新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 半 年 度 报 告
2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 6 6 6 6 月 3 0 3 0 3 0 3 0 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十八日新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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1 重 要提 示及 目录
1 . 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会 、 董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大遗
漏， 并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。 本 半年 度报 告已 经
全 部独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 0 年 8
月 2 3 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、净 值表 现、 利润 分配 情况 、财 务会 计报 告、 投资 组合
报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定
盈 利。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现 。 投 资有 风险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅
读 本基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 0 年 1 月 1 日 起至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 止。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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1 . 2 目 录
1 重 要提 示及 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2 基 金简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 1 基 金基 本情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金产 品说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 信 息披 露方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 5 其 他相 关资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 1 主 要会 计数 据和 财务 指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 2 基 金净 值表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4 管 理人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 6 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 托 管人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明 1 3
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见 . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 1 资 产负 债表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 2 利 润表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 4 报 表附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
7 投 资组 合报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0
7 . 2 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 股票 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 所有 资产 支持 证券 投资 明细 . . . . . . . . 3 5
7 . 8 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
7 . 9 投 资组 合报 告附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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8 基 金份 额持 有人 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金的 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
9 开 放式 基金 份额 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
1 0 重 大事 件揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 5 报 告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 8 其 他重 大事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
1 1 . 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
1 1 . 2 存 放地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
1 1 . 3 查 阅方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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2 基 金简 介
2 . 1 基 金基 本情 况
基 金名 称 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
基 金简 称 新 华泛 资源 优势 混合
基 金主 代码 5 1 9 0 9 1
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日
基 金管 理人 新 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4 份
2 . 2 基 金产 品说 明
投 资目 标
在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 重 点 精 选 与 集 中 配 置 具 有 社 会
资 源 和 自 然 资 源 （ 泛 资 源 ） 优 势 的 股 票 ， 实 现 基 金 净 值 增 长 ，
以 求持 续地 超越 业绩 比较 基准 。
投 资策 略
本 基 金 采 用 “ 自 下 而 上 ” 结 合 “ 自 上 而 下 ” 的 投 资 策 略 ， 通 过
股 票 选 择 、 行 业 配 置 ， 结 合 自 上 而 下 的 战 术 性 大 类 资 产 配 置 策
略 ，进 行积 极投 资管 理。
业 绩比 较基 准 6 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 + 4 0 % ×上 证国 债指 数
风 险收 益特 征
本 基金 为混 合型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中 的中 高等 风险 品种 ，
预 期风 险和 收益 高于 债券 型、 货币 型基 金， 低于 股票 型基 金。
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项 目
基 金管 理人 基 金托 管人
名 称
新 华基 金管 理有 限公 司 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
信 息披 露负 责人
姓 名 齐 岩 蒋 松云
联 系电 话
0 1 0 - 8 8 4 2 3 3 8 6 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
电 子邮 箱
q i y a n @ n c f u n d . c o m . c n c u s t o d y @ i c b c . c o m . c n
客 户服 务电 话 4 0 0 8 1 9 8 8 6 6 9 5 5 8 8
传 真 0 1 0 - 8 8 4 2 3 3 1 0 0 1 0 - 6 6 1 0 6 9 0 4
注 册地 址 重 庆市 渝中 区较 场 口 8 8 号 得 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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意 商厦 A 座 7 - 2 5 5 号
办 公地 址
重 庆市 渝中 区较 场 口 8 8 号 得
意 商厦 A 座 7 - 2 ； 北 京市 海淀
区 西三 环北 路 1 1 号 海通 时代
商 务中 心 C 1 座
北 京市 西城 区太 平桥 大街 9 6
号 中海 地产 大厦
邮 政编 码 4 0 0 0 1 0 1 0 0 1 4 0
法 定代 表人 陈 重 姜 建清
2 . 4 信 息披 露方 式
本 基金 选定 的信 息披 露报 纸名 称 中 国证 券报 、上 海证 券报 、证 券时 报
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人
互 联网 网址
w w w . n c f u n d . c o m . c n
基 金半 年度 报告 备置 地点 基 金管 理人 、基 金托 管人 的办 公地
2 . 5 其 他相 关资 料
项 目 名 称 办 公地 址
注 册登 记机 构 中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司 中 国北 京市 西城 区金 融大 街 2 7 号 投
资 广场 2 2 - 2 3 层
3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现
3 . 1 主 要 会 计数 据和 财 务指 标
金 额单 位： 人民 币元
3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 报 告期 （ 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 1 1 1 1 月 1 1 1 1 日 至 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 6 6 6 6 月 3 0 3 0 3 0 3 0 日 ）
本 期已 实现 收益 2 0 , 3 2 6 , 6 8 3 . 2 4
本 期利 润 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 1 8 0 4
本 期加 权平 均净 值利 润率 - 1 8 . 9 0 %
本 期基 金份 额净 值增 长率 - 1 8 . 2 3 %
3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 报 告期 末 ( 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 )
期 末可 供分 配利 润 - 2 6 1 , 3 3 1 , 2 5 2 . 5 0
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 - 0 . 1 6 0 8
期 末基 金资 产净 值 1 , 3 6 3 , 9 3 2 , 1 0 3 . 7 4
期 末基 金份 额净 值 0 . 8 3 9
3 . 1 . 3 3 . 1 . 3 3 . 1 . 3 3 . 1 . 3 累 计期 末指 标 报 告期 末 ( 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 )
基 金份 额累 计净 值增 长率 - 1 6 . 1 0 %
注 ： 1 、 本期 已实 现收 益指 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
7
益 ）扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 ；
2 、 以 上所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （ 例 如基 金申 购费
赎 回费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
3 . 2 基 金净 值表 现
3 . 2 . 1 基 金份 额净 值 增 长 率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶 段
份 额净 值增
长 率 ①
份 额净 值增
长 率标 准差
②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① － ③ ②－ ④
过 去 一 个
月
- 4 . 7 7 % 1 . 6 0 % - 4 . 4 7 % 1 . 0 0 % - 0 . 3 0 % 0 . 6 0 %
过 去 三 个
月
- 1 7 . 9 1 % 1 . 6 0 % - 1 4 . 1 9 % 1 . 0 9 % - 3 . 7 2 % 0 . 5 1 %
过 去 六 个
月
- 1 8 . 2 3 % 1 . 3 8 % - 1 6 . 9 1 % 0 . 9 5 % - 1 . 3 2 % 0 . 4 3 %
自 基 金 成
立 起至 今
- 1 6 . 1 0 % 1 . 4 9 % - 1 3 . 4 5 % 1 . 1 4 % - 2 . 6 5 % 0 . 3 5 %
注 ： 1 、 本基 金自 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 披露 日未 满一 年；
2 、 2 、 本基 金的 业绩 比较 基准 为 6 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 + 4 0 % × 上 证国 债指 数
根 据本 基金 合同 的有 关规 定 ， 本 基金 的投 资标 的物 包括 国内 依法 公开 发行 上市 的各 类股
票、 权 证 ， 债 券 ， 资 产支 持证 券及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本 基金 股票 的
投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 3 0 % —8 0 % ， 其 中 投 资 于 具 有 自 然 资 源 优 势 和 社 会 资 源 优 势 的 股 票 市
值 不低 于股 票投 资的 8 0 % ； 其他 金融 工具 的投 资比 例占 基金 资产 的 2 0 % - 7 0 % ， 其中 持有 的现
金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 合 计 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 权 证 投 资 占 基 金
资 产净 值的 0 % - 3 % 。 如 法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资其 他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行
适 当程 序后 ，可 以将 其纳 入投 资范 围。
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 本 基金 股票 投资 比例 为基 金资 产净 值的 7 8 . 7 2 % , 债 券的 投资 比
例 为 基 金 资 产 净 值 的 1 3 . 7 4 % , 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 为 基 金 资 产 净 值 的
6 . 9 2 % 。 上述 各项 投资 比例 均符 合基 金合 同规 定。
3 . 2 . 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率变 动的 比较
新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
份 额累 计净 值增 长率 与业 绩比 较基 准收 益率 历史 走势 对比 图
（ 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ）新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
8
本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，截 止本 报告 期末 ，本 基金 成立 不满 一年
4 管 理人 报告
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况
4 . 1 . 1 基 金管 理人 及其 管理 基金 的经 验
新 华基 金管 理有 限公 司经 中国 证券 监督 管理 委员 会批 复 ， 于 2 0 0 4 年 1 2 月 9 日 注册 成立 。
注 册地 为重 庆市 ，是 我国 西部 首家 基金 管理 公司 。
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 新 华基 金管 理有 限公 司旗 下管 理着 四只 开放 式基 金 ， 即 新华 优
选 分红 混合 型证 券投 资基 金 、 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 、 新 华泛 资源 优势 灵活 配置
混 合型 证券 投资 基金 和新 华钻 石品 质企 业股 票型 证券 投资 基金 。
4 . 1 . 2 基 金经 理（ 或基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理的 简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限
证 券从 业
年 限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
王 卫东 本 基 金 基 金
经 理 ， 新 华
优 选 成 长 股
票 型 证 券 投
资 基 金 基 金
2 0 0 9 - 0 7 - 1 3 - 1 7 硕 士 ， 先 后 供 职 于 广 东
发 展 银 行 海 南 证 券 业 务
部 ， 任 经 理 ； 广 发 证 券
公 司 海 口 海 甸 岛 营 业
部 ， 负 责 营 业 部 管 理 并新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
9
经 理 ； 投 资
总 监 ； 副 总
经 理
从 事 投 资 银 行 工 作 ； 广
发 证 券 公 司 投 资 理 财 部
和 自 营 部 ， 任 经 理 ； 华
龙 证 券 有 限 责 任 公 司 投
资 理财 总部 ， 任 总经 理 ；
青 岛 海 东 清 置 业 有 限 公
司 ， 任 总 经 理 。 现 任 新
华 基 金 管 理 有 限 公 司 投
资 总 监 ， 副 总 经 理 ， 新
华 优 选 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ， 新
华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经理 。
崔 建波 本 基 金 基 金
经 理
2 0 0 9 - 0 3 - 2 4 - 1 5 经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津
中 融 证 券 投 资 咨 询 公 司
研 究 员 、 申 银 万 国 天 津
佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾
问 部 经 理 、 海 融 资 讯 系
统 有 限 公 司 研 究 员 、 和
讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部
经 理 、 北 方 国 际 信 托 股
份 有 限 公 司 投 资 部 信 托
高 级 投 资 经 理 。 现 任 新
华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 行 业 周 期
轮 换 股 票 型 证 券 投 资 基
金 基金 经理 。
4 . 2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本 报告 期内 ， 新 华基 金管 理有 限公 司作 为新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
的 管理 人按 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券
投 资基 金基 金合 同 》 以 及其 他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和
运 用基 金资 产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础上 为持 有人 谋求 最大 利益 。 运 作整 体合 法合 规 ， 无 损
害 基金 持有 人利 益的 行为 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 0
4 . 3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4 . 3 . 1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本 报告 期内 ， 基 金管 理人 一直 坚持 公平 交易 原则 ， 在 投资 决策 和交 易执 行等 各个 环节 保
证 公平 交易 原则 的严 格执 行。
4 . 3 . 2 本 投资 组合 与其 他投 资风 格相 似的 投资 组合 之间 的业 绩比 较
本 报告 期内 ，基 金管 理人 未管 理与 本基 金风 格相 似的 投资 组合 。
4 . 3 . 3 异 常交 易行 为 的 专 项说 明
本 报告 期内 ，未 发现 异常 交易 行为 。
4 . 4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明
4 . 4 4 . 4 4 . 4 4 . 4 . 1 . 1 . 1 . 1 报 告期 内基 金投 资策 略和 运作 分析
2 0 1 0 年 上 半 年 行 情 以 震 荡 下 行 为 主 ， 沪 深 3 0 0 涨 幅 为 - 2 8 . 3 2 % ， 其 中 以 4 月 1 5 日 为 分
水 岭 ， 大 盘之 前以 横盘 震荡 为主 ， 之 后以 单边 下跌 为主 。 各 行业 及个 股表 现差 别较 大 。 在 此
过 程中 ， 电 子元 器件 、 医 药生 物 、 餐 饮旅 游 、 食 品饮 料 、 商 业零 售等 以大 消费 类为 主的 行业
及 中小 板和 创业 板表 现较 好 ， 钢 铁 、 化 工 、 煤 炭 、 地 产 、 金 融 、 有 色等 强周 期品 种表 现较 差 。
由 于先 前对 国家 房地 产调 控力 度 、 信 贷控 制力 度等 的影 响估 计不 足 ， 导 致地 产 、 煤 炭 、 金 融
配 置较 重 ， 短 期没 有取 得较 高的 投资 回报 ， 但 这些 行业 都是 估值 较低 、 有 长期 竞争 优势 的行
业， 且 短期 内跌 幅巨 大 ， 产 业资 本已 经开 始主 动增 持这 些行 业的 股票 ， 同 时 ， 这 里面 许多 行
业 如煤 炭 、 地 产 、 金 融上 半年 的盈 利能 力依 然很 强 ， 相 信从 长远 考虑 这几 个板 块能 够取 得较
好 的投 资收 益 。 在 以后 的投 资中 ， 我 们将 吸取 教训 ， 力 求更 精益 求精 的把 握好 行业 介入 时点 ，
给 投资 者带 来好 的回 报。
4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 0 . 8 3 9 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
- 1 8 . 2 3 % ， 同期 比较 基准 的增 长率 为 - 1 6 . 9 1 % 。
4 . 5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
我 们判 断 ， 在 全年 G D P 增 速达 到政 府预 定目 标比 较确 定的 情况 下 ， 政 府会 将更 重视 经济
的 结构 调整 和对 通胀 预期 的管 理， 故一 方面 政府 会积 极引 导新 兴行 业以 及服 务业 的发 展 、 加新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 1
大 对产 能过 剩的 传统 行业 的整 治 ， 另 一方 面也 会严 格执 行房 地产 行业 调控 政策 ， 加 大两 限房 、
廉 租房 供应 比例 ， 严 厉打 击对 粮食 、 蔬 菜等 大宗 农产 品的 市场 炒作 。 下 半年 的经 济运 行仍 是
非 常健 康稳 健的 ， 但 主要 由于 基数 原因 ， 下 半年 的经 济增 速将 比上 半年 差一 些 ， 尤 其是 受政
策 调控 的行 业 ， 其 盈利 情况 将受 到一 定程 度的 影响 。 同 时 ， 下 半年 欧美 经济 再次 去库 存开 始 ，
预 计经 济增 速也 不如 上半 年乐 观 。
4 . 6 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
4 . 6 . 1 有 关参 与估 值流 程各 方及 人员 （或 小组 ）的 职责 分工
4 . 6 . 1 . 1 估 值工 作小 组的 职责 分工
公 司建 立估 值工 作小 组对 证券 估值 负责 。 估 值工 作小 组由 运作 保障 部负 责人 、 基 金会 计 、
基 金管 理部 、 中 央交 易室 、 监 察稽 核部 人员 组成 。 每 个成 员都 可以 指定 一个 临时 或者 长期 的
授 权人 员。
估 值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要时 修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行法 规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和方 法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运 作保 障部 负责 人是 估值 工作 小组 的组 长 ， 运 作保 障部 负责 人在 基金 会计 或者 其他 两个
估 值小 组成 员的 建议 下， 可以 提议 召集 估值 工作 小组 会议 。
估 值决 策由 估值 工作 小组 2 / 3 或 以上 多数 票通 过。
4 . 6 . 1 . 2 基 金会 计的 职责 分工
基 金会 计负 责日 常证 券资 产估 值 。 基 金会 计和 公司 基金 管理 部相 互独 立 。 在 按照 本估 值
制 度和 相关 法规 估值 后， 基金 会计 定期 将证 券估 值表 向估 值工 作小 组报 告， 至少 每月 一次 。
基 金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券价 格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一般 准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时 向估 值工 作小 组报 告；新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和估 值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值进 行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月度 估值 报告 。
基 金会 计认 为必 要， 可以 提议 召开 估值 工作 小组 会议 。
4 . 6 . 1 . 3 基 金管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投资 证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常波 动证 券、 退市 证券 提出 估值 建议 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提供 的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任何 他 / 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4 . 6 . 1 . 4 中 央交 易室 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格信 息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券停 牌、 价格 突发 性异 常波 动、 退市 等特 定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提供 的估 值报 告。
4 . 6 . 1 . 5 监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过程 ；
② 确 保估 值工 作小 组制 定的 估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和方 法符 合现 行法 律、 法规 的要 求；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否恰 当反 应证 券公 允价 格的 风险 ；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常波 动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不再 合适 的估 值方 法提 交估 值工 作小 组讨 论。
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金 未进 行利 润分 配。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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5 托 管人 报告
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
2 0 1 0 年 上半 年 ， 本 基金 托管 人在 对新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金的 托管
过 程中 ， 严 格遵 守 《 证 券投 资基 金法 》 及 其他 法律 法规 和基 金合 同的 有关 规定 ， 不 存在 任何
损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为， 完全 尽职 尽责 地履 行了 基金 托管 人应 尽的 义务 。
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净 值计 算 、 利 润分 配等 情况 的说 明
2 0 1 0 年 上半 年 ， 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金的 管理 人 — — 新 华基 金管
理 有 限 公 司 在 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计
算、 基 金份 额申 购赎 回价 格计 算 、 基 金费 用开 支等 问题 上 ， 不 存在 任何 损害 基金 份额 持有 人
利 益的 行为 ， 在 各重 要方 面的 运作 严格 按照 基金 合同 的规 定进 行 。 本 报告 期内 ， 新 华泛 资源
优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 未进 行利 润分 配。
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型
证 券投 资基 金 2 0 1 0 年 半年 度报 告中 财务 指标 、净 值表 现、 利润 分配 情况 、财 务会 计报 告 、 投
资 组合 报告 等内 容进 行了 核查 ，以 上内 容真 实、 准确 和完 整。
二 ○ 一 ○年 八月 二十 日
6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计）
6 . 1 资 产负 债表
会 计主 体： 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
报 告截 止日 ： 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号 本 期末 上 年度 末新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
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2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行存 款 6 . 4 . 7 . 1 9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1 2 1 7 , 1 9 4 , 1 4 9 . 3 1
结 算备 付金 2 , 2 2 4 , 0 1 4 . 5 1 1 3 9 , 7 3 9 . 0 6
存 出保 证金 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0 1 , 7 4 4 , 1 8 0 . 8 9
交 易性 金融 资产 6 . 4 . 7 . 2 1 , 2 6 1 , 1 9 5 , 9 6 9 . 2 0 1 , 6 3 8 , 1 2 2 , 5 1 9 . 1 1
其 中： 股票 投资 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 1 , 4 6 0 , 2 7 8 , 6 8 3 . 1 1
基 金投 资 - -
债 券投 资 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 7 7 , 8 4 3 , 8 3 6 . 0 0
资 产支 持证 券投 资 - -
衍 生金 融资 产 - -
买 入返 售金 融资 产 - -
应 收证 券清 算款 1 , 7 5 2 , 8 5 0 . 0 2 1 2 , 2 7 8 , 6 5 3 . 1 9
应 收利 息 6 . 4 . 7 . 3 8 , 0 3 0 , 5 0 1 . 9 9 3 , 4 1 4 , 1 6 7 . 6 7
应 收股 利 4 , 4 3 7 . 0 9 -
应 收申 购款 2 3 6 , 8 7 1 . 3 3 7 5 , 7 4 2 . 3 2
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 6 . 4 . 7 . 4 3 , 2 8 7 . 8 7 -
资 产总 计 1 , 3 6 8 , 2 5 5 , 6 6 2 . 2 2 1 , 8 7 2 , 9 6 9 , 1 5 1 . 5 5
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -
衍 生金 融负 债 - -
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 - 1 , 6 1 1 , 3 2 8 . 4 9
应 付赎 回款 6 8 4 , 6 2 7 . 4 5 4 , 6 9 1 , 1 6 2 . 1 7
应 付管 理人 报酬 1 , 7 3 8 , 5 5 4 . 0 9 2 , 4 7 7 , 6 4 3 . 0 8
应 付托 管费 2 8 9 , 7 5 9 . 0 0 4 1 2 , 9 4 0 . 5 1
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 6 . 4 . 7 . 5 1 , 1 2 4 , 9 4 3 . 3 0 1 , 5 9 2 , 2 3 4 . 4 0
应 交税 费 - -
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 6 . 4 . 7 . 6 4 8 5 , 6 7 4 . 6 4 4 8 9 , 0 4 8 . 8 8
负 债合 计 4 , 3 2 3 , 5 5 8 . 4 8 1 1 , 2 7 4 , 3 5 7 . 5 3
所 有者 权益 ：
实 收基 金 6 . 4 . 7 . 7 1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4 1 , 8 1 4 , 1 2 5 , 1 3 0 . 3 0
未 分配 利润 6 . 4 . 7 . 8 - 2 6 1 , 3 3 1 , 2 5 2 . 5 0 4 7 , 5 6 9 , 6 6 3 . 7 2
所 有者 权益 合计 1 , 3 6 3 , 9 3 2 , 1 0 3 . 7 4 1 , 8 6 1 , 6 9 4 , 7 9 4 . 0 2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 5
负 债和 所有 者权 益总 计 1 , 3 6 8 , 2 5 5 , 6 6 2 . 2 2 1 , 8 7 2 , 9 6 9 , 1 5 1 . 5 5
注 ： 1 、 报 告 截 止 日 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 净 值 0 . 8 3 9 元 ， 基 金 份 额 总 额
1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4 份 。
6 . 2 利 润表
会 计主 体： 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
本 报告 期： 2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月
3 0 日
一 、收 入 - 2 8 5 , 1 2 0 , 1 6 6 . 3 0 - 2 8 5 , 1 2 0 , 1 6 6 . 3 0 - 2 8 5 , 1 2 0 , 1 6 6 . 3 0 - 2 8 5 , 1 2 0 , 1 6 6 . 3 0
1 . 利 息收 入 5 , 1 7 5 , 9 9 2 . 3 7
其 中： 存款 利息 收入 6 . 4 . 7 . 9 5 3 5 , 3 8 7 . 2 6
债 券利 息收 入 4 , 6 4 0 , 6 0 5 . 1 1
资 产支 持证 券利 息收 入 -
买 入返 售金 融资 产收 入 -
其 他利 息收 入 -
2 . 投 资收 益（ 损失 以 “ - ”填 列） 3 3 , 6 0 8 , 9 0 4 . 8 5
其 中： 股票 投资 收益 6 . 4 . 7 . 1 0 2 9 , 6 6 2 , 8 5 9 . 5 2
基 金投 资收 益 -
债 券投 资收 益 6 . 4 . 7 . 1 1 5 3 6 , 4 3 9 . 7 9
资 产支 持证 券投 资收 益 -
衍 生工 具收 益 -
股 利收 益 6 . 4 . 7 . 1 2 3 , 4 0 9 , 6 0 5 . 5 4
3 . 公 允价 值变 动收 益 （ 损 失以 “ - ” 号 填
列 ）
6 . 4 . 7 . 1 3 - 3 2 4 , 2 7 2 , 0 1 8 . 6 5
4 . 汇 兑收 益（ 损失 以 “ －” 号 填列 ） -
5 . 其 他收 入（ 损失 以 “ - ”号 填列 ） 6 . 4 . 7 . 1 4 3 6 6 , 9 5 5 . 1 3
减 ：二 、费 用 1 8 , 8 2 5 , 1 6 9 . 1 1 1 8 , 8 2 5 , 1 6 9 . 1 1 1 8 , 8 2 5 , 1 6 9 . 1 1 1 8 , 8 2 5 , 1 6 9 . 1 1
1 ． 管理 人报 酬 1 1 , 9 8 1 , 9 7 5 . 1 1
2 ． 托管 费 1 , 9 9 6 , 9 9 5 . 8 2
3 ． 销售 服务 费 -
4 ． 交易 费用 6 . 4 . 7 . 1 5 4 , 6 4 0 , 9 5 9 . 6 9
5 ． 利息 支出 -
其 中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6 ． 其他 费用 6 . 4 . 7 . 1 6 2 0 5 , 2 3 8 . 4 9
三、 利 润总 额 （亏 损总 额以 “ - - - - ” 号 填列 ） - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1
减 ：所 得税 费用 -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 6
四 、净 利润 （净 亏损 以 “ - - - - ” 号 填列 ） - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1
注 ：本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，可 比期 间无 对比 数据 。
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会 计主 体： 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
本 报告 期： 2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金 净值 ）
1 , 8 1 4 , 1 2 5 , 1 3 0 . 3 0 4 7 , 5 6 9 , 6 6 3 . 7 2 1 , 8 6 1 , 6 9 4 , 7 9 4 . 0 2
二 、 本 期经 营活 动产 生的
基 金净 值变 动数 （ 本 期利
润 ）
- - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1
三 、 本 期基 金份 额交 易产
生 的基 金净 值变 动数 （净
值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
- 1 8 8 , 8 6 1 , 7 7 4 . 0 6 - 4 , 9 5 5 , 5 8 0 . 8 1 - 1 9 3 , 8 1 7 , 3 5 4 . 8 7
其 中： 1 . 基 金申 购款 1 0 4 , 8 5 9 , 5 0 8 . 5 1 - 5 , 1 1 2 , 9 9 3 . 7 5 9 9 , 7 4 6 , 5 1 4 . 7 6
2 . 基 金赎 回款 - 2 9 3 , 7 2 1 , 2 8 2 . 5 7 1 5 7 , 4 1 2 . 9 4 - 2 9 3 , 5 6 3 , 8 6 9 . 6 3
四 、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ - ”号 填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4 - 2 6 1 , 3 3 1 , 2 5 2 . 5 0 1 , 3 6 3 , 9 3 2 , 1 0 3 . 7 4
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
- - -
注 ：本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，可 比期 间无 对比 数据 。
报 告附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 6 . 1 至 6 . 4 ， 财务 报表 由下 列负 责人 签署 ：
基 金管 理公 司负 责人 ：陈 重， 主管 会计 工作 负责 人： 孙枝 来， 会计 机构 负责 人： 徐端 骞
6 . 4 报 表附 注
6 . 4 . 1 基 金基 本情 况新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 7
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 系 经 中 国 证 券 监
督 管理 委员 会 （ 以 下简 称 “ 中 国证 监会 ” ） 证 监许 可 [ 2 0 0 9 ] 3 8 4 号 文件 “关 于核 准新 世纪 泛
资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 募集 的批 复 ” 批 准 , 由 新华 基金 管理 有限 公司 作为 发
起 人 ， 于 2 0 0 9 年 6 月 2 日 至 7 月 8 日 向社 会公 开募 集 ， 首 次募 集资 金总 额 3 , 1 3 2 , 1 7 5 , 9 0 0 . 1 0
元, 其 中募 集资 金产 生利 息 5 3 1 , 0 7 8 . 2 0 元 ，并 经万 隆亚 洲会 计师 事务 所有 限公 司万 亚会 业
字 [ 2 0 0 9 ] 第 2 4 5 3 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 办 理 基 金 备 案 手 续 ， 基 金 合 同 正
式 生效 。 本 基金 为契 约型 开放 式证 券投 资基 金 ， 存 续期 不限 定 ， 本 基金 管理 人为 新华 基金 管
理 有限 公司 ，基 金托 管人 为中 国工 商银 行股 份有 限公 司。
根 据 《新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 及 《 新 华泛 资源
优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 》的 有关 规定 , 本 基金 的投 资范 围为 国内 依法 发
行 和上 市的 各类 股票 、 权 证 、 债 券 、 资 产支 持证 券及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工
具 。 本 基 金 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 3 0 % —8 0 % ， 其 中 投 资 于 具 有 自 然 资 源 优 势 和 社 会
资 源 优 势 的 股 票 市 值 不 低 于 股 票 投 资 的 8 0 % ； 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的
2 0 % - 7 0 % ， 其中 持有 的现 金和 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 合计 比例 不低 于基 金资 产净 值
的 5 % ， 权证 投资 占基 金资 产净 值的 0 % ～ 3 % 。 如法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 其他
品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
2 0 0 9 年 9 月 2 8 日 ，经 中国 证券 监督 管理 委员 会以 证监 许可 〔 2 0 0 9 〕 9 4 4 号 文件 许可
批 复 ， 新 世纪 基金 管理 有限 公司 将名 称变 更为 新华 基金 管理 有限 公司 。 公 司注 册地 址变 更为
重 庆市 渝中 区较 场口 8 8 号 A 座 7 - 2 。
本 财 务 报 表 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 1 0 年 8 月 2 8 日 批 准 报
出 。
6 . 4 . 2 会 计报 表的 编制 基础
本 基金 以持 续经 营为 基础 ， 根 据实 际发 生的 交易 和事 项 ， 按 照财 政部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5
日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 ( 以 下 简 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 、 中 国 证 券 业 协 会 于 2 0 0 7 年 5 月 1 5
日 颁布 的 《 证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引 》 、 《 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 基 金 合 同 》 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 进 行 确
认 、计 量和 编制 财务 报表 。
6 . 4 . 3 遵 循企 业会 计准 则及 其他 有关 规定 的声 明
本 基金 编制 的财 务报 表符 合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 的财 务状新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 8
况 、经 营成 果和 基金 净值 变动 情况 等相 关信 息。
6 . 4 . 4 重 要会 计政 策和 会计 估计
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 的说 明。
6 . 4 . 5 会 计政 策和 会计 估计 变更 以及 差错 更正 的说 明
6 . 4 . 5 . 1 会 计政 策变 更的 说明
本 基金 报告 期未 发生 会计 政策 变更 。
6 . 4 . 5 . 2 会 计估 计变 更的 说明
根 据 中 国 证 监 会 公 告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意
见》 ， 本基 金自 2 0 0 8 年 9 月 1 6 日 起变 更长 期停 牌股 票公 允价 值的 确定 方法 ，从 按停 牌前 最
后 交易 日的 收盘 价估 值更 改为 按 《 关 于进 一步 规范 证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见 》 提 供
的 指数 收益 法估 值。
上 述会 计估 计变 更导 致本 基金 持有 的长 期停 牌股 票的 公允 价值 影响 如下 ：
1 、 2 0 1 0 年 5 月 2 1 日 锦龙 股份 的公 允价 值下 调 3 , 5 6 5 , 1 6 1 . 1 7 元 ， 相 应调 减本 基金 的净
利 润 3 , 5 6 5 , 1 6 1 . 1 7 元 和基 金资 产净 值 3 , 5 6 5 , 1 6 1 . 1 7 元 ；
2 、 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 中国 平安 的公 允价 值下 调 6 , 1 6 2 , 4 3 8 . 6 9 元 ， 相 应调 减本 基金 的净
利 润 6 , 1 6 2 , 4 3 8 . 6 9 元 和基 金资 产净 值 6 , 1 6 2 , 4 3 8 . 6 9 元 。
6 . 4 . 5 . 3 差 错更 正的 说明
本 基金 报告 期未 发生 差错 更正 。
6 . 4 . 6 税 项
根 据财 政部 、 国 家税 务总 局财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《关 于开 放式 证券 投资 基金 有关 税收 问
题 的通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文 《 关 于证 券投 资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 1 号 文
《 关 于 调 整 证 券 ( 股 票 ) 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 2 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人
所 得税 有关 政策 的通 知 》 、 财税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 3 号 文《 关于 股权 分置 试点 改革 有关 税收 政策 问题
的 通知 》 、 财 税字 [ 2 0 0 5 ] 1 0 7 号 文 《关 于利 息红 利个 人所 得税 政策 的补 充通 知 》 、 自 2 0 0 8 年
4 月 2 4 日 起执 行的 《关 于调 整证 券 （股 票 ） 交 易 印 花税 税率 的通 知 》 及 其他 相关 税务 法规
和 实务 操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（ 1 ） 以发 行基 金方 式募 集资 金， 不属 于营 业税 征收 范围 ，不 征收 营业 税。
（ 2 ） 基金 买卖 股票 、债 券的 差价 收入 暂免 征营 业税 和企 业所 得税 。
（ 3 ） 对基 金取 得的 企业 债券 利息 收入 ，由 发行 债券 的企 业在 向基 金派 发利 息时 代扣 代新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
1 9
缴 2 0 % 的 个 人 所 得 税 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。 对 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 由 上
市 公司 在向 基金 派发 股息 、 红 利时 暂减 按 5 0 % 计 入个 人应 纳税 所得 额 ， 依 照现 行税 法规 定代
扣 代缴 个人 所得 税， 暂不 征收 企业 所得 税。
（ 4 ） 基金 买卖 股票 于 2 0 0 8 年 4 月 2 4 日 前按 照 0 . 3 % 的 税率 缴纳 股票 交易 印花 税， 自
2 0 0 8 年 4 月 2 4 日 起按 0 . 1 % 的 税率 缴纳 。 经 国务 院批 准 ， 财 政部 、 国 家税 务总 局决 定从 2 0 0 8
年 9 月 1 9 日 起， 调整 证券 （股 票） 交易 印花 税征 收方 式， 将现 行的 对买 卖、 继承 、赠 与所
书 立的 A 股 、 B 股 股权 转让 书据 按 0 . 1 % 的 税率 对双 方当 事人 征收 证券 （股 票） 交易 印花 税 ，
调 整 为 单 边 征 税 ， 即 对 买 卖 、 继 承 、 赠 与 所 书 立 的 Ａ 股 、 Ｂ 股 股 权 转 让 书 据 的 出 让 按 0 . 1 %
的 税率 征收 证券 （股 票） 交易 印花 税， 对受 让方 不再 征税 。
（ 5 ） 基金 作为 流通 股股 东在 股权 分置 改革 过程 中收 到由 非流 通 股 股东 支付 的股 份、 现
金 等对 价， 暂免 征收 印花 税、 企业 所得 税和 个人 所得 税。
6 . 4 . 7 重 要财 务报 表项 目的 说明
6 . 4 . 7 . 1 银 行存 款
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
活 期存 款 9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1
定 期存 款 -
其 他存 款 -
合 计 9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1
6 . 4 . 7 . 2 交 易性 金融 资产
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允价 值 公 允价 值变 动
股 票 1 , 3 2 6 , 7 2 2 , 5 1 1 . 7 8 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 - 2 5 2 , 9 9 3 , 1 2 0 . 9 8
债 券
交 易所 市场 1 5 9 , 1 3 1 , 9 0 6 . 0 0 1 6 6 , 5 7 0 , 5 7 8 . 4 0 7 , 4 3 8 , 6 7 2 . 4 0
银 行间 市场 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 8 9 6 , 0 0 0 . 0 0 8 9 6 , 0 0 0 . 0 0
合 计 1 7 9 , 1 3 1 , 9 0 6 . 0 0 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 8 , 3 3 4 , 6 7 2 . 4 0
资 产支 持证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 1 , 5 0 5 , 8 5 4 , 4 1 7 . 7 8 1 , 2 6 1 , 1 9 5 , 9 6 9 . 2 0 - 2 4 4 , 6 5 8 , 4 4 8 . 5 8
6 . 4 . 7 . 3 应 收利 息新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 0
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
应 收活 期存 款利 息 1 5 , 1 8 7 . 0 2
应 收定 期存 款利 息 -
应 收其 他存 款利 息 -
应 收结 算备 付金 利息 7 0 0 . 5 6
应 收债 券利 息 8 , 0 1 4 , 6 1 4 . 4 1
应 收买 入返 售证 券利 息 -
应 收申 购款 利息 -
其 他 -
合 计 8 , 0 3 0 , 5 0 1 . 9 9
6 . 4 . 7 . 4 其 他资 产
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
其 他应 收款 -
待 摊费 用 3 , 2 8 7 . 8 7
合 计 3 , 2 8 7 . 8 7
6 . 4 . 7 . 5 应 付交 易费 用
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
交 易所 市场 应 付交 易费 用 1 , 1 2 4 , 9 4 3 . 3 0
银 行间 市场 应 付交 易费 用 -
合 计 1 , 1 2 4 , 9 4 3 . 3 0
6 . 4 . 7 . 6 其 他负 债
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
应 付券 商交 易单 元保 证金 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
应 付赎 回费 2 , 5 8 0 . 2 4
预 提费 用 2 3 3 , 0 9 4 . 4 0
合 计 4 8 5 , 6 7 4 . 6 4
6 . 4 . 7 . 7 实 收基 金
金 额单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
基 金份 额（ 份） 账 面金 额新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 1
上 年度 末 1 , 8 1 4 , 1 2 5 , 1 3 0 . 3 0 1 , 8 1 4 , 1 2 5 , 1 3 0 . 3 0
本 期申 购 1 0 4 , 8 5 9 , 5 0 8 . 5 1 1 0 4 , 8 5 9 , 5 0 8 . 5 1
本 期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ） - 2 9 3 , 7 2 1 , 2 8 2 . 5 7 - 2 9 3 , 7 2 1 , 2 8 2 . 5 7
本 期末 1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4 1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4
6 . 4 . 7 . 8 未 分配 利润
单 位： 人民 币元
项 目 已 实现 部分 未 实现 部分 未 分配 利润 合计
上 年度 末 - 3 , 8 2 6 , 2 0 5 . 0 7 5 1 , 3 9 5 , 8 6 8 . 7 9 4 7 , 5 6 9 , 6 6 3 . 7 2
本 期利 润 2 0 , 3 2 6 , 6 8 3 . 2 4 - 3 2 4 , 2 7 2 , 0 1 8 . 6 5 - 3 0 3 , 9 4 5 , 3 3 5 . 4 1
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变 动数
- 3 , 4 6 3 , 9 1 6 . 6 3 - 1 , 4 9 1 , 6 6 4 . 1 8 - 4 , 9 5 5 , 5 8 0 . 8 1
其 中： 基金 申购 款 2 , 3 5 7 , 9 3 2 . 0 7 - 7 , 4 7 0 , 9 2 5 . 8 2 - 5 , 1 1 2 , 9 9 3 . 7 5
基 金赎 回款 - 5 , 8 2 1 , 8 4 8 . 7 0 5 , 9 7 9 , 2 6 1 . 6 4 1 5 7 , 4 1 2 . 9 4
本 期已 分配 利润 - - -
本 期末 1 3 , 0 3 6 , 5 6 1 . 5 4 - 2 7 4 , 3 6 7 , 8 1 4 . 0 4 - 2 6 1 , 3 3 1 , 2 5 2 . 5 0
6 . 4 . 7 . 9 存 款利 息收 入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
活 期存 款利 息收 入 5 1 9 , 3 6 7 . 2 5
定 期存 款利 息收 入 -
其 他存 款利 息收 入 -
结 算备 付金 利息 收入 1 6 , 0 2 0 . 0 1
其 他 -
合 计 5 3 5 , 3 8 7 . 2 6
6 . 4 . 7 . 1 0 股 票投 资收 益
6 . 4 . 7 . 1 0 . 1 股 票投 资收 益 — — 买 卖股 票差 价收 入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
卖 出股 票成 交总 额 1 , 5 5 9 , 7 0 2 , 0 3 9 . 9 0
减 ： 卖 出股 票成 本总 额 1 , 5 3 0 , 0 3 9 , 1 8 0 . 3 8
买 卖 股 票 差 价收 入 2 9 , 6 6 2 , 8 5 9 . 5 2
6 . 4 . 7 . 1 1 债 券投 资收 益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
卖 出债 券（ 债转 股及 债券 到期 兑付 ）成 交总 额 1 , 6 1 9 , 5 2 8 . 1 0
减 ：卖 出债 券（ 债转 股及 债券 到期 兑付 ）成 本总 额 1 , 0 7 9 , 0 0 0 . 0 0新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 2
减 ：应 收利 息总 额 4 , 0 8 8 . 3 1
债 券投 资收 益 5 3 6 , 4 3 9 . 7 9
6 . 4 . 7 . 1 2 股 利收 益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
股 票投 资产 生的 股利 收益 3 , 4 0 9 , 6 0 5 . 5 4
基 金投 资产 生的 股利 收益 -
合 计 3 , 4 0 9 , 6 0 5 . 5 4
6 . 4 . 7 . 1 3 公 允价 值变 动收 益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易性 金融 资产 - 3 2 4 , 2 7 2 , 0 1 8 . 6 5
— — 股 票投 资 - 3 2 9 , 1 0 6 , 4 4 3 . 5 4
— — 债 券投 资 4 , 8 3 4 , 4 2 4 . 8 9
— — 资 产支 持证 券投 资 -
— — 基 金投 资 -
2 . 衍 生工 具 -
— — 权 证投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 - 3 2 4 , 2 7 2 , 0 1 8 . 6 5
6 . 4 . 7 . 1 4 其 他收 入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
基 金赎 回费 收入 3 6 5 , 2 0 4 . 3 0
新 股手 续费 返还 -
转 换费 收入 1 , 7 5 0 . 8 3
其 他 -
合 计 3 6 6 , 9 5 5 . 1 3
6 . 4 . 7 . 1 5 交 易费 用
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
交 易所 市场 交易 费用 4 , 6 4 0 , 9 5 9 . 6 9
银 行间 市场 交易 费用 -
合 计 4 , 6 4 0 , 9 5 9 . 6 9
6 . 4 . 7 . 1 6 其 他费 用新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 3
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
审 计费 用 3 9 , 6 7 1 . 5 8
信 息披 露费 1 4 8 , 7 6 6 . 4 3
汇 划手 续费 7 , 8 0 0 . 4 8
债 券帐 户维 护费 9 , 0 0 0 . 0 0
合 计 2 0 5 , 2 3 8 . 4 9
6 . 4 . 8 或 有事 项、 资产 负债 表日 后事 项的 说明
6 . 4 . 8 . 1 或 有事 项
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ，本 基金 未发 生需 要披 露的 或有 事项 。
6 . 4 . 8 . 2 资 产负 债表 日后 事项
2 0 1 0 年 7 月 1 2 日 中国 证券 监督 管理 委员 会证 监许 可 [ 2 0 1 0 ] 9 4 0 号 《关 于核 准新 华基 金
管 理有 限公 司变 更股 权及 修改 章程 的批 复 》 核 准山 东海 化集 团有 限公 司将 其持 有的 新华 基金
管 理 有 限 公 司 3 0 ％ 股 权 全 部 转 让 给 陕 西 蓝 潼 电 子 投 资 有 限 公 司 ； 持 有 新 华 基 金 管 理 有 限 公
司 2 2 % 股 权的 上海 隽基 环境 产业 有限 公司 更名 为上 海大 众环 境产 业有 限公 司 ； 核 准新 华基 金
管 理有 限公 司对 公司 章程 所作 的修 改。
新 华基 金管 理有 限公 司于 2 0 1 0 年 8 月 6 日 办理 了工 商变 更登 记手 续。
6 . 4 . 9 关 联方 关系
6 . 4 . 9 . 1 本 报告 期存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本 报告 期内 ，本 基金 不存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况。
6 . 4 . 9 . 2 本 报告 期与 基金 发生 关联 交易 的各 关联 方
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
中 国工 商银 行股 份有 限公 司 基 金托 管人
新 华基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金发 起人
6 . 4 . 1 0 本 报告 期及 上年 度可 比期 间的 关联 方交 易
6 . 4 . 1 0 . 1 通 过关 联方 交易 单元 进行 的交 易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 股票 交易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 权 证交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 权证 交易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 债 券交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 债券 交易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 债券 回购 交易 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 应 支付 关联 方的 佣金新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 4
本 基金 本报 告期 ，均 无应 支付 关联 方的 佣金 。
6 . 4 . 1 0 . 2 关 联方 报酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月3 0 日
当 期发 生的 基金 应支 付的 管理 费 1 1 , 9 8 1 , 9 7 5 . 1 1
其 中： 支付 销售 机构 的客 户维 护费 4 , 7 3 1 , 3 3 1 . 2 3
注： 基 金管 理人 报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1 . 5 % 的 年费 率逐 日计 提 , 逐 日累 计至 每月 月
底, 按 月支 付。
其 计算 公式 为 : 日 管理 人报 酬 = 前 一日 基金 资产 净值 ×1 . 5 % / 当 年天 数
本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，可 比期 间无 对比 数据 。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6 月3 0 日
当 期发 生的 基金 应支 付的 托管 费 1 , 9 9 6 , 9 9 5 . 8 2
注 ：基 金托 管费 按前 一日 的基 金资 产净 值 0 . 2 5 % 的 年费 率逐 日计 提确 认。
其 计算 公式 为 : 日 托管 人报 酬 = 前 一日 基金 资产 净值 ×0 . 2 5 % / 当 年天 数。
本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，可 比期 间无 对比 数据 。
6 . 4 . 1 0 . 3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含 回购 ) 交 易
本 报告 期未 与关 联方 进行 银行 债券 ( 含 回购 ) 交 易。
6 . 4 . 1 0 . 4 各 关联 方投 资本 基金 的情 况
6 . 4 . 1 0 . 4 . 1 报 告期 内基 金管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
报 告期 内基 金管 理人 未发 生运 用固 有资 金投 资本 基金 的情 况
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报 告期 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
报 告期 内， 除基 金管 理人 之外 的其 他关 联方 未投 资本 基金 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由 关联 方保 管的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年6 月 3 0 日
期末 余额 当 期 利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公
司
9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1 5 1 9 , 3 6 7 . 2 5
注 ：本 基金 于 2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 成立 ，可 比期 间无 对比 数据 。
6 . 4 . 1 0 . 6 本 基金 在承 销期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本 基金 在报 告期 内未 参与 关联 方承 销证 券。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 5
6 . 4 . 1 1 利 润分 配情 况
本 基金 本报 告期 间无 收益 分配 事项 。
6 . 4 . 1 2 期 末（ 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ） 本基 金持 有的 流通 受限 证券
6 . 4 . 1 2 . 1 因 认购 新发 / 增 发证 券而 于期 末持 有的 流通 受限 证券
金 额单 位： 人民 币元
6 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受 限证 券类 别： 股票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购日
可 流
通 日
流 通
受 限
类 型
认 购
价 格
期 末估
值 单价
数 量
（ 单
位 ：
股 ）
期 末
成 本总 额
期 末
估 值总 额
备 注
0 0 2 4 1 1
九 九
久
2 0 1 0 - 0 5 -
1 3
2 0 1 0 - 0 8 -
2 5
网 下
认 购
2 5 . 8 0 3 3 . 0 0 1 0 , 1 7 5
2 6 2 , 5 1 5 . 0
0
3 3 5 , 7 7 5 . 0
0
锁 定
期
0 0 2 4 3 3
皮 宝
制 药
2 0 1 0 - 0 6 -
0 4
-
网 下
认 购
2 9 . 8 2 2 7 . 1 8 3 7 , 6 3 6
1 , 1 2 2 , 3 0 5
. 5 2
1 , 0 2 2 , 9 4 6
. 4 8
锁 定
期
0 0 2 4 4 1
众 业
达
2 0 1 0 - 0 6 -
2 5
-
网 下
认 购
3 9 . 9 0 3 9 . 9 0 3 8 , 7 4 4
1 , 5 4 5 , 8 8 5
. 6 0
1 , 5 4 5 , 8 8 5
. 6 0
锁 定
期
6 . 4 . 1 2 . 2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流 通受 限股 票
金 额单 位： 人民 币元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌日
期
停
牌
原
因
期 末
估 值
单 价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘
单 价
数 量
（ 股）
期 末
成 本总 额
期 末
估 值总 额
备 注
6 0 1 3 1
8
中 国
平 安
2 0 1 0 - 0 6 -
2 9
筹
划
平
安
银
行
与
深
发
展
整
合
的
重
4 4 . 5 5 - -
2 , 7 2 3 , 0 0
0
1 5 2 , 1 4 4 , 5
6 1 . 8 2
1 2 1 , 3 0 9 , 6
5 0 . 0 0
-新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 6
组
事
项
0 0 0 0 0
1
深 发
展 Ａ
2 0 1 0 - 0 6 -
3 0
筹
划
深
发
展
与
平
安
银
行
整
合
的
重
组
事
项
1 7 . 5 1 - -
6 , 0 7 2 , 8 4
8
1 2 9 , 7 1 3 , 7
1 6 . 1 1
1 0 6 , 3 3 5 , 5
6 8 . 4 8
-
6 . 4 . 1 2 . 3 期 末债 券正 回购 交易 中作 为抵 押的 债券
6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银 行间 市场 债券 正回 购
本 基金 本报 告期 内未 发生 银行 间市 场债 券正 回购 。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交 易所 市场 债券 正回 购
本 基金 本报 告期 内未 发生 交易 所市 场债 券正 回购 。
6 . 4 . 1 3 金 融工 具 风 险 及 管 理
6 . 4 . 1 3 . 1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本 基金 在日 常经 营活 动中 涉及 的财 务风 险主 要包 括信 用风 险、 流动 性风 险及 市场 风险 。
本 基金 管理 人制 定了 政策 和程 序来 识别 及分 析这 些风 险 ， 并 设定 适当 的风 险限 额及 内部 控制
流 程， 通过 可靠 的管 理及 信息 系统 持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 管理 人建 立了 以风 险控 制委 员会 为核 心的 、 由 督察 长 、 风 险控 制委 员会 、 监 察稽
核 部、 相关 职能 部门 和业 务部 门构 成的 四级 风险 管理 架构 体系 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信 用风 险
信 用风 险是 指基 金在 交易 过程 中因 交易 对手 未履 行合 约责 任 ， 或 者基 金所 投资 证券 之发
行 人出 现违 约 、 拒 绝支 付到 期本 息 ， 导 致基 金资 产损 失和 收益 变化 的风 险 。 本 基金 均投 资于新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 7
具 有良 好信 用等 级的 证券 ， 且 通过 分散 化投 资以 分散 信用 风险 。 本 基金 投资 于一 家公 司发 行
的 证券 市值 不超 过基 金资 产净 值的 1 0 % ， 且 本基 金与 由本 基金 管理 人管 理的 其他 基金 共同 持
有 一家 公司 发行 的证 券， 不得 超过 该证 券的 1 0 % 。
本 基金 在交 易所 进行 的交 易均 与中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司完 成证 券交 收和 款项
清 算， 因此 违约 风险 发生 的可 能性 很小 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 按 长期 信用 评级 列示 的债 券投 资
单 位： 人民 币元
长 期信 用评 级
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
A A A 8 7 , 8 7 2 , 7 4 1 . 8 0 8 0 , 7 9 2 , 0 0 0 . 0 0
A A A 以 下 9 9 , 5 9 3 , 8 3 6 . 6 0 9 7 , 0 5 1 , 8 3 6 . 0 0
未 评级 - -
合 计 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 7 7 , 8 4 3 , 8 3 6 . 0 0
6 . 4 . 1 3 . 3 流 动性 风险
流 动性 风险 是指 基金 所持 金融 工具 变现 的难 易程 度 。 本 基金 的流 动性 风险 一方 面来 自于
基 金份 额持 有人 可随 时要 求赎 回其 持有 的基 金份 额 ， 另 一方 面来 自于 投资 品种 所处 的交 易市
场 不活 跃而 带来 的变 现困 难。
本 基金 所持 大部 分证 券在 证券 交易 所上 市 ， 其 余亦 可在 银行 间同 业市 场交 易 。 本 基金 可
通 过卖 出回 购金 融资 产方 式借 入短 期资 金应 对流 动性 需求 ， 其 上限 一般 不超 过基 金持 有的 债
券 资产 的公 允价 值。 本基 金所 持有 的金 融负 债的 合约 约定 到期 日均 为一 年以 内且 不计 息 ， 因
此 账面 余额 即为 未折 现的 合约 到期 现金 流量 。
本 基金 管理 人每 日预 测本 基金 的流 动性 需求 ， 并 同时 通过 独立 的风 险管 理部 门设 定流 动
性 比例 要求 ，对 流动 性指 标进 行持 续的 监测 和分 析。
6 . 4 . 1 3 . 4 市 场风 险
市 场风 险是 指基 金所 持金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 所处 市场 各类 价格 因素
的 变动 而发 生波 动的 风险 ，包 括利 率风 险、 外汇 风险 和其 他价 格风 险。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利 率风 险
利 率风 险是 指基 金的 财务 状况 和现 金流 量受 市场 利率 变动 而发 生波 动的 风险 。 本 基金 持
有 的大 部分 金融 资产 和金 融负 债不 计息 ， 因 此本 基金 的收 入及 经营 活动 的现 金流 量在 很大 程
度 上独 立于 市场 利率 变化 。 本 基金 的生 息资 产主 要为 银行 存款 、 结 算备 付金 、 存 出保 证金 及
债 券投 资等 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利 率风 险敞 口
单 位： 人民 币元
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0
日
1 年 以内
1 - 5
年
5 年 以上 不 计息 合 计
资 产
银 行存 款 9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1 - - - 9 3 , 6 2 5 , 6 9 1 . 4 1新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 8
结 算备 付金 2 , 2 2 4 , 0 1 4 . 5 1 - - - 2 , 2 2 4 , 0 1 4 . 5 1
存 出保 证金 - - 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0 - 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0
交 易性 金融 资产 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 - - 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 1 , 2 6 1 , 1 9 5 , 9 6 9 . 2 0
应 收证 券清 算款 - - - 1 , 7 5 2 , 8 5 0 . 0 2 1 , 7 5 2 , 8 5 0 . 0 2
应 收利 息 - - - 8 , 0 3 0 , 5 0 1 . 9 9 8 , 0 3 0 , 5 0 1 . 9 9
应 收股 利 - - - 4 , 4 3 7 . 0 9 4 , 4 3 7 . 0 9
应 收申 购款 - - - 2 3 6 , 8 7 1 . 3 3 2 3 6 , 8 7 1 . 3 3
其 他资 产 - - - 3 , 2 8 7 . 8 7 3 , 2 8 7 . 8 7
资 产总 计 2 8 3 , 3 1 6 , 2 8 4 . 3 2 - 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0 1 , 0 8 3 , 7 5 7 , 3 3 9 . 1 0 1 , 3 6 8 , 2 5 5 , 6 6 2 . 2 2
负 债
应 付赎 回款 - - - 6 8 4 , 6 2 7 . 4 5 6 8 4 , 6 2 7 . 4 5
应 付管 理人 报酬 - - - 1 , 7 3 8 , 5 5 4 . 0 9 1 , 7 3 8 , 5 5 4 . 0 9
应 付托 管费 - - - 2 8 9 , 7 5 9 . 0 0 2 8 9 , 7 5 9 . 0 0
应 付交 易费 用 - - - 1 , 1 2 4 , 9 4 3 . 3 0 1 , 1 2 4 , 9 4 3 . 3 0
其 他负 债 - - - 4 8 5 , 6 7 4 . 6 4 4 8 5 , 6 7 4 . 6 4
负 债总 计 - - - 4 , 3 2 3 , 5 5 8 . 4 8 4 , 3 2 3 , 5 5 8 . 4 8
利 率敏 感度 缺口 2 8 3 , 3 1 6 , 2 8 4 . 3 2 - 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0 1 , 0 7 9 , 4 3 3 , 7 8 0 . 6 2 1 , 3 6 3 , 9 3 2 , 1 0 3 . 7 4
上 年度 末 2 0 0 9 年
1 2 月 3 1 日
1 年 以内
1 - 5
年
5 年 以上 不 计息 合 计
资 产
银 行存 款 2 1 7 , 1 9 4 , 1 4 9 . 3 1 - - - 2 1 7 , 1 9 4 , 1 4 9 . 3 1
结 算备 付金 1 3 9 , 7 3 9 . 0 6 - - - 1 3 9 , 7 3 9 . 0 6
存 出保 证金 - - 1 , 7 4 4 , 1 8 0 . 8 9 - 1 , 7 4 4 , 1 8 0 . 8 9
交 易性 金融 资产 1 7 7 , 8 4 3 , 8 3 6 . 0 0 - - 1 , 4 6 0 , 2 7 8 , 6 8 3 . 1 1 1 , 6 3 8 , 1 2 2 , 5 1 9 . 1 1
应 收证 券清 算款 - - - 1 2 , 2 7 8 , 6 5 3 . 1 9 1 2 , 2 7 8 , 6 5 3 . 1 9
应 收利 息 - - - 3 , 4 1 4 , 1 6 7 . 6 7 3 , 4 1 4 , 1 6 7 . 6 7
应 收申 购款 - - - 7 5 , 7 4 2 . 3 2 7 5 , 7 4 2 . 3 2
资 产总 计 3 9 5 , 1 7 7 , 7 2 4 . 3 7 - 1 , 7 4 4 , 1 8 0 . 8 9 1 , 4 7 6 , 0 4 7 , 2 4 6 . 2 9 1 , 8 7 2 , 9 6 9 , 1 5 1 . 5 5
负 债
应 付赎 回款 - - - 4 , 6 9 1 , 1 6 2 . 1 7 4 , 6 9 1 , 1 6 2 . 1 7
应 付管 理人 报酬 - - - 2 , 4 7 7 , 6 4 3 . 0 8 2 , 4 7 7 , 6 4 3 . 0 8
应 付托 管费 - - - 4 1 2 , 9 4 0 . 5 1 4 1 2 , 9 4 0 . 5 1
应 付交 易费 用 - - - 1 , 5 9 2 , 2 3 4 . 4 0 1 , 5 9 2 , 2 3 4 . 4 0新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
2 9
其 他负 债 - - - 4 8 9 , 0 4 8 . 8 8 4 8 9 , 0 4 8 . 8 8
应 付证 券清 算款 - - - 1 , 6 1 1 , 3 2 8 . 4 9 1 , 6 1 1 , 3 2 8 . 4 9
负 债总 计 - - - 1 1 , 2 7 4 , 3 5 7 . 5 3 1 1 , 2 7 4 , 3 5 7 . 5 3
利 率敏 感度 缺口 3 9 5 , 1 7 7 , 7 2 4 . 3 7 - 1 , 7 4 4 , 1 8 0 . 8 9 1 , 4 6 4 , 7 7 2 , 8 8 8 . 7 6 1 , 8 6 1 , 6 9 4 , 7 9 4 . 0 2
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利 率风 险的 敏感 性分 析
假 设 1 . 其 他市 场变 量保 持不 变， 市场 利率 上升 2 5 个 基点
2 . 其 他市 场变 量保 持不 变， 市场 利率 下降 2 5 个 基点
分 析
相 关风 险变 量的 变动
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 ）
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 5 . 0 0 减 少 1 5 7 . 5 3 万 元 减 少 1 1 1 . 5 9 万 元
- 2 5 . 0 0 增 加 1 5 9 . 7 3 万 元 增 加 1 1 3 . 7 7 万 元
注： 本 基金 管理 人运 用 X R i s k s u i t e 风 险控 制系 统对 本基 金投 资组 合中 银行 存款 、 结 算
备 付金 、存 出保 证金 、债 券资 产做 出以 上利 率风 险的 敏感 性分 析。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外 汇 风 险
本 基金 的所 有资 产及 负债 以人 民币 计价 ，因 此无 重大 外汇 风险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其 他 价 格风 险
在 其他 价格 风险 分析 中 ， 本 基金 管理 人主 要分 析市 场价 格风 险的 影响 。 市 场价 格风 险是
指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格
因 素变 动而 发生 波动 的风 险 。 本 基金 主要 投资 于证 券交 易所 上市 或银 行间 同业 市场 交易 的股
票 和债 券 ， 所 面临 的最 大市 场价 格风 险由 所持 有的 金融 工具 的公 允价 值决 定 。 本 基金 通过 投
资 组合 的分 散化 降低 市场 价格 风险 ， 并 且本 基金 管理 人每 日对 本基 金所 持有 的证 券价 格实 施
监 控。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 1 其 他价 格风 险敞 口
金 额单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例
（ % ）
公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例
（ % ）
交 易性 金融 资产 - 股
票 投资
1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 7 8 . 7 2 1 , 4 6 0 , 2 7 8 , 6 8 3 . 1 1 7 8 . 4 4新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 0
交 易性 金融 资产 - 债
券 投资
1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 3 . 7 4 1 7 7 , 8 4 3 , 8 3 6 . 0 0 9 . 5 5
衍 生金 融资 产－ 权证
投 资
- - - -
其 他 - - - -
合 计 1 , 2 6 1 , 1 9 5 , 9 6 9 . 2 0 9 2 . 4 7 1 , 6 3 8 , 1 2 2 , 5 1 9 . 1 1 8 7 . 9 9
注 ： 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 3 0 % —— 8 0 % ， 其 中 投 资 于 具 有 自
然 资源 优势 和社 会资 源优 势的 股票 市值 不低 于股 票投 资的 8 0 % ； 其 他金 融工 具的 投资 比例 占
基 金 资 产 的 2 0 % —— 7 0 % ， 其 中 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 合 计 比 例 不 低
于 基金 资产 净值 的 5 % ， 权证 投资 占基 金资 产净 值的 0 % —— 3 % 。 于 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ，本 基
金 面临 的整 体市 场价 格风 险列 示如 下：
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 其 他价 格风 险的 敏感 性分 析
假 设 1 . 其 他市 场变 量不 变， 本基 金的 业绩 比较 基准 上升 1 %
2 . 其 他市 场变 量不 变， 本基 金的 业绩 比较 基准 下降 1 %
分 析
相 关风 险变 量的 变动
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 ）
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
0 . 0 1 0 0 增 加 1 , 1 9 3 . 6 2 万 元 增 加 1 , 4 7 0 . 8 2 万 元
- 0 . 0 1 0 0 减 少 1 , 1 9 3 . 6 2 万 元 减 少 1 , 4 7 0 . 8 2 万 元
注 ： 1 . 本 基金 的整 体业 绩比 较基 准为 沪深 3 0 0 指 数 × 6 0 % ＋ 上证 国债 指数 ×4 0 % 。
2 . 本 基金 管理 人运 用 X R i s k s u i t e 风 险控 制系 统对 本基 金投 资组 合中 股票 资产 做出 以
上 其他 价格 风险 的敏 感性 分析
6 . 4 . 1 3 . 4 . 4 6 . 4 . 1 3 . 4 . 4 6 . 4 . 1 3 . 4 . 4 6 . 4 . 1 3 . 4 . 4 采 用风 险价 值法 管理 风险
假 设
观 察期 天数 ： 1 5 天
置 信水 平： 9 5 %
分 析
风 险价 值
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 ）
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
增 加 6 , 5 7 0 . 0 9 万 元 增 加 2 1 , 1 3 5 . 8 1 万 元
注 ：本 基金 管理 人运 用 X R i s k S u i t e 风 险管 理系 统的 蒙特 - 卡 罗模 拟方 法做 出以 上分 析新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 1
7 投 资组 合报 告
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况
金 额单 位： 人民 币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资 产的 比例
（ % ）
1 权 益投 资 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 7 8 . 4 7
其 中： 股票 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 7 8 . 4 7
2 固 定收 益投 资 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 3 . 7 0
其 中： 债券 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 3 . 7 0
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 9 5 , 8 4 9 , 7 0 5 . 9 2 7 . 0 1
6 其 他各 项资 产 1 1 , 2 0 9 , 9 8 7 . 1 0 0 . 8 2
7 合 计 1 , 3 6 8 , 2 5 5 , 6 6 2 . 2 2 1 0 0 . 0 0
7 . 2 期 末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 4 1 , 9 6 2 , 9 0 7 . 9 3 3 . 0 8
C 制 造业 1 8 2 , 5 3 1 , 9 1 5 . 8 7 1 3 . 3 8
C 0 食 品、 饮料 1 5 , 9 2 2 , 3 0 0 . 0 0 1 . 1 7
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 5 1 , 0 4 3 , 7 3 7 . 8 1 3 . 7 4
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 3 3 5 , 7 7 5 . 0 0 0 . 0 2
C 5 电 子 1 9 , 4 0 9 , 3 4 8 . 0 0 1 . 4 2
C 6 金 属、 非金 属 3 3 , 2 5 8 , 6 3 7 . 7 0 2 . 4 4
C 7 机 械、 设备 、仪 表 6 1 , 5 3 9 , 1 7 0 . 8 8 4 . 5 1
C 8 医 药、 生物 制品 1 , 0 2 2 , 9 4 6 . 4 8 0 . 0 7
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 2 9 , 6 4 6 , 1 0 0 . 6 3 2 . 1 7
E 建 筑业 - -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 2
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 5 7 , 8 6 6 , 4 5 0 . 8 4 4 . 2 4
H 批 发和 零售 贸易 2 , 5 6 0 , 8 8 5 . 6 0 0 . 1 9
I 金 融、 保险 业 7 4 0 , 3 0 3 , 4 5 6 . 2 1 5 4 . 2 8
J 房 地产 业 1 , 5 3 4 , 5 0 0 . 0 0 0 . 1 1
K 社 会服 务业 - -
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 1 7 , 3 2 3 , 1 7 3 . 7 2 1 . 2 7
合 计 1 , 0 7 3 , 7 2 9 , 3 9 0 . 8 0 7 8 . 7 2
7 . 3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 股票 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股 ） 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 9 , 2 8 2 , 0 2 3 1 2 6 , 2 3 5 , 5 1 2 . 8 0 9 . 2 6
2 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 2 , 7 2 3 , 0 0 0 1 2 1 , 3 0 9 , 6 5 0 . 0 0 8 . 8 9
3 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 8 , 3 4 8 , 5 4 5 1 0 8 , 6 1 4 , 5 7 0 . 4 5 7 . 9 6
4 0 0 0 0 0 1 深 发展 Ａ 6 , 0 7 2 , 8 4 8 1 0 6 , 3 3 5 , 5 6 8 . 4 8 7 . 8 0
5 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 3 , 7 7 7 , 7 2 0 8 7 , 0 0 0 , 8 9 1 . 6 0 6 . 3 8
6 6 0 1 1 6 9 北 京银 行 5 , 4 9 5 , 2 0 6 6 6 , 6 5 6 , 8 4 8 . 7 8 4 . 8 9
7 6 0 1 6 0 1 中 国太 保 2 , 2 5 2 , 4 5 1 5 1 , 2 8 8 , 3 0 9 . 2 7 3 . 7 6
8 0 0 0 7 1 2 锦 龙股 份 3 , 0 4 3 , 7 5 3 5 1 , 0 4 3 , 7 3 7 . 8 1 3 . 7 4
9 0 0 0 3 3 8 潍 柴动 力 6 7 1 , 0 0 0 4 1 , 2 6 6 , 5 0 0 . 0 0 3 . 0 3
1 0 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 4 , 7 2 8 , 3 8 9 2 8 , 6 0 6 , 7 5 3 . 4 5 2 . 1 0
1 1 0 0 0 6 0 2 金 马集 团 1 , 4 4 0 , 5 0 0 2 8 , 3 6 3 , 4 4 5 . 0 0 2 . 0 8
1 2 6 0 0 7 2 0 祁 连山 2 , 0 0 7 , 2 6 0 2 4 , 0 2 6 , 9 0 2 . 2 0 1 . 7 6
1 3 6 0 1 0 0 9 南 京银 行 1 , 9 5 4 , 3 3 2 1 9 , 6 2 1 , 4 9 3 . 2 8 1 . 4 4
1 4 0 0 0 4 1 3 宝 石 Ａ 2 , 2 3 6 , 1 0 0 1 9 , 4 0 9 , 3 4 8 . 0 0 1 . 4 2
1 5 6 0 0 4 5 2 涪 陵电 力 1 , 8 0 5 , 1 2 9 1 8 , 8 9 9 , 7 0 0 . 6 3 1 . 3 9
1 6 6 0 0 5 1 0 黑 牡丹 1 , 8 2 7 , 3 3 9 1 7 , 3 2 3 , 1 7 3 . 7 2 1 . 2 7
1 7 6 0 1 9 3 9 建 设银 行 3 , 2 0 0 , 0 0 0 1 5 , 0 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 0
1 8 6 0 1 0 8 8 中 国神 华 6 0 1 , 2 0 0 1 3 , 2 0 8 , 3 6 4 . 0 0 0 . 9 7
1 9 6 0 0 1 3 9 西 部资 源 6 3 5 , 2 6 4 1 3 , 0 9 9 , 1 4 3 . 6 8 0 . 9 6
2 0 6 0 0 0 5 0 中 国联 通 2 , 2 0 0 , 0 0 0 1 1 , 7 2 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 6
2 1 6 0 0 4 0 3 欣 网视 讯 6 3 6 , 0 3 9 1 0 , 5 3 2 , 8 0 5 . 8 4 0 . 7 7
2 2 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 8 0 , 5 0 0 1 0 , 2 5 2 , 4 8 0 . 0 0 0 . 7 5
2 3 0 0 2 1 4 2 宁 波银 行 8 5 4 , 8 0 0 9 , 4 1 9 , 8 9 6 . 0 0 0 . 6 9
2 4 0 0 0 9 3 7 冀 中能 源 3 5 1 , 7 6 9 7 , 8 2 6 , 8 6 0 . 2 5 0 . 5 7
2 5 0 0 2 2 3 3 塔 牌集 团 6 8 9 , 4 5 0 7 , 0 2 5 , 4 9 5 . 5 0 0 . 5 2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 3
2 6 6 0 0 7 6 1 安 徽合 力 5 4 6 , 6 0 0 6 , 2 0 9 , 3 7 6 . 0 0 0 . 4 6
2 7 6 0 0 7 4 4 华 银电 力 1 , 5 6 2 , 0 0 0 6 , 1 6 9 , 9 0 0 . 0 0 0 . 4 5
2 8 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 2 3 4 , 0 0 0 5 , 6 6 9 , 8 2 0 . 0 0 0 . 4 2
2 9 0 0 0 6 8 0 山 推股 份 4 5 0 , 0 0 0 4 , 9 3 6 , 5 0 0 . 0 0 0 . 3 6
3 0 6 0 0 0 3 1 三 一重 工 2 5 3 , 3 4 4 4 , 6 2 8 , 5 9 4 . 8 8 0 . 3 4
3 1 6 0 1 9 1 8 国 投新 集 4 5 0 , 0 0 0 4 , 5 7 6 , 5 0 0 . 0 0 0 . 3 4
3 2 6 0 0 0 2 8 中 国石 化 5 0 0 , 0 0 0 3 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 9
3 3 6 0 0 3 9 2 太 工天 成 2 2 0 , 0 0 0 3 , 7 2 0 , 2 0 0 . 0 0 0 . 2 7
3 4 6 0 0 6 5 8 电 子城 4 0 0 , 0 0 0 3 , 5 2 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 6
3 5 6 0 0 1 6 9 太 原重 工 3 0 0 , 0 0 0 3 , 3 0 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 4
3 6 0 0 0 9 8 3 西 山煤 电 1 1 5 , 2 5 0 2 , 0 9 2 , 9 4 0 . 0 0 0 . 1 5
3 7 6 0 0 9 9 7 开 滦股 份 1 4 0 , 0 0 0 1 , 8 2 5 , 6 0 0 . 0 0 0 . 1 3
3 8 6 0 0 5 8 5 海 螺水 泥 1 0 0 , 0 0 0 1 , 6 1 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 2
3 9 0 0 2 4 4 1 众 业达 3 8 , 7 4 4 1 , 5 4 5 , 8 8 5 . 6 0 0 . 1 1
4 0 6 0 0 3 2 5 华 发股 份 1 5 0 , 0 0 0 1 , 5 3 4 , 5 0 0 . 0 0 0 . 1 1
4 1 0 0 2 0 7 3 软 控股 份 8 0 , 0 0 0 1 , 1 9 5 , 2 0 0 . 0 0 0 . 0 9
4 2 0 0 2 4 3 3 皮 宝制 药 3 7 , 6 3 6 1 , 0 2 2 , 9 4 6 . 4 8 0 . 0 7
4 3 6 0 0 3 0 6 商 业城 1 0 0 , 0 0 0 1 , 0 1 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 7
4 4 0 0 0 0 6 0 中 金岭 南 4 6 , 0 0 0 5 9 5 , 2 4 0 . 0 0 0 . 0 4
4 5 0 0 2 4 1 1 九 九久 1 0 , 1 7 5 3 3 5 , 7 7 5 . 0 0 0 . 0 2
4 6 6 0 1 6 2 8 中 国人 寿 7 , 0 4 3 1 7 3 , 9 6 2 . 1 0 0 . 0 1
7 . 4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变动
7 . 4 . 1 累 计买 入金 额超 出期 初基 金资 产净 值 2 % 2 % 2 % 2 % 或 前 2 0 2 0 2 0 2 0 名 的股 票明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产 净值 比例
（ ％）
1 0 0 0 0 0 1 深 发展 Ａ 9 8 , 0 0 2 , 2 0 2 . 8 0 5 . 2 6
2 6 0 1 6 0 1 中 国太 保 7 3 , 4 8 5 , 1 6 5 . 8 8 3 . 9 5
3 0 0 0 7 1 2 锦 龙股 份 6 6 , 9 9 4 , 5 9 2 . 5 3 3 . 6 0
4 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 6 2 , 4 0 0 , 4 7 7 . 1 1 3 . 3 5
5 6 0 0 5 1 0 黑 牡丹 5 3 , 4 7 4 , 8 5 9 . 4 4 2 . 8 7
6 6 0 1 1 6 9 北 京银 行 4 4 , 3 6 7 , 6 3 8 . 0 6 2 . 3 8
7 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 4 3 , 9 6 1 , 2 6 1 . 0 3 2 . 3 6
8 6 0 0 1 3 9 西 部资 源 4 0 , 5 5 5 , 8 3 5 . 7 7 2 . 1 8
9 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 4 0 , 5 1 1 , 5 9 6 . 4 6 2 . 1 8
1 0 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 4 0 , 3 7 1 , 1 5 0 . 9 0 2 . 1 7
1 1 0 0 0 3 3 8 潍 柴动 力 3 9 , 1 4 0 , 5 5 9 . 2 8 2 . 1 0
1 2 0 0 0 6 0 2 金 马集 团 3 2 , 3 9 5 , 4 4 8 . 9 9 1 . 7 4新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 4
1 3 6 0 0 0 5 0 中 国联 通 2 9 , 2 8 5 , 8 7 3 . 5 0 1 . 5 7
1 4 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 2 9 , 1 5 7 , 9 4 2 . 0 7 1 . 5 7
1 5 6 0 0 7 2 0 祁 连山 2 9 , 1 1 8 , 9 2 0 . 6 8 1 . 5 6
1 6 6 0 0 4 5 2 涪 陵电 力 2 8 , 5 2 9 , 4 0 6 . 3 1 1 . 5 3
1 7 6 0 1 0 8 8 中 国神 华 2 6 , 0 1 6 , 2 6 0 . 2 0 1 . 4 0
1 8 0 0 0 4 1 3 宝 石 Ａ 2 5 , 2 7 4 , 5 7 3 . 8 9 1 . 3 6
1 9 0 0 0 9 3 7 冀 中能 源 2 1 , 6 8 7 , 0 0 7 . 2 9 1 . 1 6
2 0 0 0 0 9 7 3 佛 塑股 份 2 0 , 8 6 0 , 7 3 7 . 0 0 1 . 1 2
注： 本 项 “买 入金 额 ” 均 按买 卖成 交金 额 （ 成 交单 价乘 以数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易
费 用。
7 . 4 . 2 累 计卖 出金 额超 出期 初基 金资 产净 值 2 % 或 前 2 0 名 的股 票明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产 净值 比例
（ ％）
1 6 0 0 5 9 4 益 佰制 药 1 3 8 , 4 8 1 , 8 0 7 . 7 7 7 . 4 4
2 6 0 0 2 3 9 云 南城 投 6 4 , 5 4 6 , 2 1 7 . 0 6 3 . 4 7
3 6 0 0 6 9 4 大 商股 份 5 9 , 0 0 4 , 1 2 5 . 8 3 3 . 1 7
4 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 5 3 , 0 7 2 , 0 3 9 . 2 8 2 . 8 5
5 6 0 1 6 9 9 潞 安环 能 4 4 , 4 9 2 , 8 4 3 . 3 8 2 . 3 9
6 6 0 0 0 2 8 中 国石 化 4 1 , 5 0 5 , 9 7 3 . 8 9 2 . 2 3
7 6 0 0 5 1 0 黑 牡丹 4 0 , 7 9 8 , 2 7 7 . 6 2 2 . 1 9
8 6 0 0 0 5 0 中 国联 通 3 9 , 6 1 3 , 2 6 2 . 0 0 2 . 1 3
9 6 0 1 0 8 8 中 国神 华 3 5 , 3 4 1 , 7 7 3 . 8 0 1 . 9 0
1 0 6 0 0 4 7 0 六 国化 工 3 5 , 1 7 6 , 7 0 2 . 0 9 1 . 8 9
1 1 6 0 0 0 1 9 宝 钢股 份 3 4 , 9 1 4 , 5 7 8 . 0 0 1 . 8 8
1 2 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 3 0 , 8 7 0 , 1 3 3 . 5 4 1 . 6 6
1 3 6 0 0 7 2 5 云 维股 份 2 9 , 4 1 7 , 6 8 2 . 9 2 1 . 5 8
1 4 0 0 0 9 3 3 神 火股 份 2 9 , 2 5 1 , 8 0 3 . 1 1 1 . 5 7
1 5 6 0 0 0 2 9 南 方航 空 2 8 , 6 9 9 , 5 3 7 . 3 9 1 . 5 4
1 6 6 0 0 5 3 5 天 士力 2 4 , 0 1 3 , 4 3 9 . 3 6 1 . 2 9
1 7 0 0 0 9 7 3 佛 塑股 份 2 3 , 9 8 5 , 9 3 1 . 0 0 1 . 2 9
1 8 6 0 1 6 2 8 中 国人 寿 2 3 , 3 1 8 , 8 4 8 . 5 1 1 . 2 5
1 9 6 0 0 1 3 9 西 部资 源 2 3 , 0 7 7 , 6 7 9 . 4 2 1 . 2 4
2 0 6 0 1 6 0 1 中 国太 保 2 2 , 3 3 9 , 6 3 1 . 4 7 1 . 2 0
注： 本 项 “卖 出金 额 ” 均 按买 卖成 交金 额 （ 成 交单 价乘 以数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易
费 用。
7 . 4 . 3 买 入股 票的 成本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
金 额单 位： 人民 币元
买 入股 票的 成本 （成 交） 总额 1 , 4 7 2 , 5 9 6 , 3 3 1 . 6 1
卖 出股 票的 收入 （成 交） 总额 1 , 5 5 9 , 7 0 2 , 0 3 9 . 9 0新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 5
注： 本 项 “买 入股 票的 成本 （ 成 交 ） 总 额 ” 与 “卖 出股 票的 收入 （成 交 ） 总 额 ” 均 按买
卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
7 . 5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券品 种 公 允价 值
占 基金 资产 净值 比
例 （％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 - -
其 中： 政策 性金 融债 - -
4 企 业债 券 1 7 7 , 1 9 0 , 4 9 5 . 4 0 1 2 . 9 9
5 企 业短 期融 资券 - -
6 可 转债 1 0 , 2 7 6 , 0 8 3 . 0 0 0 . 7 5
7 其 他 - -
8 合 计 1 8 7 , 4 6 6 , 5 7 8 . 4 0 1 3 . 7 4
7 . 6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 （％ ）
1 1 2 2 0 1 4 0 9 豫 园债 8 0 0 , 0 0 0 8 3 , 9 9 2 , 0 0 0 . 0 0 6 . 1 6
2 1 2 2 0 0 9 0 8 新 湖债 2 2 6 , 7 8 0 2 4 , 9 7 9 , 8 1 7 . 0 0 1 . 8 3
3 1 2 2 9 3 1 0 9 临 海债 2 0 0 , 0 0 0 2 1 , 6 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 5 9
4 0 9 8 1 3 0 0 9 伊 城投 债 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 8 9 6 , 0 0 0 . 0 0 1 . 5 3
5 1 1 1 3 0 1 0 9 爱 使债 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 7
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 所有 资产 支持 证券 投资 明细
本 报告 期末 无资 产支 持证 券投 资。
7 . 8 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 报告 期末 未持 有权 证。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 6
7 . 9 投 资组 合报 告附 注
7 . 9 . 1 本 报告 期， 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 没有 出现 被监 管部 门立 案调 查 ，
或 在报 告编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
7 . 9 . 2 本 报告 期， 本基 金投 资的 前十 名股 票没 有超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。
7 . 9 . 3 期 末其 他各 项资 产构 成
单 位： 人民 币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 1 , 1 8 2 , 0 3 8 . 8 0
2 应 收证 券清 算款 1 , 7 5 2 , 8 5 0 . 0 2
3 应 收股 利 4 , 4 3 7 . 0 9
4 应 收利 息 8 , 0 3 0 , 5 0 1 . 9 9
5 应 收申 购款 2 3 6 , 8 7 1 . 3 3
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 3 , 2 8 7 . 8 7
8 其 他 -
9 合 计 1 1 , 2 0 9 , 9 8 7 . 1 0
7 . 9 . 4 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值
占 基金 资产 净
值 比例 （％ ）
1 1 1 0 0 0 7 博 汇转 债 1 , 9 1 9 , 5 8 0 . 0 0 0 . 1 4
2 1 1 0 0 0 8 王 府转 债 4 , 4 7 5 , 7 6 1 . 2 0 0 . 3 3
7 . 9 . 5 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部 分的
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 ( % )
流 通受 限情 况说 明
1 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 1 2 1 , 3 0 9 , 6 5 0 . 0 0 8 . 8 9 筹 划平 安银 行与 深发 展
整 合的 重组 事项 。
2 0 0 0 0 0 1 深 发展 Ａ 1 0 6 , 3 3 5 , 5 6 8 . 4 8 7 . 8 0 筹 划深 发展 与平 安银 行
整 合的 重组 事项 。
7 . 9 . 6 投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，分 项和 合计 之间 可能 存在 尾差 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 7
8 基 金份 额持 有人 信息
8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构
份 额单 位： 份
持 有人 户
数 ( 户)
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有份 额
占 总份 额比
例
持 有份 额
占 总份 额
比 例
2 2 , 6 7 8 7 1 , 6 6 6 . 9 6 8 3 , 0 9 7 , 8 4 0 . 8 8 5 . 1 1 % 1 , 5 4 2 , 1 6 5 , 5 1 5 . 3 6 9 4 . 8 9 %
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金的 情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理公 司所 有从 业人 员持 有本
开 放式 基 金
4 , 8 2 4 , 8 1 4 . 1 7 0 . 3 0 %
9 开 放式 基金 份额 变动
单 位： 份
基 金合 同生 效日 （2 0 0 9 年 7 月 1 3 日 ） 基 金份 额
总 额
3 , 1 3 2 , 1 7 5 , 9 0 0 . 1 0
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 , 8 1 4 , 1 2 5 , 1 3 0 . 3 0
本 报告 期基 金总 申购 份额 1 0 4 , 8 5 9 , 5 0 8 . 5 1
减 ：本 报告 期基 金总 赎回 份额 2 9 3 , 7 2 1 , 2 8 2 . 5 7
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 , 6 2 5 , 2 6 3 , 3 5 6 . 2 4
1 0 重 大事 件揭 示
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本 报告 期内 未召 开基 金份 额持 有人 大会 。
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
公 司 于 2 0 1 0 年 6 月 3 日 对外 披露 聘任 王卫 东 、 徐 端骞 先生 为公 司副 总经 理 。 公 司 于 2 0 1 0
年 3 月 2 4 日 对外 披露 增聘 崔建 波为 基金 经理 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 8
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
公 司原 副总 经理 姚西 （已 离职 ）因 离职 前劳 动报 酬及 终止 劳动 合同 与公 司发 生争 议 ， 向
重 庆市 渝中 区劳 动仲 裁委 员会 申请 劳动 仲裁 ， 2 0 0 9 年 5 月 1 3 日 重庆 市渝 中区 劳动 仲裁 委员
会 开庭 进行 了审 理 。 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日 公司 接到 重庆 市渝 中区 劳动 仲裁 委员 会渝 中劳 仲案 字
（2 0 0 8 ） 第 5 3 0 号 仲裁 裁决 书 ， 驳 回了 姚西 的全 部仲 裁申 请 。 姚 西不 服劳 动仲 裁机 构的 仲裁
结 果于 2 0 0 9 年 7 月 9 日 向重 庆市 渝中 区法 院递 交了 诉讼 申请 ，经 重庆 市渝 中区 法院 审理 ，
于 2 0 1 0 年 1 月 5 日 宣判 ：驳 回姚 西的 所有 诉讼 请求 。姚 西对 该判 决不 服向 重庆 市第 五中 级
人 民法 院提 出上 诉 。 2 0 1 0 年 6 月 7 日 ， 公 司接 到 （2 0 1 0 ） 渝 五中 法民 终字 第 1 9 6 8 号 民事 判
决 书： 驳回 上 诉， 维持 原判 。该 判决 为终 审判 决。
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变
本 报告 期本 基金 投资 策略 无改 变。
1 0 . 5 报 告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况
公 司于 2 0 1 0 年 1 月 2 1 日 第二 届董 事会 第十 二次 会议 中通 过决 议 ， 为 本基 金提 供审 计的
会 计师 事务 所变 更为 国富 浩华 会计 师事 务所 有限 公司 。 公 司已 于 2 0 1 0 年 1 月 2 5 日 编制 临时
公 告， 披露 于中 国证 券报 、上 海证 券报 和证 券时 报。
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 况
本 报告 期内 ， 基 金管 理人 、 托 管人 及其 高级 管理 人员 未有 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 形
发 生。
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况
1 1 1 1 0 0 0 0 . 7 . 1 . 7 . 1 . 7 . 1 . 7 . 1 基 金租 用证 券公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称 交 易单 元数 量
股 票 交 易 应 支付 该券 商的 佣 金 备 注
成 交 金 额
占当 期
股 票 成
交总 额
佣 金
占 当 期 佣
金 总量 的
比 例新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
3 9
的 比例
民 族证 券 1 6 9 9 , 2 3 8 , 1 9 2 . 9 9 2 3 . 2 3 % 5 9 4 , 3 5 1 . 6 0 2 3 . 5 5 % -
海 通证 券 1 6 0 1 , 9 0 1 , 1 4 3 . 9 6 2 0 . 0 0 % 5 1 1 , 6 1 4 . 0 2 2 0 . 2 7 % -
广 发证 券 1 4 1 5 , 6 8 6 , 7 8 7 . 4 7 1 3 . 8 1 % 3 3 7 , 7 4 8 . 1 1 1 3 . 3 8 % -
中 信证 券 1 3 8 3 , 7 5 6 , 0 2 5 . 0 7 1 2 . 7 5 % 3 2 6 , 1 9 2 . 6 5 1 2 . 9 3 % -
安 信证 券 1 3 7 6 , 8 7 1 , 4 4 6 . 8 6 1 2 . 5 2 % 3 0 6 , 2 1 1 . 5 1 1 2 . 1 3 % -
中 信万 通 1 3 5 2 , 1 5 8 , 3 1 8 . 0 6 1 1 . 7 0 % 2 9 9 , 3 3 2 . 9 5 1 1 . 8 6 % -
招 商证 券 1 1 2 6 , 7 9 6 , 5 0 4 . 3 3 4 . 2 1 % 1 0 3 , 0 2 2 . 9 2 4 . 0 8 % -
新 时代 证券 1 5 3 , 1 9 4 , 1 1 9 . 7 5 1 . 7 7 % 4 5 , 2 1 4 . 7 1 1 . 7 9 % -
方 正证 券 1 - - - - -
东 海证 券 1 - - - - -
注： 本 基金 根据 中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关 于加 强证 券投 资基 金监 管有 关问 题的 通知 》
（ 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 9 号 ） 以 及 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证
监 基金 字 [ 2 0 0 7 ] 4 8 号） 的 有关 规定 ， 本 基金 报告 期新 增东 海证 券上 海席 位 。 ( 1 ) 租 用专 用席 位
选 择证 券经 营机 构的 标准 ① 公 司实 力雄 厚 , 资 信状 况良 好。 公司 净资 产超 过人 民币 三亿 元 , 并
且 最 近 三 年 没 有 重 大 违 规 行 为 ； ② 公 司 财 务 状 况 和 经 营 状 况 良 好 , 各 项 财 务 指 标 显 示 公 司 运
行 稳 定 ； ③ 公 司 具 有 较 强 的 研 究 能 力 。 有 固 定 的 研 究 机 构 或 人 员 , 能 及 时 为 基 金 提 供 高 质 量
的 宏观 经济 研究 、 行 业研 究及 市场 走向 、 个 股分 析报 告和 专门 研究 报告 ； ④ 公 司内 部管 理规
范 、严 格。 内部 运行 高效 , 内 部控 制严 格 , 能 满足 基金 操作 的高 度保 密要 求 ⑤ 公 司信 息服 务周
全 。能 提供 基金 运作 的高 效通 讯条 件 , 并 有能 力为 基金 提供 全面 的信 息服 务。 ( 2 ) 席 位租 用期
限 及 更 换 方 式 ① 席 位 租 用 期 限 暂 定 为 一 年 , 一 年 之 后 我 公 司 将 根 据 各 证 券 经 营 机 构 在 一 年 中
向 我 公 司 提 供 的 研 究 报 告 和 信 息 服 务 的 质 量 、 通 讯 及 信 息 保 密 等 情 况 , 按 照 根 据 上 述 选 择 标
准 细 化 的 评 价 体 系 , 进 行 评 比 排 名 。 对 不 能 及 时 有 效 提 供 信 息 服 务 的 有 关 证 券 经 营 机 构 将 予
以 淘汰 , 重 新选 择研 究能 力强 、信 息服 务质 量高 的证 券经 营机 构 , 租 用其 交易 席位 。若 有关 证
券 经 营 机 构 所 提 供 的 研 究 报 告 及 其 他 信 息 服 务 不 符 合 我 公 司 管 理 基 金 投 资 工 作 的 要 求 , 我 公
司 有权 中止 租用 其交 易席 位 。 （ 3 ） 基金 专用 交易 席位 的选 择程 序如 下： ①本 基金 管理 人根
据 上述 标准 考察 后确 定选 用交 易席 位的 证券 经营 机构 。 ② 基 金管 理人 和被 选中 的证 券经 营机
构 签订 席位 租用 协议 。
1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 基 金租 用证 券公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称
债 券交 易 回 购交 易 权 证交 易
成 交金 额
占 当 期
债 券 成
交 总 额
的 比例
成 交金 额
占 当 期回
购 成 交 总
额 的 比例
成 交金 额
占 当 期
权 证成
交 总 额
的 比例新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
4 0
民 族证 券 3 , 5 2 0 , 7 7 8 . 1 0 7 5 . 6 5 % - - - -
海 通证 券 1 2 8 , 4 0 7 . 8 0 2 . 7 6 % - - - -
广 发证 券 - - - - - -
中 信证 券 - - - - - -
安 信证 券 - - - - - -
中 信万 通 - - - - - -
招 商证 券 - - - - - -
新 时代 证券 1 , 0 0 4 , 6 0 0 . 0 0 2 1 . 5 9 % - - - -
方 正证 券 - - - - - -
东 海证 券 - - - - - -
1 0 . 8 其 他重 大事 件
序 号 公 告事 项 法 定披 露方 式 法 定披 露日 期
1 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 中 国 邮 政
储 蓄 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 的 公
告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 7
2 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 广 发 华 福
证 券 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 网 上
交 易费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 5
3 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 - 2 0 0 9 年 第 4 季 度报 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 2
4 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 负 责 旗 下 基 金
审 计的 会计 师事 务所 变更 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 5
5 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 6
6 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金招 募说 明书 （更 新） 全文
公 司网 站 2 0 1 0 2 6
7 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 聘 基 金 经 理
的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 4
8 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 2 0 0 9 年 年度 报告 （摘 要）
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 6
9 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 2 0 0 9 年 年度 报告 （全 文）
公 司网 站 2 0 1 0 2 6
1 0 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加
中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构 的
公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 3 1
1 1 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行
基 金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 3 1
1 2 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
4 1
银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 费 率 调 整 公
告
1 3 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 网 上 交 易 费 率
优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2
1 4 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
开 通 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 期 定 额
申 购业 务的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 6
1 5 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
开 通 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 期 定 额
申 购业 务的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 6
1 6 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 在 中
国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投
资 业务 并参 加定 投费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 6
1 7 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 2 0 1 0 年 第 1 季 度报 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 1
1 8 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增
东 海证 券责 任有 限公 司为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 3
1 9 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 在 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 定
期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 定 投 费 率 优 惠 活 动
的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 5
2 0 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加
信 达证 券股 份有 限公 司为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 8
2 1 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌
股 票估 值方 法的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 2
2 2 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与
中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 网 银 申 购 费 率
优 惠公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1
2 3 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 聘 任 高 级 管 理
人 员的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 3
2 4 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 冒 用 新 华 基
金 名义 进行 非法 证券 推荐 的澄 清公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 0
2 5 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 中 国 工 商
银 行 借 记 卡 基 金 网 上 直 销 业 务 并 实 行 费 率
优 惠的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 1 2
2 6 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 网 上 直 销
多 交易 账户 的公 告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 5
2 7 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增
华 夏银 行股 份有 限公 司为 代销 机构 、开 通定
期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 定 投 业 务 费 率 优 惠
的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 5
2 8 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 网 银 申 购 费 率
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 5新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告
4 2
优 惠的 公告
2 9 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增
深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并
开 通定 期定 额投 资业 务的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 5
3 0 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 网 上 基 金
申 购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 2 9
3 1 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 基 金 申 购
费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 证 券
时 报、 上海 证券 报
2 0 1 0 3 0
1 1 备 查文 件目 录
1 1 . 1 备 查文 件目 录
（ 一） 中国 证监 会批 准新 世纪 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 募集 的文 件
（ 二） 关于 申请 募集 新世 纪泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金之 法律 意见 书
（ 三） 中国 证监 会关 于核 准新 世纪 基金 管理 有限 公司 变更 公司 名称 、变 更住 所的 批复
（ 四） 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同
（ 五） 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 托管 协议
（ 六 ） 《 新华 基金 管理 有限 公司 开放 式基 金业 务规 则》
（ 七） 更新 的《 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书》
（ 八） 基金 管理 人业 务资 格批 件、 营业 执照 和公 司章 程
（ 九） 基金 托管 人业 务资 格批 件及 营业 执照
（ 十） 中国 证监 会要 求的 其他 文件
1 1 . 2 存 放地 点
基 金管 理人 、基 金托 管人 住所 。
1 1 . 3 查 阅方 式
投 资者 可在 营业 时间 内免 费查 阅， 也可 按工 本费 购买 复印 件， 或通 过本 基金 管理 人网 站
查 阅。
新 华基 金管 理有 限公 司
二 〇一 〇年 八月 二十 八日
