嘉实主题混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 主题 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
(2010 年第2 号)
基 金管 理人: 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人: 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称“本基金” ) 根据2006 年6 月12 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于同 意嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 (证监 基金 字
[2006]117 号 )核 准进 行募 集。 本 基金 基金 合同 于2006 年7 月21 日起 生效 ,自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也 不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。 本 摘要 所载 内容 截止 日为 2010 年7 月21 日 ( 特别事 项注
明除外 ) , 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为2010 年6 月30 日(未 经审 计) 。
一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
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1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% , 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 ( 亚洲)
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ,于1999 年3 月25 日成
立, 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海, 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青
岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格
和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
(二)主要人员情况
1 .基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 , 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 , 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 , 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 , 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 , 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ,2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生, 董事、 总经 理。 中 共党员 , 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 , 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 , 硕 士研 究生 。1990 年至 今,
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理;1994 年至 今, 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理;
2001 年11 月 至今 ,担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ,
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
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Ingo Gefeke先生 , 董 事 , 德国籍, 康斯 坦斯 (Constance ) 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德 意志 银行 (纽 约 ) 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志
资产管 理公 司 ( 法兰 克福 ) 董事 会成 员, 德意 志资 产管理 公司 (纽 约) 董事 总经理 兼首 席行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 ,澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 )
全球首 席运 营官 、MD 。
骆小元 女士 ,独 立董 事。1982 年毕 业于 中国 人民 大 学财会 专业 。1995 年至 2000 年,
担任中 国注 册会 计师 协会 总会计 师; 2000 年 至今 就 职于中 国注 册会 计师 协会 协会注 册中 心,
担任中 心主 任。
王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国
世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 , 独 立 董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集
团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ,监 事, 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月, 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部;2002 年 1 月至 今, 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月至 今 任 职于 嘉 实基 金
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管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ,历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证
券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士, 督察 长, 中共 党员, 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
(1 ) 现任 基金 经理
邹唯先 生, 硕士 研究 生,9 年证 券、 基金 从业 经历 。曾任 职于 长城 证券 研究 发展中 心 ,
2003 年 6 月 进入 嘉实基 金 管理有 限公 司研 究部 工作 ,2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27
日 任嘉 实稳 健 混 合基 金经 理 、 2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 任嘉 实浦 安 保本基 金经 理,
2006 年 12 月 13 至 2008 年 2 月 27 任嘉 实策 略混合基金经 理,2007 年 7 月 21 至今 任本
基金基 金经 理。
(2 ) 历任 基金 经理
2006 年7 月21 日至2007 年7 月20 日, 王贵 文先 生 任 本 基金基 金经 理 。
2007 年7 月21 日至2008 年7 月21 日, 窦玉 明先生 任 本 基金基 金经 理 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 投资 决策 委员 会的 成员包 括: 公司 总经 理赵 学军先 生 ,
公 司副 总经 理 戴 京焦 女士 , 公 司总 经理 助理 邵 健先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 总经 理助 理
陶荣辉 先生 、 总 经理 助理 李凯先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 (简 称“ 中国 银行” ) ,基 本情 况 如下:
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日
注册资 本: 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 :肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理:董 杰
托管部 门联 系人 :唐 州徽
电话: (010 )66594855
传真: (010 )66594942
发展概 况:
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念;根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类 , 中 国银 行于 2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管
部更名 为托 管及 投资 者服 务部, 下设 覆盖 集合 类产 品、 机 构类 产品 、 全 球托 管产品 、 投 资分
析与监 督、 风险 管理 与内 控、 核 算估 值、 信息 技术 、 资金 和证 券交 收、 行政 管理等 各层 面的
多个团 队, 现有 员 工 110 余人。 另外 ,中 国银 行在 北京市 分行 、上 海市 分行 、深圳 市分 行 、
广东省 分行 、江 苏省 分行 设有托 管业 务团 队。
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直销机构
(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
电话
(01 0 ) 65215588 传真 (010 ) 65215577
联系人
赵虹
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(2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震 旦国 际大 楼 1702 室
电话
(02 1 ) 38789658 传真 (021 ) 68880023
联系人
吴冬梅
(3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
(028 ) 86202100 传真 (028 ) 86202100
联系人
胡清泉
(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 深南 东路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话
(07 55 ) 25870686 传真 ( 0755 )2 5870663
联系人
周炜
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室
电话
(05 32 ) 66777766 传真 ( 0532 )6 6777676
联系人 曹涌
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
(05 71 ) 87759328 传真 ( 0571 )8 7759331
联系人 沈峥
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
(05 91 ) 88013673 传真 ( 0591 )8 8013670
联系人 吴冬梅
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
(02 5 ) 66671118 传真 (025 ) 66671100
联系人 施镜葵
(9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
(1 ) 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946
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7
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(2 ) 中国工商银行
(3 ) 中国建设银行
(4 ) 中国农业银行
(5 ) 招商银行
(6 ) 交通银行
(7 ) 中国民生银行
(8 ) 中国光大银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 田耕
电话 (010 )66107900 传真 (010 )66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 邓炯鹏
电话 (0755 )83077278 传真 (0755 )83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 (010 )68098778 传真 (010 )68560312
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(9 ) 中信银行
(10) 华夏银行
(11) 兴业银行
(12) 深圳发展银行
(13) 上海浦东发展银行
(14) 北京银行
(15) 平安银行
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 ( 全国 )
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 (010 )65557083 传真 (010 )65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 (010 )85238667 传真 (010 )85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )96169
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(16) 广东发展银行
(17) 青岛银行
(18) 宁波银行
(19) 东莞银行
(20) 杭州银行
(21) 徽商银行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 (0532 )85709787 传真 (0532 )85709799
客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国)
网址 www.qdccb.com
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730
客服电话 (0769 )96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857
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(22) 南京银行
(23) 临商银行
(24) 温州银行
(25) 上海农村商业银行
(26) 浙商银行
(27) 江苏银行
(28) 乌鲁木齐市商业 银行
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
电话 (025 )84544135 传真 (025 )84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217
客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124
客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 (0571 ) 87659084 传真 (0571 )87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025 ) 58588167 传真 (025 )58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
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11
(29 ) 渤海银行
(30) 洛阳银行
(31) 中信证券股份有限公 司
(32) 广发证券股份有限公 司
(33) 中信建投证券有限责 任公 司
(34) 海通证券股份有限公 司
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316259
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房)
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
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(35) 申银万国证券股份有 限公 司
(36) 国泰君安证券股份有 限公 司
(37) 中国银河证券股份有 限公 司
(38) 兴业证券股份有限公 司
(39) 招商证券股份有限公 司
(40) 华泰证券股份有限公 司
(41) 华泰联合证券有限责 任公 司
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证 券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
(01A 、02、03、04)、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
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(42) 长城证券有限责任公 司
(43) 国都证券有限责任公 司
(44) 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591 )87841160 传真 (0591 )87841150
客服电 话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
(45) 光大证券股份有限公 司
(46) 渤海证券 股份有限公 司
(47) 国信证券股份有限公 司
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83516199
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010 )84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
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14
(48) 安信证券股份有限公 司
(49) 东北证券股份有限公 司
(50) 平安证券有限责任公 司
(51) 国元证券 股份有限公 司
(52) 中国建银投资证券有 限责 任公司
(53) 湘财证券有限责任公 司
(54) 中银国际证券 有限责 任公 司
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755 )82558305 传真 (0755 )82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐
电话 4008866338 传真 (0755 )82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 20 层
法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 (0755 )82026511 传真 (0755 )82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗
电话 (021 )68634518-8631 传真 (021 )68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
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(55) 德邦证券有限责任公 司
(56) 财富证券有限责任公 司
(57) 中信万通证券有限责 任公 司
(58) 中航证券有限公司
(59) 中信金通证券有限责 任公 司
(60) 长江证券股份有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26、 27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731 )4403319 传真 (0731 )4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )4403319
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900
客服电 话 4008-888-999 或 (027 )85808318
网址 www.95579.com
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16
(61) 金元证券 股份有限公 司
(62) 国海证券有限责任公 司
(63) 国盛证券有限责任公 司
(64) 山西证券股份有限公 司
(65) 西部证券股份有限公 司
(66) 广州证券有限责任公 司
(67) 国联证券股份有限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 (0755 )83025695 传真 (0755 )83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 (0771 )5539262 传真 (0771 )5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 、96100 (广 西 )
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 刘方
电话 (0791 )6273972 传真 (0791 )6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 (0351 )8686703 传真 (0351 )8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162
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(68) 东吴证券 股份有限公 司
(69) 南京证券有限责任公 司
(70) 浙商证券有限责任公 司
(71) 恒泰证券 股份有限公 司
(72) 东海证券有限责任公 司
(73) 东方证券股份有限公 司
(74) 第一创业证券有限责 任公 司
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大厦
法定代 表 人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 (0571 )87902080 传真 (0571 )87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 (0471 )4913998 传真 (0471 )4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
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(75) 宏源证券股份有限公 司
(76) 民生证券有限责任公 司
(77) 新时代证券有限责任 公司
(78) 上海证券有限责任公 司
(79) 世纪证券有限责任公 司
(80) 中原证券股份有限公 司
(81) 东莞证券有限责任公 司
电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010 )88085858 传真 (010 )88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 (010 )83561146 传真 (010 )83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 张婷
电话 (0755 ) 83199511 传真 (0755 )83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199509
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
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(82) 华龙证券有限责任公 司
(83) 万联证券有限责任公 司
(84) 国金证券股份有限公 司
(85) 财通证券有限责任公 司
(86) 齐鲁证券有限公司
(87) 大同证券经纪有 限责 任公 司
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628
客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、
(0931 )4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广场 36-37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336
(上海 地区 )
住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址 山东省 济南 市经 十 路 17703 号华 特广 场
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531 )81283938 传真 (0531 )81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351 )4167056 传真 (0351 )4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 (0351 )4167056
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
20
(88) 瑞银证券有限责任公 司
(89) 华鑫证券有限责任公 司
(90) 中山证券有限责任公 司
(91) 天相投资顾问 有限公 司
(92) 江海证券有限 公司
(93) 中国民族证券有限责 任公司
(94) 厦门证券有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 、田 文健
电话 ( 010 ) 58328752 、
58328725
传真 (010 )58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408
客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
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住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 (010 )66045446 传真 (010 )66045500
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住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
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住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
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21
(95) 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
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(96) 华宝证券有限责任公司
(97) 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214
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(98) 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167
客服电 话 (0755 )26982993 网址 www.ydsc.com.cn
(99) 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 米兵
电话 (023 )63786922 传真 (023 )63810422
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
(100) 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
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客服电 话 (010 )88086830
(101) 信达证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140
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住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 37 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200
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22
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
(102) 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 (010 )66555835 传真 (010 )66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
(103) 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062
客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn
(二)注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
(三)律师事务所和 经办 律师
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :嘉 实主 题精 选混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010 )65171188 传真 (010 )65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路 202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇
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23
六 、基 金的投 资目 标
充分把 握中 国崛 起过 程中 的投资 机会 ,谋 求基 金资 产长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 资产 30% ~95% , 债 券 0 ~70% , 权 证 0 ~3% ,
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 如法 律法 规或监 管机 构
以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
(一)投资策略
本基金 采用“ 主题 投资 策略” (Thematic Investment Approach ) ,依 托基 金管 理 人的投
研团队 ,借 鉴外 部合 作方 的研究 成果 ,构 建投 资组 合,动 态把 握市 场投 资机 会。
1 、资 产配 置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产, 减小 基 金的系 统性 风险 。 在 资产 配 置上, 将优 先考 虑股 票类 资 产的配 置,
在确定 证券 市场 主题 之后 构造股 票组 合 , 剩 余资 产将 配置于 固定 收益 类和 现金 类等大 类资 产
上。
2 、股 票投 资策 略
股票投 资部 分, 将从 主题 发掘、 主题 配置 和个 股精 选三个 层面 构建 股票 投资 组合。
(1 ) 主题 发 掘
投资主 题是 影响 经济 发展 和企业 盈利 的关 键性 和趋 势性因 素, 它具 有以 下特 点:
? 前瞻性 ;
? 动态变 化;
? 主题所 涉及 的企 业不 局限 于某一 具体 的行 业或 地域 ;
? 主题之 间相 对独 立;
中国的 发展 具有 多层 次、 多样化 、 动态 变化的 特点 , 不 同主 题下 的企业 两极 分化的 特 点
更加明 显 ; 中 国的崛 起也 是一个 多层 次 、 长周 期的 历史性 进程 , 不同特 点的 企业发 展顺 序 有
先有后 , 发展 速度和 获益 程度各 不相 同 , 新旧 投资 主题将 出现 更替 。 投 资主 题所影 响的 企 业
不仅仅 局限 于行 业、 地域 这一传 统的 划分 范围 之内 , 具 有跨 行业 、 跨 地域 特 点的投 资主 题将
为市场 带来 新的 投资 机会 。 各主 题 之 间具 有相 对独 立的特 点, 证券 市场 存在“ 多主题 驱动” 的
投资机 会。
基金管 理人 将依 托基 金管 理人的 投研 团队 , 立足 于“ 嘉实 TOP-DOWN 研究模型” , 根据
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24
嘉实宏 观经 济、 政策 制度 和其他 领域 的相 关研 究报 告以及 外部 合作 方的 研究 成果, 采用 定性
和定量 模型 分析 相结 合的 方法 , 从 宏观 经济 、 政 策 制度 、 技 术进 步和社 会文 化等多 个角 度出
发, 动态 分析 影响经 济发 展和企 业盈 利的 关键 性、 趋势性 因素 , 前瞻性 发掘 在中国 崛起 过 程
中所不 断涌 现出 来的 投资 主题。
(2 ) 主题 配置
在主题发掘基础 上, 基金 管理人将根据嘉 实“ 企业 投 资价值评估体系” , 对不 同 主题进行
分 析和评估 , 根据主题 与 企业的关联度 , 确定明 确 受惠于相关主题 的企业 , 形成“ 主题企业
群” , 根据不同 主题因素对 企业 EPS 和企业价值 的影 响幅度, 确定主题 企业群 的受益程度;
根据企业群所涵 盖的企业 数目、 市值等指标, 确定 主题企业群的市 场容量; 根据证券市场
的情绪、主题企业群在 证 券市场近一个月的表现 , 确定主题企业群的市 场反 应 速度。 根据
上述三 个关 键变 量 , 确 定“ 主题企 业群” 的配 置权 重 。 对于受 益程 度高 、 市场 容 量大 、 反 应时
间快的 主题 企业 群, 基金 将加大 配置 力度 。
(3 ) 个股 选择
本基金 在个 股选 择层 面, 采 用“ 研究 驱动” 的模 式, 基 于 基 金管 理人 研究 团队 的独 立研究 ,
精选受 益于 相关 主题 的个 股,并 在此 基础 上构 建股 票投资 组合 。
个股选 择的 标准 为:
? 属于主 题企 业群 , 并且 根 据嘉实“ 企业 投资 价值 评估 体系”,从EPS 增长 、 企 业 经济
价值等 指标 评估 看, 受惠 程度居“ 主题 企业 群”中前1/2 ;;
? 考虑到 企业 未来 的成 长性 , 未来 一至 三年 企业 的EPS 、 EVA 等 财务 指标 预计 有 较大
幅度增 长, 从PEG 、PCF 等指标 比较 ,目 前的 估值 水平明 显低 估或 者相 对合 理;
? 根据上 市公 司股 权结 构、 公司组 织框 架 、 信息 透明 度等角 度定 性分 析, 选择 公司 治
理结构 良好 的上 市公 司;
? 兼具有 中长 期成 长性 及中 短 期市 场表 现的 催化 剂。
3 、债 券投 资组 合构 建
本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。
债券投 资采 取“ 自 上而 下” 的 策略, 深入 分析 宏观 经济 、 货币 政策 和利 率变 化趋 势以及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素, 以价 值发 现为基 础 , 采取以 久期 管理
策略为 主 , 辅 以收益 率曲 线策略 等 , 确 定和构 造能 够提供 稳定 收益 、 较 高流 动性的 债券 和 货
币市场 工具 组合 。
(1 ) 久期 策略
在分析 宏观 经济 指标 (主 要包括 :市 场资 金供 求、 利率水 平和 市场 预期 、通 货膨胀 率 、
GDP 增 长率 、货 币供 应量 、就业 率水 平、 国际 市场 利率水 平、 汇率 )和 财政 货币 政 策等 的
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25
基础上 , 对未 来较长 的一 段时间 内的 市场 利率 变化 趋势进 行预 测 , 决定 组合 的久期 , 并通 过
不同债 券剩 余期 限的 合理 分布, 有效 地控 制利 率波 动对基 金净 值波 动的 影响 , 并尽 可能 提高
基金收 益率 。
(2 ) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ,
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价 值的 债 券 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
(二)投资决策程序
1 、主 题研 究与 个股 研究
研究员 通过 宏观 研究 、 市 场策略 研究 、 定 量研 究和 个股研 究等 手段 , 从 宏观 经济、 政策
制度 、 科 技进 步、 社会 文 化等角 度进 行综 合分 析, 为基金 经理 提供 主题 选择 和主题 企业 群选
择的建 议。 基金 经理 综合 上述判 断, 确 定 投资 主题 和主题 企业 群, 并上 报投 资决策 委 员 会 ;
2 、投 资决 策
在主题 和主 题企 业群 确定 的基础 上, 基金 经理 根据“ 主题企 业群” 的市 场容 量、 受益程 度
和市场 反映 速度 , 做 出本 基金的 资产 配置 决策 , 包 括对主 题和 主题 企业 群的 资产配 置以 及债
券和现 金类 资产 的配 置决 策。 研究 员根 据个券 选择 标准 , 提 供个 券选择 建议 。 基 金经 理根 据
研究员 的建 议, 完成 组合 构建, 下达 投资 指令 。
3 、组 合风 险控 制
组合控 制员 按照 风险 控制 标准, 对基 金经 理下 达的 投资指 令进 行事 前审 核。 符合风 险控
制标准 的指 令将 交由 中央 交易室 执行 。
4 、交 易执 行
基金管 理人 设置 独立 的中 央 交易 室, 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能, 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
5 、动 态的 组合 管理
基金经 理将 跟踪 证券 市场 和上市 公司 的发 展变 化 , 结 合基金 申购 和赎 回导 致的 现金流 量
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情况, 以及 组合 风险 和流 动 性的评 估结 果, 对投 资组 合 进行动 态的 调整 , 使 之不 断 得到优 化。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数 增长 率× 95% +同 业存 款收 益率× 5%
如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比较 基准 , 或 更科学 的复 合指 数权 重比 例, 在 与基
金托管 人协 商一 致后 ,本 基金管 理人 可调 整或 变更 业绩比 较基 准。
十 、基 金 的风 险收 益特征
较高风 险, 较高 收益 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2010 年7 月19 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年6 月30 日(“ 报 告期末” ) ,本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 5,686,714,057.68 30.25
其中: 股票 5,686,714,057.68 30.25
2 固定收 益投 资 7,851,031,173.00 41.76
其中: 债券 7,851,031,173.00 41.76
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产
4,777,695,976.54 25.41
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
345,274,272.34 1.84
6 其他资 产 139,925,874.97 0.74
合计 18,800,641,354.53
100.00
2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 3,972,137,310.55 21.34
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织、服 装、 皮毛 - -
C2
木材、家 具 - -
C3
造纸、印 刷 - -
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料 174,017,530.80 0.93
C5
电子 - -
C6
金属、非 金属 235,492,024.00 1.27
C7
机械、设 备、 仪表 2,105,711,193.16 11.31
C8
医药、生 物制 品 1,456,916,562.59 7.83
C99
其他制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 281,245,898.14 1.51
E 建筑业 339,884,261.73 1.83
F 交通运 输、 仓储 业 24,509,934.64 0.13
G 信息技 术业 994,516,946.00 5.34
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 74,419,706.62 0.40
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 5,686,714,057.68 30.55
3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(% )
1 600518 康美药 业 76,239,915 936,226,156.20 5.03
2 600406 国电南 瑞 22,881,400 878,416,946.00 4.72
3 002123 荣信股 份 15,079,894 482,556,608.00 2.59
4 000400 许继电 气 16,930,689 444,938,506.92 2.39
5 600312 平高电 气 36,817,676 374,435,764.92 2.01
6 601668 中国建 筑 96,833,123 339,884,261.73 1.83
7 600750 江中药 业 10,835,723 334,282,054.55 1.80
8 600038 哈飞股 份 15,164,139 307,983,663.09 1.65
9 600900 长江电 力 22,517,686 281,245,898.14 1.51
10 600089 特变电 工 19,000,000 278,540,000.00 1.50
4. 报告期末按券种分类 的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 2,245,127,173.00
12.06
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2 央行票 据 1,784,596,000.00
9.59
3 金融债 券 3,821,308,000.00
20.53
其中: 政策 性金 融债 3,821,308,000.00
20.53
4 企业债 券 -
-
5 企业短 期融 资券 -
-
6 可转换 债券 -
-
7 资产支 持证 券 -
-
8 其他 -
-
合计 7,851,031,173.00
42.18
5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 1001032 10 央 行票 据32 7,500,000 751,125,000.00 4.04
2 080310 08 进出 10 5,000,000 502,050,000.00 2.70
3 080308 08 进出 08 4,500,000 464,085,000.00 2.49
4 090016 09 附 息国 债16 4,000,000 408,000,000.00 2.19
5 080221 08 国开 21 4,100,000 407,991,000.00 2.19
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证 。
8. 投资组合报告附注
(1 ) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证券 的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 , 在本报 告
编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责 、 处罚 。
(2 ) 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股 票 。
(3 ) 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 3,711,478.75
2 应收证 券清 算款 18,032,240.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 114,407,287.18
5 应收申 购款 3,774,868.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 139,925,874.97
(4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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(5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。十二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2010 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 ④
①- ③ ②- ④
2006.7.21-2006.12.31 57.62% 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06%
2007 年 120.07% 2.10% 150.20% 2.18% -30.13% -0.08%
2008 年 -52.49% 2.61% -63.85% 2.89% 11.36% -0.28%
2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20%
2010 年上 半年 6.34% 1.12% -27.05% 1.51% 33.39% -0.39%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动
比较
图: 嘉 实主 题 混 合基 金份 额 累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
(2006 年7 月21 日至2010 年6月30 日)
注: 按基 金合 同约定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
的各项 投资 比例 符合 基金 合同第 十四 条 ( ( 二) 投 资 范围、 ( 八)2. 投资 组合 比 例限制 ) 约 定:
(1 ) 资 产配 置范 围为 : 股 票资 产 30% ~95% , 债 券 0 ~70% , 权证0~3% , 现金 或者到 期日 在
一年以 内的政 府债券 不低 于基金 资产净 值的 5%;( 2 )持有 一家上 市公司 的股 票,其 市值不
超过基金 资产 净值 的 10% ;(3) 本基金 与 基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的
证券总和 ,不 超过该 证券 的 10% ;(4) 在任 何交易 日买入权 证的 总金额 ,不 超过上一 交易
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日基金 资产 净值 的千 分之 五; (5 ) 持 有的 全部 权证 , 其 市值 不超 过基 金资 产 净值 的 3%;( 6 )
法律法 规和 基金 合同 规定 的其他 限制 。
十 三、 费用概 览
(一) 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
(3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金合同 生效 以后 的信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人大 会费用 、
基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费等 。 该等 费用 由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法
规及相 应协 议的 规定 ,列 入当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
(1) 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 %, 具体 如下 :
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
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M <50 万元 1.5%
50 万 元≤M <200 万元 1.2%
200 万 元≤M <500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购本 基金 实行申 购
费率优 惠, 其申 购 费 率不 按申购 金额 分档 ,统 一优 惠为申 购金 额的0.6 %, 但 招商银 行借 记
卡 、 中国 建设 银行龙 卡 、 中国农 业银 行金 穗卡 持卡 人 , 申购 本基 金的申 购费 率 优惠 按照 相关
公告规 定的 费率 执行 ; 机 构投资 者 通 过本 基金 管理 人 直销 网上 交易 系统 申购 本基金 ,其 申
购费率 不按 申购 金额 分档 ,统一 优惠 为申 购金 额的0.6 %。 优惠 后费 率如 果低 于0.6% ,则 按
0.6%执行 。
基金招 募说 明 书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按实 际费 率收 取申 购 费 。
(2) 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费
率越低 , 赎 回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适 用的 赎回 费率。 本基 金赎 回费 率最 高不超 过赎 回金
额的5 %, 具体 如下 :
持有期 限 赎回费 率
<365 天 0.50%
365 天≤M <730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产, 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
(3) 转换 费
基金转 换费由基金份 额持 有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 :
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金 、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
类 转换 为嘉 实 主 题精 选混 合 型证 券投 资基 金时 ,转 换费率 均为 转入 基金 适用 的申购 费率
计算公 式如 下:
净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M
转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率 )
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计 未付 收益
② 嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳健 证券投 资
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基金、 嘉实 增长 证券 投资 基金、 嘉实 债券 证券 投资 基金、 嘉实 服务 增值 行业 证券投 资基 金 、
嘉实 优 质企 业股 票 型 证券 投资基 金、 嘉实 策略 增长 混合型 证券 投资 基金 、 嘉 实研究 精选 股票
型证券 投资 基金 、 嘉 实多 元收益 债券 型证 券投 资基 金 A 、 嘉 实量 化阿 尔法 股 票型证 券投 资 基
金 、嘉实 回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 、 嘉实 价值优 势股 票型 证券 投资 基金 之 间互 转 ;
嘉实 主 题精 选混 合 型 证券 投资基 金转 出转 至嘉 实货 币市场 基金 、嘉 实超 短债 证券投 资基 金 、
嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基金 B 。 采用“ 赎回 费 + 申购费率 补差” 算 法, 计 算公式 如下 :
净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G )
转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G
转入份 额 = 净转入 金额 / E
其中,B 为转 出的 基金 份 额;
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ;
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率;
G 为对应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ,
则申购 补差 费 率 G 为 零;
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 。 注 :根 据《 关于嘉 实主 题 混 合实 施暂 停转入 及
定期限 制申 购业 务的 公告 》 ,自 2010 年 5 月 26 日起 ,暂停 嘉实 主题 混合 的转 入业务 ;根据
《关于 嘉实 增长 混合 实施 限额申 购 (含 转入及 定投 ) 业 务的 公告》 , 自2010 年 6 月23 日起,
嘉实增 长混 合实 施限 额申 购 ( 含转 入及 定投 ) 业务 ; 根据 《 关 于嘉 实超 短债 实 施限额 申购 ( 含
转入及 定投 )业 务的 公告 》 ,自2010 年 8 月 11 日起 ,嘉实 超短 债债 券 实 施限 额申购 (含 转
入及定 投) 业务 。 参 见相 关临时 公告 。3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(二)不列入基金费 用的 项目
基金管 理 人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其 它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 :
1. 在“ 重要提 示” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2 在“ 三 、基 金管 理人” 部分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分:增加 乌鲁 木齐市 商业 银行、渤 海银 行、中 国光 大银行 、
洛阳银 行、 华融 证券 、恒 泰证券6 家 代销 机构 , 并 更 新相关 代销 机构 信息 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投 资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二、 基金 的业 绩” 部 分: 说 明了 本基 金 2006 年 7 月 21 日 至 2006 年 12 月 31 日、
2007 年年度 、2008 年 年 度、2009 年年度 、2010 年上半 年基金 业 绩。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分: 列示 了本 基金 自 2010 年 1 月 21 日至 2010 年 7
月 21 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2010 年9 月20 日