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易基岁丰(161115)

易基岁丰:托管协议查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
易方达岁丰添利债券型证券投资基金 
托管协议 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 


















基 金 管 理 人 :易 方达基 金管理 有限 公司














基 金 托 管 人 : 中国银 行股份 有限 公司






































二 〇 一 〇年十月 托管协议 2 鉴于 易方 达基 金 管理 有限 公 司 是一 家依 照 中国 法 律合 法 成立 并 有效 存续 的 有限 责任 公司,按照相关 法律法规 的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于中国银行股份有限公司 是 一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行, 按照相 关法律法 规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于 易 方达 基 金管 理 有限 公司 拟 担任 易 方达 岁丰 添 利 债 券型 证 券投 资 基金 的基金管 理人,中国银行股份有限公司拟担任 易方达 岁丰添利 债券型证券投资基金 的基金托管人; 为明确 易方达 岁丰 添 利 债 券型 证 券投 资 基金 基金 管 理人 和基 金 托管 人 之间 的权 利义 务关系,特制订本协议。 一 、 托 管协 议当 事人 (一)基金管理人(或简称“管理人” ) 名称:


易方达基金管理有限公司 住所:


广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室 法定代表人: 梁棠 成立时间:2001 年 4 月 17 日 批准设立机关 :中国证券监督管理委员会 批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2001 】4 号 组织形式: 有限责任公司 注册资本: 壹亿贰千万元人民币 经营范围: 基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务 存续期间 : 持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人” ) 名称:


中国银行股份有限公司 托管协议 3 住所:


北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 肖钢 成立时间:


1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币 贰仟伍佰叁拾 捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟 零玖元 经营范围: 吸收 人民 币存 款; 发放 短 期、 中期 和长 期贷 款 ;办 理结 算; 办理 票 据贴 现; 发行 金融 债券 ;代 理 发行 、代 理兑 付、 承 销政 府债 券; 买卖 政 府债 券; 从事 同业 拆借 ;提 供 信用 证服 务及 担保 ; 代理 收付 款项 及代 理 保险 业务 ;提 供保 险箱 服务 ; 外汇 存款 ;外 汇贷 款 ;外 汇汇 款; 外汇 兑 换; 国际 结算 ;同 业外 汇拆 借 ;外 汇票 据的 承兑 和 贴现 ;外 汇借 款; 外 汇担 保; 结汇 、售 汇; 发行 和 代理 发行 股票 以外 的 外币 有价 证券 ;买 卖 和代 理买 卖股 票以 外的 外币 有 价证 券; 自营 外汇 买 卖; 代客 外汇 买卖 ; 外汇 信用 卡的 发行 和代 理国 外 信用 卡的 发行 及付 款 ;资 信调 查、 咨询 、 见证 业务 ;组 织或 参加 银团 贷 款; 国际 贵金 属买 卖 ;海 外分 支机 构经 营 与当 地法 律许 可的 一切 银行 业 务; 在港 澳地 区的 分 行依 据当 地法 令可 发 行或 参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间: 持续经营 二 、 托 管协 议的 依据 、目 的、 原则 和解 释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》 、 《中华人民共和国 证券投资基金法》 (以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 (以 下 简称“ 《运作办法》 ” ) 、 《证 券投 资基 金 信息披露管理办法》 (以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 、 《深 圳证 券交 易所上市开放式基金业务 规则 》 (以 下简 称 《业 务规 则》 ) 及其他有关 法律法规与《 易方达 岁丰添利 债券型证券投资基 金 基金 合同 》 (以 下 简 称“ 《基 金合 同》 ” ) 订立 。 (二)目的 订立 本协 议 的目 的是 明确 易方 达 岁丰 添 利 债券 型 证券 投资 基金 基金 托管 人和 易方达 岁托管协议 4 丰添利 债券型证券投资基金 基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、 净值 计算 、 收益 分配 、 信息 披露 及相 互监 督等 相关 事宜 中的 权利 、 义务 及职 责, 确 保基 金财 产的 安全 , 保护 基金份额持有人的合法权益。 (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议 。 (四)解释 除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 三 、 基 金托 管人对基金管理人 的业务监督 和 核查 (一 ) 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基金合同》 的约 定 , 建立相关的技术系 统,对基金 管理 人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 1、对 基金 的 投资范围、投资对象 进行监督 : 本基金 的投资范围为 具有良好流动性的 金融工具 , 包括 国债 、 央行票据 、 金融 债、 企业 债 、 短期融资券 、 公司债、 可转换债券 (含分离型可转换债券) 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行存款等固定收益品种、 股票 、 权证 等权益类品种 以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具 。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 但可以参与一级市场新股申购 或增 发新 股, 并可 持有 因可 转债 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证以 及因 投资 可 分离债券而产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例范围为: 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其 中, 信用 债券 的投 资比 例不 低于 固定 收益 类资 产的 40% , 权益类 资产的比例 不高于基金资产 的 20% 。开放期内 ,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金所指的信用债券为企 业债 、 短期 融资 券 、公 司债 、 金融债 、可转换债券(含分 离型可转换债券) 、 资产支持证券等除国债和央行票据之外的、 非由国家信用担保的固定收 益证券品种。 2、对基金投融资比例进行监督 : 托管协议 5 (1) 本基金为债券基金, 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%, 权益类资产 的比例不高于基金资产的 20%, 其中,信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 40% ; (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10% ; (3)基金财产参与 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4) 进入 全 国银 行间 同业 市 场的 债券 回 购融 入的 资金 余 额不 得超 过 基金 资产 净值 的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (5)本基金不能在二级市场主动投资权证但可以通过一级市场申购可分离债等方式持 有权 证, 基金 持有 的全 部权 证的 市值 不超 过基 金资 产净 值的 3%, 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10 %, 法律法规或中国证监会另有规定的,遵从 其规定; (6)本基金持有的 同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产 净值的 10% ; (8) 基金 管理 人管 理的 全部 证券 投资 基金 投资 于同 一原 始权 益人 的各 类资 产支 持证 券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10 ) 本基 金只 投资 于信 用级 别评 级为 BBB 以上 (含 BBB ) 的资 产支 持证 券, 基金 持有 资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11 ) 本基金只投资于投资级别的信用债券, 基金持有信用债券期间, 如果其信用等级 下降至投资级别以下,应在评级报告发布之日起 30 个交易日内予以全部卖出。其中,本基 金所指投资级别是指具有由国内评级机构出具的 BBB 级及以上级(若为短期融资券,则为 A-3 级及以上级)信用评级的信用债券; (12 )法律法规或监管部门规定的其它限制。 3、对基金投资禁止行为进行监督 。为 对基金禁止从事的关联交易进行监督 , 基金管理 人和 基金 托管 人 应相 互提 供与 本机 构 有控 股关 系 的股 东或 与 本机 构有 其他 重大 利 害关 系的 公司名单; 托管协议 6 4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库由 银行间交易会员中财务状况较好、 实力雄厚、 信用等级高的交易对手组成。 基金管理人可以 根据实际情况的变化, 及时对交易对手库予以更新和调整, 并通知基金托管人。 基金管理人 参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。 基金托管人对基金管理人参 与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督;


5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则, 对银行 间交易对手的资信状况进行评估, 控制 交易对手的资信风险, 确定与各类交易对手所适用的交易结算方式, 在具体的交易中, 应尽 力争取对基金有利的交易方式。 由于交易对手资信风险引起的损失, 基金托管人不承担赔偿 责任。 6、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 事先 确定符合条件的所有存款银行的名单, 并及时提供给基金托管人, 基金托管人据以对基金投 资银行存款的交易对手是否符合 上述名单 进行监督 ; 7、对 法律法规规定及 《基金合同》 约定 的 基金投资 的其他方面进行监督。 (二 ) 基金 托管 人应 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基金合同》 的约 定, 对基 金资 产净 值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基金 费用 开支 及收 入确 定、 基金 收益 分配 、 相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 复核 。 (三 ) 基金 托管 人在 上述 第 (一 ) 、 ( 二 ) 款 的监督和核查中发现基金管理人违反 法律法 规 的 规定 、 《基金合同》 及本协议 的约定 ,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函 并改正 。 在限 期内 , 基金 托管 人有权随时对通知事项进行复查。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金托管 人应及时向中国证监会报告。 (四 )基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 法律法规 、 《基金合同 》 及 本协议 的 规定 ,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并 按照 法律法规 规定 及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定, 或 者违反《基金合同》 、本协议 约定的,应当立即通知基金管理人,并 按 照法律法规 规定 及时 向中国证监会报告。 (五 ) 基金 管理 人应 积极 配合 和协 助基 金托 管人 的监 督和 核查 , 包括 但不 限于 : 在规定 时间内答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管 人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制托管协议 7 度等。 四 、 基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上, 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的 核查 , 核查 事项 包括 但不 限于 基金 托管 人安 全保 管基 金财 产、 开设 基金 财产 的资 金账 户 和证 券账 户、 复核 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值、 根据 基金 管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金 管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无正 当理由 未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 法律法规 、 《基 金合同 》 及本 协议有关规定时, 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。 在限期内, 基金管理人有权随时 对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的,基金管理人应 依照法律法规的规定 报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于 :提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正 。 五 、 基 金财 产的 保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、 基金 托管 人应 安全 保管 基金 财产 , 未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基 金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、除依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合 同》 及其 他 有关 法律法规 规定外,基金托 管人不得委托第三人托管基金财产 。 (二)基金合同生效 前 募集资金的验 资 和入账 1、 基金 募集 期满 或基 金 管理人 宣布停止募集 时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、托管协议 8 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定 的, 由基金管理人 在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资, 并出具验资报告, 出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字 方为 有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入 在基金 托管 人 处为本基金 开立的 基 金银行 账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本 基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资 、 支付赎回金额、 支付 基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业 务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用 本 基金的银行账户进行 本基金业务以 外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合 法律法规的 有关规定。 (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金 托管 人 根据 基金 管理 人的 指令 以基 金名 义在 基金 托管 人认 可的 存款银行 的指定营 业网点开立存款账户, 并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。 基金管理 人应派专人协助办理开户事宜。 在上述账户开立和账户相关信息变更过程中, 基金管理人应 提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料, 并对基金托管人给予积极配合和协 助。 (五 )基金证券账户和 证券交易 资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金,以 基金 托管人和本基金联 名的方式在中国证券登记结 算有限 公司上海分公司/深圳分 公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业 务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借 或转让本基金的证券账户 , 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。 3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限 公司上海分公司/深圳分 公司开 立结算备付金账户, 用于办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的 全部基金在证券交易所托管协议 9 进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限责任 公 司的规定执行。 4、在本托管协议 生效日 之后,本基金被允许从事其他投资 品种的投资业务的,涉及相 关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 (六 )债券 托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的 交易 资格 , 并代 表基 金进 行交 易; 基金 托管 人负 责以 基金 的名 义在 中央 国债 登记 结算 有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户, 并代表基金进行 银行间债券市场 债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。 (七 )基金财产投资的有关 有价凭证 的保管 基金财产投资的 实物证券 、银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人 负责妥善保管 。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 (八 )与基金财产有关的重大合同 及有关凭证 的保管 基金 托管 人 按照 法律 法规 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签署 的与 基金 有关 的重 大合 同 及 有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应 在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人 。 除本协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人 和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。 重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 六 、 指 令的 发送 、确 认 及 执行 (一)基金管理人对发送指令人员的 书面 授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下 称“授权通知” ) ,载明基金 管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员” )及各个人员的权限范围。基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并 由法定代表人或其授权 签字 人 签署 , 若由 授权 签字人 签署 , 还应 附上法定代表人的授权书。 基金托管人在收到授权通知 后以 电话 确认。 托管协议 10 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密 义务,其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时, 向基金托管人发出的资金划拨及 投资 指令 。 相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理 人用加密传真的方式或其 他 双方确认的方式向基金托管人发送。 对于指令发送人员发 出的 指令 , 基金 管理 人不 得否 认其 效力 。 但如 果基 金管 理人 已经 撤销 或更 改对 指令 发送 人员 的授 权, 并且 基金 托管 人 已收到该 通知 , 则对 于此 后该 指令 发送 人员 无权 发送 的指 令, 或超 权限 发送 的指 令, 基金 管理 人不 承 担责任。 2、基金管理人应按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合 同》 和有 关法 律法 规的 规定 , 在其合法的经营权限和交易权限内, 并依据相关业务规则发送指令。 指令发出后, 基金管理 人应及时电话通知基金托管人。





3、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、 印鉴是否与 授权通知 相符等 进行表面真实性的检查, 对 合法合规 的指令 , 基金 托管 人应在规定期限内执行, 不得 不合理 延误。 4、基金管理人应在交易结束后将 银行间 同业市场债券交易 成交单经有权人员签字并加 盖印章后及时传真给基金托管人。 5、 基金 管理 人在 发送 指令 时, 应为 基金 托管 人执 行指 令留 出执 行指 令时 所必 需的 时间 。 指令传输不及时未能留出足够的执行时间, 致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理 人承担。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括: 指令要素错误、 无投资行为的指令、 预留印 鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时, 有权拒绝执 行, 并及 时通 知基 金管 理人 改正 。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 托管协议 11 基金托管人发现 基金管理人的指令违反法律法规规定或者 《基金合同》 约定, 应当不予 执行 , 并立 即书 面通 知基 金管 理人 要求 其变 更或 撤销 相关 指令 , 若基 金管 理人 在基 金托 管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令, 基金托管人应当拒绝执行, 并向中国证监会报告。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的指令时, 基金的银行存款账户有 足够的资金余额, 证券账户有足够的证 券余 额。 对超 头寸 的指 令, 以及 超过 证券 账户 证券 余 额的 指令 , 基金 托管 人可 不予 执行 , 但应 立即 通知 基金 管理 人, 由 此造 成的 损失 , 由基 金管 理人承担。 基金按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券的情况除外。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令, 致使本基金的利益受到损害, 基 金托管人应承担相应的责任。 除此之外, 基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任。 (七 )被授权人 员及授权权限的变更


基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但 不限于指令发送人员的名单的修改, 及/或权 限的 修改 ) , 应当 至少 提前 1 个工作日通知基金托管人; 修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权 签字人 签署 , 若由 授权 签字人 签署 , 还应 附上 法 定代 表人 的授 权 书。 基金 管理 人对 授 权通 知的 修 改应 当以 加 密传 真的 形式 发送 给 基金 托管 人, 同时 电话 通知 基金 托管 人, 基金 托管 人收 到变 更通 知后 应 向基金管理人 电话 确认 。 基金 管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人 电话确认后于通知载明的生效时间 起生 效。 基 金管理人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 七 、交易 及清算交收 安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: (1)资金雄厚,信誉良好。 (2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违 规行为而受到有关管理机关 的处罚。 (3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满 足本基金运作高度保密的要 求。 托管协议 12 (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设 施符合代理基金进行证券交 易的需要,并能为基金提供全面的信息服务。 (5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员, 能及时、定期、全面地为基 金 提供 宏观 经济 、 行业 情况 、 市场 走向 、 股票 分析 的研 究报 告及 周 到的 信息 服务 , 并能 根据 基金投资的特定要求,提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。 基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议, 并按照法律法规的规定向 中国证监会 报告 。 基金管理人应将委 托协议(或 交易单元 租用协议)的原件及时送交基金托管人。 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用 交易单元 的号 码、 券商 名称 、 佣 金费率等基金基本信息以及变更情况,其中 交易单 元 租用应至少在首次进行交易的 10 个工 作日前通知基金托管人, 交易单元 退租应在次日内通知到基金托管人。 (二) 基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算 交收 ,由基金托管人负责根 据相关登记结算公司的结算规则办理。 2、由于基金管理人或 基金 托管人原因导致基金资金透支、 超买或超卖等情形的, 由责 任方承担相应的责任。 基金管理人同意在发生以上情形时, 基金托管人 应按照中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理。 3、由于基金管理人或基金托管人原因导致 基金 无法 按时 支 付清 算款 时, 责任 方应对由 此给基金财产造 成的损失承担相应的赔偿责任。 4、基金管理人应保证在交收日(T+1 日)10 :00 前基金银行账户有足够的资金用于交 易所的证券交易资金清算, 如 基金的 资金 头寸 不足 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理 。 5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的 划款指令时,基金银行账户 或资金交收账户上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时, 基金托管人有权拒绝基金管理人 发送的划款指令, 由此造成的损失, 由基金管理人负责赔偿。 基金管理人在发送划款指令时 应充分考虑基金托管人的划款处理时间。 对于要求当天到帐的指令, 应在当天15:00 前发送; 对于要求当天某一时点到账,则指令需提前 2 个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。托管协议 13 对于新股申购网下公开发行业务, 投资管理人应在网下申购缴款日(T 日)的前一日下班前将 新股申购指令发送给托管人,指 令发送时间最迟不应晚于 T 日上午 10 :00 时。 对上海证券交易所认购权证行权交易, 投资管理人应于行权日 15:00 前将需要交付的行 权金额及费用书面通知托管人,托管人在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、 《基金合同》 、 本协议的指令不得 不合理 拖延或拒绝执行。 (三)资金、 证券账目 和交易记录核对 基金管理人和基金托管人 应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。 (四)申购、赎回 和基金转换的资金清算 1、T 日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请, 基金管理人和基金托管人分别计算 基金资产净值,并进 行核对;基金 管理人将双方 盖章确认的或 基金管理人决 定采用的基金 份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关 信息披露 媒体。 2、T+1 日 , 登记结算机构根据 T 日基金份额净值计算申购份额 、 赎回金额及转换份额, 更新基金份额持有人 数据库;并将 确认的申购、 赎回及转换数 据向基金托管 人、基金管理 人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原 则,即按照托管账户 当日应收资金 (包括申购资 金及基金转 换 转入 款) 与托 管账 户应 付额 (含赎回资金、赎回 费、基金转换 转出款及转换 费)的差额来 确定托管账户 净应收额或净 应付额,以此确定资 金交收额。当 存在托管账户 净应收额时, 基金管理人负 责将托管账户 净应收额在 T+3 日 16:00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到 账后应立即通知基金 管理人进行账 务处理;当存 在托管账户净 应付额时,基 金托管行按管 理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 前划 到 “基 金清 算账 户” , 基金 托管 人在 资金 划出后立即通知基金管理人进行账务处理。 4、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应 收额全 额、 及时 汇至 基金 托管 账户 , 由 此产 生的 责任 应 由该 基金 管理 人承 担 ; 基金 托管 人未 能按 上 款约 定将 托管 账户 净 应付 额全 额、及时汇至 “基金清算账户” ,由此产生的责任应由基金 托管人 承担 。 5、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式 基金的数据传送给基金托管 人。 基金 管理 人应 对传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开放 式基 金的 数据 真 实性 负责 。 基金 托管 人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。 托管协议 14 八、基金 资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金 资产 总值减去负债后的价值 。基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应 每个工作日 对基金财产估值。 估值原则应符合《基金合同》 、 《证券投 资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基 金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人复核。 基金管理人应于每个 工作 日结束后计 算得出当日的该基金份额净值, 并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。 基金托管人应在 收到上述传真后对净值计算结果进行复核, 并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管 理人 , 由基 金管 理人 对外 公布 。 月末 、 年中 和年 末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合 同》 规定 的估 值方 法不 能客 观反 映基 金财 产公 允价 值时 , 基金管理人可根据具体情况 , 并与基金托管人商定后 ,按最能反映公允价值的价格估值 。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规 定或者未能充 分维护基金份 额持有人利益 时,双方应及 时进行协商和 纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,视为基金份额净 值估 值错 误。 当基 金份 额净 值出 现错 误时 , 基金 管理 人应 当立 即予 以纠 正, 并采 取合 理的措 施防止损失进一步扩大; 当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时, 基金 管理 人应 当报 中国 证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告,并报中国证 监会备案。 如法律法规或监管机关 对前述内容另有规定的,按其规定处 理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失,基 金管理人应对 此承担责任。 若 基金 托管 人 计算 的净 值数 据正 确, 则基 金托管人对该损失不 承担责任;若 基金托管人计算 的净 值数 据 也不 正确 ,则 基金 托管 人也 应承担部分未正确履 行复核义务的 责任。如果 上 述错 误造 成了 基金 财产 或基 金份 额持 有人 的不当得利,且基金 管理人及基金 托管人已各自 承担了赔偿责 任,则基金管 理人应负责向 不当得利之主体主张 返还不当得利 。如果返还金 额不足以弥补 基金管理人和 基金托管人已 承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、 由于证券交易所 或中国证券 登记结算 有限责任 公司发送的数据错误 , 或由于其他不 可抗力原因 , 基金 管 理人 和基 金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、适 当、 合理 的措 施进 行检 查 ,托管协议 15 但是未能发现该错误 的 ,由此 造成 的基 金资 产估 值错 误 ,基金 管理 人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿责任。但基金 管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能 达成一致,基金管理 人可以按照其 对基金 份额 净 值的 计算 结果 对外 予以 公布 ,基 金托 管人 可以将相关情况报中国证监会备案。 (二) 基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后, 应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独 立地设置、登 记和保管基金 的全套账册, 对双方各自的 账册定期进行 核对,互相监督,以 保证基金财产 的安全。若双 方对会计处理 方法存在分歧 , 应以基金管 理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对 。 如发 现存 在不 符, 双 方应 及时 查明原因并纠正。 3、基金 财务报表和 定期 报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编制, 应于每 月终了后 5 个工作日 内完成;招募说明书在 《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次, 于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完 毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告; 半年度报告在会计年度半年 终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的, 基金管 理人可以不编制当期季度报告 、半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日, 将报表盖章后提供 给基金托管人复核; 基金托管人在 收到后应 3 个工作日内 进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度 报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内 完成复核,并将复核 结果书面通知 基金管理人。 基金管理人在 半 年度 报告 完 成当 日, 将有 关报告提供给基金托管人复核, 基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核, 并将复核 结果书面通知基金管 理人。基金管 理人在年度报 告完成当日, 将有关报告提 供基金托管人 复核 , 基金 托管 人应 在收 到后 15 个工作日内完成复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托 管人之间的上 述文件往来均 以加密传真的 方式或双方商 定的其他方式托管协议 16 进行。 基金托管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调 整,调整以双 方认可的账务 处理方式为准 ;若双方无法 达成一致以基 金管理人的 账务 处理 为准 。核 对无 误后 ,基 金托 管人 在基 金管 理人 提供 的报 告上 加盖 托管 业务部门公章或者出 具加盖托管业 务部门公章的 复核意见书, 双方各自留存 一份。如果基 金管理人与基金托管 人不能于应当 发布公告之日 之前就相关报 表达成一致, 基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 九 、 基 金收 益分 配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金可供分配利润 按收益分配方案确定的分配比例和金额 根 据持有该基金份额的 数量按比例向 该基金份额持 有人进行分配 。基金可供分 配利润指截至 收益分配基准日资 产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 。 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。 2、基金管理人应于收益分配日之前将其 制定 的收益分配方案提交基金托管人 复 核,基 金托管人应于收到收 益分配方案后 完成对收益分 配方案的 复 核 ,并 将 复核 意 见书 面通 知基 金管理人, 复核 通过 后基 金管 理人 应当 将收 益分 配方 案报 中国 证监 会 和基 金 管理 人主 要办 公场所所在地中国证 监会派出机构 备案, 并及时 公告 ;如 果基 金管 理人 与 基 金托 管人 不能 于收益分配日之前就 收益分配方案 达成一致,基 金托管人有义 务将收益分配 方案及相关情 况的说明提交中国证 监会备案并书 面通知基金管 理人,在上述 文件提交完毕 之日起基金管 理人有权利对外公告 其拟订的收益 分配方案,且 基金托管人有 义务协助基金 管理人实施该 收益分配方案,但有证据证明该方案违 反法律法规及《基金合同》 的除外。 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将现金红利自动转为基金份额进行再投 资的方式(下称“红利再投资方式” ) 。封闭期间,基金收益分配采用现金方式;开放期间, 投资人可选择获取现 金红利或红利 再投资方 式, 若投 资人 不选 择, 本基 金默 认的 收益 分配 方式是现金红利;登 记在深圳证券 账户的基金份 额只能采取现 金红利方式, 不能选择红利 再投资方式。 托管协议 17 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利 发放日将分红资金划 入基金管理人 指定账户。如 果投资者选择 红利再投资方 式,基金管理 人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金 信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、 《基金合同》 及本协议规定的义务所必要 之外 , 不得 为其 他目 的使 用、 利用 其所 知悉 的基 金的 信息 , 并且 应当 将 基金 的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。 但是, 如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁 裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人应 根据 相关 法律 法规 、 《基 金合 同》 的规 定各 自承 担相 应的 信息 披露 职责 。 基金 管理 人和 基金 托管 人负 有积 极配 合、 互相 督促 、 彼此 监督 , 保证 其履 行 按照法定方式和时限披露的义务。 2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协 议规定的定期报告、临时报 告、 基金 资产 净值 公告 及其 他必 要的 公告 文件 , 由基 金管 理人 和基金托管人 按照 有 关法律法 规的规定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所 审计。 4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊” ) 和基金管理人互联网网站(以下简称“网站” )等媒介 进行 ;基金管理人、基金托管人可以 根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不 得早于指定报刊和网站披露信息, 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 5、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、 《基金合同 》的规定将招募说明书、 定托管协议 18 期报告 等文本存放在基金管理人、 基金托管人的 住所 , 并接 受基 金份 额持 有人 的查 询和 复制 要求 。 基金 管理 人、 基金 托管 人应 为文 本存 放、 基金 份额 持有 人查 询有 关文 件提 供必 要的 场 所和其他便利。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净 值和基金份额净值) ,基金管理人应及时向中国证监会报告 ,并 与基金托管人 协商采取补救 措施 。不可抗力 等 情形消失后, 基金管理人和基金托管人 应及时恢复 办理 信息披露。 (三)基金托管人报告 基金 托管 人应 按 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办 法》 和其 他有 关法 律法 规的 规定 出具托管人报告。 十 一 、 基金费用 (一)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的 基金 管理费 E为前一日基 金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令; 基金托管人应 在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金 管理人。 在首期支付 基金 管理 费前 , 基金 管理 人应 向托 管人 出具 正式 函件 指定 基金 管理费的收款 账户 。 基金 管理 人 如需要变更此账户, 应提前10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知。 (二)基金托管人的托管费 托管协议 19 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.2%年费 率计 提。 计算 方法 如下 : H=E ×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令; 基金托管 人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金 托管人。 (三) 经 双方当事 人协商一致, 基金管理人或基金托管人可 酌情调低该基金管理费和/ 或托管费。 (四 ) 从基 金财 产 中列支基金管理人的管理费、 基金托管人的托管费之外的其他基金费 用,应当依据有关法律法规、 《基金合同》的规定 执行 。 (五) 对于 违反 法律法规 、 《基金合同》 、 本协议 及其他有关规定 (包括基金费用的计提 方法、计提标准、支付方式等) 的基金费用,不得从任何基金财产中列支。 十 二 、 基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人 的名称和持有的基金 份额。 基金份额持有人名册 包括 以下几类 : 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册 ; 2、基金权益登记日的基金份额持有人 名册 ; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册 ; 4、每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册。 (二)基金份额持有人名册的 提供 托管协议 20 对于 每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册, 基金管理人应在 每半年度 结束后 5 个工作日内定期 向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册, 基金管理人应在 相关的 名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 (三) 基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如 基金托管人无法妥善保存持有人名册, 基金管理人应及时向中国证监会报告, 并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。 基金托 管人应对基金管理人由此产生的 保管费 给予补偿。 十 三 、 基金 有关 文件 档案 的保 存 (一) 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 ,保存期限为 15 年 。 (二 ) 基金 管理 人和 基金 托管 人应 按本协议第十条的 约定 对各自保存的文件和档案履行 保密义务。 十四、 基金托管人和基金管理人的更换


(一) 基金管理人职责终止 后 , 仍应妥善保管基金管理业务资料, 并与新任基金管理人 或临时基金管理人 及时办理基金管理业务的移交手续。 基金托管人应给予积极配合, 并与新 任基金管理人 或临时基金管理人 核对基金资产总值和净值。 (二) 基金托管人职责终止 后 , 仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 并与新任 基金 托管 人或临时基金 托管 人 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。 基金管理人应 给予积极配合,并与新任基金托管人 或临时基金托管人 核对基金资产总值和净值。 (三)其他事宜见 《基金合同 》的相关约定。 十 五 、 禁止 行为 (一) 《基金法》第二十条、第三十一条禁止 的行为。 托管协议 21 (二 ) 《基 金法 》第 五十 九条 禁止 的投 资或 活动 。 (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》 、本协议另有规定外,基金托管人不得 动用或处分基金财产。 (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。 (五 )法律法规 、 《基 金合 同》 和本 协议 禁止 的其 他行 为。 十 六 、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行变更。 变更后的新协议, 其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准 或备案 。 (二)托管协议 的终止 发生以下情况,本托管协议 应当 终止: 1、 《基 金合 同》 终止 ; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》 及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。 十 七 、 违约责任和责任划分 (一) 本协议 当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约责任。 (二 ) 因 本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当分别对各 自的行为依法承担赔偿责任, 因共同行为 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当 承担连带赔偿责任。 托管协议 22 (三) 一方当事人违反本 协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。 (四 ) 因不可抗力不能履行本协议的, 根据不可抗力的影响, 违约方部分或全部免除责 任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。 (五 ) 当事 人一 方违 约, 另一 方在 职责 范围 内有 义务 及时 采取 必要 的措 施, 尽力 防止 损 失的扩大。 (六 ) 违约 行为 虽已 发生 , 但本 协议 能够 继续 履行 的, 在最 大限 度地 保护 基金 份额 持有 人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 (七 ) 为明 确责 任, 在不 影响 本协 议 本 条其他规定的普遍适用性的前提下, 基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,由基金管理人承担; 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令 所导致的责任,由基金管理 人承 担, 即使 该人 员下 达指 令并 没有 获得 基金 管理 人的 实际 授权 (例 如基 金管 理人 在撤 销或 变更授权权限后未能及时通知基金托管人) ;


3、 基金 托管 人未 对指 令上 签名 和印 鉴与 预留 签字 样本 和预 留印 鉴进 行 表面真实性审核 , 导致基金托管人执行了应当无效的指令 ,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 4、属于基金托管人实际有效控制下的 基金财产(包括实物 证券)在基金托管人保管期 间的损坏、灭失,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的 责任。如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的 相应 责任; 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计 算错误的责任。如果基金托 管人复核后同意基金管理人的计算结果, 则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的 相应 责任; 7、由于基金管理人或托 管人原因导致本基金不能依据中国 证券登记结算有限责任公司 的业务规则及时清算的, 由 责任 方承担由此 给基 金财 产、 基金 份额 持有 人及 受损 害 方造成的 直接 损失 , 若由 于双 方原 因导 致本 基金 不能 依据 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的业 务规 则 及时清算的,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任 ; 8、在资金交收日,基金资金账户资金首先用于除新股申购 以外的其他资金交收义务, 交收完成后资金余额方可用于新股申购。 如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购托管协议 23 不足 , 基金 托管 人不 承担 任何 责任 。 如基 金份 额持 有人 因此 提出 赔偿 要求 , 相关 法律 责任和 损失由基金管理人承担。 十 八 、 适用 法律 与争 议解 决 方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二 ) 基金 管理 人与 基金 托管 人之 间因 本协 议产 生的 或与 本协 议有 关的 争议 可通 过 友好 协商解决 。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会, 并按其时 有效 的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 (三) 除争议所涉的内容之外 ,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 十九 、 托管 协议 的效 力 (一 ) 基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案, 应经 托管协议 双方 当事人 的 法定代表人或授权 签字人 签字 并加盖公章 , 协议 当事 人双 方根 据中 国 证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。 (二) 本 协议自 双方签署 之日 起成 立, 自基 金合 同生 效之 日起 生效 。 本 协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。 (三) 本 协议自生效之日 起对 双方 当事人具有同等的法律约束力。 (四) 本协议正本一式陆份, 协议双方各执贰份, 上报中国证监会和中国银监会各壹份, 每份具有同等法 律效力。 二 十 、 托管 协议的签订 见签署页。 (以下无正文) 托管协议 24 (本页为 《易方达 岁丰添利 债券型证券投资基金 托管协议》 签署页,无正文)


基 金 托 管人:中国银行股份有限公司 法 定 代 表人 或授权 签字 人: 签订日:


签订地:


基 金 管 理人 :易方达基金管理有限公司 法 定 代 表人 或授权签字 人:


签订日: 签订地: