新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 半 年 度 报 告 摘 要
2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 6 6 6 6 月 3 0 3 0 3 0 3 0 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十八日新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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1 重 要提 示及 目录
1 . 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会 、 董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大遗
漏， 并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。 本 半年 度报 告已 经
全 部独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 业 务 部 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 0 年 8
月 2 5 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、净 值表 现、 利润 分配 情况 、财 务会 计报 告、 投资 组合
报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定
盈 利。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现 。 投 资有 风险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅
读 本基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文 , 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 , 应 阅 读 半 年 度 报 告 正
文 。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 0 年 1 月 1 日 起至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 止。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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1 . 2 目 录
1 重 要提 示及 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2 基 金简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 1 基 金基 本情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金产 品说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 信 息披 露方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 1 主 要会 计数 据和 财务 指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 2 基 金净 值表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
4 管 理人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4 . 2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 6 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 托 管人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净 值计 算 、 利 润分 配等 情况 的说
明 1 2
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见 . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 1 资 产负 债表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 2 利 润表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 4 报 表附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
7 投 资组 合报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
7 . 2 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
7 . 3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
7 . 4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
7 . 5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6
7 . 6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 所有 资产 支持 证券 投资 明细 . . . . . . . . 2 6
7 . 8 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6
7 . 9 投 资组 合报 告附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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8 基 金份 额持 有人 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金的 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
9 开 放式 基金 份额 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
1 0 重 大事 件揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 5 报 告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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2 基 金简 介
2 . 1 基 金基 本情 况
基 金名 称 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
基 金简 称 新 华优 选成 长股 票
基 金主 代码 5 1 9 0 8 9
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式基 金
基 金合 同生 效日 2 0 0 8 年 7 月 2 5 日
基 金管 理人 新 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 2 , 0 3 4 , 4 9 8 , 3 5 2 . 6 9 份
2 . 2 基 金产 品说 明
投 资目 标
在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 优 选 具 有 成 长 性
兼 具 品 质 保 障 的 上 市 公 司 为 主 要 投 资 对 象 ， 力 争 持 续 地 超 越 业
绩 比较 基准 ，为 投资 者实 现超 额收 益。
投 资策 略
本 基 金 是 股 票 型 基 金 ， 选 择 具 有 成 长 性 兼 具 品 质 保 障 的 股 票 ，
因 此 主 要 采 取 自 下 而 上 的 主 动 投 资 管 理 策 略 。 当 然 仅 应 用 自 下
而 上 的 策 略 可 能 导 致 某 行 业 股 票 集 中 度 过 高 ， 行 业 配 置 不 够 分
散 ， 造 成 组 合 非 系 统 风 险 高 。 再 考 虑 到 国 内 系 统 风 险 高 ， 因 此
有 必要 辅助 以适 当的 资产 配置 和行 业配 置策 略进 行调 整。
业 绩比 较基 准 8 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 + 2 0 % ×上 证国 债指 数
风 险收 益特 征
高 风 险 高 收 益 品 种 ， 预 期 风 险 和 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券
型 基金
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项 目
基 金管 理人 基 金托 管人
名 称
新 华基 金管 理有 限公 司 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
信 息披 露负 责人
姓 名 齐 岩 李 芳菲
联 系电 话
0 1 0 - 8 8 4 2 3 3 8 6 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
电 子邮 箱
q i y a n @ n c f u n d . c o m . c n l i f a n g f e i @ a b c h i n a . c o m
客 户服 务电 话 4 0 0 8 1 9 8 8 6 6 9 5 5 9 9新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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传 真 0 1 0 - 8 8 4 2 3 3 1 0 0 1 0 - 6 3 2 0 1 8 1 6
2 . 4 信 息披 露方 式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人
互 联网 网址
w w w . n c f u n d . c o m . c n
基 金半 年度 报告 备置 地点 基 金管 理人 、基 金托 管人 的办 公地
3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现
3 . 1 主 要 会 计数 据和 财 务指 标
金 额单 位： 人民 币元
3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 报 告期 （ 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 1 1 1 1 月 1 1 1 1 日 至 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 6 6 6 6 月 3 0 3 0 3 0 3 0 日 ）
本 期已 实现 收益 1 0 8 , 3 7 2 , 0 7 1 . 8 1
本 期利 润 - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 3 9 1 2
本 期基 金份 额净 值增 长率 - 2 0 . 9 2 %
3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 报 告期 末 ( 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 )
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 0 . 3 2 6 0
期 末基 金资 产净 值 2 , 6 9 7 , 6 8 0 , 6 0 6 . 2 9
期 末基 金份 额净 值 1 . 3 2 6 0
注 ： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变
动 收益 ）扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 ；
2 、 以上 所述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 （例 如基 金申 购费
赎 回费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
3 . 2 基 金净 值表 现
3 . 2 . 1 基 金份 额净 值 增 长 率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶 段
份 额净 值增
长 率 ①
份 额净 值增
长 率标 准差
②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① － ③ ②－ ④
过 去 一 个
月
- 8 . 1 0 % 1 . 6 8 % - 6 . 0 3 % 1 . 3 4 % - 2 . 0 7 % 0 . 3 4 %
过 去 三 个
月
- 2 0 . 1 8 % 1 . 7 2 % - 1 8 . 8 8 % 1 . 4 5 % - 1 . 3 0 % 0 . 2 7 %
过 去 六 个
月
- 2 0 . 9 2 % 1 . 5 2 % - 2 2 . 7 7 % 1 . 2 7 % 1 . 8 5 % 0 . 2 5 %新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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过 去一 年 - 0 . 8 4 % 1 . 7 6 % - 1 4 . 3 4 % 1 . 5 2 % 1 3 . 5 0 % 0 . 2 4 %
自 基 金 成
立 起至 今
6 9 . 0 5 % 1 . 5 2 % - 7 . 6 8 % 1 . 7 9 % 7 6 . 7 3 % - 0 . 2 7 %
注 ： 1 、 本基 金于 2 0 0 8 年 7 月 2 5 日 基金 合同 生效 。
2 、 本基 金的 业绩 比较 基准 为 8 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 + 2 0 % ×上 证国 债指 数
根 据本 基金 合同 的有 关规 定， 本基 金的 投资 标的 物包 括国 内依 法公 开发 行上 市的 股票 、
债 券 ， 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 的 投 资 工 具 。 本 基 金 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的
6 0 % —9 5 % ； 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 5 % - 4 0 % ， 其 中 ， 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 合 计 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允
许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入投 资 范 围 。 投 资于 成长
性 兼具 品质 保障 的股 票市 值不 低于 股票 投资 的 8 0 % 。
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 9 0 . 7 2 % 。 现 金 和 到 期
日 在一 年以 内的 政府 债券 为资 产净 值的 7 . 0 1 % 。 上述 各项 投资 比例 均符 合基 金合 同规 定。
3 . 2 . 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率变 动的 比较
新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
份 额累 计净 值增 长率 与业 绩比 较基 准收 益率 历史 走势 对比 图
（ 2 0 0 8 年 7 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ）
4 管 理人 报告
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况
4 . 1 . 1 基 金管 理人 及其 管理 基金 的经 验新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
8
新 华基 金管 理有 限公 司经 中国 证券 监督 管理 委员 会批 复 ， 于 2 0 0 4 年 1 2 月 9 日 注册 成立 。
注 册地 为重 庆市 ，是 我国 西部 首家 基金 管理 公司 。
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 新 华基 金管 理有 限公 司旗 下管 理着 四只 开放 式基 金 ， 即 新华 优
选 分红 混合 型证 券投 资基 金 、 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 、 新 华泛 资源 优势 灵活 配置
混 合型 证券 投资 基金 和新 华钻 石品 质企 业股 票型 证券 投资 基金 。
4 . 1 . 2 基 金经 理（ 或基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理的 简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限
证 券从 业
年 限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
王 卫东 本 基 金 基 金
经 理 ； 新 华
泛 资 源 优 势
灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投
资 基 金 基 金
经 理 ； 投 资
总 监 ； 副 总
经 理
2 0 0 8 - 0 7 - 2 5 - 1 7 年 硕 士 ， 先 后 供 职 于 广 东
发 展 银 行 海 南 证 券 业 务
部 ， 任 经 理 ； 广 发 证 券
公 司 海 口 海 甸 岛 营 业
部 ， 负 责 营 业 部 管 理 并
从 事 投 资 银 行 工 作 ； 广
发 证 券 公 司 投 资 理 财 部
和 自 营 部 ， 任 经 理 ； 华
龙 证 券 有 限 责 任 公 司 投
资 理财 总部 ， 任 总经 理 ；
青 岛 海 东 清 置 业 有 限 公
司 ， 任 总 经 理 。 现 任 新
华 基 金 管 理 有 限 公 司 投
资 总 监 ， 副 总 经 理 ， 新
华 优 选 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ， 新
华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经理 。
桂 跃强 基 金 经 理 助
理
2 0 1 0 - 0 5 - 2 4 - 3 年 工 学 、 金 融 学 双 硕 士 ，
历 任 中 国 石 化 石 油 化 工
科 学 研 究 院 工 程 师 ， 新
华 基 金 管 理 有 限 公 司 研
究 部化 工 、 有 色 、 轻 工、
建 材 等 行 业 分 析 师 。 现
任 新 华 基 金 管 理 有 限 公
司 策 略 分 析 师 、 新 华 优
选 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基 金经 理助 理。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
9
4 . 2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本 报告 期 ， 新 华基 金管 理有 限公 司作 为新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 的管 理人 按照
《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 以 及
其 它有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 在 严格 控
制 风险 的基 础上 为持 有人 谋求 最大 利益 。 运 作整 体合 法合 规 ， 无 损害 基金 持有 人利 益的 行为 。
4 . 3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4 . 3 . 1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本 报告 期内 ， 基 金管 理人 一直 坚持 公平 交易 原则 ， 在 投资 决策 和交 易执 行等 各个 环节 保
证 公平 交易 原则 的严 格执 行。
4 . 3 . 2 本 投资 组合 与其 他投 资风 格相 似的 投资 组合 之间 的业 绩比 较
本 报告 期内 ，基 金管 理人 未管 理与 本基 金风 格相 似的 投资 组合 。
4 . 3 . 3 异 常交 易行 为 的 专 项说 明
本 报告 期内 ，未 发现 异常 交易 行为 。
4 . 4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明
4 . 4 4 . 4 4 . 4 4 . 4 . 1 . 1 . 1 . 1 报 告期 内基 金投 资策 略和 运作 分析
在 2 0 0 9 年 底 ， 我 们判 断 “ 政 策退 出 、 通 胀预 期 、 结 构调 整与 经济 增长 ” 之 间的 三大 博
弈， 决 定了 2 0 1 0 年 是一 个震 荡市 。 一 季度 ， 由 于政 策调 控的 时间 早于 市场 预期 ， 在 信贷 控
制 和流 动性 收紧 的背 景下 ，市 场投 机气 氛越 演越 烈， 权重 股跌 幅居 前， 小盘 股涨 幅较 大 。 本
基 金对 市场 的投 机性 估计 不足 ， 对 主题 投资 和小 盘股 投机 参与 较少 。 二 季度 初 ， 在 银行 信贷
持 续紧 缩的 同时 ， 政 府又 加大 了对 房地 产行 业的 调控 力度 ， 引 发了 市场 对经 济 “ 二 次探 底 ”
的 过分 担忧 ， 大 盘破 位下 行 ， 上 半年 喧嚣 一时 的小 盘题 材股 炒作 行情 也偃 旗息 鼓 ， 开 始了 补
跌 历程 。本 基金 由于 对金 融股 抗 跌性 估计 过于 乐观 ，减 仓幅 度不 够， 净值 下跌 幅度 较大 ， 业
绩 排名 也出 现下 滑。
4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 2 6 0 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
- 2 0 . 9 2 % ， 同期 比较 基准 的增 长率 为 - 2 2 . 7 7 % 。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 0
4 . 5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
中 国经 济需 要转 型已 经深 入人 心 ， 但 对转 型的 结果 却看 法迥 异 ， 比 较普 遍的 看法 是转 型
是 一个 艰难 和长 期的 过程 ， 未 来几 年中 国经 济增 长将 经历 下滑 和滞 胀的 阵痛 期 ， 因 而对 股市
前 景也 非常 悲观 。 在 我们 看来 ， 经 济转 型确 实是 一个 长期 的过 程 ， 但 未来 几年 中国 经济 增长
仍 然可 以保 持一 个相 对较 高的 水平 ， 就 象一 列高 速奔 驰的 列车 不会 突然 刹车 一样 ， 高 速的 惯
性 也可 以让 其奔 跑一 段 。 中 国 G D P 增 长从 上一 轮高 峰 1 4 % 以 上的 增速 下降 后 ， 未 来 7 - 9 % 的 增
长 仍然 可以 期待 。由 于基 数庞 大及 增长 质量 提高 ，企 业盈 利能 力将 更加 可观 。更 重要 的是 ，
4 6 % 的 城市 化率 和国 土广 阔 、 人口 众多 、发 展不 平衡 的国 情， 告诉 我们 中国 经济 发展 的空 间
依 然巨 大 。 从 结构 上看 ， 中 国总 体上 处于 工业 化后 期 ， 但 北京 、 上 海等 大城 市已 进入 后工 业
化 时期 ， 东 部沿 海进 入工 业化 后期 ， 而 中西 部地 区仍 处于 工业 化中 前期 。 中 国经 济转 型呈 现
的 “ 雁 形 ” 结 构 ， 决 定了 城镇 化和 产业 升级 依然 是经 济增 长的 两大 引擎 ， 大 力发 展新 兴产 业
是 长期 方向 ， 传 统产 业也 将保 持一 定的 增长 ， 特 别是 传统 产业 运用 新技 术 、 新 工艺 、 新 材料
进 行改 善和 提升 的空 间很 大。 因此 ，我 们将 继续 围绕 经济 复苏 和经 济转 型寻 找投 资机 会 ， 紧
抓 两条 主线 ，一 是中 国经 济向 内需 型转 变， 长期 看好 消费 服务 业； 二是 制造 业的 产业 升级 ，
坚 定看 好以 装备 制造 为代 表的 先进 制造 业。
4 . 6 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
4 . 6 . 1 有 关参 与估 值流 程各 方及 人员 （或 小组 ）的 职责 分工
4 . 6 . 1 . 1 估 值工 作小 组的 职责 分工
公 司建 立估 值工 作小 组对 证券 估值 负责 。 估 值工 作小 组由 运作 保障 部负 责人 、 基 金会 计 、
基 金管 理部 、 中 央交 易室 、 监 察稽 核部 人员 组成 。 每 个成 员都 可以 指定 一个 临时 或者 长期 的
授 权人 员。
估 值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要时 修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行法 规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和方 法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运 作保 障部 负责 人是 估值 工作 小组 的组 长 ， 运 作保 障部 负责 人在 基金 会计 或者 其他 两个
估 值小 组成 员的 建议 下， 可以 提议 召集 估值 工作 小组 会议 。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 1
估 值决 策由 估值 工作 小组 2 / 3 或 以上 多数 票通 过。
4 . 6 . 1 . 2 基 金会 计的 职责 分工
基 金会 计负 责日 常证 券资 产估 值 。 基 金会 计和 公司 基金 管理 部相 互独 立 。 在 按照 本估 值
制 度和 相关 法规 估值 后， 基金 会计 定期 将证 券估 值表 向估 值工 作小 组报 告， 至少 每月 一次 。
基 金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券价 格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一般 准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时 向估 值工 作小 组报 告；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和估 值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值进 行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月度 估值 报告 。
基 金会 计认 为必 要， 可以 提议 召开 估值 工作 小组 会议 。
4 . 6 . 1 . 3 基 金管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投资 证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常波 动证 券、 退市 证券 提出 估值 建议 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提供 的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任何 他 / 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4 . 6 . 1 . 4 中 央交 易室 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格信 息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券停 牌、 价格 突发 性异 常波 动、 退市 等特 定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提供 的估 值报 告。
4 . 6 . 1 . 5 监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过程 ；
② 确 保估 值工 作小 组制 定的 估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和方 法符 合现 行法 律、 法规 的要 求；新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 2
④ 评 价现 行估 值方 法是 否恰 当反 应证 券公 允价 格的 风险 ；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常波 动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不再 合适 的估 值方 法提 交估 值工 作小 组讨 论。
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
2 0 1 0 年 3 月 2 6 日 ，本 基金 对持 有人 分配 红利 每 1 0 份 基金 份额 3 . 5 元 。
5 托 管人 报告
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
在 托管 新世 纪优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 的过 程中 ， 本 基金 托管 人 — — 中 国农 业银 行
股 份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投 资基 金法 》 相 关法 律法 规的 规定 以及 《 新 华优 选成 长股 票型
证 券投 资基 金基 金合 同 》 、 《 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 托管 协议 》 的 约定 ， 对 新华
优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 — — 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0
年 6 月 3 0 日 基金 的投 资运 作， 进行 了认 真、 独立 的会 计核 算和 必要 的投 资监 督， 认真 履行
了 托管 人的 义务 ，没 有从 事任 何损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为。
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净 值计 算 、 利 润分 配等 情况 的说 明
本 托管 人认 为， 新华 基金 管理 有限 公司 在新 华选 成长 股票 型证 券投 资基 金的 投资 运作 、
基 金资 产净 值的 计算 、基 金份 额申 购赎 回价 格的 计算 、基 金费 用开 支、 利润 分配 等问 题上 ，
不 存在 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 ； 在 报告 期内 ， 严 格遵 守了 《证 券投 资基 金法 》 等 有
关 法律 法规 ，在 各重 要方 面的 运作 严格 按照 基金 合同 的规 定进 行。
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见
本 托管 人认 为 ， 新 华基 金管 理有 限公 司的 信息 披露 事务 符合 《 证 券投 资基 金信 息披 露管
理 办法 》 及 其他 相关 法律 法规 的规 定 ， 基 金管 理人 所编 制和 披露 的新 世纪 优选 成长 股票 型证
券 投资 基金 年度 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报
告 等信 息真 实、 准确 、完 整， 未发 现有 损害 基金 持有 人利 益的 行为 。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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中 国农 业银 行股 份有 限公 司托 管业 务部
2 0 1 0 年 8 月 2 5 日
6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计）
6 . 1 资 产负 债表
会 计主 体： 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
报 告截 止日 ： 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行存 款 6 . 4 . 7 . 1 1 8 5 , 5 7 1 , 4 1 3 . 2 5 1 7 5 , 5 3 3 , 0 9 8 . 4 3
结 算备 付金 3 , 4 1 0 , 3 1 2 . 0 6 8 , 6 6 6 , 8 1 8 . 7 3
存 出保 证金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 5 1 , 1 1 0 . 7 8
交 易性 金融 资产 6 . 4 . 7 . 2 2 , 4 4 7 , 4 1 8 , 8 1 1 . 2 2 3 , 0 6 4 , 0 5 9 , 5 0 1 . 1 8
其 中： 股票 投资 2 , 4 4 7 , 4 1 8 , 8 1 1 . 2 2 3 , 0 6 4 , 0 5 9 , 5 0 1 . 1 8
基 金投 资 - -
债 券投 资 - -
资 产支 持证 券投 资 - -
衍 生金 融资 产 - -
买 入返 售金 融资 产 - -
应 收证 券清 算款 7 2 , 9 6 4 , 6 3 0 . 6 5 3 4 , 4 5 2 , 0 7 5 . 1 0
应 收利 息 6 . 4 . 7 . 3 4 1 , 2 0 9 . 2 5 5 3 , 8 4 6 . 0 8
应 收股 利 1 , 3 4 8 , 9 0 0 . 9 2 -
应 收申 购款 4 , 3 4 4 , 0 7 3 . 2 5 5 2 , 3 0 1 , 2 0 7 . 6 5
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 - -
资 产总 计 2 , 7 1 5 , 5 9 9 , 3 5 0 . 6 0 3 , 3 3 5 , 5 1 7 , 6 5 7 . 9 5
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -
衍 生金 融负 债 - -新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 4
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 5 , 7 8 3 , 2 4 9 . 7 3 -
应 付赎 回款 5 , 5 4 2 , 0 3 6 . 8 1 4 9 , 2 4 8 , 8 1 5 . 8 0
应 付管 理人 报酬 3 , 4 8 4 , 3 4 9 . 5 5 3 , 6 0 9 , 4 8 6 . 1 6
应 付托 管费 5 8 0 , 7 2 4 . 9 2 6 0 1 , 5 8 1 . 0 3
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 6 . 4 . 7 . 4 1 , 6 9 2 , 2 4 3 . 6 5 3 , 3 5 6 , 3 9 1 . 7 3
应 交税 费 2 7 , 3 4 2 . 0 0 -
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 6 . 4 . 7 . 5 8 0 8 , 7 9 7 . 6 5 8 4 2 , 4 5 6 . 3 8
负 债合 计 1 7 , 9 1 8 , 7 4 4 . 3 1 5 7 , 6 5 8 , 7 3 1 . 1 0
所 有者 权益 ：
实 收基 金 6 . 4 . 7 . 6 2 , 0 3 4 , 4 9 8 , 3 5 2 . 6 9 1 , 6 0 3 , 3 7 4 , 5 7 3 . 5 3
未 分配 利润 6 . 4 . 7 . 7 6 6 3 , 1 8 2 , 2 5 3 . 6 0 1 , 6 7 4 , 4 8 4 , 3 5 3 . 3 2
所 有者 权益 合计 2 , 6 9 7 , 6 8 0 , 6 0 6 . 2 9 3 , 2 7 7 , 8 5 8 , 9 2 6 . 8 5
负 债和 所有 者权 益总 计 2 , 7 1 5 , 5 9 9 , 3 5 0 . 6 0 3 , 3 3 5 , 5 1 7 , 6 5 7 . 9 5
注 ： 报 告 截 止 日 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 , 基 金 份 额 净 值 1 . 3 2 6 0 元 , 基 金 份 额 总 额
2 , 0 3 4 , 4 9 8 , 3 5 2 . 6 9 。
6 . 2 利 润表
会 计主 体： 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0
年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9
年 6 月 3 0 日
一 、收 入 - 6 6 8 , 6 3 8 , 1 4 3 . 0 2 - 6 6 8 , 6 3 8 , 1 4 3 . 0 2 - 6 6 8 , 6 3 8 , 1 4 3 . 0 2 - 6 6 8 , 6 3 8 , 1 4 3 . 0 2 1 1 1 , 9 3 6 , 5 7 9 . 6 7 1 1 1 , 9 3 6 , 5 7 9 . 6 7 1 1 1 , 9 3 6 , 5 7 9 . 6 7 1 1 1 , 9 3 6 , 5 7 9 . 6 7
1 . 利 息收 入 8 0 2 , 2 2 1 . 4 5 1 9 0 , 6 9 2 . 8 7
其 中： 存款 利息 收入 6 . 4 . 7 . 8 8 0 2 , 2 2 1 . 4 5 1 1 1 , 6 2 4 . 9 5
债 券利 息收 入 - 7 9 , 0 6 7 . 9 2
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买 入返 售金 融资 产收 入 - -
其 他利 息收 入 - -
2 . 投 资收 益 （损 失以 “ - ” 填 列 ） 1 4 0 , 8 4 8 , 6 7 1 . 9 7 8 3 , 0 2 1 , 9 1 8 . 5 5
其 中： 股票 投资 收益 6 . 4 . 7 . 9 1 3 1 , 9 0 8 , 0 5 1 . 6 9 8 0 , 7 3 6 , 4 8 2 . 2 7
基 金投 资收 益 - -新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 5
债 券投 资收 益 - 8 1 6 , 9 5 2 . 0 0
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍 生工 具收 益 - -
股 利收 益 6 . 4 . 7 . 1 0 8 , 9 4 0 , 6 2 0 . 2 8 1 , 4 6 8 , 4 8 4 . 2 8
3 . 公 允价 值变 动收 益 （ 损 失以
“ - ” 号 填列 ）
6 . 4 . 7 . 1 1 - 8 1 1 , 7 9 0 , 3 5 0 . 5 9 2 8 , 1 7 9 , 2 3 3 . 3 4
4 . 汇 兑收 益（ 损失 以 “ － ” 号
填 列）
- -
5 . 其 他收 入 （损 失以 “ - ” 号 填
列 ）
6 . 4 . 7 . 1 2 1 , 5 0 1 , 3 1 4 . 1 5 5 4 4 , 7 3 4 . 9 1
减 ：二 、费 用 3 4 , 7 8 0 , 1 3 5 . 7 6 3 4 , 7 8 0 , 1 3 5 . 7 6 3 4 , 7 8 0 , 1 3 5 . 7 6 3 4 , 7 8 0 , 1 3 5 . 7 6 5 , 7 0 4 , 3 2 1 . 4 3 5 , 7 0 4 , 3 2 1 . 4 3 5 , 7 0 4 , 3 2 1 . 4 3 5 , 7 0 4 , 3 2 1 . 4 3
1 ． 管理 人报 酬 2 2 , 6 9 5 , 5 6 0 . 9 7 1 , 5 8 2 , 5 4 5 . 4 0
2 ． 托管 费 3 , 7 8 2 , 5 9 3 . 4 9 2 6 3 , 7 5 7 . 5 8
3 ． 销售 服务 费 - -
4 ． 交易 费用 6 . 4 . 7 . 1 3 8 , 1 0 4 , 4 5 4 . 0 1 3 , 6 3 0 , 4 6 0 . 0 4
5 ． 利息 支出 - -
其 中 ： 卖 出回 购金 融资 产支 出 - -
6 ． 其他 费用 6 . 4 . 7 . 1 4 1 9 7 , 5 2 7 . 2 9 2 2 7 , 5 5 8 . 4 1
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ - - - - ”
号 填列 ）
- 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4
减 ：所 得税 费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - - - - ”
号 填列 ）
- 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会 计主 体： 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金 净值 ）
1 , 6 0 3 , 3 7 4 , 5 7 3 . 5 3 1 , 6 7 4 , 4 8 4 , 3 5 3 . 3 2 3 , 2 7 7 , 8 5 8 , 9 2 6 . 8 5
二 、 本 期经 营活 动产 生的
基 金净 值变 动数 （ 本 期利
润 ）
- - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8 - 7 0 3 , 4 1 8 , 2 7 8 . 7 8
三 、 本 期基 金份 额交 易产
生 的基 金净 值变 动数 （净
值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
4 3 1 , 1 2 3 , 7 7 9 . 1 6 2 7 0 , 6 6 8 , 9 3 0 . 7 9 7 0 1 , 7 9 2 , 7 0 9 . 9 5新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 6
其 中： 1 . 基 金申 购款 1 , 1 2 5 , 1 7 7 , 6 8 3 . 1 7 7 8 1 , 9 1 6 , 1 7 9 . 4 7 1 , 9 0 7 , 0 9 3 , 8 6 2 . 6 4
2 . 基 金赎 回款 - 6 9 4 , 0 5 3 , 9 0 4 . 0 1 - 5 1 1 , 2 4 7 , 2 4 8 . 6 8 - 1 , 2 0 5 , 3 0 1 , 1 5 2 . 6 9
四 、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ - ”号 填列 ）
- - 5 7 8 , 5 5 2 , 7 5 1 . 7 3 - 5 7 8 , 5 5 2 , 7 5 1 . 7 3
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
2 , 0 3 4 , 4 9 8 , 3 5 2 . 6 9 6 6 3 , 1 8 2 , 2 5 3 . 6 0 2 , 6 9 7 , 6 8 0 , 6 0 6 . 2 9
项 目
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金 净值 ）
8 8 , 9 2 2 , 7 5 0 . 9 8 - 5 9 9 , 5 0 0 . 5 7 8 8 , 3 2 3 , 2 5 0 . 4 1
二 、 本 期经 营活 动产 生的
基 金净 值变 动数 （ 本 期利
润 ）
- 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4 1 0 6 , 2 3 2 , 2 5 8 . 2 4
三 、 本 期基 金份 额交 易产
生 的基 金净 值变 动数 （净
值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
1 3 4 , 1 4 7 , 1 9 6 . 9 9 3 8 , 6 8 6 , 7 9 6 . 5 6 1 7 2 , 8 3 3 , 9 9 3 . 5 5
其 中： 1 . 基 金申 购款 4 4 3 , 2 0 3 , 3 2 8 . 3 1 1 6 5 , 4 1 8 , 6 5 9 . 9 9 6 0 8 , 6 2 1 , 9 8 8 . 3 0
2 . 基 金赎 回款 - 3 0 9 , 0 5 6 , 1 3 1 . 3 2 - 1 2 6 , 7 3 1 , 8 6 3 . 4 3 - 4 3 5 , 7 8 7 , 9 9 4 . 7 5
四 、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ - ”号 填列 ）
- - 3 , 6 8 1 , 0 1 2 . 1 6 - 3 , 6 8 1 , 0 1 2 . 1 6
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
2 2 3 , 0 6 9 , 9 4 7 . 9 7 1 4 0 , 6 3 8 , 5 4 2 . 0 7 3 6 3 , 7 0 8 , 4 9 0 . 0 4
报 告附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 6 . 1 至 6 . 4 ， 财务 报表 由下 列负 责人 签署 ：
基 金管 理公 司负 责人 ：陈 重， 主管 会计 工作 负责 人： 孙枝 来， 会计 机构 负责 人： 徐端 骞
6 . 4 报 表附 注
6 . 4 . 1 基 金基 本情 况
新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员
会 （以 下简 称 “ 中 国证 监会 ” ） 证 监基 金字 [ 2 0 0 8 ] 3 7 7 号 文件 “关 于同 意新 世 纪 优 选成 长证
券 投资 基金 募集 的批 复 ”批 准 , 由 新华 基金 管理 有限 公司 作为 发起 人 ， 于 2 0 0 8 年 5 月 2 6 日
至 7 月 1 8 日 向社 会公 开募 集， 首次 募集 资金 总额 2 7 8 , 1 8 3 , 1 6 5 . 0 1 元 , 募 集资 金产 生利 息
1 5 0 , 2 9 1 . 0 5 元 ， 并 经万 隆会 计师 事务 所有 限公 司万 会业 字 [ 2 0 0 8 ] 第 2 3 2 9 号 验资 报告 予以 验新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 7
证。 2 0 0 8 年 7 月 2 5 日 办理 基金 备案 手续 ， 基 金合 同正 式生 效 。 本 基金 为 契约 型开 放式 证券
投 资基 金 ， 存 续期 不限 定 ， 本 基金 管理 人为 新华 基金 管理 有限 公司 ， 基 金托 管人 为中 国农 业
银 行股 份有 限公 司。
根 据《 新华 优选 成长 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 》及 《新 华优 选成 长股 票型 证券
投 资基 金基 金合 同》 的有 关规 定 , 本 基金 的投 资范 围为 国内 依法 公开 发行 、上 市的 股票 、债
券 及 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的
6 0 % —9 5 % ； 其 它 金 融 工 具 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 5 % - 4 0 % ， 其 中 ， 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 合 计 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允
许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入投 资范 围 。 投 资于 成长
性 兼具 品质 保障 的股 票市 值不 低于 股票 投资 的 8 0 % 。
2 0 0 9 年 9 月 2 8 日， 经 中国 证券 监督 管理 委员 会以 证监 许可 〔 2 0 0 9 〕 9 4 4 号 文件 许可 批
复， 新 世纪 基金 管理 有限 公司 将名 称变 更为 新华 基金 管理 有限 公司 。 公 司注 册地 址变 更为 重
庆 市渝 中区 较场 口 8 8 号 A 座 7 - 2 。
本 财 务 报 表 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 1 0 年 8 月 2 8 日 批 准 报
出 。
6 . 4 . 2 会 计报 表的 编制 基础
本 基金 以持 续经 营为 基础 ， 根 据实 际发 生的 交易 和事 项 ， 按 照财 政部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5
日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 ( 以 下 简 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 、 中 国 证 券 业 协 会 于 2 0 0 7 年 5 月 1 5
日 颁布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引 》 、 《新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》
和 中国 证券 监督 管理 委员 会发 布的 关于 基金 行业 实务 操作 的有 关规 定进 行确 认 、 计 量和 编制
财 务报 表。
6 . 4 . 3 遵 循企 业会 计准 则及 其他 有关 规定 的声 明
本 基金 编制 的财 务报 表符 合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 的财 务状
况 、经 营成 果和 基金 净值 变动 情况 等相 关信 息。
6 . 4 . 4 本 报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策与 上年 度相 一致 。
6 . 4 . 5 会 计政 策和 会计 估计 变更 以及 差错 更正 的说 明
6 . 4 . 5 . 1 会 计估 计变 更的 说明
根 据 中 国 证 监 会 公 告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 8
见》 ， 本基 金自 2 0 0 8 年 9 月 1 6 日 起变 更长 期停 牌股 票公 允价 值的 确定 方法 ，从 按停 牌前 最
后 交易 日的 收盘 价估 值更 改为 按 《 关 于进 一步 规范 证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见 》 提 供
的 指数 收益 法估 值。
上 述会 计估 计变 更导 致本 基金 持有 的长 期停 牌股 票的 公允 价值 影响 如下 :
1 、 2 0 1 0 年 5 月 2 1 日 , 锦 龙 股 份 的 公 允 价 值 下 调 9 , 1 5 7 , 7 7 9 . 4 7 元 ， 相 应 调 减 本 基 金 的
净 利润 9 , 1 5 7 , 7 7 9 . 4 7 元 和基 金资 产净 值 9 , 1 5 7 , 7 7 9 . 4 7 元 。
2 、 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 , 中 国 平 安 的 公 允 价 值 下 调 7 , 0 2 2 , 8 0 8 . 3 7 元 ， 相 应 调 减 本 基 金 的
净 利润 7 , 0 2 2 , 8 0 8 . 3 7 元 和基 金资 产净 值 7 , 0 2 2 , 8 0 8 . 3 7 元 。
6 . 4 . 5 . 2 差 错更 正的 说明
本 基金 报告 期内 未发 生会 计差 错更 正。
6 . 4 . 6 税 项
根 据财 政部 、 国 家税 务总 局财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《关 于开 放式 证券 投资 基金 有关 税收 问
题 的通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文 《 关 于证 券投 资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 1 号 文
《 关 于 调 整 证 券 ( 股 票 ) 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 2 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人
所 得税 有关 政策 的通 知 》 、 财税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 3 号 文《 关于 股权 分置 试点 改革 有关 税收 政策 问题
的 通知 》 、 财 税字 [ 2 0 0 5 ] 1 0 7 号 文 《关 于利 息红 利个 人所 得税 政策 的补 充通 知 》 、 自 2 0 0 8 年
4 月 2 4 日 起执 行的 《关 于调 整证 券 （股 票 ） 交 易 印 花税 税率 的通 知 》 及 其他 相关 税务 法规
和 实务 操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（ 1 ） 以发 行基 金方 式募 集资 金， 不属 于营 业税 征收 范围 ，不 征收 营业 税。
（ 2 ） 基金 买卖 股票 、债 券的 差价 收入 暂免 征营 业税 和企 业所 得税 。
（ 3 ） 对基 金取 得的 企业 债券 利息 收入 ，由 发行 债券 的企 业在 向基 金派 发利 息时 代扣 代
缴 2 0 % 的 个 人 所 得 税 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。 对 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 由 上
市 公司 在向 基金 派发 股息 、 红 利时 暂减 按 5 0 % 计 入个 人应 纳税 所得 额 ， 依 照现 行税 法规 定代
扣 代缴 个人 所得 税， 暂不 征收 企业 所得 税。
（ 4 ） 基金 买卖 股票 于 2 0 0 8 年 4 月 2 4 日 前按 照 0 . 3 % 的 税率 缴纳 股票 交易 印花 税， 自
2 0 0 8 年 4 月 2 4 日 起按 0 . 1 % 的 税率 缴纳 。 经 国务 院批 准 ， 财 政部 、 国 家税 务总 局决 定从 2 0 0 8
年 9 月 1 9 日 起， 调整 证券 （股 票） 交易 印花 税征 收方 式， 将现 行的 对买 卖、 继承 、赠 与所
书 立的 A 股 、 B 股 股权 转让 书据 按 0 . 1 % 的 税率 对双 方当 事人 征收 证券 （股 票） 交易 印花 税 ，
调 整 为 单 边 征 税 ， 即 对 买 卖 、 继 承 、 赠 与 所 书 立 的 Ａ 股 、 Ｂ 股 股 权 转 让 书 据 的 出 让 按 0 . 1 %
的 税率 征收 证券 （股 票） 交易 印花 税， 对受 让方 不再 征税 。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
1 9
（ 5 ） 基金 作为 流通 股股 东在 股权 分置 改革 过程 中收 到由 非流 通 股 股东 支付 的股 份、 现
金 等对 价， 暂免 征收 印花 税、 企业 所得 税和 个人 所得 税。
6 . 4 . 7 关 联方 关系
6 . 4 . 7 . 1 本 报告 期存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本 报告 期内 本基 金不 存在 控制 关系 或其 他重 大利 害关 系的 关联 方变 化的 情况 。
6 . 4 . 7 . 2 本 报告 期与 基金 发生 关联 交易 的各 关联 方
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
中 国农 业银 行股 份有 限公 司 基 金托 管人
新 华基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金发 起人
6 . 4 . 8 本 报告 期及 上年 度可 比期 间的 关联 方交 易
6 . 4 . 8 . 1 通 过关 联方 交易 单元 进行 的交 易
6 . 4 . 8 . 1 . 1 6 . 4 . 8 . 1 . 1 6 . 4 . 8 . 1 . 1 6 . 4 . 8 . 1 . 1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 股票 交易 。
6 . 4 . 8 . 1 . 2 6 . 4 . 8 . 1 . 2 6 . 4 . 8 . 1 . 2 6 . 4 . 8 . 1 . 2 权 证交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 权证 交易 。
6 . 4 . 8 . 1 . 3 6 . 4 . 8 . 1 . 3 6 . 4 . 8 . 1 . 3 6 . 4 . 8 . 1 . 3 债 券交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 债券 交易 。
6 . 4 . 8 . 1 . 4 6 . 4 . 8 . 1 . 4 6 . 4 . 8 . 1 . 4 6 . 4 . 8 . 1 . 4 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 ，均 无通 过关 联方 交易 单元 进行 债券 回购 交易 。
6 . 4 . 8 . 1 . 5 6 . 4 . 8 . 1 . 5 6 . 4 . 8 . 1 . 5 6 . 4 . 8 . 1 . 5 应 支付 关联 方的 佣金
本 基金 本报 告期 ，均 无应 支付 关联 方的 佣金
6 . 4 . 8 . 2 关 联方 报酬
6 . 4 . 8 . 2 . 1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年1 月1 日 至 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理 费
2 2 , 6 9 5 , 5 6 0 . 9 7 1 , 5 8 2 , 5 4 5 . 4 0
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维 护费
6 , 2 6 3 , 9 8 5 . 8 8 2 5 , 1 6 6 . 3 4
注： 基 金的 管理 人报 酬按 前一 日基 金资 产净 值 1 . 5 % 的 年费 率逐 日计 提 , 逐 日累 计至 每月
月 底 , 按 月支 付。
其 计算 公式 为 : 日 管理 人报 酬 = 前 一日 基金 资产 净值 ×1 . 5 % / 当 年天 数。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 0
6 . 4 . 8 . 2 . 2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 0 年1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年1 月1 日 至 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托
管 费
3 , 7 8 2 , 5 9 3 . 4 9 2 6 3 , 7 5 7 . 5 8
注 ： 基 金 的 托 管 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 2 5 % 的 年 费 率 逐 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每
月 月底 , 按 月支 付。
其 计算 公式 为 : 日 托管 人报 酬 = 前 一日 基金 资产 净值 ×0 . 2 5 % / 当 年天 数。
6 . 4 . 8 . 3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含 回购 ) 交 易
本 报告 期未 进行 银行 债券 ( 含 回购 ) 交 易。
6 . 4 . 8 . 4 各 关联 方投 资本 基金 的情 况
6 . 4 . 8 . 4 . 1 报 告期 内基 金管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
份 额单 位： 份
项 目
本 期
2 0 1 0 年1 月1 日 至 2 0 1 0 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年1 月1 日 至 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日
期 初持 有的 基金 份额 - -
期 间申 购 / 买 入总 份额 - 4 , 1 3 0 . 0 0
期 间因 拆分 变动 份额 - -
减 ：期 间赎 回 / 卖 出总 份额 - 1 9 , 0 0 4 , 1 3 0 . 0 0
期 末持 有的 基金 份额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总 份额 比例
- -
6 . 4 . 8 . 4 . 2 报 告期 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
报 告期 内， 除基 金管 理人 之外 的其 他关 联方 未投 资本 基金 。
6 . 4 . 8 . 5 由 关联 方保 管的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 0 9 年1 月1 日 至 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日
期 末 余额 当 期 利 息收 入 期 末 余额 当 期 利 息收 入
中 国 农 业 银 行
股 份有 限公 司
1 8 5 , 5 7 1 , 4 1 3 . 2 5 7 6 2 , 4 9 3 . 7 2 2 2 , 5 0 4 , 0 6 3 . 6 3 1 0 0 , 9 8 4 . 6 0
6 . 4 . 8 . 6 本 基金 在承 销期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本 基金 在报 告期 内未 参与 关联 方承 销证 券。
6 . 4 . 9 利 润分 配情 况新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 1
单 位： 人民 币元
序
号
权 益
登 记日
除 息日
每 1 0
份
基 金
份 额
分 红
数
现 金 形 式
发 放 总 额
再 投资 形式
发 放 总 额
利 润分 配
合 计
备
注
1 2 0 1 0 - 0 3 - 2 6 2 0 1 0 - 0 3 - 2 6 3 . 5 0 0 2 9 3 , 0 7 6 , 9 7 2 . 9 3 2 8 5 , 4 7 5 , 7 7 8 . 8 0 5 7 8 , 5 5 2 , 7 5 1 . 7 3 -
合
计
- - 3 . 5 0 0 2 9 3 , 0 7 6 , 9 7 2 . 9 3 2 8 5 , 4 7 5 , 7 7 8 . 8 0 5 7 8 , 5 5 2 , 7 5 1 . 7 3 -
6 . 4 . 1 0 期 末（ 2 0 1 0 年 6 月 3 0 日 ） 本基 金持 有的 流通 受限 证券
6 . 4 . 1 0 . 1 因 认购 新发 / 增 发证 券而 于期 末持 有的 流通 受限 证券
金 额单 位： 人民 币元
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 受 限证 券类 别： 股票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购日
可 流
通 日
流 通
受 限
类 型
认 购
价 格
期 末估
值 单价
数 量
（ 单
位 ：
股 ）
期 末
成 本总 额
期 末
估 值总 额
备 注
0 0 2 4 3 5
长 江
润 发
2 0 1 0 - 0 6 -
0 4
-
网 下
认 购
1 5 . 5 0 1 4 . 6 4 7 0 , 5 1 2
1 , 0 9 2 , 9 3 6
. 0 0
1 , 0 3 2 , 2 9 5
. 6 8
锁 定
期
0 0 2 4 3 3
皮 宝
制 药
2 0 1 0 - 0 6 -
0 4
-
网 下
认 购
2 9 . 8 2 2 7 . 1 8 5 6 , 4 5 4
1 , 6 8 3 , 4 5 8
. 2 8
1 , 5 3 4 , 4 1 9
. 7 2
锁 定
期
6 . 4 . 1 0 . 2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流 通受 限股 票
金 额单 位： 人民 币元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌日
期
停
牌
原
因
期 末
估 值
单 价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘
单 价
数 量
（ 股）
期 末
成 本总 额
期 末
估 值总 额
备 注
0 0 0 0 0
1
深 发
展 Ａ
2 0 1 0 - 0 6 -
3 0
筹
划
平
安
银
行
与
深
发
1 7 . 5 1 - -
3 , 3 6 7 , 3 8
7
7 1 , 7 4 6 , 4 2
0 . 2 3
5 8 , 9 6 2 , 9 4
6 . 3 7
-新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 2
展
整
合
的
重
组
事
项
6 0 1 3 1
8
中 国
平 安
2 0 1 0 - 0 6 -
2 9
筹
划
平
安
银
行
与
深
发
展
整
合
的
重
组
事
项
4 4 . 5 5 - -
3 , 1 0 3 , 1 7
2
1 6 3 , 7 6 4 , 9
3 4 . 7 2
1 3 8 , 2 4 6 , 3
1 2 . 6 0
-
6 0 0 8 1
6
安 信
信 托
2 0 1 0 - 0 6 -
0 2
重
要
事
项
未
公
告
1 3 . 6 0 - -
4 , 1 5 6 , 3 1
7
8 0 , 9 4 4 , 8 7
4 . 4 4
5 6 , 5 2 5 , 9 1
1 . 2 0
-
6 . 4 . 1 0 . 3 期 末债 券正 回购 交易 中作 为抵 押的 债券
6 . 4 . 1 0 . 3 . 1 银 行间 市场 债券 正回 购
本 报告 期本 基金 未发 生银 行间 市场 债券 正回 购。
6 . 4 . 1 0 . 3 . 2 交 易所 市场 债券 正回 购新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 3
本 报告 期本 基金 未发 生交 易所 市场 债券 正回 购。
7 投 资组 合报 告
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况
金 额单 位： 人民 币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资 产的 比例
（ % ）
1 权 益投 资 2 , 4 4 7 , 4 1 8 , 8 1 1 . 2 2 9 0 . 1 2
其 中： 股票 2 , 4 4 7 , 4 1 8 , 8 1 1 . 2 2 9 0 . 1 2
2 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 1 8 8 , 9 8 1 , 7 2 5 . 3 1 6 . 9 6
6 其 他各 项资 产 7 9 , 1 9 8 , 8 1 4 . 0 7 2 . 9 2
7 合 计 2 , 7 1 5 , 5 9 9 , 3 5 0 . 6 0 1 0 0 . 0 0
7 . 2 期 末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 1 3 0 , 9 5 4 , 4 9 8 . 9 5 4 . 8 5
C 制 造业 9 3 4 , 7 8 4 , 1 9 8 . 7 9 3 4 . 6 5
C 0 食 品、 饮料 1 5 5 , 3 7 8 , 1 7 4 . 4 2 5 . 7 6
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 1 5 8 , 6 7 3 , 0 1 0 . 1 7 5 . 8 8
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 5 3 , 1 8 7 , 1 5 7 . 0 6 1 . 9 7
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 1 1 2 , 0 3 2 , 1 6 5 . 5 6 4 . 1 5
C 5 电 子 8 7 , 4 1 3 , 1 2 7 . 1 6 3 . 2 4
C 6 金 属、 非金 属 1 3 4 , 0 5 8 , 4 8 8 . 1 2 4 . 9 7
C 7 机 械、 设备 、仪 表 1 3 5 , 3 9 9 , 2 9 0 . 4 3 5 . 0 2
C 8 医 药、 生物 制品 9 8 , 6 4 2 , 7 8 5 . 8 7 3 . 6 6
C 9 9 其 他制 造业 - -新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 4
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 5 7 , 5 6 8 , 0 9 0 . 4 1 2 . 1 3
E 建 筑业 2 1 , 7 0 4 , 8 0 7 . 2 6 0 . 8 0
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 1 7 3 , 7 0 3 , 2 7 2 . 4 0 6 . 4 4
H 批 发和 零售 贸易 8 9 , 6 8 9 , 3 1 2 . 9 1 3 . 3 2
I 金 融、 保险 业 9 1 4 , 7 9 8 , 6 0 0 . 6 1 3 3 . 9 1
J 房 地产 业 3 6 , 2 8 4 , 4 6 7 . 6 5 1 . 3 5
K 社 会服 务业 1 4 , 3 0 3 , 8 3 3 . 2 8 0 . 5 3
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 7 3 , 6 2 7 , 7 2 8 . 9 6 2 . 7 3
合 计 2 , 4 4 7 , 4 1 8 , 8 1 1 . 2 2 9 0 . 7 2
7 . 3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 1 2 , 7 1 4 , 3 0 6 . 0 0 1 7 2 , 9 1 4 , 5 6 1 . 6 0 6 . 4 1
2 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 3 , 1 0 3 , 1 7 2 . 0 0 1 3 8 , 2 4 6 , 3 1 2 . 6 0 5 . 1 2
3 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 5 , 3 3 1 , 5 3 8 . 0 0 1 2 2 , 7 8 5 , 3 2 0 . 1 4 4 . 5 5
4 0 0 0 7 1 2 锦 龙股 份 7 , 2 5 1 , 9 6 1 . 0 0 1 2 1 , 6 1 5 , 3 8 5 . 9 7 4 . 5 1
5 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 1 9 , 2 5 1 , 9 5 4 . 0 0 1 1 6 , 4 7 4 , 3 2 1 . 7 0 4 . 3 2
6 0 0 0 6 0 2 金 马集 团 5 , 7 1 7 , 5 9 6 . 0 0 1 1 2 , 5 7 9 , 4 6 5 . 2 4 4 . 1 7
7 0 0 0 4 1 3 宝 石 Ａ 9 , 1 9 5 , 8 3 7 . 0 0 7 9 , 8 1 9 , 8 6 5 . 1 6 2 . 9 6
8 6 0 0 8 8 7 伊 利股 份 2 , 4 8 2 , 0 7 3 . 0 0 7 2 , 9 2 3 , 3 0 4 . 7 4 2 . 7 0
9 6 0 0 6 9 4 大 商股 份 1 , 6 2 4 , 2 6 1 . 0 0 6 8 , 7 2 2 , 4 8 2 . 9 1 2 . 5 5
1 0 6 0 1 6 0 1 中 国太 保 2 , 7 5 0 , 0 0 0 . 0 0 6 2 , 6 1 7 , 5 0 0 . 0 0 2 . 3 2
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 网 站
（ w w w . n c f u n d . c o m . c n ） 的半 年度 报告 正文 。
7 . 4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变动
7 . 4 . 1 累 计买 入金 额超 出期 初基 金资 产净 值 2 % 2 % 2 % 2 % 或 前 2 0 2 0 2 0 2 0 名 的股 票明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产 净值 比例
（ ％）
1 0 0 0 7 1 2 锦 龙股 份 1 5 6 , 0 9 1 , 5 4 7 . 7 4 4 . 7 6
2 0 0 0 6 0 2 金 马集 团 1 2 4 , 4 1 9 , 5 7 8 . 3 5 3 . 8 0
3 0 0 0 4 1 3 宝 石 Ａ 9 7 , 0 0 7 , 7 4 7 . 6 1 2 . 9 6新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 5
4 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 9 5 , 6 0 6 , 8 8 9 . 9 4 2 . 9 2
5 6 0 0 1 3 9 西 部资 源 8 2 , 9 9 6 , 5 1 9 . 6 9 2 . 5 3
6 6 0 0 8 1 6 安 信信 托 8 1 , 3 7 0 , 1 7 8 . 5 0 2 . 4 8
7 6 0 0 8 8 7 伊 利股 份 7 6 , 5 0 0 , 1 9 4 . 0 8 2 . 3 3
8 6 0 1 0 0 6 大 秦铁 路 7 4 , 8 0 7 , 1 7 9 . 7 3 2 . 2 8
9 0 0 0 3 3 8 潍 柴动 力 7 0 , 6 4 4 , 8 4 5 . 6 1 2 . 1 6
1 0 0 0 0 4 0 1 冀 东水 泥 6 2 , 2 0 7 , 9 2 4 . 5 8 1 . 9 0
1 1 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 6 2 , 1 8 8 , 0 8 4 . 8 0 1 . 9 0
1 2 0 0 0 0 5 9 辽 通化 工 6 1 , 0 1 6 , 1 8 2 . 2 0 1 . 8 6
1 3 6 0 0 7 2 0 祁 连山 6 0 , 0 6 2 , 2 3 4 . 3 6 1 . 8 3
1 4 6 0 0 6 9 4 大 商股 份 5 3 , 9 3 3 , 9 8 3 . 2 3 1 . 6 5
1 5 6 0 0 4 5 2 涪 陵电 力 5 3 , 3 3 3 , 4 8 4 . 7 6 1 . 6 3
1 6 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 5 0 , 9 2 2 , 7 5 2 . 0 2 1 . 5 5
1 7 0 0 2 0 1 2 凯 恩股 份 4 7 , 1 3 3 , 9 4 0 . 6 9 1 . 4 4
1 8 6 0 0 5 7 6 万 好万 家 4 3 , 9 6 3 , 1 7 5 . 6 7 1 . 3 4
1 9 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 4 3 , 4 2 5 , 0 9 8 . 0 4 1 . 3 2
2 0 6 0 0 7 8 9 鲁 抗医 药 4 2 , 1 2 6 , 2 0 4 . 6 4 1 . 2 9
注 ：本 项 “买 入金 额 ” 均 按买 卖成 交金 额 ( 成 交单 价乘 以数 量 ) 填 列 , 不 考虑 相关 交易 费
用 。
7 . 4 . 2 累 计卖 出金 额超 出期 初基 金资 产净 值 2 % 或 前 2 0 名 的股 票明 细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产 净值 比例
（ ％）
1 0 0 0 5 3 6 闽 闽东 1 2 3 , 5 5 7 , 0 4 0 . 0 0 3 . 7 7
2 6 0 0 7 2 5 云 维股 份 9 6 , 3 9 4 , 9 7 0 . 2 2 2 . 9 4
3 6 0 0 1 1 2 长 征电 气 9 1 , 5 5 0 , 3 6 1 . 2 2 2 . 7 9
4 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 7 8 , 0 4 8 , 9 1 8 . 7 4 2 . 3 8
5 6 0 0 5 9 4 益 佰制 药 7 1 , 3 7 1 , 5 0 1 . 3 8 2 . 1 8
6 6 0 1 0 0 6 大 秦铁 路 6 6 , 9 5 6 , 8 7 1 . 1 2 2 . 0 4
7 0 0 2 1 4 0 东 华科 技 6 6 , 6 9 1 , 3 1 3 . 9 7 2 . 0 3
8 6 0 0 6 5 8 电 子城 6 2 , 3 3 4 , 0 9 4 . 4 1 1 . 9 0
9 6 0 0 1 2 3 兰 花科 创 5 6 , 1 4 7 , 1 2 1 . 4 0 1 . 7 1
1 0 0 0 0 3 3 8 潍 柴动 力 5 1 , 8 5 7 , 5 2 2 . 1 3 1 . 5 8
1 1 6 0 0 0 7 7 * S T 百 科 4 9 , 4 8 5 , 9 0 9 . 5 1 1 . 5 1
1 2 0 0 0 6 8 0 山 推股 份 4 7 , 2 3 0 , 8 5 8 . 0 4 1 . 4 4
1 3 6 0 1 8 9 9 紫 金矿 业 4 5 , 0 0 8 , 3 6 6 . 5 4 1 . 3 7
1 4 0 0 0 0 5 9 辽 通化 工 4 4 , 5 5 5 , 2 8 4 . 1 2 1 . 3 6
1 5 6 0 0 5 6 2 * S T 高 陶 4 2 , 8 0 0 , 9 6 9 . 9 1 1 . 3 1
1 6 6 0 0 6 9 4 大 商股 份 4 2 , 7 8 8 , 9 8 0 . 4 4 1 . 3 1
1 7 0 0 0 6 9 8 沈 阳化 工 4 1 , 3 3 8 , 9 6 8 . 4 6 1 . 2 6
1 8 6 0 0 3 0 6 商 业城 4 1 , 0 3 7 , 7 5 0 . 6 8 1 . 2 5新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 6
1 9 0 0 0 6 5 1 格 力电 器 4 0 , 9 0 7 , 9 9 4 . 4 8 1 . 2 5
2 0 0 0 0 9 7 3 佛 塑股 份 3 9 , 3 7 1 , 7 7 9 . 9 2 1 . 2 0
注 ：本 项 “卖 出金 额 ” 均 按买 卖成 交金 额 ( 成 交单 价乘 以数 量 ) 填 列 , 不 考虑 相关 交易 费
用 。
7 . 4 . 3 买 入股 票的 成本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
金 额单 位： 人民 币元
买 入股 票的 成本 （成 交） 总额 2 , 7 1 5 , 7 3 9 , 8 2 1 . 5 2
卖 出股 票的 收入 （成 交） 总额 2 , 6 5 2 , 4 9 8 , 2 1 2 . 5 8
注 ： 买 入股 票成 本 、 卖 出股 票收 入均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相
关 交易 费用 。
7 . 5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本 报告 期末 本基 金无 债券 投资 。
7 . 6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本 报告 期末 本基 金无 债券 投资 。
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 所有 资产 支持 证券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 . 8 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 报告 期末 本基 金未 持有 权证 。
7 . 9 投 资组 合报 告附 注
7 . 9 . 1 本 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制
日 前一 年内 受到 公开 遣责 、处 罚的 情形 。
7 . 9 . 2 本 报告 期末 本基 金投 资的 前十 名股 票没 有超 出基 金合 同规 定备 选股 票库 。
7 . 9 . 3 期 末其 他各 项资 产构 成
单 位： 人民 币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应 收证 券清 算款 7 2 , 9 6 4 , 6 3 0 . 6 5
3 应 收股 利 1 , 3 4 8 , 9 0 0 . 9 2
4 应 收利 息 4 1 , 2 0 9 . 2 5新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 7
5 应 收申 购款 4 , 3 4 4 , 0 7 3 . 2 5
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 9 , 1 9 8 , 8 1 4 . 0 7
7 . 9 . 4 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
7 . 9 . 5 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部 分的
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 ( % )
流 通受 限情 况说 明
1 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 1 3 8 , 2 4 6 , 3 1 2 . 6 0 5 . 1 2
筹 划平 安银 行与 深发 展
整 合重 组事 项
7 . 9 . 6 7 . 9 . 6 7 . 9 . 6 7 . 9 . 6 投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分
由 于四 舍五 入原 因 , 分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
8 基 金份 额持 有人 信息
8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构
份 额单 位： 份
持 有人 户
数 ( 户)
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有份 额
占 总份 额比
例
持 有份 额
占 总份 额
比 例
8 1 , 1 6 4 2 5 , 0 6 6 . 5 1 2 7 1 , 6 7 6 , 6 7 9 . 2 9 1 3 . 3 5 % 1 , 7 6 2 , 8 2 1 , 6 7 3 . 4 0 8 6 . 6 5 %
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金的 情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理公 司所 有从 业人 员持 有本
开 放式 基 金
2 3 7 , 5 4 6 . 4 2 0 . 0 1 %
9 开 放式 基金 份额 变动
单 位： 份
基 金合 同生 效日 ( 2 0 0 8 年 7 月 2 5 日) 的 基金 份额
总 额
2 7 8 , 3 3 3 , 4 5 6 . 0 6新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
2 8
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 , 6 0 3 , 3 7 4 , 5 7 3 . 5 3
本 报告 期基 金总 申购 份额 1 , 1 2 5 , 1 7 7 , 6 8 3 . 1 7
减 ：本 报告 期基 金总 赎回 份额 6 9 4 , 0 5 3 , 9 0 4 . 0 1
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 2 , 0 3 4 , 4 9 8 , 3 5 2 . 6 9
1 0 重 大事 件揭 示
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本 报告 期内 本基 金未 召开 基金 份额 持有 人大 会。
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
公 司于 2 0 1 0 年 6 月 3 日 对外 披露 聘任 王卫 东、 徐端 骞先 生为 公司 副总 经理 。
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
公 司原 副总 经理 姚西 （已 离职 ）因 离职 前劳 动报 酬及 终止 劳动 合同 与公 司发 生争 议 ， 向
重 庆市 渝中 区劳 动仲 裁委 员会 申请 劳动 仲裁 ， 2 0 0 9 年 5 月 1 3 日 重庆 市渝 中区 劳动 仲裁 委员
会 开庭 进行 了审 理 。 2 0 0 9 年 6 月 3 0 日 公司 接到 重庆 市渝 中区 劳动 仲裁 委员 会渝 中劳 仲案 字
（2 0 0 8 ） 第 5 3 0 号 仲裁 裁决 书 ， 驳 回了 姚西 的全 部仲 裁申 请 。 姚 西不 服劳 动仲 裁机 构的 仲裁
结 果于 2 0 0 9 年 7 月 9 日 向重 庆市 渝中 区法 院递 交了 诉讼 申请 ，经 重庆 市渝 中区 法院 审理 ，
于 2 0 1 0 年 1 月 5 日 宣判 ：驳 回姚 西的 所有 诉讼 请求 。姚 西对 该判 决不 服向 重庆 市第 五中 级
人 民法 院提 出上 诉 。 2 0 1 0 年 6 月 7 日 ， 公 司接 到 （2 0 1 0 ） 渝 五中 法民 终字 第 1 9 6 8 号 民事 判
决 书： 驳回 上 诉， 维持 原判 。该 判决 为终 审判 决。
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变
本 报告 期内 本基 金未 有基 金投 资策 略的 改变 。
1 0 . 5 报 告期 内改 聘会 计师 事务 所情 况
公 司于 2 0 1 0 年 1 月 2 1 日 第二 届董 事会 第十 二次 会议 中通 过决 议 ， 为 本基 金提 供审 计的
会 计师 事务 所变 更为 国富 浩华 会计 师事 务所 有限 公司 。 公 司已 于 2 0 1 0 年 1 月 2 5 日 编制 临时新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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公 告， 披露 于中 国证 券报 、上 海证 券报 和证 券时 报。
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 况
本 报告 期内 ， 基 金管 理人 、 托 管人 及其 高级 管理 人员 未有 受监 管部 门稽 查或 处罚 的情 形
发 生。
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况
1 1 1 1 0 0 0 0 . 7 . 1 . 7 . 1 . 7 . 1 . 7 . 1 基 金租 用证 券公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称 交 易单 元数 量
股 票 交 易 应 支付 该券 商的 佣 金 备 注
成 交 金 额
占当 期
股 票 成
交总 额
的 比例
佣 金
占 当 期 佣
金 总量 的
比 例
新 时代 证券 2 7 6 8 , 1 0 1 , 4 3 1 . 2 2 1 4 . 3 7 % 6 4 7 , 0 5 2 . 1 9 1 4 . 5 1 % -
招 商证 券 1 7 6 5 , 0 4 1 , 8 7 8 . 1 6 1 4 . 3 1 % 6 2 1 , 6 0 1 . 4 3 1 3 . 9 4 % -
国 泰君 安 1 7 6 3 , 8 3 2 , 8 4 7 . 4 0 1 4 . 2 9 % 6 4 9 , 2 5 6 . 2 6 1 4 . 5 6 % -
兴 业证 券 1 7 0 2 , 1 5 9 , 4 3 6 . 4 9 1 3 . 1 4 % 5 7 0 , 5 1 0 . 7 7 1 2 . 7 9 % -
申 银万 国 1 6 2 4 , 0 4 5 , 6 7 4 . 4 4 1 1 . 6 8 % 5 3 0 , 4 3 6 . 2 7 1 1 . 8 9 % -
中 信证 券 3 5 9 9 , 4 8 9 , 7 0 0 . 3 5 1 1 . 2 2 % 5 0 2 , 1 5 5 . 8 6 1 1 . 2 6 % -
中 金公 司 1 4 8 0 , 7 5 3 , 9 4 9 . 2 2 8 . 9 9 % 4 0 8 , 6 3 7 . 8 2 9 . 1 6 % -
国 金证 券 1 2 3 0 , 4 9 0 , 4 0 2 . 3 1 4 . 3 1 % 1 9 5 , 9 1 6 . 5 2 4 . 3 9 % -
平 安证 券 1 2 0 7 , 5 8 8 , 8 6 8 . 7 6 3 . 8 8 % 1 6 8 , 6 6 6 . 9 9 3 . 7 8 % -
光 大证 券 1 2 0 3 , 5 0 7 , 1 9 1 . 4 7 3 . 8 1 % 1 6 5 , 3 5 0 . 7 0 3 . 7 1 % -
恒 泰证 券 2 - - - - -
东 方证 券 2 - - - - -
联 合证 券 1 - - - - -
东 海证 券 2 - - - - -
齐 鲁证 券 1 - - - - -
注： 本 基金 根据 中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关 于加 强证 券投 资基 金监 管有 关问 题的 通知 》
（ 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 9 号 ） 以 及 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证
监 基金 字 [ 2 0 0 7 ] 4 8 号 ）的 有关 规定 ，本 基金 报告 期新 增光 大证 券深 圳席 位。
( 1 ) 租 用 专 用 席 位 选 择 证 券 经 营 机 构 的 标 准 ① 公 司 实 力 雄 厚 , 资 信 状 况 良 好 。 公 司 净 资 产
超 过人 民币 三亿 元 , 并 且最 近三 年没 有重 大违 规行 为； ②公 司财 务状 况和 经营 状况 良好 , 各 项
财 务 指 标 显 示 公 司 运 行 稳 定 ； ③ 公 司 具 有 较 强 的 研 究 能 力 。 有 固 定 的 研 究 机 构 或 人 员 , 能 及新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 0 年半年度报告（摘要）
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时 为基 金提 供高 质量 的宏 观经 济研 究 、 行 业研 究及 市场 走向 、 个 股分 析报 告和 专门 研究 报告 ；
④公 司内 部管 理规 范、 严格 。内 部运 行高 效 , 内 部控 制严 格 , 能 满足 基金 操作 的高 度保 密要 求
⑤ 公 司 信 息 服 务 周 全 。 能 提 供 基 金 运 作 的 高 效 通 讯 条 件 , 并 有 能 力 为 基 金 提 供 全 面 的 信 息 服
务 。
( 2 ) 席 位 租 用 期 限 及 更 换 方 式 ① 席 位 租 用 期 限 暂 定 为 一 年 , 一 年 之 后 我 公 司 将 根 据 各 证 券
经 营 机 构 在 一 年 中 向 我 公 司 提 供 的 研 究 报 告 和 信 息 服 务 的 质 量 、 通 讯 及 信 息 保 密 等 情 况 , 按
照 根 据 上 述 选 择 标 准 细 化 的 评 价 体 系 , 进 行 评 比 排 名 。 对 不 能 及 时 有 效 提 供 信 息 服 务 的 有 关
证 券经 营机 构将 予以 淘汰 , 重 新选 择研 究能 力强 、信 息服 务质 量高 的证 券经 营机 构 , 租 用其 交
易 席位 。 若 有关 证券 经营 机构 所提 供的 研究 报告 及其 他信 息服 务不 符合 我公 司管 理基 金投 资
工 作的 要求 , 我 公司 有权 中止 租用 其交 易席 位。
（3 ） 基金 专用 交易 席位 的选 择程 序如 下： ① 本 基金 管理 人根 据上 述标 准考 察后 确定 选
用 交易 席位 的证 券经 营机 构。 ② 基 金管 理人 和被 选中 的证 券经 营机 构签 订席 位租 用协 议。
1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 1 0 . 7 . 2 基 金租 用证 券公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
本 报告 期内 ，本 基金 未有 租用 证券 公司 交易 单元 进行 其他 证券 投资 的情 况。
新 华基 金管 理有 限公 司
二 〇一 〇年 八月 二十 八日
