融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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融通领 先成长 股票 型证券 投资基 金（LOF ）更 新招 募 说明书 摘要
（2010 年第 2 号）
重要提 示
融通领先成 长股票 型证券 投资基金（LOF） 由通宝 证 券投资基金 转型而 成。依 据 中国证
监会2007 年4 月17 日证监基金字[2007]113 号文核 准 的通 宝 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大
会决议 ， 通宝 证券 投资 基 金由封 闭式 基金 转为 开放 式基金 、 调整 存续 期限 、 终止上 市 、 调 整
投资目 标 、 范 围和 策略 、 修 订基金 合同 ， 并更 名为 “ 融 通领先 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF） ” 。
自2007年4 月30日 起，由 《 通宝证券 投资基金 基金合 同》修订 而成的《 融通领 先 成长股 票型
证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同》 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细 查 阅基 金合 同 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2010年10 月31日， 有关财务数 据截止 日为2010 年9月30
日,净 值表 现截 止日 为2010 年6月30 日 （财 务数 据未 经 审计 ） 。
一、基 金合同 生效 日
2007年4月30 日
二、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ： 田 德军
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ： 敖 敬东
注册资 本：12500 万 元人 民币 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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目前公 司股 东及 出资 比例 为：新 时代 证券 有限 责任 公司60% 、 日兴 资产 管理 有 限公司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40%。
（二） 主要 人员 情况
董事长 田德 军先 生 ， 经 济 学博士 ， 现任 新时 代证 券 有限责 任公 司总 经理 。 历 任中信 证券
股份有 限公 司投 资银 行二 部并购 业务 经理； 中信 证 券企业 并购 部地 区业 务主 管； 上 海远 东证
券有限 公司 执行 总裁 、董 事、董 事长 兼总 经理 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 有 限责任 公司 董事 长 。 历 任 中国人 民银
行办公 厅副 主任 、 主任 ， 金银管 理司 司长 ； 中国 农 业发展 银行 副行 长 ； 国 泰 君安证 券股 份有
限公司党 委书记兼 副董事 长；华林 证券有限 责任公 司党委书 记。2006 年 至今 ，任新时 代证
券有限 责任 公司 董事 长。
董事刘 汝军 先生 ， 经济 学 博士 ， 历 任中 国证 监会 上 市公司 监管 部副 处长 ； 恒 泰证券 股份
有限公 司董 事长 。
董事弗莱德 先生（Frederick Reidenbach ） ，现 任日 兴资产管理 有限公司 首席 财务官和
首席行 政官 。曾 服务 于 Coopers & Lybrand 会 计师 事务所 ；证 券公 司 Smith Barney 。历 任
日本富 达投 资首 席行 政官 ；富达 投资 （Fidelity Investment ） 旗下 子公 司 KVH 电信 的首 席
执行长 和首 席营 运官 ；日 本 Aon Risk Service 的 首 席财务 官和 首席 营运 官。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任日兴 资产 管理 有限 公司 财务企 划
与分析部 部长。历 任美国 富达投资 公司财务 分析员 ；日本富 达投资 公司财务 经理；2006 年
至今， 任职 日兴 资产 管理 有限公 司财 务企 划与 分析 部部长 。
独立董 事曹 凤岐 先生， 现 任北京 大学 光华 管理 学院 教授、 北京 大学金 融与 证 券研究 中心
主任、 国务 院学 位委 员会 学 科评议 组成 员、 中国 金融 学 会常务 理事 、 北 京市 金融 学 会副会 长。
历任北 京大 学经 济系 讲师 ；北京 大 学 经济 学院 副教 授、教 授。
独立董 事林 义相 先生 ， 经 济学博 士 ， 现 任天 相投 资 顾问有 限公 司董 事长 兼总 经理 。 历 任
法国储 蓄与 信托 银行 股票 投资分 析师 ； 中国 证券 监 督管理 委员 会高 级专 家、 研究信 息部 副主
任、证券 交易监控 系统负 责人；华 夏证券有 限公司 副总裁，2001 年至今 ，任 职天相投 资顾
问有限 公司 董事 长兼 总经 理。
独立董 事强 力先 生 ， 现 任 西北政 法学 院教 授 、 经 济 法系副 主任 、 经济 法学 硕 士研究 生导
师、金 融证 券法 研究 中心 主任。
董事涂 卫东 先生 ， 法学 硕 士， 现任 中共 融通 基金 管 理有限 公司 支部 委员 会副 书记 。 历 任
国务院 法制 办公 室( 原国 务 院法制 局) 财金 司副 主任 科 员、 主 任科 员， 中 国证 监会 法律部 副处融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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级干部 ； 中国 证监 会基 金 监管部 副处 级干 部 、 正 处 级干部 ， 中国 证监 会公 职 律师 。2009 年4
月至今 ，任 中共 融通 基金 管理有 限公 司支 部委 员会 副书记 。
监事程 燕春 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任融 通 基 金管 理 有限公 司 上 海分 公司 总经 理。 历任 中
国建设银 行南昌市 分行城 北支行行 长；中国 建设银 行基金托 管部市 场处负责 人。2001 年至
今，历 任融 通基 金管 理有 限公司 总经 理助 理、 上海 分公司 总经 理。
副总经 理刘 模林 先生 ，机 械工程 硕士 。历 任武 汉市 信托投 资公 司证 券总 部研 究部经 理 、
花桥证 券营 业部 经理 ； 融 通基金 管理 有限 公司 研究 部策略 和行 业研 究员 、 总 监、 机构 理财 部
总监、基 金管理 部总监， 现同时担 任融通 领先成 长 股票基金 （LOF ） 基金经 理 和融通新 蓝筹
混合基 金基 金经 理。
副总经 理秦 玮先 生， 工 学 硕士。 历任 中国工 商银 行 深圳分 行格 兰信 息咨 询公 司总经 理助
理、鹏华 基金管理 有限公 司行政部 总监；2002 年至 今，历任 融通基 金管理有 限公司登 记清
算部总 监、 总经 理助 理。
督察长 吴冶 平先 生， 经 济 学硕士 。 历 任中国 银行 深 圳国际 信托 咨询 公司 证券 发行部 项目
经理； 深圳 市安信 财务 顾 问有限 公司 上市 策划 部经 理； 华 夏证 券有限 公司 深 圳分公 司企 业购
并部经 理 ； 国 信证 券有 限 公 司投 资银 行总 部副 总经 理、 公司 研究 部总 经理 ； 鹏华基 金管 理有
限公司 监事 、 研 究部 总监 、 基金 经理 助理 。2001 年 至今， 任融 通基 金管 理有 限公司 督察 长 。
本基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理 情况
管文浩 先生 ， 经济 学硕 士 ，17 年证 券从 业经 验。 历 任中国 国际 期货 公司 高级 分析师 、 北
京世华 金融 信息 公司 证券 投资研 究部 门经 理 、 国 泰 君安证 券行 业研 究员 、 国 信证券 市场 策略
研究员 、2002年至2005年任 职泰 信基 金管 理有 限公 司投资 管理 部投 资总 监, 于2004年6月至
2005 年5月 担任 泰信 先行 策 略基金 基金 经理 、2005 至2009 年 任职 鹏华 基金 管理 有 限公司 基金
管理部 副总 监, 于2005 年9 月至2007 年7月 担任 普天 收 益证券 投资 基金 基金 经理,2007 年1月至
2009 年1月 担任 鹏华 动力 增 长混合 型证 券投 资基 金（LOF ）基 金经 理；2009 年3 月 加入融 通基
金管理 有限 公司 ，任 研究 部行业 研究 员。
刘模林 先生 ， 简历 同上 。 在任职 本基 金基 金经 理前 ， 刘 模林 先生 担任 融通 新 蓝筹混 合 基
金基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2007 年4 月30 日至 2010 年3 月 13 日 期间 ， 由 陈 文涛先 生和 刘模 林先 生共 同担任 本
基金基 金经 理。 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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自2010 年3 月13 日 起至 今，由 管文 浩先生 和 刘模 林 先生 共同 担 任 本基 金基 金经理 。
投资决 策委 员会 成员
公司投 资决 策委 员会 由副 总经理 刘模 林先 生、 总 经 理助理 陈晓 生先 生、 基 金 管理部 总监
邹曦先 生、 研究 部总 监吴 巍先生 、研 究部 副总 监纪 方舟先 生等 五人 组成 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
三、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：(010) 6759 5003
（二） 主要 人员 情况
罗中涛 ， 投资 托管 服务 部 总经理 ， 曾就 职于 国家 统 计局 、 中 国建 设银 行总 行 评估 、 信 贷、
委托代 理等 业务 部门 并担 任领导 工作 ， 对统 计、 评 估、 信贷 及委 托代 理业 务 具有丰 富的 管理
经验。
李春信 ，投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行人 事教 育部 、计划 部 、
筹资储 蓄部 、 国际 业务 部 ， 对 商业 银行 综合 经营 计 划、 零售 业务 及国 际业 务 具有丰 富的 客户
服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2010 年 9 月 30 日， 中国 建 设银行 已托 管
169 只 证券 投资 基金 ， 其 中 封闭式 基 金 6 只 ， 开 放式 基金 163 只 。 建 设银 行专 业高效 的托 管
服务能力 和业务水 平，赢 得了业内 的高度认 同。2010 年初 ， 中国建设 银行被 总部设于 英国
伦敦的 《全 球托 管人 》杂 志评为 2009 年度 “ 国内 最 佳托管 银行 ”（Domestic Top Rated ） ，
并 连续 第三 年 被 香港 《财 资》杂 志评为 “ 中国 最佳 次托管 银行 ”。
四、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司深圳 投资 理财 中心
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：卢钟
电话： （0755 ）26948064
传真： （0755 ）26935005
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座1241-1243 室
邮编：100140
联系人 ：宋 雅萍
电话： （010 ）66190975
传真：（ 010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
地址： 上海 市世 纪大 道 8 号国金 中心 汇丰 银行 大 楼6 楼601 －602
邮编：200120
联系人 ：林 文兵
电话： （021 ）38424882 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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传真： （021 ）38424884
2、场 内代 销机 构
所有符 合中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 参与 人资 格的场 内券 商均 可代 销场 内业务 。
3、场 外 代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王琳
客户服 务电 话：95533
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
联系人 ：朱 虹、刘 薇
电话： （0755 ）83195834 、83195771
传真： （0755 ）83195049
客户服 务电 话: 95555
（3） 中国 银河 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田薇
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568116
客服热 线：400-8888-888
（4） 国联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）2831662
传真： （0510 ）2831589
客服热 线：400-888-5288、（ 0510 ）82588168 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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（5） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话： （021 ）54033888
联系人 ：曹晔
客服热 线： （021 ）962505
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）53831186
联系人 ： 李 晓鸣
客服热 线：400-8888-001
（7） 国盛 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
联系： （0791 ）6285337
传真： （0791 ）6289395
联系人 ： 徐 美云
（8） 中信 金通 证券 有限 责 任公司
注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座
法定代 表人 ：刘军
联系人 ： 龚 晓军
电话： （0571 ）85783750
传真： （0571 ）85783748
客服热 线：96598
（9） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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传真： （010 ）66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
（10） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市东 海 路28 号 龙翔 广场
法定代 表人 ：史 洁 民
联系人 ：李 锦
电话： （0532 ）85023905
传真： （0532 ）85023905
客户服 务热 线： （0532 ）96577
（11） 华龙 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 甘 肃省 兰州 市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
业务联 系人 ： 李 昕田
联系电 话： （0931 ）8888088 ， （0931 ）4890619
传真： （0931 ）4890515
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 ： 祝 幼一
电话： （021 ）62580818
传真： （021 ）62583439
联系人 ： 芮敏 祺
客服热 线：400-8888-666
（13） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ： 董 文标
客户服 务电 话：95568
电话： （010 ）58560666 转8988
传真： （010 ）58560794 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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联系人 ：吴 杰
（14） 新时 代证 券有限 责任 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：戴 荻
电话： （010 ）83561000
传真： （010 ）83561001
客服热 线：400-698-9898
（15） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ：深 圳市 福田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：李 瑾
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82825550
客服热 线： （020 ）96210、（ 0755 ）82825555
（16） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：李 博
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（17） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）68098778
传真： （010 ）68560661
联系人 ：李 伟
客户服 务电 话：95595 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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（18） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：马 泽承
电话： （010 ）400-818-8118
（19） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯戎
电话：4008-000-562
传真： （010 ）62296854
联系人 ：张 智红
（20） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
传真： （029 ）87406387
联系人 ：黄 晓军
客户服 务电 话： （029 ）87419999
（21） 方正 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷杰
联系人 ：邢 铁英
电话： （0571 ）87782047
传真： （0571 ）87782011
客户服 务电 话：95571
（22） 平安 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
电话： （0755 ）25859591
联系人 ：霍 兆龙 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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客服热 线：400-669-9999
（23） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林 义相
电话： （010 ）66045577
联系人 ：林 爽
（24） 上海 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：陈 辛
电话： （021 ）68475888
联系人 ：张 萍
（25） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）88656100
联系人 ：唐静
客服热 线 ：400-800-8899
（26） 广发 华 福 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 福州 五四 路 157 号新 天地 大厦10 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
联系人 ：张 腾
（27） 华泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ：李 金龙
（二） 注册 登记 人
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 27 号投 资广 场 22 、23 层 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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法定代 表人 ：陈 耀先
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所
名称： 康达 律师 事务 所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 国际 大厦 703 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 国际 大厦 703 室
法定代 表人 ：傅 洋
联系人 ：娄 爱东 王琪
经办律 师： 李赫 肖钢
电话： （010 ）85262828
传真： （010 ）85262826
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
注册地 址： 北京 朝阳 区北 大街 6 号北 海万 泰大 厦 802 —807
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城东 三办 公 楼16 层
法定发 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李地
周刚
电话： （010 ）65246688
传真： （010 ）85188298
五、基 金名称
融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
六、基 金类型
上市契 约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于符 合中 国经济 发展 方向 ， 依靠 技 术自主 创新 、 领先 的经 营 模式或 优势
的品牌 、 渠道 等因 素获 得 业绩持 续高 速成 长 ， 从 而 推动中 国经 济结 构提 升的 上市公 司 ， 分 享
中国经 济发 展过 程中 结构 性的高 速增 长 ； 通 过积 极 主动的 分散 化投 资策 略 ， 在严格 控制 风险
的前提 下实 现基 金资 产的 持续增 长， 为基 金持 有人 获取长 期稳 定的 投资 回报 。
八、基 金的投 资方 向 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 的各 类股 票、 权 证 、
债券、 货币 市场 工具 、资 产支持 证券 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的 60% ～95% ； 权证投 资比 例范 围 为0 ～3% ； 债 券与
货币市 场工 具的 投资 比例 范围 为 5% ～40% ， 其中 现金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于
基金净 资产 的 5% 。 因基 金 规模或 市场 变化 等因 素导 致投资 组合 不符 合上 述规 定的， 基金 管
理人应 在合 理的 期限 内调 整基金 的投 资组 合以 符合 上述比 例限 定。
九、基 金的投 资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 坚持 “ 自上 而下 ” 与 “ 自下 而上 ” 相 结合 的 投资策 略 ， 把 握中 国经 济 发展的 中长
期趋势 ， 深入 分析 宏观 经 济和行 业经 济运 行的 基本 规律 ， 作 出资 产配 置和 组 合构建 。 在辨 明
所属资 产 类 别 ， 区 分不 同 类别资 产基 本性 质的 基础 上， 确定 对股 票 、 债 券及 其它金 融工 具的
投资比 例和 股票 资产 在不 同行业 的投 资比 例， 完成 资产配 置。
（二） 股票 投资 策略
本基金 认为 股价 的上 升的 主要推 动力 来自 于企 业盈 利的不 断增 长 。 在 中国 经济 长期 高 速
增长的 大背 景下 ， 许多 企 业在一 定时 期表 现出 较高 的成长 性 ， 但 只有 企业 在 技术创 新 、 经 营
模式 、 品 牌 、 渠 道 、 成 本 等方面 具有 领先 优势 ， 才 能保持 业绩 持续 高速 成长 ， 而 这些 企业 正
是本基 金重 点投 资的 目标 和获得 长期 超额 回报 的基 础。
1、初 步筛 选： 选择 前一 年 换手率 或成 交量 处于 全 A 股市场 前 80%的 股票 作为 本基金 选
股的流 动性 指标 ； 选择 前 一年流 通市 值的 平均 规模 处于 全 A 股 市场 前 80%的 股票作 为本 基金
选股的 市值 指标 ；利 用以 上流动 性指 标和 市值 指标 选择上 市公 司作 为投 资备 选股票 库基 础
库。每 季度 末对 以上 指标 统计一 次， 根据 统计 结果 对原有 基础 库进 行调 整。
2、成 长性 公司 筛选 ：本 基 金以PEG 为 核心 指标 ，综 合 三方面 财务 指标 分析 进行 筛选
? 历史成 长性 指标 ：过 往两 年净利 润复 合增 长率 、 主 营业务 收入 增长 率、 每股 收益
增长率 、每 股EBITDA 增长 率等等
? 未来成 长性 评价 指标 ：未 来两年 净利 润复 合增 长率 、未来 两年 每股 收益 的增 长率
（G） 、预 测动 态市 盈率 、PEG（ 静态 市盈 率/未 来一 年每股 收益 的增 长率 ）
? 盈利能 力指 标： 过往 两年 平均投 资回 报率 （ROIC ） 、过往 两年 平均 净资 产收 益率
（ROE ）
3、 企 业领 先性 分析 ： 本基 金管理 人运 用 “融 通企 业 核心竞 争力 评估 体系 ” ， 对 前两步 选
择出的 公司 进行 定性 分析 。 定 性指 标主 要包 括 ： 经 营模式 、 行业 地位 、 人 （ 管理层 过往 业 绩融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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评估、 公司 核心 竞争 力评 估） 、 财（ 管理 能力 评估） 、物（ 市场 空间 、科 技创 新能力 评估 ） 、
环境（ 行业 环境 和政 策环 境评估 ） 、 市场 经济 专利 （ 区域垄 断、 政策 垄断 、资 源垄断 、技 术
优势 、 营 销优 势 、 品 牌优 势） 以及 公司 分红 派息 政 策； 与此 同时 ， 我们 还 运 用企业 生命 周期
识别系 统识 别企 业所 处生 命周期 。 最 后从 重点 公司 中 精选出 在以 下三 方面 的价 值评估 中最 具
优势的 股票 ，作 为重 点投 资标的 。
? 具有技 术自 主创 新优 势 、 领先的 经营 模式 、 优势 的 品牌渠 道和 值得 信赖 的管 理层 ；
? 盈利能 力较 强且 具有 优良 增长潜 力；
? 估值水 平具 有吸 引力 。
4、行 业配 置
本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ， 按照 “自 上 而下 ” 的 投资 方式 ， 充 分 借鉴历 史统
计规律 和产 业发 展路 径， 把握符 合中 国经 济发 展方 向和经 济增 长的 变迁 趋势 ， 在剖 析行 业竞
争结构 、 盈利 模式 、 周期 性和景 气度 的基 础上 判断 各行业 未来 成长 前景 ， 并 以此为 主要 依据
实现 行 业子 类的 优化 配置 。
通过行 业配 置达 到优 化资 产配置 ，减 少个 股分 析失 误，提 高风 险收 益比 的作 用。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程 。
1、久 期管 理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久 期 策 略 。
2、类 属配 置与 组合 优化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将 市场 划分 为企 业债 、 银行间 国债 、 银行 间金融 债、 可转 换
债券 、 央 行票 据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在几 个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （ 等价 税后 收
益） 进行 综合 分析 后确 定 各类别 债券 资产 的配 置 。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
在久期 和类 属配 置确 定后 ， 根 据优 化调 整的 策略 ， 我 们将选 择下 列三 种期 限结 构配 置 方
法之一 构建 组合 ：
子弹组 合： 现金 流集 中在 投资期 到期 日附 近；
杠铃组 合： 现金 流尽 量呈 两极分 布；
梯形组 合： 现金 流在 投资 期内尽 可能 平均 分布 。
3、通 过因 素分 析决 定个 券 选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析 、 信 用 分析 、 公 司研 究等 角度 精 选有投 资价融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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值的投 资品 种 。 本 基金 力求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有债 券品 种进 行投资 价值 评
估，从 中选 择暂 时被 市场 低估或 估值 合理 的投 资品 种。
我们重 点关 注 ： 期 限相同 或相近 品种 中 ， 相 对收益 率水平 较高 的券 种 ； 到期 期限 、 收 益
率水平 相近 的品 种中 ， 具 有良好 流动 性的 券种 ； 同 等到期 期限 和收 益率 水平 的品种 ， 优先 选
择高票 息券 种 ； 预 期流 动 性将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性 良好 的转 债 品种 ； 转 债条 款
优厚、 防守 性能 较好 的转 债品种 。
为控制 组合 的整 体风 险， 在选择 可转 换债 券时 我们 遵循以 下限 定条 件: 债券 溢 价不超 过
15% 、 银行 担保 、公 司连 续 三年盈 利。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下 ， 以 价值 分 析为基 础 ， 通 过对 权证 标 的证券 的基
本面研 究 ， 在 采用 数 量 化 模型分 析权 证合 理定 价的 基础上 ， 把握 市场 的短 期 波动 ， 谨 慎进 行
投资。
十、基 金的业 绩比 较基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋ 中信 标普 全债 指数 收益 率 ×20%
十一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预 期收益 与风 险高 于混 合基 金、 债券 基
金与货 币市 场基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2010 年 11 月 12 日复 核 了本报 告
中的投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 截止 日 为2010 年 9 月 30 日。 本报 告中 所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（％ ）
1 权益投 资 3,752,624,811.08 89.11
其中： 股票
3,752,624,811.08 89.11
2 固定收 益投 资
202,460,000.00 4.81
其中： 债券
202,460,000.00 4.81
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资
- -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
244,477,483.55 5.81 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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6 其他资 产
11,865,094.84 0.28
7 合计
4,211,427,389.47
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
行业 市
值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、 林、 牧、 渔业 464,466,609.42 11.07
B 采掘 业 11,632,000.00 0.28
C 制造 业 2,768,754,688.69 65.98
C0 食品 、饮 料
935,593,761.77 22.30
C1 纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2 木材 、家 具 - -
C3 造纸 、印 刷 - -
C4 石油 、化 学、 塑胶 、 塑料 861,186,004.56 20.52
C5 电子 36,600,000.00 0.87
C6 金属 、非 金属 199,802,988.27 4.76
C7 机械 、设 备、 仪表 145,843,421.36 3.48
C8 医药 、生 物制 品 589,728,512.73 14.05
C99 其他 制造 业 - -
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供应 业 - -
E 建筑 业 103,889,433.60 2.48
F 交通 运输 、仓 储业 - -
G 信息 技术 业 116,839,598.68 2.78
H 批发 和零 售贸 易 87,075,278.15 2.08
I 金融 、保 险业 - -
J 房地 产业 44,471,728.32 1.06
K 社会 服务 业 - -
L 传播 与文 化产 业 107,695,474.22 2.57
M 综合 类 47,800,000.00 1.14
合计 3,752,624,811.08 89.43
（三） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 市
值 （元 ）
占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
1 600519 贵州茅 台 2,390,000 403,264,700.00 9.61
2 000792 盐湖钾 肥 4,558,408 278,974,569.60 6.65
3 002069 獐 子 岛 5,601,572 254,311,368.80 6.06
4 600216 浙江医 药 6,835,365 219,073,448.25 5.22
5 600518 康美药 业 11,698,700 218,297,742.00 5.20
6 002001 新 和 成 6,653,776 214,650,813.76 5.12
7 600352 浙江龙 盛 18,440,180 199,338,345.80 4.75
8 600887 伊利股 份 4,400,000 184,492,000.00 4.40
9 000858 五 粮 液 4,999,821 171,643,854.93 4.09
10 600425 青松建 化 7,023,965 137,950,672.60 3.29
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据
202,460,000.00 4.82 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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3 金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4 企业债 券
- -
5 企业短 期融 资券
- -
6 可转债
- -
7 其他
- -
8 合计
202,460,000.00 4.82
（五） 报告 期末 基金 投资 前五名 债券 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
0801038 08 央票 38 1,000,000 101,260,000.00 2.41
2
0801035 08 央票 35 1,000,000 101,200,000.00 2.41
（ 六） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（ 七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 八） 报告 附注
（1）本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体报 告期内 没有被监 管部门立 案调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 报告 期末 其他 资产 的 构成如 下：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,992,633.79
2 应收证 券清 算款
1,254,830.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息
4,594,578.18
5 应收申 购款 23,052.69
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用 -
8 其他
-
9 合计
11,865,094.84
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的 业绩 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金 基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率 的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①-③ ②-④
2007 年 4 月30 日
至2007 年12 月31 日
70.71% 1.87% 41.85% 1.81% 28.86% 0.06%
2008 年度 -55.01% 2.40% -56.15% 2.44% 1.14% -0.04%
2009 年 度 75.41% 1.79% 73.37% 1.65% 2.04% 0.14%
2010 年上 半年 -19.80% 1.36% -22.74% 1.28% 2.94% 0.08%
十四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8）在中 国证监会 规定允 许的前提 下，本基 金可以 从基金财 产中计提 销售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除管 理费和托 管费之 外的基金 费用，由 基金托 管人根据 其他有关 法规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和 基 金 托 管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金财 产 的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率 等， 须 召开 基金 份额 持有 人 大会审 议；
调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
最迟于 新的 费率 实施 日 前2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、申 购费
申购费 用用 于基 金管 理人 、基金 销售 机构 的基 金销 售费用 。
（1） 本基 金的 前端 申购 费 率表如 下：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100万≤M＜200 万 1.0%
200万≤M＜500 万 0.5%
M≥500 万 单笔1,000 元
（2） 本基 金的 后端 申购 费 率表如 下： 融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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持有期 限（T） 后端申 购费 率
T＜1 年 1.80%
1年≤T ＜2 年 1.35%
2年≤T ＜3 年 0.90%
3年≤T ＜4 年 0.45%
T≥4 年 0
2、赎 回费
（1） 场外 赎回 费率 ：
持有时 间（T） 赎回费 率
T＜1 年 0.5%
1年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
注： 上表 中，1 年以365 天计 算。
（2） 场内 赎回 费率 ：
本基金 的场 内赎 回费 率 为0.5%。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 赎 回费 总额 的 25% 归基金 财
产所有 ，其 余部 分用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
3、基金管 理人可以 在法律 法规和基 金合同规 定范围 内调整申 购费率和 赎回费 率。费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应在调 整实 施2 日前 在指 定媒 体 上刊 登公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场情况 制定
基金促 销计 划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （ 如
网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 的税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本 招 募 说 明 书 依据 《 基 金法 》 、 《 运作 管 理 办 法》 、 《销 售 管 理 办 法》 、 《 信息 披露 管 理 办
法》及 其他 有关 法律 法规 的要求,对 本基 金管 理人 2010 年 6 月 11 日刊 登的 本 基金招 募说 明
书进行 了更 新, 本次 更新 招募说 明书 中重 要变 动部 分如下 ：
1、在“三 、基金 管理人” 部分中， 对“ （一 ）基金管 理人概况 ”和“ （ 二）主要 人员 情
况”进 行了 更新 ；
2、在“四 、基金托 管人” 部分，对 基金托管 人的基 本情况及 相关业务 经营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
3、 在 “ 五、 相 关服 务机 构” 部分, 更新 了 “代 销 机构 ” 的 相关 信息 ， 新 增 代销机 构华融通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2010 年第2 号）
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泰证券 ；更 新了 “会 计师 事务所 ”相 关信 息， 经办 注册会 计师 周刚 代替 樊淑 华；
4、在“十 、 基金 的投资 ”部 分， 更新了“ 第 八部分 基金投 资组合 报告”的 内容， 更
新数据 为本基金 2010 年第 3 季 度报 告中 的投 资组 合数据 ；
5、在“十 一、基金 的业绩 ”部分， 按规定要 求对基 金的投资 业绩数据 进行了 列示， 已
经基金 托管 人复 核；
6、对 “第 二十 二节 对基 金份额 持有 人的 服务 ”的 内容进 行了 更新 ；
7、 在 “ 第二 十三 节 其 他 应披露 的事 项 ” 部 分， 对 自上次 招募 说明 书截 止日 以来与 本基
金相关 的基 金公 告进 行了 列表说 明。
融通基 金管 理有 限公 司
2010 年 12 月11 日
