大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
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大成沪深 300 指数证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
2010 年第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二 ○ 一 ○ 年 十一 月
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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重 要 提 示
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监 会证 监基 金 字 【2006 】
24 号 文核 准募 集， 基金 合 同于 2006 年 4 月 6 日正 式 生效。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明书 经
中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 该 更新 招募说 明书 摘要 所载 内容 截止日 为
2010 年 10 月 6 日， 有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2010 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审
计） 。
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设十 七个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 固定 收益 部、 委 托 投资部 、 研 究部、 交易 管 理部、 金融 工程 部、 信 息 技术部 、 客 户服
务部、 市场 部、 总 经理 办 公室、 董事 会办 公室、 人 力资源 部、 计划 财务 部、 行政部 、 基 金运
营部、 监察 稽核 部和 国际 业务部 。 公 司在 北京 、 上 海、 西 安、 成都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 和广
州 等地 设立 了 八 家分 公司 ，并在 香港 设立 了子 公司 。此外 ，公 司还 设立 了投 资决策 委员 会 、
投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会等 专业 委员 会。
公司以 “ 稳 健、 高 效 ” 为经 营理念 ， 坚 持 “ 诚 实信 用、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 ， 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的投 资组 合， 力求 为投 资
者 获 得 更 大 投资 回 报 。 公司 所 有 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的处
罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2010 年 10 月 6 日， 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资
基金、 景福 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 ，及 15 只 开放 式证 券投资 基金 ：
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增大成沪深 300 指数证券投资基 金
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值混合 型证 券投 资基 金、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投资 基金 、 大
成财富 管理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长股票型证券投资基金（LOF）、 大成景阳领先股票 型证券投资基金、大成强 化收益债券型
证券投 资基 金 、 大成 策略 回报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股票 型证 券投资 基金 、 大
成中证 红利 指数 证券 投资 基金和 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月 －1997 年 3 月， 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产 管 理总 监；2003 年 7 月 －2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 ， 董 事， 博士 ， 高级经 济师 。1985 年 7 月 －1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （ 主持 工作） ；2000 年 9 月 －2004 年 9 月， 任中 国人 寿保 险 （集团 ） 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国 人寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今， 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ；2009 年 11 月 起， 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董 事， 大学 本科。 历任 深圳 蓝天 基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长 盛基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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孙学林先 生， 董事， 博士 研究生在 读， 中国注 册会 计师，注 册资 产评估 师。1997 年 5
月 －2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月 －2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先 生，独 立董 事， 大学本科 。1970 －1971 年 ，解放军 信阳坦 克师 锻炼 ；1971 －
1987 年 ，任 兵器 部 5107 、5137 厂 生产 会计 员、 财务 处长；1987 年－1998 年， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士， 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大学 兼职 教授及 研究 生导 师、 北京 工商大 学客 座教 授、 华北 电力大 学客 座 教
授。1990 年 －1995 年 ， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学 硕士 学习；1999 年，香港 大学 法律学 院访 问学者、 香港 法律教 育信 托基金访 问学
者；1999 年 －2001 年 ， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师 、 高 级合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 研 究员 ， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局长 ， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 ， 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室（ 副处长 、处长 ） ，北 京市第 一商业 局（副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ， 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广州 金融 高等 专科 学校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 －2003 年 4 月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广证 受益 ” 经理 、 部门 总经 理、 总裁助 理、 副
总裁 ， 兼 任中 山大学 岭南 学院兼 职教 授 、 中天 证券 研究院 副院 长 ， 广东 证券 博士后 科研 工 作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月－1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长 ；1987 年 6 月 －1994 年 6 月 ， 任财 政部 行政 司 副司长 、 司长 ；1994 年 6 月－1999 年 6大成沪深 300 指数证券投资基 金
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月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年 －2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经理，期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长；2006
年 1 月 －7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月 －2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年 －1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信 托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ，任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副 总经 理 ， 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理 、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、公 司董 事会秘 书。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨丹先 生， 基金 经理 ， 理 学硕士 ，9 年证 券从 业经 验 。2001 年加 入大 成基 金管 理有限 公
司， 先 后任 职于 基金 经理 部、 研 究部 、 金 融工 程部， 长 期从 事指 数化 投资 及金 融工程 研究 工
作。2006 年 5 月 27 日 起 担任大 成沪 深 300 指数 证 券投资 基金 基金 经理 ，2008 年 8 月 23 日
起兼任 景福 证券 投资 基金 基金经 理 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
施永辉 2006 年 4 月 6 日 —2006 年 5 月 26 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明， 助理 总经 理， 投资 总监， 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员
会 主席 ； 杨 建华 ， 股 票投 资部总 监， 负责 公司 股票 投资业 务， 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资
基金、 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理， 投 资决 策委 员会 委员 ； 陈尚 前， 固定
收益部 总监 ， 负责公 司固 定收益 证券 投资 业务 ， 大 成强化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
丰分级 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员会委 员； 曹雄 飞， 研究 部总监 ， 大 成财
富管理 2020 生命 周期 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ；邓 韶勇 ，交易 管理 部
总监， 投资 决策 委员 会委 员； 施 永辉 ， 股 票投 资部 副总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 基金
经理， 投资 决策 委员 会委 员； 王 立， 大成 债券 投资 基金、 大成 货币 市场 证券 投资基 金基 金经
理， 投 资决 策 委 员会 委员 ； 曹志 刚， 金融 工程 部首 席金融 工程 师， 投资 决策 委员会 委员 ； 孙
蓓琳 ， 研究 部总 监助 理， 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 ．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9F
法定代 表人 ：项 俊波
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中 国农 业银 行是 中国 第一批 开展 托管 业务 的国 内商业 银行 ， 经验丰 富 ， 服务优 质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得 无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。
中 国农 业银 行证 券投 资基金 托管 部于 1998 年 5 月经中 国证 监会 和中 国人 民银行 批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2. 主 要人 员情 况
中 国农 业银 行托 管业 务部现 有员 工 130 余 名， 其中高 级会 计师 、 高 级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止 2010 年 10 月 6 日， 中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资 基
金共 80 只， 包括 大成 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、富国 天源 平衡 混合 型证 券投资 基金 、华
夏平稳 增长 混合 型证 券投 资基金 、 大 成积 极成 长股 票型证 券投 资基 金、 大成 景阳领 先股 票型
证券投 资基 金 、 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金 、 长 盛同德 主题 增长 股票 型证 券投资 基金 、
裕阳证 券投 资基 金、 汉盛 证券投 资基 金、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金、 鸿阳 证券
投资基 金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金、 长盛 成长 价值 证券 投资基 金、 宝盈
鸿利收 益证 券投 资基 金、 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金 、 银河稳 健证 券投大成沪深 300 指数证券投资基 金
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资基金 、 银河 收益证 券投 资基金 、 长盛 中信全 债指 数增强 型债 券投 资基 金、 长信利 息收 益 开
放式证 券投 资基 金、 长盛 动态精 选证 券投 资基 金、 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金 、
万家增 强收 益债 券型 证券 投资基 金、 大成 精选 增值 混合型 证券 投资 基金 、 长 信银利 精选 开放
式证券 投资 基金 、 富国 天瑞 强势地 区精 选混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华货 币市 场证 券投资 基金 、
中海分 红增 利混 合型 证券 投资基 金、 国泰 货币 市场 证券投 资基 金、 新华 优选 分红混 合型 证券
投资基 金 、 交 银施罗 德精 选股票 证券 投资 基金 、 泰 达荷银 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德货 币 市
场证券 投资 基金 、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金 、 信 诚四 季红 混合 型证 券投资 基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证 券 投资 基金 、 交银 施罗 德成 长股 票型 证券投 资基 金、 长盛 中证 100 指 数证 券投
资基金 、 泰达 荷银 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、 东吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 型证 券投 资基 金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建信 收益
增强债 券型 证券 投资 基金 、银 华内 需精 选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型
证券投 资基 金 、 交银 施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 上
证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投
资基金 、南 方中 证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、 景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东
吴货币 市场 证券 投资 基金 、 博时 创业 成长 股票 型证 券投资 基金 、 招 商信 用添 利债券 型证 券投
资基金 、易 方达 消费 行业 股票型 证券 投资 基金 、富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 。
（ 二） 基金 托管 人的 内 部风险 控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托 管业务 的法 律法 规 、 行 业 监管规 章和 行内 有关 管理 规定, 守法 经营、
规范 运作 、严格监 察,确 保业务 的稳健运行， 保证基金财 产的安全完整 ，确保有关 信息的真大成沪深 300 指数证券投资基 金
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实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险 管理 和
内部控 制工 作进 行进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 ， 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制 度控制 体系 ， 建 立了 管理 制度、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业 务操 作流
程， 可以 保 证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；专 门设 置业 务操作 区， 并实 施封 闭管 理和音 像监 控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ，防 止泄 密； 业务 实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
基 金托管 人通 过参数 设置将《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同、托 管协 议规定的 投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控 系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当 基金 出现 异常 交易 行为时 ，基 金托 管人 应当 针对不 同情 况进 行以 下方 式的处 理：
1 、电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题， 电话提 示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本基 金投资比 例接 近超标 、资 金头寸不 足等 问题， 以书 面方式对 基金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投资 比例超标 、清 算资金 透支 以及其他 涉嫌 违规交 易等 行为，书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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11
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558（免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深 圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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2 ）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：蔺 洁溪
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2 ．场 外代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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13
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234 传 真： （021 ）58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ： 邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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客服电 话： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （天 津） 、 021-53599688 （上 海） 、 029-85766888
（西安 ） 、0755-23957088 （深圳 ） 、0571-86590900 （杭州 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司网 站：www.18ebank.com
（12） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（14） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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16
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（15） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（16） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（17） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（18） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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17
法定代 表 人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（19） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 、 上海 地 区 962528
网址：www.nbcb.com.cn
（20） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
客户服 务热 线：95105665
联系人 ：吴 军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（21） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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18
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（23） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（24） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（25） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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19
网址：www.lhzq.com
（26） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（27） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ： 唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（28） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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20
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话 ：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（34） 中信 金 通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（35） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：周 璐
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（37） 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（38） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（39） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（40） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（42） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（44） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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24
电话：0571 －87901053
传真： 客服 电话 ：967777
网址：www.stocke.com.cn
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（46） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（48） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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25
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（50） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
长城证 券网 站：new.cgws.com
（51） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传 真：010-84183311-3389 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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26
网址：www.guodu.com
（52） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（55） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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27
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（56） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客服电 话：4008-888-999
联系人 ：李 良
联系电 话：021 －68751929
传真：021-510629209
网址：www.cjsc.com.cn
（57） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（58） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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28
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（60） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（61） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（62） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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29
（63） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（64） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（67） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 法 定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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30
（68） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（70） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（71） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（72） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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31
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（73） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：http://www.hxb.com.cn
（74） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn/
（75） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（76） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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32
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（77） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371 —65585670
联系传 真:0371 —65585665
网址：www.ccnew.com
（78） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（79） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话： 联系 电话 ：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（80） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750 —3160388 各地 营业 部客 户服 务电 话 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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33
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（81） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ： 杨 炯洋
客户服 务热 线：4008 888 818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（84） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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34
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
3 ．场 内代 销机 构
场内代销机构是指具 有开 放式基金代销资格， 经上 海证券交易所和本基 金管 理人认可
的，可通过上海证券交易所场内 “ 上证基金通” 办 理 开 放 式 基金的申购与赎回业务的会员单
位，详 见上 海证 券交 易所 网站（www.sse.com.cn）。
本基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上 海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
公司名 称： 安永 华明 会计 师事务 所
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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35
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：张 小东 ，樊淑 华
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：涂 珮施
四、基金的名称
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金
五、基金类别
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现指数 投资 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化 。 在 正常 市场 情况 下 ， 本 基金 日均 跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超
过 4% 。
八、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 沪深 300 指 数成 份股 、 备选 成份股 、
新股 （如 一级 市场初 次发 行或增 发 ） 等 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
财产净值的 5％ 。 本 基 金还 可 以 投 资 于法 律 法 规 及中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具。 待 金融 衍生 产品 推出 后， 本 基金 可以 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定运 用金融 衍生 产品
进行风 险管 理。
本基金跟踪标的指 数的投资组合资产原则上 不低于基金财产净值 的 90% 。除非法律 法
规另有 规定 ，本 基金 的股 票投资 比例 可以 提高 到基 金财产 净值 的 100% 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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九、基金的投资策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资策略 。 原 则上， 股票 投资 组合的 构建 主要 按照 标的 指数的 成
份股组 成及 其权 重来 拟合 、 复制 标的 指数 ， 并原 则上 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 而
进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ， 或因某 些特 殊情 况 （如 股权 分置改 革等 ）
导致流 动性 不足 时， 或因 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 以对
投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 并辅 之以 金融 衍生产 品投 资管 理等 ， 最 终使跟 踪误 差控
制在限 定的 范围 之内 。
1 ．决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 和标 的指 数等 的相 关规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
2 ．投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 决 定有 关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组
合调整 决策 以及 重大 的单 项投资 决策 ； 基 金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决策 ， 负责 投资 组合
的构建 、调 整和 日常 管理 等工作 。
3 ．投 资程 序
（1）金 融工程 部运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 结合 公司内 外研 究报告 ，
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析， 依此 提出 研究分 析 报 告 。
（2）投 资决策 委员会 依据 金融工程 部等 部门提 供的 研究报告 ，定 期召开 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 策相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
（3） 根据 标的 指数 ， 结 合 研究报 告 ， 基 金经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组 合。
在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ，基 金经 理将采 取适 当的 方法 ，以 降低交 易成 本 、
控制投 资风 险。
（4）交 易管理 部 根据 基金 经理下达 的交 易指令 制定 交易策略 ，完 成具体 证券 品种的 交
易。
（5）金 融工程 部等部 门根 据市场变 化定 期和不 定 期 对基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供
相关绩 效评 估报 告。 监察 稽核部 对投 资计 划的 执行 进行日 常监 督和 实时 风险 控制。
（6）基 金经理 跟踪标 的指 数变动 ， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申购 和
赎回的 现金 流量 情况 、 金融 工程部 和监 察稽 核部 的绩 效评估 报告 和对 各种 风险 的监控 和评 估
结果， 对投 资组 合进 行监 控和调 整 ， 密切 跟踪 标的 指数。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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37
（7）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
4 ．金 融衍 生产 品投 资管 理
本基金 若投 资金 融衍 生产 品， 则 其目 的主 要包 括： 对 冲某些 成份 股的 特殊 突发 风险和 某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险， 以及 适当 利用 金融 衍生 产品组 合的 持有 收益 覆盖 一定的 基金 固
定费用 ，最 终使 得基 金收 益率尽 可能 地贴 近所 跟踪 标的指 数的 收益 率。
本基金 投资 金融 衍生 产品 的投资 策略 主要 包括 ： 主要 采用市 场公 认的 多种 期权 定价模 型
对权证 进行 定价 ， 作 为权 证投资 的价 值基 准； 根据 权证对 应公 司基 本面 的研 究估值 ， 结合 权
证理论 价值 进行 权证 的趋 势投资 ； 利 用权 证衍 生工 具的特 性， 基金 通过 权证 与证券 的组 合投
资， 来 达到 改善 组合 风险 收 益特征 的目 的， 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看 跌保 护 组合策 略、
保护组 合成 本策 略、 获利 保护策 略、 买 入 跨式 投资 策略。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数。
如果沪 深 300 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 沪深 300 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 沪 深 300 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准， 本基 金管 理
人 可 以 依 据 审慎 性 原 则 和维 护 基 金 份 额持 有 人 合 法权 益 的 原 则 ，变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准， 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 ， 应于 正式
实施变 更 前 2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为指 数基 金， 是风 险中等 、获 得证 券市 场平 均收益 率的 产品 。
十二、基金投资组合 报告 （截至 2010 年 6 月 30 日）
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根据 基 金合 同 规定 ， 于 2010 年 10 月 18 日复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 6,408,226,412.00 93.60
其中： 股票
6,408,226,412.00 93.60
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
429,171,803.06 6.27
6 其他资 产
8,993,546.13 0.13
7 合计
6,846,391,761.19
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 24,267,483.57 0.35
B 采掘业 687,865,928.41 10.06
C 制造业 1,869,769,904.26 27.35
C0 食品、 饮料 274,558,642.15 4.02
C1 纺织、 服装 、皮 毛 31,209,130.71 0.46
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 14,518,291.98 0.21
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 139,592,294.46 2.04
C5 电子 24,967,610.16 0.37
C6 金属、 非金 属 501,119,102.97 7.33
C7 机械、 设备 、仪 表 620,680,577.90 9.08
C8 医药、 生物 制品 244,483,789.40 3.58
C99 其他制 造业 18,640,464.53 0.27
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
222,112,615.53 3.25
E 建筑业 188,480,732.65 2.76
F 交通运 输、 仓储 业 299,959,565.39 4.39
G 信息技 术业 232,111,290.23 3.39
H 批发和 零售 贸易 216,973,794.61 3.17
I 金融、 保险 业 2,110,118,747.93 30.86
J 房地产 业 358,735,928.24 5.25
K 社会服 务业 61,513,038.06 0.90
L 传播与 文化 产业 19,912,470.80 0.29 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
39
M 综合类 116,404,912.32 1.70
合计 6,408,226,412.00 93.72
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所有 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 600036 招商银 行 20,249,084 263,440,582.84 3.85
2 601318 中国平 安 4,640,169 206,719,528.95 3.02
3 601328 交通银 行 33,557,351 201,679,679.51 2.95
4 600016 民生银 行 30,642,033 185,384,299.65 2.71
5 601166 兴业银 行 6,881,335 158,477,145.05 2.32
6 600000 浦发银 行 11,179,950 152,047,320.00 2.22
7 600030 中信证 券 11,383,318 133,184,820.60 1.95
8 601601 中国太 保 5,164,926 117,605,365.02 1.72
9 601088 中国神 华 5,283,419 116,076,715.43 1.70
10 000002 万
科Ａ 15,559,131 105,490,908.18 1.54
11 601398 工商银 行 23,227,587 94,304,003.22 1.38
12 600900 长江电 力 6,980,703 87,188,980.47 1.28
13 000001 深发展 Ａ 4,934,433 86,401,921.83 1.26
14 601169 北京银 行 6,919,093 83,928,598.09 1.23
15 600519 贵州茅 台 612,938 78,063,783.68 1.14
16 002024 苏宁电 器 6,683,278 76,189,369.20 1.11
17 000858 五 粮 液 3,017,354 73,110,487.42 1.07
18 600050 中国联 通 13,513,200 72,025,356.00 1.05
19 601939 建设银 行 14,281,369 67,122,434.30 0.98
20 600837 海通证 券 6,751,040 61,164,422.40 0.89
21 601857 中国石 油 5,962,874 61,119,458.50 0.89
22 601628 中国人 寿 2,381,328 58,818,801.60 0.86
23 600028 中国石 化 6,807,245 53,232,655.90 0.78
24 600015 华夏银 行 4,605,398 51,212,025.76 0.75
25 601899 紫金矿 业 8,383,062 50,885,186.34 0.74
26 601006 大秦铁 路 6,177,372 50,469,129.24 0.74
27 000063 中兴通 讯 2,609,439 50,205,606.36 0.73
28 600019 宝钢股 份 8,407,573 49,520,604.97 0.72
29 000983 西山煤 电 2,452,299 44,533,749.84 0.65
30 600547 山东黄 金 1,142,035 41,570,074.00 0.61
31 000651 格力电 器 2,119,523 39,847,032.40 0.58
32 600048 保利地 产 3,636,967 37,206,172.41 0.54
33 600739 辽宁成 大 1,443,979 36,330,511.64 0.53
34 601186 中国铁 建 4,930,178 35,497,281.60 0.52
35 600383 金地集 团 5,821,449 35,277,980.94 0.52
36 601988 中国银 行 10,270,180 34,815,910.20 0.51
37 601390 中国中 铁 8,134,404 33,757,776.60 0.49
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
40
38 601668 中国建 筑 9,606,284 33,718,056.84 0.49
39 600104 上海汽 车 2,745,208 33,683,702.16 0.49
40 600089 特变电 工 2,297,172 33,676,541.52 0.49
41 000338 潍柴动 力 544,559 33,490,378.50 0.49
42 002202 金风科技 2,150,839 33,445,546.45 0.49
43 600111 包钢稀 土 937,427 33,288,032.77 0.49
44 600489 中金黄 金 637,696 32,943,375.36 0.48
45 000527 美的电 器 2,864,905 32,659,917.00 0.48
46 601919 中国远 洋 3,634,481 31,729,019.13 0.46
47 601766 中国南 车 6,333,045 30,525,276.90 0.45
48 000568 泸州老 窖 1,067,777 30,132,666.94 0.44
49 000792 盐湖钾 肥 738,459 28,799,901.00 0.42
50 600031 三一重 工 1,558,179 28,467,930.33 0.42
51 600585 海螺水 泥 1,760,978 28,369,355.58 0.41
52 600011 华能国 际 4,448,347 28,158,036.51 0.41
53 600795 国电电 力 8,604,041 28,135,214.07 0.41
54 601600 中国铝 业 3,066,423 28,119,098.91 0.41
55 601009 南京银 行 2,712,070 27,229,182.80 0.40
56 000402 金 融 街 3,256,436 27,093,547.52 0.40
57 600068 葛洲坝 2,555,298 26,651,758.14 0.39
58 600100 同方股 份 1,264,050 26,595,612.00 0.39
59 601168 西部矿 业 2,714,223 26,572,243.17 0.39
60 601111 中国国 航 2,536,357 26,073,749.96 0.38
61 000157 中联重 科 1,602,184 26,035,490.00 0.38
62 000423 东阿阿 胶 743,707 25,851,255.32 0.38
63 600018 上港集 团 6,738,126 25,672,260.06 0.38
64 600348 国阳新 能 1,950,095 25,390,236.90 0.37
65 000709 河北钢 铁 6,815,761 25,286,473.31 0.37
66 000069 华侨城 Ａ 2,281,613 25,097,743.00 0.37
67 601898 中煤能 源 2,981,393 25,013,887.27 0.37
68 600256 广汇股 份 882,430 24,584,499.80 0.36
69 600276 恒瑞医 药 628,479 24,554,674.53 0.36
70 000623 吉林敖 东 918,849 24,404,629.44 0.36
71 000825 太钢不 锈 4,779,481 24,279,763.48 0.36
72 600664 哈药股 份 1,238,797 22,905,356.53 0.34
73 000783 长江证 券 2,106,139 22,746,301.20 0.33
74 601699 潞安环 能 708,114 22,149,805.92 0.32
75 600005 武钢股 份 5,086,920 21,822,886.80 0.32
76 600690 青岛海 尔 1,141,654 21,805,591.40 0.32
77 000060 中金岭 南 1,680,580 21,746,705.20 0.32
78 000898 鞍钢股 份 2,994,352 21,499,447.36 0.31
79 600518 康美药 业 1,723,888 21,169,344.64 0.31
80 600875 东方电 气 472,156 20,562,393.80 0.30
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
41
81 600832 东方明 珠 2,499,779 20,173,216.53 0.30
82 600655 豫园商 城 909,486 20,117,830.32 0.29
83 000768 西飞国 际 2,036,540 19,958,092.00 0.29
84 600309 烟台万 华 1,367,348 19,949,607.32 0.29
85 002142 宁波银 行 1,787,268 19,695,693.36 0.29
86 000538 云南白 药 303,419 19,570,525.50 0.29
87 600415 小商品城 976,733 19,104,897.48 0.28
88 601618 中国中 冶 4,608,218 18,478,954.18 0.27
89 002007 华兰生 物 398,687 17,972,809.96 0.26
90 600694 大商股 份 422,352 17,869,713.12 0.26
91 601998 中信银 行 3,284,518 17,736,397.20 0.26
92 000800 一汽轿 车 1,166,770 17,734,904.00 0.26
93 600196 复星医 药 1,004,029 17,570,507.50 0.26
94 601958 金钼股 份 1,402,017 17,062,546.89 0.25
95 601666 平煤股 份 1,298,126 16,966,506.82 0.25
96 600881 亚泰集 团 2,741,137 16,775,758.44 0.25
97 600362 江西铜 业 696,340 16,753,940.40 0.25
98 000425 徐工机 械 536,577 16,435,353.51 0.24
99 600009 上海机 场 1,379,632 16,403,824.48 0.24
100 600177 雅戈尔 1,586,807 16,344,112.10 0.24
101 600600 青岛啤 酒 493,504 16,295,502.08 0.24
102 000878 云南铜 业 895,576 16,030,810.40 0.23
103 600642 申能股 份 2,080,297 16,018,286.90 0.23
104 000895 双汇发 展 363,527 15,838,871.39 0.23
105 600166 福田汽 车 912,156 15,679,961.64 0.23
106 600320 振华重 工 2,545,344 15,552,051.84 0.23
107 000933 神火股 份 926,758 15,486,126.18 0.23
108 600550 天威保 变 805,367 15,189,221.62 0.22
109 600029 南方航 空 2,374,169 14,909,781.32 0.22
110 000024 招商地 产 990,924 14,744,949.12 0.22
111 000039 中集集 团 1,229,876 14,635,524.40 0.21
112 600132 重庆啤 酒 403,159 14,513,724.00 0.21
113 000839 中信国 安 1,304,708 14,377,882.16 0.21
114 000729 燕京啤 酒 719,135 14,238,873.00 0.21
115 601333 广深铁 路 4,010,369 14,156,602.57 0.21
116 600649 城投控 股 1,636,860 14,027,890.20 0.21
117 600497 驰宏锌 锗 882,234 13,939,297.20 0.20
118 600188 兖州煤 业 839,736 13,788,465.12 0.20
119 000728 国元证 券 1,120,008 13,608,097.20 0.20
120 000009 中国宝 安 1,571,789 13,517,385.40 0.20
121 000401 冀东水 泥 904,759 13,489,956.69 0.20
122 000630 铜陵有 色 920,982 13,363,448.82 0.20
123 600125 铁龙物 流 989,074 13,362,389.74 0.20
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
42
124 601001 大同煤 业 475,978 13,317,864.44 0.19
125 000999 华润三 九 579,474 13,298,928.30 0.19
126 000100 TCL 集团 3,468,724 13,007,715.00 0.19
127 600123 兰花科 创 506,905 12,961,560.85 0.19
128 600660 福耀玻 璃 1,423,602 12,670,057.80 0.19
129 600037 歌华有 线 913,365 12,640,971.60 0.18
130 600062 双鹤药 业 486,488 12,629,228.48 0.18
131 600153 建发股 份 1,111,941 12,598,291.53 0.18
132 000937 冀中能 源 565,943 12,592,231.75 0.18
133 600631 百联股 份 942,696 12,396,452.40 0.18
134 000562 宏源证 券 829,806 12,156,657.90 0.18
135 000061 农 产 品 762,558 12,109,421.04 0.18
136 600741 华域汽 车 1,484,494 11,965,021.64 0.18
137 600839 四川长 虹 3,241,164 11,959,895.16 0.17
138 000528 柳
工 647,751 11,938,050.93 0.17
139 600352 浙江龙 盛 1,308,319 11,905,702.90 0.17
140 600601 方正科 技 2,491,730 11,885,552.10 0.17
141 600010 包钢股 份 3,883,108 11,610,492.92 0.17
142 600859 王府井 339,446 11,541,164.00 0.17
143 600808 马钢股 份 3,606,952 11,434,037.84 0.17
144 601866 中海集 运 3,376,919 11,380,217.03 0.17
145 600812 华北制 药 1,190,642 11,227,754.06 0.16
146 600635 大众公 用 1,691,216 11,195,849.92 0.16
147 600997 开滦股 份 855,911 11,161,079.44 0.16
148 600598 北大荒 973,971 11,093,529.69 0.16
149 600219 南山铝 业 1,426,863 11,072,456.88 0.16
150 600583 海油工 程 2,229,089 11,056,281.44 0.16
151 600811 东方集 团 1,896,289 10,827,810.19 0.16
152 000559 万向钱 潮 1,024,167 10,610,370.12 0.16
153 000652 泰达股 份 1,487,383 10,560,419.30 0.15
154 600688 S 上石 化 1,381,451 10,554,285.64 0.15
155 600150 中国船 舶 190,190 10,538,427.90 0.15
156 600208 新湖中 宝 2,195,888 10,474,385.76 0.15
157 600271 航天信 息 697,530 10,379,246.40 0.15
158 000012 南
玻Ａ 1,124,034 10,284,911.10 0.15
159 000778 新兴铸 管 1,647,362 10,279,538.88 0.15
160 600717 天津港 1,233,241 10,235,900.30 0.15
161 600588 用友软 件 466,297 10,183,926.48 0.15
162 000422 湖北宜 化 795,885 10,139,574.90 0.15
163 600269 赣粤高 速 1,775,436 10,102,230.84 0.15
164 600221 海南航 空 1,904,333 10,016,791.58 0.15
165 600595 中孚实业 894,277 9,962,245.78 0.15
166 000969 安泰科 技 677,622 9,947,490.96 0.15
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
43
167 600216 浙江医 药 382,972 9,834,720.96 0.14
168 600517 置信电 气 560,924 9,709,594.44 0.14
169 600663 陆家嘴 573,198 9,629,726.40 0.14
170 600325 华发股 份 937,541 9,591,044.43 0.14
171 600675 中华企 业 1,330,020 9,549,543.60 0.14
172 002028 思源电 气 375,860 9,546,844.00 0.14
173 600432 吉恩镍 业 517,144 9,515,449.60 0.14
174 000027 深圳能 源 998,844 9,508,994.88 0.14
175 600895 张江高 科 1,099,150 9,507,647.50 0.14
176 000680 山推股 份 862,024 9,456,403.28 0.14
177 000021 长城开 发 890,839 9,433,985.01 0.14
178 000960 锡业股 份 623,359 9,356,618.59 0.14
179 600331 宏达股 份 900,003 9,297,030.99 0.14
180 601808 中海油 服 840,488 9,295,797.28 0.14
181 600879 航天电 子 920,643 9,206,430.00 0.13
182 600108 亚盛集 团 2,100,739 9,159,222.04 0.13
183 600500 中化国 际 1,025,442 9,146,942.64 0.13
184 000690 宝新能 源 1,801,447 9,079,292.88 0.13
185 600779 水井坊 488,601 9,000,030.42 0.13
186 000031 中粮地 产 1,307,199 8,993,529.12 0.13
187 600220 江苏阳 光 1,772,869 8,952,988.45 0.13
188 600395 盘江股份 491,838 8,853,084.00 0.13
189 600312 平高电 气 866,536 8,812,671.12 0.13
190 600643 爱建股 份 1,168,807 8,777,740.57 0.13
191 600210 紫江企 业 1,668,517 8,692,973.57 0.13
192 600058 五矿发 展 616,496 8,674,098.72 0.13
193 600528 中铁二 局 1,067,776 8,648,985.60 0.13
194 000625 长安汽 车 984,318 8,553,723.42 0.13
195 000686 东北证 券 367,663 8,526,104.97 0.12
196 600085 同仁堂 371,136 8,406,230.40 0.12
197 600316 洪都航 空 252,428 8,350,318.24 0.12
198 601588 北辰实 业 2,265,724 8,315,207.08 0.12
199 600161 天坛生 物 354,718 8,286,212.48 0.12
200 000488 晨鸣纸 业 1,276,509 8,246,248.14 0.12
201 002155 辰州矿 业 465,479 8,010,893.59 0.12
202 601872 招商轮 船 1,961,812 7,964,956.72 0.12
203 000667 名流置 业 2,528,492 7,964,749.80 0.12
204 600066 宇通客 车 534,079 7,963,117.89 0.12
205 600118 中国卫 星 507,092 7,935,989.80 0.12
206 600026 中海发 展 956,106 7,840,069.20 0.11
207 600809 山西汾 酒 189,904 7,791,761.12 0.11
208 600970 中材国 际 432,646 7,787,628.00 0.11
209 600804 鹏博士 840,171 7,494,325.32 0.11
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
44
210 600143 金发科 技 992,541 7,453,982.91 0.11
211 600718 东软集团 411,301 7,428,096.06 0.11
212 600508 上海能 源 436,585 7,365,188.95 0.11
213 600158 中体产 业 922,217 7,340,847.32 0.11
214 600033 福建高 速 1,880,470 7,315,028.30 0.11
215 000917 电广传 媒 467,320 7,271,499.20 0.11
216 600418 江淮汽 车 1,101,187 7,267,834.20 0.11
217 000897 津滨发 展 1,799,570 7,234,271.40 0.11
218 600549 厦门钨 业 387,180 7,046,676.00 0.10
219 601991 大唐发 电 1,015,172 6,994,535.08 0.10
220 600008 首创股 份 1,274,875 6,973,566.25 0.10
221 600596 新安股 份 704,281 6,958,296.28 0.10
222 000612 焦作万 方 409,667 6,927,468.97 0.10
223 600582 天地科 技 382,892 6,915,029.52 0.10
224 600096 云天化 426,174 6,823,045.74 0.10
225 000900 现代投 资 401,148 6,723,240.48 0.10
226 600087 长航油 运 1,392,109 6,709,965.38 0.10
227 600737 中粮屯 河 711,698 6,682,844.22 0.10
228 600428 中远航 运 930,288 6,679,467.84 0.10
229 600022 济南钢 铁 1,843,709 6,637,352.40 0.10
230 000059 辽通化 工 858,066 6,632,850.18 0.10
231 600369 西南证 券 543,286 6,622,656.34 0.10
232 000807 云铝股 份 840,326 6,579,752.58 0.10
233 600611 大众交 通 899,483 6,548,236.24 0.10
234 002128 露天煤 业 382,041 6,506,158.23 0.10
235 600183 生益科 技 814,974 6,487,193.04 0.09
236 000758 中色股 份 543,581 6,446,870.66 0.09
237 002001 新 和 成 248,623 6,377,179.95 0.09
238 600816 安信信 托 468,845 6,376,292.00 0.09
239 000718 苏宁环 球 725,931 6,272,043.84 0.09
240 000717 韶钢松 山 1,746,698 6,235,711.86 0.09
241 600820 隧道股 份 743,153 6,227,622.14 0.09
242 600456 宝钛股 份 324,500 6,227,155.00 0.09
243 600886 国投电 力 877,383 6,194,323.98 0.09
244 600266 北京城 建 544,491 6,125,523.75 0.09
245 600239 云南城 投 382,487 6,112,142.26 0.09
246 000932 华菱钢 铁 1,619,910 6,107,060.70 0.09
247 600516 方大炭 素 925,416 5,968,933.20 0.09
248 601727 上海电 气 873,950 5,960,339.00 0.09
249 600004 白云机 场 670,222 5,918,060.26 0.09
250 000301 东方市 场 1,268,676 5,912,030.16 0.09
251 600426 华鲁恒 升 502,693 5,906,642.75 0.09
252 600027 华电国 际 1,515,894 5,745,238.26 0.08
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
45
253 600674 川投能 源 476,720 5,720,640.00 0.08
254 600109 国金证 券 426,471 5,659,270.17 0.08
255 600169 太原重 工 508,242 5,595,744.42 0.08
256 000927 一汽夏 利 722,764 5,586,965.72 0.08
257 600380 健康元 768,967 5,575,010.75 0.08
258 600835 上海机 电 573,060 5,352,380.40 0.08
259 601918 国投新 集 525,190 5,341,182.30 0.08
260 000959 首钢股 份 1,696,266 5,292,349.92 0.08
261 000089 深圳机 场 994,936 5,233,363.36 0.08
262 600638 新黄浦 590,000 5,215,600.00 0.08
263 600236 桂冠电 力 1,205,289 5,194,795.59 0.08
264 000046 泛海建 设 644,203 5,160,066.03 0.08
265 600006 东风汽 车 1,157,661 5,151,591.45 0.08
266 000780 平庄能 源 612,992 5,149,132.80 0.08
267 600170 上海建 工 513,514 5,140,275.14 0.08
268 600246 万通地 产 976,668 5,078,673.60 0.07
269 600569 安阳钢 铁 1,408,312 4,971,341.36 0.07
270 600307 酒钢宏 兴 608,099 4,883,034.97 0.07
271 002122 天马股 份 538,602 4,879,734.12 0.07
272 000968 煤 气 化 357,818 4,866,324.80 0.07
273 002244 滨江集 团 590,100 4,815,216.00 0.07
274 600176 中国玻 纤 298,900 4,806,312.00 0.07
275 000793 华闻传 媒 922,554 4,741,927.56 0.07
276 600748 上实发 展 636,723 4,711,750.20 0.07
277 601099 太平洋 429,128 4,677,495.20 0.07
278 000876 新 希 望 539,499 4,596,531.48 0.07
279 600376 首开股 份 333,159 4,371,046.08 0.06
280 600350 山东高 速 957,669 4,366,970.64 0.06
281 600597 光明乳 业 583,365 4,293,566.40 0.06
282 600685 广船国 际 240,235 4,189,698.40 0.06
283 600657 信达地 产 652,933 4,165,712.54 0.06
284 000951 中国重 汽 241,623 4,131,753.30 0.06
285 600151 航天机 电 452,061 4,041,425.34 0.06
286 600251 冠农股 份 264,824 4,014,731.84 0.06
287 000822 山东海 化 774,346 3,987,881.90 0.06
288 601107 四川成 渝 613,236 3,955,372.20 0.06
289 002242 九阳股 份 323,806 3,720,530.94 0.05
290 600270 外运发 展 530,982 3,557,579.40 0.05
291 600017 日照港 664,900 3,550,566.00 0.05
292 600282 南钢股 份 1,001,765 3,456,089.25 0.05
293 600102 莱钢股 份 404,246 3,355,241.80 0.05
294 600639 浦东金 桥 343,056 3,211,004.16 0.05
295 000685 中山公 用 208,349 3,208,574.60 0.05
大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
46
296 600782 新钢股 份 600,608 3,039,076.48 0.04
297 600874 创业环 保 478,882 2,782,304.42 0.04
298 000631 顺发恒 业 445,015 2,727,941.95 0.04
299 002275 桂林三 金 55,377 1,226,600.55 0.02
300 600648 外高桥 106,484 1,181,972.40 0.02
4 ．报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
（1） 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600036 招商银 行 103,084,845.47 1.32
2 601328 交通银 行 84,445,289.31 1.08
3 601166 兴业银 行 76,064,385.99 0.98
4 601318 中国平 安 70,275,891.80 0.90
5 600016 民生银 行 66,388,088.01 0.85
6 600030 中信证 券 58,779,625.77 0.75
7 601899 紫金矿 业 56,961,002.49 0.73
8 600000 浦发银 行 49,393,812.80 0.63
9 601668 中国建 筑 46,683,686.60 0.60
10 601088 中国神 华 39,981,725.27 0.51
11 601601 中国太 保 37,021,741.81 0.48
12 000002 万
科Ａ 36,151,563.64 0.46
13 601398 工商银 行 29,574,723.04 0.38
14 000063 中兴通 讯 29,484,906.59 0.38
15 601169 北京银 行 28,255,753.88 0.36
16 600837 海通证 券 28,247,336.87 0.36
17 600015 华夏银 行 27,751,859.13 0.36
18 000001 深发展 Ａ 27,188,503.84 0.35
19 601618 中国中 冶 26,026,819.72 0.33
20 600519 贵州茅 台 25,666,176.49 0.33
注： 本 期累 计买 入金 额指 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以 成交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费用 。
（2） 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600036 招商银 行 45,453,075.80 0.58
2 601318 中国平 安 42,773,542.52 0.55
3 601328 交通银 行 38,231,026.94 0.49
4 600016 民生银 行 36,581,898.63 0.47
5 600030 中信证 券 35,925,223.69 0.46 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
47
6 601166 兴业银 行 32,911,625.65 0.42
7 000629 *ST 钒钛 30,444,817.43 0.39
8 600000 浦发银 行 25,003,921.05 0.32
9 601088 中国神 华 24,606,172.08 0.32
10 000002 万
科Ａ 22,269,281.02 0.29
11 601398 工商银 行 17,485,374.17 0.22
12 601169 北京银 行 17,268,247.71 0.22
13 600837 海通证 券 17,038,920.03 0.22
14 000001 深发展 Ａ 16,113,188.21 0.21
15 601601 中国太 保 15,240,635.11 0.20
16 600050 中国联 通 13,745,039.96 0.18
17 600519 贵州茅 台 13,050,424.87 0.17
18 600900 长江电 力 13,013,072.25 0.17
19 000858 五 粮 液 11,536,349.68 0.15
20 600028 中国石 化 11,013,403.90 0.14
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
（3） 买入 股票 的成 本 总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,423,358,829.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,107,306,040.67
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
5 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券 投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（3） 报告 期末 其他 各项 资 产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 872,156.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 3,272,891.72
4 应收利 息 76,757.54
5 应收申 购款 4,771,740.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,993,546.13
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 601318 中国平 安 206,719,528.95 3.02 重大事 项停 牌
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.06.30 -27.44% 1.51% -28.32% 1.59% 0.88% -0.08%
2006.04.06-2010.06.30 91.04% 2.17% 132.32% 2.29% -41.28% -0.12% 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 ：
大成沪深 300 基金累计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2006 年 4 月 6 日至 2010 年 6 月 30 日）
-120%
0%
120%
240%
360%
480%
06-4-6 07-4-27 08-5-17 09-6-7 10-6-28
大成沪深3 0 0 指数 业绩比较基准
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金的 初始 建仓 期为6个 月 。截至 报告 日， 本基 金的 各项投 资
比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费；
（7） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 ．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的基 金管 理费 按基 金财产 净值 的 0.75% 年费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如 ：
H ＝E ×0.75% ÷ 当 年天 数 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的基 金托 管费 按基 金财产 净值 的 0.15% 年费 率计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（3） 本条 第 1 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
3 ．不 列入 基金 费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包 括但 不限 于律 师费 、 会计 师费 、 验 资费、 信息 披露费 用
等不得 从基 金财 产中 列支 ，其他 具体 不得 列入 基金 费用的 项目 依据 相关 法律 法规执 行。
（二） 与基 金销 售等 相关 费用
本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ，对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。
A 类 收费 模式 ， 即前 端收 费模式 ， 指在 本基 金中 ， 选择在 认 （申 ） 购本 基金 时直接 交纳
认（申 ）购 费， 再以 扣除 认（申 ）购 费后 的净 额作 为 认（ 申） 购金 额的 收费 模式。
B 类 收费 模式 ，即 后端 收 费模式 ，指 在本 基金 中， 选择在 认（ 申） 购时 不交 纳认 （ 申）
购费， 以认 （申 ） 购 总额 直接作 为认 （申 ） 购 金额 ， 但在 赎回 时交 纳认 （申 ） 购费 的收 费模
式。
本基金 因不 同的 收费 模式 而有两 类基 金份 额：A 类 基金份 额 和 B 类基 金份 额 。A 类基
金份额 是选 择 A 类收 费方 式（前 端收 费模 式） 的基 金份额 ；B 类基 金份 额是 选择 B 类收 费
方式（ 后端 收费 模式 ）的 基金份 额。
本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 ， 对应 地， 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类， 并可能 需计
算其新 基金 份额 类别 的基 金份额 净值 。
此分类 对募 集期 的认 购行 为 和基 金合 同生 效后 的申 购行为 ，均 同样 适用 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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投资者 在认 （申 ）购 本基 金时， 每笔 认（ 申） 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。
1 ．基 金申 购（ 基金 合同 生 效后购 买本 基金 ）
投资者 申购 本基 金时 只能 从 A 类和 B 类两 种收 费模 式中选 择一 个。 投资 者申 购本基 金
采用全 额缴 款的 申购 方式 。
（1）A 类收 费模 式： 前端 收费模 式
A 类 ：前 端收 费模 式
申购金 额 M 前端申 购费 率
M ＜50 万元
1.2%
50≤M ＜200 万元
1.0%
200≤M ＜500 万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
前端申 购费 用的 计算 方法 如下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购费 用在 基金 申购 时从 申购金 额中 扣除 ， 不 列入 基金财 产。 基金 申购 费用 用于市 场推
广、销 售、 注册 登记 、客 户服务 等各 项费 用。
（2）B 类 收费 模式 ：后 端 收费模 式
B 类 ：后 端收 费方 式
持有期 限 T 后端申 购费 率
T ＜1 年
1.2%
1 年≤T ＜2 年
0.8%
2 年≤T ＜3 年
0.4%
T ≥3 年
0
采用 B 类 收费 模式 ， 投 资 者在申 购时 无须 支付 申购 费用， 但是 赎回 时需 交纳 申购费 用。
后端申 购费 用的 计算 方法 如下：
后端申 购费 用＝ 赎回 份数 ×申购 日基 金份 额净 值 × 后端申 购费 率
2 ．基 金赎 回（ 对 A 类 基 金份额 和 B 类 基金 份额 均 适用）
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
本基金 的赎 回费 率按 持有 期 （T ） 递减， 最高 不超 过 总的赎 回金 额 的 0.5% ， 持 有期超 过
2 年赎 回费 率则 为 0 。
赎回费 率表 如下 ：
赎回费 率
持有 期 T 适用的 赎回 费率
T ＜1 年
0.5%
1≤T ＜2 年
0.15% 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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T ≥2 年
0%
注：1 年按 照 365 天 计算 ，2 年 按照 730 天计 算， 其余同 。
赎回费 用的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
本基金赎 回 费 在扣除 手续 费后，余 额不 得低于 赎回 费总额 的 25 ％ ，并 应当归 入基金 财
产。
3 ．基 金转 换
本基金 转换 费用 详见 本基 金开放 转换 业务 公告 、 最新 的更新 的招 募说 明书 或其 他刊登 在
指定媒 体上 的公 告。
（三） 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 实际 情况 分别 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等相 关
费率 。 调 高基 金管理 费率 和基金 托管 费率 ， 原 则上 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ， 除非 法
律法规 另有 规定 、或 基金 合同 另 有约 定、 或获 得监 管机关 的豁 免等 。
基金管理人等可根据 市场 情况在不违背有关法 律法 规之规定和基金合同 之 约定 的 情 况
下调整 本基 金的 认购 费率 、 申购 费率 、 赎 回费 率等。 调低前 述相 关费 率， 或在 不增加 整体 费
率水平 的情 况下 改变 收费 模式， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式； 若引入 该类 收费 模式 ， 并 没有增 加现 有投
资者的 费用 负担 ，则 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 ，法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的 除 外 。
基金管 理人 或其 授权 或认 可的机 构 ， 在 不违 背相 关法 律法规 之规 定和 基金 合同 之约定 的
情况下 ，有 权仅 对场 外或 者仅对 场内 的费 率结 构进 行调整 。
费率的 调整 ，最 迟在 调整 生效 前 2 日 内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家法 律、法 规履 行其 纳税 义务 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律
法规的 要求 ， 对 2010 年 5 月 25 日公 布的 《 大成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金更 新的招 募说 明
书》 （2010 年第 1 期 ）进 行了补 充和 更新 ，主 要修 改内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 二、 其他 应披 露的 事项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 三、 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇 一 〇 年 十一 月二十 二 日
