中欧增 强回报债券型证券 投资基金 基金 合同 生效公告
中 欧 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许可
[2010]1361 号 文批 准， 于 2010 年11 月 1 日起 向全 社 会公开 募集 ， 截至2010 年11 月 26 日，
基金募 集工 作已 经顺 利结 束。
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司 验 资， 本次 募集的 有效 认购 户数 为 17,590 户，
净销售 金额 为人 民币 2,373,410,984.99 元； 有效 认 购款项 在基 金验 资确 认日 前产生 的利 息
共计人 民币 878,011.68 元 ，根据 《中 欧增 强回 报债 券型证 券投 资基 金 基 金合 同》 的 有关 规
定 ，折 算成 基金 份额 共计 878,011.68 份， 已分 别计 入各基 金份 额持 有人 的基 金账户 ，归 基
金份额持有人所有。 按 照每 份 基 金 份 额 面 值 1.00 元计算，本次募集期的有 效认购份额 为
2,373,410,984.99 份， 利 息 结转的 基金 份额 为878,011.68 份， 两 项合 计 共2,374,288,996.67
份基金份额。其中， 本 基金 基 金 管 理 人 中 欧 基金 管理 有 限 公 司 基 金 从 业人 员持 有 本 基 金 共
995.02 份 （含 募集 期利 息 结转的 份额 ） ， 占本 基金 总 份额 的 0.000042% 。
上述募 集资 金及 利息 已于2010 年12 月2 日 全额 划入 本基金 托管 人广东 发展 银 行股份 有
限公司 基金 托管 专户 。
本基金 合同 生效 前发 生的 与本基 金有 关的 律师 费 、 会计师 费 、 信 息披 露费 等 费用不 从基
金资产 中列 支。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资 基金 运作 管理 办法 》 以 及 《 中欧 增
强回报 债券 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 、 《 中 欧增 强 回报债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 的
有关规 定 ， 本 基金 募集 结 果符合 基金 合同 生效 条件 ， 本 基金 管理 人于2010 年12 月2 日 向中
国证监 会办 理完 毕基 金备 案手续 并已 获书 面确 认 ， 基金合 同自 该日 起正 式生 效。 自基 金合 同
生效之 日起 ，本 基金 管理 人正式 开始 管理 本基 金。
本基金 基金 合同 生效 后一 年内封 闭运 作 ， 在 深圳 证 券交易 所上 市交 易 。 在 封 闭期内 ， 投
资人不 能申 购 、 赎 回基 金 份额 ， 但 可在 本基 金上 市 交易后 通过 证券 交易 所交 易基金 份额 。 本
基金拟 在基 金合 同生 效 后3 个月 内开 始在 深圳 证券 交易所 上市 交易 。 在 确定 上 市交易 的时 间
后， 本 基金 管理 人最 迟在 上市 前 3 个 工作 日在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上刊 登公 告 。
基金合 同生 效满 一年 后 ， 本基金 转为 上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 投 资人 方可 申 购、 赎回 基金 份
额。 本基 金管 理人 将在 本 基金首 次开 放申 购 、 赎 回 业务 的 3 个 工作 日前 ， 在 至少一 种中 国证
监会指 定的 媒体 上公 告本 基金开 放申 购、 赎 回 的信 息。
特此公 告。
中欧基 金管 理有 限公 司
2010 年12 月3 日
