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鹏华精选成长股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二○一○年十月






































 鹏华精选成长基金更新招募说明书 
 
 
重要提示 
 
鹏华精选成长股票型证券投资基金（以下简称本基金）根据 2009年 7月 17日中国证券 监督管理委员会《关于核准鹏华精选成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可
[2009]645号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2009年 9月 9
日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真 实、 准 确、完整 。本招募说明书 经 中国证监会核 准， 但 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表 明 其 对本基金的 价值和收益 作 出实质性判断 或 保证， 也不表 明投资于本基金 没 有 风险 。 
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ， 并经 中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利、义务 的法律文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金份 额 ， 即 成 为 基金份
额持 有人 和 本基金合同的 当事 人， 其持 有基金份 额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合同的 承认和
接受 ， 并按照 《基金法》 、《运作 办 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享 有 权利、承担义务 。基 金投资人 欲了解 基金份 额持 有人的 权利和义务 ， 应详细查阅 基金合同。 
本基金投资于证券 市场 ，基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素 产生 波动 ，投资 者在 投资 本基金 前 ， 应全面了解 本基金的产 品特性 ， 充分考虑自身 的 风险承受能力 ，理 性判断市场 ，
并承担 基金投资中 出现 的 各类风险 ， 包括但不 限于：成长 性 股票投资 风险、市场风险、 基金
管理 风险、流动性风险及其他风险 ， 等等 。 
基金的 过 往业绩 并不 预示 其 未来 表现 ，基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并不 构 成对本
基金 表现 的保证。 
基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运 用 基金财产， 但不 保证
基金 一 定 盈 利 ， 也不 保证 最低 收益 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 ，
在 投资 者 作 出 投资 决策后 ，基金运 营状况与 基金 净值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自 行 承 担 。投资有 风险 ，投资 者在 投资本基金 前应认 真 阅 读 本基金的招募说明书 和 基金合同， 并 根
据 自身风险承受能力 选 择适 合 自 己 的基金产 品 。 
本招募说明书 与 基金托管人相关 信息 更新 部 分 已 经 本基金托管人复核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2010年 9月 8日，有关财 务 数 据 和净值表现 截止 日 为 2010年 6月 30日 (未 经 审计 )。 
 







































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目


 录 
一、绪 言 ..................................................................2 
二、释 义 ..................................................................2 
三、基金管理人 ..............................................................5 
四、基金托管人 .............................................................13 
五、相关服务机构 ...........................................................16 
六、基金的募集与基金合同生效 ...............................................36 
七、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................37 
八、基金的投资 .............................................................43 
九、基金的业绩（未经审计） .................................................52 
十、基金的财产 .............................................................53 
十一、基金资产的估值 .......................................................53 
十二、基金的收益分配 .......................................................57 
十三、基金的费用与税收 .....................................................58 
十四、基金的会计与审计 .....................................................60 
十五、基金的信息披露 .......................................................61 
十六、风险揭示 .............................................................64 
十七、基金的终止与清算 .....................................................66 
十八、基金合同的内容摘要 ...................................................68 
十九、基金托管协议的内容摘要 ...............................................80 
二十、对基金份额持有人的服务 ...............................................87 
二十一、其他应披露 事项 .....................................................89 
二十二、 招 募 说明书 的 存放及查阅方式 .........................................91 
二十三、 备查文件 ...........................................................91






































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一、绪 言 
本招募说明书 依 据《中华人 民共 和 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》） 、 《证券投 资基金运作管理 办 法》（以下简称《运作 办 法》） 、 《证券投资基金 销售 管理 办 法》（以下简称 《 销售 办 法》） 、 《证券投资基金 信息披露 管理 办 法》（以下简称《 信息披露 办 法》） 等 有关法 律法规的规 定 ，以 及 《鹏华精选成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）
的 约定编写 。 
本招募说明书 阐述 了 鹏华精选成长股票型证券投资基金 (以下简称 “本基金 ”或 “基金 ” )的 投资 目标 、 策略 、风险、 费率 等 与 投资人投资 决策 有关的 必要 事 项 ，投资人 在 做 出 投资 决策
前应 仔 细阅 读 本招募说明书。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书 不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 ， 并 对 其
真 实性、 准 确性、完整性承担 法律 责任 。本基金 是 根据本招募说明书 所载 明的资 料申请 募集 的。本基金管理人 没 有委托 或 授 权 任何 其他 人 提供未 在 本招募说明书中 载 明的 信息 ， 或 对本
招募说明书作 任何 解 释 或者 说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ， 并经 中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利、义务 的法律文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金份 额 ， 即 成 为 基金份
额持 有人 和 本基金合同的 当事 人， 其持 有基金份 额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合同的 承认和
接受 ， 并按照 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享 有 权利、承担义务 。基金投资人 欲了
解 基金份 额持 有人的 权利和义务 ， 应详细查阅 基金合同。 
 
二、释 义 
在 本招募说明书中， 除 非 文 意另 有 所 指 ，下 列词语具 有以下 含 义 ： 
1.基金 或 本基金： 指 鹏华精选成长股票型证券投资基金 
2.基金管理人： 指 鹏华基金管理有限公司 
3.基金托管人： 指 中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同 或 本基金合同： 指 《鹏华精选成长股票型证券投资基金基金合同》 及 对本基
金合同的 任何 有效 修订 和 补 充 
5.托管 协议 ： 指 基金管理人 与 基金托管人 就 本基金 签订 之 《鹏华精选成长股票型证券投 资基金托管 协议 》 及 对该托管 协议 的 任何 有效 修订 和 补 充 
6.招募说明书： 指 《鹏华精选成长股票型证券投资基金招募说明书》 及其定 期 的更新 
7.基金份 额 发 售 公 告 ： 指 《鹏华精选成长股票型证券投资基金份 额 发 售 公 告 》 
8.法律法规： 指 中国 现 行有效 并 公 布 实 施 的法律 、 行 政 法规 、 规 范 性 文 件、 司法 解 释 、 行 政 规 章 以 及其他 对基金合同 当事 人有 约 束 力 的 决 定、 决 议 、 通知 等






































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9.《基金法》： 指 2003年 10月 28日 经 第十届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会 第五次 会 议 通 过 ， 自 2004年 6月 1日起 实 施 的《中华人 民共 和 国证券投资基金法》 及 颁布机 关对 其不
时 做 出 的 修订 
10.《 销售 办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 25日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金 销售 管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
11.《 信息披露 办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证
券投资基金 信息披露 管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
12.《运作 办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金运作管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
13.中国证监会： 指 中国证券监督管理委员会 
14.银行 业 监督管理 机 构 ： 指 中国人 民 银行 和 /或 中国银行 业 监督管理委员会 
15.基金合同 当事 人： 指 受 基金合同 约 束 ，根据基金合同 享 有 权利并承担义务 的法律 主 体 ， 包括 基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有人 
16.个 人投资 者 ： 指 依 据有关法律法规规 定 可投资于证券投资基金的 自 然 人 
17.机 构 投资 者 ： 指 依 法可以投资开 放 式证券投资基金的 、在 中华人 民共 和 国 境 内合法 注册登 记 并 存 续 或经 有关 政府 部 门 批准设 立 并 存 续 的 企 业 法人 、事 业 法人 、 社 会 团体 或其他
组织 
18.合 格境外机 构 投资 者 ： 指符 合 现实 有效的相关法律法规规 定 可以投资于中国 境 内证 券 市场 的中国 境外 的 机 构 投资 者 
19.投资人 或 投资 者 ： 指个 人投资 者、 机 构 投资 者和 合 格境外机 构 投资 者 以 及 法律法规 或 中国证监会 允 许 购 买 证券投资基金的 其他 投资人的合称 
20.基金份 额持 有人： 指 依 基金合同 和 招募说明书合法 取得 基金份 额 的投资人 
21.基金 销售业 务 ： 指 基金管理人 或 代 销 机 构 宣传推介 基金， 发 售 基金份 额 ， 办 理基金 份 额 的 申 购 、 赎回 、 转换 、 非交易 过 户 、 转 托管 及定 期 定额 投资 等 业 务 
22.销售 机 构 ： 指直 销 机 构 和 代 销 机 构 
23.直 销 机 构 ： 指 鹏华基金管理有限公司 
24.代 销 机 构 ： 指符 合《 销售 办 法》 和 中国证监会规 定 的 其他 条 件 ， 取得 基金 代 销业 务 资 格 并 与 基金管理人 签订 了 基金 销售 服 务 代 理 协议 ， 代 为办 理基金 销售业 务 的 机 构 
25.基金 销售 网点 ： 指直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网点 
26.注册登 记业 务 ： 指 基金 登 记 、 存 管 、过 户 、 清算 和 结算 业 务 ， 具体 内容 包括 投资人 基金 账户 的建 立 和 管理 、 基金份 额 注册登 记 、 基金 销售业 务 的 确认、 清算 和 结算 、 代 理 发放
红 利、 建 立 并 保管基金份 额持 有人 名册 等 
27.注册登 记 机 构 ： 指 办 理 注册登 记业 务 的 机 构 。基金的 注册登 记 机 构 为 鹏华基金管理 有限公司 或接受 鹏华基金管理有限公司委托 代 为办 理 注册登 记业 务 的 机 构






































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28.基金 账户 ： 指注册登 记 机 构 为 投资人开 立 的 、 记 录 其持 有的 、 基金管理人 所 管理的 基金份 额 余 额及其 变 动 情 况 的 账户 
29.基金 交易账户 ： 指 销售 机 构 为 投资人开 立 的 、 记 录 投资人 通 过 该 销售 机 构买 卖 本基 金的基金份 额 变 动及 结余情 况 的 账户 
30.基金合同生效日： 指 基金募集 达到 法律法规规 定及 基金合同规 定 的 条 件 ，基金管理 人 向 中国证监会 办 理基金 备案手续 完 毕 ， 并 获 得 中国证监会书 面确认 的日 期 
31.基金合同 终 止 日： 指 基金合同规 定 的基金合同 终 止 事 由 出现 后 ，基金财产 清算 完 毕 ， 清算结 果报 中国证监会 备案 并 予 以公 告 的日 期 
32.基金募集 期 ： 指 自 基金份 额 发 售 之 日起 至 发 售 结束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不得 超 过 3
个 月 
33.存 续期 ： 指 基金合同生效 至 终 止 之间 的 不定 期期 限 
34.工 作日： 指 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的正 常交易 日 
35.T日： 指 销售 机 构 在 规 定 时 间受 理投资人 申 购 、 赎回 或其他 业 务 申请 的 工 作日 
36.T+n日： 指 自 T日起 第 n个 工 作日 (不包 含 T日 ) 
37.开 放 日： 指 为 投资人 办 理基金份 额 申 购 、 赎回 或其他 业 务 的 工 作日 
38.交易时 间 ： 指 开 放 日基金 接受 申 购 、 赎回 或其他 交易 的 时 间 段 
39.《 业 务 规 则 》： 指 《鹏华基金管理有限公司开 放 式基金 业 务 规 则 》， 是 规 范 基金管理
人 所 管理的开 放 式证券投资基金 注册登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基金管理人 和 投资人 共 同 遵 守 
40.认 购 ： 指 在 基金募集 期 内，投资人 申请 购 买 基金份 额 的行 为 
41.申 购 ： 指 基金合同生效 后 ，投资人根据基金合同 和 招募说明书的规 定 申请 购 买 基金 份 额 的行 为 
42.赎回 ： 指 基金合同生效 后 ，基金份 额持 有人 按 基金合同规 定 的 条 件 要 求将 基金份 额 兑 换 为现 金的行 为 
43.基金 转换 ： 指 基金份 额持 有人 按照 本基金合同 和 基金管理人 届时 有效公 告 规 定 的 条 件 ， 申请 将 其持 有基金管理人管理的 、 某 一 基金的基金份 额 转换 为 基金管理人管理的 、 且 由
同 一 注册登 记 机 构 办 理 注册登 记 的 其他 基金基金份 额 的行 为 
44.转 托管： 指 基金份 额持 有人 在 本基金的 不 同 销售 机 构 之间实 施 的 变 更 所 持 基金份 额 销售 机 构 的 操 作 
45.定 期 定额 投资 计 划 ： 指 投资人 通 过 有关 销售 机 构提 出 申请 ， 约定 每 期 扣款 日 、
扣款 金 额及 扣款方 式， 由销售 机 构 于 每 期 约定 扣款 日 在 投资人 指 定 银行 账户 内 自动完
成 扣款 及 基金 申 购 申请 的 一 种 投资 方 式 
46.巨 额 赎回 ： 指 本基金 单 个 开 放 日，基金 净 赎回 申请 (赎回 申请 份 额 总 数 加上 基
金 转换 中 转 出 申请 份 额 总 数后 扣 除申 购 申请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转 入 申请 份 额 总
数后 的 余 额 )超 过 上 一 开 放 日基金 总 份 额 的 10%






































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47.元 ： 指 人 民 币元 
48.基金 收益 ： 指 基金投资 所 得 红 利、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券 价 差 、 银行 存 款 利 息 、 已 实现 的 其他 合法 收 入 及因 运 用 基金财产 带 来 的成本 和 费用 的 节 约 
49.基金资产 总 值 ： 指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应收 申 购 款 及其 他 资产的 价值 总 和 
50.基金资产 净值 ： 指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值 
51.基金份 额净值 ： 指 计 算 日基金资产 净值 除 以 计 算 日基金份 额 总 数 
52.基金资产 估 值 ： 指 计 算 评估 基金资产 和 负 债 的 价值 ，以 确定 基金资产 净值和 基金份 额净值 的 过 程 
53.指 定 媒 体 ： 指 中国证监会 指 定 的 用 以进行 信息披露 的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
54.不 可 抗 力 ： 指 本基金合同 当事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗拒 、 无 法 避免且 在 本基金合同 由 基金管理人 、 基金托管人 签 署 之 日 后 发 生的， 使 本基金合同 当事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行本基 金合同的 任何 事件 ， 包括但不 限于 洪水 、 地震 及其他自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征 用 、没收、 恐怖袭击 、 传 染病 传 播 、 法律法规 变化 、 突 发 停电 或其他 突 发 事件、 证券 交易 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 . 
三、基金管理人 
（一）基金管理人 概况 
1. 名 称：鹏华基金管理有限公司 
2. 住 所 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
3. 设 立 日 期 ： 1998年 12月 22日 
4. 法 定 代 表 人： 何 如 
5. 办 公 地址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
6. 电话 ： 0755-82021233








 传 真： 0755-82021155 
7. 联系 人： 罗娜 
8. 注册 资本：人 民 币 1.5亿元 
9. 股 权 结 构 ： 
出 资人 名 称 出 资 额 （ 万元 ） 出 资 比 例 
国 信 证券股份有限公司 7,500 50% 
意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理股份公司 
（ Eurizon Capital SGR S.p.A.) 
7,350 49% 
深圳 市 北融 信 投资 发 展 有限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 







































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（二） 主 要人 员情况 
1、 基金管理人 董 事 会成员 
何 如 先 生， 董 事 长， 硕士 ， 高级 会 计 师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国 电 子器 件 公司 深圳 公司 副 总 会 计 师兼 财 务 处处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委书 记 ， 深圳 发 展 银行行
长 助 理 、 副 行长 、 党 委委员 、 副董 事 长 、 行长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券股份有限公司 董
事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长。 
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融学博士 ， 高级 经 济师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 武汉 市
分 行 办 公 室科 长 、 金 融研究 所 副 所 长 、 所 长，中国人 民 银行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人， 深圳 证 券 交易 所 总 经 理 助 理 兼 办 公 室 主 任 、 理 事 会 秘 书长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记 、 党 委委员 、 副 总
经 理， 现 任 国 信 证券股份有限公司 总 裁 、 党 委 副 书 记 。 
孙煜扬先 生， 董 事 ， 经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 贵州省 政府 经 济 体 制改革 委员会 主
任 科 员 、 中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处 长 、 深圳 证券 结算 公司 常 务 副 总 经 理 、 深圳 证券 交易
所 首 任 行 政 总 监 、 香港 深 业 （集 团 ）有限公司 助 理 总 经 理 、 香港 深 业 控 股有限公司 副 总 经 理 、 中国 高 新 技术 产 业 投资管理有限公司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏华基金管理有限公司 董 事 总 裁 , 
现 任 国 信 证券股份有限公司 副 总 裁 。 
Ciro Beffi先 生， 董 事 ，会 计 学博士 ， 审计 师 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 普 华会 计 师 事务 所 主 管银行 与 金 融 部 门 业 务 ， 历 任 那 波 里 银行资产管理股份公司（ Banco Di Napoli Asset 
Management SGR） 总 经 理 、 圣 保 罗 财 富 管理股份公司（ Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）
Eptaconsors股份公司（ EPTA集 团 控 股公司） 代 理 执 行 董 事、 Eptafund股份公司（ Eptafund 
SGR） 董 事、 Cr Firenze Gestion International股份公司 执 行 董 事、 SICAV集 团 董 事 ， 现 任 欧
利 盛 资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 执 行 董 事、 Banca delle Marche Gestione 
Internazionale S.A.股份公司 董 事 。 
Alessandro Varaldo先 生， 董 事 ， 经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米兰德
意 志 银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理 部 债 券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经 理， IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理 部 固 定收益 组 合 和现 金管理 业 务 负责 人，
圣 保 罗 银行投资公司（ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财 务及 营销策 划 部负责 人， Capitalia股
份公司（ Capitalia S.p.A.）产 品和 销售部负责 人， Capitalia 投资管理股份公司（ Capitalia 
Investment Management S.A.） 董 事 总 经 理， Unicredit Holding财 务风险 管理 部 意 大 利 企 业 法
人 风险 管理 业 务 负责 人， 现 任 欧 利 盛 资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A） 首
席 市场 官 、 欧 利 盛 资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 董 事 。 
史 际 春先 生， 独 立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 安徽 大 学讲师 、 中国人 民大 学副 教 授 ， 现 任 中国人 民大 学 法 学院教 授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院 特 殊津贴专家 ， 兼 任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会长 、 北京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员 、 北京 市 人 民 政府 顾问 。 
李 相 启先 生， 独 立 董 事 ， 高级 经 济师 、 研究 员，国 籍 ：中国。 历 任 陕西省 委 办 公 厅秘 书 、






































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省 委 政 策 研究室 财 贸处处 长 、 副 主 任 ， 陕西省 经 济 体 制改革 委员会 副 书 记 、 副 主 任 、 党 组 书 记 、 主 任 ， 陕西省 证券监管委员会 主 席 ，中国证监会 济南 证管 办 党 委书 记 、 主 任 、 济南稽 查 局局 长， 山 东 证监 局局 长， 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事、 产 品 委员会 主 任 。 
宋泓 先 生， 独 立 董 事 ， 经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访 问学 者 ， 并在 陕西省 社 科院 工 作， 现 任 中国 社 会 科学院 世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易 研究室 主 任 、
研究 员 、 教 授 、 博士 生 导 师 。 
张 新 民 先 生， 独 立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学教 授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ：中国。 现 任 对 外 经 济贸 易 大 学副 校 长 兼 国 际商 学院院 长，国 务 院 特 殊津贴专家 ， 全 国 MBA教 育 指 导 委员
会委员， 英 国 特 许公 认 会 计 师 （ FCCA）， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA）。 
 2、 基金管理人监 事 会成员 
孙 枫 先 生，监 事 会 主 席 ，国 际 金 融专 业 硕士 ， 高级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ：中
国。 历 任 武汉 市经 济研究 所 副 所 长， 武汉 市 轻 工 业 局副局 长， 武汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理， 深圳 市 财 政 局 企 财 处处 长 、办 公 室 主 任 、 副局 长， 深圳 市 商 业 银行 董 事 长 、 党 委书 记 ， 深圳 发 展 银行 董 事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长 、 党 总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
金管理有限公司监 事 会 主 席 。 
Pierre Bouchoms 先 生，监 事 ，国 籍 ： 卢森堡 ， 历 任 卢森堡普 华会 计 师 事务 所 （ Price 
Waterhouse Luxembourg） 高级 审计 ，卢森堡 TSB国 际 私 人银行（ TSB Private Bank International 
Luxembourg） 经 理 助 理， 卢森堡圣 保 罗 银行股份公司（ SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg）
内 部审计 主 管 、 组织 部 门主 管， 卢森堡圣 保 罗 服 务 股份公司（ SANPAOLO SERVICES 
LUXEMBOURG S.A.） 总 经 理， 卢森堡圣 保 罗 财 富 管理股份公司（ SANPAOLO WM 
Luxembourg S.A.） 副 总 经 理 、 总 经 理， 卢森堡圣 保 罗 资产管理股份公司（ SANPAOLO AM 
Luxembourg S.A.） 总 经 理， 还 曾 担 任 卢森堡 内 部审计 员 机 构 董 事 会成员 、 职业 发 展 部 副 主
席 ， 意 大 利 Banca delle Marche国 际 管理 部 董 事 会成员， SUNGARD欧 洲咨询 委员会成员。
现 任 欧 利 盛 资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 副 总 经 理。 
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中 农 信 公司 、 正 大 财 务 公司 工 作， 曾
任 鹏华基金管理有限公司 董 事 ， 现 任 深圳 市 北融 信 投资 发 展 有限公司 董 事 长。 
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ， 经 济学硕士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 博 时 基金管理有限公司监 察 法律
部 监 察 稽 核 经 理， 现 任 鹏华基金管理有限公司监 察 稽 核 部 总 经 理。 
刘慧 红 女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中国 工商 银行 深圳 分 行 、 平 安
证券公司 工 作， 1998年 12月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 现 任 鹏华基金管理有限公司 登 记
结算 部 副 总 经 理。 
3、 高级 管理人员 情 况 
何 如 先 生， 董 事 长，简 历 同 前 。 
邓召 明 先 生， 总 裁 ， 经 济学博士 ， 讲师 ，国 籍 ：中国。 历 任 北京 理 工 大 学 管理 与 经 济学






































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院讲师 、 中国 兵 器 工 业 总 公司 主 任 科 员 、 中国证监会 处 长 、 南 方 基金管理有限公司 副 总 经 理， 现 任 鹏华基金管理有限公司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。 
高 阳 先 生， 副 总 裁 ， 经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA，国 籍 ：中国。 历 任 中国国 际 金 融 有限公司 债 券投资 经 理， 博 时 基金管理有限公司 博 时 价值 增 长基金基金 经 理 、 固 定收
益 部 总 经 理 、 基金 裕泽 基金 经 理 、 基金 裕隆 基金 经 理 、 股票投资 部 总 经 理， 现 任 鹏华基金管 理有限公司 副 总 裁 。 
曹毅 先 生， 副 总 裁 ， 经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 广 州 分 行 科 员，中国
人 民 银行 深圳 中 心 支 行 副 主 任 科 员， 南 方 基金管理有限公司 市场 拓 展 部 副 总 监 、 渠道 部 总 监，
现 任 鹏华基金管理有限公司 副 总 裁 。 
吴伟 先 生，督 察 长，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 中国建设银行 深圳 市分 行法律 部 副科
长。 2001年 3月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 历 任 公司法律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽 察 员 、 监 察 稽 核 部 总 监， 现 任 公司督 察 长。 
4、 本基金基金 经 理 
程 世杰 ， 男 ， 1968年 11月 出 生， 经 济学硕士 ， 12年金 融 证券 从 业 经 历 。 2001年 5月
加 盟 鹏华基金管理有限公司， 历 任 行 业 研究 员 、 鹏华中国 50基金 经 理 助 理 、 普 华证券投资
基金基金 经 理 、 鹏华 优 质 治 理股票型证券投资基金（ LOF）基金 经 理。 2007年 4月起 至 今 担
任 鹏华 价值 优势 股票型证券投资基金基金 经 理。 2009年 9月起 担 任 鹏华精选成长股票型证
券投资基金基金 经 理。 程 世杰 先 生 具备 基金 从 业 人员资 格 。 
郝 建国 先 生， 经 济学硕士 ， 10年证券 从 业 经 验 。 曾 任职 于长 城 证券有限 责任 公司 、 平 安 证券有限 责任 公司 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基金管理有限公司 和 招 商 基金管理有限公司， 从 事 行
业 研究 以 及 投资 组 合管理 工 作。 2008年 12月 至 2009年 12月 担 任 招 商 安 泰 系 列 证券投资基
金基金 经 理。 2010年 5月 加入 鹏华基金管理有限公司， 曾 任 机 构 投资 部 投资 经 理。 郝 建国
具备 基金 从 业 资 格 ， 未 被 监管 机 构 予 以行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监管 措 施 。 2010 年 8 月起 担 任 鹏华精选成长股票型证券投资基金基金 经 理。 
本基金 历 任 的基金 经 理： 
本基金合同生效日 至 本更新招募书 截止 日 由 程 世杰 担 任 本基金基金 经 理。 
本 报 告期 内， 从 2010年 8月 18日起 增聘郝 建国 先 生 担 任 本基金基金 经 理。 
本基金基金 经 理 曾 管理基金 情 况 ： 
程 世杰 先 生于 2005年 5月 到 2007年 4月 担 任原 普 华证券投资基金基金 经 理。 
程 世杰 先 生于 2007年 4月 到 2007年 8月 担 任 鹏华 优 质 治 理股票型证券投资基金 (LOF）
基金 经 理。 
程 世杰 先 生于 2009年 9月 至 今 担 任 鹏华精选成长股票型证券投资基金基金 经 理。 
郝 建国 先 生 未 担 任 其他 基金基金 经 理。 







































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5、 投资 决策 委员会成员的 姓 名 和 职 务 
投资 决策 委员会成员 组 成：公司 总 裁 邓召 明 先 生 、 副 总 裁高 阳 先 生 、 机 构 投资 部 总 经 理
杨俊 先 生 、 研究 部 总 经 理 冀 洪 涛 先 生 、 基金管理 部 总 经 理 程 世杰 先 生 、 固 定收益 部 总 经 理 初 冬女 士 、 鹏华 动力及 中国 50基金 经 理 黄鑫 先 生。 
6. 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所载 内容 截止 日（ 2010年 9月 8日） 前 基金管理人 主 要 人
员 情 况 。 今 后 若 发 生 变 更，本基金管理人 将 按照 法律法规规 定及 时 公 告 。 
 
（三）基金管理人的 职责 
1. 依 法募集基金， 办 理 或者 委托 经 国 务 院 证券监督管理 机 构 认定 的 其他 机 构 代 为办 理 基金份 额 的募集 、 申 购 、 赎回 和 登 记 事 宜； 
2. 办 理基金 备案手续 ； 
3. 对 所 管理的 不 同基金财产 分 别 管理 、分 别 记 账 ，进行证券投资 ； 
4. 按照 基金合同的 约定确定 基金 收益分 配 方 案 ， 及 时向 基金份 额持 有人 分 配 收益 ； 
5. 进行基金会 计 核 算 并编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
6. 编 制 中 期 和 年 度 基金 报 告 ； 
7. 计 算 并 公 告 基金资产 净值 ， 确定 基金份 额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
8. 办 理 与 基金财产管理 业 务 活 动 有关的 信息披露 事 项 ； 
9. 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
10. 保 存 基金财产管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
11. 以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利益 行 使 诉讼 权利或者实 施 其他 法律行
为 ； 
12. 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定 的 其他 职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1. 基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券法》 、 《基金法》 、 《 销售 办 法》 、 《运作 办 法》 、
《 信息披露 办 法》 等 法律法规的行 为 ， 并承 诺 建 立 健 全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违 法行 为 的 发 生。 
2. 基金管理人的 禁 止 行 为 ： 
（ 1） 将 基金管理人 固 有财产 或者他 人财产 混 同于基金财产 从 事 证券投资 ； 
（ 2） 不 公 平 地 对 待 公司管理的 不 同基金财产 ； 
（ 3） 利 用 基金财产 为 基金份 额持 有人以 外 的 第 三 人 牟 取利益 ；






































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（ 4） 向 基金份 额持 有人 违 规 承 诺 收益或者承担 损失 ； 
（ 5）法律法规以 及 中国证监会 禁 止 的 其他 行 为 。 
3. 基金管理人 承 诺 加 强 人员管理， 强 化职业 操 守 ，督 促 和约 束 员 工遵 守 国 家 有关法律 法规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ， 不 从 事 以下 活 动 ： 
（ 1） 越 权或 违 规 经 营 ； 
（ 2） 违反 法律法规 、 基金合同 或 托管 协议 ； 
（ 3） 故 意 损 害 基金份 额持 有人 或 本基金合同 其他当事 人的合法 权益 ； 
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ； 
（ 5） 拒 绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法监管 ； 
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ； 
（ 7） 泄 露 在 任职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法公开的基金投资内
容 、 基金投资 计 划 等 信息 ； 
（ 8） 除 按 本基金管理人 制 度 进行基金运作投资 外 ， 直 接或间接 进行 其他 股票投资 ； 
（ 9） 协 助 、接受 委托 或 以 其他 任何 形 式 为其他 组织 或 个 人进行证券 交易 ； 
（ 10） 违反 证券 交易 所业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒仓 等 非 法 手 段操 纵 市场价 格 ， 扰 乱 市场
秩序 ； 
（ 11） 贬损 同行，以 提 高 自 己 ； 
（ 12） 在 公开 信息披露 和 广 告 中 故 意含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成 分 ； 
（ 13）以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ； 
（ 14）有 悖 社 会公 德 ， 损 害 证券投资基金人员 形象 ； 
（ 15） 其他 法律 、 行 政 法规 禁 止 的行 为 。 
4. 基金 经 理 承 诺 
（ 1） 依照 有关法律法规 和 基金合同的规 定 ，本 着 谨慎 的 原则 为 基金份 额持 有人 谋 取 最
大 利益 ； 
（ 2） 不得利 用职 务之 便 为自 己 、受 雇 人 或 任何 第 三 者 谋 取利益 ； 
（ 3） 不 泄 露 在 任职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法公开的基金投资
内容 、 基金投资 计 划 等 信息 ； 
（ 4） 不 从 事 损 害 基金财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证券 交易 及其他 活 动 。 
（五）基金管理人的内 部控制制度 
1. 内 部 控制 的 原则 
基金管理人的内 部 控制 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1） 健 全性 原则 ：内 部 控制 应当包括 公司的 各 项业 务、各 个 部 门 或 机 构 和各 级 人员，
并 涵盖 到 决策 、 执 行 、 监督 、 反 馈 等各 个 环 节 ； 
（ 2）有效 性 原则 ： 通 过 科学 的内 控 手 段 和 方 法，建 立 合理的内 控 程 序 ， 维护 内 控制 度






































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的有效 执 行 ； 
（ 3） 独 立 性 原则 ：公司 各 机 构 、 部 门 和 岗位 职责 应当 保 持 相对 独 立 ，公司基金资产 、 自 有资产 、其他 资产的运作 应当分 离 ； 
（ 4）相 互 制 约 原则 ：公司内 部部 门 和 岗位 的设 置 应当权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ； 
（ 5）成本效 益 原则 ：公司运 用 科学 化 的 经 营 管理 方 法 降 低 运作成本， 提 高 经 济 效 益 ， 以合理的 控制 成本 达到 最 佳 的内 部 控制 效 果 。 
2. 制 订 内 部 控制制 度 应当 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1）合法合规 性 原则 ：基金管理人内 控制 度 应当 符 合国 家 法律 、 法规 、 规 章 和各 项 规 定 ； 
（ 2） 全面性 原则 ：内 部 控制制 度 应当 涵盖 基金管理人 经 营 管理的 各 个 环 节 ， 不得 留 有 制 度 上 的 空白 或 漏 洞 ； 
（ 3） 审慎 性 原则 ： 制 定 内 部 控制制 度 应当 以 审慎 经 营 、 防 范 和 化 解风险为出 发点 ； 
（ 4） 适 时 性 原则 ：内 部 控制制 度 的 制 定应当 随着 有关法律法规的 调 整和 基金管理人 经 营 战 略 、经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变化 进行 及 时 的 修 改 或完 善 。 
３ . 内 部 控制 体 系 
（ 1） 董 事 会下设合规 与 风险 控制 与 合规 审计 委员会， 主 要负责 制 定 基金管理人 风险 控 制 战 略 和 控制 政 策 、 协 调 突 发 重大 风险等事 项 。 
（ 2）公司督 察 长 负责 对基金管理人 各 业 务 环 节 合法合规运作进行监督 检 查 ， 组织 、 指 导 基金管理人内 部 监 察 稽 核 工 作， 并 可 向 董 事 会 和 中国证监会 直 接 报 告 。 
（ 3）公司 风险 管理会 议 ， 其 成员 包括经 营 管理 层 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 公司 各 部 门
总 经 理。 风险 管理会 议 对 各类风险 予 以 充分 的 评估 和 防 范 ，对 业 务过 程 中 潜 在和 存 在 的 风险 进行 通 报 、 讨论 ， 并及 时 采 取 防 范 和 控制 措 施 。 
（ 4）监 察 稽 核 部负责 对基金管理人 各 部 门 的 风险 控制 情 况 进行 检 查 ， 定 期 不定 期 对 业
务 部 门 内 部 控制制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法律 、 法规 及其他 规 定 的 执 行 情 况 进行 检 查 ， 并 适 时 提 出整 改 建 议 。 
（ 5） 业 务 部 门 ：对本 部 门 业 务 范 围 内的 业 务风险 负 有管 控 和及 时 报 告 的 义务 。 
（ 6）员 工 ： 依照 公司 “全面风险 管理 、全 员 风险 控制 ”的理 念 ，公司 每 个 员 工 均 负 有 一 线 风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中， 并 负 有 把
业 务过 程 中 发 现 的 风险 隐患 或风险 问 题 及 时 进行 报 告 、 反 馈 的 义务 。 
4. 内 部 控制 措 施 
（ 1）公司 通 过不断 健 全 法人 治 理 结 构 ， 充分 发 挥 独 立 董 事和 监 事 会的监督 职 能 ， 力 争
从 源 头 上 杜绝 不 正 当 关 联 交易 、利益 输送 和 内 部 人 控制 现 象 的 发 生，保 护 投资 者利益和 公司 合法 权益 。 
（ 2）管理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风险 管理理 念 ， 并 着 力 培养 全 体 员 工 的 风险 防 范意






































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识 ， 营 造 浓厚 的 风险 管理文 化 氛围 ，保证 全 体 员 工 及 时 了解 国 家 法律法规 和 公司规 章 制 度 ， 使 风险 意 识贯穿 到 公司 各 个 部 门 、各 个 岗位 和各 个 环 节 。 
（ 3）公司 依 据 自身经 营 特 点 建 立 了包括 岗位 自 控 、 相关 部 门 和 岗位 之间 相 互 监督 制 衡 、 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监督的 、权 责 统 一 、 严密 有效的 三 道 内 控 防 线 。 
（ 4）建 立 并不断完 善 内 部 控制 体 系 及 内 部 控制制 度 ： 自 成 立 来 ，公司 不断完 善 内 控 组 织 架 构 、 控制 程 序 、 控制 措 施 以 及 控制 职责 ，建 立 健 全 内 部 控制 体 系 。 通 过不断 地 对内 部 控 制制 度 进行 修订 和 更新，公司的内 部 控制制 度 不断 走 向 完 善 。 
（ 5）建 立 健 全各 项 管理 制 度 和 业 务 规 章 ：公司建 立 了包括 投资管理 制 度 、 基金会 计 制 度 、 信息披露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信息 技术 管理 制 度 、 公司财 务 制 度 等 基本管理 制 度 以 及 包括 岗位 设 置 、 岗位 职责 、 操 作 流 程 手册 在 内的 业 务流 程 、 规 章 等 ， 从 基本管理 制 度 和 业 务 流 程上 进行 风险 控制 。 
（ 6）建 立 了 岗位 分 离 、 相 互 制 衡 的内 控 机 制 ：公司 在 岗位 设 置 上 采 取了 严 格 的 分 离 制 度 ， 实现了 基金投资 与 交易 、 交易 与 清算 、 公司会 计与 基金会 计 等 业 务 岗位 的 分 离 制 度 ， 形 成 了不 同 岗位 之间 的相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗位 设 置 上减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风险 。 
（ 7）建 立 健 全了 岗位 责任 制 ：公司 通 过 健 全 岗位 责任 制 使每 位 员 工 都 能 明 确自 己 的 岗
位 职责 和风险 管理 责任 。 
（ 8） 构 建 风险 管理 系 统 ：公司 通 过 建 立 风险 评估 、 预 警 、 报 告 、 控制 以 及 监督 程 序 ，
并经过 适 当 的 控制 流 程 ， 定 期 或实 时 对 风险 进行 评估 、 预 警 、 监督， 从 而 识 别 、 评估 和 预 警 与 公司管理 及 基金运作有关的 风险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠道 ，对 风险 问 题 进行 层层 监督 、 管理 、 控制 ， 使 部 门 和 管理 层 即 时 把 握 风险 状况 并及 时 、 快速 作 出风险 控制 决策 。 
（ 9）建 立 自动 化 监督 控制 系 统 ：公司 启 用 了 恒 生 交易 系 统 以 及自 行开 发 的投资 指 标 监
控 系 统 等 计 算机 辅 助控制 系 统 ，对投资 比 例 限 制 、 “禁 止买 入 股票 名 单 ”、 交 叉 交易 等 方 面 进 行 电 子 化 控制 ，有效 地 防 止 了 运作 风险和 操 守 风险 。 
（ 10） 不断 强 化 投资 纪 律， 严 格 实 施 股票 库 制 度 ：公司 不断 强 化 投资 纪 律， 加 强 集 体 决
策 机 制 ， 各 基金的行 业 配 置 比 例 、 基金 经 理 个 股 授 权、 基准 仓位 等 由 投资 决策 委员会 决 定 。
同 时 ，公司建 立 了 严 格 的股票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投资股票 制 度 ， 并 由 研究 小 组 负责 维护 ，
所 有股票投资 必 须 完全 从 股票 库 中选 择 。公司 还 建 立 了 契 约风险 评估 制 度 ， 定 期 对 各 基金 遵
守 基金合同的 情 况 进行 评估 ， 防 范 契 约风险 。 
5. 基金管理人关于内 部 合规 控制 书的 声 明 
（ 1）基金管理人 确 知 建 立 、实 施 和 维 持 内 部 控制制 度 是 本公司 董 事 会 及 管理 层 的 责任 ； 
（ 2）本基金管理人 承 诺 以 上 关于内 部 控制 的 披露 真 实、 准 确 ； 
（ 3）本基金管理人 承 诺 根据 市场 变化 和 公司 发 展 不断完 善 内 部 控制 体 系 和 内 部 控制制






































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度 。
 
四、基金托管人 
一 、 基金托管人 情 况 
（ 一 ）基本 情 况 
名 称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 人 民 币 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
基金托管资 格 批文 及 文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
联系 人： 尹


东 
联系电话 ： (010) 6759 5003 
中国建设银行股份有限公司 拥 有 悠久 的 经 营 历史 ， 其前身 “ 中国人 民 建设银行 ” 于 1954
年成 立 ， 1996年 易名 为 “ 中国建设银行 ” 。中国建设银行 是 中国 四 大 商 业 银行 之 一 。中国建
设银行股份有限公司 由原 中国建设银行于 2004年 9月 分 立 而 成 立 ， 承 继 了 原 中国建设银行
的 商 业 银行 业 务及 相关的资产 和 负 债 。中国建设银行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银行中 首家 在 海 外 公开 上 市 的银行。 2006
年 9月 11日，中国建设银行 又 作 为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市并 开始 交易 。 A股 发 行 后 中国建设银行的已 发 行股份 总 数 为 ： 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A股 )。 
截 至 2009年 12月 31日，中国建设银行 实现净利 润 1,068.36亿元 ， 较 上 年 增 长 15.32%，
每 股 盈 利为 0.46元 ， 较 上 年 增 加 0.06元 ， 盈 利 水 平 好 于 预 期 ；平均 资产 回 报 率 为 1.24%， 较 上 年 降 低 0.07个 百 分 点 ， 加 权 平均 净 资产 收益 率 为 20.87%， 较 上 年 提 高 0.19个 百 分 点 ， 整 体 盈 利 趋 势 向 好 ； 总 资产 达到 96,233.55亿元 ， 较 上 年 增 长 27.37%； 资产 质 量 在 国内 大 银行中保 持 领 先 ， 不 良贷 款 额和不 良贷 款 率 持 续 双 降 ， 信 贷 资产 质 量 持 续 改 善 ， 不 良贷 款 率
为 1.50%， 较 上 年 末 下 降 0.71个 百 分 点 ； 拨 备 水 平 充分 ， 拨 备 覆 盖 率 为 175.77%， 较 上 年 末 提 升 44.19个 百 分 点 。 
中国建设银行 在 中国内 地 设有 1.3万 余个 分 支 机 构 ， 并在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约及 胡志 明 市 设有 分 行， 在 悉 尼 设有 代 表 处 ， 拥 有建行 亚洲 、 建






































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银国 际 ，建行 伦 敦 、 建 信 基金 、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 等 多 家子 公司。 全 行已 安 装 运行 自
动 柜 员 机 (ATM)36,021台 ， 拥 有员 工 约 30万 人， 为 客 户 提供 全面 的金 融 服 务 。 
中国建设银行 得 到 市场和 业 界 的 支 持和 广 泛 认 可， 在 2009年 共 获 得 50多 个 国内 外 奖 项 。 中国建设银行 在 英 国《银行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 金 融 品 牌 500强 ”、“ 全 球 银行 1000强 ”
中 分 列第 9位 和 第 12位 ， 被 《 亚洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 中国 区 最 佳 银行 ” ， 被 《 欧
洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 中国 最 佳 银行 ”， 连 续 两 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为 “ 中国 杰
出 零 售 银行 ”， 荣 获 《 亚洲 银行 家 》 杂 志 颁发 的 “ 中国 风险 管理成 就 奖 ” ，中国 扶贫 基金会 颁 发 的 “ 20年 特 别 贡献奖 ” 等 奖 项 ， 被 中国 红十 字 基金会 评 为 “最 具 责任 感 企 业” 。 
中国建设银行 总 行设投资托管 服 务 部 ，下设 综 合 制 度 处 、 基金 市场 处 、 资产托管 处 、 QFII
托管 处 、 基金核 算 处 、 基金 清算 处 、 监督 稽 核 处 和 投资托管 团 队 、 涉 外 资产核 算团 队 、 养 老 金托管 服 务 团 队 、 养 老 金托管 市场 团 队 、 上海 备 份中 心 等 12个 职 能 处室 ， 现 有员 工 130余
人。 2008年，中国建设银行 一 次 性 通 过了 根据 美 国 注册 会 计 师 协 会 (AICPA)颁布 的 审计 准 则
公 告第 70号 (SAS70)进行的内 部 控制 审计 ， 安 永 会 计 师 事务 所 为 此 提 交 了 “业 内 最 干 净 的 无
保 留 意 见 的 报 告 ” ，中国建设银行成 为取得 国 际 同 业 普 遍 认 同 并接受 的 SAS70国 际 专 项 认 证 的托管银行。 
（ 二 ） 主 要 人员 情 况 
罗 中 涛 ，投资托管 服 务 部 总 经 理， 曾 就 职 于国 家 统 计 局 、 中国建设银行 总 行 评估 、 信 贷 、 委托 代 理 等 业 务 部 门 并担 任 领 导 工 作，对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委托 代 理 业 务 具 有 丰 富 的管理 经 验 。 
李春 信 ，投资托管 服 务 部 副 总 经 理， 曾 就 职 于中国建设银行 总 行人 事 教 育 部 、 计 划 部 、 筹 资 储蓄 部 、 国 际 业 务 部 ，对 商 业 银行 综 合 经 营计 划 、 零 售业 务及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客 户
服 务和 业 务 管理 经 验 。 
纪 伟 ，投资托管 服 务 部 副 总 经 理， 曾 就 职 于中国建设银行 南 通 分 行 、 中国建设银行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营部 、 公司 业 务 部 ，长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰 富
的 客 户服 务和 业 务 管理 经 验 。 
（ 三 ）基金托管 业 务经 营 情 况 
作 为 国内 首 批开 办 证券投资基金托管 业 务 的 商 业 银行，中国建设银行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管理 和 内 部 控制 ， 严 格 履 行托管人的 各 项职责 ， 切 实 维 护 资产 持 有人的合法 权益 ， 为 资产委托人 提供 高 质 量 的托管 服 务 。 经过 多 年 稳 步 发 展 ，中国
建设银行托管资产规 模 不断 扩 大 ，托管 业 务品 种 不断 增 加 ，已 形 成 包括 证券投资基金 、 社 保
基金 、 保 险 资金 、 基本 养 老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内的托管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管 业 务品 种 最 齐 全 的 商 业 银行 之 一 。 截 至 2010年 6月 30日，中国建设银行已托管
158只 证券投资基金， 其 中 封闭 式基金 6只 ，开 放 式基金 152只 。建设银行 专 业 高 效的托管
服 务能力和 业 务 水 平 ， 赢 得了 业 内的 高 度 认 同。 2010 年 初 ，中国建设银行 被 总 部 设于 英 国






































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伦 敦 的《 全 球 托管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国内 最 佳 托管银行 ” （ Domestic Top Rated），
并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为 “ 中国 最 佳 次 托管银行 ” 。 
二 、 基金托管人的内 部 控制制 度 
（ 一 ）内 部 控制 目标 
作 为 基金托管人，中国建设银行 严 格 遵 守 国 家 有关托管 业 务 的法律法规 、 行 业 监管规 章
和 本行内有关管理规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运行，保证基金
财产的 安 全完整 ， 确 保有关 信息 的真 实、 准 确、完整、及 时 ，保 护 基金份 额持 有人的合法 权
益 。 
（ 二 ）内 部 控制 组织结 构 
中国建设银行设有 风险 与 内 控 管理委员会， 负责 全 行 风险 管理 与 内 部 控制 工 作，对托管
业 务风险 控制 工 作进行 检 查 指 导 。投资托管 服 务 部 专 门 设 置 了 监督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监督人员 负责 托管 业 务 的内 控 监督 工 作， 具 有 独 立 行 使 监督 稽 核 工 作 职 权和能力 。 
（ 三 ）内 部 控制制 度 及 措 施 
投资托管 服 务 部 具备 系 统 、完 善 的 制 度 控制 体 系 ，建 立 了 管理 制 度 、 控制制 度 、 岗位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ，可以保证托管 业 务 的规 范 操 作 和 顺 利 进行 ； 业 务 人员 具备 从 业 资 格 ； 业
务 管理 严 格 实 行复核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行集中 控制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保管 、 存 放 、 使 用 ， 账户 资 料 严 格 保管， 制 约 机 制 严 格 有效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封闭 管理， 实 施
音像 监 控 ； 业 务 信息由 专 职信息披露 人 负责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实现自动 化 操 作， 防 止 人 为事
故 的 发 生， 技术 系 统 完整、 独 立 。 
三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的 方 法 和 程 序 
（ 一 ）监督 方 法 
依照 《基金法》 及其 配 套 法规 和 基金合同的 约定 ，监督 所 托管基金的投资运作。 利 用 自 行开 发 的 “ 托管 业 务 综 合 系 统 —— 基金监督 子 系 统 ”， 严 格 按照现 行法律法规以 及 基金合同
规 定 ，对基金管理人运作基金的投资 比 例 、 投资 范 围 、 投资 组 合 等 情 况 进行监督， 并定 期 编
写 基金投资运作监督 报 告 ， 报 送 中国证监会。 在 日 常 为 基金投资运作 所提供 的基金 清算 和 核
算服 务 环 节 中，对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、 基金管理人对 各 基金 费用 的 提 取 与 开 支 情 况
进行 检 查 监督。 
（ 二 ）监督 流 程 
1.每工 作日 按 时通 过 基金监督 子 系 统 ，对 各 基金投资运作 比 例控制 指 标 进行 例 行监 控 ， 发 现 投资 比 例 超 标 等 异 常情 况 ， 向 基金管理人 发 出 书 面 通知 ， 与 基金管理人进行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正， 并及 时 报 告 中国证监会。 
2.收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ，对 涉 及各 基金的投资 范 围 、 投资对 象 及 交易 对 手 等 内
容进行合法合规 性 监督。 
3.根据基金投资运作监督 情 况 ， 定 期 编写 基金投资运作监督 报 告 ，对 各 基金投资运作的






































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合法合规 性、 投资 独 立 性和风 格 显著 性等 方 面 进行 评 价 ， 报 送 中国证监会。 
4.通 过 技术 或 非 技术 手 段 发 现 基金 涉 嫌 违 规 交易 ， 电话 或 书 面 要 求 基金管理人进行 解 释 或 举 证， 并及 时 报 告 中国证监会。 
五、相关服务机构 
（一） 直销 机构 ： 
（ 1）鹏华基金管理有限公司 直 销 中 心 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
电话 ：（ 0755） 82021233 
传 真：（ 0755） 82021155 
联系 人： 罗娜 
（ 2） 鹏华基金管理有限公司 北京 分 公司 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号 502室 
电话 ：（ 010） 88082426 
传 真：（ 010） 88082018 
联系 人： 赵晓蔚 
（ 3） 鹏华基金管理有限公司 上海 分 公司 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 花园石桥 路 33号 花旗 大 厦 801B 
电话 ：（ 021） 68876878 
传 真：（ 021） 68876821 
联系 人： 李 化 怡 
（ 4）鹏华基金管理有限公司 武汉 分 公司 
办 公 地址 ： 武汉 市 江 汉 区 建设 大 道 568 号新 世界 国 贸 大 厦 I 座 4312 室 
联系电话 ：（ 027） 85557881 
传 真：（ 027） 85557973 
联系 人： 祁 明 兵 
（二） 代销 机构 ： 
（ 1）中国建设银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号



办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼



法 定 代 表 人： 郭 树 清



传 真： 010-67598409



联系 人： 张 静






































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客 户服 务 电话 ： 95533



网 址 ： www.ccb.com 
（ 2）中国 工商 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 复 兴 门 内 大 街 55号 
法 定 代 表 人： 姜 建 清 
客 户服 务 电话 ： 95588（ 全 国） 
网 址 ： www.icbc.com.cn 
（ 3）中国 农 业 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 东城 区 建国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表 人： 项 俊 波



客 户服 务 电话 ： 95599



网 址 ： www.95599.cn 
（ 4）中国银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
办 公 地址 ： 北京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
法 定 代 表 人： 肖钢 
统 一 客 户服 务 电话 ： 95566 
公司 网 站 ： www.boc.cn 
（ 5）中国 邮 政 储蓄 银行有限 责任 公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号



法 定 代 表 人： 刘 安 东 
联系 人： 陈 春 林



传 真： 010－ 66415194 
客 户服 务 电话 ： 95580



网 址 www.psbc.com



（ 6） 交通 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号



办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号



法 定 代 表 人： 胡 怀邦 
电话 ：（ 021） 58781234



传 真：（ 021） 58408483 
联系 人： 曹 榕 
客 户服 务 电话 ： 95559 
网 址 ： www.bankcomm.com






































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（ 7）招 商 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 秦晓 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
电话 ： 0755－ 83195475 
传 真： 0755－ 83195049 
联系 人： 万 丽 
客 服 电话 ： 95555 
网 址 ： www.cmbchina.com 
（ 8） 深圳 发 展 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 深 南 东 路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦 
法 定 代 表 人：法 兰 克纽 曼 （ Frank N. Newman） 
联系 人： 石蔚 明 
电话 ： 0755－ 82088888 
传 真： 0755－ 82080406 
客 服 电话 ： 95501 
网 址 ： www.sdb.com.cn 
（ 9） 平 安 银行股份有限公司



注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银行 大 厦



法 定 代 表 人： 黄 立 哲



联系 人： 霍兆龙



电话 ： 0755－ 25859591



客 服 电话 ： 40066-99999或 （ 0755） 961202



网 址 ： www.18ebank.com 
（ 10) 中 信 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 东城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
法 定 代 表 人： 孔 丹


 
客服 电话 ： 95558



联系 人：金 蕾 
电话 ： 010-65557013 
传 真： 010-65550827 
网 址 ： http://bank.ecitic.com






































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（ 11）中国 民 生银行股份有限公司



注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 东城 区 正 义 路 甲 4号



法 定 代 表 人： 董 文 标



客 户服 务 电话 ： 95568



传 真： 010-58560794



网 址 ： www.cmbc.com.cn 
（ 12）中国 光 大 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门外 大 街 6号 光 大大 厦



法 定 代 表 人： 唐 双 宁 
联系 人： 李 伟 
电话 ： 010-68098778 
传 真： 010-68560661 
客 服 电话 ： 95595（ 全 国） 
网 址 ： www.cebbank.com


 
（ 13） 北京 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
法 定 代 表 人： 阎冰竹 
电话 ： 010-66226044、 66223251 
传 真： 010-66226045、 66226047 
客 服 电话 ： 010-96169 
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn 
（ 14） 宁 波 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 宁 波市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 
法 定 代 表 人： 陆 华 裕 
电话 ： 021-63586210 
传 真： 021-63586215 
联系 人： 胡技 勋 
客 户服 务 电话 ： 96528（ 上海地区 962528） 
网 址 ： www.nbcb.com.cn 
（ 15） 浙 商 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 288号 
法 定 代 表 人： 张 达 洋



联系 人： 吴 军 阳 
传 真： 0571-87659188






































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客 户服 务 电话 ： 95105665 
网 址 ： www.czbank.com 
（ 16） 广东 发 展 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号 
法 定 代 表 人： 董 建 岳 
联系 人： 詹 全 鑫 
客 服 电话 ： 95508 



网址： www.gdb.com.cn 
（ 17） 上海 浦 东 发 展 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号 
办 公 地址 ： 上海 市 中 山 东 一 路 12号 
法 定 代 表 人： 吉晓辉



客户服 务 热 线 ： 95528 
网 址 ： www.spdb.com.cn 
（ 18） 兴 业 银行 
住 所 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号 
办 公 地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号 
法 定 代 表 人： 高 建 平 
联系 人： 刘 玲 
联系电话 ： 021-52629999 
传 真： 021-62569070 
客 户服 务 热 线 ： 95561 
（ 19） 东 莞 银行股份有限公司 
住 所 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号 
办 公 地址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号 
法 定 代 表 人： 廖玉林 
联系 人： 胡 昱 
传 真： 0769-22117730 
客 户服 务 热 线 ： 0769-96228 
网 址 ： www.dongguanbank.cn 
（ 20） 上海 银行 
住 所 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号



办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号 
法 定 代 表 人： 陈 辛






































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联系 人： 张 萍



联系电话 ： 021-68475888 
传 真： 021-68476111 
客 户服 务 热 线 ： 021-962888 
网 址 ： www.bankofshanghai.com 
（ 21） 温 州 银行股份有限公司 
住 所 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1号 楼 
办 公 地址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1号 楼 
法 定 代 表 人： 夏瑞 洲



联系 人： 林 波 
联系电话 ： 0577-88995217 
传 真： 0577-88995217 
客 户服 务 热 线 ： 0577-96699 
网 址 ： www.wzbank.cn 
（ 22） 杭 州 银行股份有限公司 
住 所 ： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银行 大 厦 
办 公 地址 ： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 马 时 雍



联系 人： 陈 振峰 
联系电话 ：（ 0571） 85108309 
传 真： 0571-85106576 
客 户服 务 热 线 ： 96523、 4008888508 
网 址 ： www.hzbank.com.cn 
（ 23） 渤 海 银行股份有限公司 
住 所 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 
办 公 地址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 
法 定 代 表 人： 刘 宝凤



联系 人： 王 宏 
联系电话 ： 022-58316666 
传 真： 022-58316259 
客 户服 务 热 线 ： 400-888-8811 
网 址 ： www.cbhb.com.cn 
（ 24）华 夏 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北京 市 东城 区 建国 门 内 大 街 22号






































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办 公 地址 ： 北京 市 东城 区 建国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表 人： 吴 建 
联系 人： 郑 鹏 
电话 ： 010－ 85238667 
传 真： 010－ 85238680 
客 服 电话 ： 95577 
网 址 ： www． hxb． com． cn 
 (25) 国 信 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦 16－ 26 层 
法 定 代 表 人： 何 如 
联系电话 ：（ 0755） 82133066 
传 真：（ 0755） 82133302 
联系 人： 齐晓 燕 
客 户服 务 电话 ： 800-810-8868 
网 址 ： www.guosen.com.cn 
(26) 华 泰 联 合证券有限 责任 公司 
住 所 ： 深圳 市 深 南 东 路 5047 号 深圳 发 展 银行 大 厦 10、 24、 25 层 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 东 路 5047 号 深圳 发 展 银行 大 厦 10、 24、 25 层 
法 定 代 表 人： 马 昭 明 
联系电话 ：（ 0755） 82492193 
传 真：（ 0755） 82492962 
联系 人： 庞 晓 芸 
公司 网 址 ： www.lhzq.com 
(27) 招 商 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A 座 39— 45 层 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 
法 定 代 表 人： 宫 少 林 
电话 ： 0755-82943511 
传 真： 0755-82943237 
联系 人： 林 生 迎 
客 户服 务 电话 ： 4008888111、 0755-26951111 
网 址 ： www.newone.com 
(28) 中国银 河 证券股份有限公司 
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业大 厦 C 座






































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办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业大 厦 C 座 
法 定 代 表 人： 顾 伟 国 
联系电话 ： 010-66568047 
传 真： 010-66568532 
联系 人： 田 薇 
网 址 ： www.chinastock.com.cn 
（ 29）中 信 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 湖 贝 路 1030 号 海 龙王 大 厦 
法 定 代 表 人： 王 东 明 
办 公 地址 ： 北京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 
电话 ：（ 010） 84864818— 63266 
传 真：（ 010） 84865560 
联系 人： 陈 忠 
网 址 ： www.citics.com 
 (30) 中国建银投资证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 深圳福田区福 华 三路 168 号国 际商 会中 心 48-50 层 
办 公 地址 ： 深圳福田区 益 田路 6003号 荣 超商 务 中 心 A座 19楼 
法 定 代 表 人： 杨 明 辉 
电话 ： 0755-82026521 
传 真： 0755-82026539 
联系 人：管 小 薇 
客 户服 务 热 线 ： 400-600-8008 
网 址 ： www.cjis.cn 
(31) 平 安 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼 
法 定 代 表 人： 杨 宇翔 
联系电话 ： 0755- 22627802 
传 真： 0755-82433794 
联系 人： 周璐 
客 服 电话 ： 0755-95511 
网 站 ： www.pa18.com 
(32) 国 元 证券股份有限公司 
住 所 ：合 肥 市 寿 春 路 １７９ 号国 元 大 厦 11 楼






































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办 公 地址 ：合 肥 市 寿 春 路 １７９ 号国 元 大 厦 11 楼 
法 定 代 表 人： 凤 良 志 
联系电话 ： 0551－ 2207936 
传 真： 0551-2207935 
联系 人： 程 维 
客 户服 务 电话 ： 400-8888-777 
网 址 ： www.gyzq.com.cn 
(33) 光 大 证券股份有限公司 
住 所 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 
办 公 地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 
法 定 代 表 人： 徐浩 明 
电话 ：（ 021） 22169081 
传 真：（ 021） 68817271 
客 服 电话 ：（ 021） 68823685 
联系 人： 刘 晨 
公司 网 站 ： www.ebscn.com 
(34) 东 莞 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 广东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼 
办 公 地址 ： 广东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼 
法 定 代 表 人： 游锦 辉 
联系 人： 张 建 平 
电话 ：（ 0769） 22119426 
公司 网 址 ： www.dgzq.com.cn 
(35) 安 信 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单元 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单元 
法 定 代 表 人： 牛冠 兴 
电话 ： 0755- 82558323 
传 真： 0755-23982898 
联系 人： 余 江 
咨询 电话 ： 0755-82825555 
公司 网 址 ： www.axzq.com.cn 
(36) 广 州 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 广东 省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 5 楼






































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办 公 地址 ： 广东 省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 5 楼 
法 定 代 表 人： 吴 志 明 
联系 人： 林 洁茹 
联系电话 ： 020－ 87322668－ 347 
网 址 ： www.gzs.com.cn 
(37) 红 塔 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 昆 明 市 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 
办 公 地址 ： 昆 明 市 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 
法 定 代 表 人： 况 雨 林 
联系 人： 刘 晓 明 
电话 ： 0871- 3577942 
客 户服 务 电话 ： 0871-3577930 
网 址 ： www.hongtazq.com 
(38) 山西 证券股份有限公司 
住 所 ： 山西省 太 原 市 迎 泽 大 街 282 号 
法 定 代 表 人： 侯巍 
办 公 地址 ： 山西省 太 原 市 迎 泽 大 街 282 号 
联系电话 ： 0351- 8686602 
联系 人： 孟婉娉 
网 址 ： www.i618.com.cn 
(39) 齐 鲁 证券有限公司 
住 所 ： 山 东 省济南 市经 十 路 128 号 
办 公 地址 ： 山 东 省济南 市经 十 路 128 号 
法 定 代 表 人： 李 玮 
电话 ：（ 0531） 81283906 
联系 人： 王 霖 
客 户服 务 电话 ：（ 0531） 82024184 
网 址 ： www.qlzq.com.cn 
(40) 国 都 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 北京 市 东城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层 
办 公 地址 ： 北京 市 东城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层 
法 定 代 表 人： 王 少 华 
联系电话 ： 010- 84183389 
联系 人： 黄 静






































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全 国 业 务 咨询 电话 ： 800-810-8809 
网 址 ： http://www.guodu.com 
(41) 财 富 证券有限 责任 公司 
住 所 ：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
地址 ：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
法 定 代 表 人： 周晖 
电话 ：（ 0731） 4403343 
传 真：（ 0731） 4403439 
联系 人： 郭 磊 
客 户服 务 热 线 ：（ 0731） 4403343 
网 址 ： www.cfzq.com 
(42) 方 正证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
公司 地址 ： 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
法 定 代 表 人： 雷 杰 
联系 人： 彭 博 
联系电话 ： 0571-5832343 
客 服 电话 ： 95571 
网 址 ： www.sunsc.com.cn 
(43) 浙 商 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼 
办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼 
法 定 代 表 人： 吴 承 根 
联系 人： 吴 颖 
联系电话 ： 0571-87902080 
网 址 ： www.stocke.com 
(44) 华 宝 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 
法 定 代 表 人： 陈 林 
联系 人： 翟 立 权 
客 户服 务 电话 ： 400-820-9898



网 址 ： www.cnhbstock.com 
(45) 爱 建证券有限 责任 公司






































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注册 地址 ： 上海 市 南京西 路 758号 23楼 
办 公 地址 ： 上海 市 南京西 路 758号 (博 爱 大 厦 ) 20层 -25层 
法 定 代 表 人： 郭 林 
联系 人： 陈 敏 
客 服 热 线 ： 021-63340678 
网 址 ： ajzq@ajzq.com 
(46) 财 通 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 杭 州 市解 放 路 111 号 
办 公 地址 ： 杭 州 市解 放 路 111 号 
法 定 代 表 人： 沈 继 宁 
电话 ：（ 0571） 87925129 
传 真：（ 0571） 87828033 
联系 人： 乔骏 
客 服 电话 ：（ 0571） 87828018 
公司 网 址 ： www.goodyou.com.cn 
 (47) 申 银 万 国股份有限公司 
住 所 ： 上海 市 常 熟 路 171 号 
办 公 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171 号 
法 定 代 表 人： 丁 国 荣 
联系电话 ： 021- 54047892 
联 系 人： 曹 晔 
客 户服 务 电话 ： 021-962505 
公司 网 址 ： www.sw2000.com.cn 
(48) 东 方 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 上海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 
办 公 地址 ： 上海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 
法 定 代 表 人： 王 益 民 
联系 人： 吴 宇 
电话 ： 021-63325888 
传 真： 021-63326173 
客 户服 务 电话 : 021-962506或 4008888506 
网 址 ： www.dfzq.com.cn 
(49) 长 城 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区报 业大 厦 14、 16、 17 层






































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办 公 地址 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区报 业大 厦 14、 16、 17 层 
法 定 代 表 人： 黄 耀 华 
联系电话 ： 0755- 83516289 
联系 人： 匡婷 
网 址 ： www.cc168.com.cn 
(50) 西 部 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 西安 市 东 新 街 232 号 陕西 信 托 大 厦 16－ 17 层 
办 公 地址 ： 西安 市 东 新 街 232 号 陕西 信 托 大 厦 16－ 17 层 
法 定 代 表 人： 刘 建 武 
电话 ： 029-87406172 
传 真： 029-87406387 
客 服 热 线 ： 029-87406132 
联系 人： 冯 萍 
网 址 ： www.westsecu.com.cn 
 (51) 华 安 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 安徽省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大 厦 A座 24-32层 
办 公 地址 ： 安徽省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大 厦 A座 24-32层 
法 定 代 表 人： 李 工 
电话 ： 0551- 5161821 
传 真： 0551-5161672 
联系 人： 甘霖 
咨询 电话 ： 0551-5161670 
公司 网 址 ： www.hazq.com 
(52) 万联 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 37 层 
办 公 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 36-37 层 
法 定 代 表 人： 张 建 军 
电话 ： 020- 37865031 
传 真 : 020－ 37865008 
联系 人： 刘广 
联系电话 ： 02037865026 
网 址 ： www.wlzq.com.cn 
(53) 第 一 创 业 证券有限 责任 公司



注册 地址 ： 广东 省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号中 民 时代 广 场 B 座 25、 26 层






































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 29 
办 公 地址 ： 广东 省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号中 民 时代 广 场 B 座 25、 26 层 
法 定 代 表 人： 刘 学 民 
联系 人： 王 力 洲 
客 服 电话 ： 0755-25832583 
网 址 ： www.firstcapital.com.cn 
(54) 华 泰 证券股份有限公司 
住 所 ： 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦 
办 公 地址 ： 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦 
法 定 代 表 人： 吴 万 善 
电话 ：（ 025） 84457777-950 
联系 人： 李 金 龙 
网 址 ： www.htsc.com.cn 
(55) 海 通 证券股份有限公司 
住 所 ： 上海 市 唐 山 路 218 号 
办 公 地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98 号 
法 定 代 表 人： 王 开国 
电话 ：（ 021） 23219000 
联系 人： 李 笑鸣 
客 户服 务 电话 ： 021-962503 
网 址 ： www.htsec.com 
(56) 湘 财证券有限 责任 公司 
住 所 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号中 山 国 际 大 厦 12 楼 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 华 能 联 合 大 厦 5 楼 
法 定 代 表 人： 林 俊 波 
电话 ： 021-68634518 
传 真： 021-68865680 
联系 人： 鲁雁 先 
客 户服 务 电话 ： 400-888-1551 
网 址 ： www.xcsc.com 
(57) 中 信 建投证券有限 责任 公司



住 所 ： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 
法 定 代 表 人： 张 佑君 
办 公 地址 ： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 
联系电话 ： (010) 85130577






































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 30 
传 真： (010)65182261 
联系 人： 权 唐 
客 户服 务 电话 :400-8888-108(免 长 途 费 ) 
网 址 ： www.csc108.com 
(58) 渤 海 证券有限 责任 公司



住 所 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8号 
法 定 代 表 人： 王 春 峰 
地址 ： 南 开 区 宾 水 西 道 8号 
联系 人： 王兆 权 
电话 ：（ 022） 28455588 
传 真：（ 022） 28451892 
(59) 中 航 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 江 西省南 昌 市 象 山北 路 208 号 
办 公 地址 ： 江 西省南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 
法 定 代 表 人： 孟祥 泰 
联系 人： 余 雅 娜 
联系电话 ： 0791-6768763 
传 真 电话 ： 0791-6789414 
客 服 电话 ： 0791-6768763 
公司 网 址 ： www.scstock.com 
(60) 华 林 证券有限 责任 公司



注册 地址 ： 广东 省 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96 号 二 层 202-203 房 
公司 地址 ： 深圳 市 福田区 民 田路 178 号华 融 大 厦 6 楼 
法 定 代 表 人： 段 文 清 
联系电话 ： 0755-82707888 
传 真： 0755-82707700 
联系 人： 杨 玲 
网 址 ： www.chinalions.com 
(61) 华 西 证券有限 责任 公司



注册 地址 ： 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳总 部 ） 
法 定 代 表 人： 杨 炯 洋 
电话 ： 0755-83025046 
传 真： 0755-83025991






































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 31 
联系 人： 王 京 红 
客 户服 务 电话 ： 400-8888-818 
网 址 ： www.hx168.com.cn 
(62） 东 北 证券股份有限公司 
住 所 ：长 春 市 人 民大 街 138-1 号 
办 公 地址 ：长 春 市自 由大 路 1138 号 
法 定 代 表 人： 矫 正中 
联系电话 ： 0431- 85096709 
传 真： 0431-5680032 
联系 人： 潘锴 
网 址 ： www.nesc.cn 
(63) 上海 证券有限 责任 公司



住 所 ： 上海 市 九 江 路 111 号 
办 公 地址 ： 上海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 
法 定 代 表 人： 郁 忠 民 
联系电话 ： 021- 62470157 
传 真： 021-65081434 
联系 人： 黄枫 
客 服 热 线 ： 800-6200-071 
公司 网 站 ： www.962518.com 
(64) 东 海 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23 号投资 广 场 18 楼 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 东 方路 989 号中 达 广 场 13 楼 
法 定 代 表 人： 朱 科 敏 
联系电话 ： 021- 50586660-8644 
传 真： 021-50586660-8880 
联系 人： 霍晓 菲 
客 服 热 线 ： 021-50585609、 400-888-8588 
公司 网 站 ： www.longone.com.cn 
(65) 东吴 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 江 苏 省 苏 州 市 十 梓 街 298 号 
办 公 地址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河桥 26 号 
法 定 代 表 人： 吴 永 敏 
电话 ： 0512-65581136






































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传 真： 0512-65588021 
联系 人： 方 晓 丹 
客 户服 务 电话 ： 0512-96288 
网 址 ： www.dwjq.com.cn 
(66) 宏 源 证券股份有限公司



住 所 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 ２ ３３ 号 
办 公 地址 ： 北京 市 海 淀 区 西 直门 北 大 街 甲 43 号金运 大 厦 B 座 6 层 
法 定 代 表 人： 冯 戎 
联系 人： 李 巍 
电话 ： 010- 62294608-6240 
咨询 电话 ： 010-62267799-6789 
网 址 ： www.ehongyuan.com.cn 
(67) 日 信 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ：内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号长 安 兴 融 中 心 西 座 11 层 
法 定 代 表 人： 孔 佑 杰 
联系 人： 张 利 军 
电话 ： 010- 88086830-652 
网 址 ： www.rxzq.com.cn 
(68) 国 泰 君 安 证券股份有限公司 
住 所 ： 上海 市 浦 东 新 区商 城 路 618 号 
办 公 地址 ： 上海 市 延 平 路 135 号 
法 定 代 表 人： 祝幼 一 
客 户服 务 电话 ：（ 021） 962588、 800-820-6888 
传 真：（ 021） 62583439 
联系 人： 芮 敏 祺 
联系电话 ： 021-62580818-213 
网 址 ： www.gtja.com 
(69) 广 发 证券股份有限公司 
住 所 ： 广东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室 
办 公 地址 ： 广 州 市 天河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼 
法 定 代 表 人： 王 志 伟 
电话 ：（ 020） 87555888 
传 真：（ 020） 87557985






































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 33 
联系 人： 肖 中 梅 
网 址 ： www.gf.com.cn 
(70) 长 江 证券股份有限公司 
住 所 ： 湖 北省武汉 市 新华下 路 特 8 号 
法 定 代 表 人： 胡 运 钊 
办 公 地址 ： 上海 市 汉 口 路 130 号长 江 证券 大 厦 5F 
电话 ：（ 021） 63219781 
联系 人： 李 良 
客 户服 务 电话 ： 4008-888-318、 027-65799883 
网 址 ： www.cz318.com.cn 
(71) 兴 业 证券股份有限公司 
住 所 ： 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 
法 定 代 表 人： 兰 荣 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 陆 家 嘴 东 路 166 号中保 大 厦 19 楼 
电话 ：（ 021） 38565775 
传 真：（ 021） 68419867 
联系 人： 杨 盛 芳 
客 户服 务 电话 ： 021-68419125 
网 址 ： www.xyzq.com.cn 
（ 72）金 元 证券股份有限公司 
住 所 ： 海 南省 海 口 市 南 宝 路 36 号证券 大 厦 4 层 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001 时代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 
法 定 代 表 人： 陆 涛 
联系 人：金 春 
联系电话 ： 0755-83025666 
传 真： 0755-83025511 
客 户服 务 热 线 ： 400-888-228 
网 址 ： www.jyzq.com.cn 
（ 73） 江 海 证券有限公司 
住 所 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号 
办 公 地址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号 
法 定 代 表 人： 孙 名 扬 
联系 人： 徐 世 旺 
联系电话 ： 0451-82336863






































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 34 
传 真： 0451-82269286 
客 户服 务 热 线 ： 400-666-2288 
网 址 ： www.jhzq.com.cn 
网 址 ： www.cib.com.cn



(74) 银 泰 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银行 大 厦 １８ 楼 
地址 ： 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银行 大 厦 １８ 楼 
法 定 代 表 人： 高 颂 
联系 人： 曾 敬 宁 
联系电话 ： 0755-83703759 
咨询 电话 ： 0755-83710885 
公司 网 址 ： www.ytzq.net 
（ 75）中 信 金 通 证券有限 责任 公司



注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座



办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座 
法 定 代 表 人： 刘 军



电话 ： 0571-85776115 
传 真： 0571-85783771



联系 人： 俞 会 亮 
客 户服 务 电话 ：（ 0571） 96598



网 址 ： www.bigsun.com.cn 
（ 76）国金证券股份有限公司 
注册 地址 ：成 都 市 东城 根 上 街 95号 
办 公 地址 ：成 都 市 东城 根 上 街 95号 
法 定 代 表 ： 雷 波 
联系 人：金 喆 
电话 ： 028-86690126 
传 真： 028-86690126 
服 务 热 线 ： 4006-600109 
公司 网 站 ： www.china598.com 
（ 77）华 龙 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 甘 肃 省兰州 市 静宁 路 308号 
办 公 地址 ： 甘 肃 省兰州 市 静宁 路 308号






































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 35 
法 定 代 表 ： 李 晓 安 
联系 人： 李 昕 田 
电话 ： 0931-8888088 
传 真： 0931-4890515 
服 务 热 线 ： 0931-4890619 4890618 4890100 
公司 网 站 ： http://www.hlzqgs.com 
（ 78） 民 生证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 北京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 
办 公 地址 ： 北京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 
法 定 代 表 ： 岳 献 春 
联系 人： 赵 明 
电话 ： 010－ 85252656 
服 务 热 线 ： 400－ 619－ 8888 
公司 网 站 ： www.mszq.com 
（ 79） 广 发 华 福 证券有限 责任 公司 
注册 地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 
办 公 地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8、 10层 
法 定 代 表 ： 黄 金 琳 
联系 人： 张 腾 
电话 ： 0591-87383623 
服 务 热 线 ： 96326（ 福 建 省 外 请 加 拨 0591） 
公司 网 站 ： www.gfhfzq.com.cn 
（ 80） 东 兴 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
法 定 代 表 ： 崔 海 涛 
联系 人： 黄英 
电话 ： 010-66555835 
服 务 热 线 ： 010-66555262， 66555382






































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 36 
公司 网 站 ： www.dxzq.net 
基金管理人可根据有关法律法规 要 求 ，根据 实 情 ，选 择 其他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销售 本 基金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并及 时 公 告 。 
（二） 注册登记 机构 
名 称：鹏华基金管理有限公司 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
电话 ： 0755-82021109























 
传 真： 0755-82021153 
联系 人： 潘艳梅 
（三） 律师事 务 所 
名 称： 北京 市 竞 天 公 诚 律 师 事务 所 
住 所 ： 北京 市 朝 阳 区 朝 阳 门外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层 
负责 人： 张 绪 生 
办 公 地址 ： 北京 市 朝 阳 区 朝 阳 门外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层 
联系电话 ： 010- 65882200， 0755-23982200 
传 真： 010- 65882211， 0755-23982211 
联系 人： 黄 亮 
经办 律 师 ： 孔 雨 泉 、 黄 亮 
（四） 会计 师事 务 所 
名 称： 安 永 华明会 计 师 事务 所



住 所 ： 北京 市 东城 区 东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层



办 公 地址 ： 北京 市 东城 区 东 长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层 






法 定 代 表 人： 葛 明 






联系电话 ： 010-58153000



经办 注册 会 计 师 ： 张 小 东 、 樊淑 华 
 
六、基金的募集与基金合同生效 
（一）基金的募集 
基金 由 基金管理人 依照 《基金法》 和其他 有关法律法规，以 及 基金合同的规 定 ， 经 中国
证监会 2009年 7月 17日证监许可 [2009]645号文核准募集。募集 期 从 2009年 8月 4日起 到 9月 4日 止 ， 共 募集 3,013,054,770.97份基金份 额 ，募集 户 数 为 48,285户 。 
本基金 为 股票型基金， 存 续期 间为不定 期 。 
（二）基金合同的生效






































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 37 
本基金的基金合同已于 2009年 9月 9日正式生效。 
 
七、基金份额的申购、赎回与转换 
（一）申购 和 赎回业务 办 理的 场所 
1. 本基金管理人设 在 深圳 、 北京 、 上海 和 武汉 的 直 销 中 心 ； 
2. 中国建设银行股份有限公司的 指 定 网点 以 及 基金管理人 指 定 的 其他 代 销 机 构营业 网 点 ； 具体 销售 网点 由 基金管理人 在 本招募说明书 或 基金份 额 发 售 公 告 等 公 告 中 列 明。基金管
理人可根据 情 况变 更 或 增 减 代 销 机 构 ， 并 予 以公 告 。 若 基金管理人 或其 指 定 的 代 销 机 构 开 通
电话 、 传 真 或 网 上 等 交易 方 式，投资人可以 通 过 上 述 方 式进行 申 购 与 赎回 ， 具体 办 法 由 基金 管理人 或其 指 定 的 代 销 机 构 另 行公 告 。 
（二）申购、赎回 和 转换的 开放日及时间 
1. 开 放 日 及 开 放时 间 
投资人 在 开 放 日 办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 和 转换 ， 但 基金管理人根据法律法规 、 中国
证监会的 要 求 或 本基金合同的规 定 公 告 暂停 申 购 、 赎回 和 转换时 除 外 。开 放 日的 具体 业 务办 理 时 间在 招募说明书中 载 明 或 另 行公 告 。 
基金合同生效 后 ， 若 出现 新的证券 交易 市场、 证券 交易 所 交易时 间 变 更 或其他特 殊 情 况 ， 基金管理人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放时 间 进行相 应 的 调 整 ， 但应在实 施 日 前依照 《 信息
披露 办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
2. 申 购 业 务 开始 时 间 
本基金 自 2009年 10月 22日开始 办 理日 常 申 购 业 务 。 
3.赎回 业 务 开始 时 间 
本基金 自 2009年 10月 30日开始 办 理日 常赎回 业 务 。 
4.转换 业 务 开始 时 间 
本基金 自 2009年 10月 30日开始 办 理日 常转换 业 务 。 
5.定 期 定额 投资 业 务 开始 时 间 
本基金 自 2009年 10月 30日开 通 了 指 定 代 销 机 构 的 定 期 定额 投资 业 务 。 
具体转换 费率 、 计 算 公式 及 转换 业 务 规 则 详 见 2009年 10月 28日 刊 登 于《中国证券 报 》 、
《 上海 证券 报 》 、 《证券 时 报 》的《 鹏华精选成长基金关于开 放赎回 、 转换 和定 期 定额 投资 业 务 的公 告 》 及 2010年 3月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下开 放 式证券
投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。



基金管理人 不得在 基金合同 约定之 外 的日 期 或者 时 间办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 或者 转 换 。投资人 在 基金合同 约定之 外 的日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎回 或 转换 申请 的， 其 基金份 额 申
购 、 赎回 价 格 为 下 一 开 放 日基金份 额 申 购 、 赎回 的 价 格 。






































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（三）申购、赎回 和 转换的 原则 
1.“未 知 价 ”原则 ， 即 申 购 、 赎回 和 转换 价 格 以 申请 当 日 收市 后计 算 的基金份 额净值为
基准进行 计 算 ； 
2.“ 金 额 申 购 、 份 额 赎回 ”原则 ， 即 申 购 以金 额 申请 ， 赎回 以份 额 申请 ； 
3.赎回 遵 循 “ 先 进 先 出 ”原则 ， 即按照 投资人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进行 顺 序 赎回 ； 
4.当 日的 申 购 与 赎回 申请 可以 在 基金管理人规 定 的 时 间 以内 撤 销 。 
基金管理人可根据基金运作的 实 际 情 况 依 法对 上 述原则 进行 调 整 。基金管理人 必 须 在 新
规 则 开始 实 施 前依照 《 信息披露 办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
（四）申购、赎回 和 转换的 程序 
1.申 购 、 赎回 和 转换 的 申请 方 式 
投资人 必 须 根据 销售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日的 具体 业 务办 理 时 间 内 提 出 申 购 、 赎回
或 转换 的 申请 。 
投资人 在 提 交 申 购 申请 时 须 按 销售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资金，投资人 在 提 交赎回 申 请 时 须 持 有 足够 的基金份 额 余 额 ， 否 则所提 交 的 申 购 、 赎回 申请 无 效，基金管理人 、 基金托
管人 、 基金 注册登 记 机 构 及 基金 销售 机 构 等不承担 由 此 产生的 利 息 等 任何 损失 。 
2.申 购 、 赎回 和 转换 申请 的 确认 
基金管理人 应 以 交易时 间 结束 前受 理 申 购 、 赎回 和 转换 申请 的 当 天 作 为 申 购 、 赎回 或 转
换 申请 日 (T日 )， 在 正 常情 况 下，本基金 注册登 记 机 构 在 T+1日内对该 交易 的有效 性 进行 确 认 。 T日 提 交 的有效 申请 ，投资人 应当在 T+2日 后 (包括 该日 )到 销售 网点 柜台 或 以 销售 机 构 规 定 的 其他 方 式 查 询 申请 的 确认 情 况 。 
基金 销售 机 构 对 申 购 申请 的 受 理 并不 代 表 申请一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销售 机 构 确实接收 到 申请 。 申 购 的 确认 以 注册登 记 机 构 或 基金管理人的 确认 结 果 为 准。 
3.申 购 、 赎回 和 转换 的 款 项 支 付 
申 购 采 用 全额 缴 款方 式， 若 申 购 资金 在 规 定 时 间 内 未 全额 到账 则申 购 不 成 功 。 若 申 购 不 成 功 或 无 效，基金管理人 或 基金管理人 指 定 的 代 销 机 构 将 投资人已 缴付 的 申 购 款 项 退 还 给 投
资人，基金管理人 、 基金托管人 、 基金 注册登 记 机 构 及 基金 销售 机 构 等不承担 由 此 产生的 利
息 等 任何 损失 。 
投资人 赎回 申请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该日 )内 通 过 基金 注册登 记 机 构
及其 相关基金 销售 机 构 将 赎回 款 项 划 往 基金份 额持 有人 账户 。 在 发 生 巨 额 赎回时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本基金合同有关 条 款 处 理。 
转换 以份 额 申请 ，投资 者 转换 申请 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 将 根据 转换结 果 对投资 者
的 权益 做 出 相 应 转换 。 
（五）申购 和 赎回的 限制






































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 39 
1.本基金对 单 个 基金份 额持 有人 不 设 置 最 高 申 购 金 额 限 制 。 
2.投资 者 通 过 代 销 机 构申 购 本基金， 单 笔 最低申 购 金 额为 1,000元 。 通 过 基金管理人 直 销 中 心 申 购 本基金， 首 次 最低申 购 金 额为 50万元 ， 追 加 申 购 单 笔 最低 金 额为 1万元 。 
3.账户 最低 余 额为 30份基金份 额 ， 若 某 笔 赎回 将 导致 投资 者在 销售 机 构 托管的 单 只 基
金份 额 余 额不 足 30份 时 ，该 笔 赎回 业 务应包括 账户 内 全 部 基金份 额 ， 否 则 ， 剩 余 部 分 的基
金份 额 将 被 强 制 赎回 。 
4.基金管理人可以根据 市场 情 况 ， 在 法律法规 允 许的 情 况 下， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额和 赎回 份 额 的 数 量 限 制 。基金管理人 必 须 在 调 整前依照 《 信息披露 办 法》的有关规 定在 指 定 媒
体 上 公 告 并 报 中国证监会 备案 。 
（六）申购、赎回 和 转换的计算 公式 
1.本基金份 额净值 的 计 算 ，保 留 到 小 数 点 后 3位 ， 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 ， 由 此 产生
的 收益或 损失 由 基金财产 承担 。 T日的基金份 额净值在当 天 收市 后计 算 ， 并在 T+1日内公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中国证监会同 意 ，可以 适 当 延迟 计 算 或 公 告 。 
2. 基金 申 购 份 额 的 计 算 公式 如 下： 
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 /(1＋ 申 购 费率 ) 
申 购 费用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额 
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 /申 购 当 日基金份 额净值 
各 计 算结 果 均 按 四 舍 五 入方 法，保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产生的 收益或 损失 由 基金财 产 承担 。 
例 如 ： 某 投资 者 投资 5万元 申 购 本基金份 额 ,假 设 申 购 当 日基金份 额净值为 1.050元 ,
则 可 得 到 的 申 购 份 额为 ： 
净 申 购 金 额 ＝ 50,000/(1＋ 1.5%)＝ 49,261.08元 
申 购 费用 ＝ 50,000－ 49,261.08＝ 738.92元 
申 购 份 额 ＝ 49,261.08/1.050＝ 46,915.31份 
即 ：投资 者 投资 5 万元 申 购 本基金份 额 ,假 设 申 购 当 日基金份 额净值为 1.050元 ,则 其
可 得 到 46,915.31份基金份 额 。 
3.基金 赎回 金 额 的 计 算 公式 如 下： 






赎回 金 额 =赎回 份 额 ·赎回 当 日基金份 额净值 
赎回 费用 =赎回 金 额 ·赎回 费率 
净 赎回 金 额 =赎回 金 额 -赎回 费用 
赎回 金 额 单 位 为 元 ， 上 述计 算结 果 均 按 四 舍 五 入方 法，保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产生
的 收益或 损失 由 基金财产 承担 。






































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例 如 ： 某 投资 者 赎回 本基金 1万 份基金份 额 ,持 有 时 间为 一 年 六 个 月 ,对 应 的 赎回 费率 为
0.25%,假 设 赎回 当 日基金份 额净值是 1.250 元 ,则 其 可 得 到 的 赎回 金 额为 ： 
赎回 金 额 =10,000× 1.250=12,500 元 
赎回 费用 =12,500× 0.25%=31.25 元 
净 赎回 金 额 =12,500-31.25=12,468.75 元 
即 ：投资 者 赎回 本基金 1 万 份基金份 额 ,持 有 期 限 为 一 年 六 个 月 ,假 设 赎回 当 日本基金份 额净 值是 1.250元 ,则 其 可 得 到 的 净 赎回 金 额为 12,468.75元 。 
4、 基金 转换 份 额 的 计 算 
转换 公式 如 下： 
转 出 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基金 当 日基金份 额净值 
转 出 基金 赎回手续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出净值 × 转 出 基金 赎回手续 费率 
补 差 费 （ 外 扣 ） ＝ （ 转 出 金 额 － 转 出 基金 赎回手续 费 ） × 补 差 费率 /（ 1＋ 补 差 费率 ） 
转换 费用 ＝ 转 出 基金 赎回手续 费 ＋ 补 差 费 
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转换 费用 
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 /转 入 基金 当 日基金份 额净值 
 
（七）申购 和 赎回的 注册登记 
投资 者 申 购 基金成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T+1日 为 投资 者 登 记 权益并办 理 注册登
记 手续 ，投资 者自 T+2日（ 含 该日） 后 有 权 赎回 该 部 分 基金份 额 。 
投资 者 赎回 基金成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T+1日 为 投资 者办 理 扣 除 权益 的 注册登
记 手续 。 
基金管理人可以 在 法律法规 允 许的 范 围 内，对 上 述 注册登 记 办 理 时 间 进行 调 整 ， 但不得
实质 影响 投资 者 的合法 权益 ， 并 最 迟 于开始 实 施 前 3个 工 作日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管
理人 网 站 公 告 。 
（八） 拒绝或暂停接受 申购申 请 的 情形及处 理 方式 
发 生下 列情 况 时 ，基金管理人可 拒 绝 或 暂停 接受 投资人的 申 购 申请 ： 
1.因不 可 抗 力 导致 基金 无 法正 常 运作。 
2.证券 交易 所 交易时 间 非 正 常 停 市 ， 导致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资产 净值 。 
3.发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情 况 。 
4.基金管理人 认为接受 某 笔 或 某 些 申 购 申请 可 能 会 影响 或 损 害 现 有基金份 额持 有人 利
益 时 。 
5.基金资产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或其他 可 能 对基金 业绩 产生 负 面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份 额持 有人 利益 的 情 形 。






































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6.法律法规规 定或 中国证监会 认定 的 其他 情 形 。 
发 生 上 述 暂停 申 购情 形 时 ， 除 第 4种 情 况 外 ，基金管理人 应当 根据有关规 定在 指 定 媒 体 上刊 登 暂停 申 购 公 告 。 如果 投资人的 申 购 申请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投资人，
基金管理人 、 基金托管人 、 基金 注册登 记 机 构 及 基金 销售 机 构 等不承担 由 此 产生的 利 息 等 任 何 损失 。 在 暂停 申 购 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 公 告 。 
（九） 暂停 赎回 或者延缓支付 赎回 款项 的 情形及处 理 方式 
发 生下 列情 形 时 ，基金管理人可 暂停 接受 投资人的 赎回 申请 或 延缓 支 付 赎回 款 项 ： 
1.因不 可 抗 力 导致 基金 无 法正 常 运作。 
2.证券 交易 所 交易时 间 非 正 常 停 市 ， 导致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资产 净值 。 
3.连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 。 
4.发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情 况 。 
5.法律法规规 定或 中国证监会 认定 的 其他 情 形 。 
发 生 上 述 情 形 时 ，基金管理人 应在当 日 报 中国证监会 备案 ，已 接受 的 赎回 申请 ，基金管
理人 应 足 额 支 付 ； 如暂 时 不能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分按 单 个账户 申请 量 占 申请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎回 申请 人， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并 以 后 续 开 放 日的基金份 额净值为依 据 计 算
赎回 金 额 。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 ， 延 期 支 付 最 长 不得 超 过 20个 工 作 日， 并在 指 定 媒 体 上 公 告 。投资人 在 申请 赎回时 可 事 先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂停 赎回 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办 理 并 予 以公 告 。 
（十） 巨 额赎回的 情形及处 理 方式 
1.巨 额 赎回 的 认定 
若 本基金 单 个 开 放 日内的基金份 额净 赎回 申请 (赎回 申请 份 额 总 数 加上 基金 转换 中 转 出
申请 份 额 总 数后 扣 除申 购 申请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转 入 申请 份 额 总 数后 的 余 额 )超 过 上 一 开 放 日的基金 总 份 额 的 10%， 即认为是 发 生 了 巨 额 赎回 。 
2.巨 额 赎回 的 处 理 方 式 
当 基金 出现 巨 额 赎回时 ，基金管理人可以根据基金 当 时 的资产 组 合 状况决 定全额 赎回 或 部 分 延 期赎回 。 
(1)全额 赎回 ： 当 基金管理人 认为 有 能力 支 付 投资人的 全 部 赎回 申请 时 ， 按 正 常赎回 程 序 执 行。 
(2)部 分 延 期赎回 ： 当 基金管理人 认为 支 付 投资人的 赎回 申请 有 困难 或认为因 支 付 投资 人的 赎回 申请 而 进行的财产 变 现 可 能 会对基金资产 净值 造 成 较 大 波动 时 ，基金管理人 在当 日 接受 赎回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日基金 总 份 额 的 10％ 的 前 提 下，可对 其 余赎回 申请 延 期 办 理。 对于 当 日的 赎回 申请 ， 应当按 单 个账户赎回 申请 量 占 赎回 申请 总 量 的 比 例 ， 确定当 日 受 理的 赎回 份 额 ； 对于 未 能 赎回 部 分 ，投资人 在 提 交赎回 申请 时 可以选 择 延 期赎回 或取 消 赎回 。选






































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择 延 期赎回 的， 将 自动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续赎回 ， 直到 全 部 赎回 为 止 ； 选 择 取 消 赎回 的，
当 日 未 获 受 理的 部 分 赎回 申请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回 申请与 下 一 开 放 日 赎回 申请一 并 处 理，
无 优 先 权并 以下 一 开 放 日的基金份 额净值为 基 础 计 算赎回 金 额 ，以 此 类 推 ， 直到 全 部 赎回 为 止 。 如 投资人 在 提 交赎回 申请 时 未 作明 确 选 择 ，投资人 未 能 赎回 部 分 作 自动 延 期赎回 处 理。 
(3)暂停 赎回 ： 连 续 2个 开 放 日以 上 (含 2个 开 放 日 )发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人 认为
有 必要 ，可 暂停 接受 基金的 赎回 申请 ； 已 经接受 的 赎回 申请 可以 延缓 支 付 赎回 款 项 ， 但不得
超 过 20个 工 作日， 并应当在 指 定 媒 体 上 进行公 告 。 
3.巨 额 赎回 的公 告 
当 发 生 上 述 延 期赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应在 2日内 通 过 指 定 媒 体 刊 登 公 告 ， 并
向 中国证监会 备案 。同 时 以 邮 寄 、 传 真 或 招募说明书规 定 的 其他 合理 方 式 通知 基金份 额持 有
人， 并 说明有关 处 理 方 法。 
（十一） 暂停 申购 或 赎回的 公告和 重 新开放 申购 或 赎回的 公告 
1.发 生 上 述 暂停 申 购 或 赎回情 况 的，基金管理人 当 日 应 立 即 向 中国证监会 备案 ， 并在 规 定 期 限内 在 指 定 媒 体 上刊 登 暂停 公 告 。 
2.如 发 生 暂停 的 时 间为 1日，基金管理人 应 于 重 新开 放 日， 在 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新 开 放 申 购 或 赎回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1个 开 放 日的基金份 额净值 。 
3.如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日 但 少 于 2周 ， 暂停 结束 ，基金 重 新开 放 申 购 或 赎回时 ，基
金管理人 应在 2日内 在 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新开 放 申 购 或 赎回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1个 开 放
日的基金份 额净值 。 
4.如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 ， 暂停 期 间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 刊 登 暂停 公 告 1
次 。 暂停 结束 ，基金 重 新开 放 申 购 或 赎回时 ，基金管理人 应在 2日内 在 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登
基金 重 新开 放 申 购 或 赎回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1个 开 放 日的基金份 额净值 。 
（十二）基金转换 
本基金已于 2009年 10月 30开 通 基金 转换 业 务 ， 具体转换 费率 、 计 算 公式 及 转换 业 务 规 则 详 见 2009年 10月 28日 刊 登 于《中国证券 报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证券 时 报 》的《 鹏
华精选成长基金关于开 放赎回 、 转换 和定 期 定额 投资 业 务 的公 告 》 及 2010年 3月 12日 刊 登
的《鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下开 放 式证券投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。 。 
（十三）基金的 非交易过户 
基金的 非交易 过 户 是 指 基金 注册登 记 机 构 受 理 继 承、 捐赠 和 司法 强 制执 行 而 产生的 非交
易 过 户 以 及 注册登 记 机 构 认 可 、 符 合法律法规的 其 它 非交易 过 户 。 无 论 在 上 述何 种 情 况 下，
接受 划 转 的 主体 必 须 是依 法可以 持 有本基金基金份 额 的投资人。 
继 承是 指 基金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的基金份 额 由 其 合法的 继 承 人 继 承 ； 捐赠 指 基金 份 额持 有人 将 其 合法 持 有的基金份 额 捐赠给 福 利性质 的基金会 或 社 会 团体 ； 司法 强 制执 行 是






































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指 司法 机 构 依 据生效司法文书 将 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 强 制 划 转 给 其他自 然 人 、 法 人 或其他 组织 。 办 理 非交易 过 户 必 须 提供 基金 注册登 记 机 构要 求 提供 的相关资 料 ，对于 符 合
条 件 的 非交易 过 户 申请 按 基金 注册登 记 机 构 的规 定办 理， 并按 基金 注册登 记 机 构 规 定 的 标 准
收 费 。 
（十四）基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办 理已 持 有基金份 额在不 同 销售 机 构 之间 的 转 托管，基金 销售 机 构 可
以 按照 规 定 的 标 准 收取 转 托管 费 。 
（十五） 定期定 额投资计 划 
基金管理人可以 为 投资人 办 理 定 期 定额 投资 计 划 ， 具体 规 则由 基金管理人 在 届时发布 公 告 或 更新的招募说明书中 确定 。投资人 在办 理 定 期 定额 投资 计 划 时 可 自 行 约定 每 期 扣款 金
额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不 低 于基金管理人 在 相关公 告 或 更新的招募说明书中 所 规 定 的 定 期 定
额 投资 计 划 最低申 购 金 额 。 
（十六）基金的 冻结和解冻 
基金 注册登 记 机 构 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的基金份 额 的 冻 结 与 解 冻 ，以 及 注册登
记 机 构 认 可 、 符 合法律法规的 其他 情 况 下的 冻 结 与 解 冻 。
 
八、基金的投资 
(一 )投资目 标 






本基金 为 股票型基金， 在 适 度 控制 风险并 保 持 良好 流动性 的 前 提 下， 自 下 而 上 精选 具 有 良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公司， 力 争 基金资产的长 期 增 值 。 
(二 )投资 范围 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的股票 、 债 券 、 货 币 市场 工 具 以 及 法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 。 
如 法律法规 或 中国证监会以 后 允 许基金投资 其他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比 例 为 ：股票资产 占 基金资产的 60％ － 95％ ， 其 中投资于 具 有 良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公司 发 行的股票 占 股票资产的 比 例 不 低 于 80％ ； 债 券 、 货 币 市场 工 具 及 其他 资产 不 高 于基金资产的 40％ ， 其 中基金保 留 的 现 金以 及 投资于 到期 日 在 一 年以内的 政
府 债 券的 比 例 合 计 不 低 于基金资产 净值 的 5％ 。 
 (三 )投资 策略 
本基金 采 用 积极 主 动 管理的投资 方 法， 自 下 而 上 精选 具备 良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公
司， 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下， 实现 基金资产的长 期 稳 定 增 值 。 
1. 资产 配 置 策略






































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本基金 主 要 根据 宏 观 经 济 、 政 策 环 境 、利 率 走 势 、市场 技术 指 标 、市场 资金 构 成 及流动
性 情 况 ，运 用 定性和定 量 相 结 合的 分 析 手 段 ，对证券 市场现 阶 段 的 系 统 性风险 以 及 未来一 段
时期 内 各 大 类 资产的 风险和 预 期 收益 率 进行 分 析 评估 ， 并 据 此 制 定 本基金股票 、 债 券 、现 金
等 大 类 资产 之间 的 配 置 比 例 、 调 整 原则 和 调 整 范 围 。 
2. 股票投资 策略 
（ 1）成长股票的 定义 
预 期 未来 两 年 主 营业 务收 入 增 长 率 或 公司 利 润 增 长 率 高 于 市场 平均 水 平 的 上 市 公司股
票， 或因 公司基本 面 发 生 重大 改 变 （ 如 资产 注 入 、 更 换 股 东 、 产 品 创 新 、 改 变 主 营业 务 方 向
等 ） 而 具 有 潜 在 主 营业 务收 入 或 公司 利 润 高 增 长 趋 势 的 上 市 公司股票。 
本基金对股票的投资 采 用 自 下 而 上 的 个 股精选 策略 ， 结 合 定性分 析 与 定 量 分 析 构 建投资
组 合， 并 进行 定 期 和不定 期 调 整 。 
（ 2）成长股票的 筛 选 
对本基金 初 选的 备 选股票 所 属 企 业 ， 借 助 于 定 量 分 析 和定性分 析 相 结 合的 方 式，对成长
性 股票进行 初 步 筛 选。 
1） 定 量 分 析 
盈 利能力是 上 市 公司成长 潜 力 的 体 现 ， 上 市 公司 能 否 将 自身各 种 优势 转 化 为不断 释 放 的
盈 利能力是其 具 有 持 续 成长 性 的 主 要标 志 。 体 现 盈 利能力 的 主 要 指 标 有 上 市 公司 主 营业 务收
入 增 长 率 和 上 市 公司 利 润 增 长 率 。本基金以 预 期 未来 两 年 上 市 公司 主 营业 务收 入 增 长 率 或 上 市 公司 利 润 增 长 率 是 否 高 于国内 A股 市场 平均 水 平 来 衡 量 上 市 公司 是 否 具备 持 续 成长 潜 力 。
在定 量 分 析 中，本基金 还 将 关 注 上 市 公司基本 面 发 生 重大变化 对 其 未来盈 利能力 的 影响 。 
2） 定性分 析 
在定 量 分 析 的基 础 上 ，本基金 采 用 定性分 析 的 方 法 研究 并考 察 上 市 公司 盈 利能力 的 质 量
和 可 靠 性 ，以 便 从 更长 期 的 角 度 保证 定 量 方 法 所 选 上 市 公司的 盈 利 增 长的 持 续 性 。 
上 市 公司 盈 利 增 长的 持 续 性取 决 于 盈 利 增 长 背 后 的 驱 动因素 ， 这 些 驱 动因素 往往 是 上 市
公司 具备 的相对 竞 争 优势 ， 具体 包括 技术 优势 、 资 源 优势 和 商 业 模 式 优势 等 。 
本基金 通 过 对 上 市 公司的 技术 优势 、 资 源 优势 和 商 业 模 式 优势 的 分 析 ， 判断 推 动 上 市 公
司 主 营业 务收 入 或 上 市 公司 利 润 增 长的 原 因和 可 望 保 持 的 时 间 ，进 而 判断 上 市 公司成长的 持 续 性 。 
技术 优势 分 析 。 主 要 通 过 对公司的 自 主 创 新产 品 率 、 主 要 产 品 更新 周 期 、 拥 有 专 有 技术 和 专 利、 对 引 进 技术 的 消 化 、 吸 收和 改 进 能力等 指 标 进行 考 察 和分 析 ，进 而 判断 公司的 创 新 能力和 技术 水 平 。 
资 源 优势 分 析 。 主 要 通 过 对公司的规 模 、 政 策 扶 持 程 度 、 成本 、 进 入 壁垒 、 国内 外 同行 企 业 比 较 和 垄 断性等 指 标 进行 考 察 和分 析 ，进 而 判断 公司的资 源 优势 是 否 支 持其持 续 成长。 
商 业 模 式 分 析 。公司 商 业 模 式理 念 决 定了 公司 在其 所 属 行 业 中 发 展 的 潜 力和 方 向 ， 我们






































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分 行 业 的对 上 市 公司 考 核 和分 析 其 商 业 模 式 和经 营 理 念 。 
（ 3）股票投资 组 合的 构 建 
1) 基金管理 小 组 确定 拟 买 入 股票 名 单 ：基金管理 小 组 在 备 选股票 库 的基 础 上 ， 通 过 对
市场 状况 和 时机 的 分 析 ， 再 结 合对 个 股 主 营业 务收 入 或 公司 利 润 增 长 趋 势 的 判断 ， 从 备 选股
票 库 中精选 拟 买 入 股票 名 单 。



2) 基金管理 小 组 在确定 的 个 股 权 重 范 围 内 构 建股票投资 组 合：基金管理 小 组 在 拟 买 入
股票 名 单 的基 础 上 ， 结 合对投资限 制 条 件 的 考虑 ，对 上 市 公司 预 期主 营业 务收 入 增 长 率 和 公
司 利 润 增 长 率 的 考虑 以 及 对投资股票 流 通 市值 规 模 占 比 的 考虑 ， 确定 个 股 权 重 ， 完 成股票投
资 组 合的 构 建。 
3.债 券投资 策略 
本基金 将 采 取 久 期 策略 、 信用策略 、 债 券选 择策略 等 积极 投资 策略 ,在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,发 掘 和利 用 市场 失衡 提供 的投资 机 会 ,实现 债 券 组 合 增 值 。 
4.权 证投资 策略 
本基金 在 进行 权 证投资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的证券基本 面 的 研究 ， 并 结 合 权 证 定价 模 型 寻 求 其 合理 估 值 水 平 ， 主 要 考虑 运 用 的 策略 包括 ： 价值 挖掘 策略 、价 差 策略 、 双 向 权 证 策略
等 。 
本基金 将 充分考虑 资产的 收益性、流动性及风险性特 征 ， 通 过 资产 配 置 、品 种 与 类 别 的
选 择 ， 谨慎 投资， 追 求 长 期 稳 定收益 。 
(四 )投资 决策依据 
1.国 家 有关法律 、 法规 和 本基金合同的有关规 定 ；



2.国 家 宏 观 经 济 环 境 及其 对证券 市场 的 影响 ；



3.货 币 政 策 的 变化 ；



4.利 率 走 势 与 通 货 膨胀 预 期 ；



5.上 市 公司 研究 ， 包括 上 市 公司成长 性 的 研究 和市场 走 势； 
6.证券 市场 走 势 。



(五 )投资 决策流程 
1.投资 决策 委员会： 确定 本基金 总 体 资产 分 配 和 投资 策略 。投资 决策 委员会 定 期 召 开会 议 ， 由 公司 总 经 理 或 指 定 人员 召 集。 如 需 做 出及 时 重大决策 或 基金 经 理 小 组 提 议 ，可 临 时 召
开投资 决策 委员会会 议 。



2.基金 经 理（ 或 管理 小 组 ）：设 计 和 调 整 投资 组 合。设 计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑 的基
本 因素包括 ： 每 日基金 申 购 和 赎回 净现 金 流 量 ； 基金合同的投资限 制 和 比 例 限 制 ； 研究 员的
投资建 议 ； 基金 经 理的 独 立 判断 ； 绩 效 与 风险 评估 小 组 的建 议 等 。



3.集中 交易 室 ：基金 经 理 向 集中 交易 室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易 室 经 理 收 到 投资 指 令 后 分 发 予 交易 员， 交易 员 收 到 基金投资 指 令 后 准 确 执 行。









































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4.绩 效 与 风险 评估 小 组 ：对开 放 式基金投资 组 合进行 评估 ， 向 基金 经 理（ 或 管理 小 组 ） 提 出 调 整 建 议 。



5.监 察 稽 核 部 ：对投资 流 程 等 进行合法合规 审 核 、 监督 和 检 查 。 
(六 )业绩 比较 基 准 
沪 深 300指 数 收益 率 × 80%＋ 中证 综 合 债 指 数 收益 率 × 20% 
沪 深 300指 数 充分 反 映 了 A股 市场 的行 业 代 表性 ， 描 述 了 沪 深 A股 市场 的 总 体 走 势 ， 是
目 前市场 上 较 有 影响 力 的股票投资 业绩 比 较 基准。中证 综 合 债 指 数 的选 样 债 券的 信用 类 别 覆 盖 全面 ， 期 限 构 成 宽 泛 ， 比 较 适用 于 做 基金 债 券资产的 业绩 基准。 
如果 今 后 法律法规 发 生 变化 ， 或者 有更 权 威 的 、 更 能为市场 普 遍 接受 的 业绩 比 较 基准 推 出 ， 或者是市场 上 出现 更 加 适 合 用 于本基金的 业绩 基准的 指 数 时 ，本基金可以 在 与 基金托管 人 协 商 一致 并 报 中国证监会 备案 后变 更 业绩 比 较 基准 并及 时 公 告 。 
(七 )风险收益 特 征 






本基金 属 于股票型基金， 其 预 期 的 风险和收益 高 于 货 币 市场 基金 、 债 券基金 、 混 合型基
金， 为 证券投资基金中的 较 高 风险、 较 高 收益品 种 。 
(八 )投资 限制 
1.组 合限 制 
本基金 在 投资 策略 上 兼顾 投资 原则 以 及 开 放 式基金的 固 有 特 点 ， 通 过分 散 投资 降 低 基金
财产的 非 系 统 性风险 ，保 持 基金 组 合 良好 的 流动性 。基金的投资 组 合 将遵 循 以下限 制 ： 
(1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股票， 其市值不 超 过 基金资产 净值 的 10％ ； 
(2)本基金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不得 超 过 基金资产 净值 的 3％ ； 
(3)本基金管理人管理的 全 部 基金 持 有 一 家 公司 发 行的证券， 不 超 过 该证券的 10％ ； 
(4)本基金管理人管理的 全 部 基金 持 有的同 一 权 证， 不得 超 过 该 权 证的 10％ ； 
(5)本基金进 入 全 国银行 间 同 业 市场 进行 债 券 回购 的资金 余 额不得 超 过 基金资产 净值 的 40％ ； 
(6) 股票资产 占 基金资产的 比 例 为 60％ ～ 95％ ， 债 券 、 货 币 市场 工 具 及其他 资产 不 高 于基金资产的 40％ ； 
(7)本基金投资于同 一原 始 权益 人的 各类 资产 支 持 证券的 比 例 ， 不得 超 过 基金资产 净值 的 10％ ； 
(8)本基金 持 有的 全 部 资产 支 持 证券， 其市值不得 超 过 基金资产 净值 的 20％ ； 
(9)本基金 持 有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比 例 ， 不得 超 过 该资产 支 持 证
券规 模 的 10％ ； 
(10)本基金管理人管理的 全 部 基金投资于同 一原 始 权益 人的 各类 资产 支 持 证券， 不得 超
过其各类 资产 支 持 证券合 计 规 模 的 10％ ； 
(11)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持 证券。基金 持 有资产






































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支 持 证券 期 间 ， 如果 其 信用 等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ； 
(12)基金财产 参 与 股票 发 行 申 购 ，本基金 所申 报 的金 额不 超 过 本基金的 总 资产，本基金
所申 报 的股票 数 量 不 超 过 拟 发 行股票公司本 次发 行股票的 总 量 ； 
(13)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 0.5
％ ； 
(14)保 持不 低 于基金资产 净值 5％ 的 现 金 或者 到期 日 在 一 年以内的 政府 债 券 ； 
如果 法律法规对本基金合同 约定 投资 组 合 比 例 限 制 进行 变 更的，以 变 更 后 的规 定为 准。
法律法规 或 监管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适用 于本基金， 则 本基金投资 不 再 受 相关限 制 。 
因 证券 市场波动、 上 市 公司合 并、 基金规 模 变 动、 股 权分 置 改革 中 支 付 对 价等 基金管理 人 之 外 的 因素 致 使 基金投资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比 例 的，基金管理人 应当在 10个交易
日内进行 调 整 。 
基金管理人 应当自 基金合同生效 之 日起 6 个 月内 使 基金的投资 组 合 比 例 符 合基金合同 的有关 约定 。基金托管人对基金的投资的监督 与 检 查自 本基金合同生效 之 日起开始。 
2.禁 止 行 为 
为 维护 基金份 额持 有人的合法 权益 ，基金财产 不得 用 于下 列 投资 或者 活 动 ： 
(1)承 销 证券 ； 
(2)向 他 人 贷 款 或者 提供 担 保 ； 
(3)从 事承担 无 限 责任 的投资 ； 
(4)买 卖 其他 基金份 额 ， 但是 国 务 院 另 有规 定 的 除 外 ； 
(5)向 其 基金管理人 、 基金托管人 出 资 或者 买 卖 其 基金管理人 、 基金托管人 发 行的股票 或者 债 券 ； 
(6)买 卖 与 其 基金管理人 、 基金托管人有 控 股关 系 的股 东 或者 与 其 基金管理人 、 基金托 管人有 其他 重大 利 害 关 系 的公司 发 行的证券 或者承 销 期 内 承 销 的证券 ； 
(7)从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及其他不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
(8)依照 法律法规有关规 定 ， 由 中国证监会规 定 禁 止 的 其他 活 动 ； 
(9)法律法规 或 监管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适用 于本基金， 则 本基金投资 不 再 受 相关限 制 。 
（九）基金管理人 代 表 基金 行使股东权利 的 处 理 原则及方 法 
1.基金管理人 按照 国 家 有关规 定 代 表 基金 独 立 行 使 股 东 权利 ，保 护 基金份 额持 有人的 利 益 ； 
2.不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股， 不 参 与所 投资 上 市 公司的 经 营 管理 ； 
3.有 利 于基金财产的 安 全 与 增 值 ； 
4.不 通 过 关 联 交易 为自身、 雇 员 、 授 权 代 理人 或 任何存 在利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任何 不






































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当利益 。 
 (十 )基金的 融 资、 融券 
本基金可以 按照 国 家 的有关规 定 进行 融 资 、 融 券。 
(十一 )基金投资 组 合 报 告 (未经审计 ) 
基金管理人的 董 事 会 、 董 事 保证本 报 告 所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对 其 内容的真 实性、 准 确性和完整性承担 个 别 及 连 带 的法律 责任 。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规 定 ，于 2010年 7月 16日复核
了 本 报 告 中的财 务 指 标 、净值表现和 投资 组 合 报 告 等 内容，保证复核内容 不 存 在 虚假记载 、
误导 性 陈述 或者 重大遗漏 。 
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2010年 6月 30日（ 未 经 审计 ）。 






 1. 报 告期 末 基金资产 组 合 情 况 
序 号 项目 金 额 （ 元 ） 
占 基金 总 资产的 比 例 （ %） 
1 权益 投资 1,024,238,487.71 77.31 
 其 中：股票 1,024,238,487.71 77.31 
2 固 定收益 投资 19,130,631.00 1.44 
 其 中： 债 券 19,130,631.00 1.44 









 资产 支 持 证券 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资产 - - 
 
其 中： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金
融 资产 
- - 
5 银行 存 款 和 结算备 付 金合 计 280,874,774.63 21.20 
6 其他各 项 资产 570,825.15 0.04 
7 合 计 1,324,814,718.49 100.00 
 
2. 报 告期 末 按 行 业 分类 的股票投资 组 合 
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资产 净值 比 例 （ ％ ） 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - 
B 采 掘 业 13,182,000.00 1.00 
C 制 造 业 522,866,071.96 39.65






































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C0








 食 品、 饮 料 32,653,662.76 2.48 
C1








 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - - 
C2








 木 材 、 家 具 - - 
C3








 造 纸 、 印 刷 22,610,000.00 1.71 
C4 









石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 
37,457,500.00 2.84 
C5








 电 子 25,410,000.00 1.93 
C6








 金 属 、 非 金 属 127,923,122.51 9.70 
C7








 机 械 、 设 备 、 仪 表 155,167,482.92 11.77 
C8








 医药 、 生 物 制 品 121,644,303.77 9.22 
C99








 其他 制 造 业 - - 
D 
电 力、 煤气 及 水 的生产 和
供 应 业 
40,932,000.00 3.10 
E 建 筑 业 42,120,000.00 3.19 
F 交通 运 输 、 仓 储 业 40,850,000.00 3.10 
G 信息 技术 业 28,134,047.01 2.13 
H 批 发 和 零 售 贸 易 56,811,846.00 4.31 
I 金 融 、 保 险 业 205,178,500.00 15.56 
J 房 地 产 业 22,694,605.74 1.72 
K 社 会 服 务 业 33,109,417.00 2.51 
L 传 播 与 文 化 产 业 - - 
M 综 合 类 18,360,000.00 1.39 
 合 计 1,024,238,487.71 77.67 
 
3. 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比 例 大 小 排 序 的 前 十名 股票投资明 细 
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数 量 （股） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资产 净 值 比 例 （ ％ ） 
1 600016 民 生银行 13,000,000 78,650,000.00 5.96 
2 000513 丽 珠 集 团 1,326,771 48,825,172.80 3.70 
3 600015 华 夏 银行 4,300,000 47,816,000.00 3.63






































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4 601318 中国 平 安 950,000 42,322,500.00 3.21 
5 601668 中国建 筑 12,000,000 42,120,000.00 3.19 
6 000932 华 菱 钢 铁 11,000,000 41,470,000.00 3.14 
7 601006 大 秦 铁 路 5,000,000 40,850,000.00 3.10 
8 600697 欧 亚 集 团 1,600,000 39,648,000.00 3.01 
9 601169 北京 银行 3,000,000 36,390,000.00 2.76 
10 000069 华 侨 城 Ａ 3,009,947 33,109,417.00 2.51 
 
4. 报 告期 末 按 债 券 品 种 分类 的 债 券投资 组 合 
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资产 净值 比 例 （ ％ ） 
1 国 家 债 券 - - 
2 央 行票据 - - 
3 金 融 债 券 - - 
 其 中： 政 策 性 金 融 债 - - 
4 企 业 债 券 - - 
5 企 业 短 期 融 资券 - - 
6 可 转 债 19,130,631.00 1.45 
7 其他 - - 
8 合 计 19,130,631.00 1.45 
 
5. 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五名 债 券投资明 细 
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资
产 净值 比 例 （ ％ ） 
1 113001 中行 转 债 189,150 19,130,631.00 1.45 
注 ： 上 述 债 券明 细为 本基金本 报 告期 末 持 有的 全 部 债 券。 
 
6. 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 十名 资产 支 持 证券投资明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有资产 支 持 证券。 







































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7.报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五名 权 证投资明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有 权 证。 
 
8. 投资 组 合 报 告 附 注 
(1) 报 告期 内本基金投资的 前 十名 证券中 没 有 发 行 主体 被 监管 部 门立案 调 查 的 、或在 报 告 编
制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的股票。 
(2) 报 告期 内本基金投资的 前 十名 股票 没 有 超 出 基金合同规 定 的 备 选股票 库 。 
(3) 其他 资产 构 成 
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 
1 存 出 保证金 250,000.00 
2 应收 证券 清算 款 - 
3 应收 股 利 - 
4 应收利 息 64,249.91 
5 应收 申 购 款 256,575.24 
6 其他应收 款 - 
7 待 摊 费用 - 
8 其他 - 
9 合 计 570,825.15 
 
(4) 报 告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券。 
(5) 报 告期 末 前 十名 股票中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明 
序 号 股票 代 码 股票 名 称 
流 通 受 限 部 分 的公
允 价值 (元 ) 
占 基金资产 净值 比 例 (%) 
流 通 受 限 
情 况 说明 
1 
601318 中国 平 安 42,322,500.00 3.21 重大 资产 重 组 停 牌 
 
 (6) 投资 组 合 报 告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分 
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ，投资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之和 与 合 计项 之间 可 能 存 在 尾 差 。






































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九、基金的业绩（未经审计） 
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产， 但不 保证基金 一 定 盈 利 。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表现 。投资有 风险 ，投资人 在 做 出 投资 决策 前应 仔 细 阅 读 本基金的招募说明书。 
1、 本基金基金合同生效以 来 的投资 业绩与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所示 （本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审计 ）： 
成 立时 间 
净值 增 长 率 1 
净值 增 长 率标 准 差 2 
业绩 比 较 基准 收益
率 3 
业绩 比 较 基 准 收益 率标 准 差 4 
1-3 2-4 
2009年 9月 9日 至 2009年 12月 31日 
3.40% 1.07% 10.38% 1.42% -6.98% -0.35% 
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日 
-20.41% 1.31% -22.72% 1.28% 2.31% 0.03% 
自 基金合同生效 至 2010年 6月 30日 
-17.70% 1.23% -14.70% 1.34% -3.00% -0.11% 
2、 基金合同生效以 来 基金份 额净值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 ： 
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
2009-9-9
2009-9-23
2009-10-7
2009-10-21
2009-11-4
2009-11-18
2009-12-2
2009-12-16
2009-12-30
2010-1-13
2010-1-27
2010-2-10
2010-2-24
2010-3-10
2010-3-24
2010-4-7
2010-4-21
2010-5-5
2010-5-19
2010-6-2
2010-6-16
2010-6-30
鹏华精选成长股票 基金基准 
 
注 1：本基金 业绩 比 较 基准 ＝ 沪 深 300 指 数 收益 率 × 80%＋ 中证 综 合 债 指 数 收益 率 × 20% 
注 2：本基金基金合同于 2009年 9月 9日生效 ； 
注 3：本基金 业绩截止 日 为 2010年 6月 30日（ 未 经 审计 ）。






































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十、基金的财产 
(一 )基金资产 总 值 
基金资产 总 值是 指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应收 申 购 款 以 及其他 资产的 价值 总 和 。 
(二 )基金资产 净 值 
基金资产 净值是 指 基金资产 总 值 减去 负 债 后 的 价值 。 
(三 )基金财产的 账 户 
本基金财产以基金 名 义 开 立 银行 存 款 账户 ，以基金托管人的 名 义 开 立 证券 交易清算 资金
的 结算备 付 金 账户 ，以基金托管人 和 本基金 联 名 的 方 式开 立 基金证券 账户 ，以本基金的 名 义 开 立 银行 间 债 券托管 账户 。开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人 、 基金托管人 、 基金 销售 机 构
和 注册登 记 机 构 自 有的财产 账户 以 及其他 基金财产 账户 相 独 立 。 
(四 )基金财产的 处 分 
基金财产 独 立 于基金管理人 、 基金托管人 和 代 销 机 构 的 固 有财产， 并 由 基金托管人保管。
基金管理人 、 基金托管人 不得 将 基金财产 归 入 其 固 有财产。基金管理人 、 基金托管人 因 基金 财产的管理 、 运 用 或者其他 情 形 而 取得 的财产 和收益 归 入 基金财产。基金管理人 、 基金托管
人可以 按 基金合同的 约定收取 管理 费 、 托管 费 以 及其他 基金合同 约定 的 费用 。基金财产的 债 权、不得 与 基金管理人 、 基金托管人 固 有财产的 债 务 相 抵 销 ， 不 同基金财产的 债 权 债 务 ， 不
得 相 互 抵 销 。基金管理人 、 基金托管人以 其自 有资产 承担 法律 责任 ， 其 债 权 人 不得 对基金财 产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和其他权利 。 
基金管理人 、 基金托管人 因依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣告 破 产 等 原 因 进行 清算 的，基金财产 不 属 于 其 清算 财产。 
除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 处 分 外 ，基金财产 不得 被 处 分 。 非 因 基金
财产本 身承担 的 债 务 ， 不得 对基金财产 强 制执 行。 
 
 
十一、基金资产的估值 
(一 )估值 日 
本基金的 估 值 日 为 本基金相关的证券 交易 场 所 的正 常 营业 日以 及 国 家 法律法规规 定 需
要 对 外 披露 基金 净值 的 非 营业 日。 
(二 )估值 方 法 
1.证券 交易 所 上 市 的有 价 证券的 估 值 
（ 1） 交易 所 上 市 的有 价 证券（ 包括 股票 、权 证 等 ），以 其 估 值 日 在 证券 交易 所 挂 牌 的 市






































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价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变化 ，以 最 近 交
易 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ， 确定 公 允 价 格 。 
（ 2） 交易 所 上 市实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变化 ， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ， 确定 公 允 价 格 ； 
（ 3） 交易 所 上 市 未 实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减去债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应收利 息 得 到 的 净价 进行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变
化 ， 按 最 近 交易 日 债 券 收 盘 价 减去债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应收利 息 得 到 的 净价 进行 估 值 。
如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因 素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ， 确定 公 允 价 格 ； 
（ 4） 交易 所 上 市不 存 在 活 跃 市场 的有 价 证券， 采 用 估 值 技术 确定 公 允 价值 。 交易 所 上 市 的资产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况
下， 按 成本 估 值 。 
2.处 于 未 上 市 期 间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情 况 处 理： 
（ 1） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公开 增 发 的新股， 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂 牌 的同 一 股票
的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该日 无 交易 的，以 最 近 一 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 
（ 2） 首 次 公开 发 行 未 上 市 的股票 、 债 券 和权 证， 采 用 估 值 技术 确定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况 下， 按 成本 估 值 。 
（ 3） 首 次 公开 发 行有明 确 锁 定 期 的股票，同 一 股票 在 交易 所 上 市 后 ， 按 交易 所 上 市 的 同 一 股票的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公开 发 行有明 确 锁 定 期 的股票， 按 监管 机 构 或 行 业 协 会
有关规 定确定 公 允 价值 。 
3.全 国银行 间 债 券 市场 交易 的 债 券 、 资产 支 持 证券 等 固 定收益品 种 ， 采 用 估 值 技术 确定 公 允 价值 。 
4.同 一 债 券同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场分 别 估 值 。 
5.如 有 确 凿 证据 表 明 按 上 述 方 法进行 估 值不能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人可根
据 具体情 况与 基金托管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 。 
6.相关法律法规以 及 监管 部 门 有 强 制 规 定 的， 从 其 规 定 。 如 有新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新规 定 估 值 。 
如 基金管理人 或 基金托管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同 订 明的 估 值 方 法 、 程 序 及 相关法
律法规的规 定或者 未 能充分 维护 基金份 额持 有人 利益 时 ， 应 立 即 通知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。 
根据有关法律法规，基金资产 净值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务 由 基金管理人 承担 。本基






































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金的基金会 计责任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经 相关 各 方
在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 ， 按照 基金管理人对基金资产 净值 的 计 算 结 果 对 外 予 以公 布 。 
(三 )估值对 象 
基金 所 拥 有的股票 、权 证 、 债 券 和 银行 存 款 本 息 、应收 款 项 、其 它 投资 等 资产。 
(四 )估值 程序 
1.基金份 额净值是按照 每 个 工 作日 闭 市 后 ，基金资产 净值 除 以 当 日基金份 额 的 余 额 数 量 计 算 ，精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
每 个 工 作日 计 算 基金资产 净值及 基金份 额净值 ， 并按 规 定 公 告 。 
2.基金管理人 应 每 个 工 作日对基金资产 估 值 。基金管理人 每 个 工 作日对基金资产 估 值
后 ， 将 基金份 额净值 结 果 发 送 基金托管人， 经 基金托管人复核 无 误后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。月 末 、 年中 和 年 末 估 值 复核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进行。 
(五 )估值 错误 的 处 理 
基金管理人 和 基金托管人 将 采 取 必要 、 适 当、 合理的 措 施 确 保基金资产 估 值 的准 确性、
及 时 性 。 当 基金份 额净值 小 数 点 后 3位 以内 (含第 3位 )发 生 差 错 时 ， 视 为 基金份 额净值 错 误 。 
本基金合同的 当事 人 应按照 以下 约定 处 理： 
1.差 错 类 型 
本基金运作 过 程 中， 如果 由 于基金管理人 或 基金托管人 、或 注册登 记 机 构 、或 代 销 机 构 、
或 投资人 自身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导致 其他当事 人 遭 受 损失 的， 过 错 的 责任 人 应当 对 由 于该 差
错遭 受 损失 当事 人 (“ 受 损 方 ” )的 直 接 损失 按 下 述“ 差 错 处 理 原则” 给 予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任 。 
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括但不 限于：资 料申 报差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系 统故 障 差 错 、 下 达指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术 原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术 水 平 不能 预 见 、不能 避免 、不能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按照 下 述 规 定 执 行。 
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其他 差 错 ， 因不 可 抗 力 原 因出现 差 错 的 当事 人 不 对 其他当事 人 承担 赔偿 责任 ， 但因 该 差 错 取得不当得利 的 当事 人 仍 应 负 有 返 还 不当得利 的 义务 。 
2.差 错 处 理 原则 
(1)差 错 已 发 生， 但 尚 未 给 当事 人 造 成 损失 时 ， 差 错 责任 方 应及 时协 调 各 方 ， 及 时 进行 更正， 因 更正 差 错 发 生的 费用由 差 错 责任 方 承担 ； 由 于 差 错 责任 方 未 及 时 更正已产生的 差 错 ， 给 当事 人 造 成 损失 的， 由 差 错 责任 方 对 直 接 损失 承担 赔偿 责任 ；若 差 错 责任 方 已 经 积极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义务 的 当事 人有 足够 的 时 间 进行更正 而 未 更正， 则 其应当承担 相 应 赔偿 责任 。 差 错 责任 方 应 对更正的 情 况 向 有关 当事 人进行 确认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更正。 
(2)差 错 的 责任 方 对有关 当事 人的 直 接 损失 负责 ， 不 对 间接 损失 负责 ， 并 且 仅 对 差 错 的






































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有关 直 接当事 人 负责 ， 不 对 第 三方 负责 。 
(3)因 差 错 而 获 得不当得利 的 当事 人 负 有 及 时 返 还 不当得利 的 义务 。 但 差 错 责任 方 仍 应
对 差 错 负责 。 如果 由 于 获 得不当得利 的 当事 人 不 返 还 或不全 部 返 还 不当得利 造 成 其他当事 人 的 利益 损失 (“ 受 损 方 ” )， 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ， 并在其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对 获 得不当得利 的 当事 人 享 有 要 求 交 付 不当得利 的 权利 ； 如果 获 得不当得利 的 当事 人已
经 将 此 部 分不当得利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应当 将 其 已 经 获 得 的 赔偿 额 加上 已 经 获 得 的 不 当得利 返 还 的 总 和 超 过其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责任 方 。 
(4)差 错 调 整 采 用尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的正 确 情 形 的 方 式。 
(5)差 错 责任 方拒 绝 进行 赔偿 时 ， 如果 因 基金管理人 过 错 造 成基金财产 损失 时 ，基金托 管人 应为 基金的 利益 向 基金管理人 追 偿 ， 如果 因 基金托管人 过 错 造 成基金财产 损失 时 ，基金
管理人 应为 基金的 利益 向 基金托管人 追 偿 。基金管理人 和 托管人 之 外 的 第 三方 造 成基金财产
的 损失 ， 并 拒 绝 进行 赔偿 时 ， 由 基金管理人 负责 向 差 错 方 追 偿 ，基金托管人 给 予 必要 的 配 合 ；
追 偿 过 程 中产生的有关 费用 ， 应 列 入 基金 费用 ， 从 基金资产中 支 付 。 
(6)如果 出现 差 错 的 当事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进行 赔偿 ， 并 且 依 据法律法规 、 基金合同 或其他 规 定 ，基金管理人 自 行 或依 据法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承担了 赔偿 责任 ， 则 基金
管理人有 权 向 出现过 错 的 当事 人进行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费用 和 遭 受 的 直 接 损失 。 
(7)按 法律法规规 定 的 其他 原则 处 理 差 错 。 
3.差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现 后 ，有关的 当事 人 应当及 时 进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下： 
(1)查 明 差 错 发 生的 原 因 ， 列 明 所 有的 当事 人， 并 根据 差 错 发 生的 原 因确定 差 错 的 责任 方 ； 
(2)根据 差 错 处 理 原则 或当事 人 协 商 的 方 法对 因 差 错 造 成的 损失 进行 评估 ； 
(3)根据 差 错 处 理 原则 或当事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责任 方 进行更正 和 赔偿 损失 ； 
(4)根据 差 错 处 理的 方 法， 需 要 修 改 基金 注册登 记 机 构 交易 数 据的， 由 基金 注册登 记 机 构 进行更正， 并 就 差 错 的更正 向 有关 当事 人进行 确认 。 
4.基金份 额净值 差 错 处 理的 原则 和 方 法 如 下： 
(1)基金份 额净值 计 算 出现 错 误 时 ，基金管理人 应当 立 即 予 以 纠 正， 通 报 基金托管人， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步扩 大 。 
(2)错 误 偏 差 达到 基金份 额净值 的 0.25%时 ，基金管理人 应当 通 报 基金托管人 并 报 中国 证监会 备案 ； 错 误 偏 差 达到 基金份 额净值 的 0.5%时 ，基金管理人 应当 公 告 。 
(3)因 基金份 额净值 计 算 错 误 ， 给 基金 或 基金份 额持 有人 造 成 损失 的， 应 由 基金管理人 先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情 形 ，有 权 向 其他当事 人 追 偿 。 
(4)基金管理人 和 基金托管人 由 于 各自 技术 系 统 设 置 而 产生的 净值 计 算 尾 差 ，以基金管






































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理人 计 算结 果 为 准。 
(5)前 述 内容 如 法律法规 或 监管 机 关 另 有规 定 的， 从 其 规 定 处 理。 
(六 )暂停 估值的 情形 
1.基金投资 所 涉 及 的证券 交易 市场 遇 法 定 节 假 日 或因其他 原 因 暂停 营业 时 ； 
2.因不 可 抗 力或其 它 情 形 致 使 基金管理人 、 基金托管人 无 法准 确 评估 基金资产 价值 时 ； 
3.占 基金相 当 比 例 的投资 品 种 的 估 值出现 重大 转 变 ， 而 基金管理人 为 保 障 投资人的 利
益 ，已 决 定 延迟 估 值 ； 
4.中国证监会 和 基金合同 认定 的 其 它 情 形 。 
(七 )基金 净 值的 确认 
用 于基金 信息披露 的基金资产 净值和 基金份 额净值 由 基金管理人 负责计 算 ，基金托管人
负责 进行复核。基金管理人 应 于 每 个 开 放 日 交易结束 后计 算 当 日的基金资产 净值并 发 送 给 基 金托管人。基金托管人对 净值 计 算结 果 复核 确认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金 净值 予 以公 布 。 
(八 )特 殊 情况 的 处 理 
1.基金管理人 或 基金托管人 按 估 值 方 法的 第 5项 进行 估 值 时 ， 所 造 成的 误 差 不 作 为 基金
资产 估 值 错 误 处 理。 
2.由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于证券 交易 所 及 登 记 结算 公司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计 政 策变 更 、市场 规 则变 更 等 ，基金管理人 和 基金托管人 虽 然 已 经 采 取 必要 、 适 当、 合理的 措 施 进行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成的基金资产 估 值 错 误 ，基金管理人 和 基金托管人 免 除 赔偿 责任 。 但 基金管理人 应当 积极 采 取 必要 的 措 施 消 除由 此 造 成的 影响 。 
 
十二、基金的收益分配 
(一 )基金收益的构 成 
1.买 卖 证券 差 价 ； 
2.基金投资 所 得 红 利、 股 息 、 债 券 利 息 ； 
3.银行 存 款 利 息 ； 
4.已 实现 的 其他 合法 收 入 ； 
5.持 有 期 间 产生的公 允 价值 变 动 。 
因 运 用 基金财产 带 来 的成本 或 费用 的 节 约应 计 入 收益 。 
(二 )基金 可供 分配 利润 
基金可 供 分 配 利 润 指 截 至 收益分 配 基准日 未 分 配 利 润 与未 分 配 利 润 中已 实现收益 的 孰
低数 。 
（三 )收益分配 原则



本基金 收益分 配 应 遵 循 下 列 原则 ：









































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1.本基金的 每 份基金份 额享 有同 等分 配 权 ；



2.收益分 配 时 所 发 生的银行 转账 或其他 手续 费用由 投资人 自 行 承担 。 当 投资人的 现 金 红 
利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 以 支 付 银行 转账 或其他 手续 费用 时 ，基金 注册登 记 机 构 可 将 投资人的 现 金 红 利按 除息 日的基金份 额净值自动 转 为 基金份 额 ；









3. 在 符 合有关基金 分 红条 件 的 前 提 下，本基金 收益 每 年 最 多 分 配 6次 ， 每 次 基金 收益
分 配 比 例 不 低 于 收益分 配 基准日可 供 分 配 利 润 的 20%（ 收益分 配 基准日 是 指 每 次 基金 收益分
配 时 可 供 分 配 利 润 计 算 截 至 日） ；









4.若 基金合同生效 不 满 3个 月 则 可 不 进行 收益分 配；









5.本基金 收益分 配 方 式 分为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投资，投资人可选 择 现 金 红 利或 将
现 金 红 利按 除息 日的基金份 额净值自动 转 为 基金份 额 进行 再 投资 ；若 投资人 不 选 择 ，本基金
默 认 的 收益分 配 方 式 是现 金 分 红 ； 收益分 配 方 式选 择 的 最 终结 果 以 注册登 记 机 构 登 记 为 准 ；









6.基金 红 利 发放 日 距 离 收益分 配 基准日的 时 间不得 超 过 15个 工 作日 ；









7.基金 收益分 配 基准日的基金份 额净值 减去每单 位 基金份 额收益分 配 金 额 后 不能 低 于
面值 ；









8.法律法规 或 监管 机 构 另 有规 定 的 从 其 规 定 。









(四 )收益分配 方 案









基金 收益分 配 方 案 中 至 少 应 载 明基金 收益分 配 基准日可 供 分 配 利 润 、 基金 收益分 配 对
象 、分 配 时 间、分 配 数 额及 比 例 、分 配 方 式 等 内容。 






(五 )收益分配的 时间和程序









1.基金 收益分 配 方 案 由 基金管理人 拟 订 ， 由 基金托管人复核， 依照 《 信息披露 办 法》的
有关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备案 ；









2.在收益分 配 方 案 公 布 后 ，基金管理人 依 据 具体 方 案 的规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基金托
管人 发 送 划款 指 令 ，基金托管人 按照 基金管理人的 指 令 及 时 进行 分 红 资金的 划 付 。 
 
十三、基金的费用与税收 
(一 )基金费用的 种类 
1.基金管理人的管理 费 ； 
2.基金托管人的托管 费 ； 
3.基金财产 拨 划 支 付 的银行 费用 ； 
4.基金合同生效 后 的基金 信息披露费用 ； 
5.基金份 额持 有人 大 会 费用 ； 
6.基金合同生效 后与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
7.基金的证券 交易 费用 ； 
8.在 中国证监会规 定 允 许的 前 提 下，本基金可以 从 基金财产中 计提销售 服 务 费 ， 具体 计






































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提 方 法 、 计提标 准 在 招募说明书 或 相关公 告 中 载 明 ； 
9.依 法可以 在 基金财产中 列 支 的 其他 费用 。 
(二 )上述 基金费用 由 基金管理人 在法 律 规 定 的 范围 内 参照 公 允 的 市 场 价格确 定 ，法 律
法规另 有 规 定时 从 其 规 定 。 
(三 )基金费用计提 方 法 、计提 标准和支付方式 
1.基金管理人的管理 费 
在 通常情 况 下，基金管理 费 按前 一 日基金资产 净值 的 1.5％ 年 费率计提 。 计 算 方 法 如 下： 
H＝ E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计提 的基金管理 费 
E为前 一 日基金资产 净值 
基金管理 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 经 基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日内 从 基金财产中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
2.基金托管人的托管 费 
在 通常情 况 下，基金托管 费 按前 一 日基金资产 净值 的 0.25％ 年 费率计提 。 计 算 方 法 如 下： 
H＝ E× 年托管 费率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计提 的基金托管 费 
E为前 一 日基金资产 净值 
基金托管 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金托管 费 划 付 指 令 ， 经 基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日内 从 基金财产中 一 次 性 支 付给 基金托管人， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
3.除 管理 费 和 托管 费 之 外 的基金 费用 ， 由 基金托管人根据 其他 有关法规 及 相 应 协议 的规
定 ， 按 费用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费用 。 
(四 )不列入 基金费用的 项 目 
基金管理人 和 基金托管人 因 未 履 行 或 未 完全 履 行 义务 导致 的 费用 支 出或 基金财产的 损
失 ，以 及 处 理 与 基金运作 无 关的 事 项 发 生的 费用 等不 列 入 基金 费用 。基金合同生效 前 所 发 生 的 信息披露费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及其他 费用 不 从 基金财产中 支 付 。 
（五）与基金 销 售 有关的费用 
1.申 购 费率 如 下 表 所示 ： 
申 购 金 额 （ M） 申 购 费率 
M＜ 100万 1.5% 
100万 ≤ M＜ 500万 1.0% 
M≥ 500万 每 笔 1000元






































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投资 者在 一 天 之 内 如果 有 多 笔 申 购 ， 适用费率 按 单 笔 分 别 计 算 。 
本基金的 申 购 费用由 投资人 承担 ， 不 列 入 基金财产， 主 要用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、
注册登 记 等各 项费用 。 
2.赎回 费率 如 下 表 所示 ： 
持 有年限（ N） 赎回 费率 
N＜ 1年 0.5% 
1年 ≤ N＜ 2年 0.25% 
N≥ 2年 0 
本基金的 赎回 费用由 赎回 基金份 额 的基金份 额持 有人 承担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金
份 额 时 收取 。 赎回 费 总 额 的 25%归 基金财产， 75%用 于 支 付 市场 推 广 、 注册登 记费 和其他 手
续 费 。 
3.转换 费率 ：本基金已于 2009年 10月 30日开 通转换 业 务 ， 具体转换 费率 、 计 算 公式
及 转换 业 务 规 则 详 见 2009年 10月 28日 刊 登 于《中国证券 报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证券
时 报 》的《 鹏华精选成长基金关于开 放赎回 、 转换 和定 期 定额 投资 业 务 的公 告 》 及 2010年
3月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下开 放 式证券投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。


 
4.本基金的 申 购 费率 、 申 购 份 额 具体 的 计 算 方 法 、 赎回 费率 、 赎回 金 额 具体 的 计 算 方 法 、 转换 费率 、 转换 份 额 具体 的 计 算 方 法 和收 费 方 式 由 基金管理人根据基金合同的规 定确定 ，
并在 招募说明书中 列 示 。基金管理人可以 在 基金合同 约定 的 范 围 内 调 整 费率 或收 费 方 式， 并
最 迟 应 于新的 费率 或收 费 方 式 实 施 日 前依照 《 信息披露 办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
5.基金管理人可以 在不 违反 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制 定
基金 促 销计 划 ， 针 对以 特定 交易 方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期 或不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管 部 门 要 求履 行 必要 手续 后 ，基金管理人可以 适 当 调 低 基金 申 购 费率 和 基金 赎回 费率 。 
(六 )基金管理人 和 基金托管人 可根 据 基金 发展 情况 调整 基金管理费 率 和 基金托管费
率。 基金管理人 必须最迟于 新 的费 率实施 日 2日 前在指 定 媒体上刊 登公告 。 
(七 )基金税收 
基金 和 基金份 额持 有人根据国 家 法律法规的规 定 ， 履 行 纳 税 义务 。 
 
 
十四、基金的会计与审计 
(一 )基金的会计 政 策 
1.基金管理人 为 本基金的会 计责任 方 ；






































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2.本基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日 ； 
3.本基金的会 计 核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人 民 币元 为 记 账 单 位 ； 
4.会 计 制 度 执 行国 家 有关的会 计 制 度； 
5.本基金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ； 
6.基金管理人保 留 完整 的会 计 账 目 、 凭 证 并 进行日 常 的会 计 核 算 ， 按照 有关规 定编 制 基 金会 计 报 表 ； 
7.基金托管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表编 制 等 进行核对 并 书 面确认 。 
(二 )基金的审计 
1.基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 及其 注册 会 计 师 对本基
金年 度 财 务 报 表及其他 规 定事 项 进行 审计 。会 计 师 事务 所 及其 注册 会 计 师 与 基金管理人 、 基 金托管人相 互 独 立 。 
2.会 计 师 事务 所 更 换 经办 注册 会 计 师 时 ， 应事 先 征 得 基金管理人同 意 。 
3.基金管理人 (或 基金托管人 )认为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务 所 ， 经 基金托管人 (或 基
金管理人 )同 意 ， 并 报 中国证监会 备案 后 可以更 换 。 就 更 换 会 计 师 事务 所 ，基金管理人 应当
依照 《 信息披露 办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
十五、基金的信息披露 
基金的 信息披露 应 符 合《基金法》 、 《运作 办 法》 、《 信息披露 办 法》 、 基金合同 及其他 有 关规 定 。基金管理人 、 基金托管人 和其他 基金 信息披露 义务 人 应当依 法 披露 基金 信息 ， 并 保
证 所披露信息 的真 实性、 准 确性和完整性 。 
本基金 信息披露 义务 人 包括 基金管理人 、 基金托管人 、 召 集基金份 额持 有人 大 会的基金 份 额持 有人 等 法律法规 和 中国证监会规 定 的 自 然 人 、 法人 和其他 组织 。基金管理人 、 基金托
管人 和其他 基金 信息披露 义务 人 应按 规 定 将 应 予 披露 的基金 信息披露 事 项 在 规 定 时 间 内 通
过 中国证监会 指 定 的 全 国 性 报刊 (以下简称 “ 指 定 报刊 ” )和 基金管理人 、 基金托管人的 互联
网网 站 (以下简称 “ 网 站 ” )等 媒 介 披露 。 
本基金 信息披露 义务 人 承 诺 公开 披露 的基金 信息 ， 不得 有下 列 行 为 ： 
1.虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 ； 
2.对证券投资 业绩 进行 预 测 ； 
3.违 规 承 诺 收益或者承担 损失 ； 
4.诋毁 其他 基金管理人 、 基金托管人 或者 基金份 额 发 售 机 构 ； 
5.登 载任何 自 然 人 、 法人 或者其他 组织 的 祝 贺 性、 恭 维 性或 推 荐 性 的文 字 ； 
6.中国证监会 禁 止 的 其他 行 为 。 
本基金公开 披露 的 信息 应 采 用 中文文本。 如 同 时 采 用 外 文文本的，基金 信息披露 义务 人






































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应 保证 两 种 文本的内容 一致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的，以中文文本 为 准。 
本基金公开 披露 的 信息 采 用 阿拉伯 数 字 ； 除 特 别 说明 外 ， 货 币单 位 为 人 民 币元 。 
公开 披露 的基金 信息 包括 ： 
(一 )招 募 说明书 
招募说明书 是 基金 向社 会公开 发 售 时 对基金 情 况 进行说明的法律文 件 。 
基金管理人 按照 《基金法》 、 《 信息披露 办 法》 、 基金合同 编 制 并 于 2009年 7月 27日 将 基金招募说明书 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站上 。基金合同生效 后 ，基金管理人 应当在 每 6个 月 结 束 之 日起 45日内，更新招募说明书 并 登 载 在 网 站上 ， 将 更新的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定
报刊上 。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书， 并 就 有关更
新内容 提供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书公 告 内容的 截止 日 为 每 6个 月的 最后 1日。 
(二 )基金合同、托管协议 
基金管理人于 2009年 7月 27日 将 基金合同 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站上 ； 基金管理人 、 基金托管人 应 将 基金合同 、 托管 协议登 载 在各自 网 站上 。 
(三 )基金份额 发售 公告 
基金管理人 将 按照 《基金法》 、《 信息披露 办 法》的有关规 定 ， 就 基金份 额 发 售 的 具体 事
宜 编 制 基金份 额 发 售 公 告 ， 并 于 2009年 7月 27日 披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定 报刊 和 网 站上 。 
(四 )基金合同生效 公告 
基金管理人于 2009年 9月 10日 在 指 定 报刊 和 网 站上 登 载 基金合同生效公 告 。基金合同
于 2009年 9月 9日生效。 
(五 )基金资产 净 值 公告 、基金份额 净 值 公告 、基金份额 累 计 净 值 公告 
1.本基金的基金合同生效 后 ， 在 开始 办 理基金份 额 申 购 或者 赎回 前 ，基金管理人 将至 少
每 周 公 告 一 次 基金资产 净值和 基金份 额净值 ； 
2.在 开始 办 理基金份 额 申 购 或者 赎回 后 ，基金管理人 将 在 每 个 开 放 日的 次 日， 通 过 网 站 、
基金份 额 发 售 网点 以 及其他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金份 额净值和 基金份 额 累 计 净值 ； 
3.基金管理人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最后一 个 市场 交易 日基金资产 净值和 基金份 额净值 。
基金管理人 应当在 上 述 市场 交易 日的 次 日， 将 基金资产 净值、 基金份 额净值和 基金份 额 累 计
净值 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站上 。 
(六 )基金份额申购、赎回 价格 公告 
基金管理人 应当在 本基金的基金合同 、 招募说明书 等 信息披露 文 件 上 载 明基金份 额 申
购 、 赎回 价 格 的 计 算 方 式 及 有关 申 购 、 赎回 费率 ， 并 保证投资人 能 够 在 基金份 额 发 售 网点 查
阅或者 复 制 前 述信息 资 料 。 
(七 )基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 、基金 季 度 报 告 
1.基金管理人 应当在 每 年 结束 之 日起 90日内， 编 制 完 成基金年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告






































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正文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 。基金年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证券相 关 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所审计后 ， 方 可 披露 ； 
2.基金管理人 应当在 上 半 年 结束 之 日起 60日内， 编 制 完 成基金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正文 登 载 在 网 站上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 ； 
3.基金管理人 应当在 每 个 季 度 结束 之 日起 15个 工 作日内， 编 制 完 成基金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告登 载 在 指 定 报刊 和 网 站上 ； 
4.基金合同生效 不 足 2个 月的，本基金管理人可以 不编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。 
5.基金 定 期 报 告 应当按 有关规 定分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地
中国证监会 派 出 机 构 备案 。 
(八 )临 时 报 告 与 公告 
在 基金运作 过 程 中 发 生 如 下可 能 对基金份 额持 有人 权益或者 基金份 额 的 价 格 产生 重大
影响 的 事件 时 ，有关 信息披露 义务 人 应当在 2日内 编 制 临 时 报 告 书， 予 以公 告 ， 并在 公开 披 露 日 分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机 构 备案 ： 
1.基金份 额持 有人 大 会的 召 开 及 决 议 ； 
2.终 止 基金合同 ； 
3.转换 基金运作 方 式 ； 
4.更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
5.基金管理人 、 基金托管人的法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ； 
6.基金管理人股 东 及其出 资 比 例 发 生 变 更 ； 
7.基金募集 期 延 长 ； 
8.基金管理人的 董 事 长 、 总 经 理 及其他 高级 管理人员 、 基金 经 理 和 基金托管人基金托管 部 门 负责 人 发 生 变 动 ； 
9.基金管理人的 董 事在 一 年内 变 更 超 过 50%； 
10.基金管理人 、 基金托管人基金托管 部 门 的 主 要业 务 人员 在 一 年内 变 动 超 过 30%； 
11.涉 及 基金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务 的 诉讼； 
12.基金管理人 、 基金托管人 受 到 监管 部 门 的 调 查 ； 
13.基金管理人 及其 董 事、 总 经 理 及其他 高级 管理人员 、 基金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金托管人 及其 基金托管 部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚； 
14.重大 关 联 交易 事 项 ； 
15.基金 收益分 配 事 项 ； 
16.管理 费 、 托管 费 等 费用计提标 准 、 计提 方 式 和 费率 发 生 变 更 ； 
17.基金份 额净值 计 价 错 误 达 基金份 额净值 0.5%； 
18.基金 改 聘 会 计 师 事务 所 ；






































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19.基金 变 更 、 增 加 或 减 少 代 销 机 构 ； 
20.基金更 换注册登 记 机 构 ； 
21.本基金开始 办 理 申 购 、 赎回 ； 
22.本基金 申 购 、 赎回 费率 及其收 费 方 式 发 生 变 更 ； 
23.本基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支 付 ； 
24.本基金 连 续发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25.本基金 暂停 接受 申 购 、 赎回 申请后重 新 接受 申 购 、 赎回 ； 
26.中国证监会 或 本基金合同规 定 的 其他事 项 。 
(九 )澄 清 公告 
在 本基金合同 存 续期 限内， 任何 公 共 媒 体 中 出现 的 或者在市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金
份 额价 格 产生 误导 性 影响 或者 引 起 较 大 波动 的，相关 信息披露 义务 人 知 悉 后 应当 立 即 对该 消 息 进行公开 澄 清 ， 并 将 有关 情 况 立 即 报 告 中国证监会。 
(十 )基金份额持有人 大 会 决 议 
(十一 )中国证监 会 规 定 的其他信息 
(十二 )信息披露 文件 的 存放 与 查阅 
基金合同 、 托管 协议 、 招募说明书 或 更新 后 的招募说明书 、 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 和 基金份 额净值 公 告 等 文本文 件在编 制 完 成 后 ， 将 存 放 于基金管理人 所 在 地 、 基金托
管人 所 在 地 ， 供 公 众 查阅 。投资人 在 支 付 工 本 费后 ，可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文 件 复 制 件或 复 印 件 。 
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网 站上 进行 查阅 。本基金的 信息披露 事 项 将 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
本基金的 信息披露 将 严 格 按照 法律法规 和 基金合同的规 定 进行。
 
十六、风险揭示 
本基金 属 于股票型基金， 其 预 期 的 风险和收益 高 于 货 币 市场 基金 、 债 券基金 、 混 合型基
金， 为 证券投资基金中的 较 高 风险、 较 高 收益品 种 。本基金的 风险 主 要 包括 ：成长 性 股票投
资 风险、市场风险、 基金管理 风险、流动性风险及其他风险等 。 
（一） 成长性股票 投资风险 
本基金 主 要 投资于 具 有 良好 持 续 成长 潜 力特 征 的 上 市 公司股票。本基金 特 有 风险 主 要 包
括 ： 
1、 某 时 间 段 内，成长 性 股票 不能 反 映 整 个 证券 市场 平均 收益 水 平 的 风险 ； 
2、 本基金 “ 自 下 而 上 ” 的精选成长股票 组 合 构 建 方 法容 易 造 成对 某 一 行 业 或 企 业 持 仓
过 于集中的 情 况 ， 一 旦 判断 错 误 ，对基金 组 合的 整 体 收益 会产生 较 大 影响 ； 
3、 投资管理人对 市场判断 有 误 从 而 导致 资产 配 置 比 例 不 合 适 而 产生的 风险 ；






































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4、 本基金 使 用 定性分 析 与 定 量 分 析 相 结 合的 方 式进行选股， 使 用 的 指 标 、分值、 计 算 方 法的选 取不当 会 影响 组 合中股票 构 成 与 投资 业绩 ； 
5、 股票 研究 不 深入 与 主 营业 务收 入 增 长 率 或 公司 利 润 增 长 率预 测 不 准 确 带 来 的 风险 。 在 本基金的选股 方 法中， 使 用 了 预 测 性 的 指 标 ， 包括当 年的 主 营业 务收 入 和 公司 利 润 的 增 长 率 、 预 期 未来 几 年 主 营业 务收 入 和 公司 利 润 的 增 长 率 等 ， 如果 研究 不 深入 、 预 测 不 准 确 会 增 加 投资 风险 。 
（二） 新 股 申购风险 
新股 上 市并 非 绝 对 赚钱 。 在全流 通发 行的 前 提 下， 由 于 先 有 机 构 的 询 价 ， 所 以对新股的 定价 更 趋 市场 化 ， 发 行 价 与 上 市 首 日开 盘 价 格 间 的 差 价 可 能 会 逐渐缩 小 。 偶 然 性 的 跌 破 发 行
价并 非 是不 可 能 的 事 情 ， 特 别 是 遇 上 行 情 低 迷 之 时 ， 或者 碰 到 基本 面 欠 佳 ， 发 行 市 盈率 过 高 的 个 股 上 市 ， 都 存 在 跌 破 发 行 价 的可 能性 。 
（三） 市 场 风险 
证券 市场价 格 因受 政 治 、经 济 、 投资 心 理以 及 交易 制 度 等因素 的 影响 会产生 波动 ， 从 而 对本基金投资产生 潜 在风险 ， 主 要 包括 ： 
1.政 策 风险 
因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政政 策 、 行 业 政 策 、 地区 发 展 政 策 及 股 权分 置 改革 与
非 流 通 股 流 通政 策 等 ） 发 生 变化 ， 导致 市场价 格 波动 而 产生 风险 。 
2.经 济 周 期 风险 
证券 市场受 宏 观 经 济 运行的 影响 ， 而 经 济 运行 具 有 周 期 性 的 特 点 ， 随着 宏 观 经 济 运行的 周 期 性 变化 ，证券 市场 的 收益 水 平 也 会 随 之 变化 ， 从 而 对基金 收益 产生 影响 。 
3.利 率 风险 
金 融 市场利 率 的 波动 会 导致 证券 市场价 格 和收益 率 的 变 动 。 利 率 的 变化 直 接 影响着 债 券 的 价 格 和收益 率 ， 影响着 企 业 的 融 资成本， 并在 一 定 程 度 上 影响 上 市 公司的 盈 利 水 平 。基金
投资于 债 券 和 股票， 其收益 水 平 会 受 到 利 率变化 的 影响 。 
4.汇 率 风险 
汇 率 的 变化 可 能 对国 民 经 济 不 同 部 门 造 成 不 同的 影响 ， 从 而 导致 本基金 所 投资的 上 市 公
司 业绩 及其 股票 价 格发 生 波动 ， 使 得 本基金的 收益 产生 变化 。 
5.信用 风险 
主 要 是 指 债 务 人的 违 约风险 ， 若 债 务 人 经 营 不 善 ，资 不 抵 债 ， 债 权 人可 能 会 损失 掉 大部 分 的投资， 这 主 要 体 现在 企 业 债 中。 
6.债 券 收益 率 曲 线 风险 
债 券 收益 率 曲 线 风险是 指 与 收益 率 曲 线 非 平 行 移 动 有关的 风险 ， 单 一 的 久 期指 标 并不能
充分 反 映这 一 风险 的 存 在 。 
7.购 买 力风险






































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基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金可 能因为 通 货 膨胀 的 影响 而 导致 购 买 力
下 降 ， 从 而 使 基金的 实 际 收益 下 降 。 
8.再 投资 风险 
再 投资 风险 反 映 了利 率 下 降 对 固 定收益 证券 利 息 收 入 再 投资 收益 的 影响 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风险 （ 即前面 所提 到 的 利 率 风险 ） 互 为 消 长。 具体 为当利 率 下 降 时 ，基金 从 投
资的 固 定收益 证券 所 得 的 利 息 收 入 进行 再 投资 时 ， 将 获 得 比 之前 较 少 的 收益 率 。 
（三）管理风险 
在 基金管理运作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、判断、 决策 、 技 能等 ，会 影响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证券 价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金 收益 水 平 。 因 此 ，基金的 收益
水 平 与 基金管理人的管理 水 平 、 管理 手 段 和 管理 技术 等 相关 性 较 大 。 因 此 基金可 能因为 基金 管理人的 因素 而 影响 基金 收益 水 平 。 
（四） 流 动性 风险 
基金可 能面 临 基金资产 不能 迅 速 、 低 成本 地 转 变 成 现 金， 或者不能应 付 可 能出现 的投资 者 大 额 赎回 的 风险 。 前者是 指 金 融 资产 不能及 时 变 现或 无 法 按照 正 常 的 市场价 格交易 而 引 起 损失 的可 能性 。 为应 付 投资 者 的 赎回 ，基金资产 需 保 持 一 定 的 流动性 ， 从 而 在收益性 方 面 可
能 会有 些 损失 ， 影响 基金投资 目标 的 实现 。 后 者是 指 在 开 放 式基金 交易 过 程 中，可 能 会 发 生
巨 额 赎回 的 情 形 ， 巨 额 赎回 可 能 会产生基金 仓位调 整 的 困难 ， 导致 流动性风险 ， 甚 至 影响 基 金 单 位 净值 。 
（五）其他风险 
1.因 技术 因素 而 产生的 风险 ， 如电 脑 系 统 出现 故 障 产生的 风险 ； 
2.战争 、自 然 灾害 等不 可 抗 力 可 能 导致 基金资产的 损失 ， 影响 基金 收益 水 平 ， 从 而 带 来
风险 ； 
3.其他 意外 导致 的 风险 。 
 
十七、基金的终止与清算 
（一） 《 基金合同 》 的终止 
有下 列情 形 之 一 的，本基金合同 经 中国证监会核准 后 将 终 止 ： 
1.基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ； 
2.基金管理人 因解 散 、 破 产 、 撤 销 等事 由 ， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ， 而 在 6
个 月内 无 其他 适 当 的基金管理公司 承接其 原 有 权利义务 ； 
3.基金托管人 因解 散 、 破 产 、 撤 销 等事 由 ， 不能 继 续 担 任 基金托管人的 职 务 ， 而 在 6
个 月内 无 其他 适 当 的托管 机 构 承接其 原 有 权利义务 ； 
4.中国证监会规 定 的 其他 情 况 。






































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（二） 基金财产的清算 
1.基金财产 清算组 
(1)基金合同 终 止 时 ，成 立 基金财产 清算组 ，基金财产 清算组 在 中国证监会的监督下进 行基金 清算 。 
(2)基金财产 清算组 成员 由 基金管理人 、 基金托管人 、 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成。基金财产 清算组 可以 聘 用必要 的 工 作人员。 
(3)基金财产 清算组 负责 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配 。基金财产 清算组 可以 依 法进行 必要 的 民 事 活 动 。 
2.基金财产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应当按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财产进行 清算 。基金财
产 清算 程 序 主 要 包括 ： 
(1)基金合同 终 止后 ， 发布 基金财产 清算 公 告 ； 
(2)基金合同 终 止 时 ， 由 基金财产 清算组 统 一 接 管基金财产 ； 
(3)对基金财产进行 清 理 和确认 ； 
(4)对基金财产进行 估 价和 变 现 ； 
(5)聘 请 会 计 师 事务 所 对 清算 报 告 进行 审计 ； 
(6)聘 请 律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 ； 
(7)将 基金财产 清算结 果报 告 中国证监会 ； 
(8)参 加 与 基金财产有关的 民 事 诉讼； 
(9)公 布 基金财产 清算结 果 ； 
(10)对基金 剩 余 财产进行 分 配 。 
3.清算 费用 
清算 费用 是 指 基金财产 清算组 在 进行基金财产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费用 ， 清算 费
用由 基金财产 清算组 优 先 从 基金财产中 支 付 。 
4.基金财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
(1)支 付 清算 费用 ； 
(2)交 纳 所 欠税 款 ； 
(3)清 偿 基金 债 务 ； 
(4)按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比 例 进行 分 配 。 
基金财产 未 按前 款 (1)－ (3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。 
5.基金财产 清算 的公 告 
基金财产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会 备案 后 5个 工 作日内 由 基金财产 清 算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有关 重大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基金财产 清算结 果 经 会 计 师 事务 所审计 ， 律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 由 基金财产 清算组 报 中国证监会 备案 并 公 告 。






































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6.基金财产 清算账册 及 文 件 的保 存 
基金财产 清算账册 及 有关文 件 由 基金托管人保 存 15年以 上 。 
十八、基金合同的内容摘要 
 
（一）基金份额持有人、基金管理人 和 基金托管人的 权利 、义务



1.基金份 额持 有人的 权利、义务 
（ 1）基金份 额持 有人的 权利 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 权利为 ： 
1） 分享 基金财产 收益 ； 
2） 参 与 分 配 清算 后 的 剩 余 基金财产 ； 
3） 依 法 申请 赎回 其持 有的基金份 额 ； 
4） 按照 规 定 要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会 ； 
5） 出 席 或者 委 派 代 表出 席 基金份 额持 有人 大 会，对基金份 额持 有人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ； 
6） 查阅或者 复 制 公开 披露 的基金 信息 资 料 ； 
7）监督基金管理人的投资运作 ； 
8）对基金管理人 、 基金托管人 、 基金份 额 发 售 机 构 损 害 其 合法 权益 的行 为依 法 提 起 诉 讼； 
9）法律法规 和 基金合同规 定 的 其他权利 。 
每 份基金份 额 具 有同 等 的合法 权益 。 
（ 2）基金份 额持 有人的 义务 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 义务为 ： 
1） 遵 守 法律法规 、 基金合同 及其他 有关规 定 ； 
2） 交 纳 基金 认 购 、 申 购 款 项 及 法律法规 和 基金合同 所 规 定 的 费用 ； 
3） 在持 有的基金份 额 范 围 内， 承担 基金 亏 损 或者 基金合同 终 止 的有限 责任 ； 
4） 不 从 事 任何 有 损 基金 及其他 基金份 额持 有人合法 权益 的 活 动 ； 
5） 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
6） 返 还 在 基金 交易 过 程 中 因 任何原 因 ， 自 基金管理人 及 基金管理人的 代 理人 、 基金托
管人 、 代 销 机 构 、其他 基金份 额持 有人 处 获 得 的 不当得利 ； 
7）法律法规 和 基金合同规 定 的 其他义务 。 
2.基金管理人的 权利、义务 
（ 1）基金管理人的 权利






































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根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金管理人的 权利为 ： 
1） 自 本基金合同生效 之 日起， 依照 有关法律法规 和 本基金合同的规 定 独 立 运 用 基金财
产 ； 
2） 依照 基金合同 获 得 基金管理 费 以 及 法律法规规 定或 监管 部 门 批准的 其他收 入 ； 
3） 发 售 基金份 额 ； 
4） 依照 有关规 定 行 使 因 基金财产投资于证券 所 产生的 权利 ； 
5） 在 符 合有关法律法规的 前 提 下， 制 订 和 调 整 有关基金 认 购 、 申 购 、 赎回 、 转换 、 非 交易 过 户 、 转 托管 等 业 务 的规 则 ， 在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 决 定和 调 整 基金的 除 调 高 托管 费率 和 管理 费率 之 外 的相关 费率 结 构 和收 费 方 式 ； 
6）根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金托管人，对于基金托管人 违反 了 本基金合同 或 有关法律法规规 定 的行 为 ，对基金财产 、其他当事 人的 利益 造 成 重大 损失 的 情 形 ， 应及 时 呈
报 中国证监会， 并 采 取 必要 措 施 保 护 基金 及 相关 当事 人的 利益 ； 
7） 在 基金合同 约定 的 范 围 内， 拒 绝 或 暂停 受 理 申 购 和 赎回 申请 ； 
8） 在 法律法规 允 许的 前 提 下， 为 基金的 利益依 法 为 基金进行 融 资 、 融 券 ； 
9） 自 行 担 任 或 选 择 、 更 换注册登 记 机 构 ， 获 取 基金份 额持 有人 名册 ， 并 对 注册登 记 机 构 的 代 理行 为 进行 必要 的监督 和 检 查 ； 
10）选 择 、 更 换代 销 机 构 ， 并依 据基金 销售 服 务 代 理 协议 和 有关法律法规，对 其 行 为 进
行 必要 的监督 和 检 查 ； 
11)选 择 、 更 换 律 师 、 审计 师 、 证券 经 纪 商 或其他为 基金 提供 服 务 的 外 部 机 构 ； 
12)在 基金托管人更 换时 ， 提 名 新的基金托管人 ； 
13)依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
14)法律法规 和 基金合同规 定 的 其他权利 。 
（ 2）基金管理人的 义务 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金管理人的 义务为 ： 
1)依 法募集基金， 办 理 或者 委托 经 中国证监会 认定 的 其他 机 构 代 为办 理基金份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎回 和 登 记 事 宜； 
2)办 理基金 备案手续 ； 
3)自 基金合同生效 之 日起，以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产 ； 
4)配 备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人员进行基金投资 分 析 、 决策 ，以 专 业化 的 经 营 方 式管理
和 运作基金财产 ； 
5)建 立 健 全 内 部 风险 控制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的基 金财产 和 管理人的财产相 互 独 立 ，对 所 管理的 不 同基金 分 别 管理， 分 别 记 账 ，进行证券投资 ； 
6)除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 外 ， 不得为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取利益 ，
不得 委托 第 三 人运作基金财产 ；






































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7)依 法 接受 基金托管人的监督 ； 
8)计 算 并 公 告 基金资产 净值 ， 确定 基金份 额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
9)采 取 适 当 合理的 措 施 使 计 算 基金份 额认 购 、 申 购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合基金合
同 等 法律文 件 的规 定 ； 
10)按 规 定受 理 申 购 和 赎回 申请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ； 
11)进行基金会 计 核 算 并编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
12)编 制 中 期 和 年 度 基金 报 告 ； 
13)严 格 按照 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 ， 履 行 信息披露 及 报 告 义务 ； 
14)保 守 基金 商 业 秘 密 ， 不得 泄 露 基金投资 计 划 、 投资 意向 等 ， 除 《基金法》 、 基金合同
及其他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信息 公开 披露 前应 予 保 密 ， 不得 向 他 人 泄 露 ； 
15)按照 基金合同的 约定确定 基金 收益分 配 方 案 ， 及 时向 基金份 额持 有人 分 配 收益 ； 
16)依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金托管
人 、 基金份 额持 有人 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
17)保 存 基金财产管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
18)以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利益 行 使 诉讼 权利或者实 施 其他 法律行 为 ； 
19)组织 并 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
20)因 违反 基金合同 导致 基金财产的 损失 或 损 害 基金份 额持 有人合法 权益 ， 应当承担 赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因其 退 任 而 免 除 ； 
21)基金托管人 违反 基金合同 造 成基金财产 损失 时 ， 应为 基金份 额持 有人 利益 向 基金托 管人 追 偿 ； 
22)按 规 定 向 基金托管人 提供 基金份 额持 有人 名册 资 料 ； 
23)面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中国证监会 并 通知 基金托 管人 ； 
24)执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
25)不 从 事 任何 有 损 基金 及其他 基金 当事 人 利益 的 活 动 ； 
26)依照 法律法规 为 基金的 利益 对 被 投资公司行 使 股 东 权利 ， 为 基金的 利益 行 使 因 基金 财产投资于证券 所 产生的 权利 ， 不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股 和 直 接 管理 ； 
27)法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其他义务 。 
3.基金托管人的 权利、义务 
（ 1）基金托管人的 权利 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金托管人的 权利为 ： 
1)依 基金合同 约定 获 得 基金托管 费 以 及 法律法规规 定或 监管 部 门 批准的 其他收 入 ； 
2)监督基金管理人对本基金的投资运作 ； 
3)自 本基金合同生效 之 日起， 依 法保管基金资产 ；






































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4)在 基金管理人更 换时 ， 提 名 新 任 基金管理人 ； 
5)根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金管理人，对于基金管理人 违反 本基金合同 或 有关
法律法规规 定 的行 为 ，对基金资产 、其他当事 人的 利益 造 成 重大 损失 的 情 形 ， 应及 时 呈 报 中
国证监会， 并 采 取 必要 措 施 保 护 基金 及 相关 当事 人的 利益 ； 
6)依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
7)按 规 定取得 基金份 额持 有人 名册 资 料 ； 
8)法律法规 和 基金合同规 定 的 其他权利 。 
（ 2）基金托管人的 义务 。 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金托管人的 义务为 ： 
1)安 全 保管基金财产 ； 
2)设 立 专 门 的基金托管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营业 场 所 ， 配 备 足够 的 、 合 格 的 熟 悉 基金托 管 业 务 的 专 职 人员， 负责 基金财产托管 事 宜； 
3)对 所 托管的 不 同基金财产 分 别 设 置 账户 ， 确 保基金财产的 完整 与 独 立 ； 
4)除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 外 ， 不得为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取利益 ，
不得 委托 第 三 人托管基金财产 ； 
5)保管 由 基金管理人 代 表 基金 签订 的 与 基金有关的 重大 合同 及 有关 凭 证 ； 
6)按 规 定 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 ； 
7)保 守 基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ， 不得 向 他 人 泄 露 ； 
8)对基金财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基金 报 告 出 具意 见 ，说明基金管理人 在各 重要 方 面 的运作 是 否 严 格 按照 基金合同的规 定 进行 ； 如果 基金管理人有 未 执 行基金合同规 定 的行 为 ， 还 应当 说明基金托管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施 ； 
9)保 存 基金托管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
10)按照 基金合同的 约定 ，根据基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜； 
11)办 理 与 基金托管 业 务 活 动 有关的 信息披露 事 项 ； 
12)复核 、 审 查 基金管理人 计 算 的基金资产 净值和 基金份 额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
13)按照 规 定 监督基金管理人的投资运作 ； 
14)按 规 定 制 作相关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
15)依 据基金管理人的 指 令 或 有关规 定 向 基金份 额持 有人 支 付 基金 收益和 赎回 款 项 ； 
16)按照 规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
17)因 违反 基金合同 导致 基金财产 损失 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因其 退 任 而 免 除 ； 
18)基金管理人 因 违反 基金合同 造 成基金财产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ；






































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19)参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
20)面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中国证监会 和 银行 业 监督 管理 机 构 ， 并 通知 基金管理人 ； 
21)执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
22)不 从 事 任何 有 损 基金 及其他 基金 当事 人 利益 的 活 动 ； 
23)建 立 并 保 存 基金份 额持 有人 名册 ； 
24)法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其他义务 。



（二）基金份额持有人 大 会 召 集、议 事及 表 决 的 程序和 规 则



1.基金份 额持 有人 大 会 由 基金份 额持 有人 组 成。基金份 额持 有人 持 有的 每 一 基金份 额 具 有同 等 的投票 权 。 
2.召 开 事 由 
（ 1） 当出现或 需 要决 定 下 列 事 由 之 一 的， 经 基金管理人 、 基金托管人 或持 有基金份 额 10%以 上 (含 10%，下同 )的基金份 额持 有人 (以基金管理人 收 到 提 议 当 日的基金份 额 计 算 ，下
同 )提 议时 ， 应当 召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)终 止 基金合同 ； 
2)转换 基金运作 方 式 ； 
3)变 更基金 类 别； 
4)变 更基金投资 目标 、 投资 范 围 或 投资 策略 ； 
5)变 更基金份 额持 有人 大 会 程 序 ； 
6)更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
7)提 高 基金管理人 、 基金托管人的 报 酬 标 准， 但 法律法规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准的 除 外 ； 
8)本基金 与 其他 基金的合 并 ； 
9)对基金合同 当事 人 权利、义务 产生 重大 影响 的 其他事 项 ； 
10)法律法规 、 基金合同 或 中国证监会规 定 的 其他 情 形 。 
（ 2） 出现 以下 情 形 之 一 的，可 由 基金管理人 和 基金托管人 协 商 后 修 改 基金合同， 不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)调 低 基金管理 费 、 基金托管 费 和其他应 由 基金 承担 的 费用 ； 
2)在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申 购 费率 、 调 低 赎回 费率 或 变 更 收
费 方 式 ； 
3)因 相 应 的法律法规 发 生 变 动 必 须 对基金合同进行 修 改 ； 
4)对基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当事 人 权利义务 关 系 发 生 变化 ； 
5)基金合同的 修 改 对基金份 额持 有人 利益 无 实质性不利 影响 ； 
6)按照 法律法规 或 本基金合同规 定不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 
3.召 集人 和 召 集 方 式






































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（ 1） 除 法律法规 或 本基金合同 另 有 约定 外 ，基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。
基金管理人 未 按 规 定 召 集 或者不能 召 集 时 ， 由 基金托管人 召 集。 
（ 2）基金托管人 认为 有 必要 召 开基金份 额持 有人 大 会的， 应当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议 。基金管理人 应当自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集， 并 书 面 告知 基金托管
人。基金管理人 决 定 召 集的， 应当自出 具 书 面 决 定之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定不
召 集，基金托管人 仍 认为 有 必要 召 开的， 应当自 行 召 集。 
（ 3） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人 认为 有 必要 召 开基金份 额持 有人 大 会的，
应当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议 。基金管理人 应当自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集， 并 书 面 告知 提 出 提 议 的基金份 额持 有人 代 表和 基金托管人。基金管理人 决 定 召 集的，
应当自出 具 书 面 决 定之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集， 代 表 基金份 额 10%以 上
的基金份 额持 有人 仍 认为 有 必要 召 开的， 应当 向 基金托管人 提 出 书 面 提 议 。基金托管人 应当 自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集， 并 书 面 告知 提 出 提 议 的基金份 额持 有人 代 表
和 基金管理人 ； 基金托管人 决 定 召 集的， 应当自出 具 书 面 决 定之 日起 60日内 召 开。 
（ 4） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人 就 同 一 事 项要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会， 而 基金管理人 、 基金托管人 都 不 召 集的， 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人有 权
自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会， 但应当 至 少 提 前 30日 向 中国证监会 备案 。 
（ 5）基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会的，基金管理人 、 基金托管人
应当 配 合， 不得 阻 碍 、 干扰 。 
4.召 开基金份 额持 有人 大 会的 通知时 间、 通知 内容 、 通知 方 式 
（ 1）基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 (以下简称 “ 召 集人 ” )负责 选 择 确定 开会 时 间、 地 点 、 方 式 和权益 登 记 日。 召 开基金份 额持 有人 大 会， 召 集人 必 须 于会 议 召 开日 前 30日 在 指 定 媒 体 公 告 。基金份 额持 有人 大 会 通知 须 至 少 载 明以下内容： 
1)会 议 召 开的 时 间、 地 点 和出 席 方 式 ； 
2)会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ； 
3)会 议 形 式 ； 
4)议 事 程 序 ； 
5)有 权出 席 基金份 额持 有人 大 会的基金份 额持 有人 权益 登 记 日 ； 
6)代 理投票的 授 权 委托书的内容 要 求 (包括但不 限于 代 理人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理有效
期 限 等 )、 送 达时 间和 地 点 ； 
7)表 决 方 式 ； 
8)会 务 常 设 联系 人 姓 名 、 电话 ； 
9)出 席 会 议 者 必 须 准 备 的文 件和 必 须 履 行的 手续 ； 
10)召 集人 需 要 通知 的 其他事 项 。 
（ 2） 采 用 通 讯 方 式开会 并 进行 表 决 的 情 况 下， 由 召 集人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面表 决 方 式，






































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并在 会 议通知 中说明本 次 基金份 额持 有人 大 会 所 采 取 的 具体通 讯 方 式 、 委托的公证 机 关 及其
联系方 式 和 联系 人 、 书 面表 决 意 见 寄 交 的 截止 时 间和收取 方 式。 
（ 3） 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行书 面 通知 基金托管人 到指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票进行监督 ； 如 召 集人 为 基金托管人， 则 应 另 行书 面 通知 基金管理人 到指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票进行监督 ； 如 召 集人 为 基金份 额持 有人， 则 应 另 行书 面 通知 基金管理人 和
基金托管人 到指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票进行监督。基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代 表 对书 面表 决 意 见 的 计 票进行监督的， 不 影响 计 票 和表 决 结 果 。 
5.基金份 额持 有人 出 席 会 议 的 方 式 
（ 1）会 议 方 式 
1)基金份 额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括现场 开会 和 通 讯 方 式开会。 
2)现场 开会 由 基金份 额持 有人本人 出 席 或 通 过 授 权 委托书委 派 其 代 理人 出 席 ， 现场 开会
时 基金管理人 和 基金托管人的 授 权 代 表应当出 席 ， 如 基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代 表出
席 的， 不 影响 表 决 效 力 。 
3)通 讯 方 式开会 指 按照 本基金合同的相关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式进行 表 决 。 
4)会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人 确定 。 
（ 2） 召 开基金份 额持 有人 大 会的 条 件 
1)现场 开会 方 式 
在 同 时符 合以下 条 件 时 ， 现场 会 议 方 可 举 行： 
a.对 到 会 者在权益 登 记 日 持 有基金份 额 的 统 计 显 示 ， 全 部 有效 凭 证 所 对 应 的基金份 额应
占 权益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 (含 50%，下同 )； 
b.到 会的基金份 额持 有人 身 份证明 及持 有基金份 额 的 凭 证 、 代 理人 身 份证明 、 委托人 持 有基金份 额 的 凭 证 及 授 权 委托 代 理 手续 完 备 ， 到 会 者出 具 的相关文 件 符 合有关法律法规 和 基
金合同 及 会 议通知 的规 定 ， 并 且 持 有基金份 额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 注册登 记 资 料 相
符 。 
2)通 讯 开会 方 式 
在 同 时符 合以下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行： 
a.召 集人 按 本基金合同规 定 公 布 会 议通知 后 ， 在 2个 工 作日内 连 续 公 布 相关 提示 性 公 告 ； 
b.召 集人 按 基金合同规 定 通知 基金托管人 或 /和 基金管理人 (分 别 或 共 同称 为 “ 监督人 ” )
到指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票进行监督 ； 
c.召 集人 在 监督人 和 公证 机 关的监督下 按照 会 议通知 规 定 的 方 式 收取和 统 计 基金份 额
持 有人的书 面表 决 意 见 ， 如 基金管理人 或 基金托管人 经 通知 拒 不 到 场 监督的， 不 影响 表 决 效 力 ； 
d.本人 直 接出 具 书 面 意 见 和 授 权他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基






































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金份 额 占 权益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 ； 
e.直 接出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 或受 托 代 表他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理人 提 交 的 持 有基金份 额 的 凭 证 、 授 权 委托书 等 文 件 符 合法律法规 、 基金合同 和 会 议通知 的规 定 ， 并 与 注册登 记 机 构记 录 相 符 。 
6.议 事 内容 与 程 序 
(1)议 事 内容 及 提 案 权 
1)议 事 内容 为 本基金合同规 定 的 召 开基金份 额持 有人 大 会 事 由所 涉 及 的内容。 
2)基金管理人 、 基金托管人 、 单 独 或 合 并持 有 权益 登 记 日本基金 总 份 额 10%以 上 的基金 份 额持 有人可以 在 大 会 召 集人 发 出 会 议通知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金份 额
持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。 
3)对于基金份 额持 有人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应当按照 以下 原则 对 提 案 进行 审 核： 
关 联 性 。 大 会 召 集人对于基金份 额持 有人 提 案 涉 及事 项与 基金有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出
法律法规 和 基金合同规 定 的基金份 额持 有人 大 会 职 权 范 围 的， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对于 不 符 合 上 述要 求 的， 不 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审 议 。 如果 召 集人 决 定不 将 基金份 额持 有人 提 案 提
交 大 会 表 决 ， 应当在 该 次 基金份 额持 有人 大 会 上 进行 解 释 和 说明。 
程 序 性 。 大 会 召 集人可以对基金份 额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如将 其 提 案 进行 分 拆 或 合 并表 决 ， 需 征 得 原提 案 人同 意 ； 原提 案 人 不 同 意 变 更的， 大 会 主 持 人可以 就 程 序 性 问 题 提请 基金份 额持 有人 大 会 做 出 决 定 ， 并按照 基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。 
4)单 独 或 合 并持 有 权益 登 记 日基金 总 份 额 10％ 以 上 的基金份 额持 有人 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ，基金管理人 或 基金托管人 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基金份 额持 有人 大 会 审 议通 过 ， 就 同 一提 案 再 次 提请 基金份 额持 有人 大 会 审 议 ， 其
时 间间 隔 不 少 于 6个 月。法律法规 另 有规 定 的 除 外 。 
5)基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召 开会 议 的 通知 后 ， 如果 需 要 对 原 有 提 案 进行 修
改 ， 应当在 基金份 额持 有人 大 会 召 开 前 30日 及 时 公 告 。 否 则 ，会 议 的 召 开日 期 应当 顺 延 并 保证 至 少 与 公 告 日 期 有 30日的 间 隔 期 。 
(2)议 事 程 序 
1)现场 开会 
在现场 开会的 方 式下， 首先 由大 会 主 持 人 按照 规 定 程 序 宣布 会 议议 事 程 序 及 注意 事 项 ， 确定和 公 布 监票人， 然 后由大 会 主 持 人 宣 读提 案 ， 经 讨论 后 进行 表 决 ， 经 合法 执 业 的律 师 见 证 后 形 成 大 会 决 议 。 
大 会 由 召 集人 授 权 代 表 主 持 。基金管理人 为 召 集人的， 其 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会的 情 况 下， 由 基金托管人 授 权 代 表 主 持 ； 如果 基金管理人 和 基金托管人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会，
则由 出 席 大 会的基金份 额持 有人 和 代 理人以 所 代 表 的基金份 额 50%以 上 多 数 选 举 产生 一 名






































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代 表 作 为 该 次 基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人。 
召 集人 应当 制 作 出 席 会 议 人员的 签名册 。 签名册 载 明 参 加 会 议 人员 姓 名 (或 单 位 名 称 )、 身 份证号 码 、持 有 或 代 表 有 表 决 权 的基金份 额 数 量 、 委托人 姓 名 (或 单 位 名 称 )等事 项 。 
2)通 讯 方 式开会 
在 通 讯 表 决 开会的 方 式下， 首先 由 召 集人 提 前 30日公 布 提 案 ， 在 所 通知 的 表 决截止 日 期 后 第 2个 工 作日 在 公证 机 关 及 监督人的监督下 由 召 集人 统 计 全 部 有效 表 决 并 形 成 决 议 。 如 监督人 经 通知 但 拒 绝 到 场 监督， 则 在 公证 机 关监督下 形 成的 决 议 有效。 
(3)基金份 额持 有人 大 会 不得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内容进行 表 决 。 
7.决 议 形 成的 条 件、表 决 方 式 、 程 序 
(1)基金份 额持 有人 所 持 每 一 基金份 额享 有 平 等 的 表 决 权 。 
(2)基金份 额持 有人 大 会 决 议 分为 一 般 决 议 和特 别 决 议 ： 
1)一 般 决 议 
一 般 决 议 须 经出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所 持表 决 权 的 50%以 上 通 过 方 为 有效， 除 下 列 (2)所 规 定 的 须 以 特 别 决 议通 过事 项 以 外 的 其他事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 ； 
2)特 别 决 议 
特 别 决 议 须 经出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所 持表 决 权 的 三 分之 二 以 上 (含 三 分之 二 )通 过 方 为 有效 ； 涉 及 更 换 基金管理人 、 更 换 基金托管人 、 转换 基金运作 方 式 、 终 止 基金合同 必 须 以 特 别 决 议通 过 方 为 有效。 
(3)基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应当依 法 报 中国证监会核准 或者 备案 ， 并 予 以公 告 。 
(4)采 取 通 讯 方 式进行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充分 的相 反 证据证明， 否 则 表面 符 合法 律法规 和 会 议通知 规 定 的书 面表 决 意 见 即 视 为 有效的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权表 决 ， 但应当 计 入 出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基金份 额 总 数 。 
(5)基金份 额持 有人 大 会 采 取 记 名 方 式进行投票 表 决 。 
(6)基金份 额持 有人 大 会的 各 项提 案 或 同 一项提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应当分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。 
8.计 票 
(1)现场 开会 
1)如 基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 或 基金托管人 召 集， 则 基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人 应当在 会 议 开始 后 宣布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代 理人中 推 举 两 名 基金份 额持
有人 代 表 与大 会 召 集人 授 权 的 一 名 监督员 共 同 担 任 监票人 ； 如 大 会 由 基金份 额持 有人 自 行 召 集，基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人 应当在 会 议 开始 后 宣布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代
理人中 推 举 两 名 基金份 额持 有人 代 表 与 基金管理人 、 基金托管人 授 权 的 一 名 监督员 共 同 担 任






































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监票人 ； 但 如果 基金管理人 和 基金托管人的 授 权 代 表 未 出 席 ， 则大 会 主 持 人可 自 行选 举 三 名
基金份 额持 有人 代 表担 任 监票人。 
2)监票人 应当在 基金份 额持 有人 表 决后 立 即 进行 清点 ， 由大 会 主 持 人 当场 公 布 计 票 结
果 。 
3)如 大 会 主 持 人对于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ，可以对投票 数 进行 重 新 清点 ； 如 大 会 主 持
人 未 进行 重 新 清点 ， 而 出 席 大 会的基金份 额持 有人 或 代 理人对 大 会 主 持 人 宣布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有 权在 宣布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清点 ， 大 会 主 持 人 应当 立 即 重 新 清点 并 公 布 重 新 清点结 果 。 重 新 清点 仅 限 一 次 。 
(2)通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下， 计 票 方 式 为 ： 由大 会 召 集人 授 权 的 两 名 监票人 在 监督人 派 出 的 授 权 代 表 的监督下进行 计 票， 并 由 公证 机 关对 其 计 票 过 程予 以公证 ； 如 监督人 经 通知 但 拒 绝 到 场 监督， 则大 会 召 集人可 自 行 授 权 3名 监票人进行 计 票， 并 由 公证 机 关对 其 计 票 过 程予 以公证。 
9.基金份 额持 有人 大 会 决 议 报 中国证监会核准 或 备案 后 的公 告时 间、 方 式 
(1)基金份 额持 有人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和特 别 决 议 ， 召 集人 应当自 通 过之 日起 5日内 报 中国证监会核准 或者 备案 。基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事 项 自 中国证监会 依 法核准 或者出
具 无 异 议意 见 之 日起生效。关于本 章第 (二 )条 所 规 定 的 第 (1)-(8)项 召 开 事 由 的基金份 额持 有人 大 会 决 议 经 中国证监会核准生效 后 方 可 执 行，关于本 章第 (二 )条 所 规 定 的 第 (9)、 (10)
项 召 开 事 由 的基金份 额持 有人 大 会 决 议 经 中国证监会核准 或出 具 无 异 议意 见 后 方 可 执 行。 
(2)生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金份 额持 有人 、 基金管理人 、 基金托管人 均 有 约 束 力 。基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有人 应当 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 。 
(3)基金份 额持 有人 大 会 决 议 应自 生效 之 日起 2日内 在 指 定 媒 体 公 告 。 如果 采 用 通 讯 方
式进行 表 决 ， 在 公 告 基金份 额持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证书 全 文 、 公证 机 构 、 公证员 姓 名 等 一 同公 告 。 
10.法律法规 或 监管 部 门 对基金份 额持 有人 大 会 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
 (三 )基金合同 解 除 和 终止的 事 由 、 程序 
1基金合同的 变 更 
（ 1）基金合同 变 更内容对基金合同 当事 人 权利、义务 产生 重大 影响 的， 应 召 开基金份
额持 有人 大 会，基金合同 变 更的内容 应经 基金份 额持 有人 大 会 决 议 同 意 。 
1)转换 基金运作 方 式 ； 
2)变 更基金 类 别； 
3)变 更基金投资 目标 、 投资 范 围 或 投资 策略 ； 
4)变 更基金份 额持 有人 大 会 程 序 ；






































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5)更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
6)提 高 基金管理人 、 基金托管人的 报 酬 标 准。 但 根据 适用 的相关规 定 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ； 
7)本基金 与 其他 基金的合 并 ； 
8)对基金合同 当事 人 权利、义务 产生 重大 影响 的 其他事 项 ； 
9)法律法规 、 基金合同 或 中国证监会规 定 的 其他 情 形 。 
但出现 下 列情 况 时 ，可 不经 基金份 额持 有人 大 会 决 议 ， 由 基金管理人 和 基金托管人同 意
变 更 后 公 布 ， 并 报 中国证监会 备案 ： 
1)调 低 基金管理 费 、 基金托管 费 和其他应 由 基金 承担 的 费用 ； 
2)在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申 购 费率 、 调 低 赎回 费率 或 变 更 收
费 方 式 ； 
3)因 相 应 的法律法规 发 生 变 动 必 须 对基金合同进行 修 改 ； 
4)对基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当事 人 权利义务 关 系 发 生 变化 ； 
5)基金合同的 修 改 对基金份 额持 有人 利益 无 实质性不利 影响 ； 
6)按照 法律法规 或 本基金合同规 定不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 
（ 2）关于 变 更基金合同的基金份 额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准 或 备案 ， 并 于
中国证监会核准 或出 具 无 异 议意 见 后 生效 执 行， 并自 生效 之 日起 2日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体
公 告 。 
2.本基金合同的 终 止 
有下 列情 形 之 一 的，本基金合同 经 中国证监会核准 后 将 终 止 ： 
（ 1）基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ； 
（ 2）基金管理人 因解 散 、 破 产 、 撤 销 等事 由 ， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ， 而 在 6个 月内 无 其他 适 当 的基金管理公司 承接其 原 有 权利义务 ； 
（ 3）基金托管人 因解 散 、 破 产 、 撤 销 等事 由 ， 不能 继 续 担 任 基金托管人的 职 务 ， 而 在 6个 月内 无 其他 适 当 的托管 机 构 承接其 原 有 权利义务 ； 
（ 4）中国证监会规 定 的 其他 情 况 。 
3.基金财产的 清算 
（ 1）基金财产 清算组 
1)基金合同 终 止 时 ，成 立 基金财产 清算组 ，基金财产 清算组 在 中国证监会的监督下进行 
基金 清算 。 
2)基金财产 清算组 成员 由 基金管理人 、 基金托管人 、 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的 注册 
会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成。基金财产 清算组 可以 聘 用必要 的 工 作人员。 
3)基金财产 清算组 负责 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配 。基金财产 清算组 可 
以 依 法进行 必要 的 民 事 活 动 。






































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（ 2）基金财产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应当按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财产进行 清算 。基金财 
产 清算 程 序 主 要 包括 ： 
1)基金合同 终 止后 ， 发布 基金财产 清算 公 告 ； 
2)基金合同 终 止 时 ， 由 基金财产 清算组 统 一 接 管基金财产 ； 
3)对基金财产进行 清 理 和确认 ； 
4)对基金财产进行 估 价和 变 现 ； 
5)聘 请 会 计 师 事务 所 对 清算 报 告 进行 审计 ； 
6)聘 请 律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 ； 
7)将 基金财产 清算结 果报 告 中国证监会 ； 
8)参 加 与 基金财产有关的 民 事 诉讼； 
9)公 布 基金财产 清算结 果 ； 
10)对基金 剩 余 财产进行 分 配 。 
(3)清算 费用 
清算 费用 是 指 基金财产 清算组 在 进行基金财产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费用 ， 清算 费 
用由 基金财产 清算组 优 先 从 基金财产中 支 付 。 
(4)基金财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
1)支 付 清算 费用 ； 
2)交 纳 所 欠税 款 ； 
3)清 偿 基金 债 务 ； 
4)按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比 例 进行 分 配 。 
基金财产 未 按前 款 1)－ 3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。 
（ 5）基金财产 清算 的公 告 
基金财产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会 备案 后 5 个 工 作日内 由 基金财产 清 
算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有关 重大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基金财产 清算结 果 经 会 计 师 事务 所审计 ， 
律 师 事务 所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 由 基金财产 清算组 报 中国证监会 备案 并 公 告 。 
（ 6）基金财产 清算账册 及 文 件 的保 存 
基金财产 清算账册 及 有关文 件 由 基金托管人保 存 15 年以 上 。 
（四） 争 议 解决方式



对于 因 基金合同的 订立 、 内容 、 履 行 和解 释 或 与 基金合同有关的 争 议 ，基金合同 当事 人
应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或者不能 通 过 协 商 、 调 解解 决 的， 任何一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会， 按照 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会 届时 有效的 仲 裁
规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 各 方 当事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用由 败 诉 方 承担 。






































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争 议 处 理 期 间 ，基金合同 当事 人 应 恪守 各自 的 职责 ， 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行基金
合同规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权益 。 
本基金合同 受 中国法律管 辖 。 
（五）基金合同 存放 地 和 投资 者 取得 基金合同的 方式



本基金合同可 印 制 成 册 ， 供 投资人 在 基金管理人 、 基金托管人 、 代 销 机 构 和 注册登 记 机 构 办 公 场 所 查阅 ， 但其 效 力应 以基金合同正本 为 准。 
 
十九、基金托管协议的内容摘要 
（一）托管协议 当 事 人 
1.基金管理人 
名 称：鹏华基金管理有限公司 
注册 地址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
邮 政 编 码 ： 518048 
法 定 代 表 人： 何 如 
成 立 日 期 ： 1998年 12月 22日 
批准设 立机 关 及 批准设 立 文号：中国证监会证监基 字 ［ 1998］ 31号文 
组织 形 式：有限 责任 公司 
注册 资本： 1.5亿元 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ：基金管理 业 务、 发 起设 立 基金 及 中国证券监督管理委员会批准的 其他 业 务 。 
2.基金托管人 
名 称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
邮 政 编 码 ： 100033 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立 日 期 ： 2004年 09月 17日 
基金托管 业 务 批准文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理国内 外结算 ； 办 理票据 承






































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兑 与 贴 现 ； 发 行金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、承 销 政府 债 券 ； 买 卖政府 债 券 、 金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖外 汇 ；从 事 银行 卡 业 务 ； 提供信用 证 服 务及担 保 ； 代 理 收 付
款 项 及 代 理保 险 业 务 ； 提供 保管 箱 服 务 ； 经 中国银行 业 监督管理 机 构 等 监管 部 门 批准的 其他 业 务 。 
（二）基金托管人与基金管理人 之 间 的业务 监督 、 核 查 
1.基金托管人对基金管理人的 业 务 监督 和 核 查 
（ 1）基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约定 ，对基金投资 范 围 、 投资
对 象 进行监督。基金合同明 确约定 基金投资 风 格 或 证券选 择标 准的，基金管理人 应按照 基金 托管人 要 求 的 格 式 提供 投资 品 种 池 和 交易 对 手 库 ，以 便 基金托管人运 用 相关 技术 系 统 ，对基
金 实 际 投资 是 否 符 合基金合同关于证券选 择标 准的 约定 进行监督，对 存 在 疑 义 的 事 项 进行核
查 。 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的股票 、 债 券 、 货 币 市场 工 具 以 及 法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 。 
如 法律法规 或 中国证监会以 后 允 许基金投资 其他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比 例 为 ：股票资产 占 基金资产的 60％ － 95％ ， 其 中投资于 具 有 良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公司 发 行的股票 占 股票资产的 比 例 不 低 于 80％ ； 债 券 、 货 币 市场 工 具 及 其他 资产 不 高 于基金资产的 40％ ， 其 中基金保 留 的 现 金以 及 投资于 到期 日 在 一 年以内的 政
府 债 券的 比 例 合 计 不 低 于基金资产 净值 的 5％ 。 
（ 2）基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约定 ，对基金投资 、 融 资 比 例 进行监督。基金托管人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限进行监督： 
1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股票， 其市值不 超 过 基金资产 净值 的 10％ ； 
2)本基金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不得 超 过 基金资产 净值 的 3％ ； 
3)本基金进 入 全 国银行 间 同 业 市场 进行 债 券 回购 的资金 余 额不得 超 过 基金资产 净值 的
40％ ； 
4) 股票资产 占 基金资产的 比 例 为 60％ ～ 95％ ， 债 券 、 货 币 市场 工 具 及其他 资产 不 高 于
基金资产的 40％ ； 
5)本基金投资于同 一原 始 权益 人的 各类 资产 支 持 证券的 比 例 ， 不得 超 过 基金资产 净值 的 10％ ； 
6)本基金 持 有的 全 部 资产 支 持 证券， 其市值不得 超 过 基金资产 净值 的 20％ ； 
7)本基金 持 有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比 例 ， 不得 超 过 该资产 支 持 证券 规 模 的 10％ ； 
8)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持 证券。基金 持 有资产 支 持 证券 期 间 ， 如果 其 信用 等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月内






































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予 以 全 部 卖 出 ； 
9)基金财产 参 与 股票 发 行 申 购 ，本基金 所申 报 的金 额不 超 过 本基金的 总 资产，本基金 所 申 报 的股票 数 量 不 超 过 拟 发 行股票公司本 次发 行股票的 总 量 ； 
 
10)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不得 超 过 上 一 交易 日基金资产 净值 的 0.5
％ ； 
11)保 持不 低 于基金资产 净值 5％ 的 现 金 或者 到期 日 在 一 年以内的 政府 债 券 ； 
如果 法律法规对 上 述 投资 组 合 比 例 限 制 进行 变 更的，以 变 更 后 的规 定为 准。法律法规 或 监管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适用 于本基金， 则 本基金投资 不 再 受 相关限 制 。 
因 证券 市场波动、 上 市 公司合 并、 基金规 模 变 动、 股 权分 置 改革 中 支 付 对 价等 基金管理 人 之 外 的 因素 致 使 基金投资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比 例 的，基金管理人 应当在 10个交易
日内进行 调 整 。 
（ 3）基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约定 ，对本托管 协议第十五章
第 （ 九 ） 条 基金投资 禁 止 行 为 进行监督。基金托管人 通 过事 后 监督 方 式对基金管理人基金投 资 禁 止 行 为和 关 联 交易 进行监督。根据法律法规有关基金 禁 止 从 事 关 联 交易 的规 定 ，基金管
理人 和 基金托管人 应事 先 相 互 提供与 本 机 构 有 控 股关 系 的股 东 、 与 本 机 构 有 其他 重大 利 害 关 系 的公司 名 单 及 有关关 联方 发 行的证券 名 单 。基金管理人 和 基金托管人有 责任 确 保关 联 交易
名 单 的真 实性、 准 确性、完整性 ， 并 负责 及 时 将 更新 后 的 名 单 发 送 给 对 方 。 
若 基金托管人 发 现 基金管理人 与 关 联 交易名 单 中 列 示 的关 联方 进行法律法规 禁 止 基金
从 事 的关 联 交易时 ，基金托管人 应及 时 提醒 基金管理人 采 取 必要 措 施 阻 止 该关 联 交易 的 发
生， 如 基金托管人 采 取 必要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交易发 生 时 ，基金托管人有 权 向 中国证监 会 报 告 。对于基金管理人已成 交 的关 联 交易 ，基金托管人 事前 无 法 阻 止 该关 联 交易 的 发 生，
只 能 进行 事 后 结算 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成的 损失 ， 并 向 中国证监会 报 告 。 
（ 4）基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约定 ，对基金管理人 参 与 银行
间 债 券 市场 进行监督。基金管理人 应在 基金投资运作 之前 向 基金托管人 提供 符 合法律法规 及 行 业标 准的 、经 慎重 选 择 的 、 本基金 适用 的银行 间 债 券 市场 交易 对 手名 单 ， 并约定各 交易 对
手 所适用 的 交易结算 方 式。基金管理人 应 严 格 按照 交易 对 手名 单 的 范 围 在 银行 间 债 券 市场 选 择 交易 对 手 。基金托管人监督基金管理人 是 否 按事前 提供 的银行 间 债 券 市场 交易 对 手名 单 进
行 交易 。基金管理人可以 每 半 年对银行 间 债 券 市场 交易 对 手名 单 及 结算 方 式进行更新，新 名
单 确定前 已 与 本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进行 但 尚 未 结算 的 交易 ， 仍 应按照 协议 进行 结算 。 如 基
金管理人根据 市场 情 况 需 要 临 时 调 整 银行 间 债 券 市场 交易 对 手名 单 及 结算 方 式的， 应 向 基金
托管人说明理 由 ， 并在 与 交易 对 手发 生 交易 前 3个 工 作日内 与 基金托管人 协 商 解 决 。 
基金管理人 负责 对 交易 对 手 的资 信 控制 ， 按 银行 间 债 券 市场 的 交易 规 则 进行 交易 ， 并 负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履 行合同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成的 任何 法律






































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责任 及 损失 。 若 未 履 约 的 交易 对 手 在 基金托管人 与 基金管理人 确定 的 时 间前 仍 未 承担 违 约 责 任 及其他 相关法律 责任 的，基金管理人可以对相 应 损失 先 行 予 以 承担 ， 然 后 再 向 相关 交易 对
手 追 偿 。基金托管人 则 根据银行 间 债 券 市场 成 交 单 对合同 履 行 情 况 进行监督。 如 基金托管人
事 后 发 现 基金管理人 没 有 按照事 先 约定 的 交易 对 手 或 交易 方 式进行 交易时 ，基金托管人 应及
时 提醒 基金管理人，基金托管人 不承担 由 此 造 成的 任何 损失 和 责任 。 
（ 5）本基金投资 流 通 受 限证券，基金管理人 应事 先 根据中国证监会相关规 定 ， 与 基金
托管人 就 相关 事 项 签订补 充 协议 ，明 确 基金投资 流 通 受 限证券的 比 例 。基金管理人 应 制 订 严 格 的投资 决策 流 程 和风险 控制制 度 ， 防 范 流动性风险、 法律 风险和 操 作 风险等各 种 风险 。基
金托管人对基金管理人 是 否 遵 守 相关 制 度 、流动性风险 处 置 预 案 以 及 相关投资 额 度 和 比 例 等 的 情 况 进行监督。 
（ 6）基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约定 ，对基金资产 净值 计 算 、
基金份 额净值 计 算 、应收 资金 到账 、 基金 费用 开 支 及收 入 确定、 基金 收益分 配 、 相关 信息披
露 、 基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表现 数 据 等 进行监督 和 核 查 。 
（ 7）基金托管人 发 现 基金管理人的 上 述 事 项 及 投资 指 令 或实 际 投资运作 违反 法律法规 、
基金合同 和 本托管 协议 的规 定 ， 应及 时 以 电话 提醒 或 书 面 提示 等 方 式 通知 基金管理人限 期 纠
正。基金管理人 应 积极 配 合 和 协 助 基金托管人的监督 和 核 查 。基金管理人 收 到 书 面 通知 后 应 在 下 一 工 作日 前及 时 核对 并 以书 面 形 式 给 基金托管人 发 出 回 函 ， 就 基金托管人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证，说明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并 保证 在 规 定 期 限内 及 时 改 正。 在 上 述 规 定 期 限内，
基金托管人有 权 随 时 对 通知 事 项 进行复 查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金托管人 通知 的 违 规 事 项未 能在 限 期 内 纠 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
（ 8）基金管理人有 义务 配 合 和 协 助 基金托管人 依照 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议
对基金 业 务 执 行核 查 。对基金托管人 发 出 的书 面 提示 ，基金管理人 应在 规 定 时 间 内 答 复 并 改
正， 或 就 基金托管人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证 ； 对基金托管人 按照 法律法规 、 基金合同 和 本托 管 协议 的 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监督 报 告 的 事 项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提供 相关 数 据资 料 和 制 度 等 。 
（ 9） 若 基金托管人 发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已 经 生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法规
和其他 有关规 定 ， 或者 违反 基金合同 约定 的， 应当 立 即 通知 基金管理人， 由 此 造 成的 损失 由
基金管理人 承担 。 
（ 10）基金托管人 发 现 基金管理人有 重大 违 规行 为 ， 应及 时 报 告 中国证监会，同 时通知
基金管理人限 期 纠 正， 并 将 纠 正 结 果报 告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠
对 方 根据本托管 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 对 方 进行有效监督， 情
节 严 重 或经 基金托管人 提 出 警 告 仍 不 改 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
2． 基金管理人对基金托管人的 业 务 核 查 
（ 1）基金管理人对基金托管人 履 行托管 职责 情 况 进行核 查 ，核 查事 项 包括 基金托管人






































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安 全 保管基金财产 、 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 、 复核基金管理人 计 算 的基金资产 净值和 基金份 额净值、 根据基金管理人 指 令 办 理 清算交 收、 相关 信息披露 和 监督基金投资运 作 等 行 为 。 
（ 2）基金管理人 发 现 基金托管人 擅 自 挪 用 基金财产 、 未 对基金财产 实 行 分 账 管理 、 未 执 行 或 无 故 延迟 执 行基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信息 等 违反 《基金法》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关规 定 时 ， 应及 时 以书 面 形 式 通知 基金托管人限 期 纠 正。基金托管人
收 到通知 后 应及 时 核对 并 以书 面 形 式 给 基金管理人 发 出 回 函 ，说明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并
保证 在 规 定 期 限内 及 时 改 正。 在 上 述 规 定 期 限内，基金管理人有 权 随 时 对 通知 事 项 进行复 查 ， 督 促 基金托管人 改 正。基金托管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为 ， 包括但不 限于： 提 交
相关资 料 以 供 基金管理人核 查 托管财产的 完整性和 真 实性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复基金管理人 并 改 正。 
（ 3）基金管理人 发 现 基金托管人有 重大 违 规行 为 ， 应及 时 报 告 中国证监会，同 时通知
基金托管人限 期 纠 正， 并 将 纠 正 结 果报 告 中国证监会。基金托管人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠
对 方 根据本 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨碍 对 方 进行有效监督， 情 节 严
重 或经 基金管理人 提 出 警 告 仍 不 改 正的，基金管理人 应 报 告 中国证监会。 






（三）基金财产的 保 管 
1.基金财产保管的 原则 
（ 1）基金财产 应 独 立 于基金管理人 、 基金托管人的 固 有财产。 
（ 2）基金托管人 应 安 全 保管基金财产。 
（ 3）基金托管人 按照 规 定 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 。 
（ 4）基金托管人对 所 托管的 不 同基金财产 分 别 设 置 账户 ， 确 保基金财产的 完整 与 独 立 。 
（ 5）基金托管人根据基金管理人的 指 令 ， 按照 基金合同 和 本 协议 的 约定 保管基金财产，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。 
（ 6）对于 因为 基金投资产生的 应收 资产， 应 由 基金管理人 负责与 有关 当事 人 确定 到账
日 期 并 通知 基金托管人， 到账 日基金财产 没 有 到达 基金 账户 的，基金托管人 应及 时通知 基金 管理人 采 取 措 施 进行 催 收 。 由 此 给 基金财产 造 成 损失 的，基金管理人 应 负责 向 有关 当事 人 追 偿 基金财产的 损失 ，基金托管人对 此 不承担 任何责任 。 
（ 7） 除 依 据法律法规 和 基金合同的规 定 外 ，基金托管人 不得 委托 第 三 人托管基金财产。 
2.基金募集 期 间及 募集资金的 验 资 
（ 1）基金募集 期 间 募集的资金 应 存 于基金管理人 在 具 有托管资 格 的 商 业 银行开 立 的
“ 基金募集 专 户 ” 。该 账户 由 基金管理人开 立 并 管理。 
（ 2）基金募集 期 满 或 基金 停 止 募集 时 ，募集的基金份 额 总 额、 基金募集金 额、 基金份 额持 有人人 数 符 合《基金法》 、《运作 办 法》 等 有关规 定 后 ，基金管理人 应 将 属 于基金财产的 全 部 资金 划入 基金托管人开 立 的基金银行 账户 ，同 时 在 规 定 时 间 内， 聘 请 具 有 从 事 证券相关






































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业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 进行 验 资， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资的 2名 或 2
名 以 上 中国 注册 会 计 师 签 字 方 为 有效。 
（ 3） 若 基金募集 期 限 届 满 ， 未 能 达到 基金合同生效的 条 件 ， 由 基金管理人 按 规 定办 理 退 款 等事 宜 。 
3.基金银行 账户 的开 立 和 管理 
（ 1）基金托管人可以基金的 名 义在其 营业 机 构 开 立 基金的银行 账户 ， 并 根据基金管理
人合法合规的 指 令 办 理资金 收 付 。本基金的银行 预 留 印 鉴 由 基金托管人保管 和 使 用 。 
（ 2）基金银行 账户 的开 立 和 使 用 ，限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基 金管理人 不得 假 借 本基金的 名 义 开 立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不得 使 用 基金的 任何 账户 进行本
基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3）基金银行 账户 的开 立 和 管理 应 符 合银行 业 监督管理 机 构 的有关规 定 。 
（ 4） 在 符 合法律法规规 定 的 条 件 下，基金托管人可以 通 过 基金托管人 专 用 账户 办 理基
金资产的 支 付 。 
4.基金证券 账户 和 结算备 付 金 账户 的开 立 和 管理 
（ 1）基金托管人 在 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 上海 分 公司 、 深圳 分 公司 为 基金开
立 基金托管人 与 基金 联 名 的证券 账户 。 
（ 2）基金证券 账户 的开 立 和 使 用 ， 仅 限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基金管理人 不得出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不得 使 用 基金的 任何
账户 进行本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3）基金证券 账户 的开 立 和 证券 账户 卡 的保管 由 基金托管人 负责 ， 账户 资产的管理 和 运 用由 基金管理人 负责 。 
（ 4）基金托管人以基金托管人的 名 义在 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司开 立结算备 付 金 账户 ， 并 代 表 所 托管的基金 完 成 与 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司的 一 级 法人 清算 工 作，
基金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结算备 付 金 、 结算 互 保基金 、 交 收价 差 资金 等 的 收取按照 中国 证券 登 记 结算 有限 责任 公司的规 定 执 行。 
（ 5） 若 中国证监会 或其他 监管 机 构 在 本托管 协议订立 日 之 后 允 许基金 从 事其他 投资 品 种 的投资 业 务 ， 涉 及 相关 账户 的开 立 、 使 用 的， 若 无 相关规 定 ， 则 基金托管人 比 照 上 述 关于 账户 开 立 、 使 用 的规 定 执 行。 
5.债 券托管 专 户 的开设 和 管理 
基金合同生效 后 ，基金托管人根据中国人 民 银行 、 中 央 国 债 登 记 结算 有限 责任 公司的 有关规 定 ， 在 中 央 国 债 登 记 结算 有限 责任 公司开 立 债 券托管 账户 ， 并 代 表 基金进行银行 间市 场 债 券的 结算 。基金管理人 和 基金托管人 共 同 代 表 基金 签订 全 国银行 间 债 券 市场 债 券 回购主
协议 。 
6.其他 账户 的开 立 和 管理






































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（ 1） 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其他 账户 ，可以根据法律法规 和 基金合同的规 定 ， 由 基 金托管人 负责 开 立 。新 账户 按 有关规 定 使 用 并 管理。 
（ 2）法律法规 等 有关规 定 对相关 账户 的开 立 和 管理 另 有规 定 的， 从 其 规 定办 理。 
7.基金财产投资的有关有 价 凭 证 等 的保管 
基金财产投资的有关 实 物 证券 等 有 价 凭 证 由 基金托管人 存 放 于基金托管人的保管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结算 有限 责任 公司 、 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 上海 分 公司 /深圳
分 公司 或 票据 营业 中 心 的 代 保管 库 ，保管 凭 证 由 基金托管人 持 有。 实 物 证券 等 有 价 凭 证的 购
买 和 转 让 ， 由 基金管理人 和 基金托管人 共 同 办 理。基金托管人对 由 基金托管人以 外机 构 实 际
有效 控制 的证券 不承担 保管 责任 。 
8.与 基金财产有关的 重大 合同的保管 
与 基金财产有关的 重大 合同的 签 署 ， 由 基金管理人 负责 。 由 基金管理人 代 表 基金 签 署 的 、 与 基金财产有关的 重大 合同的 原 件分 别 由 基金管理人 、 基金托管人保管。 除 本 协议另 有规 定 外 ，基金管理人 代 表 基金 签 署 的 与 基金财产有关的 重大 合同 包括但不 限于基金年 度 审计 合
同 、 基金 信息披露 协议 及 基金投资 业 务 中产生的 重大 合同，基金管理人 应 保证基金管理人 和
基金托管人 至 少 各持 有 一 份正本的 原 件 。基金管理人 应在 重大 合同 签 署 后 及 时 以 加 密 方 式 将
重大 合同 传 真 给 基金托管人， 并在 三 十个 工 作日内 将 正本 送 达 基金托管人 处 。 重大 合同的保
管 期 限 为 基金合同 终 止后 15年。 
（四）基金资产 净 值计算与 复核 
基金资产 净值 的 计 算 、 复核 与 完 成的 时 间及 程 序 
（ 1）基金资产 净值 
基金资产 净值是 指 基金资产 总 值 减去 负 债 后 的金 额 。 
基金份 额净值是 指 基金资产 净值 除 以基金份 额 总 数 ，基金份 额净值 的 计 算 ，精 确 到
0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ，国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
基金管理人 每 个 工 作日 计 算 基金资产 净值及 基金份 额净值 ， 经 基金托管人复核， 按 规 定 公 告 。 
（ 2）复核 程 序 
基金管理人 每工 作日对基金资产进行 估 值 后 ， 将 基金份 额净值 结 果 发 送 基金托管人， 经
基金托管人复核 无 误后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。 
（ 3）根据有关法律法规，基金资产 净值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务 由 基金管理人 承担 。
本基金的基金会 计责任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 意 见 的， 按照 基金管理人对基金资产 净值 的
计 算结 果 对 外 予 以公 布 。 
（五）基金份额持有人 名 册 的 登记 与 保 管 
基金份 额持 有人 名册 至 少 应包括 基金份 额持 有人的 名 称 和持 有的基金份 额 。基金份 额持






































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有人 名册 由 基金 注册登 记 机 构 根据基金管理人的 指 令 编 制 和 保管，基金管理人 和 基金托管人
应分 别 保管基金份 额持 有人 名册 ，保 存 期 不 少 于 15年。 如 不能 妥 善 保管， 则 按 相关法规 承 担 责任 。 
在 基金托管人 要 求 或编 制 半 年 报 和 年 报 前 ，基金管理人 应 将 有关资 料 送 交 基金托管人，
不得 无 故 拒 绝 或 延 误提供 ， 并 保证 其 的真 实性、 准 确性和完整性 。基金托管人 不得 将 所 保管 的基金份 额持 有人 名册 用 于基金托管 业 务 以 外 的 其他 用 途 ， 并应 遵 守 保 密 义务 。 
（六） 争 议 解决方式 
因 本 协议 产生 或 与 之 相关的 争 议 ， 双 方 当事 人 应 通 过 协 商 、 调 解解 决 ， 协 商 、 调 解不能
解 决 的， 任何一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会， 仲 裁 地 点 为 北京 市 ， 按
照 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会 届时 有效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 当事
人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费用由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当事 人 应 恪守 基金管理人 和 基金托管人 职责 ， 各自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行基金合同 和 本托管 协议 规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权益 。 
本 协议 受 中国法律管 辖 。 
（七）托管协议的 修改 与终止 
1.托管 协议 的 变 更 程 序 
本 协议 双 方 当事 人 经 协 商 一致 ，可以对 协议 进行 修 改 。 修 改 后 的新 协议 ， 其 内容 不得 与
基金合同的规 定 有 任何 冲 突 。基金托管 协议 的 变 更 报 中国证监会核准 或 备案 后 生效。 
2.基金托管 协议终 止 出现 的 情 形 
（ 1）基金合同 终 止 ； 
（ 2）基金托管人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其他 基金托管人 接 管基金资产 ； 
（ 3）基金管理人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其他 基金管理人 接 管基金管理 权 ； 
（ 4） 发 生法律法规 或 基金合同规 定 的 终 止 事 项 。 
 
 
二十、对基金份额持有人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金份 额持 有人 提供一 系 列 的 服 务 。以下 服 务 内容， 由 基金管理人 在 正 常情 况 下 向 投资 者 提供 ，基金管理人可根据 实 际 业 务 情 况 、 基金份 额持 有人的 需 要 以 及市 场 的 变化 ， 不断完 善 、 增 加 和 修 改 服 务 项目 。 
（一） 营 销 创 新及 网 上 交易 服务 
为 丰 富 投资 者 的 交易 方 式 和 渠道 ，基金管理人 为 投资 者 提供 包括 基金的 转换 、定 期 定额
交易 等 多 种 形 式的 交易服 务 。 
在 营销 渠道 创 新 方 面 ，本基金管理人 大 力 发 展 基金 电 子 商 务 ， 并 已开 通 基金 网 上 交易 系
统 ，投资 者 可 登 陆 本基金管理人的 网 站 (www.phfund.com.cn)，更 加方 便 、 快 捷 地 办 理基金 认






































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购 、 申 购 、 转换 、 赎回 及 信息 查 询 等 已开 通 的 各 项 基金 网 上 交易 业 务 。基金管理人 也 将 不断
努 力完 善 现 有 技术 系 统 和 销售 渠道 ， 为 投资 者 提供 更 加 多 样 化 的 交易 方 式 和 手 段 。 
（二） 交易 资 料寄送 服务



基金管理人 将 向发 生 交易 的基金份 额持 有人以书 面或 电 子 文 件 形 式 定 期 或不定 期 寄 送 开 户 确认 书 、 交易 对 账 单 、《鹏 友 会》 通 讯 等 资 料 。 
（三）信息 定制 服务 
投资 者 可以 通 过 基金管理人 网 站 （ www.phfund.com.cn）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-6788-999； 0755-82353668） 等 渠道 提 交 信息 定 制 申请 ， 在 申请 获 基金管理人 确认 后 ，
基金管理人 将 通 过 手机 短 信 、 E-MAIL等 方 式 定 期 为 客 户发 送 所 定 制 的 信息 。 通 过 手机 短 信
可 定 制 的 信息 包括 ： 每 日基金份 额净值、 每 笔 交易 确认、 账户余 额、 公司 最 新公 告 、 新产 品 信息 等 ； 通 过 邮 件定 制 的 信息 包括 ：基金 周 刊 、 财 经 资 讯 、 电 子 对 账 单 、 客 户 活 动等 讯 息 。
基金管理人 将 根据 业 务 发 展 需 要 和实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信息 内容。 
（四） 在 线咨询 服务 
投资 者 可 通 过 登录 基金公司 网 站 进行 信息 查 询 ， 通 过 输 入 基金 账户 号（ 或 证 件 号 码 ） 和
查 询 密 码 进 入 查 询 账户 ， 享 有 交易 查 询 、 信息 定 制 、 资 料 修 改 、 对 账 单 打 印 等 服 务 。 
投资 者 可 通 过在 线 客 服 、 短 信 接收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进行 业 务 咨询 ，基金管理人 在 工 作日的 工 作 时 间 内有 专 人 在 线 提供 咨询 服 务 。 
（五） 呼叫 中 心 （ CALL-CENTER） 电话 服务 
呼 叫 中 心 （ 400-6788-999； 0755-82353668） 自动 语 音 系 统 提供 每 周 7× 24小 时 基金 账户 余 额、 交易情 况 、 基金产 品 信息与 服 务等 信息 查 询 。 
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提供 每 周 五 天 ， 每 日 不 少 于 8小 时 的 座 席 服 务 ，投资 者 可以 通 过 该 热
线 获 得 业 务 咨询 、 信息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。 
（六） 客 户 投 诉 受 理服务 
投资 者 可以 通 过 直 销 和 代 销 机 构 网点 柜台 、 基金管理人设 置 的投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件等 渠道 ，对基金管理人 和 销售 机 构所提供 的 服 务 进行投 诉 。 
电话 、 电 子 邮 件、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠道 ，基金管理人设 专 人 负责 管理投
诉 电话 （ 0755-82825700）、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉渠道 ， 由 各
代 销 机 构 受 理 后 反 馈 给 我 公司 跟 进 处 理。 
对于 工 作日 期 间受 理的投 诉 ， 原则 上 由 客 户服 务 中 心 在 24小 时 之 内 回 复 ； 需 要 跨 部 门
协 调 的投 诉 ， 须 由 客 户服 务 中 心 先 与 客 户 沟 通 ， 原则 上 3个 工 作日内 协 同相关 部 门 给 予 客 户
有关投 诉 进 度 、 处 理 结 果 的 答 复 ； 确 有合理 原 因不能在 3个 工 作日 反 馈 处 理 结 果 的， 应及 时 告知 客 户 ， 并 说明公司的 处 理进 展 。






































 鹏华精选成长基金更新招募说明书 
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（七） “鹏友 会 ”俱乐 部 
凡 购 买 公司开 放 式基金的份 额持 有人 均 自动 成 为 鹏华投资 者 俱乐 部“ 鹏 友 会 ” 的会员。
“ 鹏 友 会 ” 俱乐 部 开 展 的 各 项 活 动、 服 务 ，投资 者 可 登 陆 基金管理人 网 站 进行 查阅 与 了解 。 
（八）服务 质量 监督 员 
为 主 动接受 社 会 各 界 监督，公司建 立 “ 服 务质 量 监督员 ” 机 制 ， 聘 请 社 会 各 界 人 士 对 客 户服 务 工 作 提 出 意 见 和 建 议 。 
 
二十一、其他应披露 事项 
 
公告 内容 报 纸 日期 
鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下开 放 式证券投资
基金 转换 业 务 规 则 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 3月 12日 
鹏华精选成长股票型证券投资基金 2009年年 度 报 告 摘 要 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 3月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 开 放 式基金 参 与
中国 工商 银行 个 人 电 子 银行基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 1日 
鹏华基金管理有限公司关于 参 与 上海 银行 网 上 银行基
金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 1日 
关于鹏华基金管理有限公司 旗 下 部 分 开 放 式基金 参 与
东 方 证券股份有限公司 网 上 交易 申 购 费率 优 惠 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 7日 
鹏华基金管理有限公司关于 提醒 投资 者 谨 防 假 冒 我 公 司 名 义 进行 非 法证券 活 动 的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 9日 
鹏华基金管理有限公司关于 在 浦 发 银行开 通 旗 下 部 分 开 放 式基金 定 期 定额 投资 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 9日 
鹏华基金管理有限公司关于 参 加 渤 海 银行 网 上 银行基
金 申 购 及定 期 定额 申 购 计 划 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 9日 
鹏华基金管理有限公司关于设 立 武汉 分 公司的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 20日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股票 停 牌
后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 21日 
鹏华精选成长股票型证券投资基金 2010年 第 一 季 度 报 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 21日 
鹏华精选成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
摘 要 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 22日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股票 停 牌 《中国证券 报 》、《 上海
2010年 4月 28日






































 鹏华精选成长基金更新招募说明书 
 90 
后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 证券 报 》、 《证券 时 报 》 
鹏华基金管理有限公司关于 继 续 参 与 深圳 发 展 银行开
展 的基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 4月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的 停 牌 股票
复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 5月 6日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的 停 牌 股票
复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 5月 8日 
鹏华基金管理有限公司关于 向交通 银行 借 记 卡 持 卡 人
开 通 基金 网 上 交易直 销业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 5月 24日 
鹏华基金管理有限公司关于 在 上海 银行开 通 鹏华精选
成长股票型证券投资基金 定 期 定额 投资 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 11日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 基金 在 华 夏 银行
开 通 定 投 和 转换 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 28日 
鹏华基金管理有限公司关于新 增 华 夏 银行 为 旗 下 部 分 基金 代 销 机 构 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 28日 
鹏华基金管理有限公司关于 参 与 交通 银行 网 上 银行基
金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股票 停 牌
后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 基金 继 续 参 与 邮 政 储蓄 银行 网 上 银行基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 6月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股票 停 牌
后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 7月 1日 
鹏华基金管理有限公司 北京 分 公司 搬迁 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 7月 9日 
鹏华精选成长股票型证券投资基金 2010年 第 2季 度 报 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 7月 19日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的 停 牌 股票
复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 7月 27日 
鹏华基金管理有限公司关于 继 续 参 与 上海 银行 网 上 银 行基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 7月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股票 停 牌
后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 8月 3日 
鹏华基金管理有限公司关于基金 经 理 变 更的公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 8月 18日 
鹏华精选成长股票型证券投资基金 2010年 半 年 度 报 告 摘 要 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 8月 27日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的 停 牌 股票 《中国证券 报 》、《 上海
2010年 9月 3日






































 鹏华精选成长基金更新招募说明书 
 91 
复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 证券 报 》、 《证券 时 报 》 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的 停 牌 股票
复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提示 性 公 告 
《中国证券 报 》、《 上海
证券 报 》、 《证券 时 报 》 
2010年 9月 3日 
上 述披露 事 项 的 披露 期 间自 2010年 3月 9日 至 2010年 9月 8日 止 。 
 
 
二十二、 招 募 说明书 的 存放及查阅方式 
本招募说明书 按 相关法律法规， 存 放 在 基金管理人 、 基金 代 销 机 构 等 的 办 公 场 所 ，投资
者 可 在办 公 时 间 免 费 查阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费后 在 合理 时 间 内 获 取 本招募说明书复 制 件或 复 印 件 ， 但应 以招募说明书正本 为 准。投资 者也 可以 直 接 登录 基金管理人的 网 站 进行 查阅 。 
基金管理人保证文本的内容 与所 公 告 的内容 完全 一致 。 
 
二十三、 备查文件 
（一） 备查文件 包括 ： 
1.中国证监会核准鹏华精选成长股票型证券投资基金募集的文 件 
2.《鹏华精选成长股票型证券投资基金基金合同》 
3.《鹏华精选成长股票型证券投资基金托管 协议 》 
4.法律 意 见 书 
5.基金管理人 业 务 资 格 批 件、 营业 执 照 
6.基金托管人 业 务 资 格 批 件、 营业 执 照 
7.中国证监会 要 求 的 其他 文 件 
（二） 备查文件 的 存放 地 点 和 投资 者查阅方式： 
1.存 放 地 点 ：《基金合同》 、 《托管 协议 》 存 放 在 基金管理人 和 基金托管人 处 ； 其 余 备 查 文 件 存 放 在 基金管理人 处 。 
2.查阅 方 式：投资 者 可 在 营业 时 间 免 费 到 存 放 地 点 查阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 . 
 
 
鹏华 基金管理有 限公 司 
2010年 10月 22日