大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成中证红利指数证券投资基金
更新 的 招募说明书摘要
(2010 年第 1 期)
基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司
二〇一〇 年 九 月
大成中证红利指数证券投资基金
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重 要 提 示
大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 经中 国证 监 会 2009 年 12 月 22 日证 监许 可 【2009 】 1423
号文核 准募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2010 年 2 月 2 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书 及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受,并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ,
应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 所 载内 容截止 日为 2010 年 8 月 2 日,有 关
财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2010 年 6 月 30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
大成中证红利指数证券投资基金
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期:1999 年4 月12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结构: 公司股 东为中 泰信托投资 有限责 任公司 (持股48% ) 、中国 银河投 资管理有
限责任 公司 ( 持股25 %) 、 光大证 券股 份有 限公 司 ( 持股25 %) 、 广 东证 券股 份 有限公 司 (持
股2% )四 家公 司。
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 十六 个部 门, 分 别是股 票投
资 部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服
务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 人 力资 源部 、 计 划 财务部 、 行政 部、 基金 运 营部 、 监 察稽 核
部和国 际业 务部 。 公 司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 和沈 阳等 地 设立了 七家 分公
司, 并在 香港 设立 了子公 司。 此外 , 公 司还 设立 了 投资决 策委 员会 、 投资风 险控制 委员 会和
战略规 划委 员会 等专 业委 员会。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 , 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神, 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 , 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合, 力求 为投 资
者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位及有 关 管理部门的处
罚。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2010 年 8 月 2 日 ,本 基金管 理人 共管 理 3 只 封 闭式证 券投 资基 金: 景宏 证券投 资
基金、 景福 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 , 及 15 只 开放 式证 券投资 基金 :
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大大成中证红利指数证券投资基金
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成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长 股票型证券投资基金(LOF ) 、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型
证券投 资基 金 、 大 成策 略 回报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票型 证 券投资 基金 、 大
成中证 红利 指数 证券 投资 基金和 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金。
(三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月 —1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月 —2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司 总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ; 2004 年 6 月 —2006 年 12 月, 任大 通证 券股 份 有限公 司副 总经 理; 2007 年 1 月 —2008
年 1 月 ,任 大通 证券 股份 有限公 司总 经理 ;2008 年 1 月—2008 年 4 月, 任职 中国人 保资 产
管理股 份有 限公 司;2008 年 4 月 起任 中国 人保 资产 管理股 份有 限公 司副 总裁 、党委 委员 ;
2008 年 11 月 起同 时担 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 , 任 招商
证 券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月 ,任 国家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 (主 持工作 ) ;1998 年 11 月—2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 ( 主 持工作 ) ;2000 年 9 月 —2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保 险 ( 集团 ) 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ; 2004 年 9 月 —2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团)
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月 —2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月—2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨 赤忠 先生 ,董 事,大 学本 科。 历任 深圳 蓝天基 金管 理公 司投 资与 研究部 经理 ;长 盛
基金管 理有 限公 司研 究部 副总监 、 基金 经理 ; 大 成 基金管 理有 限公 司研 究总 监; 光大 证券 证
券投资 部总 经理 。现 任光 大证券 助理 总裁 。 大成中证红利指数证券投资基金
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孙学林 先生 ,董 事, 博士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月 —2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月 —2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林 先生 , 独 立董 事, 大 学本科 。 1970 —1971 年, 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ; 1971 —1987
年, 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ;1987 年 —1998 年 , 任湖 北省财 政厅 中
央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理;1998 年 —2005 年, 任财 政部 驻 江西专 员办 专
员助理 、副 专员 、专 员、 党组书 记;2005 年 8 月, 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ;
2007 年 1 月退 休。
于 绪刚 先生 ,独 立董事 ,法 学博 士, 环太 平洋律 师协 会会 员、 全国 律协金 融证 券委 员
会委员 、 华中 科技 大学 兼 职教授 及研 究生 导师 、 北 京工商 大学 客座 教授 、 华 北电力 大学 客座
教授 。1990 年 —1995 年 , 任河北 省保 定市 中级 人民 法院助 理审 判员 ;1995 年 —1998 年 , 北
京大学法学 硕士学 习;1999 年,香港 大学法 律学院 访问学者、 香港法 律教育 信托基金访 问
学者;1999 年—2001 年, 北京大 学法 学博 士学 习;2001 年 起任 大成 律师 事务 所律师 、 高 级
合伙人 、管 委会 委员 。
万 曾炜 先生 ,独 立董事 ,经 济学 博士 ,研 究员, 曾任 上海 市政 府发 展研究 中心 处长 ,
上海市 浦东 新区 综合 规划 土地局 党组 书记 、 局长 , 浦东新 区发 展计 划局 党组 书记 , 上 海浦 东
发展集 团和 上海 浦东 投资 建设有 限公 司筹 建负 责人 和法人 代表 , 上海 市公 积金 管理中 心党 委
书记、 主任 ,上 海市 政府 特聘决 策咨 询专 家, 现任 浦东改 革与 发展 研究 院院 长。
刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京 市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副
局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总
会计师 )工 作。
监事会 :
胡学光 先生 , 监事 长, 硕 士, 高级 经济 师, 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 , 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ; 1992 年 —2003 年 4 月,
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 , 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 , 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ;2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月 ,任 财政 部人 教司 副处长 、大成中证红利指数证券投资基金
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处长;1987 年 6 月—1994 年 6 月 , 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长;1994 年 6 月—1999 年 6
月,任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表;1999 年 6 月 起, 任职 于财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 , 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年—2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年 —2006 年 , 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部 总经 理、 机构 管理 部总经 理, 期间 还任 江南 宏富基 金管 理公 司筹 备组 副组长 ;2006
年 1 月 —7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月 —2008 年 5 月 ,任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士 , 督 察长 , 研 究 生学历 。1992 年—1994年 , 历 任原 中国 银行 陕西省 信托咨 询公
司证券 部驻 上交 所出 市代 表、 上海 业务 部负 责人 ; 1994 年 —1998 年 , 历 任广 东 省南方 金融 服
务总公 司投 资基 金管 理部 证券投 资部 副经 理 、 广 东华 侨信托 投资 公司 证券 总部 资产管 理部 经
理; 1998 年9月 参与 大成 基 金管理 有限 公司 的筹 建 ; 1999 年3 月起 , 任大 成基 金 管理有 限公 司
督察长 兼监 察稽 核部 总监 。
2.基 金经 理
袁青先 生, 硕士 ,9 年 证券 从业经 历。 曾任 江铃 汽车 股份公 司产 品开 发部 工程 师、 华 源
凯马股份公 司投资 部经理 助理、平安 证券综 合研究 所研究员。2005 年加入 大 成基金管理 有
限公司 , 历任 投资 部 研 究 员、 景宏 证券 投资 基金 基 金经理 助理 、 大成 优选 股 票型证 券投 资基
金基金 经理 助理 、景 宏证 券投资 基金 基金 经理 。2010 年 2 月 2 日 起任 大成 中 证红利 指数 证
券投资 基金 基金 经理 。
3.公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ,设 主任 委 员 1 名, 其他 委员 8 名 。名 单如下 :
刘明 , 助 理总 经理 , 投 资 总监 , 大 成优 选股 票型证 券投资 基金 基金 经理 , 投 资决策 委员
会主任 委员 ; 杨建 华, 股 票投资 部总 监 , 负 责公司 股票投 资业 务 , 大 成景阳 领先股 票型 证券
投资基 金、 大成 核心 双动 力股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,投 资决 策委 员会 委员; 陈尚 前 ,
固定收 益部 总监 , 负责 公 司固定 收益 证券 投资 业务 , 大 成强 化收 益债 券型 证 券投资 基金 基金大成中证红利指数证券投资基金
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经理 , 投 资决 策委 员会委 员; 曹雄 飞, 研究 部总 监 , 大成财 富管 理2020 生 命周 期证券 投资 基
金基金 经理 , 投资 决策 委 员会委 员 ; 邓 韶勇 , 交 易 管理部 总监 , 投资 决策 委 员会委 员 ; 施 永
辉, 股 票投 资部 副总 监, 大 成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 基金经 理, 投资 决策 委员 会委员 ; 王 立,
大成债 券投 资基 金、 大成 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 ,投 资决 策委 员会 委员; 曹志 刚 ,
金融工 程部 首席 金融 工程 师, 投资 决策 委员 会委 员 ; 刘 安田 , 大 成精 选增 值 混合型 证券 投资
基金基 金经 理, 首席 宏观 策略分 析师 ,投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1.基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :尹 东
联系电 话:(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ,1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债。 中国 建设 银 行( 股票 代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日
在香港 联合 交易 所主 板上 市, 是中 国四 大商 业银 行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行 。 2006 年 9
月 11 日 ,中 国建 设银行 又 作为第 一家 H 股 公司 晋身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设
银行 A 股在 上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数
为:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股) 。 大成中证红利指数证券投资基金
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截至 2009 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行实 现净 利 润 1,068.36 亿 元, 较上 年增 长 15.32% ,
每股盈 利为 0.46 元 ,较 上 年增加 0.06 元 ,盈 利水 平 好于预 期; 平均 资产 回报 率为 1.24% ,
较上年 降 低 0.07 个 百分 点 ,加权 平均 净资 产收 益率 为 20.87% , 较上 年提 高 0.19 个 百分 点,
整体盈 利趋 势向 好 ; 总 资 产达 到 96,233.55 亿 元, 较 上年增 长 27.37% ; 资产质 量在国 内大 银
行中保 持领 先 , 不 良贷 款 额和不 良贷 款率 持续 双降 , 信 贷资 产质 量持 续改 善 , 不 良贷 款率 为
1.50% , 较上 年末 下降 0.71 个百 分点 ; 拨 备水 平充 分, 拨 备覆 盖率 为 175.77% , 较上 年末 提
升 44.19 个 百分 点。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 , 并在 香港、 新加 坡、 法 兰克福 、 约
翰内斯 堡 、 东京 、 首尔 、 纽约及 胡志 明市 设有 分行 , 在 悉尼 设有代 表处 , 拥 有建行 亚洲 、 建
银国际 , 建行 伦敦 、 建 信 基金 、 建 信金 融租 赁、 建 信信托 等多 家子 公司 。 全 行已安 装运 行自
动柜员 机(ATM)36,021 台, 拥有 员工 约 30 万 人, 为 客户提 供全 面的 金融 服务 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可, 在 2009 年共 获得 50 多个国 内 外奖项 。
中国建 设银 行在 英国 《银 行家》 杂志 公布 的“ 全球 金融品 牌 500 强” 、 “全 球 银行 1000 强”
中分列 第 9 位 和第 12 位 , 被《亚 洲货 币》 杂志 评为 2009 年 度“ 中国 区最 佳银 行” , 被《 欧
洲货币 》 杂志评 为 2009 年 度 “ 中国 最佳银 行” , 连 续 两年被 香港 《资 本 》 杂 志 评为 “中 国杰
出零售 银行 ” , 荣获 《 亚洲 银行家 》 杂志 颁发 的 “ 中 国风险 管理 成就 奖” , 中 国 扶贫基 金会 颁
发的“20 年特 别贡 献奖 ” 等奖项 ,被 中国 红十 字基 金会评 为“ 最具 责任 感企 业” 。
中国建设银行总行设投资 托管服务部,下设综合制 度处、基金市场处、资产 托管处、
QFII 托管处、 基金 核算 处 、 基 金清 算处 、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队 、 涉 外 资产核 算团 队、
养老金 托管 服务 团队 、 养 老金托 管市 场团 队 、 上 海 备份中 心 等 12 个职 能处 室 , 现 有员 工 130
余人 。2008 年, 中国 建设 银行一 次性 通过 了根 据美 国注册 会计 师协 会(AICPA) 颁布的 审计 准
则公告 第 70 号(SAS70) 进 行的内 部控 制审 计 , 安 永 会计师 事务 所为 此提 交了 “业 内最 干净 的
无保留 意见 的报 告” , 中国 建设银 行成 为取 得国 际同 业普遍 认同 并接 受 的 SAS70 国际 专项 认
证的托 管银 行。
2.主 要人 员情 况
罗中涛 , 投 资托 管服 务部 总经理 , 曾 就职 于国 家统 计局、 中国 建设 银行 总行 评估、 信贷 、
委托代 理等 业务 部门 并担 任领导 工作 , 对统 计、 评 估、 信贷 及委 托代 理业 务 具有丰 富的 管理
经验。
李春信 ,投 资托 管服 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行人 事教 育部 、计划 部 、
筹资储 蓄部 、 国际 业务 部 , 对 商业 银行 综合 经营 计 划、 零售 业务 及国 际业 务 具有丰 富的 客户大成中证红利指数证券投资基金
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服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 , 投 资托 管服 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 , 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3.基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的各 项职责 , 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2010 年 6 月 30 日, 中国 建 设银行 已托 管
158 只 证券 投资 基金 , 其 中 封闭式 基 金 6 只 , 开 放式 基金 152 只 。 建 设银 行专 业高效 的托 管
服务能力和 业务水 平,赢 得了业内的 高度认 同。2010 年初 ,中 国建设 银行被 总部设于英 国
伦敦的 《全 球托 管人》 杂 志评为 2009 年度 “ 国 内最 佳托管 银行 ” (Domestic Top Rated ) ,并 连
续第三 年 被 香港 《财 资》 杂志评为 “ 中国 最佳 次托 管 银行 ” 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1.内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金
财产的 安全 完整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确、 完 整、 及时 , 保 护基 金份 额 持有人 的合 法权
益。
2.内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 服务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3.内 部控 制制 度及 措施
投资托 管服 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 , 授 权工 作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机制 严格 有效 ; 业 务操 作区专 门设 置 , 封闭管 理 , 实施大成中证红利指数证券投资基金
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9
音像监 控 ; 业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责 , 防止 泄密 ; 业 务实 现自 动化操 作, 防止 人为 事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1.监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用自
行开发的“ 托管业 务综合 系统 ——基 金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合同
规定 , 对 基金 管理 人运作 基金的 投资 比例 、 投资范 围、 投资 组合 等情 况进行 监督 , 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2.监 督流 程
(1)每工作 日按时 通过基 金监督子系 统,对 各基金 投资运作比 例控制 指标进 行例行监
控, 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 , 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 , 与 基金 管 理人进 行情 况核
实 ,督 促其 纠正 ,并 及时 报告中 国证 监会 。
(2)收到基 金管理 人的划 款指令后, 对涉及 各基金 的投资范围 、投资 对象及 交易对手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
(3)根据基 金投资 运作监 督情况,定 期编写 基金投 资运作监督 报告, 对各基 金投资运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。
(4)通过技 术或非 技术手 段发现基金 涉嫌违 规交易 ,电话或书 面要求 基金管 理人进行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
三 、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588 大成中证红利指数证券投资基金
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10
联系人 : 王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心:
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1)东 直门
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 :李 宁
2)平 安里
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 :廖 红军
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1)广 东路
地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
2)南 京西 路
地址: 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 :朱 君
电话:021-62185377 、62185277 大成中证红利指数证券投资基金
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11
传真:021-62185233
2.代 销机 构
(1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
联系人 :田 耕
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客服电 话:95599
联系人 :滕 涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(4) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢 大成中证红利指数证券投资基金
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12
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408842
网址:www.bankcomm.com
(6) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :孔丹
客服电 话:95558
联系人 :金 蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(7) 招商 银行 股 份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :秦 晓
客服电 话:95555
联系人 : 邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 大成中证红利指数证券投资基金
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13
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226073
客服电 话: 010-96169 (北 京) 、 022-96269 (天 津) 、 021-53599688 ( 上海 ) 、 029-85766888
(西安 ) 、0755-23957088 (深圳 ) 、0571-86590900 (杭州 )
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11 )平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲 大成中证红利指数证券投资基金
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14
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
公司网 站:www.18ebank.com
(12) 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话:0571-96523 、4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(14) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:0577-96699
银行网 站: www.wzbank.cn
(15) 江苏 银行 股份 有限 公司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 大成中证红利指数证券投资基金
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15
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(16) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(17) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(18) 上海 浦 东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(19) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 大成中证红利指数证券投资基金
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16
法定代 表人 :法 兰克 纽曼 (Frank N.Newman )
客服电 话:95501
联系人 :周 勤
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82080714
网址:www.sdb.com.cn
(20) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
客户服 务热 线:95105665
联系人 :吴 军阳
电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(21) 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-66415194
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(22) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :祝 幼一
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com 大成中证红利指数证券投资基金
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(23) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(24) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
客服电 话:4008-888-888
联系人 :李 洋
联系电 话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(25) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地 址: 深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层(01A 、02、03 、04)、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
客服电 话:400-8888-555、95513
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(26) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔 大成中证红利指数证券投资基金
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18
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(27) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :金 春
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(28) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(29) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(30) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 大成中证红利指数证券投资基金
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19
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(31) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(32) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(33) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761 大成中证红利指数证券投资基金
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20
网址:www.longone.com.cn
(34) 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
客服电 话:0571-96598
联系人 :
俞会亮
电话:0571-8577611
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(35) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 :吴 志明
客服电 话:020-961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87323735
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(36) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:4008816168
联系人 :周 璐
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(37) 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168、95597 大成中证红利指数证券投资基金
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21
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(38) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(39) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(40) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :蒋 元真
客服电 话:021-962518
联系人 :王 伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(41) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 大成中证红利指数证券投资基金
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22
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(42) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:4008888123
联系人 :谢 高 得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
(43) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:96336 、021-962336
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(44) 浙商 证券 有限 责任 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 : 谢 项辉 电话 :0571 -87901053 客 服电 话:967777 网址 :www.stocke.com.cn
(45) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :张 志军
客服电 话:4006515988 大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
23
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(46) 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(47) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :游 锦辉
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(48) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328752
传真:010-59226840
联系人 :谢 亚凡
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(49) 宏源 证券 股份 有限 公司 大成中证红利指数证券投资基金
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24
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(50) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
长城证 券网 站:new.cgws.com
(51) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常喆 客 户服 务电话 :400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(52) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474 大成中证红利指数证券投资基金
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网址:www.bocichina.com.cn
(53) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(54) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(55) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863 客服 热线:4006662288
联系人 : 徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(56) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线: 4008-888-999
联系人 :李 良
电话:021 -68751929
传真:021-510629209 大成中证红利指数证券投资基金
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网址:www.cjsc.com.cn
(57) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(58) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(59) 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 :姚 江涛
客服电 话:4008866567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(60) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
客服电 话:0755-83199599 大成中证红利指数证券投资基金
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联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(61) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(62) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :赵 文安
客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
网址:www.ydsc.com.cn
(63) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
网址:www.guosen.com.cn
(64) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 大成中证红利指数证券投资基金
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法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :张 治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(65) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 : 雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(66) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 : 潘 鑫军
客户电 话:95503
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(67) 天相 投资 顾问 有 限 公司
注册地 址: 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 法 定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :潘 鸿
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(68) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成中证红利指数证券投资基金
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法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(69) 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(70) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :徐 方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
网址:www.cnhbstock.com
(71) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话:4008888111 、95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金
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30
(72) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 :王 志伟
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(73) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:http://www.hxb.com.cn
(74) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn/
(75) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 明辉 大成中证红利指数证券投资基金
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联系人 :刘 权
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn
(76) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(77) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(78) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 :石 保上
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371 —65585670
联系传 真:0371 —65585665
网址:www.ccnew.com
(79) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林 大成中证红利指数证券投资基金
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客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(80) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-8490208
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
(81) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话: 联系 电话 :010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229
联系人 :范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市 金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 :王 玲 大成中证红利指数证券投资基金
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电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 :宋 萍萍
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表: 杨绍 信
经办注 册会 计师 :薛 竞、 金毅
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :金 毅
四 、基金 的名称
大成中 证红 利指 数证 券投 资基金
五、基金的类型
股票型 指数 基金
六 、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 紧密跟 踪标 的指 数 , 追 求 指数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化 , 力 争控制 本基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度
的绝对 值不 超 过 0.35% , 年化跟 踪误 差不 超 过 4% 。 大成中证红利指数证券投资基金
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34
八、基金的投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主要 投资 于标的 指数 的成 份股 及其 备选成 份
股。 此外 , 为 更 好 的实 现 投资目 标 , 本 基金 将适度 投资于 非标 的指 数成 份股 、 新 股以 及法 律
法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份
股的资 产不 低于 基金 资产 净值 的 90% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5 %。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法, 即按 照标 的指 数的 成 份股组 成及 其权 重构 建投 资组合 , 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配
股、 增发 、 分 红等 行为 时 , 以 及其 他特 殊情 况 ( 如 成份股 流动 性不 足 ) 对 本 基金跟 踪标 的指
数的效 果可 能带 来影 响时 , 基 金管 理人 可以 使用 其 他适当 的方 法进 行调 整 , 以实现 对跟 踪误
差的有 效控 制。
1.投 资组 合构 建
本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 , 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 股票 投资 组合 。
2.投 资组 合调 整
本基金 为指 数型 基金 , 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动进 行相 应调 整 ; 同 时 , 本 基金 还将 根据 法律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购
赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 , 对基 金投 资 组 合 进行调 整 , 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最
小化。
(1) 定期 调整
本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整,实施定 期跟踪调
整。
(2) 不定 期调 整
1)与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则 , 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 , 本 基 金将根 据标大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例, 进行 相应 调整 。
2)限 制性 调整
根据法 律法 规的 相关 规定 及基金 合同 的约 定, 如出 现标的 指数 成份 股为 与基 金管理 人 、
基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 股票 等情 形, 本基 金将 进
行被动 性卖 出调 整, 并相 应地对 其他 资产 类别 或个 股进行 微调 ,保 证基 金合 法规范 运行 。
3)根 据申 购和 赎回 情况 调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 , 保 证基 金正 常运 行, 从而有 效
跟踪标 的指 数。
4)其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 , 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 , 由此得 到的
非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。
3.替 代策 略
通常情 况下 ,本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖数 量 。
但在 如 标的 指数 成份 股流 动性严 重不 足或 停牌 、 标 的指数 成份 股为 与 基 金管 理人 、 基 金托 管
人有控 股关 系 的 股东 或有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 股票 等特 殊情 况下 , 本基金 可以 选
择其他 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的成 份股 进行 替换。
在选择 替代 股票 时, 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差, 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 ,
在对替 代与 被替 代股 票上 市企业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 , 优 先从 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ,流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。
(五) 投资 决策 依据
1.法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ;
2.经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
(六) 投资 管理 体制 及程 序
1.投 资管 理体 制
基金管 理人 实 行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 基
金投资 方面 的整 体投 资计 划与投 资原 则 ; 决 定有 关 指数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合
调整决 策以 及重 大的 单项 投资决 策 ; 基 金经 理根 据 投资决 策委 员会 的决 议 , 负责投 资组 合的
构建、 调整 和日 常管 理等 工作。
2.投 资程 序
(1) 金融 工程 部运 用风 险 监测模 型以 及各 种风 险监 控指标 , 结合 公司 内外 部 研究报 告,大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析, 依此 提出 研究分 析 报 告 。
(2)投资决 策委员 会依据 金融工程部 等部门 提供的 研究报告, 定期召 开或遇 重大事项
时召开 投 资 决策 会议 , 决 策相关 事项 。 基金 经理 根 据投资 决策 委员 会的 决议 , 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
(3)基金经 理根据 标的指 数构成,结 合相关 研究报 告,在基金 合同规 定的范 围内,构
建投资 组合 。在 追求 跟踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下, 采取 适当 的方 法, 降低交 易成 本 、
控制投 资风 险。
(4)交易管 理部根 据基金 经理下达的 交易指 令制定 交易策略, 完成具 体证券 品种的交
易。
(5)金融工 程部等 部门根 据市场变化 ,定期 和不定 期进行投资 绩效评 估,并 提供相关
绩效评 估报 告 。 监 察稽 核 部对投 资计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。 本 基金 日均 跟
踪偏离 度的 绝 对 值不 超过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。 如因 指数 编制规 则 调整或 其他 因
素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围 , 基 金 经理应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、 跟
踪误差 进一 步扩 大。
(6)基金经 理跟踪 标的指 数变动,结 合成份 股基本 面情况、流 动性状 况、申 购和赎回
现金流 量情 况 、 金 融工 程 部的绩 效评 估报 告和 监察 稽核部 对各 种风 险的 监控 和评估 结果 , 对
投资组 合进 行监 控和 调整 ,密切 跟踪 标的 指数 。
(7)基金管 理人在 确保基 金份额持有 人利益 的前提 下有权根据 市场环 境变化 和实际需
要调整 上述 投资 程序 ,并 予以公 告。
十、基金的业绩比较 基准
中证红 利指 数× 95%+ 银 行 活期存 款利 率( 税后 )× 5%
本基金 的标 的指 数为 中证 红利指 数 , 本 基金 投资 范围 规定投 资于 标的 指数 成份 股及备 选
成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值 的 90% , 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5 %, 因此 采 用中证 红利 指数 和银 行活 期存款 利率 (税 后) 加权 的方法 构建 本
基金的 业绩 比较 基准 。
中证红 利指 数由 中证 指数 有限公 司编 制并 发布 。 该指 数精选 在上 海证 券交 易所 和深圳 证
券交易 所上 市的 现金 股息 率高 、 分 红比 较稳 定、 具有 一定规 模及 流动 性 的 100 只股票 作为 样
本,以 反映 沪深 证券 市场 高股息 股票 的整 体走 势。
如果出 现指 数编 制及 发布 机构停 止本 基金 标的 指数 的编制 及发 布 , 或 标的 指数 由其他 指大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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数替代 , 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致原 有标 的指数 不宜 继续 作为 本基 金的标 的指 数
等情形 , 本基 金管 理人 可 以依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则 , 与 基金 托管 人 协商一 致并 履行
适当程 序后 变更 本基 金的 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ,风 险与收 益水 平高 于混 合基 金、债 券基 金和 货币 市场 基金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2010 年 8 月 25 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2010 年第 2 季度报 告, 截至 2010 年 6 月 30 日。
(财务 数据 未经 审计 )
1.期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的
比例(% )
1 权益投 资 1,030,991,476.07 86.68
其中: 股票 1,030,991,476.07 86.68
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中: 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,996,272.75 13.28
6 其他资 产 427,869.93 0.04
7 合计 1,189,415,618.75 100.00
2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 8,804,470.00 0.74
B 采掘业 153,229,364.68 12.91
C 制造业 359,173,202.88 30.25
C0 食品、 饮料 36,777,033.16 3.10 大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
38
C1 纺织、 服装 、皮 毛 18,631,185.70 1.57
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 4,549,157.22 0.38
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 67,117,357.47 5.65
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 134,164,800.74 11.30
C7 机械、 设备 、仪 表 52,909,050.02 4.46
C8 医药、 生物 制品 45,024,618.57 3.79
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 54,452,122.11 4.59
E 建筑业 10,483,156.94 0.88
F 交通运 输、 仓储 业 79,997,703.06 6.74
G 信息技 术业 20,619,240.92 1.74
H 批发和 零售 贸易 27,642,081.64 2.33
I 金融、 保险 业 288,600,676.77 24.31
J 房地产 业 13,695,471.76 1.15
K 社会服 务业 11,836,816.71 1.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 2,457,168.60 0.21
合计 1,030,991,476.07 86.84
3.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 601328 交通银 行 22,618,936.00 135,939,805.36 11.45
2 601398 工商银 行 27,288,052.00 110,789,491.12 9.33
3 601857 中国石 油 4,087,020.00 41,891,955.00 3.53
4 601006 大秦铁 路 4,233,942.00 34,591,306.14 2.91
5 600019 宝钢股 份 5,714,312.00 33,657,297.68 2.83
6 000983 西山煤 电 1,713,564.00 31,118,322.24 2.62
7 601988 中国银 行 6,969,043.00 23,625,055.77 1.99
8 000568 泸州老 窖 758,243.00 21,397,617.46 1.80
9 000792 盐湖钾 肥 500,900.00 19,535,100.00 1.65
10 600011 华能国 际 2,925,688.00 18,519,605.04 1.56
注 1 : 本 基金 股票 资产投 资 采用完 全复 制标 的指 数的 方法 , 按 照成 份股 在标 的 指数中 的
基准权 重构 建股 票投 资组 合。按 照《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 第三 十一 条的有 关规 定 ,
本基金 可以 不受 持有 一家 上市公 司的 股票 市值 不得 超过基 金资 产净 值 10% 的 限制。
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
39
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.投 资组 合报 告附 注
(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 276,761.24
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 56,342.88
4 应收利 息 35,164.72
5 应收申 购款 59,601.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 427,869.93
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 大成中证红利指数证券投资基金
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2010.2.2 ( 基金 合同 生
效日) -2010.6.30
-16.30% 0.98% -19.15% 1.47% 2.85% -0.49%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2010 年 2 月 2 日至 2010 年 6 月 30 日)
-20%
-12%
-4%
4%
12%
20%
10-2-2 10-3-11 10-4-17 10-5-24 10-6-30
大成中证红利指数 业绩比较基准
注:1 、本 基金 合同 于 2010 年 2 月 2 日生 效, 截至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效 起 6 个 月内为 建仓 期。
十 四、费用概览
(一) 基金 费用 的种 类
1.基 金管 理人 的管 理费 ;
2.基 金托 管人 的托 管费 ;
3.基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
4.基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用;
5.基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6.基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
7.基 金的 证券 交易 费用 ;
8.在中国证 监会规 定允许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费 ,具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
41
9.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
(二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 :
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2.基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 :
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
3.除管理费 和托管 费之外 的基金费用 ,由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
(五)基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。基 金管 理人 应于 新的 费率实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公告。
(六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 大成中证红利指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求, 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ,对 2009 年 12 月 24 日 公布
的 《大成中 证红利指 数证券 投资基金 招募说明 书》进 行了内容 补充和更 新, 本更 新的招募 说
明书主 要更 新的 内容 如下 :
1.根 据最 新资 料, 对 “ 重 要提示 ” 部 分内 容 进 行更 新 。
2.根 据最 新情 况, 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据最 新情 况, 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
4.根 据最 新公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
5. 根 据最 新财 务数 据和 公 告, 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 部 分加入 了 “ (十 一) 投资 组 合报告 ”
部分内 容。
6.根 据最 新财 务数 据, 加 入了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
7.根 据最 新情 况对 “ 二十 一、对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 部分 内容 进行 了更 新 。
8.根 据最 新公 告, 加入 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分。
9.根 据最 新情 况, 加入 了 “ 二十 三、 招 募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 〇 年 九月 十六 日