富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富 国 天瑞 强 势地 区 精选 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 0 年第 二 号 ）
富国天瑞 强势地 区精选 混合型证 券投资 基金（ 以下简称 “本基 金” ） 由中国
证券监督委员会于2005 年2 月 6 日证监基金字 【2005】20 号文核准 。 本基金的
基金合同于2005 年4 月5 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细 查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2010 年 10 月 5 日， 基金投资组合报告截止至
2010 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人： 李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2010 年 10 月5 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、 合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定 收益部 、
另类投资部 、 研究部 、 集中交易部、 专户投资 部 、 机构业务部、 零售 业务部 、 营
销策划与产品部 、客服与电子商务部 、战略发展部 、监察稽核部、计划财务部 、
人力资源部 、 行政管理部 、 信息技术部、 运营 部、 北京分公司和深圳分公司。 权
益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固定收益类产品
的研究与投资管理； 另 类投资部： 负责 FOF、PE 、 定量类产品等的研 究与投资管
理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投
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资 交易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部 和另类投资部内设
立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部：负责年金、
帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 北营销中心、
华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心，
负责共同基金的零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌
建设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司
战略的研究、 规划与落 实； 监察稽核部： 负责 监察、 风控、 法务和信 息披露； 信
息技术部： 负责软件开发 与系统维护等； 运营 部： 负责基金会计与清算 ； 计划财
务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理 ； 行政
管理部：负责文秘、行政后勤等 。
截止到 2010 年10 月5 日， 公司有员工174 人， 其中60%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、 董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员 ，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
党委书记 ；申银 万国证 券股份有 限公司 副总裁 、党委委 员。2004 年 开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明 先生，董事 ，总经理。生于 1969 年， 硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金 管理有 限公司 投资总监 、总经 理助理 、副总经 理兼基 金经理 。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理 。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿 大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任BMO 投资有限公司亚洲业务总经理，
兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员 ，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理； 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股
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份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员 ，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
心副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国
人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 投资有限公司首席执行官、BMO 金
融集团高级副总裁及董事总经理 。
葛航先生，董事。生于 1966 年，大学本科 ，经济师。历任 山东省国际信托
有限公司资 金信托部业务经理； 山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长 ； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事，生于 1936 年，会计学博士。1962 年至 1966
年在PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966 年
至1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至2002 年在加拿大 Windsor
大学担任教授；现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济 学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共 党员，博士。历任吉林 大学法
学院教师。现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
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2、 监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学本 科。历任山东省国际信托 有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士 。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 。 现任
申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管 理 硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员 ，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员 ，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处 会计 ； 厦门金达通信电子有限公司财务部 财务主管。 现任富国基
金管理有限公司财务经理 。
丁飏先生，监 事。生于 1976 年，民革党员 ，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、 督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党 员，经济学硕士， 工商管理硕
士， 讲师。 历任河南省政府发展研究中心干部； 中央党校经济学部讲师； 申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富 国基金 管理有 限公司副 总经理 。2008 年开始 担任富 国基金 管理有限公
司 督察长。
4、 经营管理层人员
窦玉明先 生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共 党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
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曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经 理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理 。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理 。 生于 1972 年， 硕士 研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理： 宋小龙先生，1972 年出生，硕士研究生，自 1999 年
开始从事证券行业工作。 曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发 经理、 富国基
金管理有限公司信息技术部项目开发经理、 研究策划部 研究员、 高级研究员 、 富
国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理 。2007 年 6 月至今任 富国天
瑞强势地区精选混合型证券投资基金 基金经理 ；2010 年 5 月起兼任富国通胀通
缩主题股票 型 证 券 投 资 基 金 基金经理 ； 兼任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总
监。
（2 ） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为徐大成先生， 任职时间为 2005
年 4 月至 2007 年 6 月。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理 陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1 、基 金托管 人概 况
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名称：中国农业银行 股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
法定代表人： 项俊波
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工 。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广 ， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行 之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业 之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部 于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保
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障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会 计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2010 年 10 月 5 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共80 只， 包括 富国天瑞强势地 区精选混合型证券投资基金、 富国天
源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长
股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型
证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉
盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、
丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈
鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河
稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资
基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长
城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选
增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、鹏华货币市场证
券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷
银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型
证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资 基金、信诚四季红混合型证券投资基
金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民
货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投
资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型 证
券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达荷银首选企业股票型证券投
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资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投
资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资
基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、
华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资
基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证
券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资
基金、 金元比联丰利 债 券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票 型证券投资基金 、
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 、 建信收益增强债券型证券投
资基金 、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股 票型证券投资
基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投资基金联接基金 、
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 、富兰克林国海沪深 300 指数
增强型证券投资基金 、 南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、 景顺长城能源基建
股票型证券投资基金 、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 、 工银瑞信中
小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票
型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证
券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
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联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表 人：项俊波
传真： （010）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
公司网站 ：www.abchina.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
法定代表人：蒋超良
联系电话： （021 ）58781234
传真： （021）58408842
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（3 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人： 马强
客户服务电话：95555
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公司网站：www.cmbchina.com
（4 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新 区浦东南路500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话： （021 ）61618888
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（5 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）58560666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东二路 585 号
办公地址：上海市中山东二路 585 号
法定代表人：陈辛
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
咨询电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
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（7 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
联系人： 金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（8 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（9 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话： （021 ）62580818
传真： （021）386706666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（10 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
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法定代表人：张佑君
联系电话： （010 ）65183888
联系人： 魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） ； （010）65183888-86073
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（11 ）华泰联合证券有限责任公司
注册 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马 昭明
联系电话： （0755 ）82492000
传真： （0755）82492962
联系人： 盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
公司网站：www.lhzq.com
（12 ）东方证券股份有限公司
注册地址 ：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系电话： （021 ）63325888
联系人：吴宇
客户电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（13 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
联系电话：（ 020 ）87555888
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传真： （020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（14 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
联系人： 匡婷
客户服务热线： （0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（16 ）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
15
公司网站：www.cfzq.com
（17 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电话： （0531）81283938
传真： （0531）82024197
联系人：傅咏梅
客户服务热线：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（18 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
网站：www.pingan.com
（19 ）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市复兴门内大街 158 号远洋大厦 F13 层1307 房
办公地址：北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人：岳献春
电话： （0371）7639999、（ 010）85252568
传真： （010）85252655
联系人：李杰
客服热线：400-6198-888
公司网站：www.mszq.com
（20 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
16
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（21 ）兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419393-1035 68419974
传真： （021）68419867
联系人：杨盛芳
客服热线：400-8888-123、（ 0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com
（22 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045522
传真： （010）66045500
联系人：陈少震
客服热线： （010 ）66045678
公司网站：www.txsec.com
（23 ）华泰证券 股份有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
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17
联系电话： （025 ）84457777-248
传真： （025）84579763
联系人： 张小波
客户咨询电话：95597、400-8895-597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24 ）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010 ）84683893
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话： （010）84868336
公司网站：www.cs.ecitic.com
（25 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客服热线：95565 、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（26 ）山西证券股份有限责任公司
注册地址： 山西省太原市府西街 69 号国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号国贸中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系电话： （0351 ）8686703
联系人： 张治国
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18
客户服务电话：400-6661-618
公司网站 ：www.i618.com.cn
（27 ）恒泰证券股份有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城 新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人： 鞠瑾
开放式基金咨询电话： （0471）4961259、（ 021）68405273
开放式基金业务传真： （021）68405181
联系人： 张同亮
联系电话： （021 ）68405273
公司网站：www.cnht.com.cn
（28 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人： 郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人： 张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（29 ）国元证券 股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人： 凤良志
电话： （0551）2207936
传真： （0051）2207935
联系人：程维
客服热线： 400-8888-777
公司 网站：www.gyzq.com.cn
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19
（30 ）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
联系人： 覃清芳
客服热线：4008888100 （全国） 、96100（广西）
公司网站: www.ghzq.com.cn
（31 ）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京 市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
联系人： 黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（32 ）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话： （0755）83025913
传真： （0755）83025991
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（33 ）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
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20
办公地址：上海东方路 989 号中达广场17 楼
法定代表人： 朱科敏
联系电话： （021 ）50586660
传真： （021）50586660-8880
联系人： 邵一明
客服热线：400-8888-588 （全国） 、 （021）32024658 （上海） 、0519-88166222
（常州） 、 0379-64902266（洛阳）
公司 网站：www.longone.com.cn
（34 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系 电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（35 ）中信金通 证券有限责任公司
注册地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务楼A 座
办公地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务楼A 座
法定代表人： 刘军
联系电话： （0571 ）85783715
业务传真： （0571 ）85783771
联系人： 王勤
咨询电话： （0571 ）96598
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
（36 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址： 崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
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21
联系电话： （0532 ）85022026
业务传真： （0532 ）85022511
联系人：丁韶燕
客服电话： （0532 ）96577
网站：www.wtzq.com.cn
（37 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省 合肥市长江中路357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系电话： （0551 ）5161666
业务传真： （0551 ）5161672
联络人：唐泳
客服热线：96518 （安徽） 、400-8096-518 （全国）
网站：www.hazq.com
（38 ）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（39 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133302
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
22
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（40 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（41 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市 口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（42 ）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 8 号6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话： （0510 ）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（43 ）北京银行股份有限公司
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23
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客户服务电话： （010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（44 ）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站 ：www.18ebank.com
（45 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（46 ）中国邮政储蓄银行 有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人： 陶礼明
联系人： 陈春林
传真： （010）66419824
客户服务热线：95580
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
24
公司网站：www.psbc.com
（47 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：郭伟
电话： （010）65557048
传真： （010）65550828
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（48）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人： 胡技勋
客服电话：96528
公司网址：http://www.nbcb.com.cn
（49 ）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电 话 ： （025 ）84784765
传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网址：www.thope.com
（50 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电 话 ： （0755 ）82825555
传 真 ： （0755 ）82825560
联系人：李瑾
客 服 电 话 ： （020 ）96210 、400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（51 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真：010-59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（52 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（53）中国建银投资证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
层-50 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
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26
层-50 层
法定代表人：杨小阳
电 话 ： （0755 ）82026521
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（54 ）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：0532-85709793
客服电话：96588
公司网址：www.qdccb.com
（55 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799 －6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（56 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
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客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（57 ）东莞银行 股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法人代表：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
客服电话：96228
公司 网址：www.dongguanbank.cn
（58 ）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank.N.Newman ）
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（59 ）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（60 ）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
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法人代表：马金声
联系人：高滋生
电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
公司 网址：www.xsdzq.cn
（61 ）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn
（62 ）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
联系电话： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（63） 中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 唐新宇
电 话 ： （021 ）68604866-8309
传 真 ： （021 ）58774179
联系人：龚正
客 服 电 话 ： （021 ）68604866
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公司网站：www.bocichina.com
（64）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司 网站： www.cindasc.com
（65）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931 ）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（66）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区人民路 24 号
法定代表人： 于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
（67）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
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电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：http://www.cbhb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东陆家嘴花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址： 上海市浦东陆家嘴花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华 明 会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经 贸城安永大楼 16 层
富国天瑞强势地区精 选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址： 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金遵循 “ 风险 调整后收益最大化” 原则 ， 通过 “自上而下” 的积极投资
策略 ， 在合理运用金融工程技术的基础上， 动态调整投资组合比例， 注重基金资
产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资范 围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行、 上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 其中股票投资主
要投资于强势地区 （区域经济发展较快、 已经形成一定产群规模且居民购买力较
强） 具有较强竞争力、 经营管理稳健、 诚信、 业绩优良的上市公司的股票。 投资
债券 包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。
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八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金主要采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研判宏观经济状
况、 资本市场运行特征的前提下， 以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心，
追求投资组合流动性、赢利性、安全性 的中长期有效结合。
图 1 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合型 证券 投资基 金投 资策略 示意 图
? 资产配置：
（1 ）在 正常市 场状况 下，本基 金投资 组合中 的股票投 资比例 浮动范 围为：
45%-95% ；债 券和短 期 金融工 具的投 资比例 浮 动范围 为：5%-55% ，其 中现金 或者
到期日在 一年以 内的政 府债券的 比例不 低于 5% 。投资 于强势 地区的 股票比例不
低于基金股票投资的 80%。
（2 ）股 票与债 券之间 具体的比 例将根 据不同 的市场情 况动态 配置， 以最大
限度地规避风险。
本基金管理人 认为， 股票市场运行的 中枢取决上市公司的整体盈利能力， 外
部环境 （政策、 投资理念及投资者行为等） 变化决定了市场的运行区间， 股票供
求、 资金面的松紧程度等左右市场的短期波动； 债券市场的运行中枢主要取决于
市场利率， 利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势， 债券供求状况和资金
松紧程度等左右债券市场的短期波动。 本基金管理人 将在基本分析的基础上， 综
合应用数量分析与技术分析等工具，研 判市场 的中期波动与长期趋势。
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①当 股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时， 本基金管理人 将
采取 适度 积极的做法， 提高股票的投资比重， 分享股票市场上涨带来的收益， 以
争取 较高回报。
②当 股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时， 本基金管理人 将
采取保守的做法， 降低 股票投资比例， 加大债券市场 的投资力度， 以回避股票市
场下跌的系统性风险，避免组合损失。
③当 股票市场在中等风险区域或 预期处于震荡运行时 ， 本基金管理人将以结
构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，
同时加大可转债的投资比重。
④当 预期利率下降、 债券价格将上升时， 组合将降低现金持有比例， 并将债
券资产主要投资于中长期债券， 以实现较高的回报 ； 在预期利率上升、 债券价格
将下降时， 组合将增加现 金持有比例， 并将债券资产主要投资于短期债券和浮息
债券 。
⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。
? 股票投资策略：
本基金 管理人 借鉴 外方 股东加 拿大蒙 特利 尔银 行金融 集团（BMO Financial
Group ） 的投资管理经验及技能， 根据国内市场的特征， 应用 “富国 3S 股票滤网
系统（Stock Screening System ） ” ，挖掘具有投资价值的股票：
（1 ）富国3S 股票滤网系统的操作思路为：
? 基于富国的 “多因素综合价值评估模块 （MVP） ” ， 对上市公司的管理
能力、 财务实 力、 资金 运用效 率、资 产盈 利能 力、 成 长性、 经营中
的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价；
? 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库 I；
? 在公司 研究员 和基 金经 理实地 跟踪的 基础 上， 结合市 场趋势 判断，
形成重点关注股票库 II；
? 对股票库 II 进行限制性、 流动性和组合风险度检验， 并根据资产配
置原则和市场风险分析，构建投资组合。
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多因素综合价值评估模块（M V P ）
强势地区股票
剔除财务指标异动和
股价波动异常的个股
确定备选股票库I
在公司研究员和基金经理实地
跟踪的基础上，结合市场趋势
判断，形成重点关注股票库I I
对股票库I I 进行限制性、
流动性和组合风险度检验
根据资产配置原则和市场
风险收益特征，构建投资组合
适度时机选择
股权双轨的市场结构，整
体估价相对高估的特征等
政府干预
和政策导
向，市场
整体市盈
率高低等
国有股
减持等
跟踪分析上市
公司，及时更
新公司的盈利
预测和估价模
型，研究投资
组合调整方案
非强势地区股票
图 2 富国3S 股 票滤网系 统 流 程图
公司备选股票库 I 每季度微调一次， 对于被剔除的股票， 基金经理将在最近
的一个月内作出相应的减持或卖出操作； 对于被新调入的股票， 基 金经理将基于
主客观判断进行决策；对于入选重点股票库 II 的，将选择适当时机进行投资操
作。
（2 ）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”：
“ 多 因素 综合 价值 评 估模 块 （Multifactor Valuation Pipeline ） ”是 富 国
3S 股票滤网系统中的核心部分之一。 本基金管理人基于 “定性定量分析相结合、
动态静态指标相结合” 的原则， 运用 “价值为本， 成长为重” 的合理价格成长投
资策 略（GARP-Growth At Reasonable Price ）来 确定 具体 选股 标准 ，评 估上市
公司的综合素质，研判股票的投资价值。 重点关注的因素包括：
? 企业的 管理团 队优 秀， 管理制 度健全 ，内 部治 理结构 完善， 重视股
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东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度；
? 企业在 产品开 发、 技术 进步、 成本控 制等 方面 具有较 强的核 心竞争
力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势；
? 企业行 业地位 突出 ，财 务管理 稳健， 营运 状况 良好， 具有稳 定的现
金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
? 企业盈 利能力 较强 ，主 营业务 收入、 主营 业务 利润、 息税前 收益以
及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性；
? 股票具有较好的流动性，适合资金的操作；
? 市净率 （P/B） 、动 态市 盈率（PEG ）以 及股 票 市值/ 主营业 务销 售收
入/主营业务收入增长率（P/S/G） 相对较低；
? 综合股价/ 每股经营现金流指标（P/C ） 、 股 价/ 每股销售收入指标
（P/S） 、 股利分配率 （DPR） 以及自由现金流折现模型 （DCF ） 、 经济
价值模型 （EV/EBITDA） 、 杜邦财务分析模型 （DuPont Analysis）的
分析结果。
? 债券投资策略：
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换和相对
价值判断等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础 上， 根据对宏观经济发展
状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
本基金投资示意图如下：
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大类资产配置：混合型（偏股性）
股票
（投资比例：4 5 % - 9 5 % ）
债券和短期金融工具
（投资比例：5 % - 5 5 % ）
强势地区选择：4级中评定为1、2级
基 于 富 国 3 S 股 票 滤 网 系 统 的 个 股 选 择 ：
G A R P 投 资 策 略
强
势
地
区
1
强
势
地
区
2
非
强
势
地
区
M
……
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
回
购
与
逆
回
购
现
金
存
款
地区
评估
体系
（ R R S ）
投资强势地区
股票比例≥8 0 %
投资强势地区
以外
股票比例≤2 0 %
强
势
地
区
N-
1
非
强
势
地
区
1
……
强
势
地
区
N
图 3 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合型 证券 投资基 金投 资示意 图
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
上证 A 股 指数 收益率 ×70%＋上 证国 债指数 收益率 ×25%＋ 同业存 款利率×
5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 主要投资于强势地区中定价合理且具
有成长潜力的优质股票， 属于中度风 险的证券投资基金品种。 本基金力争在严格
控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。
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十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 6,864,057,778.23 89.39
其中： 股票 6,864,057,778.23 89.39
2 固定收 益投 资 437,350,000.00 5.70
其中： 债券 437,350,000.00 5.70
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断式 回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 352,268,754.62 4.59
6 其他资 产 24,993,063.62 0.33
7 合计 7,678,669,596.47 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,603,908.30 0.05
B 采掘业 627,167,407.87 8.22
C 制造业 1,207,142,342.27 15.83
C0 食品、 饮料
17,141,762.52 0.22
C1
纺织 、服 装、 皮毛 5,575,531.95 0.07
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 － －
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 129,658,670.13 1.70
C5
电子 218,549,372.92 2.87
C6
金属 、非 金属 649,291,462.68 8.51
C7
机械 、设 备、 仪表 184,019,345.85 2.41
C8
医药 、生 物制 品 2,906,196.22 0.04
C99
其他 制造 业 － －
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 88,981,113.40 1.17
E 建筑业 － －
F 交通运 输、 仓储 业 133,147,328.28 1.75
G 信息技 术业 650,198,303.36 8.53
H 批发和 零售 贸易 509,058,032.24 6.68
I 金融、 保险 业 1,285,874,327.96 16.86
J 房地产 业 2,168,491,238.00 28.43
K 社会服 务业 81,947,505.75 1.07
L 传播与 文化 产业 － －
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M 综合类 108,446,270.80 1.42
合计 6,864,057,778.23 90.01
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 000001 深发展 Ａ 43,342,499 703,015,333.78 9.22
2 600050 中国联通 127,991,792 650,198,303.36 8.53
3 600048 保利地 产 41,890,444 517,765,887.84 6.79
4 600383 金地集 团 62,627,224 402,066,778.08 5.27
5 000024 招商地 产 22,773,428 394,663,507.24 5.18
6 000002 万
科Ａ 46,837,468 393,434,731.20 5.16
7 600208 新湖中 宝 63,303,701 310,188,134.90 4.07
8 601601 中国太 保 14,054,031 306,377,875.80 4.02
9 002353 杰瑞股 份 2,261,848 264,839,782.32 3.47
10 002251 步 步 高 9,168,792 222,068,142.24 2.91
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 91,350,000.00 1.20
2 央行票 据 296,530,000.00 3.89
3 金融债 券 49,470,000.00 0.65
其中： 政策 性金 融债 49,470,000.00 0.65
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 可转债 － －
7 其他 － －
8 合计 437,350,000.00 5.73
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 1001021 10 央 行票 据 21 1,500,000 147,060,000.00 1.93
2 010110 21 国债 ⑽ 900,000 91,350,000.00 1.20
3 0801044 08 央 行票 据 44 500,000 50,670,000.00 0.66
4 1001062 10 央票 62 500,000 49,790,000.00 0.65
5 100221 10 国开 21 500,000 49,470,000.00 0.65
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
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（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 4,893,984.43
2 应收证 券清 算款 15,210,468.08
3 应收股 利 77,607.63
4 应收利 息 3,290,273.09
5 应收申 购款 1,520,730.39
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 24,993,063.62
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 天瑞强 势地区 精选混合 型证券 投资基 金历史各 时间段 份额净 值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较基 业绩比较 ①－③ ②－④
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率① 率标准 差
②
准收益 率③ 基准收 益
率标准 差
④
2005.4.5-2005.12.31 4.42% 0.87% 0.19% 0.95% 4.23% -0.08%
2006.1.1-2006.12.31 133.50% 1.32% 81.37% 0.95% 52.13% 0.37%
2007.1.1-2007.12.31
92.44% 1.92% 62.20% 1.54% 30.24% 0.38%
2008.1.1-2008.12.31 -48.47% 2.58% -50.23% 1.98% 1.76% 0.60%
2009.1.1-2009.12.31 99.16% 1.62% 52.63% 1.33% 46.53% 0.29%
2010.1.1-2010.6.30 -21.81% 1.70% -18.89% 1.01% -2.92% 0.69%
2010.1.1-2010.9.30 -12.69% 1.58% -12.66% 0.96% -0.03% 0.62%
2005.4.5-2010.9.30 320.44% 1.78% 95.53% 1.38% 224.91% 0.40%
2、自基 金合同 生效以 来富国天 瑞强势 地区精 选混合型 证券投 资基金 累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： （1 ）截 止日 期 为2010 年9 月30 日。
（2） 本 基金 于2005 年4 月5 日 成立 ， 建 仓期6 个 月， 从2005 年 4 月 5 日至 2005 年 10
月 4 日 ，建 仓期 结束 时各 项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。本 基金 于 2008 年 1 月 17
日拆分 ， 规 模急 剧扩 大， 建仓 期 3 个 月， 从2008 年1 月 22 日至 2008 年4 月21 日， 建仓 期
结束时 各项 资产 配置 比例 均符合 基金 合同 约定 。
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十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有 关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 资产中 列支的 其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5% 年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
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金托管人发 送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（7） 项费用由基金托
管人根据 有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在 至少一种 中国证 监会指 定的媒体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率 。 投资者在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
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5 年以上 0
因红利自动再投资 而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认 （申） 购费用时， 适用 固定的赎回费率， 定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用 变动 的赎回费率。 赎回费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用， 则赎回金额计算方法
如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回 份额×T 日基金份额净值
后端认购/申购 费用＝ 赎回份额 ×认购/申购 日基金份 额净值 ×后端 认购/申
购费 率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认购/ 申购费用－赎回费用
3、转换费用
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
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构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的 转出基 金申购 费率高 于转入基 金的申 购费率 的，补差 费为零 。 （注 ：后端收费
品种自 2010 年 3 月 15 日起暂不开通转换业务） 。
基金转换的计算 公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售 机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行 了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了
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更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对 基金托管人 基本情况、 主要人员情况、 基金托
管业务经营情况 等进 行了更新。
4、 “五、 相关服务机构 ” 部分 对代销机构中部分信息 进行了更新， 增加了 华
龙证券有限责任公司 、 大通证券股份有限公司、 渤海银行股份有限公司 相关信
息。
5、 “八 、基金 份额的 申购与赎 回”部 分对 申 购和赎回 的场所 进行了 更新 ，
完善了基金转换业务名单 。 本公司对基 金 最 低 赎 回 份 额 和 最 低 持 有 份 额 调 整 至
10 份。
6、 “九 、基 金的投资”部分， 本基 金 投资 组 合 报告内 容更新 至 2010 年 9
月30 日 。
7、 “十、 基金的业绩” 部分 对基金业绩 更新 至2010 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “十九、 基金合同的内容摘要” 、“ 二十、 基金托管协议的内容摘要 ” 对基
金托管人 注册资本进行了更新。
10、 “二 十二、 其它应 披露事项 ”部分 对报告 期内应披 露的本 基金相 关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二0 一0 年十一月十一 日
