景顺 长城能源基建股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城能源基建股票型证券投资基金
2010 年第2 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城 能源基建股票型 证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简 称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城 能源基建股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或 “本基金合同” ） 及其他有 关规定募集， 并经中国证监会 2009 年8 月6 日证监基金字 【2009 】759 号文
核准募集 ， 基金合同于 2009 年10 月 20 日正式生效 。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操
作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资 风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 10 月 20 日，有关
财务数据和净值表现截止日为 2010 年9 月30 日。本招募说 明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国农 业银 行 股 份有 限公 司
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一、 基金 管 理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
设立日期：2003 年6 月12 日
法定代表人 ：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
办公地址： 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人： 杨皞阳
（ 二） 基金管 理人 基本情 况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本 公司” ）
是经中国证监会证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，
由长城证券有限责任公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有 限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批文，注
册资本1.3 亿元人民币，目前，各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构： 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设 7 个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、
财务行政部、 法律监察稽核部、 总经理办公室。 其中投资部下设投资研究部、 固
定收益部、 专户理财部、 国际投资部四个二级部门； 市场部下设渠道销售部、 机
构客户部、 市场服务部、 产品开发部四个二级部门； 运营部下设基金事务部、信
息技术部、交易管理部三个二级部门。各部门的职责如下：
1、 投 资部
1) 投资研究部： 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择
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和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2) 固定收益部： 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择
和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3) 专户理财部：负责完成一对多、特定资产客户等的投资管理。
4) 国际投资部：主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、
投资管理、国际合作和培训等业务。
2、 市 场部
1) 渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道 的销售。
2) 机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、
社保等方面所提供的基金产品及服务。
3) 市场服务部： 负责公司市场营销策略、 计划制定， 及客户服务管理等工作。
4) 产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
3 、运 营部
1) 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2) 信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
3) 交易管理部：负责完成投资部达的交易指令，并进行事前的风险控制。
4 、 人 力资 源部 ：负责公司各项人力 资源管理 工作，包括招 聘、薪资 福利、 绩效
管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5 、财 务行政 部 ：负责 公司财务管理及日常行政事务管理。
6、 法律 监察稽 核部 ： 负 责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，
并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7 、 总经 理 办公 室 ： 主 要受总经理委 托，协调 各部门的工作 ，并负责 公司日常办
公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司现有员 工110 人，其中68 人具有硕士及以上学历。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理 制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（ 三） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
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赵如冰先生，董事长，武汉水利电力学院（现武汉大学）动力系本科毕业，
辽宁大学经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级高级工程师， 葛洲
坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记， 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼
外办主任， 华能南方开发公司党组书记、 总经理， 华能房地产开发公司副总经理，
中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、
党委副书记等职。
罗德城先生，董事，毕业于美国 Babson 学院 ，获学士学位及工商管理硕士
学位。 现任景顺集团亚太区首席执行官。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至1997 年间担任公会主席。
1997 至 2000 年间， 担任香港联交所委员会成员， 并在 1997 至2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。
杨平先生， 董事， 北京大学国际 MBA 学历。 历任北京国际信托投资公司外汇
部首席交易员、 加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经 理、 中国人
民保险公 司投资 部投资 总监、中 国人保 资产管 理有限公 司银行/外汇 业务部副总
经理、 中国人民保险 （香港） 有限公司投资部总经理、 长城证券有限责任公司总
裁助理等，现任长城证券有限责任公司副总经理。
许义明先生， 董事， 总经理， 香港大学社会科学学士及香港城市大学金融工
程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银行香港、 台湾及伦敦分行财资部， 汇丰银
行总行中国环球市场部； 之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼
总经理、景顺香港大中华区业务拓展总监等职务。
李晓西先生， 独立董事， 现任北京师范大学校学术委员会副主任， 经 济与资
源管理研究院院长， 教授、 博士生导师； 中国社会科学院研究生院教授、 博士生
导师； 教育部社会科学委员会经济学部召集人。 曾任国务院研究室宏观经济研究
司司长。
伍同明先生， 独立董事 ， 香港大学文学士 （1972 年毕业） ， 香港会计 师公会
会员 （HKSA） 、 英国特 许公认会计师 （ACCA） 、 香港执业会计师 （CPA ） 、 加拿大公
认管理会计师 （CMA ） 。 现为 “伍同明会计师行” 所有者。 拥有超过二十年以上的
会计、 审核、 管治税务 的专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼
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“毕马威会计师行”[KPMG]。
靳庆军先 生， 独立董事，1982 年毕 业于 安徽 大学外语 系英 语专业 ， 获文学
学士，1987 年毕业 于 中国政法 大学， 获国际 法专业法 学硕士 。现任 金杜律师事
务所合伙人。 曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士打律师行、 英国
律师行C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所， 担任执
行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄海洲先生， 监事， 硕士， 毕业于武汉大学。 现任长城证券有限责任公司副
总经理，曾任深圳新江南投资有限公司副总经理及长城证券有限责任公司监事。
曾任招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。
郭慧娜女士， 监事， 英国曼彻斯特大学会计及计算机科学学士学位， 英国伦
敦政治经济学院管理理学硕士学位。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历任景
顺香港有限公司项目主管， 业务发展部副经理 、 企业发展部经理， 现任景顺投资
管理亚太有限公司亚太区监察总监。
邵媛媛女 士， 监事，1999 年毕业 于安 徽财贸 学院会计 学系 ，获管 理 学硕士
学位。 现担任景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。 曾任职于
深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。
3、其他高级管理人员
吴建军先生， 副总经理， 人民银行总行金融研究所， 经济学 硕士。 曾任海南
汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经
理、公司总裁助理。2003 年加入本公司，现 任公司副总经理。
蔡宝美女士， 副总经理， 英国克兰非尔德大学商学硕士。 曾担任摩根富林明
投资信托股份有限公司研究员， 汇丰银行资产管理有限公司台湾分公司国际投资
部副总裁兼基金经理，香港涌金资产管理有限公司担任投资经理等职务。2008
年加入本公司，现任公司副总经理兼基金经理。
Patrick Song Liu （刘颂）先生，副总经理，英国牛津大学工商管理硕士。
曾先后任职于路透香港上海办事处、 路透 香港、 路透伦敦有限公司及伦敦洛希尔
父子有限公司；于 2006 年加入香港景顺投资管理有限公司，担任景顺大中华区
机构业务拓展部总监一职；其后被派往香港景顺驻北京代表处，担任首席代表。
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2009 年加入本公司，现任公司副总经理。
4、督察长
刘焕喜先生， 督察长， 华中农大经贸学院投资与金融系， 博士。 曾任武汉大
学教师工 作处副 科长、 武汉大学 成人教 育学院 讲师、 《 证券时 报》社 编辑记者、
长城证券 研发中 心研究 员、长城 证券行 政部副 总经理。2003 年加 入 本公司，现
任 公司督察长。
5、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个 投资部门全体人员的共同努力， 争取
良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：
李志嘉 先生， 西安外国语学院文学学士、 首都经济贸易大学经济学硕士， CFA。
曾担任长盛基金交易员、 研究员、 基金经理助理、 集中交易室主管等职； 招商基
金研究员、 基金经理、 投资副总监等职；2005 年8 月加入本公司。 具 有 13 年证
券、基金行业从业经验。 自2010 年5 月29 日起，不再担任本基金基金经理。
余广先生， 广东商学院经济学学士、 英国威尔士大学班戈商学院银行和金融
工商管理硕士， 中国注册会计师。 曾先后担任蛇口中华会计师事务所审计项目经
理、 杭州中融投 资管理有限公司财务顾问项目经理、 世纪证券综合研究所研究员、
中银国际（中国）证券风险管理部高级经理等职务；2005 年 1 月加入本公司。
具有6 年证券、 基金行业从业经验。 自 2010 年5 月29 日起， 担任本基金基金经
理。
6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理余广先生未曾管理其他基金。
7、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理余广先生未兼任其他基金基金经理。
8、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
余广 先生 2010 年 5 月 29 日至 今
李志 嘉 先生 2009 年10 月20 日至 2010 年 5 月 28 日
9、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由 公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、
固定收益部投资总监、专户理财部负责人、国际投资部负责人等 组成。
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公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
蔡宝美女士，分管投资的副总经理；
王鹏辉先生，投资总监；
Menglin Luo （罗孟林）先生，固定收益部投资总监；
杨兵兵女士，专户理财部负责人；
陈爱萍女士，国际投资部负责人。
10、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 、 基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 项俊波
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
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国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力 打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基 金托管业务经营情况
截止 2010 年 10 月 20 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证
券投资基金共 81 只， 包括景顺长城能源基建股票型证券投资基金 、 富国天源平
衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票
型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券
投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证
券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和
价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿 利
收益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健
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证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需
增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混
合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选
混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投
资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银
施罗德精选股票证券 投资基金、 泰达荷银货币市场基金、 交银施罗德货币市场证
券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投
资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国
海弹性市值股票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券
投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证
券投资基金、 交银施罗德成长股票型证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资
基金、 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券
投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资 基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基
金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、
中邮核心成长股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红
利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、
富兰克林国海深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资
基金、 新华优选成长 股票型证券投资基金、 金元比联成长动力灵活配置混合型证
券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券
投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元比联丰利债券型证券投资基金、
交银施罗德先锋股票 型证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券
投资基金 、 建信收益增强债券型证券投资基金 、 银华内需精选股票型证券投资基
金(LOF)、大成行业轮 动股票型证券投资基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交
易型开放式指数证券投资基金联接基金 、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基 金 、 富兰克 林 国海沪深 300 指 数增 强型证券 投资 基金 、 南 方中证 500
指数证券投资基金(LOF) 、中 邮核心优势灵 活 配置混合型证券投 资基 金 、工银瑞
信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创 业成长
股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票
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型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券
投资基金 。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险与内 控管理 委员会 直接负责 中国农 业银行 的风险管 理与内 部控制 工作,
对托管业 务风险 控制工 作进行检 查指导 。托管 业务部专 门设置 了风险 管理处,配
备了专职 内控监 督人员 负责托管 业务的 内控监 督工作, 具有独 立行使 监督稽核工
作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统 、完善 的制度 控制体系,建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作 流程, 可以保 证托管业 务的规 范操作 和顺利进 行；业 务人员 具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度,授权工作实行集中控制,业务印
章按规程保管、 存放、 使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效； 业务操作区
专门设置,封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专 职信息披露人负责,防止泄密；
业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户， 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
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2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址： 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
法定代表人： 赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人： 严丽娟
2、代销机构
(1) 中国农业银行 股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
传真：010-85109219
客户服务电话：95599（全国）
网址：www.abchina.com
(2) 中国建设银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
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网址：www.ccb.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册 地址及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
(4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：(021)58781234
传真：(021)58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商 银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
联系人：刘薇
网址：www.cmbchina.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人：金运
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
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联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代 表人：董文标
联系电话：010-58351666
传真：010-83914283
联系人：李群、吴海鹏
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
服务热线：020-38322730、38322974
联系人：罗环宇、张大奕
网址：www.gdb.com.cn
(10) 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙17号
电话：010-66223584
传真：010-66226073
联系人：王曦
联系人：李娟
客户服务电话：010-96169 （北京） 022-96269 （天津） 021-53599688 （上
海）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 兴业银行股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路154号
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-14-
办公地址：福州市五一中路元洪大厦25 层
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： 021-52629999
客户服务热线：95561，或拨打当地咨询电话
公司网址：www.cib.com.cn
(12) 浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288 号
办公地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：（0571）87659084
传真：（0571）87659188
联系人：吴军阳
客户服务热线：95105665
公司网站：www.czbank.com
(13) 中国工商银行股份有限公司
住
所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：2005 年10 月28 日
注册资本：人民币 2480 亿元
法定代表人：姜建清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
企业类型：股份有限公司
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
(14) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：邢增福
电话：0577－88990089
客服热线：0579-96699
网址：www.wzbank.cn
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-15-
(15) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号深圳特区报业大厦
法定代表人：宁金彪
联系人：高峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
(16) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
(17) 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
(18) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010-65186080
传真：010-65182261
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108（免长途费）
网址：中信建投证券网www.csc108.com
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(19) 中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783750
传真：0571-85783771
联系人：龚晓军
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn ；www.96598.com.cn
(20) 平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pingan.com
(21) 国泰君安证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
通讯地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
(22) 华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 层
邮政编码：200120
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注册资本：5 亿元人民币
法定代表人：陈林
电话：021-50122222
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 层
联系人：徐方亮
业务联系电话：021-50122128
网址：www.cnhbstock.com
(23) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大 厦10、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服热线：400-8888-555
联系人：庞晓芸
网址： 0755-82492000
(24) 申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 239 号2 楼
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
(25) 西部证券有限责任公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029—87419999
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-18-
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
(26) 中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：95565 、4008888111
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(28) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：李剑阁
客服电话：（010 ）85679238（010）85679169
网址：www.cicc.com.cn
电话：010－65051166
传真：010－65051156
(29) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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法定代表人：牛冠兴
注册资本：15.1 亿元人民币
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
(30) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(31) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号（邮政编码：230001 ）
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777、95578
联系人：程维
电话：0551-2207936
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
(32) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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客服热线：400-818-8118
联系人： 黄静
网址： www.guodu.com
(33) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
邮政编码：350001
法定代表人：兰荣
注册资金：19.37 亿元人民币
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
邮政编码 ：200135
客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
(34) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号23 楼
法定代表人：张建华
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
(35) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
传真：021-58883554
客服热线：4006208888
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网址：www.bocichina.com.cn
(36) 广发华福证券有限 责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
客服热线：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
(37) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客服 热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(38) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
网址：http://www.ydsc.com.cn
(39) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
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电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热线：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
(40) 方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
(41) 国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话 ：0755-82130833-2181
联系人 ：林 建闽
咨询电 话：0755-82130833
800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
(42) 宏源证券股份有限公司
法定代表人：冯戎
组织形式：股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
宏源证券客服热线：400-800-0562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(43) 华泰证券股份有限公司
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注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
电话：025-83290979
客户服务电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二） 注册登 记人
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址： 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 一座21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 一座21 层
法定代表人： 赵如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人： 杨波
（ 三） 律师事 务所 及经办 律师
名
称：国浩律师集团（北京）事务所
住
所：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责 人：王卫东
电
话：010-65176811
传
真：010-6517 6800-6801
经办律师： 黄伟民、陈周
（ 四） 会计师 事务 所及经 办注 册会计 师
名称：安永 华明会计师事务所
注册及办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城
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-24-
法人代表：葛明
电话：010-65246688
传真：010-85188298
联系人：罗国基
经办注册会计师：葛明、金馨
四、基金的名称
景顺长城能源基建 股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、基金的投资 目标
通过把握 中国能 源 及基础设 施建设 需求带 来的相关 产业成 长机会 ，实现长期
资本增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的
公司股票和债券以及经中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 如法律
法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，持 有现金 或者到 期 日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基
金股票投资的80%。
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-25-
八 、基 金的 投资策略
1、 投资主题定义
根据 GICS 行业分类，本基金投资主题涵盖范围包括：
（1 ）能源、公用事业、电信服务、医疗保健
（2 ）材 料、工 业、信 息技术、 金融等 行业中 受能源及 基础设 施建设 需求拉
动或为其提供服务和支持的公司，具体参见下表。
行业 细分领域
材料 建材、 钢铁 、金 属非 金属
工业 运输、 电气 设备 、航 天航 空与国 防、 机械 、建 筑产 品、建 筑与 工程
金融 保险、 银行
可选消 费 有线和 卫星 电视
信息技 术 通信设 备
由于经济结构变化和市场行业结构变化导致上述主题覆盖范围发生变动， 基
金管理人有权适时对上述主题定义进行修订。
2、 股票投资策略
股票投资遵循 “自下而上” 与 “自上而下” 相 结合的投资策略， 寻找投资主
题当中最具爆发力子行业中的龙头企业 （如下 图所示） 。 其中， “自上而下” 的研
究包括：
股票投 资策 略示 意
自下而上 自下而上
自上而下 自上而下
系统财务 分析
实地拜访
合理性分 析
评估目
标价位
宏观政策 分析
行业景气 分析
相对价
值分析
? 行业驱动 因素
? 需求 vs. 产能
? 原材料成 本
? 估值 vs. 增速
? 估值国际 比较
? 国、内外 同行业 对 比
? 追踪主要 生意对 手
? 盈利能力
? 财务结构
? 现金流量
（1 ）宏 观政策 分析。 通过对国 家中长 期发展 规划、相 关产业 政策、 税收政
策、信贷政策等方面的分析，寻找行业驱动因素。
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-26-
（2 ）行 业景气 分析。 通过对相 关行业 需求和 产能的对 比分析 ，以及 主要成
本因素的分析，判断行业的景气程度及变化趋势。
（3 ）相 对价值 分析。 通过各行 业估值 水平相 对于增长 速度的 比较分 析，结
合估值的国际比较，判断各行业的相对投资价值。
在“自下而上”的分析中重点关注以下四点因素：
（1 ）业务价值（Franchise Value）
寻找拥有高进入壁 垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定
价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长， 经济衰退时亦能度过难关， 享有
高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（2 ）估值水平（Valuation）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票： 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ， 即市盈
率除以盈利增长率。 尽管成长型股票通常会有较高的市盈率， 但作为理性的投资
者， 我们不会因为其高成长就支付 不合理的价格。 为了使投资人能够达到长期获
利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票： 在寻找价值型股票时， 我们会分析公司的净资产收益率， 判断
公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票： 收益型股票通常具有股价比较稳定的特点， 我们在挑选收益型
股票，除了要求其至少 3 年保持持续的盈利和分红外，主要关注其派息率水平。
（3 ）管理能力 （Management）
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等， 通过
实地考察了解其管理能力以及是否诚 信。
（4 ）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 衡量企业绩效
的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以
外， 也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。 在会计准则弹性太大， 盈
利容易被操纵的时候， 此标准尤显重要， 因为创造现金与分红能力永远是一家企
业素质的最好体现。
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3、 债券投资策略
本基金的债券投资采取利率预期策略、 流动性策略和时机策略相结合的积极
性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投 资者获取稳定的收益。
（1 ）利率预期策略
本基金每月对最新公布的宏观经济数据和金融运行数据等进行定量分析， 给
出评分，结合对宏观经济、货币政策、财政政策以及社会政治状况的定性分析，
对下一阶段宏观经济运行趋势、 宏观政策变化做出判断， 并据此预测收益率曲线
变动趋势。
（2 ）信用策略
根据债券市场的历史交易数据， 对各类别券种历史利差水平进行分析， 结合
各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 判断各类别资
产的相对价值，进行类属资产配置。
个券选择层面， 本公司自建 “企业信用资料库 （CBD） ” 对所有投资的企 业债
券进行详细的信用分析。 重点投资于低风险的企业债券； 对于高风险企业， 有相
应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3 ）流动性策略
在保证流动性的基础上，对现金、债券及回购资产进行合理配置。
（4 ）时机策略
针对不同期限、 不同资产类别券种的利率比较分析， 相机运用骑乘策略、 息
差策略和利差策略，以获取超额收益。
4、 权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研
究，并结合期权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 沪深300 指数×80%＋中证全债指数×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由为：
1、市场代表性
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沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、 中盘股票指数； 中
证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性。
2、复合基准构建的公允性
本基金 是一只 高持股 的 基金， 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，其
中市场中性时的股票仓位为 80%。 本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具
有充分市场认同度的沪深 300 指数和中证全债指数， 股票和债券投资的比较基准
在基金整体业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定， 可以
比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。
3、易于观测性
本基金的比较基准易于观察， 任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后， 变更
业绩比较基准并及时 公告。
十 、基 金的 风险收益特征
本基金是 高风险的投资品种。
十 一、 基金投资组合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，
保证复核 内容不 存在虚 假记载、 误导性 陈述或 者重大遗 漏。财 务数据 截至 2010
年9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
( 一) 报告 期末基 金资产 组合 情况
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-29-
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 739,486,900.04 83.98
其中：股票 739,486,900.04 83.98
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 82,187,502.67 9.33
6 其他各项资产 58,909,983.00 6.69
7 合计 880,584,385.71 100.00
( 二) 报告 期末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 23,978,148.52 2.85
C 制造业 638,340,598.91 75.94
C0
食品、饮料 - -
C1
纺织、 服装、 皮
毛
- -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、 化学、 塑 - -
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-30-
胶、塑料
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 229,974,175.74 27.36
C7
机械、 设备、 仪
表
242,797,472.21 28.88
C8
医药、 生物制品 165,568,950.96 19.70
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
- -
E 建筑业 37,938,127.75 4.51
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 30,736,272.06 3.66
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 8,493,752.80 1.01
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 739,486,900.04 87.97
(三) 报 告期 末按市 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600518 康美药业 2,516,991 46,967,052.06 5.59
2 600585 海螺水泥 1,827,065 41,346,480.95 4.92
3 600742 一汽富维 1,310,960 41,006,828.80 4.88
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4 000877 天山股份 1,446,283 39,686,005.52 4.72
5 600332 广州药业 2,928,126 39,236,888.40 4.67
6 000401 冀东水泥 1,852,503 39,069,288.27 4.65
7 600741 华域汽车 2,928,614 37,574,117.62 4.47
8 002433 太安堂 1,089,266 33,680,104.72 4.01
9 600720 祁连山 1,629,270 31,982,570.10 3.80
10 002405 四维图新 810,342 30,736,272.06 3.66
( 四) 报告 期末按 券种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报告 期末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投
资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 八） 投资 组合报 告附 注
1、 本报 告期内 未出现 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体被监 管部门 立案调
查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资超 出基金合 同规定 备选股 票库之
外的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 689,176.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 18,198.05
5 应收申购款 58,202,607.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 58,909,983.00
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2010 年 9
月30 日。
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1 、 净 值增 长率与 同 期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2009 年10 月20 日至
2009 年12 月 31 日
3.00% 0.87% 6.11% 1.36% -3.11% -0.49%
2010 年1 月1 日至
2010 年9 月30 日
12.33% 1.55% -13.39% 1.21% 25.72% 0.34%
2009 年10 月20 日至
2010 年9 月30 日
15.70% 1.42% -8.10% 1.25% 23.80% 0.17%
2 、累 计净值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率的历 史走 势比较
景顺长城能源基建股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年10 月20 日至 2010 年9 月30 日）
备注： 本基金的资产配置比例为： 股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%， 持
有现金或 者到期 日在一 年以内的 政府债 券的比 例不低于 基金资 产净值 的 5%。根
据基金合同的规定，本基金的建仓期为基金合同生效日（2009 年 10 月 20 日）
起六个月。 建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例 的要求。
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十 三 、基金费用 概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ）基金份额持有人大会费用；
（5 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6 ）基金的证券交易费用 ；
（7 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（8 ）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3） 到 （7）项费用由基金托管人根据其他有关 法律 法规及相应
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协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二） 、与基金销售有关的费用
1、基金申购费用
（1）本基金可适用以下申购费率：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
（2）计算公式
本基金采用金额申购方法， 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额， 其
中：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率） ；
申购费用= 申购金额- 净 申购金额；
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 。
基金申购份额保留到小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。
2、基金赎回费用
（1）本基金赎回费率为：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注： 就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
（2）计算公式
赎回总额 =
赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 =
赎回总额×赎回费率
赎回金额 =
赎回总额－赎回费用
（3）本基金赎回费的 25% 归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续
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费支出。
3、基金转换费用
（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申
购补差费， 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定， 申购补差费的收取
标准为：申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净
额在转出基金 中对应的申购费用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+ 待结转收益（全额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入 基金中对应的申购费用－转出
净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
（三） 、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四） 、 基金管 理人和 基金托管 人可根 据基金 发展情况 调整基 金管理 费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
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基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指 定 媒 体 和 基 金 管 理
人网站上刊登公告。
（五） 、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1. 在 “三、 基金管理人” 部分， 更新了 “基金管 理人概况” 、 “基金管理人基本
情况”和 “主要人员情况” 中的相关信息；
2. 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息；
4. 在“六、基金份额的申 购、赎回与转换”部分 ，更新了 “ 定 期 定 额 投 资 计
划” 的内容；
5. 在 “ 七 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ， 数 据 截 至 2010
年 9 月30 日；
6. 更新了“八、基金的业绩”部分，数据截至 2010 年9 月30 日；
7. 在 “二十、 其他应披露 事项” 更新近期发布与 本基金有关的公告目录， 目录
更新至 2010 年 10 月20 日。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
二○ 一 ○年十 二月 四日
