国联安 双 禧 中证 100 指数 分级 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2010 年2 月21 日证 监 许可【2010 】228 号 文核 准 。 本基
金的基 金合 同于2010 年4 月16日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为2010 年10 月16日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2010 年9月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
基金管理人： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
一、基 金合同生效日期：2010 年 4 月 16 日
二、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 国联 安 基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市 世 纪大 道88 号金茂 大厦46楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 符 学东
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2003 】42号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：
1.5 亿 元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话： （021 ）38992888
联系人 ： 童 鹭榕
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
（ 二） 证券投 资基 金管理 情况
截 至2010 年10 月16 日 ，公 司旗 下 共管 理10 只基 金： 国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金（以
下简称 “ 国 联安 稳健 混合 ”）、 国联 安主 题驱 动股 票型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 国联 安
主题驱 动股 票”） 、 国联 安 德盛 小盘 精选 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 国 联安 小盘 精 选混
合 ”） 、国 联安 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “ 国 联安 安心 成长混
合 ”） 、国 联安 德盛 精选 股票证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 国联 安精 选股 票”） 、国 联安 德
盛优势 股票 证券 投资 基金 （以下 简称 “ 国 联安 优势 股票”） 、 国联 安 德 盛红 利股票 证券 投
资基金 （以 下简 称“ 国联 安 红利 股票 ”） 、国 联安 德盛增 利债 券证 券投 资基 金 （以 下简 称
“ 国联 安增利 债券 ”） 、 本基金 和 国 联安 信心 增益 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联
安信心 增益 债券 ”） 。 国 联安稳健 混合 、 国联 安小盘 精选 混合 、国 联安 安心 成长混 合都是
混合型 基金 。国 联安 精选 股票是 股票 型基 金， 主要 投资于 资金 成本 低、 资本 回报率 高的 、
能够为 股东 创造 价值 的公 司， 国 联安 优势 股票 的主 要投资 对象 为具 有四 类竞 争优势 （资 源
优势、 管理 优势 、渠 道优 势和技 术优 势） 的公 司 ， 国联安 红利 股票 的主 要投 资于具 有较 高
预期股 息收 益率 的公 司 ， 国联安 主题 驱动 股票 的主要 挖掘 中国 经济 结构 转型 中涌现 的投 资
主题， 精选 符合 这些 主题 的个股 进行 投资 。本 基金 是 被动 投资 型指 数基 金 。 国联安 增利 债
券 和国 联安 信心 增益 债券 则是债 券型 基金 。
（ 三） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
（1 ） 符学 东先 生， 董事 长 ，经济 学硕 士， 高级 经济 师，中 共党 员。 历任 国家 体制改 革
委员会 分配 司副 处长 ，国 泰证券 有限 公司 总裁 助理 ，国泰 君安 证券 股份 有限 公司副 总裁 。
（2 ）Andrew Douglas Eu( 余义焜) 先生, 副 董事 长， 工商管 理硕 士。 历任 怡富 证券投 资
有限公 司高 级研 究分 析员 、投资 经理 、董 事( 地 区业 务) 、JF 资产管理 有限 公司 董事、 行政
总裁。 现任 德盛 安联 资产 管理亚 太区 行政 总裁 、董 事、德 盛安 联资 产管 理香 港有限 公司 董
事、德 盛安 联资 产管 理公 司董事 、德 盛安 联资 产管 理日本 公司 董事 、德 盛安 联资产 管理 卢
森堡公 司董 事、 香港 证券 及期货 事务 监察 委员 会咨 询委员 会委 员。
（3 ）George Alan McKay 先生, 董事 ，英 国牛 津A 类 等级标 准（ 经济 学和 英文 ）。历 任
英国Save & Prosper 管 理有 限公司( 富林 明集 团) 董 事， 怡富资 产管 理公 司( 香港) 营运董 事、
常务董 事， 摩根 富林 明资 产管理 公司( 香港) 常务 董 事，纽 约银 行梅 隆公 司 ( 原 为梅隆 国际 投
资管理 公司) 执行 董事 。现 担任德 盛安 联资 产管 理亚 太区首 席营 运官 。
（4 ） 许小 松先 生， 董事 ， 经济学 博士 。历 任深 圳证 券交易 所综 合研 究所 副所 长、南 方
基金管 理有 限公 司首 席经 济学家 、副 总经 理。 现担 任国联 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
（5 ） 汪卫 杰先 生， 董事 ， 经济学 硕士 ，会 计师 职称 。1994 年起 进入 金融 行业 ，历任 君
安证券 有限 责任 公司 财务 部主管 、稽 核部 副总 经理 、资金 计划 部副 总经 理、 长沙营 业部 总
经理、 财务 总部 总经 理、 深圳分 公司 总经 理助 理、 计划财 务总 部总 经理 。现 担任国 泰君 安
证券股 份有 限公 司资 产负 债管理 委员 会专 职主 任委 员、子 公司 管理 小组 主任 。
（6 ） 程静 萍女 士， 独立 董 事，大 专学 历， 高级 经济 师职称 。1963 年 起进 入上 海市财 政
局工作 ，历 任上 海市 财政 局副科 长、 副处 长、 处长 、局长 助理 ，上 海市 财政 局、税 务局 副
局长， 上海 市计 划委 员会 、市物 价局 副主 任兼 局长 ，上海 市发 展计 划委 员会 、发展 改革 委
员会副 主任 。
（7 ） 王丽 女士 ，独 立董 事 ，法学 博士 。德 恒律 师事 务所主 任， 首席 全球 合伙 人，兼 德
恒海牙 分所 主任 ，德 恒律 师学院 院长 、教 授， 清华 大学、 北京 大学 研究 生导 师。中 国国 际
经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员，中 国证 券监 督委 员会 重组委 员会 第一 届、 第二 届委员 ，劳 动
部企业 年金 、全 国社 会保 障基金 理事 会专 家， 全国 工商业 联合 会执 委、 法律 委员会 委员 。
（8 ）Thilo Ketterer 先生， 独立董 事， 经济 管理 博士 ，德国 注册 会计 师， 历任 德国
NEXIA 国 际集 团审 计助 理 ，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG 会
计主管 ，以 色列Microspec Technologies Inc. 董事 ，罗 德会计 师事 务所 （有 限公 司）合 伙集
团驻上 海代 表处 首席 代表 ，现任 德国 纽 伦 堡罗 德会 计师事 务所 （有 限责 任） 合伙集 团的 合
伙人。
2 、监 事会 成员
（1 ） 蒋忆 明先 生 ， 监事 会 主席， 会计 师， 博士 。历 任深圳 宇康 太阳 能有 限公 司财务 部
经理、 君安 证券 公司 经纪 业务部 副总 经理 、资 金计 划部副 总经 理、 总经 理、 君安证 券公 司
财务总 监、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司深 圳分 公司 副总经 理、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司
总会计 师。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司财 务总 监。
（2 ） 庄小 慧女 士， 监事 ， 法律硕 士。 历任Bell, Temple 见习律 师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师 及 事务 律师 助理 、金 杜律师 事务 所事 务律 师助 理、瑞 士再
保险公 司法 律顾 问。 现任 德盛安 联资 产管 理（ 亚太 ）有限 公司 法律 顾问 。
（3 ） 陆康 芸女 士， 职工 监 事，法 学硕 士。 历任 中国 工商银 行上 海市 分行 法律 顾问、 上
海市海 华永 泰律 师事 务所 律师， 现担 任本 公司 监察 稽核部 副总 监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
（1 ） 许小 松先 生， 总经 理 ，经济 学博 士。 历任 深圳 证券交 易所 综合 研究 所副 所长、 南
方基金 管理 有限 公司 首席 经济学 家、 副总 经理 。
（2 ） 谢荣 兴先 生， 督察 长 ，高级 会计 师， 上海 市政 协委员 ，民 主党 派。 历任 上海万 国
证券公 司黄 埔营 业部 总经 理、上 海万 国证 券公 司 总 经理助 理、 董事 和交 易总 监、君 安证 券
有限责 任公 司副 总裁 、董 事、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 总经 济师 、国 泰君 安投资 管理 股
份有限 公司 副董 事长 兼总 裁。
（3 ） 王峰 先生 ， 副 总经 理 ， 经济 学硕 士。 历任 渤海 证券研 究所 金融 工程 部研 究员、 天
同证券 研究 所金 融创 新部 主管、 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司基 金托 管部 产品主 管、 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 市场部 总监 、业 务发 展部 总监、 国联 安基 金管 理有 限公司 总经 理
助理。
（4 ） 周泉 恭先 生， 副总 经 理， 金 融学 博士 。历 任中 国银行 深圳 市分 行科 长、 中国银 行
总行基 金托 管部 主管 、中 融基金 管理 有限 公司 （现 为国投 瑞银 基金 管理 有限 公司） 总经 理
助理、 荷兰 荷银 梅隆 环球 金融服 务有 限公 司北 京代 表处首 席代 表、 国联 安基 金管理 有限 公
司首席 市场 官。
4 、基 金经 理
冯天戈 先生 ，理 学硕 士， 于1996 年5 月加 入海 南富 岛 资产管 理有 限公 司任 研究 员，2001
年10 月 加入 长城 基金 管理 有限公 司任 研究 员、 基金 经理助 理，2003 年5 月加 入 国泰基 金管 理
有限公 司任 基金 经理 助理 ，2004 年3 月起 任国 泰金 鹰 增长基 金基 金经 理，2006 年9 月 起兼 任
国泰金 鹏蓝 筹价 值基 金基 金经理 ，2007 年4 月 加入 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 ，2007 年10 月
加入国 联安 基金 管理 有限 公司， 任副 投资 总监 ，2008 年3 月至2009 年9 月 兼任 国 联安德 盛稳
健证券 投资 基金 基金 经理 ，2008 年6 月至2010 年5 月 兼任国 联安 德盛 安心 成长 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2008 年10 月至2010 年5 月 兼任 国联 安德盛 红利 股票 证券 投资 基金 基 金经
理。2010 年4 月 起兼 任本 基 金基金 经理 。
黄欣先 生， 伦敦 经济 学院 会计金 融专 业硕 士， 于2002 年11 月加 入兴 业证 券投 资 部任投
资分析 员，2003 年10 月 加 入国联 安基 金管 理有 限公 司任产 品开 发部 经理 助理 ，2008 年5 月
起任国 联安 基金 管理 有限 公司 投 资组 合管 理部 债券 投资助 理，2009 年2 月起 担 任国联 安德 盛
精选股 票证 券投 资基 金 基 金经理 助理 。2010 年5 月起 担任国 联安 德盛 安心 混合 型证券 投资 基
金 基金 经理 。2010 年4 月 起 兼任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经
理、主 管投 资的 副总 经理 、投资 组合 管理 部负 责人 、固定 收益 业务 负责 人、 研究部 负责 人
及高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组 成。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、
基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于
1954 年成 立，1996 年 易名 为“中 国建 设银 行” 。中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。
中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继了原 中国 建
设银行 的商 业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10
月 27 日 在香 港联 合交 易所 主板上 市， 是中 国四 大商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。
2006 年 9 月 11 日， 中国 建 设银行 又作 为第 一 家 H 股 公司晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日
中国建 设银 行 A 股在 上海 证券交 易所 上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设 银行的 已发 行
股份总 数为 ：233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股) 。
截至2010 年6月30 日 ，中 国 建设银 行实 现净 利润707.79 亿元 ，较 上年 同期 增长26.75% 。
手续费 及佣 金净 收入336.42 亿元 ，较 上年 同期 增长43.63% ， 在营 业收 入中 的占 比提高 至
21.94% 。年 化平 均资 产回 报率为1.43% ，年 化加 权平 均净资 产收 益率 为24.00% ，分别 较上
年同期 提高0.09 个百 分点 和1.46 个百 分点 ；净 利息 收益率 为2.41% ， 呈现 企稳 回升态 势。
信贷资 产质 量继 续稳 定向 好，不 良贷 款较 上年 末实 现“双 降” ，拨 备覆 盖率 大幅提 高至
204.72% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约及 胡志 明市 设有 分行 ，在悉 尼设 有代 表处 ，设 立了安 徽繁 昌
建信村 镇银 行、 浙江 青田 建信华 侨村 镇银 行、 浙江 武义建 信村 镇银 行、 陕西 安塞建 信村 镇
银行4 家村 镇银 行， 拥有 建 行亚洲 、建 银国 际， 建行 伦敦、 建信 基金 、建 信金 融租赁 、建 信
信托等 多家 子公 司。 全行 已安装 运行 自动 柜员 机(ATM)37,487 台， 拥有 员工 约30 万人 ，为
客户提 供全 面的 金融 服务 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可，2010 年 上半 年共 获得50 多 个国内 外
奖项。 本集 团在 英国 《 银 行家》 杂志 公布 的“ 全球 商业银 行品 牌十 强” 列第2 位， 为中 资
银行之 首； 在美 国《 福布 斯》杂 志公 布的 “2010 中 国品牌 价值50 强” 列第3 位；荣 获英 国
《金融 时报 》颁 发的 “中 国最佳 渠道 银行 ”； 被《 亚洲金 融》 杂志 评为2010 年度“ 中国 最
佳银行 ”； 连续 三年 被香 港《资 本》 杂志 评为 “中 国杰出 零售 银行 ”； 被中 国红十 字会 总
会授予 “中 国红 十字 杰出 奉献奖 章” 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ，下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资产 托管处 、
QFII 托管处、 基金 核算 处 、基金 清算 处、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队、 涉外 资产核 算团
队、养 老金 托管 服务 团队 、养老 金托 管市 场团 队、 上海备 份中 心 等 12 个 职能 处室， 现有 员
工 130 余 人。2008 年 ，中 国建设 银行 一次 性通 过了 根据美 国注 册会 计师 协会(AICPA) 颁布
的审计 准则 公告 第 70 号(SAS70) 进行 的内 部控 制审 计 ，安永 会计 师事 务所 为此 提交了 “业
内最干 净的 无保 留意 见的 报告” ，中 国建 设银 行成 为取得 国际 同业 普遍 认同 并接受 的
SAS70 国际 专项 认证 的托 管银行 。
（ 二） 主要人 员情 况
罗中涛 ，投 资托 管服 务部 总经理 ，曾 就职 于国 家统 计局、 中国 建设 银行 总行 评估、 信
贷、委 托代 理等 业务 部门 并担任 领导 工作 ，对 统计 、评估 、信 贷及 委托 代理 业务具 有丰 富
的管理 经验 。
李春信 ，投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行人 事教 育部 、计划
部、筹 资储 蓄部 、国 际业 务部， 对商 业银 行综 合经 营计划 、零 售业 务及 国际 业务具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟， 投资 托管 服务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发
展，中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ，托 管业 务品种 不断 增加 ，已 形成 包括证 券投 资
基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、企业年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2010 年 9 月 30 日 ，中 国建
设银行 已托 管 169 只证 券 投资基 金， 其中 封闭 式基 金 6 只， 开放 式基 金 163 只。建 设银 行
专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ，赢 得了 业内 的高度 认同。2010 年初 ， 中国建 设银 行
被 总部 设于 英国 伦敦 的《 全球托 管人 》杂 志评为 2009 年度 “ 国内 最佳 托管 银 行 ”
（Domestic Top Rated ），并 连续 第三 年 被 香港 《财 资》杂 志评为 “ 中国 最佳 次托管 银
行 ”。
四、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 场外 销售 机构
（1） 直销 机构 ：
国联安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道88号 金茂 大厦46楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 楼9 楼
法定代 表人 ： 符 学东
电话： （021 ）38992888
联系人 ：茅斐
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
（2） 代销 机构 ：
1 ）
名称 ：中 国建 设银 行股 份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2 ） 名称： 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：陈 宇
电话： （010 ）85238423
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
3 ） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4 ） 名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏琪
开放式 基金 咨询 电话 ： （021 ）38676161
传真： （021 ）38670666
客户服 务电 话：400-8888-666，95521
网址：www.gtja.com
5 ） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ： 王开 国
电话： （021 ）53594566
联系人 ：金 芸
客户服 务电 话：95553 ，4008-888-001
网址：www.htsec.com
6 ） 名称： 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市上 海市 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市上 海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：（021 ）54033888
联系人 ：邓 寒冰
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sywg.com
7 ） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 室天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 王志 伟
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ： （020 ）87555888
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
客户服 务电 话：（020 ）961133
8 ） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：胡 长生
电话： （010 ）66568047
联系人 ：李 洋
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
9 ）
名称 ：兴 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路 166 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
业务联 系电 话： （021 ）68419974
客服:400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
10 ） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
联系人 ：蔡 雪
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
11 ） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82940764
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
12 ） 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：秦 晓
电话： （0755 ）83195475
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
13 ） 名称： 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大 厦 10 、24 、25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话： （0755 ）82493561
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-555 ，0755-25125666
开放式 基金 业务 传真 ： （0755）82492962
客户服 务电 话：95513
网址：www.lhzq.com
14 ） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话： （010 ）65557013
联系人 ：丰靖
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
15 ） 名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
联系人 ：虞 谷云
客服中 心电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16 ） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
开放式 基金 咨询 电话 ： （0755 ）82133066
开放式 基金 业务 传真 ： （0755 ）82133302
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17 ） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街2 号月 坛大 厦 1501 室
法定代 表人 ：马 金声
电话： （010 ）83561149
联系人 ：孙恺
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
18 ） 名称： 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085338
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
19 ） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、 28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82558305
联系人 ： 陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网站：www.essence.com.cn
20 ） 名称： 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼21-29 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼21-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
21 ） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： （021 ）63586189
联系人 ： 钱庚 旺
客户服 务电 话：96528 、962528 （ 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686708
联系人 ： 张 治国
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
23 ） 名称： 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话： （010 ）85130577
联系人 ：魏明
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24 ） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
地址： 上海 市南 京西 路 758 号博 爱大 厦20-25 层
法定代 表人 ：郭 林
电话： （021 ）32229888
联系人 ：陈 梅
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
25 ） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169089
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：4008-888-788
网址：www.ebscn.com
26 ） 名称： 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系电 话： （021 ）50122222
联系人 ：孙 赉
客户服 务电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
27 ） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
地址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话： （0531 ）81283906
联系人 ：吴阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
28 ） 名称： 银泰 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道18 号光 大 银行大 厦 18 楼
地址： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道18 号光 大 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系电 话： （0755 ）83704098
联系人 ： 罗 鸣捷
客户服 务电 话： （0755 ）83710885
网址：www.ytzq.net
29 ） 名称： 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 红荔西 路 301 栋
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 健一
联系电 话： （0755 ）22626198
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
30 ） 名称： 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江 苏省 常州 市延 陵 西路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ： 朱科 敏
联系电 话： （021 ）50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
31 ） 名称： 广 发华 福证 券有 限 责任公 司
住所： 福州 市鼓 楼区 温泉 街道五 四 路 157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
32 ） 名称： 信 达证 券股 份有 限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系电 话： （010 ）88656100
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33 ） 名称： 中 国银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系电 话： （010 ）66592638
传真： （010 ）66594568
网址：www.boc.cn
34 ） 名称： 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上 街 95 号 成证 大厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话： （028 ）86690021
联系人 ：刘 邦兴
传真： （028 ）86695681
网址：www.gjzq.com.cn
35 ） 名称： 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 游 锦辉
联系电 话： （0769 ）22119426 、 （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
联系人 ： 张 建平 、 罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话： （0769 ）961130
36 ） 中信证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号招 商银行 大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
网址：www.ecitic.com
37 ） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 与福 华三 路交 界处 深圳国 际商 会中 心 48-50 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：杨 瑞芳
客服电 话：400-600-8008
网址： www.cjis.cn
38 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
电话： （025 ）84457777-235
联系人 ：万 鸣
公司网 址：http://www.htsc.com.cn
2. 场内 销售 机构
本基金 的场内 销售 机 构为基金管 理人直销中心 和具有基金 代销资格的深 圳证券交易 所
会员单 位 ， 具体 销售 机构 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598907
联系人 ：任 瑞新
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电 话： （021 ）31358666
传 真： （021 ）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安冬
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所（ 办公 地址 ）： 上海 市静安 区南 京西 路1266 号 恒隆广 场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电 话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人 ：黎 俊文
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基 金的名称
本基金 名称 ：国 联安 双禧 中证100 指 数分 级证 券投 资 基金
六、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型开 放 式 （股票 型）
七、基 金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ，力 争保持 基
金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 4% ，为 投资 者提 供一 个投资 中证
100 指数 的有 效工 具， 从 而可以 分享 中国 经济 中长 期增长 的稳 定收 益。
八、基 金的投资方向
本基金资产投资于 具有良 好流动性的金融工具，包 括中证 100 指数的成份 股 、备选成
份 股 、 新 股 、现 金 和 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券等 。 其 中 ， 投资 于 标 的 指数 成 份 股 及备
选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低
于基金 资产 净值 的 5 ％。
金融 衍生产品 推出后,本基金可 以依照法 律法规或监管机 构的 规定 ，履行适当程序 后可
以将其 纳入 投资 范围 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规
定。
九、基 金的投资策略 及投 资程序
（ 一） 投资的 策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ，进 行 被 动式 指数 化 投资 。股 票投 资组 合的构 建
主要按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ，并 根据 标的 指数成 份股 及
其权重 的变 动而 进行 相应 调整， 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基 金力 争保 持基 金净值 收益 率
与业绩 比较 基准 之间 的 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% ，以实 现对 中
证 100 指 数的 有效 跟踪 。
当 预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时， 或因 基金 的申购 和
赎回等 对本 基金 跟踪 标的 指数的 效果 可能 带来 影响 时，或 因某 些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时，或 因其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理
进行适 当变 通和 调整 ，并 结合合 理的 投资 管理 策略 等，最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围
之内。
1 、股 票组 合的 构建 方法
本基金 按照 成份 股在 中 证 100 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资 组合 。如 有股 票停牌 的
限制、 股票 流动 性 、 法律 法规限 制 等 因素 ，使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买某成 份股 ，
基金 管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 （如 买入 非成 分股等 ）进 行适 当替 代。
2 、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 组合 调整 原则
本基金 为指 数型 基金,基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。同 时,本 基金 还将 根据 法律 法 规中的 投资 比例 限制 、申 购赎回 变动 情
况、新 股增 发因 素等 变化 ，对基 金投 资组 合进 行适 时调整 ，以 保证 基金 净值 增长率 与标 的
指数间 的跟 踪误 差最 小化 。
（2） 投资 组合 调整 方法
本基金 将对 标的 指数 进行 定期与 不定 期 跟 踪调 整 ， 同时也 会结 合限 制性 调整 措施对基
金资产 进行 适当 调整 。
（3） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管 理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
（ 二） 投资的 决策 程序
1 、投 资依 据
(1) 有关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
(2) 经济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制
定基金 投资 方面 的整 体投 资计划 与投 资原 则； 决定 有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 其
他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 ；基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策, 负责
投资组 合的 构建 、调 整和 日常管 理等 工作 。
3 、投 资程 序
(1) 首先运 用数 量化 模型 以 及各种 风险 监控 指标,结 合 公司内 外的 研究 报告, 对 市 场预期
风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,提 出研 究分 析报 告。
(2) 投资决策委员会依据相 关研究分析报告, 定期 召开 或遇重大事项时召 开投资 决策会议,
决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议,进 行基 金投 资管 理的 日 常决策 。
(3) 基金经 理根 据标 的指 数, 结合研 究分 析报 告, 原则 上 依据指 数成 份股 的权 重构 建资产
组合。 在追 求跟 踪误 差最 小化的 前提 下, 基金 经理 将 采取适 当的 技术 和方 法, 降 低交易 成本,
控制投 资风 险。
(4) 交易部 根据 基金 经理 下 达的交 易指 令制 定交 易策 略,完 成具 体证 券品 种的 交 易。
(5) 根据市 场变 化, 定期 和不 定期评 估基 金投 资绩 效。 风险管 理部 对基 金投 资计 划的执 行
进行日 常监 督和 风险 控制 。
(6) 基金经 理密 切跟 踪标 的 指数的 变动, 结 合成 份股 情 况、流 动性 状况 、基 金申 购和赎 回
的现金 流量 情况 、绩 效评 估报告 等, 对投 资组 合进 行 监控和 调整,以 实现 对跟 踪 误差的 有效 控
制。
(7) 本基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下,有 权根 据市 场环 境变 化 和实际 需
要调整 上述 投资 程序,并 予 以公告 。
十、基 金的业绩比较标准
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 100 指数 。
中证 100 指数 是从 沪深 300 指 数样 本股 中挑 选规 模 最大 的 100 只 股票 组成 样 本股， 以
综合反 映沪 深证 券市 场中 最具市 场影 响力 的一 批大 市值公 司的 整体 状况 。中证 100 指数 具
有市场 代表 性好 、历 史业 绩表现 突出 、编 制规 则透 明度高 、成 份股 数目 适合 跟踪、 流动 性
强、市 场认 知程 度高 、指 数运作 体系 完备 、未 来创 新潜力 较大 等综 合优 势。
如果中 证 100 指数 被停 止 编制及 发布 ，或 中 证 100 指数由 其他 指数 替代 （单 纯更名 除
外）， 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 证 100 指 数不 宜继 续作 为标 的 指数， 或证 券
市场上 出现 其他 代表 性更 强、更 合适 投资 的指 数作 为本基 金的 标的 指数 ，本 基金管 理人 可
以依据 审慎 性原 则， 在充 分考虑 持有 人利 益的 前提 下，更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对
象；并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 ，需 履行适 当程 序， 并在 正式 实施前 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上予 以公 告。
2 、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证 100 指 数收 益率+5 ％ ×活 期存 款利 率（ 税 后）。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ，本 基金可 以在 与
本基金 托管 人协 商同 意后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 业绩 比较 基准 ，基金 管理 人应 于变 更前 在中国 证
监会指 定的 媒体 上公 告。
十一、 基金风险收益特征
本基金 为被 动投 资型 指数 基金， 具有 较高 风险 、较 高预期 收益 的特 征， 其风 险和预 期
收益均 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金。
十二、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏， 并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基 金的托管人 —— 中国建设 银行根据本 基金合同规定 ， 于2010 年10月21 日复核 了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 和 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复 核内 容 不 存 在虚 假 记 载 、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年9月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 524,534,798.13 93.47
其中： 股票 524,534,798.13 93.47
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,030,715.28 5.53
6 其他各 项资 产 5,630,110.36 1.00
7 合计 561,195,623.77 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
1． 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
2． 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 71,281,753.34 12.87
C 制造业 119,987,308.62 21.67
C0
食 品、 饮料 26,994,782.27 4.87
C1
纺 织、 服装 、皮 毛 2,117,229.97 0.38
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化学 、塑 胶、
塑料
8,354,613.76 1.51
C5
电子 - -
C6
金 属、 非金 属 28,205,014.54 5.09
C7
机 械、 设备 、仪 表 54,315,668.08 9.81
C8
医 药、 生物 制品 - -
C99
其 他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
17,225,760.45 3.11
E 建筑业 17,465,413.98 3.15
F 交通运 输、 仓储 业 20,776,580.42 3.75
G 信息技 术业 13,793,848.86 2.49
H 批发和 零售 贸易 11,076,440.66 2.00
I 金融、 保险 业 224,566,465.17 40.55
J 房地产 业 22,465,835.13 4.06
K 社会服 务业 3,257,776.80 0.59
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 2,637,614.70 0.48
合计 524,534,798.13 94.71
（ 三） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细
1．期 末 指 数投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 553,592 29,279,480.88 5.29
2 600036 招商银 行 2,043,250 26,460,087.50 4.78
3 601328 交通银 行 3,439,180 19,947,244.00 3.60
4 600016 民生银 行 3,732,090 19,033,659.00 3.44
5 601166 兴业银 行 693,081 16,024,032.72 2.89
6 600000 浦发银 行 1,137,992 14,748,376.32 2.66
7 000002 万科A 1,599,443 13,435,321.20 2.43
8 601088 中国神 华 544,954 12,866,363.94 2.32
9 600030 中信证 券 1,150,309 12,239,287.76 2.21
10 601601 中国太 保 519,368 11,322,222.40 2.04
2．期 末 积 极投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排名 的前 五名债 券 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（ 六） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（ 七） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 八） 投资组 合报 告附 注
1． 本 基金 本期 投资 的前 十名 证 券中 ，无 报告 期内 发行主 体被 监管 部门 立案 调查的 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到证 监会 、证 券交 易所 公开谴 责、 处罚 的证 券。
2． 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股
票。
3． 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 344,972.35
2 应收证 券清 算款 4,828,104.30
3 应收股 利 426,857.47
4 应收利 息 7,176.24
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 23,000.00
8 其他 -
9 合计 5,630,110.36
4． 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ． 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。投 资有风 险， 投
资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额
净值增 长
率①
同期业 绩
比较基 准
收益率 ③
①-③ 净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
②-④
2010-4-16至2010-09-30
2.30% -15.96% 18.26% 1.14% 1.55% -0.41%
十四、 费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 上市 费及 年费 ；
9. 标的 指数 许可 使用 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
指数许 可使用费是指 数许可使用 基点费，指数 许可使用基 点费的计费时 间从本基金 合
同生效 日开 始计 算； 基金 合同生 效当 年， 不足3 个 月的， 按照3 个 月收 费 。 指数许 可使 用基
点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的0.02%/ 年。
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提。指 数许 可使 用基 点费 每日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.02%/ 当年 天数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ，E 为 前一 日 的基金 资产 净值
指数许 可使用基点费 的支付方式 为每季支付一 次，自基金 合同生效日起 ，基金管理 人
应于每 年1 月，4 月，7 月，10 月 的最 后一 个工 作日 前，按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有
限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费 。
如果基 金管理人与指 数许可方约 定了每季指数 许可使用基 点费的下限， 则该下限超 出
正 常 指 数 使 用基 点 费 的 部分 （ 即 ： 每 季指 数 许 可 使用 基 点 费 下 限－ 该 季 指 数许 可 使 用 基点
费）由 基金 管理 人承 担。
4. 除管理费、托管费 和 标的 指数许可使用 费 之 外的基 金 费 用 ， 由基 金 托 管人根 据 其 他
有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（ 四） 费用调 整
基金管 理人和基金托 管人可根据 基金发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。
（ 五） 基金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明书依据《 中华人们共 和国证券投资 基金法》、 《证券投资基 金运作管理 办
法 》 、 《 证 券投 资 基 金 销售 管 理 方 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 他 有关
法律法规的要求，对本基金管理人于2010 年3 月15 日刊登的本基金原招募说明书进行了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、新 增了 “第 七部 分 基 金的募 集” 的内 容。
5 、新 增了 “第 八部 分 基 金合同 的生 效” 的内 容。
6 、更 新了 “第 九部 分 双禧 100 份 额的 申购 与赎 回 ”的内 容。
7 、更 新了 “第 十部 分 双禧 A 份 额与 双禧 B 份 额的 上市交 易” 的内 容。
8 、更 新了 “第 十一 部分 基金份 额的 系统 内转 托管 、跨系 统转 登记 等其 他相 关业务 ”
的内容 。
9 、更 新了“ 第十 二 部分
基金的 份额 配对 转换 ”的 内容。
10 、更 新了 “第 十三 部分 基金的 投资 ”的 内容 。
11 、更 新了 “第 十四 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
12 、更 新了 “第 二十 五部 分 基 金合 同摘 要” 的内 容 。
13 、更 新了 “第 二十 六部 分 托 管协 议摘 要” 的内 容 。
14 、更 新了 “第 二十 七部 分 对 基金 份额 持有 人的 服 务”的 内容 。
15 、更 新了 “第 二十 八部 分 其 他应 披露 事项 ”的 内 容。
国联安 基金 管理 有限 公司
2010 年 11 月 29 日
