银华价值优选股票基金——更新招募说明书
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银华核心价值优选股票型
证券投资基金更新招募说明书摘要
( 2010年第 2号)
基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
银华核心价值优选股票型证券投资基金——更新招募说明书
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银华核心价值优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证
券监督管理委员会于 2005年 7月 1日证监基金字 [2005]117号文批准募集。
【重要提示】
本基金募集核准文件名称:中国证监会证监基金字〔 2005〕 117 号
本基金募集核准日期: 2005年 7月 1日
本基金的基金合同生效日期: 2005年 9月 27日
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额, 即成为 基金份额 持有 人和本基金合同的当事人, 其持有 基金份 额的 行为 本 身即表 明 其对 基金合同的 承认 和 接受 ,并 按照《 基金法 》、《运作办 法 》 、基金合同 及其他有关规 定 享有 权利、 承担 义务。基金投资人 欲了解 基金
份额 持有 人的权利和义务, 应详细查阅 本基金的基金合同。
银华基金管理 有限公司 (以下简称“本基金管理人” 或 “管理人”) 保 证
本招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完整 。本招募说明书经中国证监会核准, 但 中国证监会 对 本基金募集的核准,并 不表 明 其对 本基金的价值和 收益作出实质 性判断或保 证, 也不表 明投资于本基金 没有风险 。
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 , 但不保 证基金 一 定 盈 利, 也不保 证 最低收益 。
基金投资 有风险 ,投资 者申购 本基金 时应认真阅读 本招募说明书(更新)。 基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。
本招募说明书(更新) 所载内容截 止 日 为 2010年 9月 27日, 有关财 务 数 据
和 净 值 表现截 止 日 为 2010年 9月 30日, 所 披露 的投资 组 合 为 2010年 3季度 的 数 据 ( 财 务 数 据 未 经 审计 )。
银华核心价值优选基金——招募说明书摘 要
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一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:银华基金管理 有限公司
注册地址 : 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
法定 代 表 人: 彭越
成 立 日期: 2001年 5月 28日
批准 设立机 关 :中国证监会
批准 设立 文号:中国证监会证监基金字 [2001]7号
组织形式 : 有限 责任 公司
注册 资本: 2亿元 人 民币
存续 期间: 持 续 经 营
联系 人: 刘晓雅
电话 : 010-85186558
传 真 : 010-58163027
银华基金管理 有限公司成 立 于 2001年 5月 28日,是经中国证监会批准 (证监 基金字 [2001]7号文 )设立 的 全 国 性 基金管理 公司 。 公司 注册 资本 为 2亿元 人 民
币 , 公司 的股权 结构 为 西南 证券股份 有限公司 ( 出 资 比例 : 29% )、 第 一 创 业
证券 有限 责任 公司 ( 出 资 比例 : 29% )、 东北 证券股份 有限公司 ( 出 资 比例 :
21% ) 及 山西海鑫 实业 股份 有限公司 ( 出 资 比例 : 21% )。 公司 的 主 要 业 务是
发起设立 基金、基金管理 及 中国证监会批准的 其他业 务。 公司 注册地 为 广东省 深圳市 。
公司 治 理 结构 完 善 ,经 营 运作规 范 , 能够切 实 维护 基金投资人的利 益 。 公 司 董 事会下 设 “ 风险 控制 委员会”和“ 薪酬与提 名委员会” 2个专门 委员会,
有 针 对性 地研究 公司 在 经 营 管理和基金 运作 中的 相 关 情况 , 制 定 相 应 的 政 策 , 并 充分 发 挥独 立董 事的 职 能 , 切 实 加强 对公司运作 的监督。
公司 监事会 由 3位 监事 组 成 , 主 要 负 责 检 查公司 的 财 务以 及对公司 董 事、
高级 管理人员的 行为 进 行 监督。
公司 具体 经 营 管理 由总 经理 负 责 , 公司 根据经 营 运作 需 要 设 置 投资管理
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部 、 量化 投资 部 、 研究 部 、 市 场 营 销部 、 高端客户部 、国 际 合 作 与 产 品开 发 部 、 境外 投资 部 、 特 定资 产 管理 部 、 交易 管理 部 、 固 定 收益 部 、 养老 金 业 务 部 、 运 作保 障部 、 信 息技术部 、 总 经理( 董 事会) 办公 室 、人 力 资 源部 、 行 政 财 务 部 、 深圳 管理 部 、监 察稽 核 部等 18个 职 能 部 门 ,并 设 有 北 京分 公司 和 上 海 分 公司 2
个 分支 机构 。 此外 , 公司 还 设 有 A股基金投资 决策 委员会、 境外 投资 决策 委员 会、 特 定资 产 投资 决策 委员会 3个 投资 决策 委员会, 分别负 责 指导 基金 及其他 投资 组 合的 运作 , 确 定基本的投资 策略 。
(二)主要人员情况
1.基金管理人 董 事、监事、经理 及其他 高级 管理人员
彭越 先 生: 董 事 长 , 工商 管理 硕士 。 曾 任 职 于 最 高 人 民 检察院; 并 曾 任 银 华基金管理 有限公司 副总 经理。 现 任 银华基金管理 有限公司 董 事 长 。
王珠林先 生, 副 董 事 长 ,经 济学博士 。 历 任 甘肃 省 职 工 财 经 学院 财 会 系 讲 师;甘肃 省 证券 公司 副总 经理 ;蓝星清洗 股份 有限公司 董 事、 副总 经理 ; 西南 证券 有限 责任 公司 党 委委员、 副总裁; 中国证监会 发审 委委员、并 购 重 组 委委 员 ; 证券 业 协 会投资银 行业 委员会委员 ; 中国银 河 证券股份 有限公司 副总裁 。 现 任西南 证券股份 有限公司 党 委 副 书 记 、 董 事、 总裁 。
矫正 中 先 生: 董 事,中 共党 员, 硕士 研究 生,中国 注册 会 计 师 。 曾 任 吉林 省 财 政 厅工交企 业财 务 处副处长 ( 正处级 );吉林 省 长岭 县 副 县 长;吉林 省 财
政 厅 文 教 行 政 财 务 处副处长 、 处长;吉林 省 财 政 厅副厅长 、 厅长 兼 吉林 省地 税 局局 长;吉林 省政 府秘 书 长 兼 办公 厅 主任 、 副 省 长 , 兼 吉林 市 副 市 长 、 代市 长 、 市 委 副 书 记 、书 记 。 现 任东北 证券股份 有限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。
李兆 会 先 生: 董 事,管理 学学士 。 先 后 担 任 运 城 市 光彩 事 业 促 进 会 副 会 长 、 运 城 市 工商 联 副 会 长 、 运 城 市民营 企 业 协 会会 长 、中国 光彩 事 业 促 进 会 常 务理 事、 第 九届 全 国 工商 联 执 委委员、 山西省 运 城 市 人 大 常 委委员、 山西省民营 企 业 协 会 副 会 长 、 山西省 工商 联 副 会 长 、 山西省 青 联 副 主 席 、 全 国 青 联 委员、 全 国 工商 联 常 委委员、 十 一 届 全 国 政 协 委员 等 职 务。 现 任山西海鑫 实业 股份 有限 公司 董 事 长 、 海鑫 钢铁 集 团 有限公司 董 事 长 。
王 立 新 先 生: 董 事 总 经理,经 济学博士 。 历 任 中国 工商 银 行 总 行 科 员 ; 南 方 证券股份 有限公司 基金 部副处长; 南 方 基金管理 有限公司 研究 开 发 部 、 市 场
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拓展 部总 监 ; 银华基金管理 有限公司 总 经理 助 理、 副总 经理、 代 总 经理。 现 任 银华基金管理 有限公司 总 经理。
郑秉 文 先 生: 独 立董 事,经 济学博士 后 , 教授 , 博士 生 导师 。 曾 任 中国 社 会 科 学院 培训 中心 主任 , 院长 助 理, 副院长 。 现 任 中国 社 会 科 学院 拉美 研究 所 所 长 。
王 恬 先 生: 独 立董 事, 大 学学历 , 高级 经 济师 。 曾 任 中国银 行 深圳 分 行行 长 , 深圳 天骥 基金 董 事,中国国 际 财 务 有限公司 ( 深圳 ) 董 事 长 , 首 长 四方 (集 团 ) 有限公司 执 行 董 事。 现 任南 方 国 际 租赁 有限公司 董 事、 总裁 。
陆志芳 先 生: 独 立董 事,法律 硕士 ,律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 副 主任 , 北 京 仲 裁 委员会 仲 裁 员, 北 京 市 律 师协 会国 际 业 务委员会 副 主任 委员, 海 问 律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。 现 任 浩天 信 和律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。
汪贻祥 先 生: 独 立董 事,法律 硕士 ,律 师 。 曾 任全 国人 大 常 委会法 制 工 作 委员会 民 法 室 主任 科 员。 现 任北 京 至 元 律 师 事务 所 合 伙 人、 主任 、律 师 。
周兰女 士 :监事会 主 席 ,中国 社 会 科 学院 货 币 银 行 学 专 业 研究 生 学历 。 曾 任北 京 建材 研究 院 财 务 科 长; 北 京京 放 经 济 发 展 公司 计 财 部 经理 ; 佛 山 证券 有 限 责任 公司 监事 长 及风险 控制 委员会委员。 现 任第 一 创 业 证券 有限 责任 公司 监 事 长 及风险 控制 委员会委员。
李丹女 士 ,监事, 大 学学历 。 曾 任 职 于 长 春 师 范 学院 , 深圳 蛇口建筑装饰 工 程 公司 , 深圳 经 济 特区 证券 公司 , 西南 证券股份 有限公司 深圳 后 海 路 证券 营 业 部总 经理。 现 任西南 证券股份 有限公司 投资银 行 部 董 事。
李欣 先 生:监事, 大 学学历 , 注册 会 计 师 。 曾 任 信 永 中和会 计 师 事务 所 高 级 审计 员 ;上 海 泾 华 联 合会 计 师 事务 所 项目 经理、 审计 部 经理 助 理。 现 任 银华 基金管理 有限公司行 政 财 务 部总 监 助 理。
石松鹰 先 生: 副总 经理,经 济学硕士 ,经 济师 。 曾 任 中国金 谷 国 际 信 托 投 资 有限 责任 公司 证券 部 业 务经理,基金投资 部 经理, 北 京 中 协 天 地 投资 顾问 有 限 责任 公司 副总 经理 ; 银华基金管理 有限公司 投资管理 部 经理、 天 华证券投资 基金基金经理、银华优 势 企 业 证券投资基金基金经理、 公司 投资 总 监, 现 任 银 华基金管理 有限公司 副总 经理。
鲁颂宾 先 生: 副总 经理,经 济学博士 。 曾 任 中国 交 通 进 出 口 总 公司 销 售 经 理 ; 中国证监会 信 息 监管 部 主任 科 员 ; 中国证监会 办公 厅 主任 科 员、 副处长 、
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处长 。 现 任 银华基金管理 有限公司 副总 经理。
魏瑛女 士 : 副总 经理,经 济 法 研究 生。 曾 任 职 于 公 安 部 管理 干 部学院 、中
国人 民 公 安 大 学等 单 位 ,并 曾先 后 担 任大 成 基金管理 有限公司 市 场部 经理,招
商 基金管理 有限公司 基金 业 务 拓展 部总 经理, 南 方 基金管理 有限公司 总 经理 助 理 兼 机构 部总 监 等 职 。 现 任 银华基金管理 有限公司 副总 经理。
凌 宇翔 先 生:督 察长 , 工商 管理 硕士 。 曾 任机 械 工 业 部 主任 科 员 ;重 庆 国
际 信 托 投资 公司 研发 中心 部 门 经理, 西南 证券 有限 责任 公司 基金管理 部总 经
理。 现 任 银华基金管理 有限公司 督 察长 。
2.本基金基金经理
陆 文 俊 先 生: 公司 总 经理 助 理、 A股基金投资 总 监、 A股基金投资 决策 委员 会 副 主 席 , 学士学位 。 曾 任 君 安 证券 有限 责任 公司 人 力 资 源部 行 政主 管、 交易 部 经理, 上 海 华 创创 投管理事务 所 合 伙 人, 富 国基金管理 有限公司 交易 员, 东 吴 证券 有限 责任 公司 投资经理、资 产 管理 部副总 经理, 长 信 基金管理 有限 责任 公司 研究 员 等 职 。自 2006年 7月 6 日 至 2008年 6月 10日 担 任 长 信 金利 趋 势 股票
型证券投资基金基金经理。 2008年 6月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ,自 2008年 10月 21日 起 担 任 本基金基金经理,自 2009年 4月 27日 担 任 银华和 谐 主 题灵活配
置 混 合型证券投资基金基金经理,自 2010年 10月 8日 起 兼 任 银华 成 长先 锋混 合
型证券投资基金基金经理。
本基金 历 任 基金经理:
蒋伯龙 先 生,管理本基金 时 间 为 2005年 9月 27日 至 2008年 7月 11日。
况 群峰 先 生,管理本基金 时 间 为 2006年 9月 14日 至 2008年 10月 21日。
3.A股基金投资 决策 委员会 成 员
委员会 主 席 : 王 立 新
委员会 副 主 席 : 陆 文 俊
委员: 上 官亦武 、金 斌 、 姜 永 康 、 王 华、 况 群峰
王 立 新 先 生: 详 见 主 要人员 情况 。
陆 文 俊 先 生, 详 见 本基金基金经理 情况 。
上 官亦武 先 生, 大 学学历 。 曾 任 江苏 国 家 安 全 厅 科 员, 深圳发 展 银 行 海南 证券 部 职 员, 海南 国 信 投资管理 有限公司 总 经理 助 理, 君 安 证券 北 京 知 春路 营 业 部 机构 服 务 部 经理。 1999年 11月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ( 筹 ), 曾 任 投
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资管理 部交易 主 管。 现 任 交易 管理 部总 监。
金 斌 先 生, 硕士 。 曾 在 国 泰君 安 证券股份 有限公司 从 事 行业 研究 工 作 。 2004
年 8月 加 盟 银华基金管理 有限公司 , 历 任 行业 研究 员、基金经理 助 理、 研究主
管 等 职 。 现 任 银华优 势 企 业 证券投资基金基金经理、 研究 部总 监。
姜 永 康 先 生, 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职 于中国 平 安 保险 (集 团 )股份 有
限公司 , 历 任研究 员、 组 合经理 等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金管理 有限公司 , 曾 任 养老 金管理 部 投资经理 职 务。 曾 担 任 银华 货 币市 场 证券投资基金基金经
理。 现 任 银华 保 本 增 值证券投资基金基金经理、银华 增 强 收益 债 券型证券投资 基金基金经理、 固 定 收益 部总 监。
王 华 先 生,经 济学硕士 ,中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业 会员。 曾 任 职 于 西南 证券 有限 责任 公司 。 2000年 10月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ( 筹 ), 先 后 在研
究 策 划 部 、基金经理 部工 作 , 曾 任 银华 保 本 增 值证券投资基金、银华 货 币市 场 证券投资基金基金经理。 现 任 银华 富裕 主 题 股票型证券投资基金基金经理、投
资管理 部总 监。
况 群峰 先 生,经 济学硕士 。 曾 任 职 于招 商 证券 有限 责任 公司 , 担 任 资本 市 场策 划 部 项目 经理 及 战 略部高级 研究 员 ; 2004年 4月 加 盟 银华基金管理 有限公
司 , 历 任 行业 研究 员、基金经理 助 理。 曾 任 银华核心价值优选股票型证券投资 基金基金经理、银华 领 先策略 股票型证券投资基金基金经理。 2006年 9月 14日 至 今 , 任 银华优 质 增 长 股票型证券投资基金基金经理。
4.上 述 人员之间 均 不 存在 近亲属 关 系 。
二、 基金托管人
一 、基金 托 管人 情况
( 一 )基本 情况
名称:中国 建 设 银 行 股份 有限公司 (简称:中国 建 设 银 行 )
住 所 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 25号
办公 地址 : 北 京 市西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定 代 表 人: 郭树 清
成 立 时 间: 2004年 09月 17日
组织形式 :股份 有限公司
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注册 资本: 贰仟叁佰叁拾 陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元 人 民币
存续 期间: 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号:中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人: 尹
东
联系电话 : (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行 股份 有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 , 其 前 身 “中国人 民 建 设 银 行 ”于 1954年 成 立 , 1996年 易 名 为 “中国 建 设 银 行 ”。中国 建 设 银 行 是中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行 股份 有限公司 由 原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9
月 分 立 而 成 立 , 承 继 了原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业 务 及 相 关 的资 产 和 负 债 。 中国 建 设 银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ,是中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在海 外 公 开上 市 的银 行 。 2006年 9月 11日, 中国 建 设 银 行 又 作为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上 市 并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行 股份 总 数 为 : 233,689,084,000 股 (包括 224,689,084,000 股 H 股 及 9,000,000,000股 A股 )。
截 至 2010年 06月 30日,中国 建 设 银 行实现 净 利 润 707.79亿元 , 较 上 年同期 增 长 26.75%。 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 336.42 亿元 , 较 上 年同期 增 长 43.63%, 在 营 业收 入 中的 占 比提 高 至 21.94%。年 化 平均 资 产 回 报 率 为 1.43%,年 化加 权 平 均 净 资 产收益 率 为 24.00%, 分别 较 上 年同期 提 高 0.09 个 百 分 点 和 1.46 个 百 分 点 ; 净 利 息 收益 率 为 2.41%, 呈 现 企 稳回升态 势 。 信 贷 资 产质 量 继 续 稳 定 向好 , 不 良贷款 较 上 年 末 实现 “ 双降 ”, 拨备覆盖率 大 幅 提 高 至 204.72%。
中国 建 设 银 行 在 中国 内 地设 有 1.3万 余 个 分支 机构 ,并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克福 、约 翰 内 斯堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 及 胡 志 明 市设 有 分 行 , 在 悉尼 设 有 代 表 处 , 设立 了 安 徽繁昌 建 信 村镇 银 行 、 浙 江 青 田 建 信 华 侨村镇 银 行 、 浙 江武 义 建 信 村镇 银 行 、 陕 西 安 塞 建 信 村镇 银 行 4家 村镇 银 行 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 , 建 行 伦敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 等 多 家 子 公司 。 全 行 已 安装 运行 自 动柜 员 机 (ATM)37,487台 , 拥 有 员 工 约 30万 人, 为 客户 提 供 全 面 的 金 融服 务。
中国 建 设 银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持 和 广 泛 认 可 , 2010 年 上 半 年 共 获 得 50 多 个 国 内 外 奖 项 。本集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的“ 全 球 商 业 银 行 品
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牌 十 强 ” 列 第 2 位 , 为 中资银 行 之 首 ; 在 美 国 《 福布斯 》 杂 志 公 布 的“ 2010 中 国 品 牌 价值 50 强 ” 列 第 3 位; 荣获英 国 《 金 融 时 报 》 颁 发 的“中国 最 佳渠 道 银 行 ”; 被 《 亚洲 金 融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “中国 最 佳 银 行 ”; 连 续 三 年 被 香 港 《 资本 》 杂 志 评 为 “中国 杰 出 零 售 银 行 ”; 被 中国 红 十 字会 总 会 授 予 “中国 红 十 字 杰 出 奉献奖章 ”。 中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ,下 设 综 合 制度 处 、基金 市 场处 、资
产 托 管 处 、 QFII托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清 算 处 、监督 稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上 海 备 份中心 等 12个 职 能 处室 , 现有 员 工 130余 人。 2008年,中国 建 设 银 行一 次 性 通 过了 根据 美 国 注册 会 计 师协 会 (AICPA)颁布 的 审计 准 则公 告 第 70号 (SAS70)
进 行 的 内 部 控制审计 , 安永 会 计 师 事务 所为 此 提 交 了 “ 业内最 干 净 的 无 保 留意 见 的 报 告 ”,中国 建 设 银 行成为 取得国 际 同 业 普遍 认 同并 接受 的 SAS70国 际 专 项 认 证的 托 管银 行 。
( 二 ) 主 要人员 情况
罗 中 涛 ,投资 托 管 服 务 部总 经理, 曾 就 职 于国 家 统 计 局 、中国 建 设 银 行 总 行 评 估 、 信 贷 、委 托 代 理 等 业 务 部 门 并 担 任 领 导工 作 , 对 统 计 、 评 估 、 信 贷 及 委 托 代 理 业 务 具 有 丰 富 的管理经 验 。
李春 信 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 人事 教 育 部 、 计 划 部 、 筹 资 储蓄 部 、国 际 业 务 部 , 对 商 业 银 行 综 合经 营计 划 、 零 售 业 务 及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客户 服 务和 业 务管理经 验 。
纪伟 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业 务 部 , 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务和 业 务管理经 验 。
纪伟 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业 务 部 , 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务和 业 务管理经 验 。
( 三 )基金 托 管 业 务经 营情况
作为 国 内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业 务的 商 业 银 行 ,中国 建 设 银 行一 直 秉 持 “以 客户 为 中心”的经 营 理 念 , 不断 加强 风险 管理和 内 部 控制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职 责 , 切 实 维护 资 产持有 人的合法权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质
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量 的 托 管 服 务。经 过 多 年 稳 步 发 展 ,中国 建 设 银 行 托 管资 产规 模 不断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 , 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保险 资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ,是 目 前 国 内 托 管
业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2010年 9月 30日,中国 建 设 银 行 已 托 管 169只 证券投资基金, 其 中 封闭 式 基金 6只 , 开 放 式 基金 163只 。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了业内 的 高 度 认 同。 2010年 初 ,中
国 建 设 银 行 被 总部 设 于 英 国 伦敦 的 《 全 球 托 管人 》 杂 志 评 为 2009年 度 “国 内 最 佳 托 管银 行 ”( Domestic Top Rated),并 连 续第 三 年 被 香港 《财 资 》 杂 志
评 为 “中国 最 佳次 托 管银 行 ”。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直 销 机构
(1) 银华基金管理 有限公司 北 京 直 销 中心
地址 : 北 京 市东 城 区东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办公 楼 10层
电话 : 010-58162950
传 真 : 010-58162951
邮 编: 100738
联系 人: 李 夕
(2) 银华基金管理 有限公司 深圳 直 销 中心
地址 : 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
电话 : 0755-83515002
传 真 : 0755-83515082
邮 编: 518034
联系 人: 饶艳艳
( 3)银华基金管理 有限公司 上 海 分 公司
地址 : 上 海市 浦 东 福 山 路 500号 城建 国 际 中心 702室
电话 : 021-50817001
传 真 : 021-50817055
邮 编: 200122
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联系 人: 孙 为 君
2.代 销 机构
场外 代 销 机构
中国 建 设 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 25号
法定 代 表 人: 郭树 清
客户 服 务 电话 : 95533( 全 国)
网 址 : www.ccb.com
中国银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 1号
法定 代 表 人: 肖 钢
电话 :( 010) 66596688
传 真 :( 010) 66594946
客户 服 务 电话 : 95566( 全 国)
网 址 : www.boc.cn
中国 工商 银 行 股份 有限公司
注册地址 :中国 北 京 复兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表 人: 姜 建 清
联系 人: 王 佺
电话 :( 010) 66107900
传 真 :( 010) 66107914
客户 服 务 电话 : 95588
网 址 : www.icbc.com.cn
中国 农 业 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代 表 人: 项 俊 波
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传 真 : 010-85109219
客户 服 务 热线 : 95599
网 址 : www.abchina.com
交 通 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代 表 人: 胡 怀邦
联系 人: 曹榕
电话 :( 021) 58781234
传 真 :( 021) 58408483
客户 服 务 电话 : 95559
网 址 : www.bankcomm.com
上 海 浦 东发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
法定 代 表 人: 吉 晓 辉
客户 服 务 热线 : 95528
公司 网站 : www.spdb.com.cn
深圳发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 深圳市深南 中 路 5047号 深圳发 展 银 行 大厦
法定 代 表 人: 肖遂宁
联系 人: 张 青
电话 : 0755-82088888
客户 服 务 热线 : 95501
公司 网站 : www.sdb.com.cn
招 商 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 深圳市 福田 区深南大道 7088号
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12
法定 代 表 人: 秦 晓
联系 人: 邓炯鹏
电话 : 0755-83077278
传 真 : 0755-83195050
客户 服 务 热线 : 95555
公司 网站 : www.cmbchina.com
广东发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 广 州 市 农 林 下 路 83号 广发大厦
法定 代 表 人: 董 建 岳
客户 服 务 热线 : 400-830-8003
公司 网站 : www.gdb.com.cn
中国 光 大 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 复兴 门 外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人: 唐 双 宁
客户 服 务 电话 : 95595
公司 网站 : www.cebbank.com
中国 邮 政 储蓄 银 行有限 责任 公司
住 所 : 北 京 市西 城 区 宣 武 门西大 街 131号
法定 代 表 人: 刘 安 东
电话 : 95580
公司 网 址 : www.psbc.com
中 信 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市东 城 区 朝阳 门北大 街 8号 富 华 大厦 C座
法定 代 表 人: 孔 丹
联系 人: 丰靖
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13
电话 :( 010) 65557083
传 真 :( 010) 65550827
客户 服 务 热线 : 95558
公司 网站 : http://bank.ecitic.com
中国 民 生银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表 人: 董 文 标
联系 人: 董 云巍 、 吴 海 鹏
传 真 : 010-83914283
客户 服 务 电话 : 95568
网 址 : www.cmbc.com.cn
平 安 银 行 股份 有限公司
注册地址 :中国 深圳市深南 中 路 1099号
法定 代 表 人: 孙健 一
联系 人: 蔡 宇 洲
电话 :( 0755) 22197874
传 真 :( 0755) 25879453
客户 服 务 热线 : 40066-99999
公司 网站 : bank.pingan.com
宁波 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 宁波 市 江 东区 中 山东 路 294号
法定 代 表 人: 陆 华 裕
联系 人: 胡 技 勋
电话 :( 021) 63586210
传 真 :( 021) 63586215
客户 服 务 热线 : 96528, 上 海地区 : 962528
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14
网 址 : www.nbcb.com.cn
北 京 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
法定 代 表 人: 闫冰竹
联系 人: 王 曦
电话 :( 010) 66223584
传 真 :( 010) 66226045
客户 服 务 电话 : 010-96169
公司 网站 : www.bankofbeijing.com.cn
华 夏 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 北 京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法定 代 表 人: 吴 建
客户 服 务 电话 : 95577
网 址 : www.hxb.com.cn
上 海 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 银 城 中 路 168号
法定 代 表 人: 宁黎 明
客户 服 务 电话 : 021-962888
网 址 : www.bankofshanghai.com
东 莞 银 行 股份 有限公司
注册地址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号
法定 代 表 人: 廖玉 林
客户 服 务 热线 : 0769-96228、 0769-22118118
网 址 : www.dongguanbank.cn
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15
杭州 银 行 股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 杭州 市 庆 春路 46号 杭州 银 行 大厦
法定 代 表 人: 马 时 雍
电话 : 0571-85108309
传 真 : 0571-85151339
联系 人: 严峻
客户 服 务 电话 : 0571-96523, 400-8888-508
网 址 : www.hzbank.com.cn
东 方 证券股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22-29层
法定 代 表 人: 潘 鑫 军
电话 : 021-63325888-3108
传 真 : 021-63326173
联系 人: 吴宇
客户 服 务 电话 : 95503
网 址 : www.dfzq.com.cn
东 吴 证券股份 有限公司
注册地址 : 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大厦
法定 代 表 人: 吴 永 敏
电话 : 0512-65581136
传 真 : 0512-65588021
联系 人: 方 晓 丹
客户 服 务 电话 : 0512-33396288
网 址 : www.dwzq.com.cn
广发 证券股份 有限公司
注册地址 : 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办公 地址 : 广东广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
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16
法定 代 表 人: 王 志 伟
统 一 客户 服 务 热线 : 95575或 致 电 各 地营 业 网 点
传 真 : 020-87555417
联系 人: 黄岚
网 址 : www.gf.com.cn
国 海 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
法定 代 表 人: 张 雅 锋
联系 人: 武斌
电话 : 0755-83707413
传 真 : 0755-83700205
客户 服 务 电话 : 400-888-8100( 全 国)、 96100( 广西 )
公司 网站 : www.ghzq.com.cn
国 泰君 安 证券股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 浦 东 新 区 商 城路 618号
办公 地址 : 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号 上 海 银 行 大厦 29楼
法定 代 表 人: 祝幼 一
电话 : 021-38676666
传 真 : 021-38670666
联系 人: 芮 敏 祺
客户 服 务 电话 : 400-8888-666
网 址 : www.gtja.com
国 信 证券股份 有限公司
注册地址 : 深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
公司 负 责 人: 何如
电话 : 0755-82130833
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17
传 真 : 0755-82133302
联系 人: 齐 晓 燕
客户 服 务 电话 : 95536
网 址 : www.guosen.com.cn
海 通 证券股份 有限公司
注册地址 : 上 海市 淮 海 中 路 98号
办公 地址 : 上 海市广东 路 689号 海 通 证券 大厦 10层
法定 代 表 人: 王开 国
电话 : 021-23219000
联系 人: 李 笑鸣
客户 服 务 电话 : 95553
400-888-8001
网 址 : www.htsec.com
华 泰 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 江苏 省南 京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
法定 代 表 人: 吴万 善
电话 : 025-83290834
传 真 : 025-84579763
客户 服 务 电话 : 95597
联系 人: 程 高 峰
网 址 : www.htsc.com.cn
中 信 建 投证券 有限 责任 公司
注册地址 : 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办公 地址 : 北 京 市东 城 区 朝阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表 人: 张 佑 君
传 真 : 010-65182261
联系 人:权 唐
客户 服 务 电话 : 400-888-8108
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18
公司 网站 : www.csc108.com
华 泰 联 合证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市 福田 区 中心 区 中心 广 场 香港 中 旅 大厦第 五 层
( 01A、 02、 03、 04)、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A
法定 代 表 人: 马 昭 明
电话 : 0755-82492000
传 真 : 0755-82492962
联系 人: 盛宗 凌
客户 服 务 电话 : 95513
网 址 : www.lhzq.com
西南 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大厦 A幢
法定 代 表 人: 王珠林
传 真 : 023-63786311
客户 服 务 电话 : 400-809-6096
网 址 : www.swsc.com.cn
湘 财 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 湖 南省 长 沙 市 黄兴 中 路 63号中 山 国 际 大厦 12楼
法定 代 表 人: 林 俊 波
电话 : 021-68634510
传 真 : 021-68865680
联系 人: 钟 康 莺
开 放 式 基金 咨询 电话 : 400-888-1551
网 址 : www.xcsc.com
兴 业 证券股份 有限公司
注册地址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大厦
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办公 地址 : 上 海市 浦 东 新 区民 生 路 1199弄五 道 口 广 场 1号 楼 21层
法定 代 表 人: 兰 荣
客户 服 务 电话 : 400-888-8123
网 址 : www.xyzq.com.cn
招 商 证券股份 有限公司
注册地址 : 深圳市 福田 区 益 田 路 江苏 大厦 A座 38- 45层
法定 代 表 人: 宫少 林
电话 : 0755-82943666
传 真 : 0755-82943636
联系 人: 林 生 迎
客户 服 务 电话 : 0755-26951111, 95565
网 址 : www.newone.com.cn
中国银 河 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大厦 C座
法定 代 表 人: 顾 伟 国
联系 人: 田 薇
电话 : 010-66568430
传 真 : 010-66568536
客户 服 务 电话 : 400-888-8888
网 址 : www.chinastock.com.cn
中 信 证券股份 有限公司
注册地址 : 深圳市深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 A层
办公 地址 : 北 京 市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大厦 3层
法定 代 表 人: 王 东 明
电话 : 010-84683893
传 真 : 010-84865560
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联系 人: 陈忠
客户 服 务 电话 : 95558
网 址 : www.ecitic.com
中 信 万 通 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 青 岛 市 崂 山区 苗 岭 路 29号 澳柯玛 大厦 15层 ( 1507-1510室 )
办公 地址 : 青 岛 市市南区东海西 路 28号
法定 代 表 人: 张 智 河
电话 : 0532-85022326
传 真 : 0532-85022605
联系 人: 吴 忠超
客户 服 务 电话 : 0532-96577
网 址 : www.zxwt.com.cn
中 原 证券股份 有限公司
注册地址 : 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际 贸 易 大厦
办公 地址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定 代 表 人: 石 保 上
电话 : 0371-65585670
传 真 : 0371-65585665
联系 人: 程 月 艳 、 耿铭
客户 服 务 电话 : 967218, 400-813-9666
传 真 : 0371-65585665
网 址 : www.ccnew.com
世 纪 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳市 福田 区深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 41-42层
法定 代 表 人: 卢 长 才
电话 : 0755-83199511
传 真 : 0755-83199545
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联系 人: 张 婷
网 址 : www.csco.com.cn
平 安 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市 福田 区 金 田 路 大 中华国 际交易 广 场 8楼
法定 代 表 人: 杨 宇翔
联系 人: 周 璐
联系电话 : 0755-22626172
全 国 免 费 业 务 咨询 电话 : 400-881-6168
开 放 式 基金 业 务 传 真 : 0755-82400862
全 国 统 一 总 机 : 400-886-6338
网 址 : www.pingan.com
光 大 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表 人: 徐 浩 明
电话 : 021-22169999
传 真 : 021-22169134
联系 人: 刘 晨
客户 服 务 电话 : 400-888-8788、 10108998
网 址 : www.ebscn.com
渤 海 证券股份 有限公司
注册地址 : 天 津 市 经 济技术开 发区第 二 大 街 42号写字 楼 101室
办公 地址 : 天 津 市南 开 区 宾 水 西道 8号
法定 代 表 人: 王 春 峰
电话 : 022-28451861
传 真 : 022-28451616
联系 人: 王 兆 权
客户 服 务 电话 : 022-28455588
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22
公司 网站 : http://www.ewww.com.cn
金 元 证券股份 有限公司
注册地址 : 海南省海 口 市南 宝 路 36号证券 大厦 4层
办公 地址 : 深圳市深南大道 4001号 时 代 金 融 中心 17楼
法定 代 表 人: 陆 涛
电话 : 0755-83025695
传 真 : 0755-83025625
联系 人:金 春
客户 服 务 电话 : 400-888-8228
公司 网站 : www.jyzq.com.cn
第 一 创 业 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳市 罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代广 场 B座 25、 26层
法定 代 表 人: 刘 学 民
联系 人: 梁 大 为
联系电话 : 0755-25832852
传 真 电话 : 0755-82485081
客户 服 务 电话 : 400-888-1888
公司 网站 : www.firstcapital.com.cn
中银国 际 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
法定 代 表 人: 唐 新 宇
电话 : 400-620-8888
联系 人: 张 静
网 址 : www.bocichina.com
东北 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138号
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法定 代 表 人: 矫正 中
开 放 式 基金 咨询 电话 : 0431-85096709
客户 服 务 电话 : 400-600-0686, 0431-85096733
联系 人: 潘 锴
网 址 : www.nesc.cn
申 银 万 国证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市 常 熟 路 171号
法定 代 表 人: 丁 国 荣
电话 : 021-54033888
传 真 : 021-54038844
客户 服 务 电话 : 95523或 400-889-5523
电话 委 托 : 021-962505
网 址 : www.sywg.com
中 信 金 通 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 浙 江 省 杭州 市 滨 江 区 江 南大道 588号 恒 鑫大厦主 楼 19
层 、 20层
法定 代 表 人: 刘 军
联系 人: 俞 会 亮
电话 : 0571-85783737
传 真 : 0571-85106383
客户 服 务 电话 : 96598
网 址 : www.bigsun.com.cn
东海 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 江苏 省 常 州 市 延陵 西 路 59号 常 信 大厦 18-19楼
法定 代 表 人: 朱 科 敏
电话 : 0519-88157761
传 真 : 0519-88157761
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联系 人: 李 涛
客户 服 务 电话 : 021-52574550
0519-88166222
0379-64902266
免 费服 务 热线 : 400-8888-588( 免 长 途 费 )
网 址 : www.longone.com.cn
南 京 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 江苏 省南 京 市大 钟亭 8号
法人 代 表 : 张 华 东
客户 服 务 电话 : 400-828-5888
传 真 : 025-52310586
联系 人: 水 晨
公司 网站 : www.njzq.com.cn
东 莞 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中心 30楼
办公 地址 : 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中心 17、 30楼
法定 代 表 人: 游锦 辉
客户 服 务 电话 : 0769-961130
电话 : 0769-22116557
传 真 : 0769-22119423
联系 人: 张 巧玲
网 址 : www.dgzq.com.cn
德 邦 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 上 海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半 幢 9楼
办公 地址 : 上 海市 福 山 路 500号 城建 大厦 26楼
法定 代 表 人: 方 加 春
客户 服 务 电话 : 400-888-8128
电话 : 021-68761616
传 真 : 021-68767981
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网 址 : www.tebon.com.cn
财 通 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 杭州 市 解 放路 111号
法定 代 表 人: 沈 继 宁
客户 服 务 电话 : 0571-96336
传 真 : 0571-87925129
联系 人: 乔骏
网 址 : www.ctsec.com
国 都 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 北 京 市东 城 区东 直 门南大 街 3号国华投资 大厦 9、 10
层
法定 代 表 人: 常 喆
客户 服 务 电话 : 400-818-8118
网 址 : www.guodu.com
长 江 证券股份 有限公司
注册地址 : 武 汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券 大厦
法定 代 表 人: 胡 运 钊
电话 : 027-65799999
传 真 : 027-85481900
联系 人: 李 良
客户 服 务 热线 : 4008-888-999
95579
网 址 : www.95579.com
宏 源 证券股份 有限公司
注册地址 :新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
办公 地址 : 北 京 市西 城 区 太 平 桥 大 街 19号
法定 代 表 人: 冯戎
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电话 : 010-88085858
传 真 : 010-88085195
联系 人: 李 巍
客户 服 务 电话 : 400-800-0562
网 址 : www.hysec.com
山西 证券股份 有限公司
办公 ( 注册 ) 地址 : 山西省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中心 东 塔 楼
法定 代 表 人: 侯 巍
客户 服 务 电话 : 400-666-1618
联系 人: 张 治 国
联系电话 : 0351- 8686703
传 真 : 0351- 8686619
网 址 : www.i618.com.cn
上 海 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市西 藏 中 路 336号
法定 代 表 人: 郁忠 民
电话 : 021-53519888
传 真 : 021-53519888
客户 服 务 电话 : 021-962518
400-891-8918
联系 人: 张 瑾
公司 网 址 : http://www.962518.com
安 信 证券股份 有限公司
办公 ( 注册 ) 地址 : 深圳市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大厦 35层 、 28层 A02
单 元
法定 代 表 人: 牛冠 兴
客户 服 务 电话 : 400-800-1001
联系 人: 陈 剑虹
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联系电话 : 0755-82558305
传 真 : 0755-82558355
网 址 : www.essence.com.cn
方 正 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 湖 南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大厦 22-24层
法定 代 表 人: 雷 杰
电话 : 0731-85832343
开 放 式 基金 咨询 电话 : 95571
开 发式 基金 业 务 传 真 : 0731- 85832214
网 址 : www.foundersc.com
中 航 证券 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法定 代 表 人: 杜航
电话 : 0791-6768763
传 真 : 0791-6789414
联系 人: 余 雅 娜
客户 服 务 电话 : 400-8866-567
网 址 : www.avicsec.com
国 元 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
法定 代 表 人: 凤 良 志
联系 人: 祝 丽萍
电话 : 0551- 2272100
传 真 : 0551- 2272100
客户 服 务 电话 : 4008-888-777
网 址 : www.gyzq.com.cn
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长 城 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳市 福田 区深南大道 6008号 特区报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表 人: 黄 耀 华
电话 : 0755-83516289
传 真 : 0755-83516199
联系 人: 匡 婷
客户 服 务 电话 : 400-666-6888
0755-33680000
公司 网站 : www.cgws.com
大 同证券经 纪 有限 责任 公司
注册地址 : 山西省大 同 市大北 街 13号
办公 地址 : 山西省 太 原 市 青 年 路 8号
法定 代 表 人: 董 祥
电话 : 0351-5680800-8208
联系 人: 薛 津
客户 服 务 电话 : 0351-4167056
网 址 : http://www.dtsbc.com.cn/
华 林 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市 福田 区民 田 路 178号华 融 大厦 5、 6楼
法定 代 表 人: 段 文 清
业 务 联系 人: 杨玲
客户 服 务中心 热线 : 北 京 : 010-64405618
上 海 : 021-52045595
深圳 : 0755-83040288
广 州 : 020-38372715
长 沙 : 0731-82329088
合 肥 :
0551-2883033
江 门 : 0750-3160388
基金 业 务 传 真 : 0755-82707850
网站 : http://www.chinalions.com/
恒泰 证券股份 有限公司
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法定 代 表 人: 鞠 瑾
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联系 人: 常 向 东
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万 联 证券 有限 责任 公司
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法定 代 表 人: 张 建 军
联系 人: 罗 创 斌
电话 : 020-37865070
传 真 : 020-22373718-1013
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齐 鲁 证券 有限公司
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办公 地址 : 济 南市 经 七 路 86号 23层
法定 代 表 人: 李 玮
电话 : 0531-81283938
传 真 : 0531-81283900
联系 人: 吴 阳
客户 服 务 电话 : 95538
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中国 建 银投资证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务中心 A栋 第 18层
至 21层
法定 代 表 人: 杨 明 辉
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瑞 银证券 有限 责任 公司
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办公 地址 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中心 15层
法定 代 表 人: 刘 弘
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江 海 证券 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表 人: 孙 名 扬
联系 人: 徐世 旺
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联系传 真 : 0451-82287211
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爱 建 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市南 京 西 路 758号 24楼
法定 代 表 人: 张 建 华
电话 : 021-32229888
联系 人: 颜奕 斌
业 务 联系电话 : 021-32229888-3113
网 址 : www.ajzq.com
厦门 证券 有限公司
注册地址 : 厦门市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大厦 17楼
法定 代 表 人: 傅毅 辉
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联系 人: 卢 金文
电话 : 0592-5161642
传 真 : 0592-5161140
客 服 电话 : 0592-5163588
网 址 : www.xmzq.cn
中国国 际 金 融 有限公司
注册地址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大厦 2座 27层 及 28层
办公 地址 : 北 京 市 建 国 门 外 甲 6号 SK大厦 3层
法定 代 表 人: 李 剑阁
电话 : 010-85679265
联系 人: 王 雪筠
客户 服 务 电话 : 010-85679238、 010-85679169
网 址 : www.ciccs.com.cn
华 宝 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 上 海市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大厦 23层
法定 代 表 人: 陈 林
电话 : 021-50122107
联系 人: 楼 斯佳
客户 服 务 电话 : 400-820-9898
网 址 : www.cnhbstock.com
广 州 证券 有限 责任 公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山广 场 主 楼 17楼
法定 代 表 人: 吴 志 明
电话 : 020-87322668
联系 人: 林 洁茹
客户 服 务 电话 : 020-961303
网 址 : www.gzs.com.cn
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广发 华 福 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7、 8层
办公 地址 : 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7-10层
法定 代 表 人: 黄 金 琳
电话 : 0591-87383623
传 真 : 0591-87383610
客户 服 务 电话 : 0591-96326
网 址 : www.gfhfzq.com.cn
天 相 投资 顾问 有限公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 金 融街 19号 富 凯 大厦 B座 701
办公 地址 : 北 京 市西 城 区 金 融街 5号新 盛 大厦 B座 4层
法定 代 表 人: 林 义 相
联系电话 : 010-66045446
客 服 电话 : 010-66045678
传 真 : 010-66045500
天 相 投 顾 网 -网 址 : www.txsec.com
天 相 基金 网 -网 址 : www.txjijin.com
信 达 证券股份 有限公司
办公 ( 注册 ) 地址 : 北 京 市西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代 表 人: 张 志 刚
联系 人: 唐 静
联系电话 : 010-63081000
联系传 真 : 010-63080978
客 服 热线 : 400-800-8899
网 址 : www.cindasc.com
华 龙 证券 有限 责任 公司
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注册 ( 办公 ) 地址 : 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法定 代 表 人: 李 晓 安
联系 人: 李 昕 田
联系电话 : 0931-4890208
联系传 真 : 0931-4890628
客 服 电话 : 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618
网 址 : www.hlzqgs.com
西 部 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 西 安 市东 新 街 232号 陕 西 信 托 大厦 16-17层
法定 代 表 人: 刘 建 武
联系电话 : 029-87406488
传 真 : 029-87406387
联系 人: 冯 萍
客户 服 务 电话 : 029-95582
网 址 : www.westsecu.com.cn
红 塔 证券股份 有限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 云 南省 昆 明 市北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大厦 9楼
法定 代 表 人: 况 雨 林
电话 : 0871-3577942
传 真 : 0871-3578827
联系 人: 刘晓 明
客户 服 务 电话 : 0871-3577888
网 址 : www.hongtastock.com
场内代销机构
场 内 代 销 机构 是 由 中国证监会核准的 具 有 开 放 式 基金 代 销 资 格 ,并经 上 海 证券 交易 所 和中国证券 登 记 结 算 有限 责任 公司认 可 的 上 海 证券 交易 所 会员,名
单 详 见 上 证 所 网站 www.sse.com.cn。 场 内 代 销 机构 的 相 关信 息 通 过 上 证 所 网站
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34
登 载 。
基金管理人 可 以根据 相 关 法律法 规 要 求 ,选 择 其他 符 合要 求 的 机构代 理 销 售 本基金,并 及时公 告 。
(二)注册登记机构
名称:中国证券 登 记 结 算 有限 责任 公司
注册地址 : 北 京 市西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层
法定 代 表 人: 陈 耀 先
电话 : 010-58598835
传 真 : 010-58598834
联系 人: 任 瑞 新
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称: 北 京 市 金 杜 律 师 事务 所
住 所 : 北 京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负 责 人: 王 玲
电话 : 0755-22163307
传 真 : 0755-22163380
联系 人: 宋萍萍
经 办 律 师 : 靳 庆 军 、 宋萍萍
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称: 安永 华明会 计 师 事务 所
办公 地址 : 北 京 市东 城 区东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城安永 大 楼 ( 即
东 3办公 楼 ) 16层
法定 代 表 人: 葛 明
电话 : 010-58153322、 010-58152145
传 真 : 010-85188298
签 章 注册 会 计 师 : 张 小 东 、 王 珊珊
联系 人: 王 珊珊
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四、 基金的名称
本基金名称:银华核心价值优选股票型证券投资基金。
五、 基金的类型:
本基金 类 型: 契 约型、 开 放 式
六、 基金的投资目标
本基金的投资 目 标 是: 通 过 积极 优选 具 备 利 润 创 造 能 力 并 且 估 值 水 平 具 备 竞争 力 的 公司 ,同 时 通 过 优 化 风险收益 配 比 以 获 取 超 额 收益 ,力 求 实现 基金资
产 的 长 期 稳 定 增 值。
七、 基金的投资方向
本基金 主 要投资于 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工具 。 在 正 常 市 场 情况 下,本基 金投资 组 合的基本 范 围 :股票资 产 ( A股以 及 监管 机构 授 权的 其他 市 场 的股票 资 产 等 )、 债 券资 产 (国 债 、金 融债 、 企 业 债 、 可 转 债 等 债 券资 产 )、 货 币市
场工具 ( 含央 行 票据、 债 券 回 购 等 )以 及现 金资 产 ; 本基金 还 可 以投资法律、 法 规 允许 的 其 它 金 融 工具 。 各 类 资 产 投资 比例 须符 合 《 基金法 》 的 规 定。
八、 基金的投资策略和投资组合
在 价值 创 造 主 导 的投资理 念 指导 下,本基金的投资 策略 以自下 而 上 的股票 精 选 为 主 ,同 时也 通 过 辅 助 性 的 主 动 类 别 资 产 配 置 , 在 投资 组 合中 加 入债 券资 产 以 降 低整 个 资 产 组 合的 系 统 性风险 。本基金 充分 发 挥 “自下 而 上 ”的 主 动 选
股 能 力 , 通 过 定 量 的 业绩 归因 分 析 深 入 发 掘 主 动 性 回 报 的 相 关信 息 , 适 当 加 大 选股 因素 的 贡 献 度 , 借 助 投资 组 合优 化技术 实现 投资 风险 与 收益 的 最 佳 配 比 。
1.股票投资策略
从 估 值 至 上 的价值投资理 念 出 发 ,本基金 坚 持 以 具 有 价值 创 造 优 势 和 估 值 优 势 的 公司作为 个 股选 择 的 主 要 目 标 。
在 宏 观 经 济 快速 发 展 、 市 场化 程 度 不断 提 高 的 过 程 中, 行业 经 济 秩序 呈 现 出 非均 衡 的 特 征 , 只 有 那些 以价值 增 长 为 核心的 公司 才 能在 激 烈 的 市 场 竞争 中 胜 出 , 因 此 本基金以 严 格 的价值 创 造 评 估 为 基 础 , 精 选 个 股 获 得基金资 产 的 长 期 稳 定 增 长 。
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( 1) 首 先 根据 公司 的 商 业 模 式 、管理 能 力 、 财 务 状 况 等 影响 企 业持 续 经
营 的 因素 , 分 析 公司 目 前 的价值 创 造 力;
( 2)根据 宏 观 经 济 趋 势 、 产业 发 展周 期、 产 品 生 命 周 期、 企 业 的 创 新 能
力 、 企 业 竞争 优 势 等 影响 企 业成 长 能 力 的 因素 , 分 析 企 业未来 的价值 创 造 力;
( 3) 运用 适 合中国资本 市 场 实 际 的定 量 估 值 体 系 , 对 企 业 的 估 值 水 平 进
行 评 估 ;
( 4)根据 严 格 的 量化指 标 构 建 股票投资的 备 选 库 , 在 把握 宏 观 经 济 和 行
业 趋 势 的同 时 , 我 公司 主 要以 竞争 力分 析 、价值 指 标 、 增 长 率 等指 标 选 择 进 入 股票 备 选 库 的 个 股, 即 通 过对 经 济 数 据和经 济 政 策 的 分 析 , 对 主 要经 济 变 量 做 出预 测 , 作为 股票选 择 的基 础 ; 通 过对行业 增 长 前 景 和 行业 结构 的 分 析 , 预 测 公司 经 营 环 境 的 变 化; 通 过对公司 竞争 策略 和核心 竞争 力 的 分 析 ,选 择 具 有 可
持 续 竞争 优 势 的 公司 ; 通 过 价值 指 标 来 衡 量 公司 的价 格 是 高 估 还 是 低 估 , 主 要 采 用 指 标 包括 P/B、 P/E等; 在 建 立 股票 库 后 ,根据 企 业 基本 面 (当 前 的价值 创 造 力 )、 成 长 趋 势 ( 未来 的价值 创 造 力 )和 企 业 当 前 的 估 值 水 平 对 个 股 进 行
综 合 评 级; 并根据 公司 价值 创 造 力 和 公司成 长 的 不 同 特 征 , 将 股票 分 类 ;
( 5)基于 对 股票的 分 类 和 个 股的 综 合 评 级 水 平 , 遵循 基金投资 组 合 构 建
原则及风 格 特 征 形 成最 终 的股票投资 组 合。
在 投资 组 合 构 建 的 具体 过 程 中,本基金 将 综 合 考虑 企 业 的 估 值 水 平 、核心 竞争 力 以 及 市 场 预 期 三 个 方 面 的 因素 :
1) 估 值 水 平
本基金 认为 股票 估 值 水 平 的 高 低最 终将 会 决 定投资 回 报 率 的 高 低 , 因 此 本 基金 将 对公司 的 估 值优 势 进 行 评 级 , 将那些 估 值 水 平 具 备 国 内 市 场 甚 至 国 际 市 场 竞争 力 的 公司 锁 定 为 我们 的投资 目 标 。 由 于 驱 动 公司 价值 创 造 的 因素 不 同, 本基金 将 借 鉴 国 际上 通 用 的 估 值理 念 , 针 对不 同 类 型的 公司 以 及公司 发 展 过 程 中 所 处 的 不 同 阶 段 , 采 用不 同的价值 评 估 指 标 ( PE、 PB、 EV/EBITDA等指 标 以 及 DCF模 型) 对公司 的价值 进 行 评 估 , 甄 选 出 估 值 水 平 在 国 内 市 场 或者 国 际 市 场具 备 竞争 力 的 公司作为 投资 对 象 。
2) 企 业 的核心 竞争 力
在 估 值 水 平 具 备 竞争 力 的基 础 上 , 通 过 企 业 素 质 方 面 的 考 察 , 我们 不但 要
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根据 企 业现有 的 业 务 组 合和 盈 利 能 力 评 估 企 业 当 前 的价值 创 造 能 力 , 还 要根据 宏 观 经 济 趋 势 、 产业 发 展周 期、 产 品 生 命 周 期、 企 业 的 创 新 能 力 、 企 业 竞争 优 势 等 影响 企 业成 长 能 力 的 因素 , 分 析 企 业未来 的价值 创 造 力 。 具 备 核心 竞争 力 的 公司 能够在 激 烈 的 市 场 竞争 中取得 相 对 于 竞争 对 手 的 竞争 优 势 , 而 这 种 竞争 优 势 能够 为公司 带 来 超 越 于 竞争 对 手 的 市 场 份额 或者 高 于 行业 平均 水 平 的 回
报 率 , 因 此 本基金 将 投资 对 象锁 定 为 具 有 价值 创 造 优 势 的 公司 。 在 考 量企 业 的 核心 竞争 力 过 程 中 , 首 先由 行业 研究 员根据 行业 的 特 点 总 结 出行业内 的 公司
关 键 成 功 要 素 , 交由 整 个 投资 团 队 进 行 讨论 ,并 确 定 影响 行业内 上 市 公司 的 几 个 关 键 成 功 因素 ; 其 次 研究 员 在 具体 研究 公司时 , 围 绕 行业 的 关 键 成 功 因素 , 总 结 出公司 可 能 的核心 竞争 能 力 , 然 后 由 投资 研究 团 队 进 行 可 模 仿 性 检 验 、 可 持 久 性 检 验 、 专 用性 检 验 、 可 替 代 检 验 和 竞争 优 势 检 验 , 识 别 出 企 业 核心 竞争 能 力 并 进 行 评 分; 最 后 , 按照不 同的权 重进 行 加 权,根据得 分 的 多 少 确 定 公司 的核心 竞争 力 的 强 弱 。
3) 市 场 预 期
在 股票投资中,本基金 不但关 注 公司 的 估 值 水 平 和 公司 的核心 竞争 力 所 带 来 的价值 创 造 力 , 而 且 关 注市 场 预 期 对 股票价 格 的 影响 , 将 市 场 预 期 作为 个 股 选 择 的 重 要 考虑 因素 。 由 于股票价 格 反映 的是 公司未来 的经 营 状 况 , 因 此 包 含 公司未来 基本 面 信 息 的 市 场 预 期 就 成为 驱 动 股价 变 化 的 驱 动 因素 , 这些 市 场 预 期 反映 未来 可 能 出现 的 影响 企 业 基本 面 的 重 要事件, 它 将 在 一 定 阶 段 一 定 程 度 上 催 化 或者 抑 制 公司 的股价, 因 此 , 能够 清 楚 地 了解 市 场 各 参 与主 体 之间的 预 期 及预 期的 变 化 , 将 在 一 定 程 度 上 帮 助 基金管理人 把握 好 对公司 的 估 值 水 平 与 时 机 。
根据 企 业 价值 创 造 力 和核心 竞争 力 评 估 ,本基金 在 投资中 将倾 向 于选 择 以 下 四 类 公司 :
1) 上 游 具 备 垄 断性质 的资 源 型 企 业 , 能够 分 享 中国以 及 世 界 经 济 的 增 长 , 通 过 “ 量 增 价 升 ” 来 提 升 公司业绩 ;
2) 在 中国经 济 资 源 环 境 下 具 备 全 球 范 围 的 竞争 力 ,并 且 管理 层 有 能 力 将
这 种 竞争 力 发 展 为 相 对 全 球 范 围 内 竞争 对 手 的 竞争 优 势 ;
3) 具 有 品 牌 溢 价和 差异 化 的 竞争 优 势 , 能够 锁 定 相 对 于 竞争 对 手 更 高 的
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利 润 率 ;
4) 具 有 清 晰 明 确 的 发 展 策略 ,管理 层 具 备 强 有 力 的 执 行 能 力 , 作为行业
的 整 合 者出现 , 能够 穿 越 经 济 周 期。
由 于本基金 坚 持 估 值 至 上 的投资理 念 ,基金的股票投资 组 合 具 有 自下 而 上 的 个 股 精 选 风 格 特 征 , 因 此 本基金的股票投资 策略 可 能形 成 较 高 的 行业 集中
度 , 从而 出现 投资 组 合 流 动 性 下 降 的 风险 和 承担 较 高 非 系 统 风险 ,本基金 将 结 合 行业整 体 估 值 水 平 评 估 、 行业 发 展 趋 势 分 析 , 对 股票投资 组 合的 行业 分 布 进 行 适 度 调 整 。
2.债券投资策略
本基金的 债 券投资 策略 将采 取 久 期 调 整 、 收益 率 曲 线 配 置 和 类 属配 置等 积 极 投资 策略 , 发 现 、 确认 并利 用 市 场 失衡 实现 组 合 增 值。
( 1)根据利 率 预 期 调 整 久 期
久 期 调 整 是根据 对 基准利 率 水 平 的 预 期, 在 预 期基准利 率 下 降 时 , 适 当 增 加 组 合 久 期,以 较 多 地 获 得 债 券价 格 上 升 带 来 的 收益 ,同 时 获 得 比 较 高 的利 息 收 入 ; 在 预 期基准利 率 上 升 时 , 缩短 组 合 久 期,以 规 避 债 券价 格 下 降 的 风险 。 本基金 将 久 期 调 整 视 为 获 取 稳 定 债 券 收益 的 关 键 。
本基金 将 深 入 分 析 和 研究 利 率 走 势 和 收益 率 期 限 结构 , 为 积极 债 券投资 提 供 基 础 。利 率 的 变 化 与 宏 观 经 济 和 货 币政 策息息 相 关 , 研究 利 率 走 势 具 有 很 强 的 客 观 性 和 现实 可 行性 。 这 是 债 券投资 组 合的 战 略 配 置 基 础 。
( 2)根据 收益 率 曲 线 变 化 预 期 确 定 组 合 策略
收益 率 曲 线 配 置 是 在 确 定 组 合 久 期 后 , 进 一 步 预 测 未来收益 率 曲 线 可 能 的 变 化 形 态 , 确 定 采 用 集中 策略 、 哑铃 策略 或 梯 形 策略等 , 在 长 期、中期和 短 期 债 券间 进 行 配 置 ,以 从 长 、中、 短 期 债 券的 相 对 价 格 变 化 中 获 利。 一 般 而 言 , 当 我们 预 期 收益 率 曲 线 变陡 时 , 我们将 可 能 采 用 集中 策略; 而 当 预 期 收益 率 曲 线 变 平 时 , 我们将 可 能 采 用 两 端策略 。 梯 形 策略 则 是 把 组 合 平均 分 配 在 收益 率 曲 线 不 同的 点 上 , 一 般 在 预 测 收益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 采 用 。
( 3)根据 收益 率 和 流 动 性 等 因素 确 定 类 属配 置
类 属配 置 包括 各 市 场 债 券 及 各 债 券 种 类 间的 配 置 。根据 各 市 场 、 各 券 种 的
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相 对 投资价值、 流 动 性及信用风险 , 增 持 相 对低 估 、价 格 将 上 升 的 类 属 , 减 持
相 对 高 估 、价 格 将 下 降 的 类 属 , 借 以取得 较 高 的 总 回 报 。
3.类别资产配置
本基金 为 “自下 而 上 ”的 精 选股票型基金, 力 求借 助 基金管理人 在 股票选 择 上 所 具 备 的经 验 和 能 力 , 通 过 精 选 个 股 实现 基金资 产 的 长 期 稳 定 增 值。 但 是 鉴 于中国股 市 目 前 仍 具 备 新 兴 市 场 波 动 性 较 大 的 特 征 , 因 此 也 将 类 别 资 产 的 主 动 性 配
置 作为 基金投资的 辅 助 策略 。
本基金 在 做 类 别 资 产 的 主 动 性 配 置 时所 考虑 的 因素 主 要 有 : 整 体 市 场 估 值 水 平 、 市 场 预 期、 宏 观 经 济 运行 状 况 、利 率 水 平 、 货 币 供 应 量 、 制度 因素 。
在 整 体 市 场 估 值 水 平 方 面 ,本基金 主 要 关 注市 场 整 体 估 值 水 平 的 高 低 以 及 市 场 整 体 盈 利 增 长 速 度 的 高 低 ; 在市 场 预 期 方 面 ,本基金 将 主 要 考虑驱 动 股票 市 场 向 上 或者 向 下的 驱 动 因素 以 及 各 市 场 主 体 之间 市 场 预 期之间的 差距 ; 在 宏 观 经 济 方 面 ,本基金 主 要 关 注 GDP、 工 业 增 加 值以 及 社 会 商品 零 售 总 额的 增 长 速 度 ; 在 利 率 水 平 方 面 , 主 要 关 注 由 于 市 场 收益 率 水 平 变 化 引 起 的资本 成 本的 变 化; 在政 策 方 面 主 要 关 注政 府货 币政 策 、 财 政政 策 以 及其他产业 政 策 的 变 动 。
除 以 上 考虑 因素 外 , 在 做 类 别 资 产 的 主 动 性 配 置 时 我们 也 会利 用 基金管理 人 在 长 期投资管理 过 程 中 所 累 积 的经 验 ,以 应对 突 发 事件、 财 报季 节 效 应 以 及 市 场 非 有 效 例 外 效 应所 形 成 的 短 期 市 场 波 动 。
4.风险收益 相 匹 配
本基金 将 借 鉴 国 外 风险 管理的 成 功 经 验 , 采 用 国 际 通 行 的 风险 管理 方 法 实 现风险 的 识 别 、 度 量 和 控制 , 通 过 调 整风险 结构 ,以优 化 基金的 风险收益 匹 配 。 本基金 在 投资中利 用 Barra多 因 子 模 型优 化 投资 组 合, 将 与 行业 、投资 风 格 密 切相 关 的 风险 因素 控制在 最低 程 度 , 借 助 主 动 选股 获 利, 通 过 优 化 组 合 增 强 超 额 收益 。
九 、 业绩比较 基 准
本基金投资的 业绩 比 较 基准 = 新华 富 时 A200指 数 × 80%+ 新华 巴 克 莱 资本 中国 全 债 指 数 × 20%。
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40
十 、基金的 风险收益特征
本基金是 属 于证券投资基金中的 较 高 风险 、 较 高 收益 的 产 品 , 其预 期 风险 与 预 期 收益 高 于 混 合基金、 债 券基金 与 货 币市 场 基金。本基金 将 力 求 在 严 格 控 制 风险 的 前 提 下 实现 较 高 的投资 收益 。
十 一、投资组合 报告
基金管理人的 董 事会 及 董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不 存在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完整性承担 个 别 及 连 带 责任 。
本投资 组 合 报 告 所载 数 据取自本基金 2010年 3季度报 告 ,基金 托 管人中国
建 设 银 行 股份 有限公司 根据本基金合同 规 定,于 2010年 10月 26日 复 核 了 本基金 2010年 3季度报 告 中的 财 务 指 标 、 净 值 表现 和投资 组 合 报 告 等 内容 ,保 证 复 核 内 容不 存在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报 告 所载 数 据 截 至 2010年 9月 30日。
1.报告期末 基金资产组合情况
序 号 项目 金额( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %)
1 权 益 投资 17,927,277,440.44 94.04
其 中:股票
17,927,277,440.44 94.04
2 固 定 收益 投资
- -
其 中: 债 券
- -
资 产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中: 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算备 付 金 合 计
1,072,214,019.95 5.62
6 其他 资 产
63,571,166.03 0.33
7 合 计
19,063,062,626.42
100.00
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2. 报告期末按 行 业分 类的股票投资组合
代 码 行业 类 别 公 允 价值( 元 )
占 基金资 产 净 值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 358,385,539.35 1.89
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 12,168,179,652.10 64.21
C0 食 品 、 饮 料 702,767,689.55 3.71
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 1,693,217,510.80 8.93
C5 电 子 246,061,991.06 1.30
C6 金 属 、 非 金 属 2,912,817,716.46 15.37
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 6,280,032,633.69 33.14
C8 医药 、生 物 制 品 185,355,110.54 0.98
C99 其他 制 造 业 147,927,000.00 0.78
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 662,000,000.00 3.49
E 建筑 业 33,030.00 0.00
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息技术 业 1,068,239,212.49 5.64
H 批 发 和 零 售贸 易 1,800,774,133.43 9.50
I 金 融 、 保险业 1,112,442,554.04 5.87
J 房 地 产业 187,052,698.17 0.99
K 社 会 服 务 业 273,018,360.97 1.44
L 传 播 与 文 化 产业 297,152,259.89 1.57
M 综 合 类 - -
合 计 17,927,277,440.44 94.59
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3. 报告期末按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大小排序 的 前十 名股票投资明 细
序
号
股票 代 码 股票名称 数 量 (股) 公 允 价值( 元 )
占 基金资 产 净 值 比 例 ( % )
1 600104 上 海 汽车 102,637,126 1,729,435,573.10 9.13
2 002024 苏 宁 电 器 99,999,979 1,596,999,664.63 8.43
3 600019 宝 钢 股份 150,010,002 994,566,313.26 5.25
4 000012 南
玻A 57,781,158 912,942,296.40 4.82
5 600703 三 安光 电 20,008,282 895,770,785.14 4.73
6 000800 一 汽轿车 48,000,036 891,360,668.52 4.70
7 000425 徐 工 机 械 20,114,084 777,610,487.44 4.10
8 600795 国 电电 力 200,000,000 662,000,000.00 3.49
9 600000 浦 发 银 行 47,743,612 618,757,211.52 3.26
10 000527 美 的 电 器 40,000,000 612,000,000.00 3.23
4.报告期末按 债券 品种分 类的债券投资组合
本基金本 报 告 期 末 未持有 债 券投资。
5. 报告期末按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大小排 名的 前 五名债券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未持有 债 券投资。
6. 报告期末按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大小排 名的 前十 名资产 支持 证券
投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未持有 资 产 支 持 证券。
7. 报告期末按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大小排 名的 前 五名 权 证投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未持有 权证投资。
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8. 投资组合 报告附注
8.1本 基金投资的 前十 名证券的发行主 体本期不存在被监 管 部门立案调查,或
在报告编制日前 一年内 受到 公 开谴责 、 处罚 的情 形。
8.2本 基金投资的 前十 名股票 没 有 超出 基金合 同规定 的 备 选股票 库之外 的情 形。
8.3 其他 资产构 成
序 号 名称 金额( 元 )
1 存 出保 证金 4,357,331.44
2 应收 证券 清 算款 56,954,187.88
3 应收 股利 -
4 应收 利 息 228,909.02
5 应收申购 款 2,030,737.69
6 其他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 63,571,166.03
8.4 报告期末持 有的 处于转 股 期 的 可转换 债券明 细
本基金本 报 告 期 末 未持有 处 于 转 股期的 可 转 换 债 券。
8.5 报告期末前十 名股票中 存在流通受 限情况的说明
本 报 告 期 末 本基金 前 十 名股票中 不 存在 流 通 受限 的 情况 。
8.6 投资组合 报告附注 的 其他文字描述部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 比例 的 分 项 之和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
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十 二、基金的 业绩
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 , 但不保 证基金 一 定 盈 利, 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来表现 。投资 有风险 ,投资 者 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细阅读 本基金的招募说 明书。
本基金份额 净 值 增 长 率 与 同期 业绩 比 较 基准 收益 率 比 较 表 :
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基准 收
益 率 ③
业绩 比 较 基准 收
益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2006.1.1至 2006.12.31
164.37% 1.45% 92.54% 1.10% 71.83% 0.35%
2007.1.1至 2007.12.31
121.66% 1.99% 107.13% 1.82% 14.53% 0.17%
2008.1.1至 2008.12.31
-53.15% 2.21% -56.29% 2.40% 3.14% -0.19%
2009.1.1至 2009.12.31
116.08% 1.78% 68.71% 1.63% 47.37% 0.15%
2010.1.1至 2010.6.30
-23.21% 1.53% -22.81% 1.27% -0.40% 0.26%
2010.7.1至 2010.9.30
20.66% 1.39% 10.81% 1.01%
9.85% 0.38%
自基金合同生效日
( 2005.9.27)起 至 2010.9.30
469.38% 1.79% 152.86% 1.70% 316.52% 0.09%
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十 三、 费用 概 览
(一) 与 基金 运作 有关的 费用
1.基金 费用 的 种 类
( 1)基金管理人的管理 费 ;
( 2)基金 托 管人的 托 管 费 ;
( 3)基金 财产 拨 划 支 付 的银 行 费 用 ;
( 4)基金合同生效 后 的 信 息 披露 费 用 ;
( 5)基金份额 持有 人 大 会 费 用 ;
( 6)基金合同生效 后 的会 计 师 费 和律 师 费 ;
( 7)基金的证券 交易 费 用 ;
( 8) 按照 国 家 有关规 定 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其他 费 用 。
2.基金 费用 的 费率 、 计 提方 法 、 计 提标 准 和 支 付 方 式
( 1)基金管理人的管理 费
在 通常 情况 下,基金管理 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 1.5%年 费 率 计提 。 计 算 方 法 如 下:
H= E× 1.5%÷ 当年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产 净 值
基金管理 费 每 日 计提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费划 付 指 令 ,基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人。 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。
( 2)基金 托 管人的 托 管 费
在 通常 情况 下,基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净 值的 0.25%年 费 率 计提 。 计 算 方 法 如 下:
H= E× 0.25%÷ 当年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产 净 值
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基金 托 管 费 每 日 计提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费划 付 指 令 ,基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人。 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。
( 3)基金管理人和基金 托 管人 可 根据基金 发 展 情况 调 整 基金管理 费 率 和基 金 托 管 费 率 。 降 低 基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基金份额 持有 人 大 会。 基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 公 告 。
本 条 第 1款 第 ( 3) 至 第 ( 8) 项 费 用 由 基金管理人和基金 托 管人根据 其他有 关 法 规及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用实 际支 出 金额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当期基金 费 用 。
3.不 列入 基金 费用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或未完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基
金资 产 的 损 失 ,以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。 基金募集期间 所 发 生的 信 息 披露 费 、律 师 费 和会 计 师 费 以 及其他 费 用不 从 基金 财 产 中 支 付 。基金 收 取 认购 费 的, 可 以 从 认购 费 中 列 支 。
(二) 与 基金销售有关的 费用
1.申购 费
申购 费 率 :本基金 采 用 前 端 收 费 的 形式 收 取 申购 费 用 , 申购 费 率 按申购 金额 的 大 小 分 为 三 档 , 具体 如 下 表所示 :
申购 金额 申购 费率
100万 元 以下 1.5%
100万 元 ( 含 ) 至 1000万 元 1.2%
申购 费 率
1000万 元 ( 含 )以 上 1500元
2、 赎 回 费
赎 回 费 率 : 随 投资 者持有 本基金的 时 间的 增 加 而 递 减 :
持 有 期 限 赎回 费率
超 过 2年 0%
一 年 到 两 年( 含 两 年) 0.2%
赎 回 费 率
一 年以 内 ( 含 一 年) 0.5%
赎 回 费 总 额的 25%归 基金 财产 , 75%用 于 支 付 注册 登 记 费 和 其他 必 要的 手 续
费 。
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3. 基金管理人 可 以 在 基金合同约定的 范 围 内 调 整 费 率 或收 费 方 式 ,基金管
理人 最 迟 应 于新的 费 率 或收 费 方 式 实 施 日 前 2日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 公
告 。
4.各 销 售 机构在 技术 条 件 许 可 的 情况 下, 可 开 通 各 类 电 子 交易 方 式 ( 如 网 上 交易 、 电话 交易 )。 电 子 交易 方 式 适 用 的 申购 、 赎 回 费 率可 不受 上 述费 率 结构 限 制 , 具体 费 率 由 基金管理人 与 各 销 售 机构 约定。
5.转 换 费
相 关规则 由 基金管理人 届 时 根据 相 关 法律法 规及 基金合同的 规 定 制 定并 公
告 。
6.申购 费 用 与 赎 回 费 用 的 计 算 方 式
净 申购 金额 =申购 金额 /( 1+ 申购 费 率 )
申购 费 用 = 申购 金额 – 净 申购 金额
赎 回 费 用 =赎 回 份额 × T日基金份额 净 值 × 赎 回 费 率
7.T日的基金份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ,并 在 T+ 1日 公 告 。 遇 特 殊 情况 , 经中国证监会同 意 , 可 以 适 当 延 迟 计 算 或公 告 。
(三) 税 收
基金、基金份额 持有 人根据国 家 有关规 定 纳 税 。
十 四、 对 招募说明书更新 部分 的说明
银华核心价值优选股票型证券投资基金招募说明书依据 《 中华人 民 共 和国证 券投资基金法 》、《 证券投资基金 运作 管理 办 法 》、《 证券投资基金 销 售 管理 办 法 》、 《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法 》及其 它 有关 法律法 规 的要 求 , 对 基金管理人 于 2010年 5月 12日 刊 登 的本基金 原 更新招募说明书 进 行了 更新, 主 要更新 内容 如 下:
1、 在 “ 三 、基金管理人”中, 对 基金管理人的基本 情况 进 行了 更新。
2、 在 “ 四 、基金 托 管人”中, 对 基金 托 管人的基本 情况 及 相 关业 务经 营情 况 进 行了 更新。
3、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ”中, 增 加 红 塔 证券股份 有限公司为 代 销 机构 ; 更新 了 部分 代 销 机构 的资 料 。
4、 在 “ 九 、基金的投资” 部分 ,更新 了最 近 一 期投资 组 合 报 告 的 内容 。
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5、 在 “ 十 、基金的 业绩 ” 部分 ,更新 了截 至 2010年 9月 30日的基金投资 业绩 。
6、更新 了 “ 二 十 二 、 其他应 披露 事 项 ” 部分 的 内容 。
7、 对 部分 表 述 进 行了 更新。
银华基金管理 有限公司
2010年 11月 12日