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景顺长城能源基建开放式证券投资基金
2010 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要 提 示
（一）景顺长城 能源基建股票型 证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城 能源基建股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或 “本基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中 国证监会 2009 年8 月6 日证监基金字 【2009 】759 号文
核准募集 ，基金合同于 2009 年10 月 20 日正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操
作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书应于 2010 年 6 月 4 日披露， 因 经办人员疏忽未
及时披露，但本期应更新内容均已通过公告方式向基金持有人进行了披露。 公司对此表示歉意，并已对相
关人员进行了责任追究，同时进一步加强了更新招募说明书披露的内部提示机制，确保避免以后出现类似
情况。 本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 4 月 20 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 3
月31 日，2010 年第2 号更新 招募说明书将于 12 月 4 日披露 。本招募说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行 股 份有 限公 司
景 顺长城能源基建股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ：0755-22381339
联系人 ：杨 皞阳
（二）基金管理人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并 于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设8 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 机构理 财部 、 运营 部 、 人 力 资源部 、
财务行 政部 、法 律监 察稽 核部、 总经 理办 公室 。其 中投资 部下 设投 资研 究部 、固定 收益 部 、
专户理 财部 、 国际 投资 部 四个二 级部 门 ； 运 营部 下 设基金 事务 部 、 信 息技 术 部、 交易 管理 部
三个二 级部 门。 各部 门的 职责如 下：
1、投 资部
投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的投 资
管理并 完成 对宏 观经 济、 行业公 司及 市场 的研 究。
固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则 进行 国内 债券 选择 和组 合的投 资
管理并 完成 固定 收益 的研 究。
专户理 财部 ：负 责完 成一 对多、 特定 资产 客户 等的 投资管 理。
国际投 资部 ：主 要负 责与 QDII、QFII 等国 际业 务相 关的基 金产 品设 计、 投资 管理、 国
际合作 和培 训等 业务 。
2、市场部 ：负责从 事基金 新产品开 发设计、 市场营 销管理、 市场推广 、客户 服务和 对
外交流 的职 能管 理部 门
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3、机构理 财部：负 责开发 机构客户 ，并使其 认识并 了解我公 司在企业 年金、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
4、运 营部
基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
交易管 理部 ：主 要负 责完 成投资 部 下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
5、人 力资 源部 ：负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作。
6、财 务行 政部 ：负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
7、法律监 察稽核部 ：负责 监察公司 内部各个 部门、 各个岗位 是否按照 既定的 规章制 度
执行的 职能 部门 ，是 公司 风险控 制和 管理 的协 调机 构。
8、总经理 办公室： 主要受 总经理委 托，协调 各部门 的工作， 并负责公 司日常 办公秩 序
监督、 工作 项目 管理 跟进 、风险 管理 控制 等工 作。
公司现 有员 工 103 人， 其 中 64 人 具有 硕士 及以 上学 历。所 有人 员在 最近 三年 内均没 有
受到所 在单 位或 有关 管理 部门的 处罚 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 武 汉水利 电力 学院 （ 现武 汉 大学 ） 动 力系 本科 毕业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有 限责 任公 司董 事、 副董事 长、 党委 副书 记等 职。2010 年 5 月 7 日公 司 发布公 告， 经
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 选 举 通 过 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可
[2010]544 号文 核准 ，聘 任赵如 冰先 生担 任本 公司 董事长 。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景 顺 集 团 亚 太 区 首 席 执 行 官 。 曾 任 大 通 银 行 信 用 分 析 师 、 花 旗 银 行 投 资 管 理 部 副 总 裁 、
Capital House 亚 洲分 公 司的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资 基 金 公会 管理 委
员会成 员， 并 于1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席。1997 至2000 年间 ， 担任 香港 联交所 委员
会成员 ，并 在1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会顾 问委员 会成 员。
杨平先 生 ， 董 事， 北京 大 学国 际 MBA 学历 。 历任 北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、中 国人保资 产管理 有限公司 银行/外 汇业务部 副总经理 、中国人 民保险 （香港） 有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等 ， 现 任长 城证 券有 限 责任公 司副 总经
理。
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许义明 先生 ，董 事， 总 经 理，香 港大 学社 会科 学学 士及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 ，
曾任职 于前 美国 大通 银行 香港 、 台 湾及 伦敦 分行 财 资部 ， 汇 丰银 行总 行中 国 环球市 场部 ， 历
任台湾景顺证券投资 信托 股份有限公司董事兼 总经 理，景顺香港大中华 区业 务拓展总监。
2009 年 8 月 6 日， 公司 发 布公告 ，经 董事 会审 议通 过，并 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监
许可［2009 ］694 号 文核 准，聘 任许 义明 先生 担任 本公司 总经 理。
李晓西 先生 ， 独立 董事 ， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任 ， 经 济与 资 源管理 研究
院院长 ， 教授 、 博士 生导 师； 中国 社会 科学 院研 究 生院教 授 、 博 士生 导师 ； 教育部 社会 科学
委员会 经济 学部 召集 人。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。
伍同明 先生 ， 独立 董事 ， 香 港大学 文学 士 （1972 年毕 业） ， 香 港会 计师 公会 会员 （HKSA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 现
为 “ 伍同 明会 计师 行 ” 所 有者 。 拥 有超 过二 十年 以 上的会 计 、 审 核 、 管 治税 务的专 业经 验及
知识，1972-1977 受 训于 国际知 名会 计师 楼“ 毕马 威会计 师行 ”[KPMG] 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 硕士 ， 毕 业于 武汉 大学 。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 及长 城证 券有 限责任 公司 监事 。 曾 任招 商 银行股 份有 限
公司人 力资 源部 经理 及工 程管理 部经 理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺香 港 有限公 司项 目主
管， 业 务发 展部 副经 理、 企 业发展 部经 理， 现任 景顺 投 资管理 亚太 有限 公司 亚太 区监察 总监 。
邵媛媛女士 ，监事 ，1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系，获 管理学 硕士学 位。现担
任景顺 长城 基金 管理 有限 公司运 营部 下属 基金 事务 部总监 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会
计师事 务所 、福 建兴 业银 行深圳 分行 计财 部。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总 经理 ，1989 年 毕业 于河 南财 经学 院， 获学 士学 位，1992 年 毕业于 人
民银行 总行 研究 生部 ，获 经济学 硕士 学位 。曾 任海 南汇通 国际 信托 投资 公司 证券部 副经 理 ，
长城证 券有 限责 任公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 6 月加 入 本公司 ，任 运
营部总 监。2005 年5 月 起 任景顺 长城 基金 管理 有限 公司副 总经 理。
蔡宝美 女士 ， 副 总经 理， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士。1997 年至 2006 年 在 汇丰银 行
资产管 理有 限公 司台 湾分 公司担 任国 际投 资部 副总 裁， 兼任 基金 经理 ； 也曾 在 摩根富 林明 投
资信托 股份 有限 公司 担任 研究员 职务 。 加入 本公 司 之前 ， 在 香港 涌金 资产 管 理有限 公司 担任
投资经 理职 务；2008 年 5 月加入 本公 司， 任投 资执 行长。2009 年 3 月起 任景 顺长城 基金 管
理有限 公司 副 总 经理 。
Patrick Song Liu （ 刘颂 ） 先生， 英国 牛津 大学 工商 管理硕 士。 曾先 后任 职于 路透香 港
上海办 事处 、路 透香 港、 路透伦 敦有 限公 司及 伦敦 洛希尔 父子 有限 公司 ；于 2006 年 加入 香
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港景顺 投资 管理 有限 公司 ， 担 任景 顺大 中华 区机 构 业务拓 展部 总监 一职 ； 其 后被派 往香 港景
顺驻北 京代 表处 ， 担 任首 席代表 。 具 有16 年证 券行 业从业 经验 。2009 年 加入 本公司 ， 现 任
公司副 总经 理。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ，1989 年 毕业 于武汉 大学 哲学 系， 获学 士学位 ，1998 年 毕业 于华 中农大 经
贸学院 投资 与金 融系 ， 获 博士学 位 。 曾 任武 汉大 学 教师工 作处 副科 长 、 武 汉 大学成 人教 育学
院讲师、 《 证券时 报》社编 辑记者、 长城证券 研发中 心研究员 、长城证 券行政 部副总经 理 等
职。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
李志嘉先生 ，西安 外国语 学院文学学 士、首 都经济 贸易大学经 济学硕 士，CFA 。曾担任
长盛基 金交 易员 、 研究 员 、 基 金经 理助 理 、 集 中交 易室主 管等 职 ； 招 商基 金 研究员 、 基金 经
理、 投 资副 总监 等职 ； 2005 年8 月 加入 本公 司。 具有13 年证 券、 基金 行业 从业 经 验。 自2010
年5 月29 日， 不再 担任 本 基金基 金经 理。
余广先 生 ， 广 东商 学院 经 济学学 士 、 英 国威 尔士 大 学班戈 商学 院银 行和 金融 工商管 理硕
士， 中国 注册 会计 师。 曾 先后担 任蛇 口中 华会 计师 事务所 审计 项目 经理 、 杭 州中融 投资 管理
有限公 司财 务顾 问项 目经 理、 世纪 证券 综合 研究 所 研究员 、 中银 国际 （中 国） 证券风 险管 理
部高级 经理 等职 务；2005 年 1 月 加入 本公 司。 具有 6 年证 券、 基金 行业 从业 经验。 自 2010
年5 月29 日起 ，担 任本 基 金基金 经理 。
6、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 基金 经理 李志 嘉先 生曾 于 2004 年 12 月至 2005 年7 月 在招 商基 金管 理 有限公 司
担 任全 国社 保基 金110 组 合基金 经理 。
本基金 现任 基金 经理 余广 先生未 曾管 理其 他基 金。
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 基金 经理 李志 嘉先 生兼任 景顺 长城 新兴 成长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
本基金 现任 基金 经理 余广 先生未 兼任 其他 基金 基金 经理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
余广 先生 2010 年 5 月 29 日至 今
李志嘉 先生 2009 年 10 月 20 日至 2010 年 5 月 29 日
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由总经 理、 分管 投资 的副 总 经理、 投资 总监 、 投 资副 总 监组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，投 资总 监；
李志嘉 先生 ，投 资副 总监 。
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10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦
法定代 表人 ： 项 俊波
成立日 期：2009 年1 月 15 日
注册资 本：2600 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级 经 济师 、 高 级 工程师 、
律师等 专家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
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3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2010 年 4 月 11 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 75 只 ，包 括景 顺长 城 能源基 建 贰 号股 票型 证券 投资基 金、 富国 天源 平衡 混合型 证券 投
资基金 、 华夏 平稳 增长 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 积极成 长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 阳
领先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成创 新成 长混 合型 证 券投资 基金 、 长盛 同德 主 题增长 股票 型 证
券投资 基金 、 裕阳 证券 投 资基金 、 汉盛 证券 投资 基 金、 裕隆 证券 投资 基金 、 景福证 券投 资基
金、 鸿阳 证券 投资 基金 、 丰和价 值证 券投 资基 金 、 久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投
资基金 、 宝盈 鸿利 收益 证 券投资 基金 、 大成 价值 增 长证券 投资 基金 、 大成 债 券投资 基金 、 银
河稳健 证券 投资 基金 、 银 河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长
信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长盛 动态 精选 证 券投资 基金 、 景顺 长城 能 源基建 开放 式证
券投资 基金 、 万家 增强 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信
银利精 选开 放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强 势地 区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场
证券投 资基 金 、 中 海分 红 增利混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰货 币市 场证 券投 资 基金 、 新 华优 选
分红混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 精选 股票 证 券投资 基金 、 泰达 荷银 货 币市场 基金 、 交
银施罗德货币市场证券投 资基金、景顺长城资源垄 断股票型证券投资基金、 大成沪深 300
指数证 券投 资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国
海弹性 市值 股票 型证 券投 资基金 、益 民货 币市 场基 金、长 城安 心回 报混 合型 证券投 资基 金 、
中邮核心优选股票型证券 投资基金、交银施罗德成 长股票型证券投资基 金 、长 盛 中 证 100
指数证 券投 资基 金 、 泰 达 荷银首 选企 业股 票型 证券 投资基 金 、 东 吴价 值成 长 双动力 股票 型证
券投资 基金 、 鹏华 动力 增 长混合 型证 券投 资基 金 、 宝盈策 略增 长股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰
金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金 、 益 民创 新优 势 混合型 证券 投资 基金 、 中 邮核心 成长 股票
型证券 投资 基金 、 华夏 复 兴股票 型证 券投 资基 金 、 富国天 成红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 长信 双利 优选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海深 化价 值股 票型证 券投 资基
金、 申万 巴黎 竞争 优势 股 票型证 券投 资基 金 、 新 华 优选成 长股 票型 证券 投资 基金 、 金 元比 联
成长动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 天 治稳 健 双盈债 券型 证券 投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 丰债 券型 证券 投 资基金 、 金元 比联 丰利 债 券型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德先 锋股 票 型证券 投资 基金 、 东吴 进 取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基
金 、建信 收益增强 债券型 证券投资 基金 、银 华内需 精选股票 型证券投 资基金(LOF) 、大 成行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金 、 交 银施 罗德 上证180 公 司治理 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
联接基 金 、 上证 180 公 司 治理交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海沪 深 300 指数
增强型 证券 投资 基金 、 南 方中证 500 指数 证券 投资 基金(LOF) 、景 顺长 城能 源 基建股 票型 证
券投资 基金 、 中邮 核心 优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 工银 瑞信 中小 盘 成长股 票型 证券
投资基 金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、 内部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
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2、内 部控 制组 织结 构
风险与内 控管理委 员会直 接负责中 国农业银 行的风 险管理与 内部控制 工作,对 托管业 务
风 险控制 工作进行 检查指 导。托管 业务部专 门设置 了风险管 理处,配 备了专职 内控监督 人 员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽 核工作 职权 和能 力。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系统 、完善的 制度控 制体系,建 立了管理 制度、 控制制度 、岗位职 责、业 务操作 流
程,可以保 证托管 业务的规 范操作和 顺利进行 ；业务 人员具备 从业资格 ；业务 管理实行 严 格
的复核、 审核、 检查制度, 授权工作 实行集 中控制, 业 务印章按 规程保 管、存放 、使用,账户
资料严格 保管,制 约机制 严 格有效； 业务操 作区专门 设置,封闭 管理,实 施音像 监控；业 务信
息由专职 信息披 露人负责, 防止泄密 ；业务 实现自动 化操作,防 止人为 事故的 发 生,技术系 统
完整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户， 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金 投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388 －1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：严 丽娟
2、 代 销机 构：
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599 （ 全 国）
网址：www.abchina.com
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（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：(021)58781234
传真：(021)58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
客户服 务电 话：95555
联系人 ：刘 薇
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
法定代 表人 ：金 运
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58351666
传真 ：010-83914283
联系人 ：李 群、 吴海 鹏
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 广东 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：020-38322730 、38322974
联系人 ：罗 环宇 、张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号
电话：010-66223584
传真：010-66226073
联系人 ：王 曦
联系人 ：李 娟
客户服 务电 话：010-96169 （北京 ） 022-96269 （天 津） 021-53599688 （上 海 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 154 号
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦25 层
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话： 021-52629999
客户服 务热 线：95561 ， 或 拨打当 地咨 询电 话
公司网 址：www.cib.com.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659084
传真： （0571 ）87659188
联系 人： 吴军 阳
客户服 务热 线：95105665
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（13） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
公司网 站：www.czbank.com
名
称： 中国 工商 银行 股份有 限公 司
住
所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：2005 年 10 月28 日
注册资 本： 人民 币2480 亿元
法定代 表人 ：姜 建清
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
企业类 型： 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（14） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦
法定代 表人 ：宁 金彪
联系人 ：高 峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼2611 室
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人 ：肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-53594566-4125
联系人 ：金 芸
网址：www.htsec.com
（17） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：黎 晓宏
电话：010-65186080
传真：010-65182261
联系人 ：魏 明
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客户服 务电 话：400-8888-108 （ 免长 途费 ）
网址： www.csc108.com
（18） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务楼A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-85783750
传真：0571-85783771
联系人 ：龚 晓军
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn ；www.96598.com.cn
（19） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人 ：袁 月
网址：www.pingan.com
（20） 国泰 君安 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
通讯地 址： 上海 浦东 新区 银 城中 路168 号上 海银 行 大厦
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（21） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资产大 厦 23 层
邮政编 码：200120
注册资 本：5 亿 元人 民币
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122222
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
联系人 ：徐 方亮
业务联 系电 话：021-50122128
网址：www.cnhbstock.com
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（22） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服热 线：400-8888-555
联系人 ：庞 晓芸
网址： 0755-82492000
（23） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路239 号 2 楼
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（24） 西部 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ： 黄 晓军
网址：www.westsecu.com.cn
（25） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：胡 长生
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565 、4008888111
联系人 ：黄 健
电话：0755-82943666
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传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（27） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑 阁
客服电 话： （010 ）85679238 （010 ）85679169
网址：www.cicc.com.cn
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
注册资 本：15.1 亿 元人 民 币
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
公司办 公地 址： 安徽 省合 肥市寿 春 路179 号 （邮 政 编码：230001 ）
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：程 维
电话：0551-2207936
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（31） 国都 证券 有限 责任 公司
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注册地 址： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 王少 华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服热 线：400-818-8118
联系人 ： 黄静
网址： www.guodu.com
（32） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
邮政编 码：350001
法定代 表人 ：兰 荣
注册资 金：19.37 亿 元人 民 币
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
邮政编 码 ：200135
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
业务联 系人 ：谢 高得
网址 ：www.xyzq.com.cn
（33） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网 址：www.ajzq.com
（34） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册 地址 ：上 海浦 东银 城 中路 200 号 中银 大 厦39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-58883554
客服热 线：4006208888
网址：www.bocichina.com.cn
(35)
广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
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电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
客服热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
(36)
信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(37)
英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址：http://www.ydsc.com.cn
(38) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
(39) 方正 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销 售本
基金， 并及 时履 行公 告义 务。
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（二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
电
话 ： （0755 ）82370388 －1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨 波
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：国 浩律 师集 团（ 北京） 事务 所
住
所 ：北 京市 朝阳 区东 三环北 路 38 号 泰康 金融 大 厦 9 层
负责人： 王 卫东
电
话：010-65176811
传
真：010-6517 6800-6801
经办律 师： 黄伟 民、 陈周
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场东 方经 贸城
法人代 表： 葛明
电话：010-65246688
传真：010-85188298
联系人 ：罗 国基
经办注 册会 计师 ：葛 明、 金馨
四、基金的名称
景顺长 城 能 源基 建 开 放式 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金份额的申 购 、 赎 回 和 转换
（一）本基金的申购 、赎 回费率 和转换费用
1 、本 基金 的申购 费用由 基金 申购 人承担 ，不列 入基金 财产 ，主要 用于本 基金的 市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而 递减 ， 适 用以 下前 端收费 费 率标准 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
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M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2 、本 基金 的赎回 费用在 投资 人赎 回本基 金份额 时收取 ，扣 除用于 市场推 广、注 册登 记
费和其 他手 续费 后的 余额 归基金 财产 。本 基金 赎回 费的 25% 归 入基 金财 产所 有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于 0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
3 、本 基金 的转换 费用由 赎回 费和 申购 补 差费组 成，转 出时 收取赎 回费， 转入时 收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申
购补差费= MAX 【转出净 额在转入基金中对应的申 购费用－转出净额在转出 基金中对应的
申购费 用，0】。
4 、本 基金 的申购 费率、 赎回 费率 最高不 得超过 法律法 规规 定的限 额。 基 金管理 人可 以
在履行 相关 手续 后 ， 在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 申购 、 赎 回 费 率或 调整 收 费方式 ， 基金 管
理人 依照 有关规定 最迟应 于新的费 率或收费 方式实 施日前 2 日在至 少一种 指 定媒体和 基金
管理人 网站 上公 告。
5、 对 特定 交易 方式 （ 如网 上交易 、 电话 交易 等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
6、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情况下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调整 基金申 购费 率 、
赎回费 率和 转换 费率 。
（二）申购份额、赎 回金 额 与转换交易的计算 方式
1、本 基金 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用=申购 金额- 净申购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购本 基金 ， 申购 费率 为 1.5% ， 假设 申购 当日 基金 份 额净值
为 1.128 元 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
净申购 金额=5,000/ （1+1.5% ）=4,926.11 元；
申购费 用=5,000-4,926.11=73.89 元；
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申购份 额=4,926.11/1.128=4,367.11 份
即：投 资者 投资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值为 1.128 元， 可 得
到 4,367.11 份 基金 份额 。
2、本 基金 赎回 金额 的计 算
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中：
赎回总 额= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额 ? 赎 回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额 ? 赎 回 费用
例：某 投资 者持 有本 基 金 10,000 份基 金份 额 18 个 月 ，赎回 费率 为 0.25% ， 假 设赎回 当
日基金 份额 净值 是 1.148 元，则 可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.148 = 11,480 元
赎回费 用 = 11,480 ×0.25% = 28.7 元
赎回金 额 = 11,480 －28.7= 11,451.3 元
即：投 资者 赎回 10,000 份 本基金 ，假 设赎 回当 日的 基金份 额净 值 为 1.148 元 ，可 得 到
11,451.3 元 净 赎回 金额 。
3、本 基金 转换 交易 的计 算
本基金 的转 换交 易包 括了 基金转 出和 基金 转入 ，其 中：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中 ， 申 购补 差费= MAX 【转 出净 额在 转入 基金 中 对应的 申购 费用 －转 出净 额在转 出基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投资者申请将 持有的 本基金 10,000 份转 换为 景顺长城 能源基建 开放式 证券投资基
金，假 设转 换当 日本 基金 的基金 份额 净值 为 1.148 元，投 资者 持有 该基 金 18 个月， 对应 赎
回费 为 0.25 ％， 申 购费 为 1.5 ％， 能 源基 建 基 金的 基金 份额净 值 为 1.163 元， 申购 费为 1.5％，
则投资 者转 换后 可得 到的 能源基 建 基 金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
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转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
七 、 基 金 的 投 资目 标
通过把 握中 国能 源及 基础 设施建 设需 求带 来的 相关 产业成 长机 会， 实现 长期 资 本 增 值 。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 公司股 票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允
许基金 投资 股票 指数 期货 等其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后 ， 可 以 将其纳 入投 资范
围。
本基金股票投资比例范围为基金资产 的 60-95% ，持有现金或者到期日在一年以内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
本 基 金 投 资 于 与 能 源 及 基 建 业 务 相 关 的 上 市 公 司 所 发 行 股 票 的 比 例 高 于 基 金 股 票 投 资
的 80% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、投资主 题定 义
根据 GICS 行 业分 类， 本 基金投 资主 题涵 盖范 围包 括：
（1） 能源 、公 用事 业、 电 信服务 、医 疗保 健
（2） 材料 、工业 、信息 技术 、金 融等行 业中受 能源及 基础 设施建 设需求 拉动或 为其 提
供服务 和支 持的 公司 ，具 体参见 下表 。
行业 细分领域
材料 建材、 钢铁 、金 属非 金属
工业 运输、 电气 设备 、航 天航 空与国 防、 机械 、建 筑产 品、建 筑与 工程
金融 保险、 银行
可选消 费 有线和 卫星 电视
信息技 术 通信设 备
由于经 济结 构变 化和 市场 行业结 构变 化导 致上 述主 题覆盖 范围 发生 变动 ， 基 金管理 人 有
权适时 对上 述主 题定 义进 行修订 。
2、股 票投 资策 略
股票投 资遵 循 “自 下而 上 ” 与 “自 上而 下 ” 相 结合 的投资 策略 ， 寻找 投资 主 题当中 最具
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爆发力 子行 业中 的龙 头企 业（如 下图 所示 ） 。 其中， “自上 而下 ”的 研究 包括 ：
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股票投 资策 略示 意
自下而上 自下而上
自上而下 自上而下
系统财务 分析
实地拜访
合理性分 析
评估目
标价位
宏观政策 分析
行业景气 分析
相对价
值分析
? 行业驱动 因素
? 需求 vs. 产能
? 原材料成 本
? 估值 vs. 增速
? 估值国际 比较
? 国、内外 同行业 对 比
? 追踪主要 生意对 手
? 盈利能力
? 财务结构
? 现金流量
（1） 宏观 政策分 析。通 过对 国家 中长期 发展规 划、相 关产 业政策 、税收 政策、 信贷 政
策等方 面的 分析 ，寻 找行 业驱动 因素 。
（2） 行业 景气分 析。 通 过对 相关 行业需 求和产 能的对 比分 析，以 及主要 成本因 素的 分
析，判 断行 业的 景气 程度 及变化 趋势 。
（3） 相对 价值分 析。通 过各 行业 估值水 平相对 于增长 速度 的比较 分析， 结合估 值的 国
际比较 ，判 断各 行业 的相 对投资 价值 。
在“自 下而 上” 的分 析中 重点关 注以 下四 点因 素：
（1） 业务 价值 （Franchise Value ）
寻找拥 有高 进入 壁垒 的上 市公司 ， 其 一般 具有 以下 一种或 多种 特征 ： 产 品定 价能力 、 创
新技术 、 资金 密集 、 优势 品牌 、 健 全的 销售 网络 及 售后服 务 、 规 模经 济等 。 在经济 增长 时它
们能创 造持 续性 的成 长 ， 经济衰 退时 亦能 度过 难关 ， 享 有高 于市 场平 均水 平 的盈利 能力 ， 进
而创造 高业 务价 值， 达致 长期资 本增 值。
（2） 估值 水平 （Valuation ）
对成长 、价 值、 收益 三类 股票设 定不 同的 估值 指标 。
成长型 股票 ： 用 来衡 量成 长型上 市公 司估 值水 平的 主要指 标 为 PEG ， 即市 盈 率除以 盈 利
增长率 。 尽管 成长 型股 票 通常会 有较 高的 市盈 率 ， 但作为 理性 的投 资者 ， 我 们不会 因为 其高
成长就 支付 不合 理的 价格 。 为 了使 投资 人能 够达 到 长期获 利目 标 ， 我 们在 选 股时将 会谨 慎地
买进价 格与 其预 期增 长速 度相匹 配的 股票 。
价值型 股票 ： 在 寻找 价值 型股票 时， 我们 会分 析公 司的净 资产 收益 率， 判断 公司的 合 理
价值， 然后 选出 股价 相对 于合理 价值 存在 折扣 的股 票。
收益型 股票 ： 收 益型 股票 通常具 有股 价比 较稳 定的 特点， 我们 在挑 选收 益型 股票， 除 了
要求其 至 少 3 年 保持 持续 的盈利 和分 红外 ，主 要关 注其派 息率 水平 。
（3） 管理 能力 （Management ）
注重公 司治 理、 管理 层的 稳定性 以及 管理 班子 的构 成、 学 历、 经验 等， 通 过 实地考 察 了
解其管 理能 力以 及是 否诚 信。
（4） 自由 现金 流量 与分 红 政策（Cash Generation Capability ）
注重企 业创 造现 金流 量的 能力以 及稳 定透 明的 分红 派息政 策 。 衡 量企 业绩 效 的最终 标 准
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在于投 资人 的长 期现 金报 酬， 企 业 除了 需要 拥有 良 好的利 润增 长以 外 ， 也 需 要能创 造足 够现
金流以 供派 息和 再投 资之 用。 在会 计准 则弹 性太 大 ， 盈 利容 易被 操纵 的时 候 ， 此 标准 尤显 重
要，因 为创 造现 金与 分红 能力永 远是 一家 企业 素质 的最好 体现 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 利 率 预 期 策 略 、 流 动 性 策 略 和 时 机 策 略 相 结 合 的 积 极 性 投 资 方
法，力 求在 控制 各类 风险 的基础 上为 投资 者获 取稳 定的收 益。
（1） 利率 预期 策略
本基金 每月 对最 新公 布的 宏观经 济数 据和 金融 运行 数据等 进行 定量 分析 ， 给 出评分 ， 结
合对宏 观经 济 、 货 币政 策 、 财 政政 策以 及社 会政 治 状况的 定性 分析 ， 对下 一 阶段宏 观经 济 运
行趋势 、宏 观政 策变 化做 出判断 ，并 据此 预测 收益 率曲线 变动 趋势 。
（2） 信用 策略
根据债 券市 场的 历史 交易 数据， 对各 类别 券种 历史 利差水 平进 行分 析， 结合 各类券 种 税
收状况 、 流动 性状 况以 及 发行人 信用 质量 状况 的分 析， 判断 各类 别资 产的 相 对价值 ， 进行 类
属资产 配置 。
个 券选择层 面，本公 司自建 “企业信 用资料库 （CBD ） ”对所 有投资的 企业债券 进行详
细的信 用分 析 。 重 点投 资 于低风 险的 企业 债券 ； 对 于高风 险企 业 ， 有 相应 的 投资限 制 ； 不 投
资于绝 对风 险的 债券 。
（3） 流动 性策 略
在保证 流动 性的 基础 上， 对现金 、债 券及 回购 资产 进行合 理配 置。
（4） 时机 策略
针对不 同期 限、 不同 资产 类别券 种的 利率 比较 分析 ， 相机 运用 骑乘 策略、 息 差策略 和 利
差策略 ，以 获取 超额 收益 。
4、权 证投 资策 略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下， 通过 对权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并结 合 期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数×80% ＋中 证全债 指数 ×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
1、市 场代 表性
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 推出 的可 买卖 的大、 中盘 股票 指数 ； 中 证全债 指 数
是中证 指数 公司 编制 的综 合反映 银行 间债 券市 场和 沪深交 易所 债券 市场 的跨 市场债 券指 数 ，
两者均 具有 良好 的市 场代 表性。
2、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金是一只高持股的基金，股票投资比例范围为基金资产 的 60-95% ，其中市场中 性
时的股票仓 位为 80% 。 本基金股票和 债券投资的比较基准分别 使用具有充分市场认同度 的
沪深 300 指 数和 中证 全债 指数， 股票 和债 券投 资的 比 较基准 在基 金整 体业 绩比 较基准 的占 比
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按照市场中性时两类 资产 的投资比例确定，可 以比 较公允地反映基金管 理人 的投资管理能
力。
3、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于 观 察， 任何 投资 人都 可以 使 用公开 的数 据经 过简 单的 算术运 算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金的基 金管 理人
可以在 与托 管人 协商 一致 并报中 国证 监会 备案 后， 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 是高 风险 的投 资品 种。
十 二 、 基 金 投 资组 合 报 告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 ， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据 截 至 2010 年 3 月 31 日 ， 本 报告 中
所列财 务数 据未 经审 计。
( 一) 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 372,056,047.95 78.54
其中： 股票 372,056,047.95 78.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 100,894,838.25 21.30
6 其他各 项资 产 781,353.21 0.16
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7 合计 473,732,239.41 100.00
( 二) 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 264,202,868.28 57.49
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 25,143,662.00 5.47
C5
电子 15,495,182.66 3.37
C6
金属 、非 金属 17,900,743.90 3.90
C7
机 械、 设备、 仪 表 93,986,455.43 20.45
C8
医药 、 生物 制 品 111,676,824.29 24.30
C99
其他 制造 业 - -
D
电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 17,100,000.00 3.72
F 交通运 输、 仓储 业 8,888,768.10 1.93
G 信息技 术业 55,269,633.18 12.03
H 批发和 零售 贸易 3,712,278.39 0.81
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 11,632,500.00 2.53
M 综合类 11,250,000.00 2.45
合计 372,056,047.95 80.96
( 三) 报告期末按市值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600375 星马汽 车 1,000,000 19,370,000.00 4.22
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2 000425 徐工机 械 480,000 17,937,600.00 3.90
3 002081 金 螳 螂 400,000 17,100,000.00 3.72
4 000063 中兴通 讯 400,000 17,000,000.00 3.70
5 002115 三维通 信 550,806 16,485,623.58 3.59
6 600329 中新药 业 600,000 16,272,000.00 3.54
7 002038 双鹭药 业 350,000 16,184,000.00 3.52
8 600475 华光股 份 800,000 15,928,000.00 3.47
9 600285 羚锐制 药 1,100,000 15,213,000.00 3.31
10 000837 秦川发 展 1,200,000 14,076,000.00 3.06
( 四) 报告期末按券种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
( 五) 报告期末按市值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资组合报告附注
1、 根 据 2010 年 3 月 4 日 陕西秦 川机 械发 展股 份有 限公司 （ 下称 ： 秦 川发 展， 股票代 码：
000837 ） 《 关于 收到 陕西 证 监局< 行 政监 管措 施决 定书> 的 提示 性公 告》 ， 秦川 发 展于 2010 年
3 月 1 日收 到陕 西证 监局 下发的 《 行政 监管 措施 决定 书》 （ 陕证 监措 施字[2010]1 号） —— 《关
于对陕 西秦 川机 械发 展股 份有限 公司 采取 责令 改正 措施的 决定 》 。
本基金 管理 人在 投资 过程 中遵循 了公 司的 相关 投资 决策流 程。 本基 金管 理人 认 为陕西 证
监局对 秦川 发展 采取 行政 监管措 施尚 未从 根本 上影 响对该 公司 的投 资价 值判 断， 故 本基 金 继
续持有 该股 票。 其余 九名 证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,016.21
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5 应收申 购款 759,337.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 781,353.21
4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报告 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2010 年 3 月 31 日。
1、 净值增长率与同期业 绩比较 基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
（1）- （3） （2 ）- （4 ）
2009 年 10 月 20 日至
2009 年 12 月 31 日
3.00% 0.87% 6.11% 1.36% -3.11% -0.49%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 3 月 31 日
0.49% 1.28% -4.71% 1.05% 5.20% 0.23%
2009 年 10 月 20 日至
2010 年 3 月 31 日
3.50% 1.10% 1.11% 1.21% 2.39% -0.11%
2、累计净值增长率 与业绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2009 年 10 月 20 日至 2010 年 3 月 31 日）
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备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ： 股 票投 资比 例范 围为基 金资 产 的 60%-95% ， 持 有现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 根据 基金 合同的 规 定 ，
本基金 的建 仓期 为基 金合 同生效 日（2009 年 10 月 20 日 ）起 六个 月。 截至 本 报告期 末， 本
基金仍 处于 建仓 期。
十四、基金概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师费 ；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、 基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
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E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3 ） 上述 1 中 （3） 到 （7 ） 项 费用 由基 金 托 管人 根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的规 定，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（ 二） 、与 基金 销售 有关 的 费用
1、基 金申 购费 用
（1） 本基 金可 适用 以下 申 购费率 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ，基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） ；
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ；
申 购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
2、基 金赎 回费 用
（1） 本基 金赎 回费 率为 ：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
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1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额 =
赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎回 总额 × 赎回费 率
赎回金 额 =
赎回 总额 － 赎回费 用
（3） 本基 金赎 回费 的 25% 归入基 金资 产， 其余 部分 作为注 册登 记费 和其 他手 续 费支 出。
3、 基 金转 换费 用
（1） 本基 金的 转换 费用 包 括了基 金转 出时 收取 的赎 回费和 基金 转入 时收 入的 申购补 差费 ，
其中赎 回费 的收 取标 准遵 循本招 募说 明书 的约 定， 申购补 差费 的收 取标 准为 ：申购 补差 费=
MAX 【 转出 净额 在转 入基 金中对 应的 申购 费用 －转 出净额 在转 出基 金中 对应 的申购 费用 ，
0】。
（2） 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中， 申购 补差 费= MAX 【转出 净额 在转 入基 金中 对应的 申购 费用 －转 出净 额在转 出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
（ 三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费 用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
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（ 四） 、基 金管理 人和基金 托管人可 根据基金 发展情 况调整基 金管理费 率和基 金托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
（ 五） 、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1. 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分， 更新 了 “ 基金 管理 人 基本情 况” 、 “ 主要 人员 情 况” 和投 资
决策委 员会 委员 名单 相关 信息；
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 托管 人相 关情 况信息 ；
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了代 销机 构 的 信息；
4. 在“六 、基 金份额 的 申购 、赎回 与转 换 ” 部分 ，更 新了“ 申购 与赎 回的 开放 日及时 间 ”
和“定 期定 额投 资计 划” ， 增加了 基金 转换 业务 的相 关内容 ；
5. 在“七 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 基金 的投 资组 合报告 ，数 据截 至 2010 年 3 月 31
日；
6. 更新了 “ 八 、基 金的 业绩 ”部分 ，数 据截 至 2010 年 3 月 31 日；
7. 在 “二 十 、 其 他应 披露 事项 ” 更新 近期 发布 与本 基金 有关的 公告 目录 ， 目 录更 新至 2010
年4 月 20 日。
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二○一 ○ 年 十 一 月 六 日
