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泰达成长(162201)

泰达宏利价值基金:更新招募说明书摘要(2010年12月)查看PDF公告

 1 
 泰达宏利 价值 优化型成长类行业 证券投资基金、 周期类行业 
证券投 资基金、稳定类 行业证券投资基金 
更新招 募说明书 摘要 
 
 基金管理人:泰达 宏利 基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
 
泰达 宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、 周期类行业证券投资基金、 稳定
类行业证券投资基金于 2003 年 2 月 13 日获中国证监会证监基金字 【2003 】 21 号文批
准募集,基金合同于 2003 年 4 月 25 日正式生效。 
本基金管理人 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证
监会核 准 , 但中国证监会对 本 基金 募集的核准 , 并不表明其对 本基金的价值和 收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人 依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金 财 产, 但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有 基金份额的 行为本 身即表明其对基 金合同的 承认和接受 ,并按照《 基金法》 、 《运作办法 》 、基金 合同及 其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 本更新 招募说明书 已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核, 所载内容截止 日为 2010 年 10 月 25 日 ,有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 9 月 30 日 。财 务数据未经审计。 2 不是 一 、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司 名称: 泰达宏利 基金管理有限公司 成立日期:2002 年 6 月 6 日 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 南楼三层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层 法定 代表人 :刘惠文 组织形式:有限责任公司


联系电话:010-66577725 联系人: 邢颖 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构: 北方国际信托股份有限公司 :51 % ; 宏利资产管理 (香港) 有限公司 : 49 %。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生, 董事 长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。 1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 自 2001 年起担任天津泰达 投资控 股有限公司董事长兼总经理。自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、 北方国 际信托股份有限公司等核心企业的董事长。 刘振宇先生, 董事。 毕业于天津师范大学, 拥有法学学士学位和经济学硕士学 位, 律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司 投资部 副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。 孙泉先生, 董事。1988 年任职天津开发区信托投资公司;1989 年任职天津开 发 区管理委员会政策研究室 ;1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部 ;2001 年 任 职 天 津泰 达 投资 控 股公 司资 产 管理 部 ,现 任 天津 泰 达投 资 控股 公 司资 产管理 部 经 理。 施德林(Marc Howard Sterling) 先生, 美国国籍。 自 1993 年 6 月至 2002 年 2 月间 在宏利金融有限公司策划开拓中国(大陆、台湾及澳门)及越南市场,并自 2000 年3 起掌管宏利台湾; 在 2002 年 2 月至 2004 年 3 月 , 负责宏利金融有限公司在中 国 (大 陆及台湾) 与越南的业务, 同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划; 自 2004 年起至今 ,作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中国大 陆与台 湾的业务,同时亦为宏利人寿保险(国际)有限公司的董事会董事,并自 2005 年起 担任 中宏人寿保险有限公司董事长。 雷柏剛 (Robert Allen Cook ) 先生, 加拿大国籍。 自 1978 年至 2005 年间在宏 利 金融有限公司分别于美国、 加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职, 在策 略性规 划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验;在 2005 年至 2006 年间, 为美国保险业务部的行政副总裁, 负责管理恒康人寿保险、 恒康长期护 理及恒 康金融网络等业务单位;自 2007 年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及 财富管 理业务,以及于日本、中国(大陆、香港、台湾、澳门)、印尼、菲律宾、新加坡、 越南、马 来西亚、泰国的业务运作。 王裕闵先生, 美国国籍。 自 1987 年起分别在 M&T Bank New York, USA 、 FGIC New York, USA 、 General Reinsurance Stamford, USA 、 CGA Investment Management New York, USA 、Structured Credit Partners LLC. New York, USA 担任分析员及投资 组合经 理的职务; 自 2000 年至 2009 年, 在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产 品主管及亚洲资本市 场和投资银行主管的职务; 自 2009 年加入宏利资产管理 (香港) 有限公司,担任北亚洲区投资主管之职。 汪丁丁先生, 独立董事, 毕业于北京师范学院数学系, 中国科学院数学力学部 理 学硕士学位, 1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担 任中国 科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学者、 博 士后研 究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济系客座教授 、 北京 大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。 目前担任北京大学 及浙江大学教授,兼任《财经》杂志学术顾 问。 周小明先生,独立董事 。 毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位, 1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银 行金融 机构监管司、 清华大学经管学院和国家会计学院副教授 、 安信信托投资股份有 限公司 总裁 。 曾担任全国人大常委会财经委员会 《信托法》 、 《证券投资基金法》 起草 小组成 员。 目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人 。 孔晓艳女士, 独立董事, 毕业于中山大学法律系, 法学硕士学位 , 一级律师。 19934 年至 1997 年 任 天 津 市 对 外 经 济 律 师 事 务 所 专 职 律 师 。1997 年至 1999 年 任 香 港 Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。 1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律 师、 高 级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。 范小云女士, 独立董事, 毕业于南开大学金融学系, 经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南开大学金融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系副主任、 国际金融研究中心主任。2001 年至 2005 年还担任 《南开经济研究》 副主编。2005 年 起任中国金融学会理事 。 2、监事会成员 邢吉海先生, 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业 , 会计师 。 1995 年至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任职于天 津经济 开发区财政局。 2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年 起任天 津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。 杜汶高 先生, 监事。 毕业于 美国卡内基美隆大学 , 持有 数学及管理科学理学士 学 位 。 2001 年加入宏利, 2001 年至 2004 年负责于波士顿领导机构息差产品的开 发工作, 之后掌管宏利于亚洲区 (香港出外) 的投资事务, 现为宏利金融环球投资管理 (亚洲) 的亚洲投资部主管,掌管亚洲及日本的投资事务 ,拥有 22 年的资本市场经验 。 王泉先生,监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达 宏利基金管 理有限公司工作至今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、 基金 运营部 总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 缪钧伟 先生, 总经理。 毕业于复旦大学和香港城市大学, 获得理学学士、 经济 学 硕士和金融学博士学位;1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长 ;2003 年 3 月至 2006 年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任 泰达 宏 利 基金管理有限公司总经理。 刘青山先生, 副总经理兼投资研究总 监。 毕业于中国人民大学, 获史学学士和 管 理学硕士。 1997 年就职于华夏证券基金部, 参与筹建华夏基金管理公司, 从事投资研 究工作。 2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 (泰达 宏利 基金管理有 限公司 前 身) 并工作至今, 期间历任研究部负责人、 基金经理 、 投资副总监, 投资总 监兼总5 经理助理。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司 副总经理兼投资研究 总监 。 傅国庆先生, 副总经理 。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学, 获文学 学士和工 商 管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信 托业务 管理工作,期间 曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司财务总监。 张萍 女士,督察长 。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司, 从事财务管理和管理 咨询工 作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总监 。2005 年 10 月起 任泰达 宏利 基金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金 管理 有限公司督察长。 4、基金经理 (1 )泰达 成长基金: 李源女士, 泰达 成长基 金 基金经理 , 毕业于美国纽约州立大学布法罗分校,EMBA 硕士。1993 年7 月至 1994 年就职于中国稀土开发公司任总经理秘书;1994 年至 1995 年就职于北京国际经济技术合作公司任项目经理;1995 年至 1999 年 8 月就职 于中国 研究公司任分析员;1999 年 8 月至 2000 年 9 月加 入 IDC 国际数据公司,担任 市场高 级分析员;2000 年 10 月至 2009 年7 月加入中国国际金融有限公司, 先后担任 研究部 经理、 高级经理、 副总经理。2009 年 8 月加入泰达 宏利 基金管理有限公司, 担任研究 部副总监兼基金经理助理。 自 2010 年 1 月起担任泰 达成长基金基金经理。 李 源女士 具备 9 年证券投资研究管理经验,具有基金从业资格。 该基金 历任基金经理: 自 2003 年4 月至 2005 年4 月由刘青山 先生 担任基金 经 理。 自 2005 年 4 月起至 2008 年 8 月由梁辉先生 担任基金经理。 自 2008 年 8 月起至 2010 年 1 月由王勇先生担任基金经理。 (2 )泰达周期基金: 吴俊峰先生, 泰达 周期基金 基金经理。 毕业于中国人民银行金融研究所, 获经济 学硕士学位。2005 年5 月至 2005 年8 月期间就职于国信证券经济研究所, 任 研究员。 2005 年 8 月加盟泰达 宏利 基金管理有限公司, 先后担任研究员、 研 究主管等职 务。 自 2009 年 3 月至今, 担任泰达 宏利 价值优化型周期类行业证券投资基金 ( 泰达 周 期基金) 基金经理。5 年基金从业经验,具有基金从业资格。 6 刘金玉先生,泰达周期基金基金经理, 管理学硕士。2002 年 9 月至 2003 年 12 月就职于中国平安集团资产管理中心基金管理部任研究员;2003 年 12 月至 2009 年 12 月就职于华夏基金管理有限公司任行业研究主管;2009 年 12 月加入泰达宏利 基金 管理有限公司,担任研究部副总监。 自 2010 年 3 月起担任本基金基金经理。 刘金玉 先生具备 7 年基金公司工作经验,8 年证券投资管理经验,具有 基金从业资格 。 该基金 历任基金经理: 自 2003 年 4 月至 2004 年 7 月由曾昭雄 先生 担任基金 经 理;自 2004 年7 月至 2005 年2 月由史博 先生 担任基金经理 ;自 2005 年2 月至 2007 年 4 月由温震宇先生担任基金经理 。 自 2007 年 3 月 20 日至 2008 年 8 月 5 日 , 由魏 延军先生 担任基金经理; 自 2007 年 11 月至 2009 年5 月, 由梁辉先生 担任 基金经理 。 (3 )泰达 稳定基金: 胡涛先生, 泰达稳定基金基金经理。美国印第安纳大学凯利商学院 MBA,CFA , 1999 年 7 月至 2000 年 7 月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理 ,2002 年 6 月至2003 年6 月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理, 2003 年7 月至2004 年 4 月就职于长盛基金管理有限公司任研究员,2004 年 9 月至 2007 年 4 月就 职于友 邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理。胡涛先生于 2007 年 4 月加盟泰达 宏利 基 金管理有限公 司,先后 担任专户投 资部副总 经理、研究 部研究主 管等职务 , 自 2009 年 6 月起担任本基金基金经理。7 年基金从业经验,6 年证券投资管理经验, 具有基 金从业资格。 焦云女士,泰达 稳定基 金基金经理, 北京大学金融学硕士。2004 年 8 月至 2007 年 4 月就职于大成基金 管理有限公司任研究员; 2007 年 4 月加入泰达 宏利 基金 管理有 限公司,先后担任研究员、研究主管, 自 2009 年 12 月起担任本基金基金经理 。6 年 基金从业经验,6 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 该基金 历任基金经理: 自 2003 年4 月至 2005 年4 月由康赛波担任基金经理 ; 自 2005 年4 月至 2005 年9 月由吴剑飞担任基金经理;自 2005 年 9 月至 2009 年 6 月 由李泽刚担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟, 副总经理兼投资总监及基金经理刘 青山, 投资部总经理兼基金经理梁辉, 研究部 总监兼基金经理陈少平, 交易部 负责人 陈力。





6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7 二 、 基 金 托 管 人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市仙霞路 18 号


邮政编码:200336 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:562.59 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞 行 之一。交通银行先后于 2005 年6 月和 2007 年5 月在香港联交所、上交所挂牌 上市, 是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据 英国《银行家 》杂志 公 布的 2009 年全球 1000 家银行排名,交 通银行 总资产排名 位列第 56 位 ,一 级资本 排 名位列 第 49 位 。截止 2010 年6 月末 ,交通银行资产 总额超过 人民币 3.7 万 亿元, 2010 年上半年实现 净利润人民币 203.57 亿元 。 交通银行 总行设 资产 托管部。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格 , 以及 经济师、 会计师、 工程师和律师 等 中高级 专业技术 职 称, 员 工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一 支诚实 勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明 先生 ,交 通银 行行 长, 哈尔 滨工 业大 学经济 学硕 士, 高级 经济 师。2009 年 12 月起担任 交 通银行副董事长、行长 。 王滨先生, 交通银行副行长, 主管交通银行资产托管业务, 南开大学经济学博士, 高级经济师。 曾任交通银行北京分行副行长 、 交通银行天津分行行长、 交通银 行北京 分行行长。2006 年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书 记。 8 谷娜莎女士, 交通银行资产托管部总经理。 大学学历, 经济师。 曾任交通银行 研 究开发部主任科员、 交通银行信托部代理业务处副处长、 交通银行证券投资基 金托管 部规划处副处长、 交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001 年 1 月 任交通 银行证券投资基金托管部总经理助理,2002 年 5 月起任交通银行资产托管部 副总经 理,2007 年 12 月起任交通银行资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2010 年 10 月末 ,交通银行共托管证券投资基金 50 只,包括 博时现金收 益 货币、 博时新兴成长股票、 长城久富股票(LOF) 、 富国汉兴封闭、 富国天益价 值股票、 光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、 华安安顺封闭 、 华安 宝利配置混合、 华安策略优选股票、 华安创新股票、 华夏蓝筹混合(LOF)、 华 夏债券、 汇丰晋信 2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰 晋信平 稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、 建信优势动力封闭 、 金鹰 红利价值混合、 金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、 农银恒久增利债券、 农银行 业成长 股 票、 农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、 鹏华普天收益混合 、 鹏华普天债券 、 鹏华 中国 50 混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、 泰达宏 利风险预算混合、 泰达宏利稳定股票、 泰达宏利周期股票、 天治创新先锋股票 、 天治 核心成长股票(LOF) 、 万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合 、 易方 达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货 币、中 海优质成长混合、 兴业磐稳增利债券、 华富中证 100 指数、 工银瑞信双利债券 。 此外, 还托管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金、QFII、QDII、 信托计划、 证券公 司集合资产计划、ABS、 产业基金、 专户理财等 12 类产品, 托管资产规模超过七千亿 元。 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)直销机构 泰达 宏利基金管理有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层 邮编:100033 9 传真:010-66577760/61 客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662 联系人: 延慧 、崔冉 联系电话:010-66577619 、010-66577617 网址:http://www.mfcteda.com 网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ (二) 代销机构 1) 交通银行 股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 :上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 联系人:曹榕 银行网址:www.bankcomm.com 2) 中国 工商 银行 股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 姜建清 客服电话:95588 银行网站:www.icbc.com.cn 3) 中国建设 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 10 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 4) 中国农业 银行股份有限公司 注册地址 : 北京市 东城区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市 东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 项俊波 客服电话:95599


联系 电话:010-85109211 传真:010-85109219 联系人: 蒋浩 银行网站:www.abchina.com 5) 中国银行 股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 肖 钢 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 6) 招商银行 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定 代表人:秦晓 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 11 7) 上海浦东 发展银行股份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客户服 务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 8) 中国邮政 储蓄银行有限责任 公司 (泰达成长基金 ) 住所、办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:刘安东


联系人:陈春林 传真: (010 )66415194 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 9) 深圳发展 银行 股份有限公司 注册地址:深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人: 肖遂宁 客户服 务电话: 95501


联系人:张青 传真:0755-25841098 公司网址:www.sdb.com.cn 12 10) 兴业银行 股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市五一中路 32 号元洪大厦


法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 传真:021-62569070 联系人:刘玲 网站:www.cib.com.cn 11) 中信银行 股份有限公司 注册地 址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558


联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com 12) 东莞银行 股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 办公地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769 -22119061 传真:0769 -22117730 联系人:胡昱 客服电话:0769-96228 或拨打各营业网点咨询电话 公司网址:www.dongguanbank.cn 13 13) 渤海银行 股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:400 888 8811 公司网站:www.cbhb.com.cn 14) 宁波银行 股份有限公司 注册地址: 宁波市江东区中山 东路 294 号 办公地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人: 陆华裕 电话:021-63586210 传真:021-63586215 联系人: 胡技勋 客户服务热线:96528 (上海地区 962528 ) 公司网站: www.nbcb.com.cn 15) 华夏银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 联系人:郑鹏 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 14 16) 湘财证券 有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021- 68865680 联系人:钟康英 联系电话:021-68634518 公司网站:www.xcsc.com 17) 渤海证券 股份有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公 地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 电子邮箱:wangzq@bhzq.com 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com 18) 中国 银河 证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 顾伟国 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568047 联系人: 李洋 公司网站:www.chinastock.com.cn 15 19) 广发证券 股份有限公司 注册地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 客服电话:95575 或致电各地营业网点 传真:020-87555305 联系人: 黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 20) 中信建投 证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:张佑君 客服电话:4008888108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 21) 国泰君安 证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:祝幼一 客服电话:4008888666 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 22) 平安证券 有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 16 联系人:袁月 全国免费业务咨询电话:4008816168 传真:0755-82433794 网址:www.PINGAN.com 23) 东方证券 股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:吴宇 公司网站:www.dfzq.com.cn 24) 世纪证券 有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地 址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:张婷 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 25) 申银万国 证券股 份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人: 丁国荣 联系人:李清怡 联系电话:021-54033888 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 17 26) 齐鲁证券 有限公司 注册地址:济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 27) 中银国际 证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人: 唐新宇 客服电话:4006208888 传真:021-50372474 联系人: 张静 公司网站:www.bocichina.com 28) 华泰证券 股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:025-95597 传真:025-84579763 联系人:程高峰 公司网站:www.htsc.com.cn 29) 华泰联合 证券 有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A 、02、03 、 04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 18 法定代表人:马昭明


联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 客户服务电话:400-8888-555 ,95513 传真:0755-82492962 公司网址:www.lhzq.com 30) 光大证券 股份有限公司 注册地址: 上海市 静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:4008888788


10108998 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 31) 新时代证 券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层 办公地址:北京市西城区月坛大厦 15 层 法定代表人:马金声 联系人:戴荻 客户服务电话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn


32) 招商证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄健 联系电话:0755-82943666 19 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565 ,4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 33) 长城证券 有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公 地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 传真:0755-83516199 客户服务电话:0755-33680000


400 6666 888 公司网址:www.cc168.com.cn 34) 南京证券 有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人: 徐翔 联系电话:025-83367888 客户服务电话:400 828 5888 公司网址:www.njzq.com.cn 35) 兴业证券 股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:4008888123 20 公司网址:www.xyzq.com.cn 36) 海通证券 股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公 地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王 开国 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人: 金芸 、李笑鸣 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 37) 广州证券 有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 法定代表人:吴志明 客服电话:020-961303 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 38) 广发华福 证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大 厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-87383333 ,96326 (福建省内) 传真:0591-87383610 联系人:张腾 公司网站:www.gfhfzq.com.cn 21 39) 国信证券 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 公司网站:www.guosen.com.cn 40) 金元证券 股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:4008-888-228 传真:0755-83025625 联系人:金春 网站:www.jyzq.cn 41) 德邦证券 有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公 地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:方加春 客服电话:4008888128 传真:021-68767981 联系人:罗芳 公司网站:www.tebon.com.cn 42) 安信证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 22 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法人代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电 话:0755-82558305 网址:www.essence.com.cn 43) 东海证券 有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网络地址:www.longone.com.cn 客户服务热线:021-52574550 ,0519-8166222 ,0379-64912266 免费服务热线:400-888-8588 44) 国都证券 有 限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层(100007 ) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层(100007 ) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 45) 财富证券 有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 法定代表人:周晖 23 联系人:郭磊 联系电话:0731-4403319 开放式基金业务传真:0731-4403439 网址:www.cfzq.com


46) 宏源证券 股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法人: 冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-8808585 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 47) 长江证 券 股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-665799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 48) 方正证券 股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务热线:95571 网址 :www.foundersc.com 24 49) 天相投资 顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 办公地址:北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人:林义相 客服电话: 010-66045678 联系人:潘鸿 天相投顾网-网址: www.txsec.com 天相基金网-网址:www.txjijin.com ( 三)注册登记 机构 名称:泰达 宏利基金管理有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心 南楼 三层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼 三层 法定代表人: 刘惠文 联系人:王泉 电话:010-66577768 传真:010-66577750 ( 四)律师事务所


名称: 上海源泰 律师事务所 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律师: 廖海 ( 五)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 25 办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021 )23238800


四 、 基 金 的 名 称 本基金的名称: 泰达宏利 价值优化型成长类行业证券投资基金、 周期类行业证 券 投资基金、稳定类行业证券投资基金。 五 、 基 金 的 类 型 契约型开放式。 六、基 金的 投资 目标 泰达成长、 泰达周期、 泰达 稳定分别主要投资于成长、 周期、 稳定三个行业类 别 中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公 司。 在有效控制投资组合风 险的前提下, 为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。


七 、 基 金 的 投 资 方 向 泰达成长、 泰达周期、 泰达 稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金, 共 同 构成本系列基金。 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具, 包括投 资于国内依法公开发行、 上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融 工具。 泰达 成长、 泰达 周期、 泰达 稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、 稳定三个行业类别中依据市净率 (P/B ) 和市盈率与每股预期收益增长率之比 (PEG ) 所确定的具有增长潜力的价值型股票, 即本系列基金所定义的价值 优化型股票。 在股 票投资中严格遵循: (1 ) 各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股 票的比26 重不低于该基金股票净值的 80% (一级市场认购股票除外) ; (2)各只行业类别基金 的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。 八、基 金的 投资 策略 本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配 置、行业配置和个股选择的全过程中。 本系列基金管理人根据对宏观经济变化、 资本市场发展动态及行业结构调整的分 析判断, 确定本系列基金每只行业类别基金 在股票、 债券、 现金和其它投资品 种间的 资产配置比例, 并通过对国家 产业政策、 行业发展状况的分析研究, 确定各行 业类别 基金的 行业配置比例。


在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过 P/B、PEG 指标来确定价 值 优化型股票, 在个股 PEG 值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估 上市公 司的每股预期收益增长率 G: ? 公司的商业模式 ? 所处行业发展前景 ? 产品市场前景分析, 包括产品本身市场分析、 主要竞争对手、 上下游产品关 联性及定价能力、替代产品分析等 ? 公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、 专有技术、特许权、品牌、重要客户等 ? 公司财务状况及财务管理能力, 包括财务安全性指标, 反映行业特性的主要 财务指标、 公司股权与债权融资能力与成本分析、 公司再投资收益率分析等 ? 公司潜在风险及应对措施 以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基 金股票备选库: ⅰ.股票 P/B、 PEG 某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。 ⅱ. 上市公司 资产重组或生产经营管理方面发生重大改变, 将 可能 会对公司 经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响 。 ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源, 导致公司会计帐面值低 于公司内在价值。 27 ⅳ.研究部利用其它股票定价 模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。 基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。 九、基 金的 业绩 比较 基准 泰达 成长:65 %×新华富时 A600 成长行业指数+35%×上证国债指数 泰达 周期:65 %×新华富时 A600 周期行业指数+35%×上证国债指数 泰达 稳定:65 %×新华富时 A600 稳定行业指数+35%×上证国债指数 十、基 金的 风险 收益 特征 本系列基金在证券投资基金中属于 较高风 险的基金品种。 十一、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,于 2010 年 11 月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内 容, 保 证复核内 容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2010 年9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经 审 计。 泰达 成长 基金 (一) 报告期末基金资产组合(单位:元) 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益 投资 1,160,559,539.35 74.03 其中:股票


1,160,559,539.35 74.03 2 固定收益投资


316,951,674.20 20.22 其中:债券


316,951,674.20 20.22








资产支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


- - 28 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金 合计


67,385,402.55 4.30 6 其他资产


22,806,975.07 1.45 7 合计





1,567,703,591.17





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 14,008,762.05 0.90 B 采掘业 63,054,269.36 4.04 C 制造业 704,726,906.91 45.18 C0 食品、饮料 22,063,775.65 1.41 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 35,795,556.66 2.29 C4 石油、 化学、塑 胶、塑 料 7,434,007.84 0.48 C5 电子 87,566,948.50 5.61 C6 金属、非金属 41,114,976.09 2.64 C7 机械、设备、仪表 202,357,495.56 12.97 C8 医药、生物制品 308,394,146.61 19.77 C99 其他制造业 - - D 电力、 煤气及水的生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 265,999,518.75 17.05 H 批发和零售贸易 8,778,329.94 0.56 I 金融、保险业 4,850,737.20 0.31 J 房地产业 - - K 社会服务业 40,594,108.32 2.60 L 传播与文化产业 58,546,906.82 3.75 M 综合类 - - 合计 1,160,559,539.35 74.40 (三)报告期末 按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位: 元) 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净 值 比 例29 (%) 1 002106 莱宝高科 1,743,161 64,322,640.90 4.12 2 000423 东阿阿胶 1,052,935 51,888,636.80 3.33 3 002252 上海莱士 786,832 48,594,744.32 3.12 4 000021 长城开发 3,068,989 47,937,608.18 3.07 5 600518 康美药业 2,471,279 46,114,066.14 2.96 6 600297 美罗药业 4,032,642 43,431,554.34 2.78 7 002223 鱼跃医疗 1,054,219 43,085,930.53 2.76 8 000669 领先科技 1,463,450 42,776,643.50 2.74 9 000762 西藏矿业 1,048,070 41,922,800.00 2.69 10 000401 冀东水泥 1,949,501 41,114,976.09 2.64 (四) 报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元) 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 26,492,674.20 1.70 2 央行票据 160,713,000.00 10.30 3 金融债券 129,746,000.00 8.32 其中:政策性金融债 129,746,000.00 8.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 316,951,674.20 20.32 (五) 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 (单 位:元) 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 1001032 10 央票32 1,200,000 120,216,000.00 7.71 2 080225 08 国开25 700,000 70,028,000.00 4.49 3 100221 10 国开21 400,000 39,576,000.00 2.54 4 0801047 08 央票47 200,000 20,276,000.00 1.30 5 100406 10 农发06 200,000 20,142,000.00 1.29 (六)报告附注 1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产 (单位:元) 序号 名称 金额(元) 30 1 存出保证金 3,364,315.65 2 应收证券清算款 14,653,253.22 3 应收股利 - 4 应收利息 4,011,952.42 5 应收申购款 777,453.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,806,975.07 4、 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告期末前 十名股票中未存在流通受限情况。





6、 报告期末本基金未持有权证。





7、报告期末基金未持有资产支持证券。





8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


泰达 周期 基金 (一) 报告期末基金资产组合(单位:元)


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益 投资 501,897,777.76 71.52 其中:股票


501,897,777.76 71.52 2 固定收益投资


145,319,366.76 20.71 其中:债券


145,319,366.76 20.71








资产支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金 合计


47,430,158.21 6.76 6 其他资产


7,126,670.89 1.02 7 合计





701,773,973.62





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林 、牧、渔业 14,104,111.39 2.02 B 采掘业 7,425,000.00 1.06 C 制造业 368,083,095.93 52.78 31 C0 食品、饮料 29,794,808.83 4.27 C1 纺织、服装、皮毛 6,222,139.56 0.89 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、 化学、塑胶、塑 料 56,311,754.13 8.07 C5 电子 - - C6 金属、非金属 124,753,929.36 17.89 C7 机械、设备、仪表 133,312,393.65 19.11 C8 医药、生物制品 17,688,070.40 2.54 C99 其他制造业 - - D 电力、 煤气及水的生产和 供应业 - - E 建筑业 66,181,718.44 9.49 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 15,199,600.00 2.18 H 批发和零售贸易 10,037,952.00 1.44 I 金融、保险业 - - J 房地产业 11,897,800.00 1.71 K 社会服务业 8,968,500.00 1.29 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 501,897,777.76 71.96


(三) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元) 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 600031 三一重工 906,372 26,520,444.72 3.80 2 600111 包钢稀土 283,300 21,774,438.00 3.12 3 002223 鱼跃医疗 524,261 21,426,547.07 3.07 4 002375 亚厦股份 279,673 20,569,949.15 2.95 5 600458 时代新材 490,739 19,511,782.64 2.80 6 600970 中材国际 529,771 18,907,526.99 2.71 7 000811 烟台冰轮 905,000 17,919,000.00 2.57 8 600809 山西汾酒 259,885 17,822,913.30 2.56 9 000423 东阿阿胶 358,930 17,688,070.40 2.54 10 002123 荣信股份 429,780 17,431,876.80 2.50 (四) 报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元) 32 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 32,492,973.70 4.66 2 央行票据 80,486,000.00 11.54 3 金融债券 29,873,000.00 4.28 其中:政策性金融债 29,873,000.00 4.28 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 2,467,393.06 0.35 7 其他 - - 8 合计 145,319,366.76 20.84 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 (单 位:元) 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 1001032 10 央票32 500,000 50,090,000.00 7.18 2 0801047 08 央票47 200,000 20,276,000.00 2.91 3 030002 03 国债02 200,000 20,252,000.00 2.90 4 0801035 08 央票35 100,000 10,120,000.00 1.45 5 090218 09 国开18 100,000 10,000,000.00 1.43 (六)报告附注 1. 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未出 现被 监管部 门立 案调 查的 情 况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产 (单位:元) 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,081,058.71 2 应收证券清算款 3,536,960.36 3 应收股利 - 4 应收利息 2,084,379.38 5 应收申购款 424,272.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,126,670.89 4、 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 6、报告期末基金未持有权证。 33 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


泰达 稳定 基金 (一) 报告期末基金资产组合(单位:元) 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益 投资 205,538,913.72 73.88 其中:股票


205,538,913.72 73.88 2 固定收益投资


56,991,108.40 20.49 其中:债券


56,991,108.40 20.49








资产支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金 合计


11,406,889.50 4.10 6 其他资产


4,250,848.22 1.53 7 合计





278,187,759.84





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 16,084,113.70 5.92 B 采掘业 - - C 制造业 69,102,229.25 25.43 C0 食品、饮料 39,945,794.80 14.70 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、 化学、塑胶、塑 料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 29,156,434.45 10.73 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、 煤气及水的生产和 供应业 - - E 建筑业 - - 34 F 交通运输、仓储业 8,238,144.10 3.03 G 信息技术业 8,664,619.67 3.19 H 批发和零售贸易 62,282,982.10 22.92 I 金融、保险业 6,758,100.00 2.49 J 房地产业 - - K 社会服务业 25,120,913.90 9.25 L 传播与文化产业 - - M 综合类 9,287,811.00 3.42 合计 205,538,913.72 75.65


(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位: 元) 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000785 武汉中商 959,950 12,536,947.00 4.61 2 600887 伊利股份 234,859 9,847,637.87 3.62 3 002344 海宁皮城 164,970 9,287,811.00 3.42 4 000669 领先科技 296,429 8,664,619.67 3.19 5 000998 隆平高科 317,900 8,580,121.00 3.16 6 002269 美邦服饰 292,863 8,434,454.40 3.10 7 000501 鄂武商A 378,500 8,327,000.00 3.06 8 600559 老白干酒 207,155 8,143,263.05 3.00 9 000551 创元科技 492,124 8,120,046.00 2.99 10 000858 五 粮 液 230,178 7,902,010.74 2.91 (四) 报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元) 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 16,214,284.20 5.97 2 央行票据 40,180,000.00 14.79 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 596,824.20 0.22 7 其他 - - 8 合计 56,991,108.40 20.98 (五) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位: 元) 35 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 1001032 10 央票32 300,000 30,054,000.00 11.06 2 0801038 08 央票38 100,000 10,126,000.00 3.73 3 010308 03 国债 ⑻ 61,530 6,323,438.10 2.33 4 010213 02 国债 ⒀ 39,970 3,898,274.10 1.43 5 010112 21 国债 ⑿ 20,000 2,032,000.00 0.75 (六)报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情 况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产 (单位:元) 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 853,913.63 2 应收证券清算款 2,610,396.40 3 应收股利 - 4 应收利息 667,092.68 5 应收申购款 119,445.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,250,848.22 4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 6、报告期末基金未持有权证 。 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二 、 基 金 的 业 绩 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投 资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2003 年4 月 25 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同 期 业绩比较 基准的比较如下表所示: 36 (一)截止 2010 年9 月 30 日 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收 益 率的比较 : 泰达成长 基金








阶段 净值增长率 净值增长率 标准差 业绩比较基准 收益率 业绩比较基准 收益率标准差 ①- ③ ②- ④ ① ② ③ ④


2003 年 4 月 25 日 -12 月 31 日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22% 2004 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 17.09%








0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07% 2005 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01% 2006 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 81.74 % 1.26 % 54.13 % 1.06 % 27.61 % 0.20 % 2007 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10% 2008 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 -31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09% 2009 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09% 2010 年 1 月 1 日 至 9 月 30 日 4.49% 1.21% 5.71% 1.08% -1.22% 0.13% 基金合同生效以 来至 2010 年 9 月 30 日 434.70% 1.30% 131.39% 1.27% 303.31% 0.03%





泰达周期 基金








阶段 净值增长率 净值增长率 标准差 业绩比较基准收 益率 业绩比较基准 收益率标准差 ①- ③ ②- ④ ① ② ③ ④











2003 年 4 月 25 日 -12 月 31 日 11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05% 2004 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18% 2005 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08% 2006 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 137.80 % 1.29 % 70.60 % 1.37 % 67.20 % -0.08 % 37 2007 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19% 2008 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 -40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21% 2009 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28% 2010 年 1 月 1 日 至 9 月 30 日 3.48% 1.22% -6.60% 1.08% 10.08% 0.14% 基金合同生效以 来至 2010 年 9 月 30 日 447.20% 1.44% 121.21% 1.38% 325.99% 0.06%








泰达稳定 基金








阶段 净值增长率 净值增长率 标准差 业绩比较基准 收益率 业绩比较基准 收益率标准差 ①- ③ ②- ④ ① ② ③ ④











2003 年 4 月 25 日 -12 月 31 日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16% 2004 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06% 2005 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11% 2006 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 135.33 % 1.19 % 76.12 % 1.11 % 59.21 % 0.08 % 2007 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16% 2008 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 -46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10% 2009 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24% 2010 年 1 月 1 日 至 9 月 30 日 7.03% 1.17% -11.78% 0.92% 18.81% 0.25% 基金合同生效以 来至 2010 年 9 月 30 日 283.38% 1.31% 102.94% 1.22% 180.44% 0.09% (二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准 的 变动比较图 泰达宏利 成长基金 38


泰达宏利 周期基金 39 泰达宏利 稳定基金


十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 (一) 本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单 独承担或由各行业类别基金分摊。 (二)基金运作费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金证券交易费用; 4、基金的信息披露费用; 5、基金的会计师费和律师费; 6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。 (三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 40 基金管理人的管理费, 在通常情况下, 按前一日的各行业类别基金资产净值之 和 的 1.5%的年费率计提。计算方法如下: H=E × l.5%÷当年天数 H:为每日应计提的本系列基金管理费; E:为前一日各行业类别基金资产净 值的和。 基金管理人的管理费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管 人 于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费, 在通常情况下, 按前一日的各行业类别基金资产净值之 和 的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25% ÷当年天数 H:为每日应支付的本系列基金托管费; E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管人于次月 前 两个工作日内从基金资产中一次性支取。 3、 上述 (二) 基金费用 第 3 -6 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议 规 定, 按费用实际支出金额, 由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。 4、经基金管 理人与基 金托管人协 商一致, 可以调低基 金管理人 的管理费 及基 金 托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (四)申购、赎回的费用 1、申购费 申购费率如下: 申购金额(M ) 费率 M<50 万 1.50% 50万≤M <250 万 1.20% 250万≤M <500 万 0.75% 500万≤M <1000 万 0.50% 41 M≥1000万 每笔1000 元 2、赎回费 赎回费率如下: 连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率 1 天-365 天 0.5% 366 天(含)-730 天 0.25% 731 天(含)以上 0 说明: ①认购期持有期限起始日为基金合同生效日; 申购期持有期限起始日为 基 金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为 0.25% ; 连续持有期限超过 730 天,赎回费率为零 。 期间如进行基金转换, 持有 期限可 以累计。 ③赎回费的 25%划 归基金资产。 (五)不列入基金费用的项目 基 金 管 理人 和 基 金托 管 人因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 本 系列 基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (六)基金税收 本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 (一) 对基金管理人部分内容的更新 对“一 、基金管理人”中的部分内容进行了更新。 (二 )对基金托管人的更新 在 “二 、 基金托管人” 部分, 对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行 了 更新。 42 (三 )对相关服 务机构的更新: 在“三、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构 的部分信息进行了更新。 (四) 在 “十一 、 基金的投资 组合报告 ” 部分, 更新了本基金最近一期投资组 合 报告的内容 。 (五 )更新了 “十二 、基金的业绩 ”部分的内容。 (六 )对部分其他表述进行了更新。


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2010 年 12 月9 日