兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 0 年 半 年度 报 告 摘 要
2010 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 〇 年 八 月 二 十 八 日
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文 。
本报告财务资料未经审计。本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 兴业社会责任股票
基金主代码 340007
交易代码 340007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月30日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,729,796,452.28份
基金合同存续期 不定期
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
3
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金追求当期投 资收 益实现与长期资本 增值 ，同时
强调上市公司在持 续发 展、法律、道德责 任等 方面的
履行。
投资策略
本 基 金 采 用" 自 上 而 下" 与" 自 下 而 上" 相 结 合 的 投 资 策
略，将定性与定量 研究 相结合，在宏观与 微观 层面对
各类资产的价值增 长能 力展开综合评估， 动态 优化资
产配置。在根据行 业所 处生命周期、景气 周期 、行业
盈利与发展趋势等 因素 选取盈利能力较好 、持 续发展
潜 力 强 的 行 业 的 基 础 上 ， 采 用" 兴 业 双 层 行 业 筛 选 法"
进 行 优 化 调 整 。 采 用" 兴 业 社 会 责 任 四 维 选 股 模 型" 精
选股票。
业绩比较基准 80%× 中信标普300指数 ＋20%× 中信标普国债 指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管 人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
兴业全球基金管理有限
公司
中国建设银行股份有限
公司
姓名 杜建新 尹东
联系电话
021-58368998 010- 67595003
信 息 披 露
负责人
电子邮箱
dujx@xyfunds.com.cn yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话
4006780099，
021-38824536
010 -67595096
传真 021-58368858 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互
联网网址
www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 -317,493,530.91
本期利润 -1,163,031,115.88
加权平均基金份额本期利润 -0.2111
本期基金份额净值增长率 -14.75%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末（2010 年 6 月 30 日）
期末可供分配基金份额利润 -0.0420
期末基金资产净值 6,955,293,629.11
期末基金份额净值 1.214
注： 1、 上述财务指标采 用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证
券投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》等相关法规。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配
利润中已实现部分的孰低数。
3、上 述基 金业绩 指标 不包括 持有 人认购 或交 易基金 的各 项费用 （例 如：开
放式基 金的申 购赎 回费 、红利 再 投资 费、 基金 转换费 等） ， 计入 费用 后实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -9.13% 1.53% -6.09% 1.31% -3.04% 0.22%
过去三个月 -13.59% 1.45% -18.54% 1.44% 4.95% 0.01%
过去六个月 -14.75% 1.31% -21.98% 1.26% 7.23% 0.05%
过去一年 9.01% 1.46% -12.99% 1.50% 22.00% -0.04%
自 基 金 合 同
生效起至今
38.34% 1.51% -22.15% 1.84% 60.49% -0.33%
注： 本基金业绩比较基准为 80%× 中信标普 300 指数＋20%× 中信标普 国债指
数， 在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 300 指数和中信标普
国债指数具有较强的代表性。中信标普 300 指 数选择中国 A 股市场 中市值规模
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股，充分反映了 A
股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场 的总体趋势，是目前市场上较有影
响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，
是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return
t
=80%× （中信标普 300 指数
t
/ 中信标 普 300 指数
t-1
-1）+20 ％× （中
信国债指数
t
/ 中信国 债指数
t-1
-1）
Benchmark
t
= （1+Return
t
）×Benchmark
t-1
其中，t=1 ，2，3，… T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
兴业社会责任股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 30 日至 2010 年 6 月 30 日）
注：1、净值表现所取数据截至到 2010 年 6 月 30 日。
2、按 照《 兴业社 会责 任股票 型证 券投资 基金 基金合 同》 的规定 ，本 基金建
仓期为 2008 年 4 月 30 日至 2008 年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产
配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号 文）批
准， 于 2003 年 9 月 30 日 成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V ）
受让本公司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出
资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 。
2008 年 7 月 7 日， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由
“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 变更为“ 兴 业全球基金管理有限公司” ，同时，
公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2010 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着八只基金， 分别为兴业可转债混合
型证券投资基金、 兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴业货币市场证
券投资基金、 兴业全球视野股票型证券投资基金、 兴业社会责任股票型证券投资
基金、 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金、 兴业磐稳增利债券型证券投
资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日 期 离任日期
证券从
业年限
说明
傅鹏博 基 金 管 理
部副总监、
本 基 金 基
金经理
2009-01-16 - 7 年 1962 年生， 经济学硕
士。 历任上海财经大
学经济管理系讲师，
申 银 万 国 证 券 股 份
有 限 公 司 企 业 融 资
部经理， 东方证券股
份 有 限 公 司 资 产 管
理部负责人、 研究所
首席策略师； 汇添富
基 金 管 理 有 限 公 司
首席策略师。
注：1 、职务 指截 止报 告期末 的职 务 （报 告期 末仍在 任的） 或离 任前 的职务 （报
告期内离任的） 。
2、任 职日 期指基 金合 同生效 之日 （基金 成立 时即担 任基 金经理 ）或 公司作
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
3 、“ 证 券 从 业年 限” 按照 中 国 证 券 业协 会 《 证券 业 从 业 人 员资 格 管 理办 法》
的相关规定计算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业社会责任股票型证券投 资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 本基金投资管理符合有关法规和
基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平 交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人 严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
管理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分
析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到
公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本报告期内， 兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别
为-17.69% 和-14.75% ， 两基金的业绩表现差异未超过 5% 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，基金对经济转型可能带来的风险和机遇保持了比较清醒的认识，
稳健地控制仓位， 重 alpha 而轻 beta ， 强化选 股能力， 维持了较高的个股集中度。
对于生物医药行业， 基金的观点是长期看好， 保值增值的能力最强。 对于金
融服务行业， 基金的观点是银行估值接近极低， 比较充分地反映了可能出现的负
面事件风险。 对于周期性行业， 基金今年以来一直持谨慎态度， 但是经过上半年
的暴跌，大量风险已经释放，投资价值正在逐渐显现。
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期内， 股市整体呈下跌走势。 按风格分类， 一季度小市值股票表现较好，
二季度末大市值股票开始表现出一定的抗跌性。 按行业分类， 周期性、 投资相关
行业的表现弱于非周期性、消费相关行业。
报 告 期 内 ， 上 证 指 数 增 长 率 为-26.06% ， 所 有 A 股 算 术 平 均 股 价 增 长 率 为
-13.88% ，沪深 300 指 数增长率为-27.5% 。
报告期内， 基金净值增长率 为-14.75% ， 业绩 基准增长率为-21.98% ， 净值跑
赢基准 7.23 个百分点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证 券 市场 及行业 走势 的简要 展望
6、7 月份 的经济 环比 数据迅 速冷 却，市 场开 始预期 调控 政策放 松。 虽然我
们可以观察到政府试图削弱市场对政策放松的预期， 但至少这一判断很难在短期
内被证伪。而且，2009 年中期货币当局曾在保持“ 适度宽松” 表述不 变的情况下，
明显收缩流动性并导致大市变盘。这一新鲜案例不由令投资者记忆犹新。
从大类资产配置的角度看， 下半年股票的吸引力已经不象上半年那样低， 估
值对悲观预期的反应也已经比较充分。但是实体经济的最终走势仍有不确定性，
它将相当大程度上取决于主观因素， 即政府推动转型的决心和民众对经济增速下
滑的忍耐。
我们认 为，2010 年 下 半年是 我国 经济 结构 调 整的重 要时 点， 政策 发 生微 调
的可能性是存在的。 但不应预期下半年放松会直接对冲上半年的调控， 回头走老
路的可能性很小，新的刺激力量也应施加在民营经济、新兴产业等转型方向上。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金 投资 品种 进行估 值 。具 体估 值流 程为：1、估 值委 员会 制定旗 下基
金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
采用的基金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可
实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系
统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法 的 需
要。3 、基金 会计 具体 负责执 行估 值 委员 会确 定的估 值策略 ，并 通过 与托管 行核
对等方 法确保 估值 准确 无误；4、 投 资人 员（ 包括基 金经理 ）积 极关 注市场 环境
变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的
因素， 并就可 能带 来的 影响提 出 建议 和意 见；5、监 察稽核 人员 参与 估值方 案的
制定， 确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定， 定期对估值流程、 系
统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议的有效执行， 负责基金估
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金 利 润分 配情况 的说 明
根据 《基金法》 、 《兴 业社会责任股票型证券投资基金基金合同》 及其他相
关法律法规的规定， 本报告期内， 本基金未实施利润分配， 符合本基金基金合同
的相关规定。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人 遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
报告截止日：2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2010 年 6 月 30 日
上 年度 末
2009 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 1,086,651,780.31 647,611,597.52
结算备付金 16,241,760.51 19,994,948.45
存出保证金 4,091,927.29 4,828,412.89
交易性金融资产 5,446,369,239.93 6,142,601,111.39
其中：股票投资 5,446,369,239.93 6,142,601,111.39
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 406,965,347.85 109,838,704.49
应收利息 208,482.73 133,812.47
应收股利 - -
应收申购款 26,857,146.58 36,755,883.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,987,385,685.20 6,961,764,470.21
负 债 和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2010 年 6 月 30 日
上 年度 末
2009 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 10,729,066.14
应付赎回款 13,243,387.97 19,749,274.52
应付管理人报酬 9,349,537.26 8,261,048.53
应付托管费 1,558,256.20 1,376,841.39
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6,952,379.97 6,275,431.24
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 988,494.69 643,726.63
负债合计 32,092,056.09 47,035,388.45
所 有者 权益：
实收基金 5,729,796,452.28 4,855,541,167.61
未分配利润 1,225,497,176.83 2,059,187,914.15
所有者权益合计 6,955,293,629.11 6,914,729,081.76
负债和所有者权益总计 6,987,385,685.20 6,961,764,470.21
注： 报告截止日 2010 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.214 元， 基金份额总额
5,729,796,452.28 份。
6.2 利 润表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 6 月 30 日
一 、收 入 -1,074,214,076.16 1,129,198,932.20
1.利息收入 4,209,385.41 4,243,499.15
其中：存款利息收入 3,689,406.82 1,131,550.80
债券利息收入 - 3,111,948.35
资 产 支 持 证 券 利
息收入
- -
买 入 返 售 金 融 资
产收入
519,978.59 -
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-”
填列）
-234,285,381.69 664,777,910.06
其中：股票投资收益 -263,162,826.57 627,356,189.80
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 16,733,138.75
资 产 支 持 证 券 投
资收益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 28,877,444.88 20,688,581.51
3.公允价值变动收益 （损
失以“-” 号填列）
-845,537,584.97 458,522,813.52
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
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4.汇兑收益 （损失以“ －”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以“-”
号填列）
1,399,505.09 1,654,709.47
减 ：二 、费用 88,817,039.72 40,369,791.23
1．管理人报酬 56,271,460.91 18,986,719.54
2．托管费 9,378,576.93 3,164,453.22
3．销售服务费 - -
4．交易费用 22,947,406.41 17,961,856.42
5．利息支出 - 50,844.22
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资
产支出
- 50,844.22
6．其他费用 219,595.47 205,917.83
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总
额 以“-”号填列 ）
-1,163,031,115.88 1,088,829,140.97
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以
“-”号 填 列）
-1,163,031,115.88 1,088,829,140.97
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值 ） 变动 表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本 期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
4,855,541,167.61 2,059,187,914.15 6,914,729,081.76
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -1,163,031,115.88 -1,163,031,115.88
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
874,255,284.67 329,340,378.56 1,203,595,663.23
其中：1.基金申购款 1,801,826,258.70 681,455,303.92 2,483,281,562.62
2.基金赎回款 -927,570,974.03 -352,114,925.36 -1,279,685,899.39
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
13
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
5,729,796,452.28 1,225,497,176.83 6,955,293,629.11
上 年度 可比期 间
2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,137,731,245.85 -252,774,263.51 884,956,982.34
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 1,088,829,140.97 1,088,829,140.97
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
1,946,184,900.43 -5,510,254.88 1,940,674,645.55
其中：1.基金申购款 3,206,655,300.69 109,143,583.72 3,315,798,884.41
2.基金赎回款 -1,260,470,400.26 -114,653,838.60 -1,375,124,238.86
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
3,083,916,146.28 830,544,622.58 3,914,460,768.86
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人： 兰荣， 主管会计工作负责人： 杨东， 会计机构负责人：
詹鸿飞
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称“ 本 基 金”) ， 系 经 中 国 证 券 监
督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）证监 许可［2008］356 号文《关于核准
兴业社会责任股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球 基金管理有
限公司 （原名“ 兴业基金管理有限公司” ） 作为发起人于 2008 年 3 月 28 日至 2008
年 4 月 25 日向社会公 开募集，募集期结束经安永大华会计师事务所验证并出具
安永大华业字（2008）第 588 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2008 年 4 月 30 日生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 设
立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 1,388,444,274.71 元，在
募集期间产生的活期存款利息为人民币 252,205.13 元， 以上实收基金 （本息） 合
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
14
计为人民币 1,388,696,479.84 元， 折合 1,388,696,479.84 份基金份额。 本基金的基
金管理人为兴业全球基金管理有限公司， 注册登记机构为兴业全球基金管理有限
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基 金投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股
票、 国债、 金融债、 企 业债、 回购、 央行票据 、 可转换债券、 权证、 资产支持证
券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
业绩 比较基准为：80%× 中信标普 300 指数＋20%× 中信标普国债指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财 务报表系按照中国财政 部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称“ 企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具体会计核算和信息披露方面， 也
参考了 中国证 券业 协会 制定的 《 证券 投资 基金 会计核 算业务 指引 》 、 中国证 监会
制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度
报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注
的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 财 务报 表符 合企 业 会计 准 则的 要求 ，真 实、完 整 地反 映了 本基 金于 2010
年 6 月 30 日的财务状况以及 2010 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财 务报表以本基金持续经 营为基础列报。
6.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税 项
1.印 花税
经国 务院批准，财政部、国 家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国 务院批准，财政部、国 家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
15
调整由出让方按证券 （股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税
率不变；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营 业税、企业所得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起 ，对证券投资基金（封闭式证券投资
基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续
免征营业税和企业所得税；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
根据 财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
3.个 人所得税
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的
利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券 发行企业及金融机构在向基金派发
股息、 红 利收入、 债券的 利息收入 及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣 缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
16
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司
基金管理人、 基金发起 人、 注册登记机构、
基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 （以 下
简称“ 建设银行” ）
基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 （以下简 称
“ 兴业证券” ）
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日 关联方
名称
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
兴业证券 7,889,005,247.07 51.90% 6,594,361,885.67 53.28%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日 关联方
名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
兴业证券 - - 73,057,718.77 66.34%
6.4.8.1.4 债 券回 购交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 回 购
交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日 关联方
名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 6,496,989.96 51.12% 2,721,778.60 39.15%
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
17
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日 关联方
名称 当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 5,432,308.56 52.50% 3,227,339.43 44.55%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣 金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公 司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限
于买( 卖) 经手费、 证券 结算风险基金和上海证券交易所买( 卖) 证管费 等） 。 管理人
因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年
6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6
月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应
支付的管理费
56,271,460.91 18,986,719.54
其中： 支付销售机构
的客户维护费
579,867.33 330,815.76
注：基金管理费按 前一 日的基金资产净值 的 1.5% 的年费率计 提。计 算方法
如下：每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当年 天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010
年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年
6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
9,378,576.93 3,164,453.22
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 计算方法
如下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
6.4.8.3 与 关 联方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交 易
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
-
- - - - - -
上 年度可比期间
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
18
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
建设银行 - - - - 185,300,000.00 24,623.13
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2010 年1 月1 日 至
2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至
2009 年6 月30 日
期初持有的基金份额 37,304,663.21 37,304,664.21
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 37,304,663.21 37,304,664.21
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份额比例
0.65% 1.21%
注：1、 期间申购/ 买入 总份额含红利再投资、 转换转入份额， 期间赎 回/ 卖出总 份
额含转换转出份额。
2、关 联方 投资本 基金 的费率 按照 基金合 同和 招募说 明书 规定的 确定 ，符合
公允性要求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及 2009 年度末 均未投
资本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 1,086,651,780.31 3,450,967.75 41,622,579.56 1,003,692.86
6.4.8.6 本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金于本报告期及 2009 年上半年度均未在承销期内直接购入关联方承销
证券。
兴业社 会责任股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
19
6.4.9 期 末（2010 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
( 单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600000 浦发银行 2009-09-30 2010-09-29
非公开
发行
16.59 13.36 15,600,000 199,080,000.00 208,416,000.00
-
002001 新和成 2010-02-23 2011-02-24
非公开
发行
38.05 25.65 3,900,000 114,150,000.00 100,035,000.00
-
300092 科新机电 2010-06-30 2010-07-08
认购新
发证券
16.00 16.00 500 8,000.00 8,000.00
-
300094 国联水产 2010-06-30 2010-07-08
认购新
发证券
14.38 14.38 500 7,190.00 7,190.00
-
注：1、 本基金于 2009 年 9 月 30 日参与浦发银行非公开发行， 购入数量 12,000,000 股 ， 该股票于 2010 年 6 月 10 日实施 2009 年度利
润分配，按每 10 股派 1.5 元人民币现金（含税） ，每 10 股送红股 3 股新增 3,600,000 股。
2、本基金于 2010 年 2 月 23 日参与新和成非 公开发行，购入数量 3,000,000 股，该股票于 2010 年 5 月 14 日实施 2009 年度利润
分配及资本公积转增股本，按每 10 股派 10 元人民币现金（含税） ，每 10 股转增 3 股新增 900,000 股。
兴业社 会责任股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
20
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
601318 中国平安 2010-06-29
重大资
产重组
事项
44.55 - - 11,544,175 580,486,182.30 514,292,996.25
2010 年 6 月 30
日 起 采 取 指 数
收 益 法 进 行 估
值
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报告期末未持有银行间 市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报告期末未持有交易所 市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
21
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资产
的 比例 （%）
1 权益投资 5,446,369,239.93 77.95
其中：股票 5,446,369,239.93 77.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,102,893,540.82 15.78
6 其他各项资产 438,122,904.45 6.27
7 合计 6,987,385,685.20 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票 投 资组 合
金额单位：人民币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
A 农、林、牧、渔业 7,190.00 0.00
B 采掘业 238,252,490.75 3.43
C 制造业 3,034,362,946.28 43.63
C0 食品、饮料 104,226,750.24 1.50
C1 纺织、服装、皮毛 10,738,069.10 0.15
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 61,498,051.20 0.88
C4 石油、 化学、 塑 胶、 塑料 647,736,899.37 9.31
C5 电子 49,098,454.30 0.71
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 236,136,579.96 3.40
C8 医药、生物制品 1,924,928,142.11 27.68
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产 和供应业 86,731,194.27 1.25
E 建筑业 11,397,471.60 0.16
F 交通运输、仓储业 20,560,477.21 0.30
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
22
G 信息技术业 720,058,172.36 10.35
H 批发和零售贸易 73,349,818.53 1.05
I 金融、保险业 952,045,737.53 13.69
J 房地产业 65,377,994.24 0.94
K 社会服务业 12,480,000.00 0.18
L 传播与文化产业 59,998,950.00 0.86
M 综合类 171,746,797.16 2.47
合计 5,446,369,239.93 78.31
7.3 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 601318 中国平安 11,544,175 514,292,996.25 7.39
2 002007 华兰生物 9,229,291 416,056,438.28 5.98
3 600276 恒瑞医药 9,168,161 358,200,050.27 5.15
4 600570 恒生电子 16,461,905 247,257,813.10 3.55
5 600036 招商银行 17,627,728 229,336,741.28 3.30
6 600000 浦发银行 15,600,000 208,416,000.00 3.00
7 002038 双鹭药业 5,538,326 207,576,458.48 2.98
8 600315 上海家化 6,771,210 206,454,192.90 2.97
9 002065 东华软件 7,460,000 179,786,000.00 2.58
10 601607 上海医药 10,329,847 169,202,893.86 2.43
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于本公
司网站 www.xyfund.com.cn 的年 度报告正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合 的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买入 金额
占 期初 基金资 产净 值
比 例（ ％）
1 601318 中国平安 419,352,075.14 6.06
2 002007 华兰生物 381,273,611.24 5.51
3 601166 兴业银行 219,218,286.39 3.17
4 600739 辽宁成大 210,867,440.45 3.05
5 600202 哈空调 208,834,277.08 3.02
6 600161 天坛生物 203,569,924.44 2.94
7 600016 民生银行 182,701,849.48 2.64
8 600123 兰花科创 175,047,640.15 2.53
9 600795 国电电力 173,547,305.83 2.51
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
23
10 002250 联化科技 152,654,121.45 2.21
11 600196 复星医药 149,498,684.23 2.16
12 601169 北京银行 139,044,615.87 2.01
13 002022 科华生物 134,324,735.76 1.94
14 601601 中国太保 133,157,067.31 1.93
15 000001 深发展Ａ 129,364,578.14 1.87
16 002001 新 和 成 114,150,000.00 1.65
17 600332 广州药业 110,449,643.75 1.60
18 000983 西山煤电 105,213,588.55 1.52
19 000049 德赛电池 103,973,969.55 1.50
20 600585 海螺水泥 99,394,637.03 1.44
注：“ 买入金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖出 金额
占 期初 基金资 产净 值
比 例（ ％）
1 600739 辽宁成大 294,640,757.97 4.26
2 601166 兴业银行 291,887,730.47 4.22
3 600316 洪都航空 265,081,312.84 3.83
4 002092 中泰化学 229,793,374.02 3.32
5 000422 湖北宜化 201,786,379.01 2.92
6 000063 中兴通讯 196,915,373.70 2.85
7 600030 中信证券 195,764,295.20 2.83
8 601169 北京银行 177,649,319.47 2.57
9 600202 哈空调 176,230,763.93 2.55
10 600585 海螺水泥 166,273,893.57 2.40
11 600016 民生银行 165,301,671.76 2.39
12 600795 国电电力 158,185,811.07 2.29
13 601601 中国太保 133,361,844.95 1.93
14 601328 交通银行 125,360,707.32 1.81
15 000401 冀东水泥 121,460,245.76 1.76
16 000792 盐湖钾肥 120,666,989.09 1.75
17 600765 中航重机 115,032,356.25 1.66
18 002022 科华生物 114,298,355.71 1.65
19 000001 深发展Ａ 111,320,488.62 1.61
20 600111 包钢稀土 109,652,729.84 1.59
注：“ 卖出金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
24
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 7,944,713,209.30
卖出股票的收入（成交）总额 7,532,244,669.22
注：“ 买入股票成本” 、“ 卖出股票收入” 按买卖 成交金额 （成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本基 金本 期投 资 的前十 名证 券中 ，无 报 告期内 发行 主体 被监 管 部门 立
案调查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的
证券。
7.9.2 本 基金 投 资的 前十 名 股票 中 没有 投资 于超 出 基金 合 同规 定备 选库 之 外
的股票。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,091,927.29
2 应收证券清算款 406,965,347.85
3 应收股利 -
4 应收利息 208,482.73
5 应收申购款 26,857,146.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 438,122,904.45
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
25
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分
的 公允 价值
占 基金 资产净
值 比例(%)
流 通受 限情况
说 明
1 601318 中国平安 514,292,996.25 7.39 资产重组事项
2 600000 浦发银行 208,416,000.00 3.00 非公开发行
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户 数 及持 有人结 构
份额单位：份
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有人
户 数
( 户)
户 均持 有
的 基金 份
额
持 有份 额
占 总份 额
比 例
持 有份 额
占 总份 额
比 例
304,653 18,807.62 1,301,303,553.77 22.71% 4,428,492,898.51 77.29%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项 目 持 有份 额总数 （份 ） 占 基金 总份额 比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
6,879,484.79 0.12%
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
26
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位： 份
基金合同生效日（2008 年 4 月 30 日）基金份额总额 1,388,696,479.84
本报告期期初基金份额总额 4,855,541,167.61
本报告期基金总申购份额 1,801,826,258.70
减：本报告期基金总赎回份额 927,570,974.03
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 5,729,796,452.28
注： 总申购份额含红利再投资、 转换转入份额， 总赎回份额含转换转出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、报告期内基金管理人无重大人事变动。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事 务 所情 况
报 告 期 内 本 基 金 未 改 聘 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 的 审 计 机 构—— 安 永 华 明 会
计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级 管理人员未受到监管部门的稽
查或处罚。
兴业社会责任股 票型证券投资基金 2010 年半年 度报告摘要
27
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单 元的 有关情 况
金额单位：人民币元
股 票交 易 应 支付 该券商 的佣 金
券 商名 称
交 易
单 元
数 量
成 交金 额
占 当期
股 票成
交 总额
的 比例
佣 金
占 当期
佣 金总
量 的比
例
备 注
兴业证券 2 7,889,005,247.07 51.90% 6,496,989.96 51.12% -
西南证券 1 1,979,741,812.68 13.02% 1,682,771.44 13.24% -
国 泰 君 安
证券
1 1,626,644,458.47 10.70% 1,382,640.58 10.88%
-
广发证券 1 1,280,805,212.80 8.43% 1,088,678.82 8.57% -
德邦证券 1 1,167,612,442.05 7.68% 992,471.91 7.81% -
华泰证券 2 497,863,578.92 3.28% 423,181.31 3.33% -
长江证券 1 424,517,602.68 2.79% 360,841.22 2.84% -
中国银河 1 262,163,209.26 1.72% 222,839.68 1.75% -
华宝证券 2 73,248,293.94 0.48% 59,514.69 0.47% -
湘财证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
申 银 万 国
证券
1 - - - -
-
东方证券 1 - - - - 新增
安信证券 1 - - - - 新增
注： 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、
经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
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§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1、 2010年1月29日， 托 管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第
二十八次会议决议公告， 决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副
行长。
2、 2010年5月13日， 托 管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人
员辞任的公告， 范一飞先生已提出辞呈， 辞去中国建设银行股份有限公司副行长
的职务。
3、 2010年6月21日， 托 管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投
资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
二 〇一 〇年八 月二 十八日
