银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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银河银泰理财分红证券投资基金2010年半年度
报告摘要
2010年6月30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010 年8月 28 日
银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
2
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
3
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银河银泰混合
基金主代码 150103
交易代码 150103
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年3月30日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,699,682,912.44
份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定
的投资回报。
投资策略 1、资产配置策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策
因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方
面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握
市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间
的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布
局。
2、股票投资策略
本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市
场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析
相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预
期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型
股票，同时兼顾较高的流动性要求。
3、债券投资策略
根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势
的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性
风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲
线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定
的回报。
业绩比较基准 上证 A 股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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存款利率×5%。
风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介
于债券基金与股票基金之间
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李昇 蒋松云
联系电话 021-38568808 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 lisheng@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-820-0860 95588
传真 021-38568501 010-66105798
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼
2、
北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2010年1月1日至2010年6月30日 )
本期已实现收益 175,089,522.36
本期利润 -172,993,137.47
加权平均基金份额本期利润 -0.0469
本期基金份额净值增长率 -4.98%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2010年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1434
期末基金资产净值 3,256,558,703.92
期末基金份额净值 0.8802
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.08% 1.34% -2.97% 0.61% -4.11% 0.73%
过去三个月 -6.10% 1.40% -9.07% 0.65% 2.97% 0.75%
过去六个月 -4.98% 1.21% -10.06% 0.58% 5.08% 0.63%
过去一年 8.11% 1.39% -5.86% 0.70% 13.97% 0.69%
过去三年 4.78% 1.58% -6.81% 0.90% 11.59% 0.68%
自基金合同
生效日起至
今
225.00% 1.41% 39.37% 0.77% 185.63% 0.64%
注：本基金的业绩比较基准为：上证 A 股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率
×5%，每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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注：2004年3月30日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本
基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本
报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日，公司的股东分别为中国银河金融控股有
限责任公司、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、
湖南电广传媒股份有限公司。
截至本报告期末，除本基金外，银河基金管理有限公司另管理 1 只封闭式基金与 6 只开放式证
券投资基金，基本情况如下： 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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1、银丰证券投资基金
类型：契约型封闭式
成立日：2002年8月15日
投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提下
追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益证
券投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金合同生效日：2003年8月4日
（1）银河稳健证券投资基金
投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的
前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（2）银河收益证券投资基金
投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实
现基金资产的安全及长期稳定增值。
3、银河银富货币市场基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年12月20日
基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报
4、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年3月 14日
基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
5、银河竞争优势成长股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2008年5月26日
基金投资目标：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长
期资本增值。
6、银河行业优选股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年4月24日 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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基金投资目标：本基金将“自上而下”的资产配置及动态行业配置与“自下而上”的个股优选
策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、保持良
好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。
7、银河沪深300价值指数证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年12月28日
基金投资目标：通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险管
理手段，追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
刘风华 本 基 金
的基金
经理
2007年1月15
日
- 11 硕士研究生学
历，曾先后在中
国信达信托投
资公司、中国银
河证券有限责
任公司工作。
2002年6月加
入银河基金管
理有限公司，历
任行业研究员、
银丰证券投资
基金基金经理
助理等职务。
徐小勇 本 基 金
的基金
经理
2008年8月14
日
2010年4月29日 16 硕士研究生学
历，曾先后在中
国信达信托投
资公司、中国银
河证券有限责
任公司工作。
2002年6月加
入银河基金管
理有限公司，历
任行业研究员、
高级行业研究
员、银河银泰理
财分红证券投
资基金基金经
理助理、银河银
泰理财分红证银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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券投资基金基
金经理等职务。
注：1.任职日期和离职日期均指公司做出决定之日。
2.证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项管理办法、 《基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和
运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，
无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同
的规定。本报告期内，由于系统故障原因，本基金参与“正泰电器”申购未能成功，基金管理
人对上述行为而给基金资产造成的损失进行了补偿，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
银河银泰理财分红证券投资基金 （以下简称“银河银泰混合”） 在本报告期内严格遵守 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 投资管理和交易执行相隔离， 实行集中交易制度，
公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构
的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与银河银泰混合基金投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金（以下简称“银河
稳健混合”） 、银丰证券投资基金（以下简称“银河银丰封闭”） 。银河银泰混合与其他投资风
格相似的投资组合之间的业绩比较如下：
阶
段 基
金 净值增长率
银河银泰混合
-4.98%
银河稳健混合
-10.26%
2010 年上半年
银河银丰封闭
-18.19%
由于银丰为封闭式基金，其上半年平均仓位与开放式基金相比略有差异，同时各基金风格
资产的配置也有不同，导致各基金收益率表现有所不同。 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
银河银泰混合在本报告期内无异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010上半年，中国A股市场在信贷调控、房地产调控、地方融资平台监管、欧债危机扩散、
海外市场动荡的情况下，震荡下跌，跌幅高达 26.82%，居于全球前列，经济数据也在二季度开
始显露疲态，多项指标高位回落。
行业方面，房地产产业链在利空政策打压下出现暴跌，煤炭、钢铁、化工、有色、地产等
行业跌幅均超过30%，偏于防御的消费类行业跌幅较小，如元器件、医药、旅游等行业跌幅不到
15%。
投资策略方面，我们截止 2010 年 6 月底的股票仓位为 61.81%%，较年初有所下降。在行业
配置方面，我们大幅降低了周期性行业的配置比例，如煤炭、有色、钢铁、化工和机械以及房
地产等行业，大幅调高了医药行业的配置比例，也小幅调高了交运行业的比例。上述操作基本
反应了我们偏于防御的投资态度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2010 年上半年本基金业绩比较基准收益率为-10.06%，本基金净值收益率为-4.98%，业绩
高于于基准。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，A 股市场面临的内外部经济环境依然较为复杂。宏观调控政策已经取得了显
著效果，房地产量价齐跌，诸多经济指标也开始高位回落，预计 CPI 从年中达到阶段顶部后也
会有所回落。外部环境，面临着欧美经济三季度的减速，欧债危机虽未必继续深化，但是欧洲
各国削减财赤也必然导致经济的收缩，中国的出口和投资将同时面临减速的考验。虽然政府强
调经济转型的态度坚决，但是消费的提升和经济结构的调整也非一蹴而就，企业盈利面临快速
下滑的风险。但是总体而言，经济二次探底的概率并不大。
A股市场上半年的快速下跌也反应了经济下滑的部分预期。 目前上市公司的估值水平已经接
近历史低位，虽然仍旧面临疲弱的宏观环境，但是下跌风险已经被部分释放。未来 A 股市场有银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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望在疲弱的宏观数据、下滑的企业盈利以及可能的政策转向以及较低估值水平的支撑下呈现震
荡走势，并可能会出现结构性机会。
基于以上判断，2010 年下半年我们会保持灵活的资产配置，除保持估值合理的长期成长潜
力个股的配置比例外，同时积极关注周期性股票的估值修复行情。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序，基金会计部按照管理层批准后的估值
政策进行估值。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证
券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
除了投资总监外，其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经
理可以提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截止2010年6月30日，基金已实现净收益为负，无应分配利润。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年上半年，本基金托管人在对银河银泰理财分红证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010年上半年， 银河银泰理财分红证券投资基金的管理人——银河基金管理有限公司在银
河银泰理财分红证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作基
本按照有关法律法规、基金合同的规定进行。本报告期内，银河银泰理财分红证券投资基金未
进行利润分配。
2010年上半年，银河银泰理财分红证券投资基金出现过新股申购无效的情况，我行及时向
银河基金管理有限公司发送提示函件，银河基金管理有限公司在规定时间内及时对投资组合进
行披露或调整，相关损失已足额补偿。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金
2010 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
报告截止日： 2010年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 443,500,195.82 566,408,718.67
结算备付金
4,286,928.66 10,384,142.66
存出保证金
3,182,911.85 2,885,081.41
交易性金融资产 6.4.7.2 2,806,148,154.71 3,558,151,766.12
其中：股票投资
2,012,918,207.81 2,726,324,844.72
基金投资
- -
债券投资
793,229,946.90 831,826,921.40
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 8,572,817.89 18,025,907.59
应收股利
144,394.38 -银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
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应收申购款
1,407,943.42 13,650.78
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,267,243,346.73 4,155,869,267.23
负债和所有者权益 附注号
本期期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 642,799,053.30
应付证券清算款
- 38,604,656.16
应付赎回款
1,740,152.45 3,744,374.81
应付管理人报酬
4,267,461.91 4,374,287.98
应付托管费
711,243.64 729,047.97
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,956,575.81 3,392,538.34
应交税费
257,406.40 257,406.40
应付利息
- 32,792.47
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 1,751,802.60 2,027,287.89
负债合计
10,684,642.81 695,961,445.32
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 3,699,682,912.44 3,735,208,949.44
未分配利润 6.4.7.10 -443,124,208.52 -275,301,127.53
所有者权益合计
3,256,558,703.92 3,459,907,821.91
负债和所有者权益总计
3,267,243,346.73 4,155,869,267.23
注： 报告截止日2010年6月30日， 基金份额净值0.8802元， 基金份额总额3,699,682,912.44
份。
6.2 利润表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
本报告期： 2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2010年1月1日至
2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至
2009年6月30日
一、收入
-133,451,425.78 875,493,812.01
1.利息收入
15,371,174.06 15,357,321.60
其中：存款利息收入 6.4.7.11 865,670.06 961,393.34
债券利息收入
14,322,815.97 14,395,928.26银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
14
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
182,688.03 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
199,085,790.99 17,141,687.64
其中：股票投资收益 6.4.7.12 189,707,979.74 663,424.81
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 -285,026.27 3,061,499.33
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 --
股利收益 6.4.7.15 9,662,837.52 13,416,763.50
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 -348,082,659.83 842,737,259.48
4. 汇兑收益（损失以"－"号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 174,269.00 257,543.29
减：二、费用
39,541,711.69 39,431,659.26
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
25,446,491.92 21,570,826.36
2．托管费
6.4.10.2.2
4,241,081.94 3,595,137.69
3．销售服务费
6.4.10.2.3
--
4．交易费用 6.4.7.18 8,703,186.88 13,844,904.98
5．利息支出
952,977.12 219,721.88
其中：卖出回购金融资产支出
952,977.12 219,721.88
6．其他费用 6.4.7.19 197,973.83 201,068.35
三、利润总额（亏损总额以“-”）
号填列
-172,993,137.47 836,062,152.75
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-172,993,137.4
7
836,062,152.75
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 3,735,208,94
9.44
-275,301,127.53 3,459,907,821.91
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -172,993,137.47 -172,993,137.47银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
15
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-35,526,037.
00
5,170,056.48 -30,355,980.52
其中：1.基金申购款 142,029,331.
53
-5,731,119.03 136,298,212.50
2.基金赎回款 -177,555,368
.53
10,901,175.51 -166,654,193.02
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
-- -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 3,699,682,91
2.44
-443,124,208.52 3,256,558,703.92
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 4,186,966,97
6.46
-1,628,597,868.35 2,558,369,108.11
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 836,062,152.75 836,062,152.75
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-169,549,264
.97
46,261,972.29 -123,287,292.68
其中：1.基金申购款 25,159,141.3
0
-7,170,415.83 17,988,725.47
2.基金赎回款 -194,708,406
.27
53,432,388.12 -141,276,018.15
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
-- -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 4,017,417,71
1.49
-746,273,743.31 3,271,143,968.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______熊科金______
______熊科金______
____董伯儒____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“本基金”)， 系经中国证券监督管理委员会 （以
下简称“中国证监会”）证监基金字[2004]12 号文《关于同意银河银泰理财分红证券投资基金银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
16
募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于
2004 年 3 月 30 日正式生效，首次设立募集规模为 6,013,222,027.96 份基金份额。本基金为契
约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为银河基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围包括国内依法公开发行上市的具有良好流动性的债券、股票、央行票据、
回购等金融工具，以及未来法律法规和中国证监会许可的其他金融工具。其中，债券投资包括
国债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债（包含可转换公司债券）等。
基金成立6个月之后，本基金资产配置比例的基本范围是：股票、债券的比例不低于基金资
产总值的80%；国债的比例不低于基金资产净值的20%。
本基金的业绩比较基准为： 上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具
体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编
制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资
基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半度报告
的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证
券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关
规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2010年6月30日的
财务状况以及2010年上半度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
17
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4月24日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年9月19日起，调整由出让方
按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权
转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的
规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现
金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由
上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利
息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所
得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税
所得额； 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
18
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现
金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人、基金注册登记机构、基
金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例(%)
中国银河证
券股份有限
公司
1,226,294,042.57 22.12 2,774,298,709.54 30.39
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例(%)
中国银河证
券股份有限
公司
0.00 0.00 20,714,190.15 75.47
6.4.8.1.3债券回购交易
金额单位：人民币元 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
19
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例(%)
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例(%)
中国银河证
券股份有限
公司
65,000,000.00 7.59 290,000,000.00 26.32
6.4.8.1.4 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期权证
成交总额的比
例(%)
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例(%)
中国银河证
券股份有限
公司
999,445.72 21.70 0.00 0.00
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例(%)
中国银河证
券股份有限
公司
2,344,650.19 30.57 547,069.68 16.08
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证
券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要
包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
20
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
25,446,491.92 21,570,826.36
其中：支付给销售机构
的客户维护费
3,368,483.61 3,811,535.14
注: 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,241,081.94 3,595,137.69
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
21
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
注：本期与2009年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年1月1日至2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月
30日
基金合同生效日（ 2004年
3 月30日 ）持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 --
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 --
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
--
注：本期与2009年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
关联
方名
称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
注：本期与2009年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30
日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
443,500,195.8
2
826,497.47 56,363,238.34 904,939.47
银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
22
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：份） 总金额
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：份） 总金额
- - - - - -
注：本基金本期年及2009年可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无
6.4.9 期末（ 2010年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300077 国民技术 2010 年
4 月 23
日
2010 年
8月 2日
新股
流通
受限
87.50 116.75 42,599 3,727,412.50 4,973,433.25 -
300070 碧水源 2010 年
4 月 12
日
2010 年
7 月 21
日
新股
流通
受限
69.00 93.20 46,583 3,214,227.00 4,341,535.60 -
002438 江苏神通 2010 年
6月 9日
2010 年
9 月 23
日
新股
流通
受限
22.00 25.57 162,500 3,575,000.00 4,155,125.00 -
002399 海普瑞 2010 年
4 月 28
日
2010 年
8月 6日
新股
流通
受限
148.00 117.03 35,145 5,201,460.00 4,113,019.35 -
300091 金通灵 2010 年
6 月 18
日
2010 年
9 月 27
日
新股
流通
受限
28.20 28.56 122,670 3,459,294.00 3,503,455.20 -
002428 云南锗业 2010 年
5 月 28
日
2010 年
9月 8日
新股
流通
受限
30.00 41.54 84,020 2,520,600.00 3,490,190.80 -
002431 棕榈园林 2010 年 2010年新 股 45.00 54.89 54,970 2,473,650.00 3,017,303.30 -银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
23
6月 2日 9 月 10
日
流通
受限
300090 盛运股份 2010 年
6 月 18
日
2010 年
9 月 27
日
新股
流通
受限
17.00 24.12 120,683 2,051,611.00 2,910,873.96 -
002405 四维图新 2010 年
5月 6日
2010 年
8 月 18
日
新股
流通
受限
25.60 33.18 67,838 1,736,652.80 2,250,864.84 -
300081 恒信移动 2010 年
5 月 10
日
2010 年
8 月 20
日
新股
流通
受限
38.78 32.64 66,666 2,585,307.48 2,175,978.24 -
002380 科远股份 2010 年
3 月 23
日
2010 年
7月 1日
新股
流通
受限
39.00 46.13 44,823 1,748,097.00 2,067,684.99 -
002389 南洋科技 2010 年
4月 2日
2010 年
7 月 13
日
新股
流通
受限
30.00 55.19 33,497 1,004,910.00 1,848,699.43 -
300088 长信科技 2010 年
5 月 17
日
2010 年
8 月 26
日
新股
流通
受限
24.00 28.40 64,990 1,559,760.00 1,845,716.00 -
002378 章源钨业 2010 年
3 月 23
日
2010 年
7月 1日
新股
流通
受限
13.00 26.34 69,786 907,218.00 1,838,163.24 -
002382 蓝帆股份 2010 年
3 月 26
日
2010 年
7月 2日
新股
流通
受限
35.00 34.19 51,981 1,819,335.00 1,777,230.39 -
002388 新亚制程 2010 年
4月 2日
2010 年
7 月 13
日
新股
流通
受限
15.00 30.92 42,464 636,960.00 1,312,986.88 -
300083 劲胜股份 2010 年
5 月 10
日
2010 年
8 月 20
日
新股
流通
受限
36.00 28.45 44,483 1,601,388.00 1,265,541.35 -
300085 银之杰 2010 年
5 月 17
日
2010 年
8 月 26
日
新股
流通
受限
28.00 27.80 38,135 1,067,780.00 1,060,153.00 -
300082 奥克股份 2010 年
5 月 10
日
2010 年
8 月 20
日
新股
流通
受限
85.00 67.55 14,099 1,198,415.00 952,387.45 -
注：该可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2010年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
24
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2010年6月30日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年 6 月 30 日止，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 2,012,918,207.81 61.61
其中：股票 2,012,918,207.81 61.61
2 固定收益投资 793,229,946.90 24.28
其中：债券 793,229,946.90 24.28
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 447,787,124.48 13.71
6 其他各项资产 13,308,067.54 0.41
7 合计 3,267,243,346.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 19,532,900.00 0.60
B 采掘业 18,387,875.66 0.56银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
25
C 制造业 1,451,006,798.26 44.56
C0 食品、饮料
341,329,239.87 10.48
C1
纺织、服装、皮毛 18,683,965.80 0.57
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 39,303,892.98 1.21
C4
石油、化学、塑胶、塑料 152,587,851.46 4.69
C5
电子 135,010,532.43 4.15
C6
金属、非金属 42,599,584.99 1.31
C7
机械、设备、仪表 125,080,590.16 3.84
C8
医药、生物制品 490,880,644.37 15.07
C99
其他制造业 105,530,496.20 3.24
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 13,729,920.20 0.42
F 交通运输、仓储业 73,122,131.95 2.25
G 信息技术业 239,344,912.88 7.35
H 批发和零售贸易 90,996,397.48 2.79
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 32,230,308.24 0.99
K 社会服务业 62,560,612.14 1.92
L 传播与文化产业 12,006,351.00 0.37
M 综合类 - -
合计 2,012,918,207.81 61.81
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000568 泸州老窖 5,576,931 157,380,992.82 4.83
2 000596 古井贡酒 3,344,868 141,487,916.40 4.34
3 600570 恒生电子 6,654,594 99,952,001.88 3.07
4 600588 用友软件 4,322,597 94,405,518.48 2.90
5 600125 铁龙物流 5,412,445 73,122,131.95 2.25
6 000423 东阿阿胶 2,091,691 72,707,179.16 2.23
7 600315 上海家化 2,102,388 64,101,810.12 1.97
8 600750 江中药业 1,999,980 61,699,383.00 1.89
9 002104 恒宝股份 3,875,644 59,142,327.44 1.82
10 002038 双鹭药业 1,405,038 52,660,824.24 1.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于银河基金管理有限公银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
26
司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600309 烟台万华 136,541,932.83 3.95
2 600030 中信证券 109,973,108.72 3.18
3 600125 铁龙物流 70,308,838.53 2.03
4 000423 东阿阿胶 68,708,104.55 1.99
5 600315 上海家化 64,931,184.21 1.88
6 600415 小商品城 64,233,837.39 1.86
7 600588 用友软件 60,906,927.50 1.76
8 600703 三安光电 53,962,879.62 1.56
9 600481 双良节能 51,129,322.74 1.48
10 000823 超声电子 48,918,219.17 1.41
11 000596 古井贡酒 48,291,721.51 1.40
12 000024 招商地产 47,647,756.82 1.38
13 600559 老白干酒 46,524,356.51 1.34
14 600879 航天电子 45,668,700.49 1.32
15 000050 深天马Ａ 43,805,435.25 1.27
16 002152 广电运通 41,977,179.76 1.21
17 000055 方大集团 39,088,616.01 1.13
18 300077 国民技术 38,547,457.06 1.11
19 000888 峨眉山Ａ 36,992,380.23 1.07
20 600383 金地集团 36,755,133.67 1.06
注：本项及下项7.4.2、 7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或
“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000060 中金岭南 146,483,890.18 4.23
2 000157 中联重科 125,004,904.00 3.61银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
27
3 002106 莱宝高科 120,524,181.87 3.48
4 600309 烟台万华 115,438,515.55 3.34
5 000612 焦作万方 114,460,555.52 3.31
6 600030 中信证券 103,681,550.93 3.00
7 000937 冀中能源 98,818,817.27 2.86
8 600036 招商银行 84,927,194.89 2.45
9 000983 西山煤电 82,007,555.80 2.37
10 000792 盐湖钾肥 80,950,542.34 2.34
11 000825 太钢不锈 69,371,107.82 2.00
12 002215 诺 普 信 69,079,750.01 2.00
13 000063 中兴通讯 65,824,751.59 1.90
14 601318 中国平安 63,109,116.44 1.82
15 002068 黑猫股份 62,283,689.04 1.80
16 600415 小商品城 60,557,739.43 1.75
17 600481 双良节能 54,972,304.32 1.59
18 000550 江铃汽车 53,905,345.74 1.56
19 600575 芜湖港 53,411,145.07 1.54
20 600887 伊利股份 53,337,566.70 1.54
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,531,582,466.31
卖出股票收入（成交）总额 3,093,089,385.74
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 209,256,642.30 6.43
2 央行票据 526,132,000.00 16.16
3 金融债券 30,024,000.00 0.92
其中：政策性金融债 30,024,000.00 0.92
4 企业债券 3,591,460.80 0.11
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 24,225,843.80 0.74
N-1 其他 - -
N 合计 793,229,946.90 24.36
银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
28
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 0801062 08央票62 2,300,000 234,577,000.00 7.20
2 010110 21国债⑽ 510,000 51,663,000.00 1.59
3 0801047 08央票47 500,000 50,900,000.00 1.56
4 0801044 08央票44 500,000 50,880,000.00 1.56
5 0801023 08央票23 500,000 50,735,000.00 1.56
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股
票的投资决策程序做出说明。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,182,911.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 144,394.38
4 应收利息 8,572,817.89银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
29
5 应收申购款 1,407,943.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,308,067.54
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110008 王府转债 3,192,103.80 0.10
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
183,353 20,177.92 46,570,357.09 1.26% 3,653,112,555.00 98.74%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
本基金本期末无基金管理公司从业者持有本开放式基金的情况。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2004年3月30日 ）基金份额总额
6,013,222,027.96
本报告期期初基金份额总额 3,735,208,949.44银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
30
本报告期基金总申购份额 142,029,331.53
减:本报告期基金总赎回份额 177,555,368.53
本报告期期末基金份额总额 3,699,682,912.44
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、2010年4月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管
理有限公司关于调整基金经理的公告》，决定徐小勇先生不再担任银河银泰理财分红证券投资
基金基金经理，银河银泰混合基金由刘风华女士单独管理。
2、2010年5月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管
理有限公司关于总经理变更的公告》，裴勇同志不再担任公司总经理职务，聘任熊科金同志担
任公司总经理职务。
二、报告期内基金托管人无重大变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
31
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为统一公司和基金审计机构，提高审计效率，经公司董事会审议通过，本基金审计机构改聘为
安永华明会计师事务所。本基金管理人已履行了必要的更换程序，并于2010年2月3日发布关于
旗下基金改聘会计师事务所的公告。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
银河证券 61,226,294,04
2.57
22.12% 999,445.72 21.70% -
安信证券 1760,423,294.
66
13.72% 646,356.93 14.04% -
海通证券 1467,034,048.
96
8.42% 379,468.97 8.24% -
长城证券 2465,350,177.
74
8.39% 384,862.39 8.36% -
华泰联合 2438,503,786.
89
7.91% 372,725.53 8.09% -
长江证券 1400,039,974.
16
7.22% 325,035.58 7.06% -
国金证券 1324,501,842.
12
5.85% 275,827.40 5.99% -
招商证券 1303,407,758.
88
5.47% 246,521.10 5.35% -
国泰君安 1286,275,419.
10
5.16% 243,331.27 5.28% -
高华证券 1269,354,241.
40
4.86% 228,949.99 4.97% -
中金公司 2233,241,633.
68
4.21% 196,473.60 4.27% - 银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
32
东方证券 1216,401,159.
92
3.90% 175,827.68 3.82% -
光大证券 1153,129,954.
74
2.76% 130,160.63 2.83% -
广发证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
注：专用席位的选择标准和程序
选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交
易之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持
和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 - -65,000,000.
00
7.59% - -
安信证券 377,445.39 1.11%366,000,000 42.76% - -银河银泰理财分红证券投资基金 2010年半年度报告摘要
33
.00
海通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华泰联合 32,105,674.28 94.25%30,000,000.
00
3.50% - -
长江证券 - - - - - -
国金证券 - -100,000,000
.00
11.68% - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - -95,000,000.
00
11.10% - -
高华证券 - - - - - -
中金公司 1,580,782.25 4.64%70,000,000.
00
8.18% - -
东方证券 - - - - - -
光大证券 - -130,000,000
.00
15.19% - -
广发证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
银河基金管理有限公司
2010年 8月28 日
