第 十 四 节 第 十 四 节 基 金 资 产 的 估 值 基 金 资 产 的 估 值 基 金 资 产 的 估 值 基 金 资 产 的 估 值
(一)估值目的 (一)估值目的 (一)估值目的 (一)估值目的
基金财产的估值目的是客观、 准确地反映基金财产的价值 , 并为基金份额的
申购与赎回提供计价依据。
(二)估值日 (二)估值日 (二)估值日 (二)估值日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象 (三)估值对象 (三)估值对象 (三)估值对象
基金所拥有的股票 、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项和其他投资等资
产。
(四)估值方法 (四)估值方法 (四)估值方法 (四)估值方法
1. 股票估值方法:
( 1) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易
的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值; 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的 , 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
( 2) 未上市股票的估值:
1 )首次发行 未上市 的股票, 采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本 计量;
2 )送股、转增股、配股和 公开增发新股等 发行 未上市 的股票,按估值日在
证券 交易所挂牌的同一股票的市 价估值 ;
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市价估值;
4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值;
( 3) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第 ( 1) -( 2) 小项规定的方法对基金
资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为
按 本 项 第( 1) - ( 2) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 2
的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值
的价格估值;
( 4) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2. 债券估值方法:
( 1) 证 券 交 易 所 市 场 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 没 有
交易的 , 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值 ;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
( 2) 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 ( 自 债 券 计 息 起 始 日 或 上 一 起 息 日 至 估 值 当 日 的 利 息 ) 得
到的净价进行估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化, 按最近交易日债券收盘净价估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素 , 调整最近交易市价 , 确定
公允价格;
( 3) 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量;
( 4) 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公允价值的情况下,按成本进行后续计量 ;
( 5) 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 , 采
用估值技术确定公允价值;
( 6) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 , 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估
值;
( 7) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第 ( 1) -( 6) 小项规定的方法对基金
资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为
按 本 项 第( 1) - ( 6) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值
的, 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等多种
因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,
按最能反映公允价值的价格估值;
( 8) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3. 权证估值方法:海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 3
( 1) 基 金 持 有 的 权 证 , 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 , 上 市 交 易 的 权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值; 估值日没有交易的 , 且最
近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值 ; 如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值; 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、 但
未行权的权证,采用估值技术确定公允价值;
( 2) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产
进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按本
项 第 ( 1) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金
管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估
值;
( 3) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4. 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法 、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通
知对方,共同查明原因,双方协商解决。
5.根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担 。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 , 因此, 就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(五)估值程序 (五)估值程序 (五)估值程序 (五)估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第四位四舍五入 。 国家另有规定的 ,
从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2. 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 4
(六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时;
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变, 而基金管理人为保障投
资人的利益,已决定延迟估值;
4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况, 会导致基金管理人不能
出售或评估基金资产的;
5. 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认
基金管理人应每日对基金资产估值。 用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核 。 基金管理人应于
每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值 并 以 加 密 传 真 等 方 式 发 送 给 基
金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后以双方确认的方式传送给基金
管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。
(八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后三位以内( 含第三位) 发生差错时,
视为基金份额净值错误。
估值错误应按照以下约定处理:
1. 差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、 或投资人自身的 过错造成差错, 导致其他当事人遭受损失的 , 过错
的 责任 人应 当对 由于 该差 错遭 受损 失的 当事 人 ( “ 受 损方 ” ) 按 下述 “ 差 错处 理原 则 ”
给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错 、 数据计
算差错 、 系统故障差错、 下达指令差错等 ; 对于因技术原因引起的差错 , 若系同
行业现有技术水平不能预见 、 不能避免、 不能克服, 则属不可抗力 , 按照下述规
定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 5
错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
( 1) 差错已发生 , 但尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方 ,
及时进行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担; 由于差错责任方未及
时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的, 由差错责任方承担赔偿责任 ; 若差
错责任方已经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正, 则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
确认,确保差错已得到更正。
( 2) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 , 不 对 间 接 损 失 负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
( 3) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错
责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失 ( “ 受损方 ” ) ,则差错责任方应赔偿受损方的损
失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,
则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过
其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
( 4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
( 5) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失
时, 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿, 如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时, 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿 。 基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失 , 并拒绝进行赔偿时 , 由基金管理人负
责向差错方追偿; 追偿过程中产生的有关费用, 应列入基金费用 , 从基金资产中
支付。
( 6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿 , 并且依据法律法规 、
基金合同或其他规定, 基金管理人自行或依据法院判决 、 仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任, 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索 , 并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
( 7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 4 - 6
3.差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
( 1) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 , 列 明 所 有 的 当 事 人 , 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定
差错的责任方;
( 2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
( 3) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损失;
( 4) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 , 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 交 易 数 据 的 , 由 基 金
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
( 1) 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 , 通 报 基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
( 2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告、通报基金
托管人并报中国证监会备案。
( 3) 因 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 , 给 基 金 或 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 的 , 应 由
基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
( 4) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾
差,以基金管理人计算结果为准。
( 5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(九)特殊情形的处理 (九)特殊情形的处理 (九)特殊情形的处理 (九)特殊情形的处理
1. 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 ( 3 ) 项、 债券估值方法的第 ( 7)
项 或 权 证 估 值 方 法 的 第 ( 2) 项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错
误处理。
2. 由于不可抗力原因,或由于证券交易所及注册登记公司发送的数据错误 ,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查 , 但未
能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 5 - 1
第 十 五 节 第 十 五 节 第 十 五 节 第 十 五 节 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 的 收 益 与 分 配
(一) (一) (一) (一) 基金收益的构成 基金收益的构成 基金收益的构成 基金收益的构成
基金收益包括:
1. 1. 1. 1. 买卖证券差价;
2. 2. 2. 2. 基金投资所得红利、股息、债券利息;
3. 3. 3. 3. 银行存款利息;
4. 4. 4. 4. 已实现的其他合法收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二) (二) (二) (二) 基金净收益 基金净收益 基金净收益 基金净收益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费
用后的余额。
(三) (三) (三) (三) 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资
人的现金红利小于一定金额 , 不足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金注册
登 记 机 构 可 将 投 资 人 的 现 金 红 利 按 权 益 登 记 日 经 除 息 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转
为基金份额。
3 .在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配;本基金收益
每年最多分配 6 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%;
4. 若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
5.本基金收益分配方式分为两种: 现金分红与红利再投资, 投资人可选择现
金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 权 益 登 记 日 经 除 息 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额
进行再投资; 若投资人不选择 , 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 投资者
可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式, 亦可设置为不同的分红方
式, 即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、 互不影响 。
6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
7. 基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 5 - 2
(四) (四) (四) (四) 收益分配的时间和程序 收益分配的时间和程序 收益分配的时间和程序 收益分配的时间和程序
1. 基金收益分配方案由基金管理人拟订, 由基金托管人复核 , 依照 《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案;
2. 在收益分配方案公布后, 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令, 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 6 - 1
第 十 六 节 第 十 六 节 第 十 六 节 第 十 六 节 基 金 的 费 用 和 税 收 基 金 的 费 用 和 税 收 基 金 的 费 用 和 税 收 基 金 的 费 用 和 税 收
(一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3. 基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计
算方法如下:
H = E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下:
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 6 - 2
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3 、 上 述 ( 一 ) 中 3 到 8 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目 (三)不列入基金费用的项目 (三)不列入基金费用的项目 (三)不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付;基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(四)基金管理费、基金托管费的调整 (四)基金管理费、基金托管费的调整 (四)基金管理费、基金托管费的调整 (四)基金管理费、基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率或基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率, 由基金管
理人和基金托管人协商一致 , 经中国证监会核准后公告, 此项调整不需要召开基
金份额持有人大会。 调高基金管理费率、 基金托管费率等相关费率须召开基金份
额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上
刊登公告。
(五)税收 (五)税收 (五)税收 (五)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 7 - 1
第 十 七 节 第 十 七 节 第 十 七 节 第 十 七 节 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 会 计 与 审 计
(一)基金会计政策 (一)基金会计政策 (一)基金会计政策 (一)基金会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方;
2. 本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日, 如果基金首次募
集的会计年度,基金合同生效不足 2 个月,可以并入下一个会计年度;
3. 本 基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4.会计制度执行国家有关的会计制度;
5.本基金独立建账、独立核算;
6. 基金管理人保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算 , 按照有关
规定编制基金会计报表;
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。
(二)基金年度审计 (二)基金年度审计 (二)基金年度审计 (二)基金年度审计
1. 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会
计师对本基金年度财务报表 及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
3. 基 金管 理人 ( 或 基金 托管 人 ) 认 为有 充足 理由 更换 会计 师事 务所 ,经 基金 托
管人 ( 或基金管理人 ) 同意, 并报中国证监会备案后可以更换。 就更换会计师事务
所, 基金管理人应当依照 《信息披露办法》 的有关规定 2 日内在中国证监会指定
媒体上公告。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 8 - 1
第 十 八 节 第 十 八 节 第 十 八 节 第 十 八 节 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露 基 金 的 信 息 披 露
基金的信息披露应符合《基金法 》 、 《运作办法 》 、 《信息披露办法 》 、基金合
同及其他有关规定。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依
法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组
织。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的
基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 ( 以 下 简 称
“ 指定报刊 ” ) 和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 ( 以下简称“ 网站” ) 等媒介披
露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2.对证券投资业绩进行预测;
3. 违规承诺收益或者承担损失;
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5. 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字 ;
6. 中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的 , 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致 。 两种文本发生歧义的 , 以中文文本为准 。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币
元。
公开披露的基金信息包括:
( 一 ) 招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法 》 、 《信息披露办法 》 、基金合同编制并在基金份额
发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站
上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 8 - 2
前向中国证监会报送更新的招募说明书 , 并就有关更新内容提供书面说明。 更新
后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。
( 二) 基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前, 将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
( 三 ) 基金份额发售公告
基金管理人将按照 《基金法》 、 《 信息披露办法 》 的有关规定 , 就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。
( 四 ) 基金合同生效公告
基 金 管 理 人 将 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
( 五 ) 基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;
2.基金管理人将在每个开放日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其
他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;
3. 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基
金份额净值。 基金管理人应当在上述市场交易日的次日, 将基金资产净值 、 基金
份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
( 六 ) 基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
( 七) 基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1. 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 90 日 内 , 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 , 并
将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报
告中的财务会计报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后, 方
可披露;
2. 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编制完成基金半年度报告 ,海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 8 - 3
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
3. 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成 基 金 季
度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
4 .基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告;
( 八 ) 临时报告与公告
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价
格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案:
1.基金份额持有人大会的召开;
2.终止基金合同;
3. 转换基金运作方式;
4.更换基金管理人、基金托管人;
5. 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7. 基金募集期延长;
8.基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动;
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ;
10. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超
过 30% ;
1 1. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13. 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14. 重大关联交易事项;
15. 基金收益分配事项;
16. 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5% ;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 8 - 4
18. 基金改聘会计师事务所;
19. 变更基金份额发售机构;
20. 基金更换注册登记机构;
21. 本基金开始办理申购、赎回;
22. 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23. 本基金发生巨额赎回并延期支付;
24. 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25. 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26. 中国证监会规定的其他事项。
( 九 ) 澄清公告
在基金合同存续期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
( 十) 基金份额持有人大会决议
( 十一 ) 中国证监会规定的其他信息
( 十二) 信息披露文件的存放与查阅
基金合同、 托管协议、 招募说明书或更新后的招募说明书 、 年度报告、 半年
度报告 、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后 , 将存放于基金
管理人所在地、 基金托管人所在地、 有关销售机构及其网点 , 供公众查阅 。 投资
人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将
在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 9 - 1
第 十 九 节 第 十 九 节 第 十 九 节 第 十 九 节 风 险 揭 示 风 险 揭 示 风 险 揭 示 风 险 揭 示
(一) (一) (一) (一) 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险
基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、 投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动, 从而导致基金收益水平发生变
化,产生风险。主要的风险因素包括:
1. 政 策 风 险 。 因 财 政 政 策 、 货 币 政 策 、 产 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 国 家 宏
观政策发生变化,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
2. 经 济 周 期 风 险 。 随 着 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 , 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈
周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。
3. 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。
利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票,其收益水平可能会受到利率变化的影响。
4. 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 状 况 受 多 种 因 素 的 影 响 , 如 管 理 能
力、 行业竞争、 市场前景、 技术更新 、 财务状况、 新产品研究开发等都会导致公
司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,
或者能够用于分配的利润减少, 使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以
预见的变化。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险 , 但不能完全
避免。
5. 购 买 力 风 险 。 基 金 投 资 的 目 的 是 基 金 资 产 的 保 值 增 值 , 如 果 发 生 通 货 膨
胀, 基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而影响基金资产的
保值增值。
(二) (二) (二) (二) 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。
(三) (三) (三) (三) 管理风险 管理风险 管理风险 管理风险
基金管理人的专业技能、 研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。
同时 , 基金管理人的投资管理制度、 风险管理和内部控制制度是否健全 , 能否有海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 1 9 - 2
效防范道德风险和其他合规性风险, 以及基金管理人的职业道德水平等, 也会对
基金的风险收益水平造成影响。
(四) (四) (四) (四) 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险
我国证券市场作为新兴转轨市场 , 市场整体流动性风险较高 。 基金投资组合
中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险, 使证券交易的执行难度提
高, 买入成本或变现成本增加。 此外, 基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位
调整和资产变现困难,加剧流动性风险。
为 了 克 服 流 动 性 风 险 , 本 基 金 将 在 坚 持 分 散 化 投 资 和 精 选 个 股 原 则 的 基 础
上, 通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、 防范和控制 , 但基金管
理人并不保证完全避免此类风险。
(五) (五) (五) (五) 操作和技术风险 操作和技术风险 操作和技术风险 操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中, 可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、 交
易错误和欺诈等。
此外, 在开放式基金的后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来自基
金管理人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
(六) (六) (六) (六) 合规性风险 合规性风险 合规性风险 合规性风险
指基金管理或运作过程中, 违反国家法律、 法规或基金合同有关规定的风险。
(七) (七) (七) (七) 模型风险 模型风险 模型风险 模型风险
指在估计资产价值、 市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择了
不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。
(八) (八) (八) (八) 其他风险 其他风险 其他风险 其他风险
1 、 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 风 险 管 理 和 内 控 制 度 等
方面不完善而产生的风险;
2 、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;
3 、 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 , 可 能 严 重 影 响 证 券 市 场 运 行 ,
导致基金资产损失;
4、其他意外导致的风险。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 0 - 1
第 二 十 节 第 二 十 节 第 二 十 节 第 二 十 节 基 金 的 终 止 和 清 算 基 金 的 终 止 和 清 算 基 金 的 终 止 和 清 算 基 金 的 终 止 和 清 算
(一) (一) (一) (一) 基金的终止 基金的终止 基金的终止 基金的终止
有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:
( 1) 基金份额持有人大会决定终止的;
( 2) 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职
务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
( 3) 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职
务而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
( 4) 基金合并、撤销;
( 5) 中国证监会允许的其他情况。
(二) (二) (二) (二) 基金的清算 基金的清算 基金的清算 基金的清算
1. 基金财产清算小组
( 1) 基 金 合 同 终 止 时 , 成 立 基 金 清 算 小 组 , 基 金 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监
督下进行基金清算。
( 2) 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成 。 基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
( 3) 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2. 基金财产清算程序
基金合同终止后,发布基金清算公告;
( 1) 基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
( 2) 对基金财产进行清理和确认;
( 3) 对基金财产进行估价和变现;
( 4) 聘请律师事务所出具法律意见书;
( 5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
( 6) 将基金清算结果报告中国证监会;
( 7) 参加与基金财产有关的民事诉讼;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 0 - 2
( 8) 公布基金财产清算结果;
( 9) 对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4. 基金财产按下列顺序清偿:
( 1) 支付清算费用;
( 2) 交纳所欠税款;
( 3) 清偿基金债务;
( 4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 ( 1) -( 3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由
基金清算小组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算结果
由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1
第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 第 二 十 一 节 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一、基金合同当事人及权利义务 一、基金合同当事人及权利义务 一、基金合同当事人及权利义务 一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
1. 自本基金合同生效之日起, 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产;
2.根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式 ,
获得基金管理费, 收取认购费、 申购费、 基金赎回手续费及其它事先批准或公告
的合理费用以及法律法规规定的其它费用;
3.根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
5. 在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回 、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
6. 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人, 对于基金托管人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失
的情形 , 应及时呈报中国证监会 , 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
7. 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
8. 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
9.自行担任或选择、 更换注册登记机构, 获取基金份额持有人名册, 并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
10. 选 择 、 更 换 代 销 机 构 , 并 依 据 销 售 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规 , 对 其 行 为
进行必要的监督和检查;
1 1. 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机
构;
12. 依据法律法规和基金合同的规定,决定基金收益分配方案;
13. 在基金托管 人更换时,提名新的基金托管人;
14. 依法召集基金份额持有人大会;
15. 法律法规和基金合同规定的其他权利。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 2
( 二) 基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
1.依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3. 自基金合同生效之日起, 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产;
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策 , 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
5. 建立健全内部风险控制、 监察与稽核 、 财务管理及人事管理等制度, 保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理, 分
别记账,进行证券投资;
6. 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 以 基 金 财 产 为 自 己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7. 依法接受基金托管人的监督;
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定;
10. 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
1 1. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12. 编制中期和年度基金报告;
13. 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义
务;
14. 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等, 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向
他人泄露;
15. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分
配收益;
16. 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 3
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18. 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其
他法律行为;
19. 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现和分配;
20. 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21. 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利
益向基金托管人追偿;
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23. 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并
通知基金托管人;
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26. 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 , 为 基 金 的 利 益
行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 , 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管
理;
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
( 三 ) 基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
1. 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其
他收入;
2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
3. 自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
5. 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人, 对于基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为, 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大损失
的情形 , 应及时呈报中国证监会 , 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
6.依法召集基金份额持有人大会;
7. 按规定取得基金份额持有人名册资料;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 4
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
( 四 ) 基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
1. 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;
2.设立专门的基金托管部, 具有符合要求的营业场所 , 配备足够的、 合格的
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3.建立健全内部控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 确保基金
财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产
相互独立; 对不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之
间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
4. 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 以 基 金 财 产 为 自 己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5. 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
7. 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
8. 对基金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见 , 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
9.按照规定保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
10. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 , 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 , 及 时 办 理 清 算 、 交
割事宜;
1 1. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
12. 复核 、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格 ;
13. 按照规定监督基金管理人的投资运作;
14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
15. 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎
回款项;
16. 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集
基金份额持有人大会;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 5
17. 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因
其退任而免除;
18. 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 向 基 金 管 理
人追偿;
19. 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配;
20. 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和
银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
21. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
23. 建立并保存基金份额持有人名册;
24. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
( 五 ) 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
1. 分享基金财产收益;
2.参与分配清算后的剩余基金财产;
3. 依法申请赎回其持有的基金份额;
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
5. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
6. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7.监督基金管理人的投资运作;
8.对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
( 六) 基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
2. 缴 纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 6
3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ;
4. 不从事任何有损基金、 其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法权
益的活动;
5. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
6. 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 , 自 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
( 七) 本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据, 不因基金财产账户名
称而有所改变。
二、 二、 二、 二、 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 召集、议事及表决的程序和规则 召集、议事及表决的程序和规则 召集、议事及表决的程序和规则 召集、议事及表决的程序和规则
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
( 二) 召开事由
1. 当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
( 1) 终止基金合同;
( 2) 转换基金运作方式;
( 3) 变更基金类别;
( 4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
( 5) 变更基金份额持有人大会程序;
( 6) 更换基金管理人、基金托管人;
( 7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
( 8) 本基金与其他基金的合并;
( 9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
( 10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2. 出 现 以 下 情 形 之 一 的 , 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 基 金 合
同,不需召开基金份额持有人大会:
( 1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
( 2) 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率
或收费方式;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 7
( 3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
( 4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
( 5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
( 6) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。
( 三 ) 召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
2. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并
书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60
日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的 , 应当自行
召集。
3.代表基金份额 10% 以上 (含 10%, 下同 ) 的基金份额持有人 (以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基
金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决
定不召集, 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人; 基金托
管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4. 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额
持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 代表基金份额 10% 以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人 、 基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
( 四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 ( 以 下 简 称 “ 召 集 人 ” ) 负 责 选 择 确 定 开 会 时海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 8
间、 地点、 方式和权益登记日。 召开基金份额持有人大会, 召集人必须于会议召
开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
( 1) 会议召开的时间、地点和出席方式;
( 2) 会议拟审议的主要事项;
( 3) 会议形式;
( 4) 议事程序;
( 5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
( 6) 代理投票的授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等 ) 、送达时间和地点;
( 7) 表决方式;
( 8) 会务常设联系人姓名、电话;
( 9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
( 10) 召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下, 由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人 、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
3.如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人, 则
应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进
行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的,不影响计票和表决结果。
( 五 ) 基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
( 1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
( 2) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出
席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席, 如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
( 3) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 9
决。
( 4) 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人 确 定 , 但 决 定 转 换 基 金 运 作 方 式 、 基 金 管 理 人
更换或基金托管人更换、 终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额
持有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
( 1) 现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示, 全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上 ( 含 50% ,下同 ) ;
2) 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证
明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备, 到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。
( 2) 通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1) 召集人按本基金合同规定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
2) 召 集人 按基 金合 同规 定通 知基 金托 管人 或/ 和 基金 管理 人 ( 分 别或 共同 称为
“ 监督人 ” ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
3) 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统
计基金份额持有人的书面表决意见, 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的,不影响表决效力;
4) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上;
5) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代
理人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
( 六 ) 议事内容与程序
1.议事内容及提案权
( 1) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 0
容。
( 2) 基金管理人 、 基金托管人 、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
( 3) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 , 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案
进行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交
大会审议; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议 。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意; 原提案人不同意变
更的 , 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
( 4) 单 独或 合并 持有 权利 登记 日基 金总 份额 10 % 以上 的基 金份 额持 有人 提交
基金份额持有人大会审议表决的提案, 基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案 , 未获基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规另有规定的
除外。
( 5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 , 如 果 需 要 对 原 有
提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2. 议事程序
( 1) 现场开会
在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项, 确定和公布监票人 , 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决 ,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。 基金管理人为召集人的, 其授权代表未能主持
大会的情况下, 由基金托管人授权代表主持; 如果基金管理人和基金托管人授权海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 1
代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或
单位名称 ) 、 身份证号码 、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名 ( 或
单位名称) 等事项。
( 2) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表 决 截 止 日 期 后 第 2 个 工 作 日 在 公 证 机 关 及 监 督 人 的 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部
有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督 , 则在公证机关监督下形
成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
( 七) 决议形成的条件、表决方式、程序
1. 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
( 1) 一般决议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 50%
以 上 通 过 方 为 有 效 , 除 下 列 ( 2) 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项
均以一般决议的方式通过;
( 2) 特别决议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 三 分
之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案 ,
并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 2
开审议、逐项表决。
( 八 ) 计票
1.现场开会
( 1) 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 则 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理
人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监
票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在
会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持
有人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人; 但如果
基金管理人和基金托管人的授权代表未出席, 则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。
( 2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 , 由 大 会 主 持 人 当 场
公布计票结果。
( 3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议 , 可以对投票数进行重新清点 ;
如大会主持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议 , 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点, 大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监票人在
监 督 人 派 出 的 授 权 代 表 的 监 督 下 进 行 计 票 , 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公
证; 如监督人经通知但拒绝到场监督, 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票 , 并由公证机关对其计票过程予以公证, 监督人拒绝到场监督不影响表决的
效力。
( 九 ) 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议, 召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会核准或者备案 。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第 ( 二 ) 条 所 规 定 的 第
( 1) - ( 8) 项 召 开 事 由 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执
行,关于本章第 ( 二 ) 条所规定的第 ( 9) 、( 10) 项召开事由的基金份额 持有人大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 中国证监会对上述事项决议海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 3
的生效另有规定的,从其规定。
2. 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基
金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
( 十) 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
三、 三、 三、 三、 基金合同 基金合同 基金合同 基金合同 解除和终止的事由、程序 解除和终止的事由、程序 解除和终止的事由、程序 解除和终止的事由、程序
( 一) 本基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
1. 基金份额持有人大会决定终止的;
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金管理人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
4.中国证监会规定的其他情况。
(二)基金财产的清算
1.基金财产清算组
( 1) 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内 , 成立基金财产清算组 ,
基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
( 2) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业
务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成 。 基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
( 3) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止, 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 4
( 1) 基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
( 2) 基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
( 3) 对基金财产进行清理和确认;
( 4) 对基金财产进行估价和变现;
( 5) 聘请律师事务所出具法律意见书;
( 6) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
( 7) 将基金财产清算结果报告中国证监会;
( 8) 参加与基金财产有关的民事诉讼;
( 9) 公布基金财产清算结果;
( 10) 对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿:
( 1) 支付清算费用;
( 2) 交纳所欠税款;
( 3) 清偿基金债务;
( 4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 ( 1) - ( 3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5. 基金财产清算的期限为 6 个月。
6. 基金财产清算的公告
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由
基金财产清算组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结
果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后 , 由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
7. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、 四、 四、 四、 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议 , 基金
合同当事人应尽量通过协商 、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商 、 调解解决海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 1 - 1 5
的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市 。 仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
五、 五、 五、 五、 基金合同存放地和投资 基金合同存放地和投资 基金合同存放地和投资 基金合同存放地和投资 者 者 者 者 取得基金合同的方式 取得基金合同的方式 取得基金合同的方式 取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册, 供投资人在基金管理人 、 基金托管人、 代销机构和
注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 1
第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 第 二 十 二 节 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
(一)托管协议当事人 (一)托管协议当事人 (一)托管协议当事人 (一)托管协议当事人
1.1 1.1 1.1 1.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
名称:海富通基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥 路 6 6 号东亚银行金融大 厦 36-37
层
邮政编码: 200120
法定代表人:邵国有
成立时间:2003 年 4 月 18 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基字 [ 2003] 48 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 1.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
1.2 1.2 1.2 1.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司 ( 简称:中国建设银行 )
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 [ 1998] 12 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券 ; 买
卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务;海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 2
提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务 ; 提供保管箱服务; 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
2.1 2.1 2.1 2.1 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
( A ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 , 对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库 , 以便基
金托管人运用相关技术系统, 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
根据基金合同的规定,本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,
包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、
可转换债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 如法律
法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 产 品 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序
后,可以将其纳入投资范围。
( B ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资 、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
( 1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 2) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;
( 3) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的 40%;
( 4) 基金投资组合中股票资产占基金资产的 65% ~ 95% , 权证投资占基金资产
净值的 0% ~3% , 现金、 债券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其
他 金融 工具 占基 金资 产的 5% ~ 35% , 其中 ,基 金保 留的 现金 或者 投资 于一 年期
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
( 5) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 基
金资产净值的 10 %;
( 6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20 %;
( 7) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例 , 不得超过该资海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 3
产支持证券规模的 10 %;
( 8) 本基金应投资于信用级别评级为 B B B 以上 (含 B B B ) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
( 9) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的 0.5%;
( 1 1) 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为
准。 法律法规或监管部门取消上述限制 , 如适用于本基金, 则本基金投资不再受
相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整; 对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净
资产规模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形, 而导致证券投资比例低于基
金合同约定的,基金管理人可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月,但必须
与托管人协商一致并向证监会提交书面报告。法律法规如有变更,从其变更。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。
( C ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定, 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性 、 完
整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法
规禁止基金从事的关联交易时 , 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生, 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 4
时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易 , 基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生, 只能进行事后结算 , 基金托管人不承
担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
( D ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 , 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单, 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新, 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易, 仍应按照协议进行结算 。 如基
金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式
的, 应向基金托管人说明理由, 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制, 按银行间债券市场的交易规则进行
交易, 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失 , 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的, 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担, 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(E )本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定, 与基金托管人就相关事项签订补充协议, 明确基金投资流通受限证券的比例 。
基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险 、 法律
风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、 流动
性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
( F )基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算 、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定 、 基金
收益分配、 相关信息披露 、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 5
督和核查。
( G ) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定, 应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查 。 基金管理人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函 , 就
基金托管人的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及纠正期限 , 并保证在规定期
限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ,
督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
( H ) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规 、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应
在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
( I ) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的 , 应当立即通知基金管理人,
由此造成的损失由基金管理人承担。
(J ) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为 , 应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正 , 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延 、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托
管人应报告中国证监会。
2.2 2.2 2.2 2.2 基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人的业务核查
( A ) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 , 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产 、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
( B ) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基金法 》 、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 6
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正 。 在上
述 规 定 期 限 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改
正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为 , 包括但不限于: 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理
人并改正。
( C ) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正 , 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延 、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 基金管
理人应报告中国证监会。
(三)基金财产的保管 (三)基金财产的保管 (三)基金财产的保管 (三)基金财产的保管
3.1 3.1 3.1 3.1 基金 基金 基金 基金 财 财 财 财 产保管的原则 产保管的原则 产保管的原则 产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2. 基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整
与独立。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令, 按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人 , 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的 , 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何责
任。
7. 除依据法律法规和基金合同的规定外, 基金托管人不得委托第三人保管基
金财产。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期间及募集资金的验资
1. 基 金 合 同 生 效 前 , 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 募 集 专 户 , 该 账
户由基金管理人, 或基金管理人委托的注册登记人开立并管理, 任何人不得动用。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 7
2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后 , 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户, 同时在规定时
间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3. 若基金募集期限届满, 未能达到基金合同生效的条件 , 由基金管理人按规
定办理退款等事宜。
3.3 3.3 3.3 3.3 基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理 基金资金账户的开立和管理
1. 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户, 并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
2.基金资金账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下, 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
3.4 3.4 3.4 3.4 基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理 基金证券账户的开立和管理
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2. 基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 , 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立
结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 8
他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 若无相关规定 , 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
3.5 3.5 3.5 3.5 债券托管专户的开设和管理 债券托管专户的开设和管理 债券托管专户的开设和管理 债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后, 基金托管人根据中国人民银行 、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定, 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户, 并代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
3.6 3.6 3.6 3.6 其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理 其他账户的开立和管理
1. 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 , 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规
定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2. 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 办
理。
3.7 3.7 3.7 3.7 基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库, 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证
券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 ,
保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证的购买和
转让, 由基金管理人和基金托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机
构实际有效控制的证券不承担保管责任。
3.8 3.8 3.8 3.8 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署, 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人 、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同, 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人, 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基
金合同终止后 15 年。
(四)基金资产净值计算与复核 (四)基金资产净值计算与复核 (四)基金资产净值计算与复核 (四)基金资产净值计算与复核海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 9
1 . 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 金 额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 , 基 金 份 额 净 值 的 计
算 , 精 确 到 0 . 0 0 1 元 , 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 , 国 家 另 有 规 定 的 , 从 其 规
定 。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 经基金托管人复
核,按规定公告。
2 . 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 , 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送
基 金 托 管 人 , 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 , 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
3 . 根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金
管 理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 , 因 此 , 就 与 本 基
金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一
致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
(五)基金份额持有人名册的保管 (五)基金份额持有人名册的保管 (五)基金份额持有人名册的保管 (五)基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管 , 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前, 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。
基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的
其他用途,并应遵守保密义务。
(六)争议解决方式 (六)争议解决方式 (六)争议解决方式 (六)争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商 、 调解解决 , 协商 、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会 , 仲
裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 2 - 1 0
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务 , 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
(七)托管协议的修改与终止 (七)托管协议的修改与终止 (七)托管协议的修改与终止 (七)托管协议的修改与终止
1. 托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议 , 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。
2. 基金托管协议终止出现的情形
( 1) 基金合同终止;
( 2) 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产 ;
( 3) 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
( 4) 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 3 - 1
第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 第 二 十 三 节 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人根据基金份
额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一) (一) (一) (一) 资料寄送服务 资料寄送服务 资料寄送服务 资料寄送服务
1. 1. 1. 1. 投资者对账单
基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。 季度对账单在每季结束后
的 15 个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送,年度对账单由
注册登记人在每年度结束后 15 个工作日内对所有持有人以书面或电子文件形式
寄送。
2. 2. 2. 2. 其他相关的信息资料
介绍国内外金融市场动态、投资机会和投资产品等。
(二) (二) (二) (二) 红利再投资服务 红利再投资服务 红利再投资服务 红利再投资服务
本基金收益分配时, 基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投资
于本基金, 注册登记人将基金份额持有人所获现金红利按权益登记日经除息后的
基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
(三) (三) (三) (三) 基金间转换服务 基金间转换服务 基金间转换服务 基金间转换服务
投资者可在基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额。
(四) (四) (四) (四) 定期投资计划 定期投资计划 定期投资计划 定期投资计划
基金管理人利用直销网点或代销网点为投资者提供定期投资的服务。 通过定
期投资计划, 投资者可以通过固定的渠道, 定期定额申购基金份额。 定期投资计
划的有关规则详见基金管理人公告。
(五) (五) (五) (五) 在线服务 在线服务 在线服务 在线服务
基金管理人利用自己的网站为基金投资者提供与基金经理(或投资顾问 ) 的
定期在线交流服务; 基金管理人还提供网上交易服务 , 具体操作详见网上交易业
务规则。
(六) (六) (六) (六) 咨讯服务 咨讯服务 咨讯服务 咨讯服务
投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、 基金账户余额 、 基金产品与服务
等信息, 请拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 3 - 2
咨询、查询。
1. 1. 1. 1. 客户服务电话
全国统一客户服务号码:40088- 40099 (免长途话费)
传真: 021- 50479997
2. 2. 2. 2. 互联网站
公司网址: ht t p: / / w w w .hf t f und.c om
电子信箱:i nf o@ hf t f und.c om
(七) (七) (七) (七) 投诉受理 投诉受理 投诉受理 投诉受理
投资者可以拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函, 投诉直
销机构和代销机构的人员和服务。
(八) (八) (八) (八) 网上开户与交易服务 网上开户与交易服务 网上开户与交易服务 网上开户与交易服务
基 金 管 理 人 已 开 通 网 上 交 易 平 台 , 投 资 者 可 登 陆 海 富 通 基 金 网 站
(www.hftfund.com )实现网上开户和交易(包括认购、申购、定期定额申购、
转换、赎回等 ) ,并获得申购费率和部分转换费率优惠。海富通网上交易支持工
商银行、 农业银行 、 建设银行、 兴业银行、 浦发银行、 中信银行等银行的借记卡 ,
具体的费率优惠标准请参见相关公告。 基金管理人将依据业务发展状况, 逐步增
加网上交易支持的银行卡种,并以公告形式告知投资者。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 4 - 1
第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 第 二 十 四 节 其 他 披 露 事 项 其 他 披 露 事 项 其 他 披 露 事 项 其 他 披 露 事 项
(一) (一) (一) (一) 基金注册登记机构 基金注册登记机构 基金注册登记机构 基金注册登记机构
1. 1. 1. 1. 委托与更换程序 委托与更换程序 委托与更换程序 委托与更换程序
基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。 基金管
理人委托上述机构办理登记业务, 应与其签订委托代理协议, 以明确基金管理人
与其在投资人基金账户管理、 基金份额登记过户、 基金清算和交收、 代理发放红
利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务, 保护基金投资人和
基金份额持有人的合法权益。
注册登记机构的更换程序:
(1)提名:由基金管理人提名。
( 2 ) 核 准 : 新 任 注 册 登 记 机 构 报 中 国 证 监 会 审 查 资 格 并 核 准 后 , 原 任 注 册
登记机构方可退任;
(3) 公告: 基金注册登记机构更换, 由基金管理人在更换前 30 个工作日在
至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
( 4 ) 交 接 : 原 基 金 注 册 登 记 机 构 应 做 出 处 理 基 金 注 册 登 记 事 务 的 报 告 , 并
与新任基金注册登记机构完成业务移交手续, 向新任基金注册登记机构提交完整
的书面材料和电子数据; 新任基金注册登记机构与基金管理人核对全部基金份额
持有人账户资料, 确保准确无误; 在业务移交后, 原基金注册登记机构仍有义务
保留本基金正式移交日之前的注册登记业务的全部资料和电子数据一年 , 并有义
务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理有关问题, 保障基金份额持有人的
合法权益; 如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题, 原基金注册登记机构
仍有协助解决之义务。
2. 2. 2. 2. 基 金 管 理 人 现 时 委 托 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 理 本 基 金 的 注 册 基 金 管 理 人 现 时 委 托 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 理 本 基 金 的 注 册 基 金 管 理 人 现 时 委 托 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 理 本 基 金 的 注 册 基 金 管 理 人 现 时 委 托 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 理 本 基 金 的 注 册
登记业务。 登记业务。 登记业务。 登记业务。
3. 3. 3. 3. 基金注册登记机构概况 基金注册登记机构概况 基金注册登记机构概况 基金注册登记机构概况
基金注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
法定代表人:金颖
注册资本:6 亿元海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 4 - 2
注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
组织形式:有限责任公司
营业期限:长期
中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、 中国证券监督管理委员会
批准, 在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。 由上海
证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建,公司设在北京。
公司实行董事会领导下的总经理负责制, 设有 5 个部门和 2 个分公司, 分别
是综合管理部、 登记托管部 、 结算部、 技术部、 业务发展部、 中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
中国证券监督管理委员会是公司主管部门, 公司业务接受中国证券监督管理
委员会的监管。
公司经营范围:
( 1 )证券账户和结算账户的设立和管理;
(2)证券登记与过户;
( 3 )证券托管与转托管;
(4)证券和资金的清算与交收;
( 5 )受发行人委托办理证券权益分配等代理人服务;
(6)中国证券监督管理委员会批准的其他业务。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 5 - 1
第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 第 二 十 五 节 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式
基金招募说明书、 定期报告、 临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销
售机构的办公场所和营业场所 , 在办公时间内可供免费查阅。 投资人也可以直接
登录基金管理人的网站 w w w .hf t f und.c om 进行查阅。海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 海 富通 基金 管理 有限 公司 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书 更 新基 金招 募说 明书
5 - 2 6 - 1
第 二 十 六 节 第 二 十 六 节 第 二 十 六 节 第 二 十 六 节 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件 备 查 文 件
本招募说明书的备查文件包括:
(一) (一) (一) (一) 中国证监会批准海富通领先成长股票型证券投资基金设立的文件
(二) (二) (二) (二) 《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》
(三) (三) (三) (三) 《海富通领先成长股票型证券投资基金托管协议》
(四) (四) (四) (四) 注册登记协议
(五) (五) (五) (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(六) (六) (六) (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) (七) (七) (七) 海富通基金管理有限公司募集设立海富通领先成长股票型证券投资基金
的法律意见书
(八) (八) (八) (八) 《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
备查文件存放地点为基金管理人、 基金托管人的住所; 投资者如需了解详细
的信息,可向基金管理人、基金托管人申请查阅。