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 银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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银华领先策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
（ 2010年第 2号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：银华基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
 
 




































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重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 7月 3日证监许可 [2008]【 875】号文核准募
集。本基金基金合同于 2008年 8月 20日起正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
证券投资基金（以下简称“基金”）是一 种长期 投资 工具 ，其 主要功能 是 分散 投资， 降
低 投资 单 一证券 所带来 的 个别 风险。基金不同于银 行储蓄 和 债 券 等能够提供固定 收益 预期 的 金 融工具 ，投资人 购买 基金， 既 可 能按 其 持 有 份额分享 基金投资 所产 生的收益，也可 能承担
基金投资 所带来 的 损失 。 
基金 分为股票 基金、 混 合基金、 债 券基金、 货币市场 基金 等 不同 类型 ，投资人投资不同 类型 的基金 将获得 不同的收益 预期 ，也 将承担 不同 程度 的风险。一 般来 说，基金的收益 预期 越高 ，投资人 承担 的风险也 越大 。 
本基金 按照初始份额面 值 1.00元发售 ， 在市场波动等因素 的 影响 下，基金 份额净 值可
能低 于 初始份额面 值。 
本基金投资于证券 市场 ，基金 净 值会 因为 证券 市场波动等因素产 生 波动 ，投资 者在 投资 本基金 前 ， 需充分了解 本基金的 产品特 性，并 承担 基金投资中出 现 的 各类 风险， 包括市场 风 险，也 包括 基金 自身 的管理风险、 技术 风险和合 规 风险 等 。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特
有的一 种 风险， 即当 单个 交易 日基金的 净 赎回申请超过 基金 总 份额 的 百 分 之十时 ，投资人 将
可 能 无法及时赎回 持 有的 全部 基金 份额 。投资 者在 进 行 投资 决 策 前 ， 请仔细阅读 本基金的 《 招
募说明书 》及《 基金合同 》，并 根据 自身 的投资 目 的、投资 期 限 、投资经 验 、资 产 状况 等 判
断基金是 否 和风险 承 受 能 力相适应 。 
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证本基金一 定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。本基金的 过往业绩及 其 净 值 高低 并不 预 示 其 未 来 业绩 表 现 。基
金管理人 提 醒 投资人基金投资的“ 买者自 负 ” 原则 ， 在 做 出投资 决 策 后 ，基金 运营状况与 基 金 净 值 变化引致 的投资风险， 由 投资人 自行 负 担 。 
投资人 应当通过 本基金管理人或 代销机构 购买 本基金，基金 代销机构名 单 详见 本 公告 。 
本招募说明书（更新） 所 载 内容 截止 日 为 2010年 8月 20日，有 关财务数据 和 净 值表 现 截 止 日 为 2010年 6月 30日， 所 披露 的投资 组 合 为 2010年 第 2季 度 的 数据 （ 财务数据未 经 审 计 ）。



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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目 录 
 
一、 绪言 ..........................................................................................................................................4 
二 、 释义 ..........................................................................................................................................5 
三 、基金管理人 ..............................................................................................................................9 
四 、基金 托 管人 ............................................................................................................................16 
五 、 相关 服 务机构 ........................................................................................................................19 
六 、基金的募集 ............................................................................................................................44 
七 、基金合同的生效 ....................................................................................................................45 
八 、基金 份额 的 申 购 与赎回 ........................................................................................................45 
九 、基金的投资 ............................................................................................................................51 
十 、基金的 业绩 ............................................................................................................................59 
十 一、基金的 财 产 ........................................................................................................................62 
十 二 、基金资 产 估 值 ....................................................................................................................63 
十 三 、基金的收益 与 分 配 ............................................................................................................67 
十 四 、基金的 费 用与 税 收 ............................................................................................................68 
十 五 、基金的会 计 与审 计 ............................................................................................................72 
十 六 、基金的 信 息 披露 ................................................................................................................73 
十 七 、基金的风险 揭 示 ................................................................................................................76 
十 八 、基金合同的 变 更、 终 止与 基金 财 产 的 清算 .....................................................................77 
十 九 、基金合同的内容 摘 要 ........................................................................................................79 
二 十 、基金 托 管 协议 的内容 摘 要 .................................................................................................91 
二 十 一、对基金 份额持 有人的 服 务 ...........................................................................................100 
二 十 二 、其 他 应披露 事项 ..........................................................................................................102 
二 十 三 、招募说明书 存 放及 查 阅 方 式 .......................................................................................105 
二 十 四 、 备查 文 件 ......................................................................................................................106 




































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一、绪言 
《 银华领先策略 股票型 证券投资基金招募说明书 》 （以下简称“本招募说明书”） 依 据
《 中华人 民共 和国证券投资基金 法》 （以下简称“ 《 基金 法》 ”）、 《 证券投资基金 销 售 管
理 办 法》 （以下简称“ 《销 售 办 法》 ”）、 《 证券投资基金 运 作管理 办 法》 （以下简称“ 《运 作 办 法》 ”）、 《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法》 （以下简称 《信 息 披露 办 法》 ） 及 其 他 有 关法 律 法 规 以 及《 银华领先策略 股票型 证券投资基金基金合同 》 （以下简称“基金合同”）
编写 。 
本招募说明书 阐述 了 银华领先策略 股票型 证券投资基金的投资 目 标 、策略、风险、 费率
等 与 投资 者 投资 决 策有 关 的 全部 必 要 事项 ，投资 者在 作出投资 决 策 前 应仔细阅读 本招募说明
书。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ，并对其 真实性、准确性、完整性 承担 法 律 责 任 。 
本基金 根据 本招募说明书 所 载 明的资 料 申请 募集。本招募说明书 由 银华基金管理有 限公
司 解 释 。本基金管理人没有委 托 或 授权任何 其 他 人 提供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ，或
对本招募说明书作 任何 解 释 或 者 说明。 
本招募说明书 根据 本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同是 约 定 基金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。基金投资 者自 依 基金合同 取 得 基金 份额 ， 即 成 为 基金 份 额持 有人和基金合同的 当 事 人，其 持 有基金 份额 的 行为 本 身 即 表明其对基金合同的 承 认 和 接 受 ，并 按照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定享 有 权 利 、 承担 义 务 。基金投资 者 欲 了解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义 务 ， 应详细 查 阅 基金合同。



































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二、释义 
在 本招募说明书中， 除非 文 意另 有 所 指 ，下 列词语 或简称 具 有 如 下 含义： 
基金或本基金 ： 指 银华领先策略 股票型 证券投资基金 ； 
基金合同 ： 指 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金基金合同 》及 对本基金
合同的 任何 有效 修订 和 补 充 ； 
招募说明书或本招募说明书 ： 指 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金招募说明书 》及 其 定期
更新 ； 
发售 公告 ： 指 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金基金 份额发售 公告》 ； 
托 管 协议 指 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金 托 管 协议 》及 其 任何 有 效 修订 和 补 充 ； 
中国证监会 ： 指 中国证券监督管理委员会 ； 
中国银监会 ： 指 中国银 行 业 监督管理委员会 ； 
《 基金 法》 ： 指 2003年 10月 28日经 第十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会 第
五次 会 议 通过 的 自 2004年 6月 1日起 施 行 的 《 中华人 民共 和国
证券投资基金 法》及 不 时做 出的 修订； 
《销 售 办 法》 ： 指 2004年 6月 25日 由 中国证监会 公 布 并于 2004年 7月 1日起
施 行 的 《 证券投资基金 销 售 管理 办 法》及 不 时做 出的 修订； 
《运 作 办 法》 ： 指 2004年 6月 29日 由 中国证监会 公 布 并于 2004年 7月 1日起
施 行 的 《 证券投资基金 运 作管理 办 法》及 不 时做 出的 修订； 
《信 息 披露 办 法》 ： 指 2004年 6月 8日 由 中国证监会 公 布 并于 2004年 7月 1日起 施 行 的 《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法》及 不 时 作出的 修订； 
元 ： 指 人 民 币元 ； 
基金管理人 ： 指 银华基金管理有 限公 司； 
基金 托 管人 ： 指 中国银 行股份 有 限公 司； 
注册登记 业务 ： 指 本基金 登记 、 存 管、 清算 和 交 收 业务 ， 具 体 内容 包括 投资 者 基金 账户 管理、基金 份额 注册登记 、 清算 及 基金 交易 确 认 、 发 放 红 利 、 建立 并保管基金 份额持 有人 名 册 等 ； 
注册登记 机构 ： 指办 理本基金 注册登记 业务 的 机构 。本基金的 注册登记 机构 为
































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银华基金管理有 限公 司 或 接 受 银华基金管理有 限公 司 委 托 代 为 办 理本基金 注册登记 业务 的 机构 ； 
投资 者 ： 指 个 人投资 者 、 机构 投资 者 、合 格境外 机构 投资 者 和 法 律 法 规
或中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的其 他 投资 者 ； 
个 人投资 者 ： 指依 据 中华人 民共 和国有 关法 律 法 规 可以投资于证券投资基金
的 自 然 人 ； 
机构 投资 者 ： 指 在 中国 境 内合 法 注册登记 或经有 权 政府 部 门批 准 设立 和有效
存 续 并 依 法 可以投资于证券投资基金的 企 业法 人、 事 业法 人、
社 会 团 体 或其 他 组 织 ； 
合 格境外 机构 投资 者 ： 指 符 合 《 合 格境外 机构 投资 者 境 内证券投资管理 办 法》及相关
法 律 法 规规定 可以投资于 在 中国 境 内 依 法 募集的证券投资基金
的中国 境外 的 机构 投资 者 ； 
基金 份额持 有人 大 会 ： 指 按照 本基金合同 第 九 部 分 之 规定 召 集、 召 开 并 由 基金 份额持
有人或其合 法 的 代 理人 进 行 表 决 的会 议； 
基金募集 期 ： 指 基金合同和招募说明书中 载 明，并经中国证监会核准的基金
份额 募集 期 限 ， 自 基金 份额发售 之 日起 最 长 不 超过 3个 月 ； 
基金合同生效日 ： 指 基金募集的基金 份额 总 额 、募集金 额 和基金 份额持 有人人 数 符 合 相关法 律 法 规 和基金合同 规定 的，基金管理人 依 据《 基金
法》 向 中国证监会 办 理 备 案手续 后 ，中国证监会的书 面 确 认 之 日 ； 
存 续 期 ： 指 本基金合同生效 至 终 止之 间 的不 定期期 限 ； 
工 作日 ： 指 上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 ； 
认 购 ： 指 在 基金募集 期 内，投资 者按照 本基金合同的 规定 申请 购买 本 基金基金 份额 的 行为 ； 
申 购 ： 指 在 本基金合同生效 后 的 存 续 期 间 ，投资 者 申请 购买 本基金基
金 份额 的 行为 ； 
赎回 ： 指 在 本基金合同生效 后 的 存 续 期 间 ，基金 份额持 有人 按 本基金
合同 规定 的 条 件 ， 要 求 基金管理人 购 回 本基金基金 份额 的 行为 ； 
转换 ： 指 基金 份额持 有人 按 基金管理人 规定 的 条 件 ， 申请 将 其 持 有的
































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基金管理人管理的 某 一基金的基金 份额 转换 为 基金管理人管理
的其 他 基金的基金 份额 的 行为 ； 
转 托 管 ： 指 基金 份额持 有人 将 其基金 账户 内的 某 一基金的基金 份额 从 一 个 销 售 机构 托 管 到 另 一 销 售 机构 的 行为 ； 
投资 指 令 ： 指 基金管理人 在 运用 基金 财 产 进 行 投资 时 ， 向 基金 托 管人 发 出 的资金 划拨 及 实 物 券 调拨 等 指 令 ； 
代销机构 ： 指 符 合 《销 售 办 法》 和中国证监会 规定 的其 他 条 件 ， 取 得 基金
代销业务 资 格 并 接 受 基金管理人委 托 代 为 办 理本基金 认 购 、 申 购 、 赎回 和其 他 基金 业务 的 机构 ； 
销 售 机构 ： 指 基金管理人 及 本基金 代销机构 ； 
基金 销 售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金 代销机构 的 代销 网点 ； 
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披露 的 报刊 和 互联网网站 ； 
基金 账户： 指注册登记 机构 为 基金投资 者 开 立 的 记 录 其 持 有的 由 该 注册登
记 机构 办 理 注册登记 的基金 份额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账户； 
交易 账户： 指 销 售 机构 为 投资 者 开 立 的 记 录该 投资 者 通过 该 销 售 机构 办 理 认 购 、 申 购 、 赎回 、 转换 及 转 托 管 等 业务 而 引 起的基金 份额 变 动 及 结余情 况 的 账户； 
开放 日 ： 指 为 投资 者 办 理基金 申 购 、 赎回 等 业务 的 工 作日 ； 
T 日 ： 指 销 售 机构受 理投资 者 申 购 、 赎回 或其 他 业务申请 的日 期 ； 
T+n日 ： 指 T日 后 （不 包括 T日） 第 n个工 作日， n指 自 然 数 ； 
基金收益 ： 指 基金投资 所得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券价 差 、银 行 存 款 利 息 、其 他 合 法 收 入 及 因 运用 基金 财 产带来 的 成 本和 费 用 的 节 约； 
基金资 产 总 值 ： 指 基金 持 有的 各类 有价证券、银 行 存 款 本 息 、 应 收 申 购 款 以 及 以其 他 资 产等 形 式 存 在 的基金 财 产 的价值 总 和 ； 
基金资 产净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 ； 
基金 份额净 值 指 以 计算 日基金资 产净 值 除 以 计算 日基金 份额 余 额所得 的 单 位
基金 份额 的价值 ； 
基金资 产 估 值 ： 指计算 、 评 估 基金资 产 和 负 债 的价值，以确 定 基金资 产净 值和
































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基金 份额净 值的 过 程 ； 
法 律 法 规 ： 指 中华人 民共 和国 现行 有效的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、 地
方 法 规 、 地 方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性文 件 以 及 对于 该 等 法 律 法 规 的不 时 修 改 和 补 充 ； 
不可 抗 力 ： 指任何 无法 预 见 、 无法 克 服 、 无法 避免 的 事件 和 因素 ， 包括 但 不 限 于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然灾害 、 战争 、 疫情 、 骚乱 、 火灾 、
政府征 用 、没收、 法 律 变化 、 突 发 停电 或其 他 突 发 事件 、证券
交易 场所 非 正 常 暂停 或 停 止交易 等 。



































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三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名 称 ： 银华基金管理有 限公 司 
注册 地址 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层 
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼 15层 
法 定 代 表人 ： 彭 越 
成 立 日 期 ： 2001年 5月 28日 
批 准 设立 机关 ： 中国证监会 
批 准 设立 文号 ： 中国证监会证监基金 字 [2001]7号



组 织形 式 ： 有 限责 任 公 司 
注册 资本 ： 2亿 元 人 民 币 
存 续 期 间： 持 续 经 营 
联 系 人 ： 刘晓雅 
电 话 ： 010-85186558 
传 真 ： 010-58163027 
银华基金管理有 限公 司成 立 于 2001年 5月 28日，是经中国证监会 批 准 (证监基金 字
[2001]7号 )设立 的 全 国性基金管理 公 司 。 公 司注册 资本 为 2亿 元 人 民 币 ， 公 司 的 股 权 结 构 为 西 南 证券 股份 有 限公 司 （出资 比例 ： 29％ ）、 第 一 创 业 证券有 限责 任 公 司 （出资 比例 ： 29％ ）、
东 北 证券 股份 有 限公 司 （出资 比例 ： 21％ ） 及 山西 海 鑫 实 业 股份 有 限公 司 （出资 比例 ： 21
％ ）。 公 司 的 主要 业务 是基金募集、基金 销 售 、资 产 管理 及 中国证监会许可的其 他 业务 。 公
司注册 地 为 广东省深圳 市 。 
公 司 治 理 结 构 完 善 ，经 营运 作 规 范 ， 能够 切 实 维护 基金投资人的 利 益。 公 司 董 事 会下 设
“风险 控制 委员会”和“ 薪酬 与 提 名 委员会” 2个 专 业 委员会，有 针 对性 地 研究 公 司 在 经 营
管理和基金 运 作中的 相关 情 况 ， 制 定 相应 的 政 策，并 充分发 挥独 立 董 事 的 职 能 ， 切 实 加强 对 公 司 运 作的监督。 
公 司 监 事 会 由 3位 监 事 组 成 ， 主要 负责 检 查 公 司 的 财务 以 及 对 公 司 董 事 、 高 级 管理人员
的 行为 进 行 监督。 
公 司 具 体 经 营 管理 由总 经理 负责 ， 公 司 根据 经 营运 作 需要 设 置 投资管理 部 、 量 化 投资 部 、 研究 部 、 市场 营销部 、 高 端客 户 部 、国 际 合作 与 产品 开 发 部 、 境外 投资 部 、 特定 资 产 管理 部 、
交易 管理 部 、 固定 收益 部 、 养老 金 业务部 、 运 作保 障 部 、 信 息 技术 部 、 总 经理（ 董 事 会） 办 公 室 、人 力 资 源 部 、 行 政 财务部 、 深圳 管理 部 、监 察稽 核 部 等 18个 职 能 部 门 ，并 设 有 北京 分
公 司 和 上海 分 公 司 2个分 支 机构 。 此 外 ， 公 司 还 设 有 A股 基金投资 决 策委员会、 境外 投资 决 策
委员会、 特定 资 产 投资 决 策委员会 三 个 投资 决 策委员会， 分别 负责 指导 基金 及 其 他 投资 组 合
































 银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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的 运 作，确 定 基本的投资策略。 
（二）主要人员情况 
1.基金管理人 董 事 、监 事 、经理 及 其 他 高 级 管理人员 
彭 越 先生 ： 董 事 长 ， 工 商 管理 硕士 。 曾 任 职 于 最 高 人 民 检察院 ； 并 曾 任 银华基金管理有 限公 司 副 总 经理。 现 任 银华基金管理有 限公 司 董 事 长 。 
王珠林 先生， 副董 事 长 ，经 济学博士 。 历 任 甘肃 省 职 工 财 经 学院 财 会 系讲师 ； 甘肃 省 证 券 公 司 副 总 经理 ； 蓝星 清 洗 股份 有 限公 司 董 事 、 副 总 经理 ； 西 南 证券有 限责 任 公 司 党 委委员、 副 总 裁 ； 中国证监会 发 审 委委员、并 购 重 组 委委员 ； 证券 业 协 会投资银 行 业 委员会委员 ； 中 国银 河 证券 股份 有 限公 司 副 总 裁 。 现 任 西 南 证券 股份 有 限公 司 党 委 副 书 记 、 董 事 、 总 裁 。 
矫 正中先生 ： 董 事 ，中 共 党 员， 硕士研究 生，中国 注册 会 计 师 。 曾 任 吉林 省 财 政 厅 工 交
企 业财务 处副处 长 （正 处级 ） ； 吉林 省 长 岭县副县 长 ； 吉林 省 财 政 厅 文 教 行 政 财务 处副处 长 、 处 长 ； 吉林 省 财 政 厅副厅 长 、 厅 长 兼吉林 省地 税 局局 长 ； 吉林 省政府 秘 书 长 兼 办 公 厅 主 任 、
副 省 长 ， 兼吉林 市 副 市长 、 代 市长 、 市 委 副 书 记 、书 记 。 现 任 东 北 证券 股份 有 限公 司 董 事 长 、
党 委书 记 。 
李兆 会先生 ： 董 事 ，管理 学学士 。先 后 担 任 运 城 市 光彩 事 业 促 进 会 副 会 长 、 运 城 市工 商
联 副 会 长 、 运 城 市 民 营 企 业 协 会会 长 、中国 光彩 事 业 促 进 会 常 务 理 事 、 第 九届 全 国 工 商 联 执
委委员、 山西 省 运 城 市 人 大 常 委委员、 山西 省 民 营 企 业 协 会 副 会 长 、 山西 省 工 商 联 副 会 长 、
山西 省 青 联 副 主 席 、 全 国 青 联 委员、 全 国 工 商 联 常 委委员、 十 一 届 全 国 政 协 委员 等 职 务 。 现 任 山西 海 鑫 实 业 股份 有 限公 司 董 事 长 、 海 鑫 钢铁 集 团 有 限公 司 董 事 长 。 
王 立 新先生 ： 董 事 总 经理，经 济学博士 。 历 任 中国 工 商 银 行 总 行 科 员 ； 南 方 证券 股份 有
限公 司 基金 部 副处 长 ； 南 方 基金管理有 限公 司 研究 开 发 部 、 市场 拓展 部总 监 ； 银华基金管理
有 限公 司 总 经理 助 理、 副 总 经理、 代总 经理。 现 任 银华基金管理有 限公 司 总 经理。 
郑秉 文先生 ： 独 立 董 事 ，经 济学博士 后 ， 教 授 ， 博士 生 导 师 。 曾 任 中国 社 会 科 学院 培训 中 心 主 任 ， 院 长 助 理， 副院 长 。 现 任 中国 社 会 科 学院 拉美 研究 所所长 。 
王 恬 先生 ： 独 立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济师 。 曾 任 中国银 行 深圳 分行行长 ， 深圳 天骥 基金 董 事 ，中国国 际 财务 有 限公 司 （ 深圳 ） 董 事 长 ， 首 长 四方 （集 团 ）有 限公 司 执 行 董 事 。
现 任 南 方 国 际 租赁 有 限公 司 董 事 、 总 裁 。 
陆志芳 先生 ： 独 立 董 事 ， 法 律 硕士 ， 律 师 。 曾 任 对 外 经 济贸 易 大 学 法 律 系副 主 任 ， 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员， 北京 市 律 师 协 会国 际 业务 委员会 副 主 任 委员， 海 问 律 师 事 务 所 律 师 、合
伙 人。 现 任 浩天 信 和 律 师 事 务 所 律 师 、合 伙 人。 
汪贻祥 先生 ： 独 立 董 事 ， 法 律 硕士 ， 律 师 。 曾 任 全 国人 大 常 委会 法 制 工 作委员会 民 法 室 主 任 科 员。 现 任 北京 至 元 律 师 事 务 所 合 伙 人、 主 任 、 律 师 。 
周兰女 士 ： 监 事 会 主 席 ，中国 社 会 科 学院 货币 银 行 学专 业 研究 生 学历 。 曾 任 北京 建 材 研 究院 财务 科 长 ； 北京京 放 经 济 发 展 公 司计 财部 经理 ； 佛 山 证券有 限责 任 公 司 监 事 长 及 风险 控
































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制 委员会委员。 现 任 第 一 创 业 证券有 限责 任 公 司 监 事 长 及 风险 控制 委员会委员。 
李 丹女 士 ，监 事 ， 大 学学历 。 曾 任 职 于 长 春 师 范 学院 ， 深圳 蛇口 建 筑装饰 工程 公 司 ， 深
圳 经 济 特 区 证券 公 司 ， 西 南 证券 股份 有 限公 司 深圳 后 海 路 证券 营业部总 经理。 现 任 西 南 证券 股份 有 限公 司 投资银 行 部 董 事 。 
李 欣 先生 ： 监 事 ， 大 学学历 ， 注册 会 计 师 。 曾 任 信 永 中和会 计 师 事 务 所高 级 审 计 员 ； 上
海 泾 华 联 合会 计 师 事 务 所 项 目 经理、 审 计 部 经理 助 理。 现 任 银华基金管理有 限公 司 行 政 财务 部财务 主 管。 
石松鹰 先生 ： 副 总 经理，经 济学硕士 ，经 济师 。 曾 任 中国金 谷 国 际 信 托 投资有 限责 任 公 司 证券 部业务 经理，基金投资 部 经理， 北京 中 协 天 地 投资 顾问 有 限责 任 公 司 副 总 经理 ； 银华
基金管理有 限公 司 投资管理 部 经理、 天 华证券投资基金基金经理、银华 优势 企 业 证券投资基 金基金经理、 公 司 投资 总 监， 现 任 银华基金管理有 限公 司 副 总 经理。 
鲁颂宾 先生 ： 副 总 经理，经 济学博士 。 曾 任 中国 交通进 出 口 总公 司 销 售 经理 ； 中国证监 会 信 息 监管 部 主 任 科 员 ； 中国证监会 办 公 厅 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 现 任 银华基金管理有
限公 司 副 总 经理。 






魏瑛女 士 ： 副 总 经理，经 济 法 研究 生。 曾 任 职 于 公 安 部 管理 干 部 学院 、中国人 民 公 安 大 学 等单 位 ，并 曾 先 后 担 任 大 成 基金管理有 限公 司 市场 部 经理，招 商 基金管理有 限公 司 基金 业
务 拓展 部总 经理， 南 方 基金管理有 限公 司 总 经理 助 理 兼 机构部总 监 等 职 。 现 任 银华基金管理 有 限公 司 副 总 经理。 
凌宇翔 先生 ： 督 察 长 ， 工 商 管理 硕士 。 曾 任 机 械 工 业部 主 任 科 员 ；重 庆 国 际 信 托 投资 公
司 研 发 中 心 部 门 经理， 西 南 证券有 限责 任 公 司 基金管理 部总 经理。 现 任 银华基金管理有 限公 司 督 察 长 。 
2.本基金基金经理 
杨靖 先生 ： 经 济学硕士 。 曾 在 中 信 证券 股份 有 限公 司 、 工 银 瑞 信 基金管理有 限公 司 从 事 行 业 研究 和投资管理 工 作。 2007年 11月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 ， 曾 任 基金经理 助 理。 自
2009年 9月 29日起 担 任 本基金基金经理。 
历 任 基金经理 ： 
况 群峰 先生， 自 2008年 8月 20日 至 2009年 9月 29日 任 本基金基金经理。 
万志勇 先生， 自 2008年 10月 21日 至 2009年 11月 10日 任 本基金基金经理。 
3.Ａ 股 基金投资 决 策委员会 成 员



委员会 主 席 ： 王 立 新 
委员会 副 主 席 ： 陆 文 俊 
委员 ： 上 官亦武 、金 斌 、 姜永康 、 王 华、 况 群峰 
王 立 新先生 ： 详见 主要 人员 情 况 。 
陆 文 俊 先生， 学士学 位 。 曾 任 君 安 证券有 限责 任 公 司 人 力 资 源 部 行 政 主 管、 交易部 经理，
































 银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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上海 华 创创 投管理 事 务 所 合 伙 人， 富 国基金管理有 限公 司 交易 员， 东 吴 证券有 限责 任 公 司 投 资经理、资 产 管理 部 副 总 ， 长 信 基金管理有 限责 任 公 司 研究 员 等 职 。 曾 任 长 信 金 利 趋势 股票
型 证券投资基金基金经理。 2008年 6月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 ， 现 任 银华核 心 价值 优选 股票型 证券投资基金、银华和 谐 主 题灵活 配 置 混 合 型 证券投资基金的基金经理，同 时 兼 任 公
司 总 经理 助 理、 A股 基金投资 总 监。 
上 官亦武 先生， 大 学学历 。 曾 任 江苏 国 家 安 全 厅 科 员， 深圳 发 展 银 行 海南 证券 部 职 员，
海南 国 信 投资管理有 限公 司 总 经理 助 理， 君 安 证券 北京 知 春路 营业部机构 服 务部 经理。 1999
年 11月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 （ 筹 ）， 曾 任 公 司 投资管理 部交易 主 管。 现 任 公 司 交易 管 理 部总 监。 
金 斌 先生， 硕士 。 曾 在 国 泰 君 安 证券 股份 有 限公 司 从 事 行 业 研究 工 作。 2004年 8月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 ， 历 任 行 业 研究 员、基金经理 助 理、 研究 主 管 等 职 。 现 任 银华 优势 企
业 基金基金经理、 公 司 研究 部总 监。





















姜永康 先生， 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职 于中国 平 安 保险（集 团 ） 股份 有 限公 司 ， 历 任
研究 员、 组 合经理 等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 ， 曾 任 养老 金管理 部 投资经 理 职 务 。 自 2008年 1月 8日 至 2009年 2月 18日 任 银华 货币市场 证券投资基金基金经理。 现 任 银 华保本 增 值证券投资基金基金经理、银华 增 强 收益 债 券 型 证券投资基金基金经理、 公 司 固定 收益 部总 监。 
王 华先生 ： 硕士 ，中国 注册 会 计 师 协 会 非 执 业 会员。 曾 在 西 南 证券有 限责 任 公 司任 职 。 2000年 10月 加 盟 银华基金管理有 限公 司 （ 筹 ），先 后 在 研究 策 划 部 、基金经理 部 工 作。 曾 任 银华保本 增 值证券投资基金基金经理、银华 货币市场 证券投资基金基金经理。 2006年 11
月 16日起 任 银华 富 裕 主 题 股票型 证券投资基金基金经理。 现 兼 任 公 司 投资管理 部总 监。 
况 群峰 先生，经 济学硕士 。 曾 任 职 于招 商 证券有 限责 任 公 司 ， 担 任 资本 市场 策 划 部 项 目 经理 及 战 略 部 高 级研究 员 ； 2004年 4月 加 入 银华基金管理有 限公 司 ， 历 任 行 业 研究 员、基
金经理 助 理。 曾 任 银华核 心 价值 优选 股票型 证券投资基金基金经理、银华领先策略 股票型 证
券投资基金基金经理。 2006年 9月 14日 至 今 ， 任 银华 优 质 增 长股票型 证券投资基金基金经
理。 
4.上 述 人员 之 间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 
（ 三 ）基金管理人的 职 责 
1.依 法 募集基金， 办 理或 者 委 托 经中国证监会 认 定 的其 他 机构代 为 办 理基金 份额 的 发
售 、 申 购 、 赎回 和 登记事 宜 ； 
2.办 理基金 备 案手续 ； 
3.对 所 管理的不同基金 财 产分别 管理、 分别 记账 ， 进 行 证券投资 ； 
4.按照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额持 有人 分 配 收益 ；



































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5.进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财务 会 计 报 告 ； 
6.编 制 基金 季 度 、 半 年 度 和年 度 基金 报 告 ； 
7.计算 并 公告 基金资 产净 值，确 定 基金 份额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
8.办 理 与 基金 财 产 管理 业务 活 动 有 关 的 信 息 披露 事项； 
9.召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
10.保 存 基金 财 产 管理 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关 资 料； 
11.以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行为 ； 
12.中国证监会 规定 的其 他 职 责 。 
（四）基金管理人承诺 
1.基金管理人 承 诺 严 格 遵守 《 基金 法》及相关法 律 法 规 ，并 建立 健 全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 上 述 法 律 法 规行为 的 发 生 ； 
2.基金管理人 承 诺 防 止 以下 禁 止 性 行为 的 发 生 ： 
（ 1） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产混 同于基金 财 产 从 事 证券投资 ； 
（ 2）不 公 平 地 对 待 其管理的不同基金 财 产 ； 
（ 3） 利用 基金 财 产为 基金 份额持 有人以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ； 
（ 4） 向 基金 份额持 有人 违 规承 诺 收益或 者承担损失 ； 
（ 5） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规定 ， 由 中国证监会 规定 禁 止 的其 他 行为 。 
3.基金经理 承 诺 
（ 1） 依 照 有 关法 律 、 法 规 和基金合同的 规定 ，本 着谨慎 的 原则 为 基金 份额持 有人 谋 取 最 大 利 益 ； 
（ 2）不 利用 职 务之 便 为自 己 及 其 代 理人、 代 表人、 受 雇 人或 任何 第 三 人 谋 取 利 益 ； 
（ 3）不 泄 漏 在 任 职 期 间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法公开 的基金投资
内容、基金投资 计 划 等 信 息； 
（ 4）不以 任何 形 式 为 其 它 组 织 或 个 人 进 行 证券 交易 。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1.内 部 控制 的 原则 
（ 1） 全 面 性 原则 。内 部 控制制 度 覆盖 公 司 的 各 项 业务 、 各个 部 门 和 各 级 人员，并 渗透
到 决 策、 执 行 、监督、 反馈 等各个 经 营 环 节 。 
（ 2） 独 立 性 原则 。 公 司 设立 独 立 的督 察 长 与 监 察稽 核 部 门 ，并 使它们 保 持高度 的 独 立
性 与 权 威 性。 
（ 3） 相 互 制 约 原则 。 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明、 相 互 牵 制 ，并 通过 切 实可 行 的 相 互 制 衡措 施 来 消 除 内 部 控制 中的 盲 点 。



































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（ 4）有效性 原则 。 公 司 的内 部 风险 控制 工 作 必 须 从 实 际 出 发 ， 主要 通过 对 工 作 流 程 的 控制 ， 进 而 实 现 对 各 项 经 营 风险的 控制 。 
（ 5） 防 火 墙 原则 。 公 司 的投资管理、基金 运 作、 计算 机 技术 系 统 等 相关部 门 ， 在 物 理
上 和 制 度 上 适当 隔离 。对 因 业务 需要 知悉 内 幕 信 息 的人员， 制 定 严 格 的 批 准 程 序 和监督 处 罚 措 施 。 
（ 6） 适时 性 原则 。 公 司 内 部 风险 控制制 度 的 制 定 ， 应 具 有 前 瞻 性，并 且 必 须随着 公 司 经 营 战 略、经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变化 和国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度等 外 部 环 境 的 改 变及时进 行 相应 的 修 改 和完 善 。 
2.内 部 控制 的 主要 内容 
（ 1） 控制 环 境 
公 司 董 事 会 重 视 建立 完 善 的 公 司 治 理 结 构与 内 部 控制 体 系 。本 公 司 在 董 事 会下 设立 了 风 险 控制 委员会， 负责 针 对 公 司 在 经 营 管理和基金 运 作中的风险 进 行 研究 并 制 定 相应 的 控制制
度 。 在特 殊 情 况 下，风险 控制 委员会可 依 据 其 职 权 ， 在 上报 董 事 会的同 时 ，对 公 司 业务进 行
一 定 的 干 预 。 
公 司 管理 层 在 总 经理领 导 下， 认 真 执 行 董 事 会确 定 的内 部 控制 战 略， 为了 有效 贯彻 公 司 董 事 会 制 定 的经 营 方 针 及 发 展 战 略， 设立 了 Ａ 股 基金投资 决 策委员会， 就 基金投资 等发 表 专 业 意 见及 建 议 。 
此 外 ， 公 司 设 有督 察 长 ， 负责组 织 指导 公 司 的监 察 与 稽 核 工 作，对 公 司 和基金 运 作的合 法 性、合 规 性 及 合理性 进 行 全 面 检 查 与 监督， 参 与公 司 风险 控制 工 作， 发 生 重 大 风险 事件 时
向 公 司 董 事 长 和中国证监会 报 告 。 
（ 2）风险 评 估 
公 司 风险 控制 人员 定期 评 估 公 司 风险 状况 ， 范 围 包括所 有 能 对经 营目 标 产 生 负 面影响 的 内 部 和 外 部 因素 ， 评 估 这些 因素 对 公 司 总 体 经 营目 标 产 生 影响 的 程度 及 可 能 性，并 将 评 估 报
告 报 公 司 董 事 会 及 高 层 管理人员。 
（ 3） 操 作 控制 
公 司 内 部组 织结 构 的 设 计方 面 ， 体 现 部 门 之 间 职 责 有 分工 ，但 部 门 之 间 又 相 互 合作 与 制 衡 的 原则 。基金投资管理、基金 运 作、 市场等 业务部 门 有明确的 授权 分工 ， 各 部 门 的 操 作 相
互 独 立 ，并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 。 各 业务部 门 之 间 相 互 核对、 相 互 牵 制 。 
各 业务部 门 内 部 工 作 岗 位 分工 合理、 职 责 明确， 形 成 相 互 检 查 、 相 互 制 约 的 关 系 ，以 减
少舞弊 或 差 错 发 生的风险， 各工 作 岗 位 均 制 定 有 相应 的书 面 管理 制 度 。



































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在 明确的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上 ， 设 置 科 学 、合理、 标 准 化 的 业务 操 作 流 程 ， 每 项 业务 操 作有 清 晰 、书 面 化 的 操 作 手 册 ，同 时 ， 规定 完 备 的 处 理 手续 ，保 存 完整的 业务 记 录 ， 制 定 严
格 的 检 查 、 复 核 标 准。 
（ 4） 信 息 与 沟 通 
公 司 建立 了 内 部 办 公 自动 化信 息 系 统 与业务 汇 报 体 系 ， 通过 建立 有效的 信 息 交 流渠 道 ， 保证 公 司 员 工 及 各 级 管理人员可以 充分了解 与 其 职 责相关 的 信 息 ，保证 信 息 及时 送达 适当 的 人员 进 行 处 理。 
（ 5）监督 与 内 部 稽 核 
本 公 司 设立 了 独 立 于 各 业务部 门 的监 察稽 核 部 ，其中监 察稽 核人员 履 行 内 部 稽 核 职 能 ， 检 查 、 评 价 公 司 内 部 控制制 度 合理性、完 备 性和有效性，监督 公 司 内 部 控制制 度 的 执 行 情 况 ，
揭 示公 司 内 部 管理 及 基金 运 作中的风险， 及时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进公 司 内 部 管理 制 度 有效 地
执 行 。监 察稽 核人员 具 有 相 对的 独 立 性， 定期 出 具 监 察稽 核 报 告 ， 报 公 司 督 察 长 、 董 事 会 及 中国证监会。 
3.基金管理人 关 于内 部 控制 的 声 明 
（ 1）本 公 司 确 知 建立 、实 施 和 维 持 内 部 控制制 度 是本 公 司 董 事 会 及 管理 层 的 责 任； 
（ 2） 上 述 关 于内 部 控制 的 披露 真实、准确 ； 
（ 3）本 公 司 承 诺 将 根据 市场 环 境 的 变化及公 司 的 发 展 不断完 善 内 部 控制制 度 。



































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四、基金托管人 
（一）基本情况 
名 称 ： 中国银 行股份 有 限公 司 （简称“中国银 行 ”） 
住 所 及 办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内 大 街 1号 
首 次注册登记 日 期 ： 1983年 10月 31日 
变 更 注册登记 日 期 ： 2004年 8月 26日 
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟 伍佰叁拾捌 亿 叁 仟 玖佰壹拾 陆万 贰仟 零玖 元 
法 定 代 表人 ： 肖 钢 
基金 托 管 业务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 【 1998】 24 号 
托 管 及 投资 者 服 务部总 经理 ： 董 杰 
托 管 部 门联 系 人 ： 唐州徽 
电 话 ：（ 010） 66594855 
传 真 ：（ 010） 66594942 
发 展 概 况 ： 
1912 年 2 月，经 孙 中 山 先生 批 准，中国银 行 正式 成 立 。 从 1912 年 至 1949 年，中国 银 行 先 后 行 使 中 央 银 行 、国 际 汇 兑 银 行 和 外 贸专 业 银 行 职 能 ， 坚 持 以 服 务 大 众 、 振 兴 民 族 金
融 业 为 己 任 ， 稳 健 经 营 ， 锐 意 进 取 ， 各 项 业务 取 得了长 足 发 展 。新中国 成 立 后 ，中国银 行 成 为 国 家 外 汇 外 贸专 业 银 行 ， 为 国 家 对 外 经 贸 发 展 和国内经 济 建设 作出 了 重 大 贡献 。 1994 年， 中国银 行 改 为 国有 独 资 商 业 银 行 。 2003 年，中国银 行 开 始股份 制 改 造 。 2004 年 8 月，中 国银 行股份 有 限公 司 挂牌 成 立 。 2006 年 6 月、 7 月，先 后 在 香港 联 交 所 和 上海 证券 交易 所 成 功 挂牌 上 市 ， 成 为 首家 在 内 地 和 香港 发行 上 市 的中国 商 业 银 行 。中国银 行 是中国国 际 化 和
多 元 化 程度 最 高 的银 行 ， 在 中国内 地 、 香港 、 澳 门 及 29 个 国 家 为 客 户 提供 全 面 的金 融 服 务 。
主要 经 营 商 业 银 行 业务 ， 包括 公 司 金 融 业务 、 个 人金 融 业务 和金 融市场 业务 ，并 通过全 资 附
属 机构 中银国 际控 股 集 团 开 展 投资银 行 业务 ， 通过全 资 子 公 司 中银集 团 保险有 限公 司 及 其 附 属 和 联 营公 司 经 营 保险 业务 ， 通过 控 股 中银基金管理有 限公 司 从 事 基金管理 业务 ， 通过全 资
子 公 司 中银集 团 投资有 限公 司 从 事 直 接 投资和投资管理 业务 ， 通过 中银 航空 租赁 私 人有 限公
司 经 营 飞 机 租赁 业务 。 按 核 心 资本 计算 ， 2009 年中国银 行在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 “ 世界 1000 
家 大 银 行 ” 排 名 中 列 第十 一 位 。 
在 近 百 年的 发 展 历 程 中，中国银 行始 终 秉 承 追 求 卓 越 的 精神 ， 稳 健 经 营 的理 念 ， 客 户 至
































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上 的 宗旨 和 严谨 细致 的作风， 得 到 了 业 界 和 客 户 的 广 泛 认 可和 赞誉 ， 树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 ，
中国银 行 被 The Banker（ 英 国 《 银 行 家 》） 评 为 “ 2009 年中国年 度 银 行 ”， 被 Euromoney（ 《 欧
洲 货币 》） 评 为 “ 2009 年 度 最 佳私 人银 行 ”， 被 Global Finance（《 环 球 金 融 》） 评 为 “ 2009 
年 度 中国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”， 被 Trade Finance（《 贸 易 金 融 》） 评 选 为 “中国本 土 最 佳 贸 易 服 务 银 行 ”， 被 The Asset（《财 资 》） 评 为 “中国 最 佳 贸 易 融 资银 行 ”， 被 Finance Asia
（ 《 金 融 亚洲 》 ） 评 为 “中国 最 佳私 人银 行 、中国 最 佳 贸 易 融 资银 行 、中国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”。
面 对新的 历 史 机 遇 ，中国银 行将 坚 持 可 持 续 发 展 ， 向 着 国 际 一 流 银 行 的 战 略 目 标 不断 迈 进 。 
（二）主要人员情况 
肖 钢 先生， 自 2004年 8月起 任 中国银 行股份 有 限公 司 董 事 长 、 党 委书 记 。 自 2003年 3
月起 任 中国银 行 董 事 长 、 党 委书 记 、 行长 ， 自 1996年 10月起 任 中国人 民 银 行行长 助 理， 期 间 曾兼 任 中国人 民 银 行 计 划 资金 司司 长 、 货币 政 策 司司 长 、 广东省 分行行长 及 国 家 外 汇 管理 局 广东省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任 中国人 民 银 行 政 策 研究室副 主 任 、 主 任 、中国 外 汇 交易 中 心 总 裁 、 计 划 资金 司司 长等 职 。 肖 先生出生于 1958年 8月， 1981年 毕 业 于 湖 南 财 经 学院 ， 1996年 获得 中国人 民 大 学 法 学硕士学 位 。 
李 礼辉 先生， 自 2004年 8月起 担 任 中国银 行股份 有 限公 司 副董 事 长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担 任 海南省 副 省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担 任 中国 工
商 银 行 副 行长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任 中国 工 商 银 行 国 际 业务部总 经理、新 加 坡 代 表 处
首席 代 表、 福 建省 分行 副 行长等 职 。 李 先生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业 于 厦 门 大 学 经
济系 财 政 金 融 专 业 ， 1999年 获得 北京 大 学 光 华管理 学院 金 融 学专 业 博士研究 生 学历 和经 济
学博士学 位 。 
李 早航 先生， 自 2004年 8月起 任 中国银 行股份 有 限公 司 执 行 董 事 。 2000年 11月 加 入
中国银 行 并 自 此 担 任 中国银 行 副 行长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月 任 职 于中国 建设 银 行 ，
曾 工 作于 多 个 岗 位 ，先 后 担 任 分行行长 、 总 行 多 个 部 门 的 总 经理 及 副 行长 。 1978年 毕 业 于 南 京 信 息 工程大 学 。 2002年 6月起 担 任 中银 香港 控 股 非 执 行 董 事 。 
董 杰 先生， 自 2007年 11月 27日起 担 任 中国银 行股份 有 限公 司托 管 及 投资 者 服 务部总
经理。 自 2005年 9月起 任 中国银 行 天 津 市分行 副 行长 、 党 委委员， 1983年 7月 至 2005 年 9月 历 任 中国银 行 深圳 市分行 沙头角 支 行行长 、 深圳 市分行 信 贷 经 营 处处 长 、 公 司 业务 处处 长 、 深圳 市分行行长 助 理、 党 委委员 等 职 。 董 先生出生于 1962年 11月， 获得 西 南 财 经 大 学
博士学 位 。 
（三）基金托管部门的情况



































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中国银 行 于 1998年 设立 基金 托 管 部 ， 为 进 一 步树 立 以投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ； 根据
不断 丰 富 和 发 展 的 托 管对 象 和 托 管 服 务 种类 ，中国银 行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管
部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务部 ，下 设 覆盖 集合 类产品 、 机构 类产品 、 全 球 托 管 产品 、投资 分
析 及 监督 服 务 、风险管理 与 内 控 、核 算估 值、 信 息 技术 、资金和证券 交 收 等各 层 面 的 多 个 团
队 ， 现 有员 工 110余 人。 另 外 ，中国银 行在 北京 市分行 、 上海 市分行 、 深圳 市分行 、 广东省
分行 、 江苏 省 分行等 重 点 分行 已 开 展 托 管 业务 。 
（四）证券投资基金托管情况 
截止 2010年 6月 末 ，中国银 行 已 托 管 长 盛 创 新先 锋 混 合、 长 盛 同 盛封闭 、 长 盛 同 智 优 势 混 合（ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期混 合、 大 成 蓝 筹 稳 健 混 合、 大 成 优选 封闭 、 大 成 景宏封
闭 、 工 银 大 盘 蓝 筹 股票 、 工 银核 心 价值 股票 、国 泰 沪 深 300指 数 、国 泰 金 鹿 保本 混 合、国 泰
金 鹏 蓝 筹 混 合、国 泰 区位 优势 股票 、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票 、 海 富 通 货币 、 海 富 通 精 选 贰 号 混 合、 海 富 通 收益 增 长混 合、 海 富 通 中证 100指 数 （ LOF）、华 宝 兴 业 大 盘精 选
股票 、华 宝 兴 业 动 力组 合 股票 、华 宝 兴 业 先 进 成 长股票 、华 夏 策略 混 合、华 夏 大 盘精 选 混 合、 华 夏 回 报 二 号 混 合、华 夏 回 报 混 合、华 夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混 合、 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合、 嘉 实 沪 深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货币 、 嘉 实 稳 健 混 合、 嘉 实
研究 精 选 股票 、 嘉 实 增 长混 合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混 合、 嘉 实 回 报 混 合、 嘉 实价值 优势 股
票型 、金 鹰 成 份 优选 股票 、金 鹰 行 业 优势 股票 、银 河 成 长股票 、 易 方 达平 稳 增 长混 合、 易 方 达 策略 成 长混 合、 易 方 达 策略 成 长 二 号 混 合、 易 方 达 积极 成 长混 合、 易 方 达 货币 、 易 方 达 稳 健 收益 债 券、 易 方 达 深 证 100ETF、 易 方 达 中 小 盘 股票 、 易 方 达 深 证 100ETF联 接 、 万家 180
指 数 、 万家 稳 健增 利 债 券、银华 优势 企 业 混 合、银华 优 质 增 长股票 、银华领先策略 股票 、 景 顺 长 城 动 力 平衡 混 合、 景 顺 长 城 优选 股票 、 景 顺 长 城 货币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、 泰 信 天天 收益 货币 、 泰 信 优 质生 活 股票 、 泰 信 蓝 筹 精 选 股票 、 泰 信 债 券 增 强 收益、招 商 先 锋 混 合、 泰达 宏 利 精 选 股票 、 泰达 宏 利 集 利 债 券、 泰达 宏 利 中证 财 富 大 盘 指 数 、华 泰 柏 瑞 盛世 中国 股
票 、华 泰 柏 瑞 积极 成 长混 合、华 泰 柏 瑞 价值 增 长股票 、华 泰 柏 瑞 货币 、华 泰 柏 瑞 量 化 现行股 票型 、 南 方 高 增 长股票 (LOF)、国 富 潜 力组 合 股票 、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成 长动 力 股票 、
宝 盈 核 心 优势 混 合、招 商 行 业 领先 股票 、 东 方 核 心 动 力 股票 、华 安 行 业 轮 动股票型 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫强 收益 债 券 型 、 诺 德 中 小 盘 股票型 、 民 生 加 银 稳 健 成 长股票型 、 工 银 全 球 股票
(QDII)、 嘉 实 海外 中国 股票 (QDII)、银华 全 球 优选 (QDII-FOF)等 87只 证券投资基金， 覆盖
了股票型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货币市场型等 多 种类型 的基金和理 财 品种 ， 满 足 了 不同 客 户 多
元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。



































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（五）托管业务的内部控制制度 
中国银 行 开 办 各类 基金 托 管 业务 均 获得 相应 的 授权 ，并 在 辖 内实 行 业务 授权 管理和 从 业 人员核准资 格 管理。中国银 行自 1998年 开 办托 管 业务 以 来 严 格 按照 相关法 律 法 规 的 规定 以 及 监管 部 门 的监管 要 求 ，以 控制 和 防 范 基金 托 管 业务 风险 为主 线 ， 制 定 并 逐 步 完 善 了包括 托
管 业务 授权 管理 制 度 、 业务 操 作 规程 、员 工 职 业 道 德 规 范 、保 密守 则 等在 内的 各 项 业务 管理 制 度 ， 将 风险 控制 落 实 到 每 个工 作 环 节 ； 在 敏感 部 位建立 了 安 全 保 密 区 和 隔离墙 ， 安 装 了 录 音 监 听 系 统 ，以保证基金 信 息 的 安 全 ； 建立 了 有效核对和监 控制 度 、 应 急 制 度 和 稽 查 制 度 ，
保证 托 管基金资 产 与 银 行自 有资 产 以 及 各类 托 管资 产 的 相 互 独 立 和资 产 的 安 全 ； 制 定了 内 部
信 息 管理 制 度 ， 严 格 遵 循 基金 信 息 披露 规定 和 要 求 ， 及时 准确 地 披露相关信 息 。 
最 近 一年内，中国银 行 的基金 托 管 业务部 门 及 其 高 级 管理人员 无 重 大 违 法 违 规行为 ， 未 受 到 中国证监会、中国银监会 及 其 他 有 关机关 的 处 罚 。 
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《 中华人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办 法》 的 相关 规定 ，
基金 托 管人 发现 基金管理人的投资 指 令 违反 法 律 、 行 政 法 规 和其 他 有 关 规定 ，或 者 违反 基金
合同 约 定 的， 应当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基金管理人，并 及时 向 国 务 院 证券监督管理 机构 报 告 。 基金 托 管人 如 发现 基金管理人 依 据交易 程 序 已 经生效的投资 指 令 违反 法 律 、 行 政 法 规 和其 他 有 关 规定 ，或 者 违反 基金合同 约 定 的 ,应当 立 即通 知 基金管理人，并 及时 向 国 务 院 证券监督 管理 机构 报 告 。 
五、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
1.直 销机构 
（ 1）银华基金管理有 限公 司 深圳直 销 中 心 
地址 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层 
电 话 ： 0755-83515002 
传 真 ： 0755-83515082 
联 系 人 ： 饶艳艳 
网址 ： www.yhfund.com.cn



































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全 国 统 一 客 户服 务 电 话 ： 400-678-3333 
（ 2）银华基金管理有 限公 司 北京 直 销 中 心 
地址 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼 10层 
电 话 ： 010-58162950 
传 真 ： 010-58162951 
联 系 人 ： 李 夕 
（ 3）银华基金管理有 限公 司 上海 分 公 司 
地址 ： 上海 市 浦 东 福 山 路 500号 城 建 国 际 中 心 702室 
电 话 ： 021-50817001 
传 真 ： 021-50817055 
联 系 人 ： 孙 为 君 
2、 代销机构 
（ 1）中国银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表人 ： 肖 钢 
电 话 ： 010-66596688 
传 真 ： 010-66594946 
客 户服 务 电 话 ： 95566（ 全 国） 
网址 ： www.boc.cn 
（ 2）中国 建设 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 25号 
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 
客 户服 务 电 话 ： 95533（ 全 国） 
网址 ： www.ccb.com 
（ 3）中国 工 商 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 中国 北京 复兴 门 内 大 街 55号 
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 
联 系 人 ： 王 佺 
电 话 ： 010-66107900 
传 真 ： 010-66107914



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 21 
客 户服 务 电 话 ： 95588 
网址 ： www.icbc.com.cn 
（ 4） 交通 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号



法 定 代 表人 ： 胡怀邦



联 系 人 ： 曹榕 
电 话 ： 021-58781234 
传 真 ： 021-58408483 
客 户服 务 电 话 ： 95559 
网址 ： www.bankcomm.com 
（ 5） 上海 浦 东 发 展 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号 
法 定 代 表人 ： 吉晓 辉 
客 户服 务 电 话 ： 95528 
公 司 网站 ： www.spdb.com.cn 
（ 6）招 商 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区深南 大 道 7088号 
法 定 代 表人 ： 秦 晓 
联 系 人 ： 邓炯 鹏 
电 话 ： 0755-83077278 
传 真 ： 0755-83195050 
客 户服 务 电 话 ： 95555 
公 司 网站 ： www.cmbchina.com 
（ 7）中国 光 大 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复兴 门外 大 街 6号 光 大大 厦 
法 定 代 表人 ： 唐 双宁 
客 户服 务 电 话 ： 95595 
公 司 网站 ： www.cebbank.com 
（ 8）中国 民 生银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复兴 门 内 大 街 2号



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 22 
法 定 代 表人 ： 董 文 标 
联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏 
客 户服 务 电 话 ： 95568 
传 真 ： 010-83914283 
网址 ： www.cmbc.com.cn 
（ 9） 平 安 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 中国 深圳 市 深南 中 路 1099号 
法 定 代 表人 ： 孙 建 一 
联 系 人 ： 蔡 宇 洲 
电 话 ： 0755-22197874 
传 真 ： 0755-25879453 
客 户服 务 热线 ： 40066-99999 
公 司 网站 ： bank.pingan.com 
（ 10） 北京 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层 
法 定 代 表人 ： 闫冰竹 
联 系 人 ： 王 曦 
电 话 ： 010-66223584 
传 真 ： 010-66226045 
客 户服 务 电 话 ： 010-96169



公 司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn 
（ 11） 上海 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 银 城 中 路 168号 
法 定 代 表人 ： 宁黎 明 
客 户服 务 电 话 ： 021-962888 
网址 ： www.bankofshanghai.com 
（ 12）中国 邮 政 储蓄 银 行 有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 宣 武 门 西 大 街 131号 
法 定 代 表人 ： 刘安 东 
客 户服 务 电 话 ： 95580



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 23 
网址 ： www.psbc.com 
（ 13）华 夏 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表人 ： 吴 建 
客 户服 务 电 话 ： 95577 
网址 ： www.hxb.com.cn 
（ 14） 青 岛 银 行股份 有 限公 司 



 注册 地址 ： 青 岛 市市 南区 香港 中 路 68号



法 定 代 表人 ： 张 广 鸿 
联 系 人 ： 徐楠 
电 话 ： 0532-85709793 
传 真 ： 0532-85709839 
客 户服 务 电 话 ： 96588（ 青 岛 ）、 40066-96588（ 全 国） 
网址 ： www.qdccb.com 
（ 15） 深圳 发 展 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行大 厦 
法 定 代 表人 ： 法 兰 克 .纽曼 
客 户服 务 电 话 ： 95501 
联 系 人 ： 张 青 
电 话 ： 0755-22166316 
公 司 网站 ： www.sdb.com.cn 
（ 16） 广东 发 展 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号 广 发大 厦 
法 定 代 表人 ： 董 建 岳 
客 户服 务 热线 ： 400-830-8003 
公 司 网站 ： www.gdb.com.cn 
（ 17）中 信 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
法 定 代 表人 ： 孔 丹



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 24 
联 系 人 ： 丰 靖 
电 话 ： 010-65557083 
传 真 ： 010-65550827 
客 户服 务 热线 ： 95558 
公 司 网站 ： http://bank.ecitic.com 
（ 18） 宁 波 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 宁 波市 江 东区 中 山 东 路 294号 
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕 
联 系 人 ： 胡 技 勋 
电 话 ： 021-63586210 
传 真 ： 021-63586215 
客 户服 务 热线 ： 96528， 上海地区 962528 
网址 ： www.nbcb.com.cn 
（ 19） 上海 农村 商 业 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981号 
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 
客 户服 务 电 话 ： 021－ 962999 
网址 ： www.srcb.com 
（ 20）中国 农 业 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号



法 定 代 表人 ：项 俊 波



客 户服 务 热线 ： 95599



传 真 ： 010-83914283 
网址 ： www.abchina.com 
（ 21） 东 莞 银 行股份 有 限公 司



注册 地址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号



法 定 代 表人 ： 廖玉 林



客 户服 务 热线 ： 0769-96228、 0769-22118118



网址 ： www.dongguanbank.cn 
（ 22） 杭 州 银 行股份 有 限公 司



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 25 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 杭 州 市 庆春路 46号 杭 州 银 行大 厦 
法 定 代 表人 ： 马 时 雍 
电 话 ： 0571-85108309 
传 真 ： 0571-85151339 
联 系 人 ： 严 峻 
客 户服 务 电 话 : 0571-96523， 400-8888-508 
网址 ： www.hzbank.com.cn 
（ 23） 东 方 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22-29层 
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军 
电 话 ： 021-63325888-3108 
传 真 ： 021-63326173 
联 系 人 ： 吴宇 
客 户服 务 电 话 ： 95503 
网址 ： www.dfzq.com.cn 
（ 24） 世 纪 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区深南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 41-42层 
法 定 代 表人 ： 卢 长 才 
开放 式基金 咨询 电 话 ： 0755-83199511 
开放 式基金 业务 传 真 ： 0755-83199545 
联 系 人 ： 张婷 
网址 ： www.csco.com.cn 
（ 25） 西 南 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ：重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 A幢 22楼 
办 公 地址 ：重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 A幢 22楼 
法 定 代 表人 ： 王珠林 
传 真 ： 023-63786215 
客 户服 务 电 话 ： 400-809-6096 
网址 ： www.swsc.com.cn 
（ 26） 第 一 创 业 证券有 限责 任 公 司



































 银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 26 
注册 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时代 广 场 B座 25、 26层



法 定 代 表人 ： 刘学 民



联 系 人 ： 魏 颖 
联 系 电 话 ： 0755-25832852 
传 真 电 话 ： 0755-82485081 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-1888 
网址 ： www.firstcapital.com.cn 
（ 27） 东 北 证券 股份 有 限公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 长 春 市自 由 大 路 1138号 
法 定 代 表人 ： 矫 正中 
客 户服 务 电 话 ： 400-600-0686， 0431-85096733 
开放 式基金 咨询 电 话 ： 0431-85096709 
联 系 人 ： 潘锴 
网址 ： www.nesc.cn 
（ 28） 平 安 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中华国 际 交易 广 场 8楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中华国 际 交易 广 场 8楼 
法 定 代 表人 ： 杨宇翔 
联 系 人 ： 周 璐 
电 话 ： 0755-22626172 
传 真 ： 0755-82400862 
客 户服 务 电 话 ： 400-881-6168 
网址 ： http://www.pingan.com 
（ 29） 兴 业 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 福 建省 福州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199弄· 五 道 口 广 场 1号 楼 21层 
法 定 代 表人 ： 兰 荣 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8123 
网址 ： www.xyzq.com.cn 
（ 30）华 泰 证券 股份 有 限公 司



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 27 
注册 地址 ： 江苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦 
办 公 地址 ： 江苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 吴万 善 
电 话 ： 025-83290834 
传 真 ： 025-84579763 
客 户服 务 电 话 : 95597 
联 系 人 ： 程高 峰 
网址 ： www.htsc.com.cn 
（ 31）国 泰 君 安 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 商城 路 618号 
办 公 地址 ： 上海 市 延 平 路 135号 
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 
电 话 ： 021-62580818-213 
传 真 ： 021-62152814 
联 系 人 ： 芮 敏 祺 
客 户服 务 电 话 ： 400-8888-666 
网址 ： www.gtja.com 
（ 32）中国银 河 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
法 定 代 表人 ： 顾 伟 国 
联 系 人 ： 田 薇 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8888 
电 话 ： 010-66568430 
传 真 ： 010-66568536 
网址 ： www.chinastock.com.cn 
（ 33）中 信 建 投证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 内 大 街 188号 
法 定 代 表人 ： 张 佑 君



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 28 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8108 
传 真 ： 010-65182261 
联 系 人 ：权 唐 
网址 ： www.csc108.com 
（ 34） 广 发 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 广 州 市 天 河北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼 
办 公 地址 ： 广东广 州 天 河北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼 
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 
统 一 客 户服 务 热线 ： 95575或 致 电 各 地 营业 网点 
开放 式基金 业务 传 真 ： 020-87555417 
联 系 人 ： 黄岚 
网址 ： http://www.gf.com.cn 
（ 35）国 信 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26层 
法 定 代 表人 ：何如 
电 话 ： 0755-82130833 
传 真 ： 0755-82133302 
联 系 人 ： 齐 晓 燕 
客 户服 务 电 话 ： 95536 
网址 ： www.guosen.com.cn 
（ 36） 湘 财 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 
电 话 ： 021-68634510 
传 真 ： 021-68865680 
联 系 人 ： 钟 康 莺 
开放 式基金 咨询 电 话 ： 400-888-1551 
网址 ： www.xcsc.com 
（ 37）招 商 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路江苏 大 厦 A座 38－ 45层



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 29 
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 
电 话 ： 0755-82943666 
传 真 ： 0755-82943636 
联 系 人 ： 林 生 迎 
客 户服 务 电 话 ： 400-8888-111， 95565 
网址 ： www.newone.com.cn 
（ 38）中 信 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 深南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 A层 
办 公 地址 ： 北京 市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦 3层 
法 定 代 表人 ： 王 东 明 
电 话 ： 010-84683893 
传 真 ： 010-84865560 
联 系 人 ：陈 忠 
客 户 电 话 ： 95558 
网址 ： www.ecitic.com 
（ 39） 申 银 万 国证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号 
办 公 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号 
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 
电 话 ： 021-54033888 
传 真 ： 021-54038844 
客 户服 务 电 话 ： 021-962505 
网址 ： www.sywg.com 
（ 40）中银国 际 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大 厦 39层 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大 厦 39层 
法 定 代 表人 ： 唐 新 宇 
客 户服 务 电 话 : 400-620-8888 
联 系 人 ： 张 静 
网址 ： www.bocichina.com



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 30 
（ 41） 光 大 证券 股份 有 限公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 
电 话 ： 021-22169999 
传 真 ： 021-22169134 
联 系 人 ： 刘 晨 
客 户服 务 电 话 ： 10108998、 400-888-8788 
网址 ： www.ebscn.com 
（ 42）华 泰 联 合证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行大 厦 10、 24、 25层 
办 公 地址 ： 深圳 市 深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行大 厦 10、 24、 25层 
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 
电 话 ： 0755-82492000 
传 真 ： 0755-82492962 
联 系 人 ： 盛宗 凌 
客 户服 务 电 话 ： 95513 
网址 ： www.lhzq.com 
（ 43）中 信 万 通 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 （ 1507-1510室 ） 
办 公 地址 ： 青 岛 市市 南区东海 西 路 28号 
法 定 代 表人 ： 张 智 河 
电 话 ： 0532-85022326 
传 真 ： 0532-85022605 
联 系 人 ： 吴 忠 超 
客 户 咨询 电 话 ： 0532-96577 
网址 ： www.zxwt.com.cn 
（ 44） 海 通 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号 
办 公 地址 ： 上海 市 广东 路 689号 海 通 证券 大 厦 10层 
法 定 代 表人 ： 王 开 国



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 31 
电 话 ： 021-23219000 
联 系 人 ： 李 笑鸣 
客 户服 务 咨询 电 话 ： 95553， 400-888-8001 
网址 ： www.htsec.com 
（ 45） 东 吴 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 
法 定 代 表人 ： 吴永 敏 
电 话 ： 0512-65581136 
传 真 ： 0512-65588021 
联 系 人 ：方 晓 丹 
客 户服 务 热线 ： 0512-33396288


 
网址 ： www.dwzq.com.cn 
（ 46）金 元 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 海南省海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层 
办 公 地址 ： 深圳 市 深南 大 道 4001号 时代 金 融 中 心 17楼 
法 定 代 表人 ： 陆 涛 
电 话 ： 0755-83025695 
传 真 ： 0755-83025625 
联 系 人 ： 金 春 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8228 
网站 ： www.jyzq.com.cn 
（ 47）国 海 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46号 
办 公 地址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46号 
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 
联 系 人 ： 武斌 
开放 式基金 咨询 电 话 ： 0771-83707413 
开放 式基金 业务 传 真 ： 0771-83700205 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ） 
公 司 网站 ： www.ghzq.com.cn



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 32 
（ 48） 宏 源 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 新 疆乌 鲁 木齐 市 文 艺 路 233号 
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 太 平 桥 大 街 19号 
法 定 代 表人 ： 冯戎 
电 话 ： 010-88085858 
传 真 ： 010-88085195 
联 系 人 ： 李 巍 
客 户服 务 电 话 ： 400-800-0562 
网址 ： www.hysec.com 
（ 49） 渤 海 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 天 津 市 经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字楼 101室 
办 公 地址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8号 
法 定 代 表人 ： 王 春峰 
电 话 ： 022-28451861 
传 真 ： 022-28451616 
联 系 人 ： 王兆 权 
客 户服 务 电 话 ： 022-28455588 
公 司 网址 ： http://www.ewww.com.cn 
（ 50）中 信 金 通 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19层 、 20层 
法 人 代 表 ： 刘 军 
电 话 ： 0571-85783737 
传 真 ： 0571-85106383 
客 户服 务 电 话 ： 96598 
联 系 人 ： 俞 会 亮 
公 司 网址 ： www.bigsun.com.cn 
（ 51） 东海 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 江苏 省 常 州 延陵 西 路 59号 常 信 大 厦 18-19楼 
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 
电 话 ： 0591-88157761



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 33 
传 真 ： 0591-88157761 
联 系 人 ： 李 涛 
客 户服 务 热线 ： 0519-88166222


0379-649022266


021-52574550 






免 费服 务 电 话 ： 400-8888-588 
网址 ： www.longone.com.cn



（ 52） 南 京 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 江苏 省南 京 市大 钟亭 8号 
法 定 代 表人 ： 张 华 东 
客 户服 务 电 话 ： 4008-285-888 
传 真 ： 025-52310586 
联 系 人 ： 水 晨 
公 司 网站 ： www.njzq.com.cn



（ 53） 东 莞 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
办 公 地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 17、 30楼 
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 
客 户服 务 电 话 ： 0769-961130 
电 话 ： 0769-22119351 
传 真 ： 0769-22119423 
网址 ： www.dgzq.com.cn 
（ 54） 德邦 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 上海 市 普陀 区 曹 杨路 510号 南 半 幢 9楼 
办 公 地址 ： 上海 市 福 山 路 500号 城 建 大 厦 26楼 
法 定 代 表人 ：方 加 春 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-8128



电 话 ： 021-68761616 
传 真 ： 021-68767981 
网址 ： www.tebon.com.cn 
（ 55）中 原 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际贸 易 大 厦



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
 34 
办 公 地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层 
法 定 代 表人 ： 石 保 上 
客 户服 务 电 话 ： 967218， 400-813-9666 
电 话 ： 0371-65585670 
传 真 ： 0371-65585665 
联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭 
网址 ： www.ccnew.com 
（ 56） 长 江 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 武 汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 
电 话 ： 027-65799999 
传 真 ： 027-85481900 
客 户服 务 电 话 : 400-8888-999、 95579 
联 系 人 ： 李 良 
网址 ： www.95579.com 
（ 57） 财通 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 杭 州 市解 放 路 111号 
法 定 代 表人 ： 沈继 宁 
客 户服 务 电 话 ： 0571-96336 
传 真 ： 0571-87925129 
联 系 人 ： 乔骏 
网址 ： www.ctsec.com 
（ 58）国 都 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北京 市 东 城 区东直门南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层 
法 定 代 表人 ：常 喆 
客 户服 务 电 话 ： 400-818-8118 
网址 ： www.guodu.com 
（ 59） 山西 证券 股份 有 限公 司 
办 公 （ 注册 ） 地址 ： 山西 省 太 原 市 府 西街 69号 山西 国 贸 中 心东 塔 楼 
法 定 代 表人 ： 侯 巍



































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 35 
联 系 电 话 ： 0351-8686703 
传 真 ： 0351-8686619 
联 系 人 ： 张 治 国 
客 户服 务 电 话 ： 400-666-1618 
网址 ： www.i618.com.cn 
（ 60） 上海 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号 
办 公 地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号 
法 定 代 表人 ： 郁忠 民 
电 话 ： 021-53519888 
传 真 ： 021-53519888 
联 系 人 ： 张 瑾 
客 户服 务 电 话 ： 4008918918、 021-962518 
公 司 网址 ： http://www.962518.com 
（ 61） 安 信 证券 股份 有 限公 司 
办 公 （ 注册 ） 地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单元 
法 定 代 表人 ： 牛冠 兴 
电 话 ： 0755-82558305 
传 真 ： 0755-82558355 
联 系 人 ：陈 剑虹 
客 户服 务 电 话 ： 400-800-1001 
网址 ： www.essence.com.cn 
（ 62） 方 正证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 湖 南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 






法 定 代 表人 ： 雷 杰 






开放 式基金 咨询 电 话 ： 95571 






开放 式基金 业务 传 真 ： 0731-85832214 
网址 ： http://www.foundersc.com 
（ 63）中 航 证券有 限公 司 
注册 地址 ： 南 昌 市 抚 河北 路 291号



































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 36 
办 公 地址 ： 南 昌 市 抚 河北 路 291号 
法 定 代 表人 ： 杜 航 
传 真 ： 0791-6789414 
联 系 人 ： 余 雅 娜 
客 户服 务 电 话 ： 400-8866-567 
网址 ： www.avicsec.com 
（ 64）国 元 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号 
办 公 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号 
法 定 代 表人 ： 凤良 志 
电 话 ： 0551-2272100 
传 真 ： 0551-2272100 
联 系 人 ： 祝丽萍 
客 户服 务 电 话 ： 4008-888-777 
网址 ： www.gyzq.com.cn 
（ 65） 长 城 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层



法 定 代 表人 ： 黄耀 华 
电 话 ： 0755-83516289 
传 真 ： 0755-83516199 
联 系 人 ： 匡 婷 
客 户服 务 电 话 ： 0755-33680000 、 400-6666-888 
公 司 网站 ： www.cgws.com 
（ 66） 大 同证券经 纪 有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 山西 省 大 同 市大 北街 13号 
办 公 地址 ： 山西 省 太 原 市 青 年 路 8号 
法 定 代 表人 ： 董 祥 
电 话 ： 0351-5680800-8208 
联 系 人 ： 薛 津 
客 户服 务 电 话 ： 0351-4167056



































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 37 
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn/ 
（ 67）华 林 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 民 田 路 178号华 融大 厦 5、 6楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福 田 区 民 田 路 178号华 融大 厦 5、 6楼 
法 定 代 表人 ： 段 文 清 
客 户服 务 电 话 ：： 北京 ： 010-64405618


上海 ： 021-52045595


深圳 ： 0755-83040288


广 州 ： 020-38372715


长 沙 ： 0731-82329088


合 肥 ： 0551-2883033


江 门 ： 0750-3160388 
基金 业务 传 真 ： 0755-82707850 
网站 ： http://www.chinalions.com/ 
（ 68） 恒 泰 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新华 东 街 111号 
办 公 地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新华 东 街 111号 
法 定 代 表人 ： 鞠 瑾 
电 话 ： 0471-4913998 
传 真 ： 0471-4930707 
联 系 人 ：常 向东 
客 户服 务 电 话 ： 0471-4961259 
网址 ： www.cnht.com.cn 
（ 69） 万 联 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广 场 36-37层 
办 公 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广 场 36-37层 
法 定 代 表人 ： 张 建 军 
联 系 人 ： 罗 创 斌 
电 话 ： 020-37865070 
传 真 ： 020-37865008 
客 户服 务 电 话 ： 400-8888-133 
网址 ： www.wlzq.com.cn 
（ 70） 齐 鲁 证券有 限公 司 
注册 地址 ： 山 东 济 南 市 经 十 路 20518号 
办 公 地址 ： 山 东 济 南 市 经 十 路 20518号



































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法 定 代 表人 ： 李 玮 
电 话 ： 0531-81283938 
传 真 ： 0531-81283900 
联 系 人 ： 吴 阳 
客 户服 务 电 话 ： 95538 
网址 ： www.qlzq.com.cn 
（ 71）中国 建 银投资证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 20层 
办 公 地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 20层 
法 定 代 表人 ： 杨 明 辉 
客 户服 务 电 话 ： 4006-008-008 
网址 ： www.cjis.cn 
（ 72） 瑞 银证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层 
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15层 
法 定 代 表人 ： 刘 弘 
客 户服 务 电 话 ： 400-887-8827 
网址 ： www.ubssecurities.com 
（ 73） 江 海 证券有 限公 司 
注册 地址 ： 哈尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 
办 公 地址 ： 哈尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 
联 系 人 ： 徐 世 旺 
联 系 电 话 ： 0451-82336863 
联 系传 真 ： 0451-82287211 
客 户服 务 电 话 ： 4006662288 
网址 ： www.jhzq.com.cn 
（ 74） 爱 建 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 上海 市 南 京西 路 758号 24楼 
法 定 代 表人 ： 张 建 华



































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 39 
电 话 ： 021-32229888 
联 系 人 ： 颜奕 斌 
业务 联 系 电 话 ： 021-32229888-3113 
网址 ： www.ajzq.com 
（ 75） 厦 门 证券有 限公 司 
注册 地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 
联 系 人 ： 卢 金文 
电 话 ： 0592-5161642 
传 真 : 0592-5161140 
客 服 电 话 ： 0592-5163588 
网址 ： www.xmzq.cn 
（ 76）中国国 际 金 融 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层 
办 公 地址 ： 北京 市 建 国 门外 甲 6号 SK大 厦 3层 
法 定 代 表人 ： 李 剑 阁 
电 话 ： 010-85679265 
联 系 人 ： 王 雪筠 
客 户服 务 电 话 ： 010-85679238、 010-85679169 
网址 ： www.ciccs.com.cn 
（ 77）华 宝 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 上海 市 陆家 嘴 环 路 166号 未 来 资 产大 厦 23层 
法 定 代 表人 ：陈 林 
电 话 ： 021-50122107 
联 系 人 ： 楼 斯 佳 
客 户服 务 电 话 ： 400-820-9898 
网址 ： www.cnhbstock.com 
 (78)广 州 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场主 楼 17楼 
法 定 代 表人 ： 吴志 明



































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 40 
电 话 ： 020-87322668 
联 系 人 ： 林 洁茹 
客 户服 务 电 话 ： 020-961303 
网址 ： www.gzs.com.cn 
（ 79） 广 发 华 福 证券有 限责 任 公 司 
注册 地址 ： 福州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 
办 公 地址 ： 福州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7-10层 
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 
电 话 ： 0591-87383623 
传 真 ： 0591-87383610 
客 户服 务 电 话 ： 0591-96326






网址 ： www.gfhfzq.com.cn 
（ 80） 天 相 投资 顾问 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 金 融 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层 
法 定 代 表人 ： 林 义 相 
联 系 电 话 ： 010-66045446 
客 服 电 话 ： 010-66045678 
传 真 ： 010-66045500 
天 相 投 顾 网 -网址 ： www.txsec.com 
天 相 基金 网 -网址 ： www.txjijin.com 
（ 81） 信 达 证券 股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 
法 定 代 表人 ： 张 志 刚 
联 系 人 ： 唐 静 
联 系 电 话 ： 010-63081000 
联 系传 真 ： 010-63080978 
客 服 热线 ： 400-800-8899 
网址 ： www.cindasc.com



































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 41 
（ 82）华 龙 证券有 限责 任 公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 
法 定 代 表人 ： 李晓安 
联 系 人 ： 李 昕 田 
联 系 电 话 ： 0931-4890208 
联 系传 真 ： 0931-4890628 
客 服 电 话 ： 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618 
网址 ： www.hlzqgs.com 
（ 83） 西 部 证券 股份 有 限公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 西安 市 东 新 街 232号 陕 西 信 托 大 厦 16-17层 
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 
联 系 电 话 ： 029-87406488 
传 真 ： 029-87406387 
联 系 人 ： 冯萍 
客 户服 务 电 话 ： 95582 
网址 ： www.westsecu.com.cn 
（ 84） 渤 海 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 天 津 市 河西 区 马 场 道 201-205号 
办 公 地址 ： 天 津 市 河西 区 马 场 道 201-205号 
法 定 代 表人 ： 刘 宝 凤 
客 服 电 话 ： 400-888-8811 
联 系 人 ： 王 宏 
联 系 电 话 ： 022-58316666 
传 真 ： 022-58316259 
网址 ： www.cbhb.com.cn 
（ 85） 红 塔 证券 股份 有 限公 司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 云 南省 昆 明 市 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 
法 定 代 表人 ： 况 雨 林 
电 话 ： 0871-3577942 
传 真 ： 0871-3578827



































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 42 
联 系 人 ： 刘晓 明 
客 户服 务 电 话 : 0871-3577888 
网址 ： www.hongtastock.com 
（ 86） 乌 鲁 木齐 市 商 业 银 行股份 有 限公 司 
注册 地址 ： 新 疆乌 鲁 木齐 市 新华 北 路 8号 
办 公 地址 ： 新 疆乌 鲁 木齐 市 新华 北 路 8号 
法 人 代 表 ： 农 惠臣 
联 系 人 ：何 佳 
电 话 ： 0991-8824667 
传 真 ： 0991-8824667 
客 服 电 话 ： 96518 
网址 ： www.uccb.com.cn 
 
基金管理人可 根据《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《销 售 办 法》 和基金合同 等 的 规定 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机构代 理 销 售 本基金，并 及时 履 行 公告 义 务 。 
（二）注册登 记 机构 
名 称 ： 银华基金管理有 限公 司 
住 所 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层 
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼 15层 
法 定 代 表人 ： 彭 越 
电 话 ： 010-58163000 
传 真 ： 010-58163027 
联 系 人 ： 龚飒 
（三） 出具 法 律意见 书的 律师事 务 所 
名 称 ： 北京 市 众 一 律 师 事 务 所



住 所 ： 北京 市 东 城 区东 四 十 条 甲 22号 南 新 仓 商 务 大 厦 A502室 
负责 人 ：常 建 
电 话 ： 010-64096089 
传 真 ： 010-64096188 
联 系 人 ： 卫 宇 民



































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 43 
经 办律 师 ： 云 大 慧 、 卫 宇 民 
（四） 会计师事 务 所及经办 注册 会计师 
名 称 ： 安 永 华明会 计 师 事 务 所 
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区东 长 安街 东 方 广 场 东 方 经 贸城安 永 大 楼 （ 即 东 3办 公 楼 ） 16层 
法 定 代 表人 ： 葛 明 
签 章 注册 会 计 师 ： 张小 东 、 王 珊珊



电 话 ： 010-58153322、 010-58152145 
传 真 ： 010-85188298 
联 系 人 ： 王 珊珊 




































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六、基金的募 集 
（一）基金募集的 依 据 
本基金 由 基金管理人 依 照 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《销 售 办 法》 、基金合同 及 其 他 法 律 法 规 的有 关 规定 募集。 
本基金募集 申请 已 经中国证监会 2008年 7月 3日证监许可 [2008]【 875】号文核准募集。
本基金募集 期 募集的基金 份额 及利 息 转 份额 共计 358,064,017.31份 ，有效 认 购 总 户 数 为 7,617
户 。 
 
（ 二 ）基金 类型 
股票型 基金 
（ 三 ）基金的 运 作 方 式 
契 约 型 、 开放 式 
（ 四 ）基金 存 续 期 间 
不 定期 











































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七 、基金 合同 的 生效 
本基金的基金合同 已 于 2008年 8月 20日正式生效。基金 份额持 有人 数 量 不 满 200人或 者
基金资 产净 值 低 于 5000万 元 的，基金管理人 应当及时 报 告 中国证监会 ； 连 续 20个工 作日出
现前 述 情形 的，基金管理人 应当 向 中国证监会说明 原 因 和 报 送 解 决 方 案 。 
法 律 法 规 或监管 部 门 另 有 规定 的， 按 其 规定 办 理。 
 
 
八 、基金份额的 申购与赎回 
（一） 申 购 与赎回 办 理的 场所 
投资 者 应当 在 基金管理人、 代销机构 办 理 开放 式基金 业务 的 营业 场所 或 按 基金管理人、
代销机构 提供 的其 他方 式 办 理基金的 申 购 与赎回 。 销 售 机构名 单 和 联 系 方 式 见 上 述 第 五 章 第
（一） 条 。基金管理人可以 根据 情 况 增 加 或 者 减 少 代销机构 ，并 另 行 公告 。 销 售 机构 可以 根
据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网点 ，并 另 行 公告 。 
（ 二 ） 申 购 与赎回 办 理的 开放 日 及时 间 
1、 开放 日 及时 间 
投资 者 可 办 理 申 购 、 赎回 等 业务 的 开放 日 为 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的 交易 日，
具 体 业务 办 理 时 间 以 销 售 机构公 布 的 时 间 为 准。 
在 基金 开放 日，投资 者提 出的 申 购 、 赎回申请时 间 在 上海 证券 交易 所 与 深圳 证券 交易 所
当 日收 市 时 间 （ 目 前为 下 午 3： 00） 之 前 ，其基金 份额 申 购 、 赎回 的价 格 为 当 日的价 格 ；如
果 投资 者提 出的 申 购 、 赎回申请时 间 在 上海 证券 交易 所 与 深圳 证券 交易 所 当 日收 市 时 间 之 后 ，其基金 份额 申 购 、 赎回 的价 格 为 下一 开放 日的价 格 。 
若 出 现 新的证券 交易 市场 、证券 交易 所 交易时 间 变 更或其 他 特 殊 情 况 ，基金管理人 将 视 情 况 对 前 述 开放 日 及开放时 间 进 行 相应 的 调 整并 公告 。 
2、 申 购 与赎回 的 开 始 时 间 
本基金 自 基金合同生效日起不 超过 30个工 作日的 时 间 起 开 始 办 理 申 购 。 
本基金 自 基金合同生效日起不 超过 3个 月的 时 间 起 开 始 办 理 赎回 。 
在 确 定 申 购 开 始 时 间 与赎回开 始 时 间 后 ， 由 基金管理人 最 迟 于 申 购 或 赎回开 始前 2日 在
































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至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公告 。 
3、 申 购 与赎回 的 开 始 时 间 
本基金 自 2008年 8月 29日起 开 始 办 理 申 购 。 
本基金 自 2008年 10月 17日起 开 始 办 理 赎回 。 
（ 三 ） 申 购 与赎回 的 原则 
1、“ 未 知 价” 原则 ， 即 基金的 申 购 与赎回 价 格 以 受 理 申请当 日收 市 后 计算 的基金 份额
净 值 为 基准 进 行 计算； 
2、基金 采 用 金 额 申 购 和 份额 赎回 的 方 式， 即申 购 以金 额 申请 ， 赎回 以 份额 申请 ； 
3、基金 份额持 有人 在 赎回 基金 份额 时 ，基金管理人 按 先 进 先出的 原则 ， 即 对 该 基金 份 额持 有人 在 该 销 售 机构 托 管的基金 份额 进 行 赎回 处 理 时 ， 申 购 确 认 日 期在 先的基金 份额 先 赎
回 ， 申 购 确 认 日 期在 后 的基金 份额 后赎回 ，以确 定所 适用 的 赎回 费率； 
4、 当 日的 申 购 与赎回申请 可以 在 当 日 开放时 间 结 束 前 撤 销 ， 在 当 日的 开放时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ； 
5、基金管理人 在 不 损 害 基金 份额持 有人 权 益的 情 况 下可更 改上 述 原则 ，但 最 迟 应 在 新
的 原则 实 施 前 3个工 作日 予 以 公告 。 
（ 四 ） 申 购 与赎回 的 程 序 
1、 申 购 与赎回申请 的 提 出 
基金投资 者 须 按 销 售 机构 规定 的 手续 ， 在 开放 日的 业务 办 理 时 间 提 出 申 购 或 赎回 的 申 请 。 
投资 者 申 购 本基金 时 ， 须 按 销 售 机构 规定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 。 
投资 者提 交赎回申请时 ，其 在 销 售 机构 （ 网点 ） 必 须 有 足 够 的基金 份额 余 额 。 
2、 申 购 与赎回申请 的确 认 
对投资 者在 T日 规定 时 间 内 被 受 理的 申请 ，正 常 情 况 下，本基金 注册登记 人 在 T＋ 1日内
为 投资 者 对 该 交易 的有效性 进 行 确 认 ，投资 者 应 在 T＋ 2日 到 销 售 网点 或 销 售 机构 规定 的其 他 方 式 查 询 申 购 、 赎回 的确 认 情 况 。 
3、 申 购 与赎回申请 的 款 项 支 付 
申 购 采 用全 额 交 款 方 式， 若 资金 在规定 时 间 内 未全 额 到 账 则申 购 不 成 功 ， 申 购 款 项 将 退 回 投资 者 账户 。 
投资 者 赎回申请 成 交后 ，基金管理人 应通过 注册登记 机构 按规定 向 投资 者 支 付 赎回 款
项 ， 赎回 款 项 在自 受 理基金投资 者 有效 赎回申请之 日起不 超过 7个工 作日的 时 间 内 划 往 投资
































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者 银 行 账户 。 在发 生 巨额 赎回时 ， 赎回 款 项 的 支 付 办 法 按 本基金合同和有 关法 律 法 规规定 处
理。 
（ 五 ） 申 购 与赎回 的 数 额 限 制 
1、 通过代销机构 的 代销 网点 申 购 本基金 时 ， 每 个 基金 账户 每 次 最 低 申 购 金 额为 1000元 ； 通过 直 销 中 心 申 购 本基金 时 ， 每 个 基金 账户 首 次 最 低 申 购 金 额为 10万 元 ， 追 加 申 购 的 最 低 金 额为 1万 元 。 
2、基金 份额持 有人 在 销 售 机构赎回时 ， 每 次 赎回申请 不 得低 于 500份 基金 份额 。基金 份
额持 有人 赎回时 或 赎回后 在 销 售 机构 （ 网点 ） 单个 交易 账户 保 留 的基金 份额 余 额 不 足 500份
的， 余 额 部 分 基金 份额在 赎回时 需 同 时全部赎回 。 
3、基金管理人可以 根据 实 际 情 况 对以 上 限 制 进 行 调 整， 最 迟 在 调 整生效 前 ２ 日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公告 。 
（ 六 ） 申 购 费 与赎回 费 
1、 申 购 费 
本基金的 申 购 费 用由 投资 者承担 ，不 列 入 基金资 产 ， 用 于基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册 登记 等各 项费 用 。本基金 采 用 前 端 收 费 的 形 式收 取 申 购 费 用 ， 申 购 费率 按 申 购 金 额 的 大 小 分 为 五 档 ， 具 体如 下表 所 示 ： 
申 购 金 额 ≥ 500万 固定 收 取 1000元 /笔 
200万 元 ≤ 申 购 金 额 <500万 元 0.6% 
100万 元 ≤ 申 购 金 额 <200万 元 1.0% 
50万 元 ≤ 申 购 金 额 <100万 元 1.2% 
申 购 费率 
申 购 金 额 <50万 元 1.5% 
2、 赎回 费率 
本基金的 赎回 费 用由赎回 基金 份额 的基金 份额持 有人 承担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金 财 产 ， 75%用 于 支 付 注册登记费 和其 他必 要 的 手续 费 。 赎回 费率 随 投资 者持 有本基金的 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 具 体如 下表 所 示 ： 
持 有 期 < 1年 0.5% 
1年 ≤ 持 有 期 < 2年 0.2% 赎回 费率 
持 有 期 ≥ 2年 0% 
3、基金管理人可以 在 基金合同 约 定 的 范 围 内 调 整 费率 或收 费方 式，基金管理人 最 迟 应
































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于新的 费率 或收 费方 式实 施 日 2日 前在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上刊 登 公告 。 
4、 各 销 售 机构 在技术 条 件 许可的 情 况 下，可 开通 各类 电 子 交易 方 式（ 如 网上 交易 、 电 话 交易 ）。 电 子 交易 方 式 适用 的 申 购 、 赎回 费率 可不 受 上 述费率 结 构限 制 ， 具 体费率 由 基金 管理人 与 各 销 售 机构 约 定 。 
5、本基金的 申 购份额 由申 购 金 额 扣 除 申 购 费 用后 除 以 申请当 日基金 份额净 值确 定 ， 计
算 公 式 如 下 ： 
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /（ 1＋ 申 购 费率 ） 
申 购 费 用 = 申 购 金 额 — 净 申 购 金 额 
申 购份额 = （ 净 申 购 金 额 ） / T日基金 份额面 值 
申 购 的有效 份额 计算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分 舍 去 ， 舍 去 部 分所 代 表的资 产 归 基 金 所 有。 
6、本基金的 赎回 金 额 由赎回总 额 扣 除 赎回 费 用后 确 定 ， 计算 公 式 如 下 ： 
赎回总 额 ＝ 赎回 份额 × T日基金 份额净 值 
赎回 费 用 ＝ 赎回总 额 × 赎回 费率 
赎回 金 额 ＝ 赎回总 额 － 赎回 费 用 
赎回 金 额 的 计算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分 舍 去 ， 舍 去 部 分所 代 表的资 产 归 基金 所
有。 
7、 T日的基金 份额净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，并 在 T＋ 1日 公告 。 遇 特 殊 情 况 ，可以 适当 延 迟 计算 或 公告 并 报 中国证监会 备 案 。 
（ 七 ） 申 购 与赎回 的 注册登记 
1、经基金 销 售 机构 同 意 ，基金投资 者提 出的 申 购 和 赎回申请 ， 在 基金管理人 规定 的 时 间 之 前 可以 撤 销 。 
2、投资 者 T日 申 购 基金 成 功 后 ，基金 注册登记 机构 在 T＋ 1日 为 投资 者 增 加 权 益并 办 理 注册登记 手续 ，投资 者自 T＋ 2日起有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。 
3、投资 者 T日 赎回 基金 成 功 后 ，基金 注册登记 机构 在 T＋ 1日 为 投资 者 扣 除权 益并 办 理 相应 的 注册登记 手续 。 
4、基金管理人可 在 法 律 法 规 允 许的 范 围 内，对 上 述注册登记办 理 时 间 进 行 调 整，并 最 迟 于 开 始 实 施 前 ２ 日 予 以 公告 。 
（ 八 ） 巨额 赎回 的 认 定 及 处 理 方 式



































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1、 巨额 赎回 的 认 定 
单个 开放 日中，本基金的基金 份额净 赎回申请 （ 赎回申请总 份额 扣 除 申 购 总 份额 后 的 余 额 ） 与 净 转 出 申请 （ 转 出 申请总 份额 扣 除 转入 申请总 份额 后 的 余 额 ） 之 和 超过 上 一日基金 总
份额 的 10%， 为巨额 赎回 。 
2、 巨额 赎回 的 处 理 方 式 
出 现巨额 赎回时 ，基金管理人可以 根据 本基金 当时 的资 产 组 合 状况决 定 接 受全 额 赎回 或 部 分 延 期 赎回 。 
（ 1） 接 受全 额 赎回 ： 当 基金管理人 认 为 有 能 力 兑 付 投资 者 的 全部赎回申请时 ， 按 正 常 赎回 程 序 执 行 。 
（ 2） 部 分 延 期 赎回 ： 当 基金管理人 认 为 兑 付 投资 者 的 赎回申请 有 困难 ，或 认 为 兑 付 投
资 者 的 赎回申请进 行 的资 产 变 现 可 能 使 基金资 产净 值 发 生 较 大波动 时 ，基金管理人 在 当 日 接 受赎回 比例 不 低 于 上 一日基金 总 份额 10％ 的 前提 下，对其 余 赎回申请 延 期 办 理。对于 当 日 的 赎回申请 ， 应当 按单个 基金 份额持 有人 申请赎回 份额 占 当 日 申请赎回总 份额 的 比例 ，确 定
该 基金 份额持 有人 当 日 受 理的 赎回 份额 ； 未受 理 部 分 除 投资 者在提 交赎回申请时 选 择 将 当 日
未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延 迟 至 下一 开放 日 办 理， 赎回 价 格 为 下一 个 开放 日的价 格 。 转
入 下一 开放 日的 赎回申请 不 享 有 赎回 优 先 权 ，以 此 类 推 ， 直到 全部赎回 为 止 。 
（ 3） 当 发 生 巨额 赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应当通过 邮 寄 、 传 真或招募说明书 规 定 的其 他方 式， 在 3个 交易 日内 通 知 基金 份额持 有人，说明有 关 处 理 方 法 ，同 时 在 至 少 一 种
中国证监会 指 定 媒 体 予 以 公告 。 
（ 4） 暂停 接 受 和 延 缓 支 付 ： 本基金 连 续 两 2个 开放 日以 上 发 生 巨额 赎回 ， 如 基金管理
人 认 为 有 必 要 ，可 暂停 接 受赎回申请 ； 已 经 接 受 的 赎回申请 可以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但 延 缓
期 限 不 得 超过 20个工 作日，并 应当 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 公告 。 
（ 九 ） 拒绝 或 暂停 申 购 、 暂停 赎回 的 情形 及 处 理 
1、 在 如 下 情 况 下，基金管理人可以 拒绝 或 暂停 接 受 投资 者 的 申 购 申请 ： 
（ 1） 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无法受 理投资 者 的 申 购 申请 ； 
（ 2）证券 交易 场所 交易时 间 临 时 停 市 ， 导 致 基金管理人 无法 计算 当 日基金资 产净 值 ； 
（ 3） 发 生本基金合同 规定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 ； 
（ 4）基金 财 产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无法 找 到 合 适 的投资 品种 ，或其 他 可 能 对基金
业绩 产 生 负 面影响 ， 从而 损 害 现 有基金 份额持 有人的 利 益的 情形 ； 
(5) 法 律 法 规规定 或经中国证监会 认 定 的其 他 情形 。 
基金管理人 决 定 拒绝 或 暂停 接 受 某 些 投资 者 的 申 购 申请时 ， 申 购 款 项 将 退 回 投资 者 账
户 。基金管理人 决 定 暂停 接 受申 购 申请时 ， 应当 依 法公告 。 在 暂停 申 购 的 情形 消 除 时 ，基金
































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管理人 应及时 恢 复 申 购 业务 的 办 理并 予 以 公告 。 
2、 在 如 下 情 况 下，基金管理人可以 暂停 接 受 投资 者 的 赎回申请 ： 
（ 1） 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无法 支 付 赎回 款 项； 
（ 2）证券 交易 场所 交易时 间 临 时 停 市 ， 导 致 基金管理人 无法 计算 当 日基金资 产净 值 ； 
（ 3）基金 连 续 发 生 巨额 赎回 ， 根据 本基金合同 规定 ，可以 暂停 接 受赎回申请 的 情 况 ； 
（ 4） 发 生本基金合同 规定 的 暂停 基金资 产 估 值的 情 况 ； 
（ 5） 法 律 法 规规定 或经中国证监会 认 定 的其 他 情形 。 
发 生 上 述 情形 之 一的，基金管理人 应当 在 当 日 向 中国证监会 备 案 ，并 及时公告 。 已 接 受
的 赎回申请 ，基金管理人 应当 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应当 按单个 赎回申请 人 已被
接 受 的 赎回申请 量 占 已 接 受 的 赎回申请总 量 的 比例 分 配 给 赎回申请 人，其 余 部 分在 后 续 开放
日 予 以 支 付 。 
在 暂停 赎回 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应及时 恢 复 赎回业务 的 办 理并 及时公告 。 
3、 暂停 基金的 申 购 、 赎回 ，基金管理人 应 按规定 公告 并 报 中国证监会 备 案 。 
4、 暂停 申 购 或 赎回 期 间 结 束 ，基金 重 新 开放时 ，基金管理人 应 按规定 公告 并 报 中国证
监会 备 案 。 
（ 1） 如 果 发 生 暂停 的 时 间 为 一 天 ，基金管理人 将 于 重 新 开放 日， 在 至 少 一 种 中国证监
会 指 定 报刊 或其 他 相关 媒 体 ， 刊 登 基金 重 新 开放申 购 或 赎回 的 公告 ，并 公告最 近 一 个 开放 日
的基金 份额净 值。 
（ 2） 如 果 发 生 暂停 的 时 间 超过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂停结 束 ，基金 重 新 开放申 购 或 赎回
时 ，基金管理人 将提前 一 个工 作日， 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 报刊 或其 他 相关 媒 体 ， 刊 登 基金 重 新 开放申 购 或 赎回 的 公告 ，并 在 重 新 开放申 购 或 赎回 日 公告最 近 一 个 开放 日的基金 份 额净 值。 
（ 3） 如 果 发 生 暂停 的 时 间 超过 两 周 ， 暂停 期 间 ，基金管理人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公告 一 次； 当 连 续暂停 时 间 超过 两 个 月 时 ，可对 重 复 刊 登 暂停 公告 的 频 率 进 行 调 整。 暂停
结 束 ，基金 重 新 开放申 购 或 赎回时 ，基金管理人 应 提前 ２ 日， 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 报
刊 或其 他 相关 媒 体 连 续刊 登 基金 重 新 开放申 购 或 赎回 的 公告 ，并 在 重 新 开放申 购 或 赎回 日 公
告最 近 一 个 开放 日的基金 份额净 值。 
（ 十 ）基金 转换 
基金管理人可以 根据相关法 律 法 规 以 及 基金合同的 规定 ， 在 条 件成 熟 的 情 况 下 提供 本基
金 与 基金管理人管理的其 他 基金 之 间 的 转换 服 务 。基金 转换 可以收 取 一 定 的 转换 费 ， 相关 规
则由 基金管理人 届 时根据相关法 律 法 规 及 基金合同的 规定 制 定 并 公告 。



































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九 、基金的投资 
（一）投资目 标 
中国经 济 未 来持 续 高 速 的 增 长 使 得 投资于领先 行 业 中的 优势 公 司成 为 未 来 投资的 主 线
之 一。 通过运用 领先的资 产 配 置 策略，投资于领先 优势 并 且 具 备估 值 吸 引力 的 股票 、 债 券，
并 在 有效 控制 投资 组 合风险的 前提 下 力 求 取 得 基金资 产 的 长期 稳 定 增 值。 
（二）投资 范围 
本基金的投资 范 围 为具 有 良 好 流 动 性的金 融工具 ， 包括 国内 依 法 发行 上 市 的 股票 、 债 券、
现 金、 短 期 金 融工具 、 权 证 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工具 。 如 法 律 法 规 或监管 机构 以 后 允 许基金投资其 它 品种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比例 为 ： 股票 资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%； 现 金、 债 券资 产 、 权 证以
及 中国证监会 允 许基金投资的其 他 证券 品种 占 基金资 产 的 5%-40%，其中，基金 持 有 全部 权
证的 市 值不 得 超过 基金资 产净 值的 3%，基金保 留 的 现 金以 及 投资于 到 期 日 在 一年以内的 政
府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资 产净 值的 5%。 
（三）投资理 念 
领先 企 业引 领经 济 结 构 升 级 ，领先策略 创 造 超 额 回 报 。 
（四）投资策略 
本基金 为股票型 基金， 将 采 用 定 量 与 定 性 两 种 领先 型 指标 相 结 合的 方 法 来 进 行大类 资 产 配 置 ， 通过 领先策略投资于 因 经 济 结 构 升 级 、 汇 率 循 环 、经 济 周 期 变化及 产 业 政 策 支 持 而 受
益的领先 行 业 。并 在 领先 行 业 中 遴 选 具 备 综 合 竞 争 实 力 、 估 值 吸 引力 和 增 长 潜 力 显著 的领先 公 司 完 成 投资 组 合的 构 建 。 
本基金的 债 券投资 采 取 自 上而 下的 久 期 配 置 、 组 合 期 限 配 置 、 类 属 配 置 策略和 自 下 而上 的 个 券 精 选 相 结 合的 积极 投资策略， 发现 、确 认 并 利用 市场失 衡 实 现 组 合 增 值。 
1、一 级 资 产 配 置 策略 
本基金 将 通过 领先 型 资 产 配 置 策略 进 行大类 资 产 配 置 ， 通过 跟踪 分 析宏 观 经 济 领先 指
标 、 预 测 核 心 指标 来 识 别 经 济 周 期所 处 的 阶 段 ，同 时 深入 分 析 财 政 货币 政 策、本 币 相 对于 世 界 主要货币 的 估 值合理性、资金 供 求 、证券 市场 制 度 建设 等 多 个 方 面 的 因素 ，对于证券 市场
投资 环 境 作出 全 面 的 评 估 。 通过 定期 估算 股票市场 整 体 的合理 市 盈 率 ,并 与 市场 实 际 平均 市 盈 率 水 平 做 比 较 ， 根据 两 者 之 间 的 差 异 ,结 合对国 家 宏 观 经 济 、 调 控 政 策和证券 市场 资金 面 等 的 分 析 ,判断 股票市场 是 否 被 高 估 或 低 估 以 及 偏 离 的 程度 ,并 据 此 进 行 资 产 配 置 。 通过 比 较 股票市场 的整 体 收益 率 与相 同 期 限 债 券收益 率 来 评 估 股票 和 债 券资 产 的 吸 引力 ， 从而 达 到 在 两 者 间 的 转换 。 
2、 行 业 配 置 策略



































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我 们 判断中国经 济 预 计 在 未 来 可 预 见 的 时 间 里 都 将 保 持 一 个 较 高 比例 的 增 长 ，正 处 于经
济 发 展 模 式 转 型 ，经 济 增 长 结 构变化 ， 城 镇 化进 程 加 快 ， 居 民 消 费 结 构 升 级 和 工 业化 推 动 的
产 业 结 构 升 级 的 过 程 中。 在 宏 观 经 济 长期 增 长 和 产 业 结 构 升 级 的 大 背 景 下， 我 们 相信 将 有 大
量 的 行 业 和 公 司取 得 领先 优势 ，并 获得 快 速 成 长 。 
本基金 将 投资对 象 锁 定在 那 些 在 中国经 济 快 速 增 长 中 具 备 领先 优势 ，并 且 能够 快 速 成 长 的 行 业 和 公 司 。 具 体 包括在 经 济 发 展 模 式和经 济 结 构 调 整中 持 续 增 长 的领先 行 业 和 公 司 、 在 汇 率 循 环 中 受 益的领先 行 业 和 公 司 ， 在 经 济 周 期发 生 变化 而 受 益的领先 行 业 和 公 司 、以 及 在
产 业 政 策中 受 益的领先 行 业 和 公 司 。 
领先 行 业名 称 满 足 领先 行 业 的 主要 条 件 
经 济 结 构 领先 能够 经 济 结 构 调 整中 持 续 稳 定 增 长 的 行 业 
汇 率 循 环 领先 能够在 本 币 估 值的 变化 趋势 中 受 益的 行 业 
产 业 政 策领先 能够长期 受 到 产 业 、 税 收、国 防 等 政 策 支 持 的 行 业 
经 济 循 环 领先 能够在 经 济 周 期 变 迁 和 循 环 中 受 益的 行 业 
（ 1）经 济 结 构 领先 行 业 
经 历 了前期高 速 发 展 后 ，中国经 济 进 入 了 转 型期 ， 这 已 经 成 为了各 界 的 共 识 和管理 层 的 重 大 战 略 决 策，管理 层 正 在 或 将要 出 台 各种 措 施 ， 努 力 促 进 我 国经 济 发 展 的 成 功 转 型 。 我 们 认 为 ， 随着 国 家 内 需 增 长 政 策的 推 进 ， 我 国经 济 增 长 的 主要 驱 动 力 将 逐 渐 由 投资、出 口拉 动 向 消 费 、出 口拉 动 转 变 ； 随着 城 镇 化 和 工 业化进 程 的 推 进 ，国 民 收 入 的 持 续 提高 ， 产 业 结 构 将获得 明 显 改 善 ， 消 费 升 级 趋势 将 更 加 明 显 。 在 这 一 变化 中， 将 领先 涌 现 出一 批 发 展 潜 力 巨
大 、 盈利 持 续 增 长 的 行 业 和 公 司 。 欧 美 发 达 国 家 、日本、 韩 国 等 国 家 的经 验 表明， 在 经 济 发 展 的 这 一 阶 段 中， 零 售 、 食 品 饮 料 、 房 地 产 、金 融 、 汽车 、 电 讯 服 务 、 医疗 服 务 、 装 备 制 造 、
旅游 传 媒 等行 业 将 取 得 明 显 发 展 ， 而 这些 领先 行 业 中的 优势 公 司 更是明 显 受 益， 持 续 稳 定 快 速 发 展趋势 明 显 。 随着 中国经 济 结 构 的 调 整，投资 在 这 种 调 整 进 程 中明 显 受 益的领先 行 业 或
公 司 将 会 获得 超 额 收益。 
根据 发 达 国 家 的 发 展 经 验 ，本基金 定 性 地 将 零 售 、 食 品 饮 料 、 电 讯 服 务 、 医疗 服 务 、金
融 、 地 产 、 汽车 、 装 备 制 造 、 旅游 传 媒 、 高 新 技术 、新 材 料 等行 业 界 定为 经 济 结 构 领先 行 业 。 
同 时 ， 将 进 一 步 根据 各行 业销 售 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 毛 利 率 变 动 趋势 等定 量 指 标 确 定 上 述 行 业 是 否进 入 领先 增 长行 列 ，以 适应 中国国 情 。 
（ 2） 汇 率 循 环 领先 行 业 
我 国 外 汇 管理 体 制 尚 处 于 改 革 和 发 展 进 程 中，资本 项 目 尚 未 完 全 对 外 开放 ，人 民 币 汇 率
尚 未 达 到 长期 均衡 水 平 。 随着 中国经 济 的 持 续 快 速 发 展 ， 从 长期 看 ，人 民 币 对 主要 经 济 体 货 币 的 升 值 趋势 较 为 明 显 。 由 于 汇 率 的 变 动 对 各行 业 的 发 展 空 间 和 盈利 水 平 有 重 大影响 ， 抓 住
































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在 人 民 币 升 值 趋势 中明 显 受 益的领先 行 业 和领先 公 司 ， 将 可以 获得 较好 的投资 回 报 。 
一 般 而 言 ，本 币 升 值 进 程 中 受 益的 行 业 包括 ： 金 融 、 地 产 、 商 业 、 航空 行 业 ，以 及 以 进
口 原 材 料 加 工产品 对内 销 售 的 行 业 ，本基金 将 上 述 行 业 界 定为 汇 率 循 环 领先 行 业 。 
（ 3）经 济 政 策领先 
为 推 进 国 民 经 济 发 展 模 式的 转 型 和经 济 结 构 的 调 整，国 家 将 会出 台 各种 倾斜 政 策， 比 如 前 不 久 就 出 台 了 重 大 装 备 制 造 业 的 支 持 政 策、 高 新 技术 企 业 扶植 政 策以 及 鼓励 节 能降 耗 、 环
保 等 政 策。 政 策的出 台 将 明 显 改 变 各个行 业 的 发 展 轨迹 ， 从而 对 行 业 和 公 司 的 盈利 能 力 和 发 展 前 景 产 生 重 大影响 。 通过 投资 受 益于国 家 经 济 政 策 调 整的领先 行 业 ， 回 避 受 经 济 政 策 抑 制
的 行 业 ， 将 可 能 取 得 良 好 投资收益。本基金 将 装 备 制 造 、 军 工 、 高 新 技术 、新 材 料 、新 能 源 、
节 能 环 保 等行 业 界 定为 经 济 政 策领先 行 业 ，同 时 将动 态 根据 管理 层 扶植 政 策的出 台 或 变化 ，
将 新的 受 益 行 业 纳 入 经 济 政 策领先 行 业 ， 将 不 再 受 到政 策 鼓励 的 行 业 剔 除 。 
（ 4）经 济 循 环 领先 
经 济 的 波动 不 仅仅 在 驱 动 着 股票 和 债 券 市场 的 运 行 趋势 ， 而 且 还 会 导 致 不同 行 业 的 营业
收 入 和 营业利 润 发 生 结 构 性 变化 ， 通过 领先策略投资于经 济 周 期 变化 而 受 益的 行 业 ，是本基 金 在行 业 配 置 上 的策略 之 一。 根据 行 业 和经 济 周 期 之 间 的 关 系 ， 各行 业 可 划 分为 以下 两 种 ：
A、 周 期 性 行 业 。 在 经 济 周 期 循 环 波动 过 程 中，一 些 行 业相 对于其 他 行 业 更 加 显著 地 受 到 经 济 周 期 的 影响 。 这些 行 业 主要 应用 于投资 需 求 ， 具 有 建设 周 期 较 长 导 致 产能 扩 张 较 慢 ， 固定
成 本 占 总 成 本 比 重 较 高 导 致 经 营 杠杆 系 数 很 高 ， 行 业 经 营利 润 对 销 售 量 和价 格 的 敏感 性 很 高 等 基本 特 征 。 这些 特 点 都 会 使 得行 业 的 营业利 润 及 其 增 长 率 显著 地 受 到 经 济 周 期 的 影响 。基
于以 上 分 析 ， 借鉴 国 际 成 熟 经 验 的基 础 上 ， 结 合 我 国国 情 和管理人的 行 业 研究 经 验 ，本基金
确 定 建 材 、 钢铁 、 能 源 、 采 掘 、 石 化 、 房 地 产 、 汽车 制 造 、 机 械 等行 业 为 周 期 性 行 业 。 B、 稳 定 增 长行 业 。 稳 定 增 长行 业往往 是生 活 必 需品 和 公用 事 业 ， 产品 或 者 服 务 具 有 需 求 刚 性的 特 征 ，同 时 生 产 和投资 周 期 较 短 也 使 得供 求 关 系 基本 平衡 。同 样 根据 稳 定行 业 特 征 、 借鉴 国 际 经 验 和管理人的 行 业 研究 成 果 ，本基金确 定 的 稳 定 增 长行 业 包括 ： 金 融 、 医疗 服 务 、 制 药 、
化 妆 品 、 食 品 饮 料 、 酒 类 、 商 业 、 烟草 以 及公用 事 业 行 业 。 
一 般来 说， 在 经 济 周 期 中， 各行 业相 对表 现 如 下表 ： 
循 环 阶 段 复 苏 期 繁 荣 期 滞胀 期 衰 退 期 
GDP增 长 轨迹 开 始 上 升 高 速 增 长 增 长 缓 慢 或 停 滞 增 长 下 降 
利 率 趋势 小 幅 度 上 升 上 升 大 幅 上 升 下 降 
经 济 循 环 领先 
建 材 、 钢铁 、 能 源 、 采 掘 、 石 化 、 机 械 
汽车 、金 融 、 房 地
产 、 消 费 、投资 品 
食 品 饮 料 、 酒 类 、
商 业 
医疗 服 务 、 制 药 
从 中 长期 的 角 度 看 ，本基金 将 通过 识 别所 处 经 济 周 期 的 阶 段 ，并 将 对 应 的 行 业 界 定为 经
济 循 环 领先 行 业 。 
3、 股票 投资策略



































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在股票 的 选 择 上 ，本基金 将 运用 定 量 与 定 性的 指标 相 结 合的 方 法 来 选 择 具 有领先 优势 的 股票 ，领先 股票定 量 的 指标 主要 有 ： 相 对 估 值 指标 、 绝 对 估 值 指标 ， 公 司 收 入 和 利 润 的 变化 趋势 、 公 司 利 润 率 的 变化 趋势 等 ； 定 性的 指标 主要 有 ： 公 司 的 竞 争 优势 、 市场 一 致 预期 、 市 场 参 与 主 体 的 情 绪 等 。 
在 领先 行 业 中 遴 选 领先 优势 大 、 具 备估 值 吸 引力 、 增 长 潜 力 显著 的 公 司 是本基金 主要 的 主要 选 股 策略。 
（ 1） 选 股 标 准 
在股票 选 择 方 面 ，本基金 首 先 从 偿 债能 力 、 周 转 能 力 、 盈利 能 力 和 成 长 潜 力 等 四 个 层 面 评 估 上 市 公 司 的 财务状况 ， 精 选 具 备 领先 能 力 的 上 市 公 司 。 具 体指标如 下 ： 
偿 债能 力 指标 包括 ： 流 动 比 率 、 速 动 比 率 、资 产 负 债 率 和有 息 负 债 投资资本 比 率 等 指标；
周 转 能 力 指标 包括 ：存 货 周 转 率 、 应 收 帐 款 周 转 率 、 流 动 资 产 周 转 率 和 总 资 产 周 转 率 等 指标；
盈利 能 力 指标 包括 ： 毛 利 率 、 销 售净 利 率 、 净 资 产 收益 率 等 指标；成 长能 力 指标 包括 ： 营业 收 入 增 长 率 、 营业利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 EBIT增 长 率 、 PEG等 指标 。 如 果 对 企 业进 行 了 绝 对价值 评 估 ， 成 长 性 分 析 包括 可以 反 映 股 东 财 富 增 长 的 EVA增 长 率 等 指标 。 
在 对 上 市 公 司 进 行 财务 分 析 评 估 的基 础 上 ，本基金 主要 关 注 具 备 以下领先 优势 的 企 业 作 为 本基金的投资对 象 ： 
1） 所 属 的 行 业 为 中国经 济 发 展 进 程 中 具 有领先和 主 导 地位 的 行 业 ，并 且 具 有中 长期 可 持 续 增 长 的 前 景 ， 满 足 本基金确 定 的领先 行 业 标 准。 
2） 公 司 拥 有的资 源 、 产品 和经 营 能 力 在行 业 处 于领先 地位 并可以保 持长期 竞 争 优势 。 
3） 在所 处 的经 济 周 期 上 升 阶 段 中 能 有领先于同 行 业 的其 他 企 业 、 获得 超 越行 业 平均 值 的 利 润 水 平 的 优势 。 
4） 在 估 值 水 平 方 面 ， 具 有 与 同 行 业 和 历 史角 度 相 比 较 的领先 优势 。 




































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（ 2） 选 股 流 程 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1） 调 用 基 础 股票 库 
本基金管理人的 研究 团 队 进 行 针 对性的实 地调 研 、集中 研 讨 、委 托 课 题 、实证 分 析 等 多
种 形 式的 系 统 研究 ， 结 合 卖 方 研究 机构 的 覆盖 调 查 ， 根据 股票 的 流 动 性和 估 值 指标 ， 运用数
量 化 的 方 法 对 A股所 有 股票 进 行 筛 选 ，经 过 风险管理 组审 核 无 异 议 后 形 成 股票 基 础 库 ，并经 由 上 述 程 序 和 标 准对 股票 库 进 行 管理和 维护 。 
本基金 通过 调 用 该 基 础 股票 库 ， 既 可有效 分享 本基金管理人投资、 研究 资 源 ， 充分 利用
多 年投资管理的 成 功 经 验 和 技能 ， 又 能 有效 提高股票 选 择 的 针 对性和投资 运 作的效 率 。 
2）确 定 本基金的基 础 股票 库 
在 管理人的基 础 股票 库 范 围 之 内， 根据 管理人对经 济 周 期 的 识 别 而 确 定 出的经 济 周 期 领 先、经 济 结 构 领先、 汇 率 循 环 领先和 产 业 政 策领先 行 业 中， 选 择 符 合领先 行 业 标 准的 公 司 作
为 本基金的基 础 股票 库 。 
3）领先 优势 、 估 值 吸 引力 、 成 长 性 评 估 
① 领先 优势 评 估 
影响 公 司 领先 优势 的 主要因素包括 资 源 、 产品 和经 营 能 力 ， 细化 指标 包括 公 司 的 行 业 地
位 、 企 业 发 展 前 景 、 主要 管理 团 队 的 素 质和 公 司 治 理 结 构 四 个 层 面 。 行 业 地位 分 析 指标 包括 产品市场 占 有 率 ， 产品定 价 能 力 ， 公 司 产品在技术 、 配方 、准 入 和 品 牌 方 面 的 壁垒 ； 企 业 发 展 前 景 包括 公 司 技术 或 服 务 的 水 准， 企 业 在产品技术 (或 服 务 水 平 )方 面 的 行 业 领先 地位 得 以
延 续 和 扩 展 的 能 力 ， 企 业 在 国内 外 市场 的 开 拓 能 力 ，以 及 企 业 的整合 与 重 组 能 力 ； 管理 层 素
调 用 基 础 股票 库 
选 择 属 于领先 行 业 范 围 的 股票 
估 值、领先 优势 、 成 长 性 评 估 
构 建 投资 组 合 
? 调 用 本基金管理人 根据 自身 研究 投资经 验
和 优势 所 建立 和 维护 的银华基 础 股票 库 ，
确 定 本基金 股票 投资的基本 范 围 。


 
? 在 基 础 股票 库 内， 根据 行 业 配 置 策略， 选
择 属 于本基金 当 期 领先 行 业 范 围 的 股票 ，
作 为 本基金的基 础 股票 库 。 
? 对本基金的基 础 库 从 资 源 、 产品 、经 营 方
面 对其领先 优势 进 行 评 估 ， 分 析 其 成 长 性
和 估 值 水 平 。 
? 根据 行 业 配 置 策略确 定 的 行 业 配 置比例 和
核 心 股票 库 的 流 动 性、 行 业 分 布 、 市 值 比
例 等 构 建 投资 组 合。 
股票 选择流 程



































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质 包括 管理 层 的 前 瞻 性 战 略，对 全 球 化 的经 济 趋势 与 对本 行 业 的 影响 的 洞 察 力 ， 发现 潜 在 机
遇 能 力 ，资本 观 念 与运 作 能 力 以 及 外 来 资本保 持 开放 合作的 态 度 ， 熟 悉 资本 运 作 规 律 ，并以
此 改 造 和 发 展 企 业 的 能 力 ； 公 司 治 理 结 构 包括 公 司 的经 营 管理是 否 规 范 有 序 ，以 及公 司 是 否
有 针 对管理 层 和核 心 技术 人员、核 心 销 售 人员 设 计 有效的 激励 制 度 。 
② 估 值 吸 引力 
估 值 吸 引力 分 析 指标 包括 绝 对 估 值 标 准和和 相 对 估 值 标 准 两 大类 ， 相 对 估 值 指标 包括 公 司 当 期 以 及未 来 两 年 动 态 PE、 PB、 PS、 PEG， EBIT、 EV/EBITDA等 指标 ， 通过与 同 行 业公 司 以 及 国 际 可 比 公 司 进 行 估 值 比 较 ， 得 出是 否 具 备估 值 吸 引力 的 分 析 结 论 。 绝 对 估 值 模 型主要 针 对不同的 行 业 特 征 ， 在 DCF、 FIFF、 EVA等 估 值 模 型 中 选 择 适 合 行 业 特 征 的 估 值 模 型 对 公 司 绝 对价值 进 行 评 估 。 
③ 成 长 性 分 析 
成 长 性 指标 包括 ： 营业 收 入 增 长 率 、 营业利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 EBIT增 长 率 等 指标 。 如 果 对 企 业进 行了 绝 对价值 评 估 ， 成 长 性 分 析 包括 可以 反 映 股 东 财 富 增 长 的 EVA增 长 率 等 指标 。 
4） 构 建 投资 组 合 
通过 对本基金基 础 股票 库 公 司 的领先 优势 、 估 值 吸 引力 和 成 长 性 分 析 ， 在 领先 行 业 中 遴
选 出 具 备 领先 优势 、 估 值 优势 和 良 好 成 长 性的 公 司 ， 结 合本基金 行 业 配 置 策略确 定 的 行 业 配 置比例 ， 综 合 考虑 风险管理和 控制 目 标 ，完 成 基金投资 组 合的 构 建 。 
4、 权 证 及 其 他 品种 的投资策略 
权 证 为 本基金 辅 助 性投资 工具 ，投资 原则 为 有 利 于基金资 产 增 值、 控制 下 跌 风险、实
现 保值和 锁 定 收益。本基金 除 了 运用 Ｂ － Ｓ 模 型 、 二 叉 树 模 型 、 隐 含 波动 率 等 方 法 对 权 证 估
值 进 行 测 算 之 外 ， 通过 对 发行 权 证 上 市 公 司 基本 面 进 行 深入 研究 的基 础 上 ， 分 析 评 估权 证的 内 在 价值， 在 有效 控制 权 证投资风险的 前提 下， 进 行 权 证的投资。对于 法 律 法 规 或 者 监管 部
门允 许投资的其 他 品种 ，本基金 按照 有 关 规定 进 行 投资。 
5、 债 券投资策略 
本基金的 债 券投资 采 取 自 上而 下的 久 期 配 置 、 组 合 期 限 配 置 、 类 属 配 置 策略和 自 下 而上 的 个 券 精 选 相 结 合的 积极 投资策略， 发现 、确 认 并 利用 市场失 衡 实 现 组 合 增 值。 
（ 1） 久 期 配 置 策略 
利 率 是 债 券价 格 变化 的核 心 驱 动因素 ， 久 期 是 衡 量 纯 债 价 格 对 利 率 敏感 性的 指标 ， 久 期 配 置 策略 就 是 在 利 率 分 析 和 预 测 的基 础 上 对 债 券 组 合 久 期 做 出 调 整 .在预期 利 率 下 降 时 ， 适 当 增 加 组 合 久 期 ，以 较 多 地 获得债 券价 格上 升 带来 的收益，同 时 获得 比 较 高 的 利 息 收 入 ； 在 预期 利 率 上 升 时 ， 缩 短 组 合 久 期 ，以 规 避 债 券价 格 下 降 的风险。



































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本基金 通过 深入 分 析 和 研究 世界 和国内 宏 观 经 济 形 势 、 货币 政 策、 财 政政 策、 汇 率 政 策 以 及 资金 供 求 关 系 ， 预 测 市场 利 率 走 势 ， 在 此 基 础 上 确 定债 券 组 合的 久 期 ，以 及 固 息 债 、 浮
息 债 和 含权 债 的 配 置 。 
（ 2） 组 合 期 限 配 置 策略 
组 合 期 限 配 置 策略是 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 通过 对收益 率 曲 线 形 状变化 的 预期 选 择 债 券 组
合 类型 （ 子 弹 型 、 哑铃 型 和 阶 梯 型 ），确 定 短 、中、 长期债 券的 配 置比例 ，以 期在 收益 率 曲 线 形 状变化过 程 中 获得债 券价 格 变化 带来 的收益。 
（ 3） 类 属 配 置 策略 
类 属 配 置 指 国 债 、金 融债 和 企 业 债等 不同 类 属 债 券 间 的 配 置 。本基金 通过 对 流 动 性 利 差 、
信用利 差 分 析 来 评 估 不同 类 属 债 券的 相 对投资价值， 增 持 相 对价值 高 的 类 属 债 券， 减 持 相 对 价值 低 的 类 属 债 券， 从而 提高债 券 组 合的投资 回 报 率 。 
（ 4） 个 券 精 选 策略 
个 券 精 选 策略 指 基于对 信用 质 量 、 期 限 和 流 动 性 等因素 的 考 察 ， 重 点 关 注 具 有以下 特 征 的 债 券 ： 较 高 到 期 收益 率 、 较 高 当 期 收 入 、 预期 信用 质 量 将 改 善 、 期 权 价值 被 低 估 ，或 者 属
于 创 新 品种 而 价值 尚 未 被 市场充分发现 。 通过 深入 研究 ， 发 掘 这些 具 有 较 高 当 期 收益 率 或 者
较 高 升 值 潜 力 的 债 券，可 为 投资 者 创 造 超 额 投资 回 报 。 
（五）业 绩比较 基 准 
本基金的 业绩 比 较 基准 选 定为 ： 
沪 深 300指 数 收益 率 × 70%＋ 上 证国 债 指 数 收益 率 × 30%。 
考虑 本基金正 常 状 态 之 下的 股票 资 产 投资 比例 ，本基金 选 择 市场 代 表性 较好 、 具 备 较好 公信力 的 沪 深 300指 数 收益 率 × 70%＋ 上 证国 债 指 数 收益 率 × 30%作 为 本基金 产品 的 业绩 比 较 基准。 
若 法 律 法 规发 生 变化 ，或 者 证券 市场 中有其 他 代 表性更 强 的 业绩 比 较 基准 推 出，基金管 理人可以 依 据 保 护 基金 份额持 有人合 法 权 益的 原则 ，对 业绩 比 较 基准 进 行 相应 调 整。 
（六） 风险收益特征 
本基金 为股票型 证券投资基金， 预期 风险 与 收益 水 平 高 于 混 合 型 基金、 债 券基金 与 货币 市场 基金， 在 证券投资基金中 属 于 较 高 风险、 较 高 收益的基金 品种 。本基金 力 争 在 控制 风险
的 前提 之 下， 使 基金的 长期 收益 水 平 高 于 业绩 比 较 基准。 
（ 七 ）投资 禁止 行 为与 限制 
1、 禁 止用 本基金 财 产 从 事 以下 行为 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 向 他 人 贷 款 或 者提供担 保 ；



































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（ 3） 从 事 承担 无限责 任 的投资 ； 
（ 4） 买 卖 其 他 基金 份额 ，但是国 务 院 另 有 规定 的 除 外 ； 
（ 5） 向 基金管理人、基金 托 管人出资或 者买 卖 基金管理人、基金 托 管人 发行 的 股票 或 者债 券 ； 
（ 6） 买 卖 与 基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基金管理人、基金 托 管 人有其 他重 大 利 害 关 系 的 公 司 发行 的证券或 者承 销 期 内 承 销 的证券 ； 
（ 7） 从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ； 
（ 8） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关法 律 法 规规定 ， 由 国 务 院 证券监督管理 机构 规定 禁 止 的
其 他 活 动 。 
2、基金投资 组 合 比例 限 制 
（ 1） 股票 资 产 投资 比例 范 围 为 60%-95%；除 股票 资 产 以 外 的其 他 资 产 投资 比例 范 围 为
5%-40%，其中 现 金 及 到 期 日 在 一年以内的 政府 债 券不 低 于 5%。 
（ 2） 持 有一 家 上 市 公 司 的 股票 ，其 市 值不 超过 基金资 产净 值的 10%； 
（ 3）本基金 与 基金管理人管理的其 他 基金 持 有一 家 公 司 发行 的证券 总 和，不 超过 该 证 券的 10%； 
（ 4）基金 财 产 参 与 股票发行 申 购 ，本基金 所 申 报 的金 额 不 超过 基金 总 资 产 ，本基金 所 申 报 的 股票 数 量 不 超过 拟 发行股票 公 司 本 次 发行股票 的 总 量 ； 
（ 5） 法 律 法 规 和基金合同 规定 的其 他 限 制 。 
3、 如 果 法 律 法 规 对基金合同 约 定 的投资 禁 止 行为 和投资 组 合 比例 限 制 进 行 变 更的，以
变 更 后 的 规定为 准。 
（ 八 ）投资 组合比例调整 
基金管理人 应当 自 基金合同生效 之 日起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的 约 定 。 因 证券 市场波动 、 上 市 公 司 合并、基金 规 模 变 动等 基金管理人 之 外 的 因素 致 使 基金 投资不 符 合基金合同 约 定 的投资 比例 规定 的，基金管理人 应当 在 10个 交易 日内 进 行 调 整。 
（ 九 ）基金管理人 代表 基金行 使 股 东权利处 理 原则 和方法 
1、不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ，不 参 与 所 投资 上 市 公 司 的经 营 管理 ； 
2、有 利 于基金 财 产 的 安 全与 增 值 ； 
3、基金管理人 按照 国 家 有 关 规定 代 表基金 独 立 行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金投资 者 的 利 益。 
（ 十 ）基金的 融 资、 融 券 
本基金可以 按照 国 家 的有 关法 律 法 规规定 进 行融 资、 融 券。 
(十 一 )投资 组合报告



































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基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 重 大
遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别 及 连 带 责 任 。



基金 托 管人对本招募说明书中的基金投资 组 合 报 告 和基金 业绩 中的 数据进 行了 复 核。 
本投资 组 合 报 告 所 载数据截 至 2010年 6月 30日。 
1. 报告期末 基金资 产组合 情况



序
号 
项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %） 
1 权 益投资 1,942,942,842.18 93.05 
 其中 ： 股票


1,942,942,842.18 93.05 
2 固定 收益投资


- - 
 其中 ： 债 券


 - - 









 资 产 支 持 证券


 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资 产


- - 
 其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产


 - - 
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计


134,030,479.41 6.42 
6 其 他 资 产


 11,004,210.57 0.53 
7 合 计





 2,087,977,532.16


 100.00 
 
 
2. 报告期末按 行业 分类 的股票投资 组合


 
代 码 行 业 类别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值
比例 (%) 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - 
B 采 掘 业 - - 
C 制 造 业 877,276,159.18 42.20 
C0 食 品 、 饮 料 - - 
C1 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - - 
C2 木 材 、 家 具 - - 
C3 造 纸 、 印刷 - - 
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 9,245,000.00 0.44 
C5 电 子 - - 
C6 金 属 、 非 金 属 40,036,700.42 1.93 
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 827,994,458.76 39.83 
C8 医药 、生 物 制 品 - - 
C99 其 他 制 造 业 - - 
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 - - 
E 建 筑 业 - - 
F 交通运 输 、 仓 储 业 - - 
G 信 息 技术 业 9,583,029.62 0.46



































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H 批 发 和 零 售 贸 易 - - 
I 金 融 、保险 业 938,617,974.07 45.15 
J 房 地 产 业 97,735,680.71 4.70 
K 社 会 服 务业 19,729,998.60 0.95 
L 传 播 与 文 化 产 业 - - 
M 综 合 类 - - 
 合 计 1,942,942,842.18 93.46 







 
3. 报告期末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明 细



序
号 
股票 代 码 股票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值（ 元 ） 
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ） 
1 600104 上海 汽车 14,679,626 180,119,011.02 8.66 
2 000800 一 汽 轿 车 11,140,208 169,331,161.60 8.15 
3 601318 中国 平 安 3,585,716 167,847,365.96 8.07 
4 601601 中国 太 保 6,807,028 154,996,027.56 7.46 
5 000927 一 汽 夏 利 18,168,654 140,443,695.42 6.76 
6 601166 兴 业 银 行 4,847,994 111,649,301.82 5.37 
7 600015 华 夏 银 行 9,837,571 109,393,789.52 5.26 
8 601628 中国人 寿 4,000,000 98,800,000.00 4.75 
9 601106 中国一 重 16,606,300 89,175,831.00 4.29 
10 000001 深 发 展Ａ 5,061,389 88,624,921.39 4.26 











4. 报告期末按债 券 品种分类 的 债 券投资 组合


 
注 :本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 
 
5. 报告期末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大小排名 的 前 五 名债 券投资明 细 
注 :本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券。 
 
6. 报告期末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大小排名 的 前十名 资 产支持 证券投资明 细



注 :本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。 
 
7. 报告期末按 公 允价值占 基金资 产净值比例大小排名 的 前 五 名权 证投资明 细 
注： 本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。 
 
8 投资 组合报告附 注 
8.1 声 明本基金投资的 前十名 证券的发行主 体 本 期是否出现被 监管部门 立案调查 ，或在 报 告 编 制 日 前 一年内 受到 公 开谴责 、 处 罚 的情 形。 






本基金投资的 前 十名 证券的 发行主 体 本 期 不 存 在 被 监管 部 门立案调 查 ，或 在 报 告 编 制 日
前 一年内 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情形 。 




































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 61 
8.2 声 明基金投资的 前十名 股票 是否 超 出 基金 合同 规定 的 备 选 股票 库。 






基金投资的 前 十名 股票 没有 超 出基金合同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的 情形 。 
 
8.3 其他 资 产 构 成 
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 
1 存 出保证金 3,903,955.16 
2 应 收证券 清算 款 - 
3 应 收 股 利 3,320,054.82 
4 应 收 利 息 24,928.45 
5 应 收 申 购 款 3,755,272.14 
6 其 他 应 收 款 - 
7 待 摊 费 用 - 
8 其 他 - 
9 合 计 11,004,210.57 






 




8.4 报告期末持 有的 处 于转 股 期 的 可转换 债 券明 细 
注： 本 报 告 期 末 本基金 未 持 有 处 于 转 股期 的可 转换 债 券。 
 
8.5 报告期末前十名 股票中 存在 流 通受 限情况的说明 
序 号 股票 代 码 股票 名 称 
流 通受限部 分 的 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资
产净 值 比 例 （ %） 
流 通受限 情 况 说明 
1 601318 中国 平 安 167,847,365.96 8.07 重 大 重 组 事项 
2 000001 深 发 展Ａ 88,624,921.39 4.26 重 大 重 组 事项 
 
8.6 投资 组合报告附 注的 其他文字描述 部 分 
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 比例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。 
十 、基金的业 绩 
基金管理人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ，但不保
证基金一 定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未 来 表 现 。投资有风险，
投资 者在 做 出投资 决 策 前 应仔细阅读 本基金的招募说明书。



本基金 份额净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 比 较 表 ： 
 
 阶 段 
净 值 增 长
率 ① 
净 值 增 长 率
标 准 差 ② 
业绩 比 较 基准收
益 率 ③ 
业绩 比 较 基准收
益 率标 准 差 ④ 
① -③ ② -④ 
2008年 8月 20日
至 2008年 12月
31日 
1.66% 0.36% -14.00% 2.21% 15.66% -1.85% 
2009年 1月 1日 102.71% 1.87% 62.82% 1.43% 39.89% 0.44%



































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至 2009年 12月
31 日 
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30
日 
-19.29% 1.54% -19.88% 1.11% 0.59% 0.43% 
自 基金合同生效
日（ 2008年 8月 20日）起 至 2010
年 6月 30日 
66.32% 1.60% 12.19% 1.56% 54.13% 0.04% 
 
十 一、基金的 财 产 
（一）基金资 产 总 值 
本基金基金资 产 总 值 包括 基金 所持 有的 各类 有价证券、银 行 存 款 本 息 、基金的 应 收 款 项 和其 他 投资 所 形 成 的价值 总 和。 
（ 二 ）基金资 产净 值 
本基金基金资 产净 值是 指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的价值。 
（ 三 ）基金 财 产 的 账户 
本基金 根据相关法 律 法 规 、 规 范 性文 件 开 立 基金资金 账户 以 及 证券 账户 ， 与 基金管理人 和基金 托 管人 自 有的 财 产 账户 以 及 其 他 基金 财 产 账户 独 立 。 
（ 四 ）基金 财 产 的保管 及 处 分 
1、本基金 财 产 独 立 于基金管理人 及 基金 托 管人的 固 有 财 产 ，并 由 基金 托 管人保管。 
2、基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财 产 的管理、 运用 或 者 其 他 情形而 取 得 的 财 产 和收
益， 归 基金 财 产 。 
3、基金管理人、基金 托 管人 因 依 法 解散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产等 原 因 进 行 清算 的，基金 财 产 不 属 于其 清算 范 围 。 
4、基金 财 产 的 债 权 不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有 财 产 的 债 务相 抵 销 ； 不同基金
财 产 的 债 权 债 务 ，不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基金 财 产 本 身承担 的 债 务 ，不 得 对基金 财 产 强制 执 行 。 




































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十 二、基金资 产 估 值 
（一） 估 值 目 的 
基金资 产 的 估 值 目 的是 客 观 、准确 地 反 映 基金资 产 的价值，并 为 基金 份额 的 申 购 、 赎回 、 转换 等提供 计 价 依 据 。 
（ 二 ） 估 值日 
本基金合同生效 后 ， 每 个 开放 日对基金 财 产 进 行 估 值。 
（ 三 ） 估 值对 象 
基金 所持 有的 股票 、 债 券和银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和其 他 投资 等 资 产 。 
（ 四 ） 估 值 方 法 
1、 股票 估 值 方 法 
（ 1） 上 市 流 通 股票 的 估 值 
上 市 流 通 股票按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ；估 值日 无交易 的， 且 最 近 交易
日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变化 ，以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生
了 重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行市 价 及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定
公 允 价 格 。 
（ 2） 未 上 市股票 的 估 值 
送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公开 增 发 新 股等发行 未 上 市 的 股票 ， 按 估 值日 在 交易 所 挂牌 的同 一 股票 的收 盘 价 估 值 ；估 值日 无交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变化 ，以 最 近
交易 日的收 盘 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品种 的
现行市 价 及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 
首 次 发行 未 上 市 的 股票 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情 况
下， 按 成 本 估 值。 
（ 3）有明确 锁 定期股票 的 估 值 
首 次 公开 发行 有明确 锁 定期 的 股票 ，同一 股票在 交易 所 上 市 后 ， 按 交易 所 上 市 的同一 股
票 的收 盘 价 估 值 ；非 公开 发行 且 处 于明确 锁 定期 的 股票 ， 按 监管 机构 或 行 业 协 会的有 关 规定 确 定 公 允 价值。 
2、 固定 收益证券的 估 值 办 法 
（ 1）证券 交易 所市场 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 净 价 估 值， 估 值日没有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘 净 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行市 价 及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交
易 市 价，确 定 公 允 价 格 。



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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（ 2）证券 交易 所市场 未 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减去 债 券收 盘 价中 所 含 的
债 券 应 收 利 息 (自债 券 计息 起 始 日或 上 一起 息 日 至 估 值 当 日的 利 息 )得 到 的 净 价 进 行 估 值， 估
值日没有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日 所 采 用 的 净 价 估
值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行市 价 及 重 大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 
（ 3） 未 上 市债 券 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情 况 下， 按 成 本 估 值。 
（ 4） 在 银 行 间 债 券 市场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等固定 收益 品种 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值。 
（ 5） 交易 所 以 大 宗 交易 方 式 转 让 的资 产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 。 
（ 6）同一 债 券同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按债 券 所 处 的 市场分别 估 值。 
3、 权 证 估 值 
（ 1） 配 股 权 证的 估 值 ： 
因持 有 股票 而 享 有的 配 股 权 ， 类 同 权 证 处 理 方 式的， 采 用 估 值 技术 进 行 估 值。 
（ 2） 认 沽 /认 购 权 证的 估 值 ： 
从 持 有确 认 日起 到卖 出日或 行 权 日 止 ， 上 市 交易 的 认 沽 /认 购 权 证 按 估 值日的收 盘 价 估
值， 估 值日没有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行市 价 及 重 大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 未 上 市 交易 的 认 沽 /认 购 权 证 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情 况 下， 按 成 本 估 值 ； 因持 有 股票 而 享 有的 配 股 权 ， 停 止交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值。 
4、其 他 资 产 的 估 值 方 法 
其 他 资 产按照 国 家 有 关 规定 或 行 业 约 定 进 行 估 值。 
5、 在 任何 情 况 下，基金管理人 采 用 上 述 1-4项 规定 的 方 法 对基金 财 产 进 行 估 值， 均 应 被 认 为 采 用 了 适当 的 估 值 方 法 。但是， 如 果 基金管理人有 充 足 的理 由 认 为按 上 述方 法 对基金
财 产 进 行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人可 在 综 合 考虑 市场 成 交 价、 市场 报 价、
流 动 性、收益 率 曲 线 等 多 种因素 的基 础 上 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值的价 格
估 值。 
6、国 家 有 最 新 规定 的， 按 其 规定 进 行 估 值。 
（ 五 ） 估 值 程 序 
基金日 常估 值 由 基金管理人同基金 托 管人一同 进 行 。基金 份额净 值 由 基金管理人完 成估
值 后 ， 将 估 值 结 果 以书 面 形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 《 基金合同 》 规定 的 估 值 方 法 、
































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时 间 、 程 序 进 行 复 核，基金 托 管人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人， 由 基金管理人对 外 公 布 。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计账 目 的核对同 时进 行 。 
（ 六 ） 暂停 估 值的 情形 
1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节 假 日或 因 其 他 原 因 暂停 营业时 ； 
2、 因 不可 抗 力 或其 他 情形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无法 准确 评 估 基金 财 产 价值 时 ； 
3、中国证监会 认 定 的其 他 情形 。 
（ 七 ）基金 份额净 值的确 认 
用 于基金 信 息 披露 的基金 份额净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 进 行 复 核。基金 管理人 应 于 每 个工 作日 交易 结 束 后 计算 当 日的基金 份额净 值并 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管
人对 净 值 计算 结 果 复 核确 认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金 份额净 值 予 以 公 布 。 
基金 份额净 值的 计算 精 确 到 0.0001 元 ， 小 数 点 后第 五 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规定 的，
从 其 规定 。 
（ 八 ） 估 值 错 误 的 处 理 
当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额净 值 小 数 点 后 四 位 （ 含 第 四 位 ）内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基
金 份额净 值 估 值 错 误 。 
差 错 处 理的 原则 和 方 法 如 下 ： 
1、基金管理人和基金 托 管人 将 采 取必 要 、 适当 合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确性、 及时 性。 当 基金 份额净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应当 立 即 予 以 纠 正，并 采 取 合理的 措 施 防
止 损失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 基金 份额净 值的 0.25%时 ，基金管理人 应通 报 基金 托 管
人并 向 中国证监会 报 告 ； 当 计 价 错 误 达 到 或 超过 基金 份额净 值的 0.5%时 ，基金管理人 应当 公告 并 通 报 基金 托 管人，同 时 报 中国证监会 备 案 。 
2、 因 基金 份额净 值 计算 错 误 ， 给 基金或基金 份额持 有人 造 成 损失 的， 应由 基金管理人
先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情形 ，有 权 向 其 他 责 任 人 追 偿 ； 
3、基金管理人和基金 托 管人 由 于 各自技术 系 统 设 置 而 产 生的 净 值 计算 尾 差 ，以基金管
理人 计算 结 果 为 准 ； 
4、 前 述 内容 如 法 律 法 规 或监管 机构 另 有 规定 的， 按 其 规定 处 理。 
（ 九 ） 特 殊 情形 的 处 理 
1、基金管理人 按 本 条 第 （ 四 ） 款 有 关 估 值 方 法 规定 的 第 5项 条款 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金 份额净 值 错 误 处 理。 
2、 由 于不可 抗 力原 因 ，或 由 于证券 交易 所 及 登记 结 算 公 司 发 送 的 数据 错 误 ，基金管理
人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取必 要 、 适当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 未 能发现 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人可以 免 除 赔 偿 责 任 。但基金管理人 应当
































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积极 采 取必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 



 （ 注： 根据 中国证监会证监 公告 [2008]38号 《关 于 进 一 步 规 范 证券投资基金 估 值 业务 的 指导意 见》 ， 自 2008年 9月 16日起本基金对 长期 停 牌 股票等 估 值日 无 市 价的投资 品种 的 公
允 价值， 参 照 《 中国证券 业 协 会基金 估 值 工 作 小 组关 于 停 牌 股票 估 值的 参 考 方 法》 确 定 。）



































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十 三、基金的 收益与分 配 
（一）收益的 构 成 
1、基金收益 包括 ： 基金投资 所得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券 差 价、银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 。 
2、 因 运用 基金 财 产带来 的 成 本或 费 用 的 节 约 应 计 入 收益。 
3、基金 净 收益 为 基金收益 扣 除 按照 有 关法 律 法 规规定 可以 在 基金收益中 扣 除 的 费 用 等 项 目后 的 余 额 。 
（ 二 ）收益 分 配 原则 
1、基金收益 分 配 采 用 现 金 方 式或 红 利 再 投资 方 式，基金 份额持 有人可 自行 选 择 收益 分 配方 式 ； 基金 份额持 有人 事 先 未做 出 选 择 的， 默 认 的 分 红方 式 为现 金 红 利 ； 
2、 每 一基金 份额享 有同 等分 配权； 
3、基金 当 期 收益先 弥 补 前期 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当 期 收益 分 配； 
4、基金收益 分 配 后 每 份 基金 份额 的 净 值不 能低 于 面 值 ； 
5、 如 果 基金 当 期 出 现 亏 损 ， 则 不 进 行 收益 分 配； 
6、 在 符 合有 关 基金 分 红 条 件 的 前提 下，基金收益 分 配 每 年 至 多 6次； 
7、 全 年基金收益 分 配 比例 不 得低 于年 度 基金 已 实 现净 收益的 60%。基金合同生效不 满 三 个 月，收益可不 分 配； 
8、 法 律 法 规 或监管 机构 另 有 规定 的， 从 其 规定 。 
（ 三 ）收益 分 配方 案 
基金收益 分 配方 案 中 载 明基金收益的 范 围 、基金收益 分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时 间 、
分 配 数 额 及 比例 、 分 配方 式 及 有 关 手续 费 等 内容。 
（ 四 ）收益 分 配方 案 的确 定 与公告 
基金收益 分 配方 案 由 基金管理人 拟 定 ，并 由 基金 托 管人核实 后 确 定 ，基金管理人 按 法 律 法 规 的 规定 向 中国证监会 备 案 并 公告 。 
（ 五 ）收益 分 配 中 发 生的 费 用 
1、收益 分 配 采 用 红 利 再 投资 方 式 免 收 再 投资的 费 用 。 
2、收益 分 配 时 发 生的银 行 转 账 等 手续 费 用由 基金 份额持 有人 自行承担 ；如 果 基金 份额
持 有人 所获现 金 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 账 等 手续 费 用 ， 注册登记 机构 自动将 该 基金 份额持
有人的 现 金 红 利 转 为 基金 份额 。



































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十 四、基金的 费用 与 税 收 
（一） 与 基金 运 作有 关 的 费 用 
1、 基金 费 用 的 种类 
1）基金管理人的管理 费； 
2）基金 托 管人的 托 管 费； 
3） 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 （ 包括 但不 限 于经 手 费 、 印花 税 、证管 费 、 过 户费 、 手续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算费 及 其 他 类 似 性质的 费 用 等 ） ； 
4）基金合同生效以 后 的 信 息 披露 费 用 ； 
5）基金 份额持 有人 大 会 费 用 ； 
6）基金合同生效以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费； 
7）基金的资金 汇 划 费 用 ； 
8） 按照 国 家 有 关法 律 法 规规定 可以 列 入 的其 他费 用 。 
2、基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式 
1）基金管理人的管理 费 
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费率计 提 。 
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费率计 提 。 计算方 法 如 下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数 
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E 为前 一日基金资 产净 值 
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 10个工 作日内 从 基金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金管理人。 
2）基金 托 管人的基金 托 管 费 
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费率计 提 。 
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费率计 提 。 计算方 法 如 下 ： 
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数 
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E 为前 一日的基金资 产净 值 
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 10个工 作日内 从 基金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金 托 管人。



































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3）本 条 第 1 款 第 3 至 第 8项费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关法 规 及相应 协议
的 规定 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。 
3、不 列 入 基金 费 用 的 项 目 
本 条 第 1款 约 定 以 外 的其 他费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的 损失等 不 列 入 基金 费 用 。 
4、基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整 
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基金 份额
持 有人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 前 三 个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上刊
登 公告 。 
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关 的 费 用 
1、 认 购 费 用 
投资 者需 缴 纳 的 认 购 费 用 按 认 购 金 额 的 大 小 划 分为 四 档 ， 具 体如 下表 所 示 ： 
认 购 金 额 ≥ 500万 固定 收 取 1000元 /笔 
200万 元 ≤ 认 购 金 额 <500万 元 0.6% 
50万 元 ≤ 认 购 金 额 <200万 元 0.8% 
 
 
认 购 费率 
认 购 金 额 <50万 元 1.2% 
认 购 费 用用 于本基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册登记 等 募集 期 间 发 生的 各 项费 用 。募集 期 间 发 生的 信 息 披露 费 、会 计 师 费 和 律 师 费 等各 项费 用 ，不 从 基金资 产 中 列 支 。 
（ 1） 认 购份额 的 计算 
认 购 本基金的 认 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式， 即 在 认 购 基金 时 缴 纳 认 购 费 。本基金 认 购份 额 的 计算 包括 认 购 金 额 和 认 购 金 额在 基金 认 购期 间 内 产 生的 利 息 ，其中 利 息 及利 息 折 算 的基
金 份额 以 注册登记 机构 的 记 录 为 准。



净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 /（ 1+认 购 费率 ） 
认 购 费 用 =认 购 金 额 -净 认 购 金 额 
认 购份额 ＝ （ 认 购 金 额 － 认 购 费 用 +利 息 ） /基金 份额面 值 
认 购 金 额 的有效 份额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分 舍 去 ， 舍 去 部 分所 代 表的资 产 归 基 金 所 有。 
（ 2） 认 购 确 认 
当 日（ T日） 在规定 时 间 内 提 交 的 申请 ，投资 者 应 在 T+2日 到网点 查 询 交易 情 况 ， 在 募集
截止 日 后 4个工 作日内可以 到网点 打印 交易 确 认 书。 
2、 申 购 费



































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本基金的 申 购 费 用由 投资 者承担 ，不 列 入 基金资 产 ， 用 于基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册 登记 等各 项费 用 。本基金 采 用 前 端 收 费 的 形 式收 取 申 购 费 用 ， 申 购 费率 按 申 购 金 额 的 大 小 分 为 五 档 ， 具 体如 下表 所 示 ： 
申 购 金 额 ≥ 500万 固定 收 取 1000元 /笔 
200万 元 ≤ 申 购 金 额 <500万 元 0.6% 
100万 元 ≤ 申 购 金 额 <200万 元 1.0% 
50万 元 ≤ 申 购 金 额 <100万 元 1.2% 
申 购 费率 
申 购 金 额 <50万 元 1.5% 
3、 赎回 费率 
本基金的 赎回 费 用由赎回 基金 份额 的基金 份额持 有人 承担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金 财 产 ， 75%用 于 支 付 注册登记费 和其 他必 要 的 手续 费 。 赎回 费率 随 投资 者持 有本基金的 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 具 体如 下表 所 示 ： 
持 有 期 < 1年 0.5% 
1年 ≤ 持 有 期 < 2年 0.2% 赎回 费率 
持 有 期 ≥ 2年 0% 
4、基金管理人可以 在 基金合同 约 定 的 范 围 内 调 整 费率 或收 费方 式，基金管理人 最 迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施 日 2日 前在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上刊 登 公告 。 
5、 各 销 售 机构 在技术 条 件 许可的 情 况 下，可 开通 各类 电 子 交易 方 式（ 如 网上 交易 、 电 话 交易 ）。 电 子 交易 方 式 适用 的 申 购 、 赎回 费率 可不 受 上 述费率 结 构限 制 ， 具 体费率 由 基金 管理人 与 各 销 售 机构 约 定 。 
6、本基金的 申 购份额 由申 购 金 额 扣 除 申 购 费 用后 除 以 申请当 日基金 份额净 值确 定 ， 计
算 公 式 如 下 ： 
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /（ 1＋ 申 购 费率 ） 
申 购 费 用 = 申 购 金 额 — 净 申 购 金 额 
申 购份额 = （ 净 申 购 金 额 ） / T日基金 份额面 值 
申 购 的有效 份额 计算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分 舍 去 ， 舍 去 部 分所 代 表的资 产 归 基 金 所 有。 
7、本基金的 赎回 金 额 由赎回总 额 扣 除 赎回 费 用后 确 定 ， 计算 公 式 如 下 ：



































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赎回总 额 ＝ 赎回 份额 × T日基金 份额净 值 
赎回 费 用 ＝ 赎回总 额 × 赎回 费率 
赎回 金 额 ＝ 赎回总 额 － 赎回 费 用 
赎回 金 额 的 计算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分 舍 去 ， 舍 去 部 分所 代 表的资 产 归 基金 所
有。 
8、 T日的基金 份额净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，并 在 T＋ 1日 公告 。 遇 特 殊 情 况 ，可以 适当 延 迟 计算 或 公告 并 报 中国证监会 备 案 。 . 
（ 三 ） 税 收 
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规定 履 行 纳 税义 务 。



































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十 五、基金的 会计与 审 计 
（一）基金会 计 政 策 
1、基金的会 计 年 度为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日。 
2、基金核 算 以人 民 币为 记账 本 位 币 ，以人 民 币元为 记账 单 位 。 
3、会 计 核 算 制 度按 国 家 有 关 的会 计 核 算 制 度 执 行 。 
4、本基金 独 立建 账 、 独 立 核 算 。 
5、本基金会 计 责 任 人 为 基金管理人。 
6、基金管理人 应 保 留 完整的会 计账 目 、 凭 证并 进 行 日 常 的会 计 核 算 ， 按照 有 关法 律 法 规规定 编 制 基金会 计 报 表，基金 托 管人 定期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进
行 核对并以书 面 方 式确 认 。 
（ 二 ）基金 审 计 
1、基金管理人 聘 请与 基金管理人、基金 托 管人 相 独 立 的、 具 有 从 事 证券 业务 资 格 的会
计 师 事 务 所 及 其 注册 会 计 师 等 对基金年 度 财务 报 表 及 其 他 规定 事项 进 行 审 计； 
2、会 计 师 事 务 所 更 换 经 办注册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意； 
3、基金管理人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 经基金 托 管人同 意 ，并 报 中国证
监会 备 案 。基金管理人 应 在 更 换 会 计 师 事 务 所 后 2日内 公告 。



































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十 六、基金的 信息披露 
基金 信 息 披露 义 务 人 应当 在 中国证监会 规定 时 间 内， 将 应 予 披露 的基金 信 息 通过 至 少 一
种 中国证监会 指 定 媒 体 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 等 媒 介 披露 ，并保证投资 者
能够按照 基金合同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公开披露 的 信 息 资 料 。 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金 托 管 协议 
基金募集 申请 经中国证监会核准 后 ，基金管理人 应当 在 基金 份额发售 的 3日 前 ， 将 招募 说明书、基金合同 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 ； 基金管理人、基金 托 管人 应当 将 基金合同、 基金 托 管 协议登 载 在各自 公 司 网站上 。 
基金合同生效 后 ，基金管理人 应当 在 每 6个 月 结 束 之 日起 45日内，更新招募说明书并
登 载 在 网站上 ， 将 更新 后 的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 。基金管理人 应当 在 公告 的
15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书，并 就 有 关 更新内容 提供 书 面 说明。 
（ 二 ）基金 份额发售 公告 
基金管理人 应当 就 基金 份额发售 的 具 体事 宜 编 制 基金 份额发售 公告 ，并 在 披露 招募说明
书的 当 日 登 载 于 指 定 报刊 和 网站上 。 
（ 三 ）基金合同生效 公告 
基金管理人 应当 在 基金合同生效的 次 日 在 指 定 媒 体 和 网站上 登 载 基金合同生效 公告 。 
（ 四 ）基金资 产净 值、基金 份额净 值 公告 
基金合同生效 后 ， 在 开 始 办 理基金 份额 申 购 或 者 赎回 前 ，基金管理人 应当 至 少每 周 公告 一 次 基金资 产净 值和基金 份额净 值。 
在 开 始 办 理基金 份额 申 购 或 者 赎回之后 ，基金管理人 应当 在 每 个 开放 日的 次 日， 通过 网
站 、基金 份额 销 售 网点 以 及 其 他 媒 介 ， 披露开放 日的基金 份额净 值和基金 份额 累 计 净 值。 
基金管理人 应当公告 半 年 度 和年 度 最后 一 个市场 交易 日基金资 产净 值和基金 份额净 值。
基金管理人 应当 在前 述 最后 一 个市场 交易 日的 次 日， 将 基金资 产净 值、基金 份额净 值和基金
份额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 。 
（ 五 ） 定期 报 告 
基金 定期 报 告由 基金管理人 按照 法 律 法 规 和中国证监会 颁 布 的有 关 证券投资基金 信 息
披露 内容 与 格 式的 相关 文 件 的 规定单 独 编 制 ， 由 基金 托 管人 按照 法 律 法 规 的 规定 对 相关 内容
进 行 复 核。基金 定期 报 告 ， 包括 基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 。 
1、基金年 度 报 告 ： 基金管理人 应当 在 每 年 结 束 之 日起 90日内， 编 制 完 成 基金年 度 报 告 ，
并 将 年 度 报 告 正文 登 载 于 网站上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 。基金年 度 报 告 的 财务
































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会 计 报 告应当 经 过审 计 后 方 可 披露 。 
2、基金 半 年 度 报 告 ： 基金管理人 应当 在 上 半 年 结 束 之 日起 60日内， 编 制 完 成 基金 半 年 度 报 告 ，并 将 半 年 度 报 告 正文 登 载 在 网站上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 。 
3、基金 季 度 报 告 ： 基金管理人 应当 在 每 个 季 度 结 束 之 日起 15个工 作日内， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ，并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 。 
基金合同生效不 足 2个 月的，基金管理人可以不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年
度 报 告 。 
法 律 法 规 或中国证监会 另 有 规定 的， 从 其 规定 。 
（ 六 ） 临 时 报 告与公告 
基金 发 生 重 大 事件 ，有 关信 息 披露 义 务 人 应当 在 两 日内 编 制 临 时 报 告 书， 予 以 公告 ，并
在 公开披露 日 分别 报 中国证监会和基金管理人 主要 办 公 场所所在 地 中国证监会 派 出 机构 备
案 。 
前 款 所 称 重 大 事件 ，是 指 可 能 对基金 份额持 有人 权 益或 者 基金 份额 的价 格 产 生 重 大影响
的 事件 ， 包括 ： 
1、基金 份额持 有人 大 会的 召 开 ； 
2、 终 止 基金合同 ； 
3、 转换 基金 运 作 方 式 ； 
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
5、基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所发 生 变 更 ； 
6、基金管理人 股 东 及 其出资 比例 发 生 变 更 ； 
7、基金募集 期 延 长 ； 
8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人员、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部 门 负责 人 发 生 变 动 ； 
9、基金管理人的 董 事 在 一年内 变 更 超过 50%； 
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主要 业务 人员 在 一年内 变 动 超过 30%； 
11、 涉 及 基金管理人、基金 财 产 、基金 托 管 业务 的 诉讼 ； 
12、基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部 门 的 调 查； 
13、基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人员、基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金 托 管人 及 其基金 托 管 部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
14、 重 大 关 联 交易 事项； 
15、基金收益 分 配事项；



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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16、管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方 式和 费率 发 生 变 更 ； 
17、基金 份额净 值 计 价 错 误 达 基金 份额净 值 0.5%； 
18、基金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ； 
19、基金 变 更、 增 加 、 减 少 基金 代销机构 ； 
20、基金更 换 基金 注册登记 机构 ； 
21、基金 开 始 办 理 申 购 、 赎回 ； 
22、基金 申 购 、 赎回 费率 及 其收 费方 式 发 生 变 更 ； 
23、基金 发 生 巨额 赎回 并 延 期 支 付 ； 
24、基金 连 续 发 生 巨额 赎回 并 暂停 接 受赎回申请 ； 
25、基金 暂停 接 受申 购 、 赎回申请后 重 新 接 受申 购 、 赎回 ； 
26、基金 份额 上 市 交易 ； 
27、基金 份额持 有人 大 会的 决 议； 
28、中国证监会 规定 的其 他事项 。 
（ 七 ） 公开 澄 清 
在 基金合同 期 限 内， 任何 公 共 媒 体 中出 现 的或 者在市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份额 价 格 产 生 误导 性 影响 或 者 引 起 较 大波动 的， 相关信 息 披露 义 务 人 知悉 后应当 立 即 对 该 消 息 进 行 公开 澄 清 ，并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中国证监会。 
（ 八 ） 信 息 披露 文 件 的 存 放与 查 阅 
招募说明书 公 布 后 ， 应当 分别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金 代销机构 的 住 所 ，
投资 者 可 免 费查 阅 。投资 者在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。 
基金 定期 报 告公 布 后 ， 应当 分别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ， 投资 者 可 免
费查 阅 。投资 者在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。 




































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十七 、基金的 风险 揭 示 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资于证券 市场 ， 而 各种 证券的 市场 价 格 受 到 经 济 因素 、 政 治 因素 、投资 者 心 理和 交易 制 度等各种因素 的 影响 ， 导 致 基金收益的不确 定 性。 市场 风险 主要包括 ： 政 策风
险、 利 率 风险、 上 市 公 司 经 营 风险、 购买 力 风险。 
（ 二 ）管理风险 
在 基金管理 运 作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、判断、 决 策、 技能等 ，会 影响 其对 信
息 的 占 有和对经 济 形 势 、证券价 格 走 势 的判断， 从而 影响 基金收益 水 平 。 因 此 ，本基金可 能
因为 基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技术等因素影响 基金收益 水 平 。 
（ 三 ） 流 动 性风险 
本基金投资 组 合的证券可 能 会 因为各种 原 因 使 交易 的 执 行 难 度提高 ， 买 入 成 本或 变 现 成
本 增 加 。出 现 部 分品种 的 交 投不 活 跃 、 成 交 量 不 足 的 情形 ， 此 时 如 果 基金 赎回 金 额 较 大 ，可
能因 流 动 性风险的 存 在 导 致 基金 净 值出 现波动 。本基金 产品 设 计 时 充分 考虑 了 基金 流 动 性 问 题 。 针 对 巨额 申 购 和 赎回 设 定 限 制 条款 ， 在 资 产 配 置 中 适当 加 大期 限 短 、 流 动 性 好 的资 产 配 置比例 。 通过 上 述 管理 措 施 ， 最 大 限 度 地减 低 本基金的 流 动 性风险。 
（ 四 ）其 他 风险 
除 以 上 主要 风险以 外 ，基金 还 可 能 遇 到 以下风险 ： 
1、 技术因素 而 产 生的风险， 如 基金 在 交易时 所 采 用 的 电 脑 系 统 可 能因 突 发 性 事件 或不
可 抗 原 因 出 现 故 障 ， 由 此 给 基金投资 带来 风险 ； 
2、 因 人 为因素 而 产 生的风险， 如 基金经理 违反 职 业 操守 的 道 德 风险，以 及 因 内 幕 交易 、
欺诈 等行为产 生的 违 规 风险 ； 
3、人 才 流 失 风险， 公 司 主要 业务 人员的 离 职 如 基金经理的 离 职 等 可 能 会 在 一 定程度 上 影响工 作的 连 续 性，并可 能 对基金 运 作 产 生 影响 ； 
4、 因为 业务 竞 争 压 力 可 能产 生的风险 ； 
5、其 他 不可 预 见 或不可 抗 力 因素 导 致 的风险， 如 战争 、 自 然灾害 等 会 导 致 基金资 产损
失 ， 影响 基金收益 水 平 。 
（ 五 ）本基金的 特定 风险 
本基金作 为股票型 基金， 在 投资理 念 上 以领先 优势 的 行 业 和 公 司 为 投资对 象 ， 在具 体 投 资管理中，可 能 会 由 于一 级 资 产 配 置 和 行 业 配 置比例 不 当 而 带来 较 高 的风险。 鉴 于 我 国 股市 目 前 仍 处 于 发 展 阶 段 ， 仍 具 有 波动 性 较 大 的 特 征 ， 因 而 通过 一 级 资 产 配 置 方 案 ， 力 求 降低 系 统 性风险是本基金的 重 要 风险 控制 手 段 。



































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十八 、基金 合同 的 变 更、 终 止与 基金 财 产 的 清算 
（一）基金合同的 变 更 
1、 变 更基金合同 涉 及法 律 法 规规定 或本合同 约 定 应 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 通过 的 事项 的， 应 召 开 基金 份额持 有人 大 会 决 议 通过 。 
2、 变 更基金合同的基金 份额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ，并 自 中国证
监会核准或出 具 无 异 议意 见之 日起生效。 
3、但 如 因 相应 的 法 律 法 规发 生 变 动 并 属 于本基金合同 必 须遵 照 进 行 修 改 的 情形 ，或 者 基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变化 或对基金 份额持 有人 利 益
无 实质性不 利 影响 的，可不经基金 份额持 有人 大 会 决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同 意
修 改 后公 布 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
（ 二 ）基金合同的 终 止 
有下 列 情形 之 一的，本基金合同 应当 终 止 ： 
1、基金 份额持 有人 大 会 决 定 终 止 ； 
2、 因 重 大 违 法 、 违 规行为 ， 被 中国证监会 责 令 终 止 的 ； 
3、基金管理人、基金 托 管人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月内没有新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ； 
4、 法 律 法 规 和基金合同 规定 的其 他 情形 。 
基金合同 终 止后 ，基金管理人和基金 托 管人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《销 售 办 法》 、基金合同 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 规定 ， 行 使 请 求 给付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获得 补
偿 的 权 利 。 
（ 三 ）基金 财 产 的 清算 
1、基金合同 终 止 ， 应当 按 法 律 法 规 和本基金合同的有 关 规定 对基金 财 产 进 行 清算 。 
2、基金 财 产 清算 组 
（ 1） 自 基金合同 终 止 事 由之 日起 30 个工 作日内 由 基金管理人 组 织 成 立 基金 财 产 清算
组 ， 在 基金 财 产 清算 组 接 管基金 财 产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按照 基金合同和 托 管 协议 的 规定 继 续 履 行 保 护 基金 财 产 安 全 的 职 责 。 
（ 2）基金 财 产 清算 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关业务 资 格 的
注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金 财 产 清算 组 可以 聘 用 必 要 的 工 作人 员。 
（ 3）基金 财 产 清算 组负责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 。基金 财 产 清算
组 可以 依 法进 行 必 要 的 民事 活 动 。



































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3、 清算 程 序 
（ 1）基金合同 终 止 情形 发 生 后 ， 由 基金 财 产 清算 组 统 一 接 管基金 财 产 ； 
（ 2）基金 财 产 清算 组根据 基金 财 产 的 情 况 确 定 清算 期 限 ； 
（ 3）基金 财 产 清算 组 对基金 财 产 进 行 清 理和确 认； 
（ 4）对基金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ； 
（ 5） 制 作 清算 报 告 ； 
（ 6） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清算 报 告进 行 外 部审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清算 报 告 出 具 法
律意 见 书 ； 
（ 7） 将 清算 报 告 报 中国证监会 备 案 并 公告 ； 
（ 8）对基金 财 产 进 行分 配 。 
4、 清算费 用 
清算费 用 是 指 基金 财 产 清算 组 在 进 行 基金 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用由
基金 财 产 清算 组 优 先 从 基金 财 产 中 支 付 。 
5、基金 清算 剩 余 财 产 的 分 配 
基金 财 产按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
（ 1） 支 付 清算费 用 ； 
（ 2） 交 纳 所 欠 税 款 ； 
（ 3） 清 偿 基金 债 务 ； 
（ 4） 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行分 配 。 
基金 财 产 未 按前 款 （ 1）、（ 2 ）、（ 3 ） 项 规定 清 偿 前 ，不 分 配 给 基金 份额持 有人。 
6、基金 财 产 清算 的 公告 
基金 财 产 清算 组做 出的 清算 报 告 经会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律意 见 书 后 ，
报 中国证监会 备 案 并 公告 。 
7、基金 财 产 清算账册 及 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
 
 
 
 
 
 




































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十九 、基金 合同 的内 容摘 要 
（一）基金 合同 当 事 人 及 其 权利 和义务 
1、基金 份额持 有人 
（ 1）基金投资 者购买 本基金基金 份额 的 行为 即 视 为 对基金合同的 承 认 和 接 受 ，基金投
资 者自 依 据 基金合同 取 得 基金 份额 ， 即 成 为 基金 份额持 有人和基金合同 当 事 人。基金 份额持 有人作 为 当 事 人并不以 在 基金合同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 。 每 份 基金 份额具 有同 等 的合 法 权
益。 
（ 2）基金 份额持 有人的 权 利 
1） 分享 基金 财 产 收益 ； 
2） 参 与 分 配清算 后 的 剩 余 基金 财 产 ； 
3） 依 法 转 让 或 者 申请赎回 其 持 有的基金 份额 ；



4） 按照规定要 求召 开 基金 份额持 有人 大 会 ；



5）出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有人 大 会，对基金 份额持 有人 大 会 审 议事项 行 使 表 决 权；



6） 查 阅 或 者 复 制 公开披露 的基金 信 息 资 料；



7）监督基金管理人的投资 运 作 ； 
8）对基金管理人、基金 托 管人、基金 份额 销 售 机构 损 害 其合 法 权 益的 行为 依 法 提 起 诉
讼 ； 
9） 法 律 法 规 、基金合同 规定 的其 他权 利 。 
（ 3）基金 份额持 有人的 义 务 
1） 遵守 法 律 法 规 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 ； 
2） 缴 纳 基金 认 购 、 申 购 款 项 及 基金合同 规定 的 费 用 ； 
3） 在持 有的基金 份额 范 围 内， 承担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终 止 的有 限责 任； 
4）不 从 事任何 有 损 基金、其 他 基金 份额持 有人 及 其 他 基金合同 当 事 人合 法利 益的 活 动 ； 
5） 执 行 基金 份额持 有人 大 会的 决 议； 
6） 返 还 在 基金 交易过 程 中 因 任何 原 因 ， 自 基金管理人、基金 托 管人 及 基金管理人的 代 理人 处 获得 的不 当 得 利 ； 
7） 法 律 法 规 及 基金合同 规定 的其 他义 务 。 
2、基金管理人



































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（ 1）基金管理人的 权 利 
1） 依 法 募集基金， 办 理基金 备 案手续 ； 
2） 依 照 法 律 法 规 和基金合同 独 立 管理 运用 基金 财 产 ； 
3） 根据法 律 法 规 和基金合同的 规定 ， 制 订 、 修 改 并 公 布 有 关 基金 认 购 、 申 购 、 赎回 、 转 托 管、基金 转换 、 非 交易过 户 、 冻 结 、收益 分 配 等 方 面 的 业务 规 则 ； 
4） 根据法 律 法 规 和基金合同的 规定 决 定 本基金的 相关 费率 结 构 和收 费方 式， 获得 基金
管理 费 ，收 取认 购 费 、 申 购 费 、 赎回 费 及 其 他事 先核准或 公告 的合理 费 用 以 及法 律 法 规规定 的其 他费 用 ； 
5） 根据法 律 法 规 和基金合同的 规定 销 售 基金 份额 ； 
6） 在 本合同的有效 期 内， 在 不 违反 公 平 、合理 原则 以 及 不 妨碍 基金 托 管人 遵守 相关法
律 法 规 及 其 行 业 监管 要 求 的基 础 上 ，基金管理人有 权 对基金 托 管人 履 行 本 协议 的 情 况进 行 必
要 的监督。 如认 为 基金 托 管人 违反 了 法 律 法 规 或基金合同 规定 对基金 财 产 、其 他 基金合同 当
事 人的 利 益 造 成重 大损失 的， 应及时 呈 报 中国证监会和中国银监会，以 及 采 取 其 他必 要 措 施
以保 护 本基金 及相关 基金合同 当 事 人的 利 益 ； 
7） 根据 基金合同的 规定 选 择 适当 的基金 代销机构 并有 权依 照 代销 协议 和有 关法 律 法 规
对基金 代销机构 行为 进 行 必 要 的监督和 检 查； 
8） 自行担 任 基金 注册登记 机构 或 选 择 、更 换 基金 注册登记 代 理 机构 ， 办 理基金 注册登
记 业务 ，并 按照 基金合同 规定 对基金 注册登记 代 理 机构进 行 必 要 的监督和 检 查； 
9） 在 基金合同 约 定 的 范 围 内， 拒绝 或 暂停 受 理 申 购 和 赎回 的 申请 ； 
10） 在 法 律 法 规 允 许的 前提 下， 为 基金 份额持 有人的 利 益 依 法 为 基金 进 行融 资、 融 券 ； 
11） 依 据法 律 法 规 和基金合同的 规定 ， 制 订 基金收益 分 配方 案 ； 
12） 按照 法 律 法 规 ， 代 表基金对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代 表基金 行 使 因 投资于其
他 证券 所产 生的 权 利 ； 
13） 在 基金 托 管人 职 责 终 止时 ， 提 名 新的基金 托 管人 ； 
14） 依 据法 律 法 规 和基金合同的 规定 ， 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
15）以基金管理人的 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行为 ； 
16） 选 择 、更 换 律 师 、 审 计 师 、证券经 纪 商 或其 他 为 基金 提供 服 务 的 外 部机构 并确 定 有 关 费率； 
17） 法 律 法 规 、基金合同 规定 的其 他权 利 。 
（ 2）基金管理人的 义 务 
1） 依 法 募集基金， 办 理或 者 委 托 经国 务 院 证券监督管理 机构 认 定 的其 他 机构代 为 办 理
































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基金 份额 的 发售 、 申 购 、 赎回 和 登记事 宜 ； 
2） 自 基金合同生效 之 日起，以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ； 
3） 办 理基金 备 案手续 ； 
4） 配备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的人员 进 行 基金投资 分 析 、 决 策，以 专 业化 的经 营 方 式管
理和 运 作基金 财 产 ； 
5） 建立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的
基金 财 产 和基金管理人的 财 产 相 互 独 立 ，对 所 管理的不同基金 分别 管理、 分别 记账 ， 进 行 证 券投资 ； 
6） 按 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额持 有人 分 配 基金收益 ； 
7） 除依 据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 外 ，不 得为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利 益，不 得 委 托 第 三 人 运 作基金 财 产 ；



8） 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财务 会 计 报 告 ； 
9） 依 法 接 受 基金 托 管人的监督 ； 
10） 编 制 中 期 和年 度 基金 报 告 ； 
11） 采 取 适当 合理的 措 施 使 计算 开放 式基金 份额 认 购 、 申 购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方 法
符 合基金合同 等 法 律 文 件 的 规定 ；



12） 计算 并 公告 基金资 产净 值，确 定 基金 份额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
13） 严 格 按照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 ， 履 行 信 息 披露及 报 告 义 务 ； 
14）保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 基金 法 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 另 有 规定 外 ， 在 基金 信 息 公开披露 前 应 予 以保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
15） 按规定 受 理 申 购 和 赎回申请 ， 及时 、 足 额 支 付 赎回 款 项； 
16）保 存 基金 财 产 管理 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表、 代 表基金 签 订 的 重 大 合同 及 其 他 相关 资 料； 
17） 依 据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金
托 管人、基金 份额持 有人 依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
18）以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或实 施 其 他 法 律 行为 ； 
19） 组 织 并 参 加 基金 财 产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配；



































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20） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财 产 的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人的合 法 权 益， 应 承担
赔 偿 责 任 ，其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而免 除； 
21）基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财 产损失 时 ， 应 为 基金 份额持 有人 利 益 向 基金
托 管人 追 偿 ； 
22） 法 律 法 规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机构 规定 的其 他义 务 。 
3、基金 托 管人 
（ 1）基金 托 管人的 权 利 
1） 依 据法 律 法 规 和基金合同的 规定 安 全 保管基金 财 产 ； 
2） 依 照 基金合同的 约 定获得 基金 托 管 费； 
3）监督基金管理人对本基金的投资 运 作 ； 
4） 在 基金管理人 职 责 终 止时 ， 提 名 新的基金管理人 ；



5） 依 据法 律 法 规 和基金合同的 规定 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
6） 法 律 法 规 、基金合同 规定 的其 他权 利 。 
（ 2）基金 托 管人的 义 务 
1） 安 全 保管基金 财 产 ； 
2） 设立 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营业 场所 ， 配备 足 够 的、合 格 的 熟 悉 基金
托 管 业务 的 专职 人员， 负责 基金 财 产 托 管 事 宜 ； 
3） 按规定 开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户； 
4） 除依 据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 外 ，不 得 以基金资 产为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利 益，不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财 产 ； 
5）对 所 托 管的不同基金 财 产分别 设 置 账户 ，确保基金 财 产 的完整和 独 立 ； 
6）保管 由 基金管理人 代 表基金 签 订 的 与 基金有 关 的 重 大 合同 及 有 关 凭 证 ； 
7）保 存 基金 托 管 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关 资 料； 
8） 按照 基金合同的 约 定 ， 根据 基金管理人的投资 指 令 ， 及时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ；



9）保 守 基金 商 业 秘 密 。 除 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规定 另 有 规定 外 ， 在 基金 信 息 公开披露 前 应 予 以保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ； 
10） 办 理 与 基金 托 管 业务 活 动 有 关 的 信 息 披露 事项； 
11）对基金 财务 会 计 报 告 、中 期 和年 度 基金 报 告 的 相关 内容出 具 意 见 ，说明基金管理
































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人 在各 重 要 方 面 的 运 作是 否 严 格 按照 基金合同的 规定 进 行 ；如 果 基金管理人有 未 执 行 基金合
同 规定 的 行为 ， 还 应当 说明基金 托 管人是 否 采 取 了 适当 的 措 施； 
12） 建立 并保 存 基金 份额持 有人 名 册； 
13） 复 核、 审 查 基金管理人 计算 的基金资 产净 值和基金 份额 申 购 、 赎回 价 格 ； 
14） 按规定 制 作 相关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
15） 依 据 基金管理人的 指 令 或有 关 规定 向 基金 份额持 有人 支 付 基金收益和 赎回 款 项； 
16） 按照规定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金 份额持 有人 依 法 自行 召 集基金 份额
持 有人 大 会 ； 
17） 按照规定 监督基金管理人的投资 运 作 ； 
18） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财 产损失 ， 应 承担 赔 偿 责 任 ，其 责 任 不 因 其 退 任 而免 除； 
19）基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金 财 产损失 时 ， 应 为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
20） 法 律 法 规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机构 规定 的其 他义 务 。 
 
（二）基金份额 持 有人 大会 
1、本基金的基金 份额持 有人 大 会， 由 本基金的基金 份额持 有人或其合 法 的 代 理人 组 成 。 
2、有以下 情形 之 一 时 ， 应 召 开 基金 份额持 有人 大 会 ： 
（ 1） 终 止 基金合同 ； 
（ 2） 转换 基金 运 作 方 式 ； 
（ 3） 提高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准，但 根据法 律 法 规 的 要 求 提高 该 等 报 酬 标 准的 除 外 ； 
（ 4）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
（ 5） 变 更基金 类别 ； 
（ 6） 变 更基金投资 目 标 、 范 围 或策略 ； 
（ 7） 变 更基金 份额持 有人 大 会 议事 程 序 、表 决 方 式和表 决 程 序 ； 
（ 8）本基金 与 其 他 基金合并 ； 
（ 9）对基金合同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大影响 ， 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会的 变 更 基金合同 等 其 他事项；



































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（ 10） 法 律 法 规 或中国证监会 规定 的其 他 应当 召 开 基金 份额持 有人 大 会的 事项 。 
3、有以下 情形 之 一的，不 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会 ： 
（ 1） 调 低 基金管理 费率 、基金 托 管 费率； 
（ 2） 在 法 律 法 规 和基金合同 规定 的 范 围 内 变 更本基金的 申 购 费率 、 赎回 费率 或收 费方
式 ； 
（ 3） 因 相应 的 法 律 法 规发 生 变 动 而 应当 对基金合同 进 行 修 改 ； 
（ 4）对基金合同的 修 改 不 涉 及 基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变化 ； 
（ 5）对基金合同的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
（ 6） 除 法 律 法 规 或基金合同 规定 应当 召 开 基金 份额持 有人 大 会以 外 的其 他 情形 。 
4、 召 集 方 式 ： 
（ 1） 除 法 律 法 规 或基金合同 另 有 约 定 外 ，基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。 
（ 2）基金 托 管人 认 为 有 必 要 召 开 基金 份额持 有人 大 会的， 应当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。基金管理人 应当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管
人。 






基金管理人 决 定 召 集的， 应当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定 不 召 集，基金 托 管人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的， 应当 自行 召 集。 
（ 3） 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人（ 该 比例 以 提 出 提 议 之时 提 请 人 所持 有 的基金 份额 与 基金 总 份额 之 比例 计算 ，下同） 认 为 有 必 要 召 开 基金 份额持 有人 大 会的， 应当
向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定 是 否 召 集，
并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人 代 表和基金 托 管人。 






基金管理人 决 定 召 集的， 应当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定 不 召 集， 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的， 应当 向 基金 托 管人 提 出书 面提 议 。 






基金 托 管人 应当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提 议 的 基金 份额持 有人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人 决 定 召 集的， 应当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 。 
（ 4） 代 表基金 份额 10%的基金 份额持 有人 就 同一 事项 书 面要 求召 开 基金 份额持 有人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人有 权
自行 召 集，并 至 少 提前 30日 报 中国证监会 备 案 。 
（ 5）基金 份额持 有人 依 法 自行 召 集基金 份额持 有人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人
应当 配 合，不 得 阻碍 、 干 扰 。 
（ 6）基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 负责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地点 、 方 式和 权 益 登记 日。



































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5、 通 知 
召 开 基金 份额持 有人 大 会， 召 集人 应当 于会 议 召 开 前 30天 ， 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公告通 知 。基金 份额持 有人 大 会不 得 就 未 经 公告 的 事项 进 行 表 决 。基金 份
额持 有人 大 会 通 知 将 至 少 载 明以下内容 ： 
（ 1）会 议 召 开 的 时 间 、 地点 、 方 式 ； 
（ 2）会 议 拟 审 议 的 主要 事项 、 议事 程 序 和表 决 方 式 ； 
（ 3） 代 理投 票 授权 委 托 书 送达 时 间 和 地点 ； 
（ 4）会 务 常 设联 系 人 姓 名 、 电 话 ； 
（ 5） 权 益 登记 日 ； 
（ 6） 如 采 用通 讯 表 决 方 式， 还 应载 明 具 体 通 讯 方 式、委 托 的 公 证 机关及 其 联 系 方 式和
联 系 人、书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和收 取方 式、投 票 表 决 的 截止 日以 及 表 决 票 的 送达 地址 等 内容。 
6、 开 会 方 式 
基金 份额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括现场 开 会和 通 讯 方 式 开 会。 现场 开 会 由 基金 份额持
有人本人出 席 或 通过 授权 委 派 其 代 理人出 席 ， 现场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权 代 表 应当 出 席 ； 通 讯 方 式 开 会 指 按照 基金合同的 相关 规定 以 通 讯 的书 面 方 式 进 行 表 决 。会 议 的
召 开 方 式 由 召 集人确 定 ，但 决 定 基金管理人更 换 或基金 托 管人的更 换 、 转换 基金 运 作 方 式和 终 止 基金合同 事 宜 必 须 以 现场 开 会 方 式 召 开 基金 份额持 有人 大 会。 
现场 开 会同 时 符 合以下 条 件 时 ，可以 进 行 基金 份额持 有人 大 会 议 程 ： 
（ 1） 亲 自 出 席 会 议 者持 有基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有基金 份 额 的 凭 证和 授权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、本基金合同和会 议 通 知 的 规定 ； 
（ 2）经核对， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登记 日 持 有基金 份额 的 凭 证 显 示 ， 全部 有效 凭 证 所 对 应 的基金 份额 占 权 益 登记 日基金 总 份额 的 50%以 上 。 
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ， 通 讯 开 会的 方 式 视 为 有效 ： 
（ 1） 召 集人 按 基金合同 规定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个工 作日内 连 续 公 布 相关 提 示 性 公 告 ； 
（ 2） 召 集人 按照 会 议 通 知 规定 的 方 式收 取 基金 份额持 有人的书 面 表 决 意 见 ； 
（ 3）本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的
基金 份额 占 权 益 登记 日基金 总 份额 的 50%以 上 ； 
（ 4） 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人或 受 托 代 表 他 人出 具 书 面 意 见 的其 他 代 表，
同 时 提 交 的 持 有基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有基金 份额 的 凭 证和 授
权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、基金合同和会 议 通 知 的 规定 ； 
（ 5）会 议 通 知 公 布 前 已 报 中国证监会 备 案 。



































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如 果 开 会 条 件 达 不 到上 述 的 条 件 ， 则 召 集人可 另 行 确 定 并 公告 重 新表 决 的 时 间 (至 少 应 在 25 个工 作日 后 )， 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的基金 份额持 有人资 格 的 权 益 登记 日 应 保 持 不 变 。 
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决时 ， 符 合 法 律 法 规 、基金合同和会 议 通 知 规定 的书 面 表 决 意 见即
视 为 有效的表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ，但 应当 计 入 出 具 书 面 意 见
的基金 份额持 有人 所 代 表的基金 份额 总数 。 
7、 议事 内容 与 程 序 
（ 1） 议事 内容 及 提 案 权 
1） 议事 内容 限 为 本 条 前 述 第 （ 二 ） 款 规定 的基金 份额持 有人 大 会 召 开 事 由 范 围 内的 事 项 及 召 集人 认 为需提 交 基金 份额持 有人 大 会 讨论 的其 他事项 。 
2）基金管理人、基金 托 管人、 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人可以 在大 会 召
集人 发 出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。 
3）对于基金 份额持 有人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应当 按照 以下 原则 对 提 案 进 行 审 核 ： 
a、 关 联 性。 大 会 召 集人对于基金 份额持 有人 提 案 涉 及 事项 与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出 法 律 法 规 和基金合同 规定 的基金 份额持 有人 大 会 职 权 范 围 的， 应 提 交 大 会 审 议； 对于不 符 合 上 述 要 求 的，不 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 。 如 果 召 集人 决 定 不 将 基金 份额持 有人 提
案 提 交 大 会表 决 ， 应当 在 该 次 基金 份额持 有人 大 会 上 进 行解 释 和说明。 
b、 程 序 性。 大 会 召 集人可以对基金 份额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问题 做 出 决 定 。 如 将 其 提 案 进 行分 拆 或合并表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人同 意； 原 提 案 人不同 意 变 更的， 大 会 主持 人 可以 就 程 序 性 问题 提 请 基金 份额持 有人 大 会 做 出 决 定 ，并 按照 基金 份额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。 
4） 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提
案 ，或基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获得 基金 份额 持 有人 大 会 审 议 通过 ， 就 同一 提 案 再 次 提 请 基金 份额持 有人 大 会 审 议 ，其 时 间间 隔 不 少 于 6
个 月。 法 律 法 规 另 有 规定 的 除 外 。 
5）基金 份额持 有人 大 会不 得 对 未 事 先 公告 的 议事 内容 进 行 表 决 。 
（ 2） 议事 程 序 
在现场 开 会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 宣 读 提 案 ，经 讨论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决 议 ， 报 经中国证监会核准或 备 案 后 生效。 在 通 讯 表 决开 会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 在 会 议 通 知 中
公 布 提 案 ， 在所 通 知 的表 决截止 日 期 第 二 个工 作日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机关 的 公 证员 统 计 全部
有效表 决 并 形 成 决 议 ， 报 经中国证监会核准或 备 案 后 生效。 
8、表 决 
（ 1）基金 份额持 有人 所持 每 份 基金 份额享 有 平 等 的表 决 权 。



































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（ 2）基金 份额持 有人 大 会 决 议 分为 一 般 决 议 和 特别 决 议： 
1） 特别 决 议 
对于 特别 决 议 应当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人 所持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通过 。 
2）一 般 决 议 
对于一 般 决 议 应当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人 所持 表 决 权 的 50%以 上 通过 。 
更 换 基金管理人或 者 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式或 终 止 基金合同 应当 以 特别 决 议 通
过 方 为 有效。 
基金 份额持 有人 大 会 采 取记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。 
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决时 ， 符 合会 议 通 知 规定 的书 面 表 决 意 见 视 为 有效表 决 。 
基金 份额持 有人 大 会的 各 项 提 案 或同一 项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应当 分 开审 议 、 逐 项 表 决 。 
9、 计 票 
（ 1） 现场 开 会 
1）基金 份额持 有人 大 会的 主持 人 为 召 集人 授权 出 席 大 会的 代 表， 如 大 会 由 基金管理人
或基金 托 管人 召 集，基金 份额持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金
份额持 有人和 代 理人中 推 举 两 名 基金 份额持 有人 代 表 与 大 会 召 集人 授权 的一 名 监督员 (如 果
基金管理人 为 召 集人， 则 监督员 由 基金 托 管人 担 任；如 基金 托 管人 为 召 集人， 则 监督员 由 基
金 托 管人 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人中 指 定 )共 同 担 任 监 票 人 ；如 大 会 由 基金 份额持 有人 自行 召 集，基金 份额持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有 人和 代 理人中 推 举 三 名 基金 份额持 有人 代 表 担 任 监 票 人。 
2）监 票 人 应当 在 基金 份额持 有人表 决后 立 即进 行 清 点 并 由 大 会 主持 人 当 场 公 布计 票 结 果 。 
3） 如 果 大 会 主持 人对于 提 交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ，可以对 所 投 票 数进 行 重 新 清 点 ；如 果
大 会 主持 人 未进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会的基金 份额持 有人或 者 基金 份额持 有人 代 理人对 大 会 主持 人 宣 布 的表 决 结 果 有 异 议 ，其有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主持 人
应当 立 即 重 新 清 点 并 公 布重 新 清 点结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。 
4） 在 基金管理人或基金 托 管人 担 任 召 集人的 情形 下， 如 果 在 计 票 过 程 中基金管理人或
者 基金 托 管人 拒 不 配 合的， 则 参 加 会 议 的基金 份额持 有人有 权 推 举 三 名 基金 份额持 有人 代 表
共 同 担 任 监 票 人 进 行 计 票 。 
（ 2） 通 讯 方 式 开 会 
在 通 讯 方 式 开 会的 情 况 下， 计 票 方 式可 采 取如 下 方 式 ： 
由 大 会 召 集人 聘 请 的 公 证 机关 的 公 证员 进 行 计 票 。



































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10、生效 与公告 
（ 1）基金 份额持 有人 大 会 按照 《 基金 法》 有 关法 律 法 规规定 表 决通过 的 事项 ， 召 集人
应当 自 通过之 日起 5日内 报 中国证监会核准或 者 备 案 。基金 份额持 有人 大 会 决 定 的 事项 自 中
国证监会 依 法 核准或 者 出 具 无 异 议意 见之 日起生效。 
（ 2）生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金 份额持 有人、基金管理人、基金 托 管 人 均 有 法 律约 束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 应当 执 行 生效的基金 份额持 有人 大 会的 决 定 。 
（ 3）基金 份额持 有人 大 会 决 议 应当 自 中国证监会核准或出 具 无 异 议意 见后 2日内， 由 基金 份额持 有人 大 会 召 集人 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公告 。 
（ 4） 如 果 采 用通 讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公告 基金 份额持 有人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证书
全 文、 公 证 机关 、 公 证员 姓 名 等 一同 公告 。 
11、 法 律 法 规 或监管 机关 对基金 份额持 有人 大 会 另 有 规定 的， 从 其 规定 。 
（三）基金 合同 的 变 更、 终 止与 基金 财 产 的 清算 
1、基金合同的 变 更 
（ 1） 变 更基金合同 涉 及法 律 法 规规定 或本合同 约 定 应 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 通过
的 事项 的， 应 召 开 基金 份额持 有人 大 会 决 议 通过 。 
（ 2） 变 更基金合同的基金 份额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ，并 自 中国
证监会核准或出 具 无 异 议意 见之 日起生效。 
（ 3）但 如 因 相应 的 法 律 法 规发 生 变 动 并 属 于本基金合同 必 须遵 照 进 行 修 改 的 情形 ，或
者 基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变化 或对基金 份额持 有人 利
益 无 实质性不 利 影响 的，可不经基金 份额持 有人 大 会 决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同 意修 改 后公 布 ，并 报 中国证监会 备 案 。 
2、基金合同的 终 止 
有下 列 情形 之 一的，本基金合同 应当 终 止 ： 
（ 1）基金 份额持 有人 大 会 决 定 终 止 ； 
（ 2） 因 重 大 违 法 、 违 规行为 ， 被 中国证监会 责 令 终 止 的 ； 
（ 3）基金管理人、基金 托 管人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月内没有新基金管理人、基金 托 管人
承 接 的 ； 
（ 4） 法 律 法 规 和基金合同 规定 的其 他 情形 。 
基金合同 终 止后 ，基金管理人和基金 托 管人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《销 售 办 法》 、基金合同 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 规定 ， 行 使 请 求 给付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获得 补
































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偿 的 权 利 。 
3、基金 财 产 的 清算 
（ 1）基金合同 终 止 ， 应当 按 法 律 法 规 和本基金合同的有 关 规定 对基金 财 产 进 行 清算 。 
（ 2）基金 财 产 清算 组 
1） 自 基金合同 终 止 事 由之 日起 30个工 作日内 由 基金管理人 组 织 成 立 基金 财 产 清算 组 ， 在 基金 财 产 清算 组 接 管基金 财 产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按照 基金合同和 托 管 协议
的 规定 继 续 履 行 保 护 基金 财 产 安 全 的 职 责 。 
2）基金 财 产 清算 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关业务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金 财 产 清算 组 可以 聘 用 必 要 的 工 作人员。 
3）基金 财 产 清算 组负责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 。基金 财 产 清算 组 可以 依 法进 行 必 要 的 民事 活 动 。 
（ 3） 清算 程 序 
1）基金合同 终 止 情形 发 生 后 ， 由 基金 财 产 清算 组 统 一 接 管基金 财 产 ； 
2）基金 财 产 清算 组根据 基金 财 产 的 情 况 确 定 清算 期 限 ； 
3）基金 财 产 清算 组 对基金 财 产 进 行 清 理和确 认； 
4）对基金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ； 
5） 制 作 清算 报 告 ； 
6） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清算 报 告进 行 外 部审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ； 
7） 将 清算 报 告 报 中国证监会 备 案 并 公告 ； 
8）对基金 财 产 进 行分 配 。 
（ 4） 清算费 用 
清算费 用 是 指 基金 财 产 清算 组 在 进 行 基金 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用由
基金 财 产 清算 组 优 先 从 基金 财 产 中 支 付 。 
（ 5）基金 剩 余 财 产 的 分 配 
基金 财 产按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
1） 支 付 清算费 用 ； 
2） 交 纳 所 欠 税 款 ； 
3） 清 偿 基金 债 务 ； 
4） 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行分 配 。 
基金 财 产 未 按前 款 1）、 2 ）、 3 ） 项 规定 清 偿 前 ，不 分 配 给 基金 份额持 有人。



































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（ 6）基金 财 产 清算 的 公告 
基金 财 产 清算 组做 出的 清算 报 告 经会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律意 见 书 后 ，
报 中国证监会 备 案 并 公告 。 
（ 7）基金 财 产 清算账册 及 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
（四） 争议 的 处 理 
1、本基金合同 适用 中华人 民共 和国 法 律 并 从 其 解 释 。 
2、本基金合同的 当 事 人 之 间 因 本基金合同 产 生的或 与 本基金合同有 关 的 争 议 可 通过 友 好 协 商 解 决 ，但 若 自 一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日起 60日内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的，
则 任何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北京 的中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会， 根据 提 交 仲 裁 时 该 会
的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。 
3、 除 争 议 所 涉 内容 之 外 ，本基金合同的其 他 部 分 应当由 本基金合同 当 事 人 继 续 履 行 。 
（五）基金 合同 的 效 力 
1、本基金合同是基金合同 当 事 人 之 间 的 法 律 文 件 。基金合同于投资 者 缴 纳 认 购 的基金
份额 的 款 项 时 成 立 ， 自 基金募集 结 束 报 中国证监会 备 案 并 获 中国证监会书 面 确 认 后 生效。 
2、本基金合同的有效 期自 其生效 之 日起 至 本基金 财 产 清算 结 果 报 中国证监会 备 案批 准 并 公告之 日 止 。 
3、本基金合同 自 生效 之 日起对 包括 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 在 内的
基金合同 各 方 当 事 人 具 有同 等 的 法 律约 束 力 。 
4、本基金合同正本一式 六 份 ， 除 上报 有 关 监管 机构 一式 二 份 外 ，基金管理人、基金 托 管人 各持 有 二 份 ， 每 份具 有同 等 的 法 律 效 力 。 
5、基金合同可 印 制 成册 ， 存 放 在 基金管理人 办 公 场所 ， 供 投资 者 查 阅 ，基金合同 条款
及 内容 应 以基金合同正本 为 准。 
 




































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二 十 、基金托管 协议 的内 容摘 要 
（一）托管 协议当 事 人 
1、基金管理人（或简称“管理人”） 名 称 ：


银华基金管理有 限公 司 
住 所 ：


深圳 市 深南 大 道 6008号 报 业 大 厦 19层 
法 定 代 表人 : 彭 越 
成 立 时 间：


2001年 5月 28日 
批 准 设立 机关 ： 中国证券监督管理委员会 
批 准 设立 文号 ： 证监基金 字 [2001]7号 
组 织形 式 ： 有 限责 任 公 司 
注册 资本 ： 贰 亿 元 人 民 币 
经 营 范 围 ： 基金募集、基金 销 售 、资 产 管理 及 中国证监会许可的其 他 业务 
存 续 期 间： 持 续 经 营 
 
2、基金 托 管人（或简称“ 托 管人”） 名 称 ：


中国银 行股份 有 限公 司 
住 所 ：


北京 市 西城 区 复兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表人 : 肖 钢 
成 立 时 间：


1983年 10月 31日 
基金 托 管 业务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 【 1998】 24号 
组 织形 式 ： 股份 有 限公 司 
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟 伍佰叁拾捌 亿 叁 仟 玖佰壹拾 陆万 贰仟 零玖 元 
经 营 范 围 ： 吸 收人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、中 期 和 长期 贷 款 ；办 理 结 算；办 理 票 据 贴
现 ； 发行 金 融债 券 ； 代 理 发行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政府 债 券 ； 买 卖政府 债
券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提供 信用 证 服 务及 担 保 ； 代 理收 付 款 项 及代 理保险 业务 ； 提供 保险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇 兑 换 ；
国 际 结 算； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担
保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发行 和 代 理 发行股票 以 外 的 外 币 有价证券 ； 买 卖 和 代
理 买 卖 股票 以 外 的 外 币 有价证券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇
信用 卡 的 发行 和 代 理国 外 信用 卡 的 发行 及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨询 、 见 证
业务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海外 分 支 机构 经 营与当 地 法 律 许可的一 切 银 行 业务 ； 在 港澳 地区 的 分行 依 据当 地 法 令 可 发行 或
参 与代 理 发行 当 地 货币 ； 经中国人 民 银 行 批 准的其 他 业务 。 
存 续 期 间： 持 续 经 营 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和 核 查



































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1、基金 托 管人 根据 有 关法 律 法 规 的 规定 及《 基金合同 》 的 约 定 ， 建立 相关 的 技术 系 统 ， 对基金管理人的投资 运 作 进 行 监督。 主要包括 以下 方 面 ： 
（ 1）对基金的投资 范 围 、投资对 象 进 行 监督。基金管理人 应 将 拟 投资的 股票 库 、 债 券 库 等各 投资 品种 的 具 体 范 围 提供 给 基金 托 管人。基金管理人可以 根据 实 际 情 况 的 变化 ，对 各
投资 品种 的 具 体 范 围 予 以更新和 调 整，并 通 知 基金 托 管人。基金 托 管人 根据 上 述 投资 范 围 对
基金的投资 进 行 监督 ； 
（ 2）对基金投 融 资 比例 进 行 监督 ； 
（ 3）对基金投资 禁 止 行为 进 行 监督。 为 对基金 禁 止 从 事 的 关 联 交易进 行 监督，基金管
理人和基金 托 管人 应相 互 提供 与 本 机构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机构 有其 他重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 ； 
（ 4）基金管理人 向 基金 托 管人 提供 其银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 库 ， 交易 对 手 库
由 银 行 间 交易 会员中 财务状况 较好 、实 力 雄厚 、 信用 等 级 高 的 交易 对 手 组 成 。基金管理人可
以 根据 实 际 情 况 的 变化 ， 及时 对 交易 对 手 库 予 以更新和 调 整，并 通 知 基金 托 管人。基金管理
人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 应 符 合 交易 对 手 库 的 范 围 。基金 托 管人对基金管理人
参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 是 否 符 合 交易 对 手 库 进 行 监督 ；



（ 5）基金 托 管人对银 行 间 市场 交易 的 交易 方 式的 控制 按 如 下 约 定 进 行 监督。 
基金管理人 在 银 行 间 市场 交易 的 交易 方 式 主要包括 以下 几 种 ： 
1）银 行 间 现 券 买 卖 ， 买 入 时 实 行 见 券 付 款 、 卖 出 时 实 行 见 款 付 券 ； 
2）银 行 间 回 购 交易 ，正 回 购 时 实 行 见 款 押 券， 逆 回 购 时 实 行 先 押 券 后 付 款 ； 
3） 如 遇 特 殊 情 况无法 按照 以 上 方 式 执 行 交易 ，基金经理 需 报 本基金管理人的投资 总 监 批 准。 
（ 6）基金 如 投资银 行 存 款 ，基金管理人 应根据法 律 法 规 的 规定 及 基金合同的 约 定 ， 事 先确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ，并 及时 提供 给 基金 托 管人，基金 托 管人 据 以对基金 投资银 行 存 款 的 交易 对 手 是 否 符 合 上 述 名 单 进 行 监督 ； 
（ 7）对 法 律 法 规规定 及《 基金合同 》 约 定 的基金投资的其 他方 面 进 行 监督。 
2、基金 托 管人 应根据 有 关法 律 法 规 的 规定 及《 基金合同 》 的 约 定 ，对基金资 产净 值 计 算 、基金 份额净 值 计算 、 应 收资金 到 账 、基金 费 用开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配 、 相关信 息 披露 、基金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现 数据 等 进 行 监督和核 查 。 
3、基金 托 管人 在 上 述 第 1、 2项 的监督和核 查 中 发现 基金管理人 违反 法 律 法 规 的 规定 、
《 基金合同 》及 本 协议 的 约 定 ， 应及时 以书 面 形 式 通 知 基金管理人 限 期 纠 正，基金管理人收
到 通 知 后应及时 核对确 认 并以书 面 形 式对基金 托 管人 发 出 回 函 并 改 正。 在 限 期 内，基金 托 管
































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人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规 事项 未 能在 限 期 内 纠 正的，基金 托 管人 应及时 向 中国证监会 报 告 。 
4、基金 托 管人 发现 基金管理人的投资 指 令 违反 法 律 法 规 、《 基金合同 》及 本 协议 的 规定 ，
应当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基金管理人，并 及时 向 中国证监会 报 告 。基金 托 管人 发现 基金管理
人 依 据交易 程 序 已 经生效的 指 令 违反 法 律 法 规 和其 他 有 关 规定 ，或 者 违反 《 基金合同 》 、本
协议约 定 的， 应当 立 即通 知 基金管理人，并 及时 向 中国证监会 报 告 。 
5、基金管理人 应 积极 配 合和 协 助 基金 托 管人的监督和核 查 ， 包括 但不 限 于 ： 在规定 时 间 内 答 复 基金 托 管人并 改 正， 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证，对基金 托 管人 按照 法 规 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监督 报 告 的，基金管理人 应 积极 配 合 提供 相关数据 资 料 和 制 度
等 。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务 核 查 
1、 在 本 协议 的有效 期 内， 在 不 违反 公 平 、合理 原则 以 及 不 妨碍 基金 托 管人 遵守 相关法
律 法 规 及 其 行 业 监管 要 求 的基 础 上 ，基金管理人有 权 对基金 托 管人 履 行 本 协议 的 情 况进 行 必
要 的核 查 ，核 查事项 包括 但不 限 于基金 托 管人 安 全 保管基金 财 产 、 开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的基金资 产净 值和基金 份额净 值、 根据 基金管理人 指 令 办
理 清算 交 收、 相关信 息 披露 和监督基金投资 运 作 等行为 。 
2、基金管理人 发现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财 产 、 未 对基金 财 产 实 行分 账 管理、 无 正 当 理 由未 执 行 或 延 迟 执 行 基金管理人资金 划拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 法 律 法 规 、《 基 金合同 》及 本 协议 有 关 规定 时 ， 应及时 以书 面 形 式 通 知 基金 托 管人 限 期 纠 正，基金 托 管人收
到 通 知 后应及时 核对并以书 面 形 式对基金管理人 发 出 回 函 。 在 限 期 内，基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ，督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基金管理人 通 知 的 违 规 事项 未 能 在 限 期 内 纠 正的，基金管理人 应 报 告 中国证监会。 
3、基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行为 ， 包括 但不 限 于 ： 提 交相关 资 料 以 供 基金管理人核 查托 管 财 产 的完整性和真实性， 在规定 时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正。 
（四）基金 财 产 的 保 管 
1、基金 财 产 保管的 原则 
（ 1）基金 财 产 应 独 立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财 产 。 
（ 2）基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财 产 ， 未 经基金管理人的合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、 《 基金合同 》及 本 协议另 有 规定 ，不 得自行 运用 、 处 分 、 分 配 基金的 任何 财 产 。 
（ 3）基金 托 管人 按照规定 开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户 。



































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（ 4）基金 托 管人对 所 托 管的不同基金 财 产分别 设 置 账户 ，确保基金 财 产 的完整 与 独 立 。 
（ 5） 除依 据《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《 基金合同 》及 其 他 有 关法 律 法 规规定 外 ， 基金 托 管人不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财 产 。 
2、基金合同生效 前 募集资金的 验 资和 入 账 
（ 1）基金募集 期 满 或基金管理人 宣 布 停 止 募集 时 ，募集的基金 份额 总 额 、基金募集金
额 、基金 份额持 有人人 数 符 合 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 等 有 关 规定 的， 由 基金管理人 在 法 定期 限 内 聘 请 具 有 从 事 相关业务 资 格 的会 计 师 事 务 所 对基金 进 行 验 资，并出 具 验 资 报 告 ，出
具 的 验 资 报 告应由 参 加 验 资的 2名 以 上 （ 含 2名 ）中国 注册 会 计 师 签 字 方 为 有效。 
（ 2）基金管理人 应 将 属 于本基金 财 产 的 全部 资金 划入 在 基金 托 管人 处 为 本基金 开 立 的
基金银 行 账户 中，并确保 划入 的资金 与验 资确 认 金 额 相 一 致 。 
3、基金的银 行 账户 的 开 设 和管理 
（ 1）基金 托 管人 应负责 本基金的银 行 账户 的 开 设 和管理。 
（ 2）基金 托 管人以本基金的 名 义 开 设 本基金的银 行 账户 。本基金的银 行预 留 印 鉴 由 基
金 托 管人保管和 使 用 。本基金的一 切 货币 收 支 活 动 ， 包括 但不 限 于投资、 支 付 赎回 金 额 、 支 付 基金收益、收 取 申 购 款 ， 均 需 通过 本基金的银 行 账户 进 行 。 
（ 3）本基金银 行 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需要 。基金 托 管人和
基金管理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开 立 其 他任何 银 行 账户； 亦 不 得 使 用 本基金的银 行 账户 进 行 本基金 业务 以 外 的 活 动 。 
（ 4）基金银 行 账户 的管理 应 符 合 《 中华人 民共 和国 票 据法》 、 《 人 民 币 银 行 结 算账户
管理 办 法》 、 《 现 金管理 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管理 规定 》 、 《关 于 大额现 金 支 付 管理的 通
知 》 、 《 支 付 结 算办 法》 以 及 其 他 有 关 规定 。 
4、基金 进 行定期 存 款 投资的 账户 开 设 和管理 
基金 托 管人 根据 基金管理人的 指 令 以基金 名 义 在 基金 托 管人 认 可的 存 款 银 行 的 指 定 营
业 网点 开 立 存 款 账户 ，并 负责 该 账户 的日 常 管理以 及 银 行预 留 印 鉴 的保管和 使 用 。基金管理 人 应 派 专 人 协 助 办 理 开 户事 宜 。 在 上 述账户 开 立 和 账户 相关信 息 变 更 过 程 中，基金管理人 应
提前 向 基金 托 管人 提供 开 户 或 账户 变 更 所需 的 相关 资 料 ，并对基金 托 管人 给予 积极 配 合和 协 助 。 
5、基金证券 账户 和资金 账户 的 开 设 和管理 
（ 1）基金 托 管人 应当代 表本基金，以基金 托 管人和本基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登记
结 算 有 限责 任 公 司 开 设 证券 账户 。 
（ 2）本基金证券 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需要 。基金 托 管人和
基金管理人不 得 出 借 或 转 让 本基金的证券 账户； 亦 不 得 使 用 本基金的证券 账户 进 行 本基金 业
































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务 以 外 的 活 动 。 
（ 3）基金 托 管人以 自身 法 人 名 义 在 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 开 立结 算备 付 金 账
户 ， 用 于 办 理基金 托 管人 所 托 管的 包括 本基金 在 内的 全部 基金 在 证券 交易 所 进 行 证券投资 所 涉 及 的资金 结 算 业务 。 结 算备 付 金的收 取 按照 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 的 规定 执 行 。 
（ 4）基金证券 账户 和资金 账户 的 开 设 和管理可以 根据当时相关 规定 或 市场 的 通 行 做法
办 理， 而 不 限 于 上 述 关 于 账户 开 设 、 使 用 的 规定 。 
（ 5） 在 本 托 管 协议 生效日 之后 ，本基金 被 允 许 从 事 其 他 投资 品种 的投资 业务 的， 涉 及 相关 账户 的 开 设 、 使 用 的， 若 无相关 规定 ， 则 基金 托 管人 应当 比 照 并 遵守 上 述 关 于 账户 开 设 、 使 用 的 规定 。 
6、 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和管理 
基金合同生效 后 ，基金管理人 负责 以基金的 名 义 申请 并 取 得 进 入 全 国银 行 间 同 业 拆 借 市
场 的 交易 资 格 ，并 代 表基金 进 行 交易 ； 基金 托 管人 负责 以基金的 名 义 在 中 央 国 债 登记 结 算 有
限责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市场债 券 托 管 账户 ，并 代 表基金 进 行 银 行 间 债 券 市场债 券和资金
的 清算 。 在 上 述 手续 办 理完 毕 之后 ， 由 基金 托 管人 负责 向 中国人 民 银 行 报 备 。 
7、基金 财 产 投资的有 关 有价 凭 证的保管 
基金 财 产 投资的实 物 证券、银 行定期 存 款 存 单等 有价 凭 证 由 基金 托 管人 负责 妥 善 保管。 
8、 与 基金 财 产 有 关 的 重 大 合同 及 有 关 凭 证的保管 
基金 托 管人 按照 法 律 法 规 保管 由 基金管理人 代 表基金 签 署 的 与 基金有 关 的 重 大 合同 及
有 关 凭 证。基金管理人 代 表基金 签 署 有 关 重 大 合同 后应 在 收 到 合同正本 后 30日内 将 一 份 正 本的 原 件 提 交 给 基金 托 管人。 除 本 协议另 有 规定 外 ，基金管理人 在 代 表基金 签 署 与 基金有 关 的 重 大 合同 时应 保证基金一 方 持 有 两 份 以 上 的正本，以 便 基金管理人和基金 托 管人 至 少 各持
有一 份 正本的 原 件 。 重 大 合同 由 基金管理人 与 基金 托 管人 按规定各自 保管 至 少 15年。 
 
（五）基金资 产净值计 算 和 会计 核算 
1、基金资 产净 值的 计算 和 复 核 
（ 1）基金资 产净 值是 指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的价值。基金 份额净 值是 指计算 日基金 资 产净 值 除 以 计算 日 该 基金 份额 总数后 的价值。 
（ 2）基金管理人 应 每 开放 日对基金 财 产 估 值。 估 值 原则应 符 合 《 基金合同 》、《 证券投资
基金会 计 核 算办 法》及 其 他 法 律 法 规 的 规定 。 用 于基金 信 息 披露 的基金资 产净 值和基金 份额
净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 复 核。基金管理人 应 于 每 个 开放 日 结 束 后 计算 得 出 当 日的 该 基金 份额净 值，并 在 盖 章 后 以 传 真 方 式 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人 应 在 收 到上
述 传 真 后 对 净 值 计算 结 果 进 行 复 核，并 在 盖 章 后 以 传 真 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 基金管理人，
































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由 基金管理人对 外 公 布 。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计账 目 的核对同 时进 行 。 
（ 3） 当相关法 律 法 规 或 《 基金合同 》 规定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基金 财 产 公 允 价值 时 ，
基金管理人可 根据 具 体 情 况 ，并 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值。 
（ 4）基金管理人、基金 托 管人 发现 基金 估 值 违反 《 基金合同 》 订 明的 估 值 方 法 、 程 序 以
及相关法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充分 维护 基金 份额持 有人 利 益 时 ， 双 方 应及时进 行 协 商 和 纠 正。 
（ 5） 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额净 值 小 数 点 后 四 位 (含 第 4位 ) 内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基金 份额净 值 估 值 错 误 。 当 基金 份额净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应当 立 即 予 以 纠 正，并
采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 或 超过 基金 份额净 值的 0.25%时 ，基
金管理人 应通 报 基金 托 管人并 向 中国证监会 报 告 ； 当 计 价 错 误 达 到 或 超过 基金 份额净 值的
0.5%时 ，基金管理人 应当公告 并 通 报 基金 托 管人，并同 时 报 中国证监会 备 案 。 如 法 律 法 规 或 监管 机关 对 前 述 内容 另 有 规定 的， 按 其 规定 处 理。 
（ 6） 由 于基金管理人对 外 公 布 的 任何 基金 净 值 数据 错 误 ， 导 致 该 基金 财 产 或基金 份额
持 有人的实 际 损失 ，基金管理人 应 对 此 承担 责 任 。 若 基金 托 管人 计算 的 净 值 数据 正确， 则 基
金 托 管人对 该 损失 不 承担 责 任； 若 基金 托 管人 计算 的 净 值 数据 也不正确， 则 基金 托 管人也 应
承担 部 分 未 正确 履 行 复 核 义 务 的 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基金 财 产 或基金 份额持 有人的不
当 得 利 ， 且 基金管理人 及 基金 托 管人 已 各自承担了 赔 偿 责 任 ， 则 基金管理人 应负责 向 不 当 得 利之 主 体 主 张 返 还 不 当 得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基金管理人和基金 托 管人 已 承担 的 赔
偿 金 额 ， 则 双 方 按照各自 赔 偿 金 额 的 比例 对 返 还 金 额 进 行分 配 。 
（ 7） 由 于证券 交易 所 及 其 登记 结 算 公 司 发 送 的 数据 错 误 ，或 由 于其 他 不可 抗 力原 因 ， 基金管理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取必 要 、 适当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但是 未 能发现 该
错 误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人可以 免 除 赔 偿 责 任 。但基
金管理人和基金 托 管人 应当 积极 采 取必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 
（ 8） 如 果 基金 托 管人的 复 核 结 果 与 基金管理人的 计算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未
能 达 成 一 致 ，基金管理人可以 按照 其对基金 份额净 值的 计算 结 果 对 外 予 以 公 布 ，基金 托 管人 可以 将 相关 情 况 报 中国证监会 备 案 。 
2、基金会 计 核 算 
（ 1）基金 账册 的 建立 
基金管理人和基金 托 管人 在 《 基金合同 》 生效 后 ， 应 按照 双 方约 定 的同一 记账方 法 和会
计 处 理 原则 ， 分别 独 立地设 置 、 登记 和保管基金的 全 套 账册 ，对 双 方 各自 的 账册 定期 进 行 核
对， 互 相 监督，以保证基金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方 法 存 在分 歧 ， 应 以基金管理人 的 处 理 方 法 为 准。 
（ 2）会 计 数据 和 财务 指标 的核对



































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基金管理人和基金 托 管人 应 定期 就 会 计 数据 和 财务 指标 进 行 核对。 如 发现 存 在 不 符 ， 双
方 应及时 查 明 原 因 并 纠 正。 
（ 3）基金 财务 报 表和 定期 报 告 的 编 制 和 复 核 
基金 财务 报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分别 独 立 编 制 。月 度 报 表的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5个工 作日内完 成； 招募说明书 在 《 基金合同 》 生效 后 每 六 个 月更新并 公告 一 次 ，
于 该 等期 间届 满 后 45日内 公告 。 季 度 报 告应 在 每 个 季 度 结 束 之 日起 10个工 作日内 编 制 完 毕
并于 每 个 季 度 结 束 之 日起 15个工 作日内 予 以 公告 ； 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 40
日内 编 制 完 毕 并于会 计 年 度 半 年 终 了 后 60 日内 予 以 公告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 60
日内 编 制 完 毕 并于会 计 年 度 终 了 后 90日内 予 以 公告 。基金合同生效不 足 两 个 月的，基金管
理人可以不 编 制 当 期 季 度 报 告 ， 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。 
基金管理人 在 月 度 报 表完 成 当 日， 将 报 表 盖 章 后 提供 给 基金 托 管人 复 核 ； 基金 托 管人 在
收 到 后应 立 即进 行 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 季 度 报 告 完 成 当
日， 将 有 关 报 告 提供 给 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应 在 收 到 后 5个工 作日内完 成 复 核，并
将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日， 将 有 关 报 告 提供 给 基 金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应 在 收 到 后 10个工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金管理人。基金管理人 在 年 度 报 告 完 成 当 日， 将 有 关 报 告 提供 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人
应 在 收 到 后 15个工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人和基
金 托 管人 之 间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真的 方 式或 双 方 商 定 的其 他方 式 进 行 。 
基金 托 管人 在 复 核 过 程 中， 发现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ，基金管理人和基金 托 管人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整， 调 整以 双 方认 可的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无法 达 成 一 致 以基金 管理人的 账 务 处 理 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业务部 门 公 章 的 复 核 意 见 书， 双 方 各自 留 存 一 份 。 如 果 基金管理
人 与 基金 托 管人不 能 于 应当 发 布 公告之 日 之 前 就 相关 报 表 达 成 一 致 ，基金管理人有 权 按照 其 编 制 的 报 表对 外 发 布 公告 ，基金 托 管人有 权 就 相关 情 况 报 证监会 备 案 。 
（六）基金份额 持 有人 名 册的 保 管 
1、基金 份额持 有人 名 册 的内容 
基金 份额持 有人 名 册 的内容 包括 但不 限 于基金 份额持 有人的 名 称和 持 有的基金 份额 。 
基金 份额持 有人 名 册 包括 以下 几 类 ： 
（ 1）基金募集 期 结 束 时 的基金 份额持 有人 名 册； 
（ 2）基金 权 益 登记 日的基金 份额持 有人 名 册； 
（ 3）基金 份额持 有人 大 会 登记 日的基金 份额持 有人 名 册； 
（ 4） 每半 年 度 最后 一 个 交易 日的基金 份额持 有人 名 册 。 
2、基金 份额持 有人 名 册 的 提供



































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对于 每半 年 度 最后 一 个 交易 日的基金 份额持 有人 名 册 ，基金管理人 应 在 每半 年 度 结 束 后
5个工 作日内 定期 向 基金 托 管人 提供 。对于基金募集 期 结 束 时 的基金 份额持 有人 名 册 、基金 权 益 登记 日的基金 份额持 有人 名 册 以 及 基金 份额持 有人 大 会 登记 日的基金 份额持 有人 名 册 ，
基金管理人 应 在 相关 的 名 册 生 成 后 5个工 作日内 向 基金 托 管人 提供 。 
3、基金 份额持 有人 名 册 的保管 
基金 托 管人 应 妥 善 保管基金 份额持 有人 名 册 。 如 基金 托 管人 无法 妥 善 保 存 持 有人 名 册 ， 基金管理人 应及时 向 中国证监会 报 告 ，并 代 为 履 行 保管基金 份额持 有人 名 册 的 职 责 。基金 托
管人 应 对基金管理人 由 此 产 生的合理 费 用 给予 补 偿 。 
（ 七 ）托管 协议 的 变 更、 终 止与 基金 财 产 的 清算 
1、 托 管 协议 的 变 更 
本 协议 双 方 当 事 人经 协 商 一 致 ，可以对 协议 进 行 变 更。 变 更 后 的新 协议 ，其内容不 得 与 《 基金合同 》 的 规定 有 任何 冲 突 。 变 更 后 的新 协议 应当 报 中国证监会核准。 
2、 托 管 协议 的 终 止 
发 生以下 情 况 ，本 托 管 协议 应当 终 止 ： 
（ 1）《 基金合同 》 终 止 ； 
（ 2）本基金更 换 基金 托 管人 ； 
（ 3）本基金更 换 基金管理人 ； 
（ 4） 发 生 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 或其 他 法 律 法 规规定 的 终 止 事项 。 
3、基金 财 产 的 清算 
（ 1）基金 财 产 清算 组 
1） 自 基金合同 终 止 事 由 发 生 之 日起 30个工 作日内 由 基金管理人 组 织 成 立 基金 财 产 清 算 组 ， 在 基金 财 产 清算 组 接 管基金 财 产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按照 《 基金合同 》
和本 协议 的 规定 继 续 履 行 保 护 基金 财 产 安 全 的 职 责 。 
2）基金 财 产 清算 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关业务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金 财 产 清算 组 可以 聘 用 必 要 的 工 作人员。 
3）基金 财 产 清算 组负责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 。基金 财 产 清算 组 可以 依 法进 行 必 要 的 民事 活 动 。 
（ 2） 清算 程 序 
1）基金合同 终 止 情形 发 生 后 ， 由 基金 财 产 清算 组 统 一 接 管基金 财 产 ； 
2）基金 财 产 清算 组根据 基金 财 产 的 情 况 确 定 清算 期 限 ； 
3）基金 财 产 清算 组 对基金 财 产 进 行 清 理和确 认； 
4）对基金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ； 
5） 制 作 清算 报 告 ；



































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6） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清算 报 告进 行 外 部审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ； 
7） 将 清算 报 告 报 中国证监会 备 案 并 公告 ； 
8）对基金 财 产 进 行分 配 。 
（ 3） 清算费 用 
清算费 用 是 指 基金 财 产 清算 组 在 进 行 基金 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用由
基金 财 产 清算 组 优 先 从 基金 财 产 中 支 付 。 
（ 4）基金 剩 余 财 产 的 分 配 
基金 财 产按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
1） 支 付 清算费 用 ； 
2） 交 纳 所 欠 税 款 ； 
3） 清 偿 基金 债 务 ； 
4） 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行分 配 。 
基金 财 产 未 按前 款 1）、 2 ）、 3 ） 项 规定 清 偿 前 ，不 分 配 给 基金 份额持 有人。 
（ 5）基金 财 产 清算 的 公告 
基金 财 产 清算 组做 出的 清算 报 告 经会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律意 见 书 后 ，
报 中国证监会 备 案 并 公告 。 
（ 6）基金 财 产 清算账册 及 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
（ 八 ） 适用 法 律与 争议解决 
1、本 协议 适用 中华人 民共 和国 法 律 并 从 其 解 释 。 
2、基金管理人 与 基金 托 管人 之 间 因 本 协议 产 生的或 与 本 协议 有 关 的 争 议 可 通过 友 好 协
商 解 决 。但 若 自 一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日起 60日内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的， 则 任何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北京 的中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员会， 根据 提 交 仲 裁 时 该 会 现 时 有效的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。 
3、 除 争 议 所 涉 的内容 之 外 ，本 协议 的 当 事 人 仍 应 履 行 本 协议 的其 他 规定 。 
 




































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二 十 一、对基金份额 持 有人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金 份额持 有人 提供 一 系 列 的 服 务 。基金管理人 将 根据 基金 份额持 有 人的 需要 和 市场 的 变化 ， 增 加 或 变 更 服 务 项 目 。 主要 服 务 内容 如 下 ： 






（一）资 料 寄 送 



1.基金投资人对 账 单 



基金投资人对 账 单包括 季 度 对 账 单 与 年 度 对 账 单 。 季 度 对 账 单 每 季 度提供 ， 在 每 季 结 束
后 的 10个工 作日内 向 有 交易 的 持 有人以书 面 或 电 子 文 件 形 式 寄 送 ，年 度 对 账 单在 每 年 度 结 束 后 15个工 作日内对 所 有 持 有人以书 面 或 电 子 文 件 形 式 寄 送 。 



2.其 他 相关 的 信 息 资 料 






（ 二 ） 红 利 再 投资 



本基金收益 分 配 时 ，基金 份额持 有人可以 选 择 将所获 红 利 再 投资于本基金， 注册登记 机
构 将 其 所获 红 利 自动 转 为 基金 份额 。 红 利 再 投资 免 收 申 购 费 用 。 
（ 三 ） 定期定额 投资 计 划 
本基金于 2008年 9月 1日 开通 定期定额 业务 。投资 者 通过 本基金管理人 指 定 的 销 售 机构申
请 ， 约 定 每 月 扣 款 时 间 、 扣 款 金 额 、 扣 款 方 式， 由 指 定 销 售 机构 于 每 月 约 定 扣 款 日 在 投资 者
指 定 银 行 账户 内 自动 完 成 扣 款 和基金 申 购 申请 。 定期定额 申 购 费率 与 普 通申 购 费率 相 同， 最
低 投资金 额 遵 从 销 售 机构 规定 。 
（ 四 ）基金 间 转换 
本基金 已 于 2009年 3月 12日 开通 基金 转换 业务 。本基金 已 开通与 本 公 司 旗 下银华 优势 企 业 证券投资基金、银华保本 增 值证券投资基金、银华 － 道 琼 斯 88精 选 证券投资基金、银华 优 质 增 长 证券投资基金、银华 货币市场 证券投资基金、银华 富 裕 主 题 股票型 证券投资基金、银
华 增 强 收益 债 券 型 证券投资基金 之 间 的 转换 。投资 者 可以 在 本 公 司 的 直 销 中 心 和 公 司 网站 以 及 指 定 代销机构 网点 办 理基金 转换 业务 。基金 转换 只 能在 同一 销 售 机构 同一 交易 账户 下 进
行 。 
（ 五 ）资 讯 服 务 






1、 信 息查 询 密 码 
注册登记 人 为 投资人 预 设 基金 查 询 密 码 ， 预 设 的基金 查 询 密 码 为 投资人 开 户 证 件 号 码 的
后 6位 数 字 ，不 足 6位 数 字 的， 前面 加 “ 0” 补 足 。基金 查 询 密 码 用 于投资人 查 询 基金 账户
下的 账户 和 交易信 息 。投资人 请 在 其 知 晓 基金 账 号 后 ， 及时 拨 打 银华基金管理有 限公 司 客 户
服 务 中 心电 话 或 登 录 公 司 网站 修 改 基金 查 询 密 码 ， 为充分 保 障 投资人 信 息 安 全 ，新 密 码 应 为
8 位 数 字 。 
2、 信 息 咨询 、 查 询



































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投资人 如 果 想 了解 认 购 、 申 购 和 赎回 等 交易 情 况 、基金 账户 余 额 、基金 产品 与 服 务 等 信 息 ， 请 拨 打 银华基金管理有 限公 司 客 户服 务 中 心电 话 或 登 录 公 司 网站 进 行 咨询 、 查 询 。 
客 户服 务 中 心 ： 400-678-3333、 010-85186558


 
公 司 网址 ： http://www.yhfund.com.cn 
（ 六 ） 在 线 服 务 
基金管理人 利用 自 已 的 网站 定期 或不 定期为 基金投资 者提供 投资 咨 讯 及 基金经理（或投
资 顾问 ） 交 流 服 务 。 
（ 七 ） 电 子 交易与 服 务 
投资 者 可 通过 基金管理人的 网上 基金 直 销交易 系 统 进 行 网上直 销交易 ，也可 通过 基金管
理人的 客 户服 务 中 心电 话 直 销交易 系 统 进 行 电 话 直 销交易 ， 详 情 请 查 看 公 司 网站 或 相关公 告 。



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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二 十 二、 其他应披露 事 项 
自 上 次 招募说明书更新 截止 日以 来 涉 及 本基金的 相关公告 ： 
l 2010年 8月 18日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 国 泰 君 安 证券 网
上 申 购 业务 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 8月 17日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 在 青 岛 银 行 开通 转换 、 定期定额 投资 业务及 定期定额 投资 业务 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 8月 14日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 8月 6日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 海 通 证券 定期定 额 投资 业务 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 8月 6日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 渤 海 银 行 网上 银
行 基金 申 购 及 定期定额 投资 业务 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 8月 2日，银华基金管理有 限公 司 关 于 持 中国 建设 银 行 借 记 卡 的投资 者 开 通 网上直 销 智 能 投资 定期定额 申 购 业务 的 公告 
l 2010年 7月 31日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 上海 银 行 网上 银
行 申 购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 7月 31日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 7月 29日，银华基金管理有 限公 司 关 于 公 司 旗 下基金 持 有的中国 平 安 估 值 方 法 调 整的 公告 
l 2010年 7月 23日，银华基金管理有 限公 司 关 于 增 加 渤 海 银 行为 旗 下 部 分 基金 代销 、 定期定额 投资 及 转换 业务 办 理 机构 的 公告 
l 2010年 7月 20日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 7月 3日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 7月 1日，银华基金管理有 限公 司 2010年 6月 30日基金 净 值 公告



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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l 2010年 6月 30日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 交通 银 行 网上 银
行 申 购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 6月 30日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 中国 邮 政 储蓄 银
行 网上 基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 6月 29日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 上海 浦 东 发 展 银
行 电 子 渠 道 基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 6月 19日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 6月 11日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下基金 在 信 达 证券 开通 定期定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 6月 8日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 在 上海 银 行 开通 转换 业务 的 公告 
l 2010年 6月 5日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 6月 4日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下基金 在 申 银 万 国证券 开通 定期 定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 6月 2日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 在 安 信 证券 开通 定期 定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 5月 26日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 在 平 安 银 行 开通 转换 业务 的 公告 
l 2010年 5月 22日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 5月 17日，银华基金管理有 限公 司 关 于 增 加 红 塔 证券 为 旗 下基金 代销及 转
换 业务 办 理 机构 的 公告 
l 2010年 5月 11日，银华基金管理有 限公 司 关 于 上海 银 联电 子 支 付 服 务 有 限公 司
（ ChinaPay） 旗 下“银 联 通 ”基金 平 台 上 的基金 交易 单 笔 交易 金 额 限 制 的 提 示 性 公 告 
l 2010年 5月 8日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告



































银华领先策略基金招募说明书（更新） 
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l 2010年 5月 4日，银华基金管理有 限公 司 关 于 调 整 旗 下 开放 式基金 转换 业务 补 差 费 用 计算方 法 的 公告 
l 2010年 4月 27日，银华基金管理有 限公 司 关 于 再 次 提 请 投资 者 及时 更新 已 过 期身 份 证 件 或 者身份 证明文 件 的 公告 
l 2010年 4月 24日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 4月 23日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下基金 在 广 州 证券、 广 发 华 福 证
券 开通 定期定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 4月 20日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 2010年 第 1季 度 报 告 
l 2010年 4月 3日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 3月 31日，银华基金管理有 限公 司 关 于 持 中国 工 商 银 行 借 记 卡 的投资 者 办 理基金 网上直 销 和基金 网上直 销 定期定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 3月 31日，银华基金管理有 限公 司 关 于 增 加 乌 鲁 木齐 市 商 业 银 行为 旗 下基 金 代销 、 定期定额 投资 及 转换 业务 办 理 机构 的 公告 
l 2010年 3月 26日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 2009年年 度 报 告及 摘 要 
l 2010年 3月 22日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 3月 10日，银华基金管理有 限公 司 关 于 调 整 旗 下 开放 式基金 转换 业务 规 则 的 公告 
l 2010年 3月 8日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告 
l 2010年 3月 3日，银华基金管理有 限公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 杭 州 银 行定期定 额 投资 及 网上 银 行 申 购 业务 费率 优 惠 活 动 的 公告 
l 2010年 2月 26日，银华基金管理有 限公 司 关 于银华领先策略 股票型 证券投资基金 在 上海 农村 商 业 银 行 开通 定期定额 投资 业务 的 公告 
l 2010年 2月 22日，银华领先策略 股票型 证券投资基金 继 续暂停 申 购 、 转换转入 业
务 的 提 示 性 公告



































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二 十 三、招募说明书 存放 及查 阅 方 式 
本招募说明书 存 放 在 基金管理人、 销 售 代 理人和 注册登记 人的 办 公 场所 ，投资 者 可 在 办
公时 间 免 费查 阅 ，也可 按工 本 费 购买 本招募说明书的 复 印 件 。基金管理人 应 保证文本的内容 与 所 公告 的内容完 全 一 致 。投资 者按 上 述方 式 所获得 的文 件 或其 复 印 件 ，基金管理人 应 保证 与 所 公告 的内容完 全 一 致 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




































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二 十 四、 备 查 文件 
1、中国证监会核准银华领先策略 股票型 证券投资基金募集的文 件； 
2、 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金基金合同 》 ； 
3、 《 银华领先策略 股票型 证券投资基金 托 管 协议 》 ； 
4、 法 律意 见 书 ； 
5、基金管理人 业务 资 格批 件 和 营业 执 照 ； 
6、基金 托 管人 业务 资 格批 件 和 营业 执 照 ； 
7、中国证监会 要 求 的其 他 文 件 。 
上 述备查 文 件存 放 在 基金管理人、基金 托 管人的 办 公 场所 和 营业 场所 ，投资 者 可 在 办 公时 间
免 费查 阅 。