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海富通领先(519025)

海富通领先:2010年第三季度报告查看PDF公告

 
海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 
第 1 页 共 11 页 
 
 
 
 
海富通领先成长股票型证券投资基金 
2010年第3季度报告 
2010年9月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:海富通基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期: 二〇一〇年十月二十七日 
海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 10 月 26 日复 核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。


本报告中的财务资料未经审计。


本报告期自 2010 年 7 月 1日起至 2010 年 9 月 30 日止。 §2


基金产品概况 基金简称


海富通领先成长股票 基金主代码


519025 交易代码


519025 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2009年4月30日 报告期末基金份额总额


934,312,371.21份 投资目标


从具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票, 在控制风险并保持资产良好流动性的前提下,力争实现基金 资产的长期最大化增值。 投资策略


本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念, 通过上市公司基本面的分析和研究, 坚持寻找价值 “洼地 “和 长线投资,来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程 中,本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法, 2 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 在具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。 业绩比较基准


MSCI China A指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征


本基金是股票型基金, 属于较高风险、 较高收益的投资品种。 基金管理人


海富通基金管理有限公司 基金托管人


中国建设银行股份有限公司 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2010年7月1日-2010年9月30日) 1.本期已实现收益 19,807,646.40 2.本期利润 204,893,785.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.2409 4.期末基金资产净值 1,208,644,900.92 5.期末基金份额净值 1.294 注: (1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 3 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 过去3个月 24.30% 1.28% 14.10% 1.07% 10.20% 0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 海富通领先成长股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009年 4月 30 日至 2010 年 9月 30 日) 注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即 2009 年 4 月 30 日至 2009 年 10月 29 日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二) 、 (七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。


§4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 4 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 陈绍胜 本基金 的基金 经理; 海富通 股票基 金基金 经理 2009-4-30 - 19年 中国国籍,博士,持有基金从业人 员资格证书。历任香港英皇金融集 团外汇投资经理、原上海万国证券 公司证券分析师、海通证券交易总 部投资经理。 2003年4月至2004年2 月任海富通基金管理有限公司股 票分析师、策略分析师,2004年3 月至2009年1月任海富通收益增长 混合基金基金经理,2009年1月起 任海富通股票基金基金经理, 2009 年4月起兼任海富通领先成长股票 基金基金经理。 注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定 之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控 确保公平交易制度的执行。中国证监会于 2008 年 3 月 20 日颁布了《证券投资基金管理公 司公平交易制度指导意见》 ,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建 立了公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 根据本基金合同,公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 5 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 A 股市场经过前期大幅下跌后,七月份在周期类板块的带动下,大盘走出了一波估值修 复的反弹行情,股市的成交量也伴随着投资者信心恢复而出现明显的放大。在之后的两个月 内,受到通胀压力及房地产调控政策等因素困挠,股市整体呈现窄幅波动的态势,而中小市 值股票表现优于大盘股,中小板指数在 9 月中旬创出了历史新高。行业方面,三季度食品饮 料、医药、商贸等涨幅居前,而金融板块走势相对落后。 本基金报告期主要回避了大部分周期性行业,但是同时大幅提高了仓位水平,主要是对 1)国家产业政策支持的七大新兴战略产业;2)资源类行业;3)防御类板块等三个领域进 行了重点投资,以期在未来实施的经济结构调整中受益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金净值增长率为 24.30%,同期基金业绩比较基准收益率为 14.10%,基 金净值跑赢业绩比较基准 10.20 个百分点。 4.4.3 市场展望和投资策略 展望未来,我们在经济上依然面临两个大概率的事件:一个大概率事件是全球货币的泛 滥,美元的下跌和日本的降息等使得我们预期四季度全球货币的供应量偏多,我们对黄金、 有色和原油等大宗商品的价格偏于乐观; 另一个大概率事件是我国继续对经济发展的结构进 行调整,一方面,从政策上看,房地产价格居高不下使得整个行业面临高压,另一方面,节 能减排的进度还没有达到原先的计划,这给予相关行业更大的机遇。 基于上述判断,在行业选择上,我们将继续偏向于选择国家经济转型政策扶持的新兴行 业以及受益于消费升级和农村消费而具备持续增长力的消费领域, 同时我们也会偏向受益于 全球资金充裕的相关行业;另外,我们也会积极关注大型国企的兼并重组机会,并从上市公 司三季报中发掘业绩优良未来成长性较好的品种,为明年方向的选择奠定基础。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 6 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 比例(%) 1 权益投资 1,122,239,718.8790.98 其中:股票 1,122,239,718.8790.98 2 固定收益投资 -- 其中:债券 --








资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 101,658,559.71 8.24 6 其他各项资产 9,566,282.620.78 7 合计 1,233,464,561.20100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 56,113,747.98 4.64 B 采掘业 67,248,198.07 5.56 C 制造业 568,454,016.55 47.03 C0








食品、饮料 86,578,958.89 7.16 C1








纺织、服装、皮毛 30,929,873.80 2.56 C2








木材、家具 -- C3








造纸、印刷 22,334,702.78 1.85 C4








石油、化学、塑胶、 塑料 129,013,555.88 10.67 C5








电子 9,080,596.00 0.75 7 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 C6








金属、非金属 47,992,363.74 3.97 C7








机械、设备、仪表 151,158,984.30 12.51 C8








医药、生物制品 77,815,834.16 6.44 C99








其他制造业 13,549,147.00 1.12 D 电力、煤气及水的生产和 供应业 16,180,000.00 1.34 E 建筑业 -- F 交通运输、仓储业 16,493,400.00 1.36 G 信息技术业 103,364,586.91 8.55 H 批发和零售贸易 106,542,199.77 8.82 I 金融、保险业 -- J 房地产业 77,421,244.02 6.41 K 社会服务业 11,813,179.08 0.98 L 传播与文化产业 168,292.75 0.01 M 综合类 98,440,853.74 8.14 合计 1,122,239,718.8792.85 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600406 国电南瑞 885,43155,507,669.39 4.59 2 000002 万 科A 6,299,887 52,919,050.80 4.38 3 600415 小商品城 1,700,980 45,280,087.60 3.75 4 600547 山东黄金 759,90942,456,115.83 3.51 5 601989 中国重工 4,083,194 35,319,628.10 2.92 6 000858 五 粮 液 1,000,000 34,330,000.00 2.84 7 600518 康美药业 1,299,999 24,257,981.34 2.01 8 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 8 002091 江苏国泰 795,63822,930,287.16 1.90 9 600773 西藏城投 1,200,000 22,428,000.00 1.86 10 000998 隆平高科 810,99621,888,782.04 1.81 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,444,776.33 2 应收证券清算款 5,604,989.41 3 应收股利 - 4 应收利息 23,100.70 9 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 5 应收申购款 2,493,416.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,566,282.62 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 747,972,250.19 本报告期基金总申购份额 358,349,786.75 减:本报告期基金总赎回份额 172,009,665.73 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 934,312,371.21 §7


影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月,是中国首批获准成立的中外合资基金管 理公司。 从 2003 年 8月开始,海富通先后募集成立了 14 只开放式基金。截至 2010 年三季度末, 海富通管理的公募基金资产规模达 420 亿元人民币。 作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至 2010 年三季 度末,海富通为 50 多家企业超过 130 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至 2010 年三季度末,海富通旗下专户理财管 理资产规模超过 20 亿元。2004 年末开始,海富通为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多 10 海富通领先成长股票型证券投资基金 2010 年第 3季度报告 11 个海内外投资组合担任投资咨询顾问,截至 2010 年三季度末,投资咨询业务规模超过 230 亿元人民币,海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。 海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环 保计划”,针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠,向内蒙 古库伦旗捐建了了公益林。 此外, 海富通还积极推进投资者教育工作, 推出了以“幸福投资” 为主题和特色的投资者教育活动,向投资者传播长期投资、理性投资的理念。 §8


备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通领先成长股票型证券投资基金的文件


(二)海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同


(三)海富通领先成长股票型证券投资基金招募说明书


(四)海富通领先成长股票型证券投资基金托管协议


(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件


(六)报告期内海富通领先成长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层本基金管理人办公 地址。 8.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。








海富通基金管理有限公司








二〇一〇年十月二十七日