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富国天博(519035)

富国天博:更新招募说明书摘要(2010年第2号)查看PDF公告























































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 1 富国天 博 创 新主 题 股票 型 证券 投 资基 金 招 募 说明 书 (更 新 ) ( 摘 要) (二 0 一 0 年第 二 号 ) 富国天 博 创新主 题股票 型证券投 资基金 (以下 简称“本 基金” )由中 国证券 监督委员会于2007 年 4 月18 日证监基金字 【2007】108 号文核准。 本基金的基 金合同于2007 年4 月 27 日正式生效。 【重要提示】 投资有风险, 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本 基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金 投资的 “ 买者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查 阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止 至 2010 年 10 月 27 日,基金投资组合报告截止 至 2010 年 9 月 30 日( 财务数据未经审计)。





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:富国基金管理有限公司 住所 :上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层 办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层 法定代表人:陈敏 总经理: 窦玉明 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)68597788 传真: (021)68597799 联系人: 李长伟 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构(截止于 2010 年 10 月27 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合 规与道德风险。 公司目前下设十七个部门和二个分公司, 分别是: 权益投资部、 固定 收益部、 另类投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资 部、 机构业务部、 零售 业务部、 营 销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、 人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公司和深圳分公司。 权 益投资部: 负责权益类基金产品的投资管理; 固定收益部: 负责固定收益类产品 的研究与投资管理; 另 类投资部: 负责 FOF、PE 、 定量类产品等的研 究与投资管 理; 研究部: 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 3 资交 易和风险控制; 专户投资部: 在固定收益部、 权益投资部和另类投资部内设 立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、 帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华 北营销中心、 华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心, 负责共同基金的零售业务; 营销策划与产品部: 负责产品开发、 营销策划和品牌 建设等; 客服与电子商务部: 负责电子商务与客户服务; 战略发展部: 负责公司 战略的研究、 规划与落 实; 监察稽核部: 负责 监察、 风控、 法务和信 息披露; 信 息技术部: 负责软件开发与 系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清算; 计划财 务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 行政 管理部:负责文秘、行政后勤等。 截止到 2010 年 10 月 27 日,公司有员工 175 人,其中 61%以上具有硕士以 上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 (二)主要人员情况 1、 董事会成员 陈敏女士,董事长。生于 1954 年,中共党员 ,工商管理硕士,经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、 处长; 上海市外经贸委处长; 上海万国证券公司 党委书记 ;申银 万国证 券股份有 限公司 副总裁 、党委委 员。2004 年 开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 窦玉明先生,董事,总经理。生于 1969 年, 硕士。历任北京中信国际合作 公司交易员; 深圳君安证券公司投资经理; 大成基金管理有限公司基金经理助理; 嘉实基金 管理有 限公司 投资总监 、总经 理助理 、副总经 理兼基 金经理 。2008 年 开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 副董事长。 文学及商学学士, 加拿 大注册 会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司,并 于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任BMO 投资有限公司亚洲业务总经理, 兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生,董事。生于 1952 年,中共党员 ,硕士,高级经济师。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理; 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 4 份有限公司总经理。 方荣义先生,董事。生于 1966 年,中共党员 ,博士,高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任; 厦门大学工商管理教育中 心副教授; 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长; 中国 人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长; 中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事。生于 1958 年,学士,加拿大注册会 计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿 大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 投资有限公司首席执行官、BMO 金 融集团高级副总裁及董事总经理。 葛航先生,董事。生于 1966 年,大学本科 ,经济师。历任 山东省国际信托 有限公司资 金信托部业务经理; 山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经 理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 戴国强先生, 独立董事。 生于 1952 年, 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长 ; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院 院长、党委书记。 Wai P.Lam 先生,独立董事,生于 1936 年,会计学博士。1962 年至 1966 年在PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966 年 至1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师; 1973 年至2002 年在加拿大 Windsor 大学担任教授 。现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。 汤期庆先生,独立董事,生于 1955 年,经济 学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、 副科长; 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长; 上 海交电家电 商业集团公司总经理; 上海市第一商业局局长助理、 副局长; 上海商务中心总经 理; 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生,独立董事。生于 1969 年,中共 党员,博士。历任吉林 大学法 学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 5 2、 监事会成员 金同水先生,监事长。生于 1965 年,大学本 科。历任山东省国际信托 有限 公司科员、 项目经理、 业务经理; 鲁信投资有限公司财务经理; 山东省国际信托 有限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。 沈寅先生,监事。生于 1962 年,法学学士 。历任上海市中级人民法院助理 审判员、 审判员、 审判组长; 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 。 现任 申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。 夏瑾璐女士,监事。生于 1971 年,工商管 理 硕士。历任上海大学外语系教 师; 荷兰银行上海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理; 荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士,监事。生于 1960 年,中共党员 ,研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任; 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士,监事。生于 1973 年,中共党员 ,硕士。历任四川成都邮电通 信设备厂财务处会计; 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现任富国基 金管理有限公司财务经理。 丁飏先生,监 事。生于 1976 年,民革党员 ,硕士 。历任中国建设银行上海 市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经理、 客户服务部经理 。 现任富 国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。 3、 督察长 李长伟先生,督察长。生于 1964 年,中共党 员,经济学硕士,工商管理硕 士, 讲师。 历任河南省政府发展研究中心干部; 中央党校经济学部讲师; 申银万 国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总 经理、富 国基金 管理有 限公司副 总经理 。2008 年开始 担任富 国基金 管理有限公 司督察长。 4、 经营管理层人员 窦玉明先 生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,副总经理。生于 1969 年,中共 党员,大学本科,工商管理硕 士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 6 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、 督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生, 副总经理。 生于 1972 年, 中共党员, 硕士,1996 年起开始从事 证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有 限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经 理助理,2005 年 4 月 起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009 年 1 月起兼任权益投资部 总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士, 副总经理 。 生于 1972 年, 硕士 研究生,12 年金融领域 从业经 历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理, 泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 现任基金经理: 毕天宇, 生于1971 年, 工商管理硕士, 自2000 年开始从事 证券行业工作 , 曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、 兴业证 券股份有限公 司研究发展中心研究员、 富国基金管理公司研究策划部研究员, 现任富国天博创 新主题股票型证券投资基金基金经理。 6、 投资决策委员会 投资决策委员会 成员构成如下: 公司总经理窦玉明先生, 公司主管投研副总 经理 陈戈先生 ,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。


列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年09 月17 日





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 7 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:尹


东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民 建设银 行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设 银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月 分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国 建设银行(股票代码:939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市, 是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日, 中国建设 银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股 在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股)。 截至 2010 年 6 月 30 日 ,中国建设银行实现净利润 707.79 亿元,较 上年同 期增长 26.75%。手续费及佣金净收入 336.42 亿元,较上年同期增长 43.63% , 在营业收入中的占比提高至 21.94%。 年化平均资产回报率为 1.43%, 年化加权平 均净资产收益率为24.00% , 分别较上年同期提高 0.09 个百分点和1.46 个百分 点;净利息收益率为 2.41%,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好, 不良贷款较上年末实现“双降” ,拨备覆盖率大幅提高至 204.72%。 中国建设银行在中国内地设 有1.3 万余个分支机构, 并在香港、 新加坡、 法 兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约及胡志明市设有分行, 在悉尼设有代表 处, 设立了安徽繁昌建信村镇银行、 浙江青田建信华侨村镇银行、 浙江武义建信 村镇银行、 陕西安塞建信村镇银行 4 家村镇银行, 拥有建行亚洲、 建银国际, 建 行伦敦、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托等多家子公司。 全行已安装运行自 动柜员机(ATM)37,487 台,拥有员工约30 万人,为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年上半年共获得 50





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 8 多个国内外奖项。 本集团在英国 《银 行家》 杂 志公布的 “全球商业银行品牌十强” 列第2 位, 为中资银行之首; 在美国 《福布斯》 杂志公布的 “2010 中国品牌价 值 50 强”列第 3 位; 荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行” ;被 《亚洲金 融》杂 志评 为 2010 年度 “中国 最 佳银行” ;连续 三年被 香港《资 本》 杂志评为 “中国 杰出零 售银行” ;被中 国红十 字会总会 授予“ 中国红 十字杰出奉 献奖章” 。 中国建设银行总行设投资托管服务部, 下设综合制度处、 基金市场处、 资产 托管处、QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算 处、 监督稽核处和投资 托管团队、 涉外资产核算团队、 养老金托 管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份中心 等12 个职能处室, 现有员工 130 余人。2008 年, 中国建设银行一次性通过了根 据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70) 进行的内部 控制审计 ,安永 会计师 事务所为 此提交 了“业 内最干净 的无保 留意见 的报告” , 中国建设 银行 成为取 得 国际同业 普遍 认同并 接 受的 SAS70 国 际专 项 认证的托管 银行。 (二)主要人员情况 罗中涛, 投资托管服务部总经理, 曾就职于国家统计局、 中国建设银行总行 评估、 信贷、 委托代理等业务部门并担任领导工作, 对统计、 评估、 信贷及委托 代 理业务具有丰富的管理经验。 李春信, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、 计划部、 筹资储蓄部、 国际业务部, 对商业银行综合经营计划、 零售业务及国际 业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建 设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念 , 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 9 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。 截至 2010 年9 月30 日, 中国建设银行已托管 169 只证券投 资基金, 其中封闭式基金 6 只, 开放式基金163 只。 建设银行专业高效的托管服 务能力和 业务水 平,赢 得了业内 的高度 认同 。2010 年初, 中国建 设 银行被 总部 设 于 英 国 伦 敦 的 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评为 2009 年度“ 国 内 最 佳 托 管 银 行 ” (Domestic Top Rated ) ,并 连续第 三年 被香 港《财 资》杂 志评为 “ 中国最 佳次 托管银行 ”。 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 住所 :上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层 法定代表人:陈敏 总经理: 窦玉明 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)68597070 传真: (021)68597979 联系人: 林燕珏 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费) 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、代销机构: (1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 电话: (010)66275654 联系人: 王琳





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 10 客户服务电话:95533 公司网站 :www.ccb.com (2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市 东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市 东城区建国门内大街69 号 法定代表人: 项俊波 传真: (010)85109219 客户服务电话:95599 公司网站 :www.abchina.com (3 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 胡 怀邦 联系电话: (021 )58781234 传真: (021)58408842 联系人:曹榕 客户服务统一咨询电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (4 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:马强 客户服务电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (5 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 11 办公地址:上海市北京东路 689 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:徐伟 客户服务热线:95528 公司网站 :www.spdb.com.cn (6 )上海银行股份 有限公司 注册地址:上海市中山东二路 585 号 办公地址:上海市中山东二路 585 号 法定代表人:陈辛 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111 联系人:张萍 咨询电话: (021 )962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (7 )中国邮政储蓄银行 有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人: 陶礼明 联系人 :陈春林 传真: (010)66419824 客户服务热线:11185 公司 网站:www.psbc.com (8 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话: (021 )23219000





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 12 联系人: 金芸 客服热线:95553 、400-8888-001 公司网站:www.htsec.com (9 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法定代表人:祝幼一 联系电话: (021 )62580818 传真: (021)386706666 联系人:芮敏琪 客服热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (10 )中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 联系电话: (010 )65183888 联系人: 魏明 开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费) ; (010)65183888-86073 开放式基金业务传真: (010)65182261 公司网站:www.csc108.com (11 )华泰联合证券有限责任公司 注册 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层 法定代表人:马 昭明 联系 电话: (0755 )82492000 传真: (0755)82492962 联系人: 盛宗凌 客户服务咨询电话:400-8888-555





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 13 公司网站:www.lhzq.com (12 )东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系电话: (021 )62568800 联系人:吴宇 客户电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (13 )广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 36、36、41 和42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:肖中梅 开放式基金咨询电话: (020)87555888 开放式基金业务传真: (020)87555303 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (14 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话: (010)66568047 传真: (010)66568536 联系人:田薇 客户服务热线:400-8888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn (15 )湘财证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 14 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人: 林俊波 联系电话: (021 )68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客服热线:400-8881-551、( 021)38784525 公司网站:www.xcsc.com (16 )长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516094 传真: (0755)83516199 联系人: 匡婷 客户服务热线: (0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区) 公司网站:www.cc168.com.cn (17 )平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-82400862 联系人:周璐 客服电话:4008816168 网站:www.pingan.com (18 )中信金通 证券股份有限公司 注册地址:杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座 办公地址:杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座


法定代表人: 刘军 联系电话: (0571 )85783715





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 15 业务传真: (0571 )85783771 联系人: 王勤 咨询电话: (0571 )96598 公司网站 :www.bigsun.com.cn (19 )中银国际 证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼 法定代表人: 唐新宇 联系电话: (021 )68604866-8309 传真: (021)50372474 联系人:张静 客服热线: (021 )68604866 公司网站:www.bocichina.com (20 )东海证券 有限责任公司 注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼 办公地址:上海东方路 989 号中达广场17 楼 法定代表人: 朱科敏 联系电话: (021 )50586660 传真: (021)50586660-8880 联系人: 邵一明 客服热线:400-8888-588 (全国) 、 (021)32024658 (上海) 、0519-88166222 (常州) 、 0379-64902266(洛阳) 公司 网站:www.longone.com.cn (21 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层 法定代表人:68419393-1035 68419974 电话: (021)68419393-1259 传真: (021)68419867





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 16 联系人:杨盛芳 客服热线:400-8888-123、( 0591)87580107 公司网站:www.xyzq.com (22 )国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话: (0771)5539262 传真: (0771)5539033 联系人: 覃清芳 客服热线:4008888100 (全国) 、96100(广西 ) 公司网站:www.ghzq.com.cn (23 )国信证券股份有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话: (0755 )82130833-2181 传真: (0755)82133302 联系人:林建闽 客户服务统一咨询电话:800-810-8868 公司网站:www.guosen.com.cn (24 )国元证券有限责任公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人: 程维 传真: (0551)2207935 客服热线: 400-8888-777 公司网站:www.gyzq.com.cn





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 17 (25 )华泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系电话: (025 )84457777 传真: (025)84579763 联系人: 张小波 客户咨询电话: (025)84457777 公司网站:www.htsc.com.cn (26 )财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 电话: (0731)4403319 传真: (0731)4403439 联系人:郭磊 客户服务热线: (0731)4403319 公司网站:www.cfzq.com (27 )恒泰证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城 新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号 法定代表人: 鞠瑾 开放式基金咨询电话: (0471)4961259、02168405273 开放式基金业务传真: (021)68405181 联系人: 张同亮 联系电话: (021 )68405273 公司网站:www.cnht.com.cn (28 )华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 18 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人:胡关金 电话: (0755)83025913 传真: (0755)83025991 联系人:魏杰 客服热线:400-8888-818 公司网站:www.hx168.com.cn (29 )国联证券有限责任公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 8 号6 楼、7 楼 法定代表人:范炎 联系人:袁丽萍 开放式基金咨询电话: (0510)82831662、( 0510)82588168


开放式基金业务传真: (0510)82830162 公司网站:www.glsc.com.cn (30 )国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 常喆 电话: (010)84183389 传真: (010)64482090 联系人: 黄静 客服热线:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (31 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 19 电话: (010)66107900 传真: (010)66107914 客户服务电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (32 )中国民生银行股份有限公司 注册地 址:北京市东城区正义路4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话: (010)58560666-8988 传真: (010)83914283 联系人:吴杰 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (33 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 联系人:郭伟 电话: (010)65557048 传真: (010)65550828 客户服务热线:95558 公司网站:www.ecitic.com (34 )中国建银投资证券有限责任公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48 层-50 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48 层-50 层 法定代表人:杨小阳 电 话 : (0755 )82026521 传 真 : (0755 )82026539





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 20 联系人:刘权 客服电话:4006008008 公司网站:www.cjis.cn (35 )瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 、15 层


办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 电 话 : (010 )59226788 传 真 : (010 )59226799 联系人:谢亚凡 客服电话:4008878827 公司网站:www.ubssecurities.com (36 )信泰证券有限责任公司 注册地址:南京市长江路 88 号 办公地址:南京市长江路 88 号 法定代表人:钱凯法 电 话 : (025 )84784765 传 真 : (025 )84784830 联系人:舒萌菲 客服电话:4008888918 公司网站:www.thope.com (37)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人:李伟 客服电话:95595





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 21 公司网址:http://www.cebbank.com (38 )平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:黄立哲 电话: (0755)25859591 联系人:霍兆龙 客户服务电话:40066-99999 公司网站 :www.18ebank.com (39)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍


电话:010-62267799 -6318 客服电话:0991-96562 公司网址:http://www.ehongyuan.com (40 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴


电话:0431-85096709 客服电话:0431-96688 公司网址:http://www.nesc.cn (41 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人:阎冰竹





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 22 电话: (010)66223248 联系人:杨永杰 客户服务电话: (010)96169 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (42 )深圳发展银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址: 广东省 深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法人代表: 法兰克纽曼 联系人: 张青 电话: (0755)82088888 传真: (0755)82080714 客服电话:95501 公司 网址:www.sdb.com.cn (43 )广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法人代表:黄金琳 电话:0591-87841160 客服电话: (0591 )96326 公司 网址:www.gfhfzq.com.cn


(44 )新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法人代表:马金声 联系人:高滋生 电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 公司 网址:www.xsdzq.cn (45 )江海证券有限公司





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 23 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人: 徐世旺 联系电话: 0451-82336863 客服电话:400-666-2288


公司网站: www.jgzq.com.cn (46 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人:张志刚 客服电话:400-800-8899 公司网站: www.cindasc.com (47 )长江证券 股份有限公司 注册地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 胡运 钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481882 联系人:毕艇 咨询电话:4008-888-999 公司网站:www.cjsc.com.cn (48 )光大证券 股份有限公司 注册地址:上海市 静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市 静安区新闸路1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系 电话: (021 )50818887-281 联系人:刘晨 客服热线:400-8888-788





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 24 公司网站:www.ebscn.com (49 )华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联系电话: (0551 )5161666 业务传真: (0551 )5161672 联络人:唐泳 客服热线:96518 (安徽) 、400-8096-518 (全国) 网站:www.hazq.com (50 )齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南 市经十路128 号 办公地址:山东省济南市经十路 128 号 法定代表人:李炜 电话: (0531)81283938 传真: (0531)82024197 联系人:傅咏梅 客户服务热线:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (51 )山西证券股份有限责任公司 注册地址: 山西省太原市府西街 69 号国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号国贸中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系电话: (0351 )8686703 联系人: 张治国 客户服务电话:400-6661-618 公司网站 :www.i618.com.cn (52 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 25 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人: 郁忠民 电话: (021)53519888 传真: (021)53519888 联系人: 张瑾 客服热线: (021 )962518 公司网站:www.962518.com (53 )申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系电话: (021 )54033888 传真: (021)54038844 联系人:王序微 客服电话: (021 )962505 公司网站:www.sw2000.com.cn (54 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话: (0755 )82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客服热线:95565 、400-8888-111、( 0755 )26951111 公司网站:www.newone.com.cn (55 )中信万通证券有限责任公司 注册地址: 崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层


办公地址: 青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 26 联系电话: (0532 )85022026 业务传 真: (0532 )85022511 联系人:丁韶燕 客服电话: (0532 )96577 网站:www.wtzq.com.cn (56 )中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼 法定代表人:王东明 联系电话: (010 )84683893 传真: (010)84865560 联系人:陈忠 客户咨询电话: (010)84868336 公司网站:www.cs.ecitic.com (57 )华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 联系人:李昕田 客服电话: (0931 )4890100、4890619、4890618 公司网站:www.hlzqgs.com (58 )大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市中山区人民路 24 号 法定代表人: 于宏民 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 27 联系人: 谢立军 客服电话:4008-169-169 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并经 上海 证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司 认可的上海证券交易所会员 (以下 简称“有资格的上证所会员”),名单详见 上海证券交易所 网站: www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp (二)注册登记机构: 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址 :北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人:陈耀先 电话:(010)58598839 传真:(010)58598834 联系人:朱立元 (三)出具法律 意见书的律师事务所 名称:上海源泰 律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 联系电话: (021 )51150298 传真: (021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、吕红 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华 明 会计师事务所有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 28 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天 博创新主题股票 型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司, 在充分注重投资 组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括国内依法公开发行上 市的股票 、债券、权证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种 , 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、 基 金 的 投 资策 略 本基金将采用 “自上而下” 与 “自下而上” 相 结合的主动投资管理策略, 将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、 行业细分、 个券选择以及组合风险管理全





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 29 过程中。 1、资产配置 (1 )本 基金基 于对宏 观面、政 策面、 基本面 和资金面 等四个 角度的 综合分 析, 充分研判各类资产的风险、 收益、 流动性及相关性等因素, 灵活配置大类资 产,力求减小投资组合的系统性风险。 (2 )本 基金 投 资的资 产类别包 括股票 、债券 、权证等 。其中 ,股票 类资产 包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸 如 中国预托凭证之 类 的 股 权 类 证 券;债券 类资产 包括国 债、金融 债 、企 业债( 包括可转 债) 、 央行票 据、资产支 持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款 等。 在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为: 60%-95% ; 除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-40%, 其中现金或者 到期日在 一年以 内的政 府债券的 比例不 低于 5% 。其中 ,投资 于创新 主题类上市 公司股票的比例不低于基金股票投资的 80%。 本基金定义的创新主题类上市公司 为符合国家产业发展方向、 在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要 的推动作用、 具 备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述 特征的上市公司。 2、股票投资策略 基金管理人认为, 当今时代, 人类社会已经 步入了一个创新不断涌现的重要 时期, 也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。 生产力、 生产方式、 生活方 式和经济社会发展观 在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革, 生产要素 的流 动 与产业转移 也在因创新而不断 加快: 信息科技 创新已经成为推动经济增长和知 识传播应用进程的重要引擎 ; 生命科学和生物技术 创新在对改善和提高人类生活 质量 方面 发挥着关键作用 ; 能源科技创新正在为进一步 化解能源与环境问题开辟 新 途径; 材料科技创新将 带来深刻的技术变革, 基础研究的重大突破 逐渐 为人类 认知客观规律、 推动技术和经济发展展现新的前景。 在这样的大背景下, 我国 作 出 了建设创新型国家的决策, 把增强自主创新能力作为国家战略 , 加强国家创新 体系建设。 在资本市场上, 由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势, 其公司业绩在 未来较长的时间内将会保持持续高速的成长, 股价也将相应地持续大幅升高。 因





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 30 此, 本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体, 在高度重视基本面分析的 基础上遵循 “关注成长, 合理预期企业未来价值” 的选股标准精选个股, 力争为 投资者带来丰厚的回 报。 具体而言, 本基金将通过成长性评估、 价值评估、 现金流预测与行业环境评 估等多项指标全面考量公司的基本面, 关注因素包括: 行业竞争趋势、 公司竞争 地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、 公司治理结构等, 运用的的分析模型包括自由现金流折现模型 (DCF) 、 经济价值 模型(EV/EBITDA ) 、杜 邦财务 分析 模型 (DuPont Analysis ) 等。 在 创新属 性评 估方面, 本基金将重点考量创新的预期效果, 并判断创新是否已经或者将会驱动 企业的成长。 本基金对创新的认定涵盖制度创新、 技术创新、 产品创新 、 服务创 新、 流程创新、 管理模 式创新、 商业模式创新 、 需求创新等多个角度 。 其中, 对 于公司的具体创新项目, 本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率, 具体衡 量指标包括: 销售收入边际增长率、 毛利率边际增长率、 净利率边际增长率、 投 入资本回报率等。 2、债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段, 本基金将采用久期控 制下的主动性投资策略, 主要包括: 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对 价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上, 根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定 组合整体框架; 对债 券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测, 相机而动、 积极调 整。 (1 )久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险; (2 )期 限结构 配置是 在确定组 合久期 后,针 对收益率 曲线形 态特征 确定合 理的组合期限结构, 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等, 在长期、 中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利; (3 )市 场转换 是指管 理人将针 对债券 子市场 间不同运 行规律 和风险 -收益 特性构建和调整组合,提高投资收益; (4 )相 对价值 判断是 在现金流 特征相 近的债 券品种之 间选取 价值相 对低估





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 31 的债券品种, 选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的类属, 减持相 对高估、价格将下降的类属; (5 )信 用风险 评估是 指管理人 将充分 利用现 有行业与 公司研 究力量 ,根据 发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择 的基本依据。 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: (1 )具有良好流动性的债券; (2 )具有较高信用等级的债券; (3 )在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券; (4 ) 风险水平合理、 有 较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。 3、适时选择权证投资 本基金还可能运用基金财产进行权证投资。 在权证投资过程中, 基金管理人 主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具: (1 )运 用权证 与标的 资产可能 形成的 风险对 冲功能, 构建权 证与标 的股票 的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; (2 )构 建权证 与债券 的组合, 利用债 券的固 定收益特 征和权 证的高 杠杆特 性,形成保本投资组合; (3 )针 对不同 的市场 环境,构 建骑墙 组合、 扼制组合 、蝶式 组合等 权证投 资组合,形成多元化的盈利 模式; (4 )在 严格风 险监控 的前提下 ,通过 对标的 股票、波 动率等 影响权 证价值 因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 中信标普 300 指数×80%+中信标普国债指数×15%+同业存款利率×5% 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金是一只主动投资的股票型基金, 属于较高预期收益、 较高预期风险的





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 32 证券投资基金品种 。 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投 资 8,017,685,397.46 93.33 其中: 股票 8,017,685,397.46 93.33 2 固定收 益投 资 482,822,265.30 5.62 其中: 债券 482,822,265.30 5.62








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断式 回购 的买入 返售 金 融资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 81,556,555.76 0.95 6 其他资 产 8,802,815.21 0.10 7 合计 8,590,867,033.73 100.00 2、报告期 末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 308,290,362.45 3.61 C 制造业 3,752,623,642.73 43.93 C0 食品、 饮料


520,099,363.60 6.09 C1








纺织 、服 装、 皮毛 16,260,000.00 0.19 C2








木材 、家 具 - - C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 446,478,816.29 5.23 C5








电子 178,673,467.76 2.09 C6








金属 、非 金属 492,969,042.48 5.77 C7








机械 、设 备、 仪表 1,513,086,971.15 17.71 C8








医药 、生 物制 品 585,055,981.45 6.85 C99








其他 制造 业 - - D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 38,255,938.02 0.45 E 建筑业 29,417,434.15 0.34 F 交通运 输、 仓储 业 78,009,703.52 0.91 G 信息技 术业 647,897,252.49 7.58 H 批发和 零售 贸易 1,293,504,357.41 15.14 I 金融、 保险 业 1,361,554,437.42 15.94





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 33 J 房地产 业 295,961,451.70 3.46 K 社会服 务业 140,995,411.59 1.65 L 传播与 文化 产业 71,175,405.98 0.83 M 综合类 - - 合计 8,017,685,397.46 93.85 3、报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002024 苏宁电 器 52,700,000 831,539,000.00 9.73 2 000338 潍柴动 力 5,500,000 416,350,000.00 4.87 3 601166 兴业银 行 18,000,000 416,160,000.00 4.87 4 000581 威孚高 科 12,756,865 313,181,035.75 3.67 5 600031 三 一重 工 10,031,373 293,517,973.98 3.44 6 601318 中国平 安 5,078,749 268,615,034.61 3.14 7 600271 航天信 息 13,639,989 265,297,786.05 3.11 8 600036 招商银 行 20,000,000 259,000,000.00 3.03 9 600703 三安光 电 4,800,000 214,896,000.00 2.52 10 600519 贵州茅 台 1,200,000 202,476,000.00 2.37 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债 券 198,420,000.00 2.32 2 央行票 据 264,688,000.00 3.10 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 可转债 19,714,265.30 0.23 7 其他 - - 8 合计 482,822,265.30 5.65 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 020030 10 贴债 04 2,000,000 198,420,000.00 2.32 2 1001035 10 央票 35 2,000,000 196,060,000.00 2.29 3 1001025 10 央票 25 700,000 68,628,000.00 0.80 4 113001 中行转 债 100,000 10,526,000.00 0.12 5 113002 工行转 债 82,310 9,188,265.30 0.11 6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 34 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 1,309,447.58 2 应收证 券清 算款 3,518,799.28 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,352,608.75 5 应收申 购款 621,959.60 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,802,815.21 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 002024 苏宁电 器 133,650,000.00 1.56 非公开 发行 股票 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 35 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国 天 博创 新主题 股票 型证 券投资 基金历 史各时间 段份额 净值增 长率与同 期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2007.4.27-2007.12.31 55.53% 1.73% 40.36% 1.79% 15.17% -0.06% 2008.1.1-2008.12.31 -51.52% 2.12% -55.10% 2.40% 3.58% -0.28% 2009.1.1-2009.12.31 66.88% 1.59% 72.36% 1.63% -5.48% -0.04% 2010.1.1-2010.6.30 -20.79% 1.39% -22.08% 1.26% 1.29% 0.13% 2010.7.1-2010.9.30 19.49% 1.28% 11.98% 1.04% 7.51% 0.24% 2007.4.27-2010.9.30 19.09% 1.76% -5.21% 1.86% 24.30% -0.10% 2、自基 金合同 生效以 来富国天 博创新 主题股 票型 证券 投资基 金累计 份额净值 增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:截 止日 期 为2010 年9 月30 日。





本 基金 于 2007 年 4 月 27 日由 原汉 博证 券投 资 基金转 型而 成, 建仓 期 6 个月, 从 2007 年4 月 27 日至2007 年 10 月26 日, 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 36 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 (1 ).基金管理人的管理费; (2 ).基金托管人的托管费; (3 ).基金财产拨划支付的银行费用; (4 ).基金合同生效后的基金信息披露费用; (5 ).基金份额持有人大会费用; (6 ).基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7 ).基金的证券交易费用; (8 ).在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售 服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明; (9 ).依法可以 在基金财产中列支的其他费用。 2、上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 法规规 定的范围 内按照 公允的 市场价 格确定,法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 ).基金管理人的管理费 在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2 ).基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计 算方法如下:





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 37 H=E×年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3 ).除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作 无关的事项发生的费用等不列入基金费用, 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行 。 5、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 场外申购可以选择交纳前端申 购费用和后端申购费用, 场内申购目前只支持 前端收费模式。 投资者选择交纳前端申购费用时, 按申购金额采用比例费率。 投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元(含)—500 万元 1.2% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 投资者选择交纳后端申购费用时, 按申购金额采用比例费率, 费率按持有时 间递减,具体费率如下:





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 38 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。 如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 2、赎回费用 投资者场 内赎 回,适 用 固定的赎 回费 率,定 为 0.5%。投 资者 场外 赎回,根 据申购方式的不同,适用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为 0.5%。 投资者选择交纳后端申购费用时, 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时 间递减,具体费率如下: 持有时间 赎回费率 2 年以内(含) 0.6% 2 年—3 年(含) 0.3% 3 年以上 0 如投资者在 申购 时选择交纳前端申购费用,则赎回金额计算方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 如果投资者在 申购 时选择交纳后端申购费用,则赎回金额 的计算方法如下: 赎回总额=赎回 份额×T 日基金份额净值 后端 申购费用=赎回份额× 申购日基金份额净值×后端 申购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端 申购费用-赎回费用 (三)其他费用





















































富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要 39 本基金其他费用 根据相关法律法规执行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如 下: 1、 “重要提示” 部 分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人公司概况 、 主要人员情况 等内容进 行了更新。 3、 “四、 基金托管人” 部分对 基金托管人基本情况、 基金托管业务经营情况 等进行了更新。 4、 “五、 相关服务机构” 部分对 代销机构中部分信息 进行了更新, 增加了 大 通证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 华安证 券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 山西证券股份有限责任公司、 上海证券有 限责任公司、 申银万国证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 中信万通证 券有限责任公司、中信证券股份有限公司 的相关信息。 5、 “九、基金份额的申购与赎回”部分对 申购和赎回的场所进行了更新。 6、 “十、基金的 投资”部分投资组合报告内容 更新至2010 年9 月 30 日。 7、 “十 一、 基金的业绩 ” 部分 本基金基金业绩及历史走势对比图 更新至 2010 年9 月 30 日。 8、 “十八、风险 揭示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。 9、 “二十 三、 其它应披露事项” 部分 对报告期内应披露的本基金相关事项进 行了更新 。 富国基金管理有限公司 二0 一0 年十二 月九日