中欧 中小盘股票型证 券投 资基金 （LOF）第 一次分红 预告
中欧中 小盘 股票 型证 券投 资基金(LOF) （以 下简 称 “ 本基金 ”） 基金 合同 于 2009 年 12
月 30 日正 式生 效。 为及 时回报 基金 份额 持有 人 ， 根据《 中欧 中小 盘股 票 型 证券投 资基 金
(LOF) 基金 合同》 的 有 关规 定 ， 本 基金 管理 人中欧 基 金 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 本公司 ”）
拟向本 基金 全体 基金 份额 持有人 进行 自本 基金 成立 以来 第 一次 收益 分配 。
现将收 益分 配的 具体 事宜 预告如 下：
一、收 益分 配方 案
经本基金管理人计算并由 本基金托管人中国 邮 政 储蓄 银行有限责任公司 复 核， 截 至
2010 年11 月5 日， 本 基金 可供分 配利 润 为 21,208,340.72 元； 本 公司 拟 以 2010 年 11 月
5 日本基 金可 供分 配利 润 为基准 ， 向 本基 金份 额持 有 人每10 份 基金 份额 派发 红 利0.50 元。
分红金 额如 有变 化， 以分 红 公告 为准 。
二、收 益分 配时 间
１、权 益登 记日 ：2010 年11 月 12 日
场外除 息日 ：2010 年11 月 12 日
场内除 息日 ：2010 年11 月 15 日
２、现金 红 利发 放日 ：
2010 年 11 月 16 日
３、选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值确定日：
2010 年11 月 12 日
４、红 利再 投资 的基 金份 额可赎 回起 始日：2010 年11 月 16 日
三、收 益分 配对 象
权益登 记日 在本 基金 注册 登记机 构登 记在 册的 本基 金全体 基金 份额 持有 人。
四、收 益发 放办 法
１、选 择现 金分红 方 式的 投资者 的红 利款 将 于 2010 年 11 月 16 日自 本基 金托 管账户
划出。
２、选 择红 利再 投资 方式 的投资 者将 以 2010 年 11 月 12 日的 基金 份额 净值 为 计算基
准确定再投资份额， 本 公 司 对 红 利 再 投 资 所 得 的 基 金 份 额 进 行 确 认 并 通 知 各 销 售 机 构 。
2010 年11 月 16 日起 ， 投 资者可 以通 过销 售机 构查 询红利 再投 资的 份额 。
3 、 冻 结 基金 份 额的 红 利发放 按 照 《 中欧 基金 管 理有限 公 司 开放 式 基金 业 务规 则》的
相关规 定处 理。
五、有 关税 收和 费用 的说 明
１、 根据 财政 部 、国 家税 务总局 的相 关规 定 ，基 金 向投资 者分 配的 基金 收益 ，暂 免征
收所得 税。
2 、本 基金 本次 分红 免收 分 红手续 费。
3、选 择红 利再 投资 方式 的 投资者 其红 利所 转换 的基 金份额 免收 申购 费用 。
六、提 示
1、 权 益登 记日 当天 有效 申 购 、 基金 转换 转入的 基金 份额 不 享有 本次 分红 权益 ， 权 益登
记日当 天有 效赎 回 、 基金 转换转 出的 基金 份额 享有 本次分 红权 益 。
2、 托 管于 证券登 记结 算系 统 （即 场内 ） 的 基金 份额 的分红 方式 只能 是现 金分 红。 托 管
于注册 登记 系统 （即 场外 ） 的 基金 份额 分红方 式可 为现金 分红 方式 或红 利再 投资方 式 ， 本 基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红 ； 红 利再 投资 部分 以除息 日的 基金 份额 净值 为计算 基准 确
定再投 资份 额。
3、 投资 者可 以在 基金 开放 日的交 易时 间内 到销 售网 点修改 分红 方式 ， 本 次分 红确认 的
方式将 按照 投资 者在 权益 登记日 之前 （不 含2010 年 11 月 12 日） 最后 一次 选择的 分红 方式
为准。 请投 资者 到销 售网 点或通 过本 公司 客户 服务 中心 （021-68609700 ，4007009700 ） 确认
分红方 式是 否正 确， 如不 正确或 希望 修改 分红 方式 的， 请 务必 在规 定时 间前 到销售 网点 办理
变更手 续。
4、权 益分 派期 间（2010 年11 月 10 日至 11 月 12 日 ）暂 停跨 系统 转登 记业 务。
七 、咨 询办 法
投资者 欲了 解本 次分 红的 具体情 况， 可通 过以 下途 径咨询 ：
１、中欧 基金管 理有限 公 司全国客 户服务 热线：021-68609700 ，4007009700 （ 免长途
话 费）
2、中欧 基 金管 理有 限公 司 网站：www.lcfunds.com
3、本 基金 销售 机构
（1） 直销 机构 ：中欧 基 金 管理有 限公 司
（2 ）代销 机构 ： 中国 建设银 行股份 有限公 司 、 中国邮 政储蓄 银行 有 限责 任公司 、兴业
银行股 份有 限公 司 、 招商 银行股 份有 限公 司 、 中信 银行股 份有 限公 司 、 中国 民生银 行股 份 有
限公司 、 交 通银 行股 份有 限公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 广 发证
券股份 有限 公司 、 国 信证 券 股份有 限公 司 、 华泰 联合 证 券有限 责任 公司 、 齐 鲁证 券 有限公 司 、
申银万 国证 券股 份有 限公 司 、 兴业 证券 股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公司 、 招商 证
券股份 有限 公司 、 中 信建 投证券 有限 责任 公司 、 宏 源证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司 、 平安 证券 有限 责任 公司 、 国元 证券 股份 有限 公司 、 天相 投资 顾问 有限 公司 、 广发 华福
证券有 限责 任 公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 信达证 券股 份 有
限公司 、华 泰证 券 股 份有 限公司
中欧基 金管 理有 限公 司
2010 年11 月9 日
