兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 0 年 半 年度 报 告
2010 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 〇 年 八 月 二 十 八 日
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
2
§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 8 月
25 日复 核了本 报告 中 的财务 指标 、 净值 表现 、利润 分配情 况、 财务 会计报 告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止。
1.2 目 录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................... 2
1.1 重要提示 ....................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................... 2
§2 基金简介 ....................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ............................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 ............................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管 人 ........................................................................... 4
2.4 信息披露方式 ............................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 ............................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指 标 ........................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ............................................................................................... 6
§4 管理人报告 ................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理 情况 ....................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况的说明 ............................... 8
4.3 管理人对报告期内公平 交易情况的专项说明 ........................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表现说明 ............................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的简要展望 ........................... 9
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说明 ..................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明 ..........................................11
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
3
§5 托管人报告 ..................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明 ..............................................11
5.2 托管人对报告期内本基 金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情
况的说明 ......................................................................................................11
5.3 托管人对本半年度报告 中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
………………………………………………………………………….11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ......................................................... 12
6.1 资产负债表 ................................................................................................. 12
6.2 利润表 ......................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值 ）变动表 ............................................................. 14
6.4 报表附注 ..................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ............................................................................................. 31
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................. 31
7.2 期末按行业分类的股票 投资组合 ............................................................. 32
7.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 . 32
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 ......................................................... 34
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合 ..................................................... 35
7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
………………………………………………………………………….36
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资明细 ......................................................................................................... 36
7.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
………………………………………………………………………….36
7.9 投资组合报告附注 ..................................................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................. 37
8.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构 ................................................. 37
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基金的情况 ......................... 37
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................. 38
§10 重大事件揭示 ............................................................................................. 38
10.1 基金份额持有人大会决 议 ......................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管 人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......... 38
10.3 涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 38
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................. 38
10.5 报告期内改聘会计师事 务所情况 ............................................................. 38
10.6 管理人、托管人及其高 级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ..... 38
10.7 基金租用证券公司交易 单元的有关情况 ................................................. 39
10.8 其他重大事件 ............................................................................................. 39
§11 备查文件目录 ............................................................................................. 42
11.1 备查文件目录 ............................................................................................. 42
11.2 存放地点 ..................................................................................................... 42
11.3 查阅方式 ..................................................................................................... 42
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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§2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 兴业全球视野股票型证券投资基金
基金简称 兴业全球视野股票
基金主代码 340006
交易代码 340006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月20日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,207,963,220.60份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金以全球视野的角度， 主要投资于富有成长性、 竞争力以
及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。
投资策略
本基金采用“ 自上而下” 与“ 自下而上” 相结合的 投资策略。以全
球 视 野 的 角 度 挖 掘 中 国 证 券 市 场 投 资 的 历 史 机 遇 ， 采 取“ 自 上
而 下” 的 方 法 ， 定 性 与 定 量 研 究 相 结 合 ， 在 股 票 与 债 券 等 资 产
类别之间进行资产配置。
业绩比较基准
80%× 中 信 标 普300 指 数 ＋15%× 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋5%× 同 业
存款利率
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管 人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
兴业 全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 杜建新 张志永
联系电话
021-58368998 021-62677777
信 息 披 露
负责人
电子邮箱
dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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传真 021-58368858 021-62159217
注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号 福州市湖东路 154 号
办公地址
上海市张杨路 500 号时 代广场
20 楼
上海江宁路 168 号兴业
大厦 20 楼 （资产托管部
办公地址）
邮政编码 200122 200041
法定代表人 兰荣 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登 载 基 金 半 年度 报 告 正文 的 管 理
人互联网网址
www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名 称 办公地址
注册登记机构 兴业全球基金 管理有限公司 上海市浦东新区张杨路 500 号
时代广场 20 楼
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 281,037,592.25
本期利润 -1,393,716,348.07
加权平均基金份额本期利润 -0.6340
本期加权平均净值利润率 -19.21%
本期基金份额净值增长率 -17.69%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2010 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 4,247,742,751.63
期末可供分配基金份额利润 1.9238
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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期末基金资产净值 6,455,705,972.23
期末基金份额净值 2.9238
3.1.3 累 计期 末指 标 报 告期 末(2010 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 192.38%
注： 1、 上述财务指标采 用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证
券投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》等相关法规。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、上 述基 金业绩 指标 不包括 持有 人认购 或交 易基金 的各 项费用 （例 如：开
放式基 金的申 购赎 回费 、红利 再 投资 费、 基金 转换费 等） ， 计入 费用 后实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.97% 1.28% -6.09% 1.31% 0.12% -0.03%
过去三个月 -14.73% 1.36% -18.58% 1.44% 3.85% -0.08%
过去六个月 -17.69% 1.18% -22.08% 1.26% 4.39% -0.08%
过去一年 -2.39% 1.32% -13.12% 1.50% 10.73% -0.18%
过去三年 12.04% 1.65% -20.11% 1.88% 32.15% -0.23%
成立以来 192.38% 1.69% 78.47% 1.86% 113.91% -0.17%
注： 本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 300 指数和
中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普 300 指数选择中国 A 股市场市
值规模最大、 流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股， 充分反映
了 A 股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。 中信标普国债指数反映了交易所国债整体走
势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return
t
=80%×( 中信标 普 300 指数
t
/ 中信标 普 300 指数
t-1
-1)+15 ％×( 中信国
债指数
t
/ 中信国债指 数
t-1
-1) +5%×( 同业存 款利率
t
/ 同业存款利 率
t-1
-1)
Benchmark
t
= （1+Return
t
）×Benchmark
t-1
其中，t=1 ，2，3，…T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
7
兴业全球视野股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 9 月 20 日至 2010 年 6 月 30 日）
注：1、净值表现所取数据截至到 2010 年 6 月 30 日。
2、按 照《 兴业全 球视 野股票 型证 券投资 基金 基金合 同》 的规定 ，本 基金建
仓期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配
置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号 文）批
准， 于 2003 年 9 月 30 日 成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V ）
受让本公司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出
资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 。
2008 年 7 月 7 日， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由
“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 变更为“ 兴 业全球基金管理有限公司” ，同时，
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2010 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着八只基金， 分别为兴业可转债混合
型证券投资基金、 兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴业货币市场证
券投资基金、 兴业全球视野股票型证券投资基金、 兴业社会责任股票型证券投资
基金、 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金、 兴业磐稳增利债券型债券投
资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
董承非 本基金
基金经
理
2007-02-06 - 6 年 1977 年生， 理学硕士。
历 任 兴 业 全 球 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 策 划
部行业研究员、 兴业趋
势 投 资 混 合 型 证 券 投
资基金 （LOF ） 基金经
理助理。
注：1 、职务 指截 止报 告期末 的职 务 （报 告期 末仍在 任的） 或离 任前 的职务 （报
告期内离任的） 。
2、任 职日 期指基 金合 同生效 之日 （基金 成立 时即担 任基 金经理 ）或 公司作
出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
3 、“ 证 券 从 业年 限” 按照 中 国 证 券 业协 会 《 证券 业 从 业 人 员资 格 管 理办 法》
的相关规定计算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业全球视野股票型证券投 资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基
金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平 交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人 严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
管理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分
析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
9
公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本报告期内， 兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别
为-17.69% 和-14.75% ， 两基金的业绩表现差异未超过 5% 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2010 年上半年沪深 300 指数下跌 28.32% ，在 比较主要的市场中，跌幅仅次
于发生了严重债务危机的希腊市场。市场下跌的导火索是从紧的宏观调控政策，
而后爆发的欧债危机加深了市场对经济二次探底的担心。 但是我们认为市场表现
不好的深层次的原因在于去年良好的市场表现透支了很多乐观因素， 就像我们在
2009 年年报中指出的一样： 资本市场经过 2009 年大幅度上涨后， 基本上将 2010
年的预期包含在内了，经济和企业的业绩要超预期的可能性比较小。即使这样，
市场下跌的幅度还是超过我们的预期。
整个上半年以沪深 300 为代表的蓝筹股表现一直比较低迷， 创业板在一段时
间 内 倒 是 表 现 比 较 抢 眼 。 整 个 市 场 在 一 段 时 间 内 有 关“ 新 旧 经 济” 的 争 论 非 常 激
烈。同时“ 风格转换” 也 是市场讨论的热点。
本基金在上半年一直保持着较高的股票仓位，主要进行持仓结构上的调整。
年初， 本 基金减持了地产、 化工、 钢铁等强周 期的行业， 以及一些高估值的个股。
增持了稳定类股票和低估值， 高 分红收益率股票。 对于“ 新经济” 的板块， 本基金
基本上没有参与， 主要是不认同其估值水平。 同时， 本基金在上半年降低了交易
的频度， 希望能够节省交易成本。 年初本基金的结构调整到位后， 后面基本上就
没有什么大的变化。金融、消费、医药成为本基金主要配置的方向。
总体而言，上半年虽然本基金的仓位比较高，但是组合的低 Beta 值 有效的
回避了很多风险。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金在 2010 年上半年净值跌幅为 17.69% ，略好于市场指数的表现。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证 券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观调控后， 随着时间的推移， 我们在实体经济层面已经看到了政策产生了
明显的效果： 从最新公布的 6 月 份的数据看， 工业增加值 13.6% ， 远 远低于市场
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
10
预期； 钢铁社会库存创 出了历史新高，PPI 见 顶回落等等。 所以， 上 市公司的业
绩在第三季度会出现明显的回落。
但是， 我们对今年下半年的市场相对要乐观些。 上半年， 实体经济层面表现
非常好， 但是市场却是不断下跌； 我们预期下半年， 实体经济层面回落， 但是市
场的表现却是相对强劲。 主要的原因在于， 当欧债危机爆发时， 当市场都在担心
经济二次探底的时候， 我们认为股价里面已经反映了太多的担心。 而我们一直认
为， 二次探底的可能性是偏小的。 支持我们相对乐观的第二个理由就是国际市场。
现在越来越多的传统行业都出现了香港市场相对 A 股市场溢价，而 且溢价的幅
度不小。 虽然解释的理由很多， 但是我们怀疑国内的投资者是否过于悲观和过于
短期。 另外， 在传统行业， 我们看到了越来越多的实业资本增持自己股票的现象，
这也是我们信心的一个重要来源。
同以前一样，我们还是认为 A 股整体的估值 是合理的，但是还是存在结构
性的高估。 特别是被市场赋予了很多意义的“ 新兴行业” 的股票。 如 果剥去人为赋
予的意义， 很多还是传统的周期性行业。 下半年， 这些板块将会面临实业资本套
现的压力。
下半年，本基金还是会坚持原来的投资风格，为持有人争取好的回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金 投资 品种 进行估 值 。具 体估 值流 程为：1、估 值委 员会 制定旗 下基
金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
采用的基金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可
实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系
统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法 的 需
要。3 、基金 会计 具体 负责执 行估 值 委员 会确 定的估 值策略 ，并 通过 与托管 行核
对等方 法确保 估值 准确 无误；4、 投 资人 员（ 包括基 金经理 ）积 极关 注市场 环境
变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的
因素， 并就可 能带 来的 影响提 出 建议 和意 见；5、监 察稽核 人员 参与 估值方 案的
制定， 确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定， 定期对估值流程、 系
统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议的有效执行， 负责基金估
值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金 利 润分 配情况 的说 明
根据 《基金法》 、 《兴 业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 及其他相
关法律法规的规定， 本报告期内， 本基金未实施利润分配， 符合本基金基金合同
的相关规定。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人 遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴业有 机增长 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 与 《兴
业有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ， 自 2009 年 3 月 25 日起托
管兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。
报告期内， 本托管人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法规、 基金合同和托管协议的规定， 诚信、 尽责地履行了基金托管人义务，
不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，
对基金管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基
金费用开支等方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发现其存在任何损害本基
金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配 情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
报告截止日：2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2010 年 6 月 30 日
上 年度 末
2009 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 427,538,391.48 198,551,952.11
结算备付金 2,831,489.96 174,725,954.64
存出保证金 4,633,862.65 6,718,005.61
交易性金融资产 6.4.7.2 6,030,919,273.31 8,196,141,186.04
其中：股票投资 5,487,729,273.31 7,697,791,186.04
基金投资 - -
债券投资 543,190,000.00 498,350,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - 187,686,396.72
应收利息 6.4.7.5 2,600,198.72 792,356.08
应收股利 - -
应收申购款 4,582,726.49 2,849,611.36
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 6,473,105,942.61 8,767,465,462.56
负 债 和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2010 年 6 月 30 日
上 年度 末
2009 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 216,181,699.03
应付赎回款 2,328,858.21 22,675,417.20
应付管理人报酬 8,194,712.35 10,574,512.85
应付托管费 1,365,785.40 1,762,418.82
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 3,817,540.74 7,533,068.97
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
13
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 1,693,073.68 1,617,671.71
负债合计 17,399,970.38 260,344,788.58
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 2,207,963,220.60 2,394,953,164.56
未分配利润 6.4.7.10 4,247,742,751.63 6,112,167,509.42
所有者权益合计 6,455,705,972.23 8,507,120,673.98
负债和所有者权益总计 6,473,105,942.61 8,767,465,462.56
注：报告截止日 2010 年 6 月 30 日，基金份 额净值 2.9238 元，基金份额总
额 2,207,963,220.60 份。
6.2 利 润表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 6 月 30 日
一 、收 入 -1,315,451,149.73 2,636,091,413.05
1.利息收入 5,080,511.26 16,806,363.58
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,350,743.08 2,986,295.09
债券利息收入 3,729,768.18 13,820,068.49
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- -
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-” 填
列）
352,945,613.57 -13,498,408.83
其中：股票投资收益 6.4.7.12 314,005,874.09 -65,284,813.91
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 -1,900.00 6,959,314.35
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 38,941,639.48 44,827,090.73
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“-” 号填列）
6.4.7.16 -1,674,753,940.32 2,629,746,618.42
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
14
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以“ －”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.17 1,276,665.76 3,036,839.88
减 ：二 、费用 78,265,198.34 79,245,470.43
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 54,004,074.67 48,287,923.03
2．托管费 6.4.10.2.2 9,000,679.12 8,047,987.21
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 14,996,901.91 22,711,617.61
5．利息支出 63,939.48 -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
63,939.48 -
6．其他费用 6.4.7.19 199,603.16 197,942.58
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“-”号 填列）
-1,393,716,348.07 2,556,845,942.62
减：所得税费用 - -
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号 填列 ）
-1,393,716,348.07 2,556,845,942.62
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值 ） 变动 表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本 期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,394,953,164.56 6,112,167,509.42 8,507,120,673.98
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -1,393,716,348.07 -1,393,716,348.07
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
-186,989,943.96 -470,708,409.72 -657,698,353.68
其中：1.基金申购款 253,367,702.27 566,450,336.50 819,818,038.77
2.基金赎回款 -440,357,646.23 -1,037,158,746.22 -1,477,516,392.45
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
15
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,207,963,220.60 4,247,742,751.63 6,455,705,972.23
上 年度 可比期 间
2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 2,556,845,942.62 2,556,845,942.62
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
-478,901,593.03 -758,856,762.52 -1,237,758,355.55
其中：1.基金申购款 877,948,411.45 1,390,574,224.93 2,268,522,636.38
2.基金赎回款 -1,356,850,004.48 -2,149,430,987.45 -3,506,280,991.93
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,304,036,185.74 4,597,235,030.43 6,901,271,216.17
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人： 兰荣， 主管会计工作负责人： 杨东， 会计机构负责人：
詹鸿飞
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴业 全球 视野股 票型证 券投资基 金( 以下简 称“ 本基金”) ， 系经中 国证 券监督
管理委员会 （以下简 称“ 中国证 监会” ）证监 基 金字[2006]149 号文《关于同意兴
业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球基金管理有限
公司 （原名“ 兴业基金管理有限公司” ） 作为发起人向社会公开发行募集， 基金合
同于 2006 年 9 月 20 日 正式生效 ，首次设立募集规模为 3,289,724,684.59 份基金
份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人及注册登记
机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基 金投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股
票、 国债、 金融债、 企 业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券以及
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
16
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
本基 金的业绩比较基准为： 80%× 中信标普 300 指数＋15%× 中信标普 国债指
数＋5%× 同业存款利率 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财 务报表系按照中国财政 部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称“ 企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具体会计核算和信息披露方面， 也
参考了 中国证 券业 协会 制定的 《 证券 投资 基金 会计核 算业务 指引 》 、 中国证 监会
制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度
报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注
的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 财 务报 表符 合企 业 会计 准 则的 要求 ，真 实、完 整 地反 映了 本基 金于 2010
年 6 月 30 日的财务状况以及 2010 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财 务报表以本基金持续经 营为基础列报。
6.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税 项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
调整由出让方按证券 （股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税
率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革过程中因非流通股股东向流通
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
17
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财 税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起 ，对证券投资基金（封闭式证券投资
基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续
免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的
利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券 发行企业及金融机构在向基金派发
股息、 红 利收入、 债券的 利息收入 及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣 缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2010 年 6 月 30 日
活期存款 427,538,391.48
定期存款 -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
18
其他存款 -
合计 427,538,391.48
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 6,068,465,202.71 5,487,729,273.31 -580,735,929.40
交易所市场 150,000,000.00 151,710,000.00 1,710,000.00
银行间市场 392,440,000.00 391,480,000.00 -960,000.00 债券
合计 542,440,000.00 543,190,000.00 750,000.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 6,610,905,202.71 6,030,919,273.31 -579,985,929.40
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负 债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2010 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 65,326.12
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 891.90
应收债券利息 2,533,150.68
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 200.02
其他 630.00
合计 2,600,198.72
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
19
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2010 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 3,816,726.74
银行间市场应付交易费用 814.00
合计 3,817,540.74
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2010 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 1,500,000.00
应付赎回费 4,402.30
预提费用 188,437.29
其他 234.09
合计 1,693,073.68
6.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
本期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,394,953,164.56 2,394,953,164.56
本期申购 253,367,702.27 253,367,702.27
本期赎回 （以“-” 号填列 ） -440,357,646.23 -440,357,646.23
本期末 2,207,963,220.60 2,207,963,220.60
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,654,841,447.45 1,457,326,061.97 6,112,167,509.42
本期利润 281,037,592.25 -1,674,753,940.32 -1,393,716,348.07
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
-363,346,869.36 -107,361,540.36 -470,708,409.72
其中：基金申购款 511,686,545.63 54,763,790.87 566,450,336.50
基金赎回款 -875,033,414.99 -162,125,331.23 -1,037,158,746.22
本期已分配利润 - - -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
20
本期末 4,572,532,170.34 -324,789,418.71 4,247,742,751.63
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 1,217,270.67
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 97,443.09
其他 36,029.32
合计 1,350,743.08
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益——买卖 股票差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 5,230,404,135.61
减：卖出股票成本总额 4,916,398,261.52
买卖股票差价收入 314,005,874.09
6.4.7.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
卖出债券 （债转股及债 券到期兑付） 成交
总额
98,289,332.88
减：卖出债券（债转股及债券到 期兑付）
成本总额
98,110,000.00
减：应收利息总额 181,232.88
债券投资收益 -1,900.00
6.4.7.14 衍 生工 具收 益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 38,941,639.48
基金投资产生的股利收益 -
合计 38,941,639.48
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
21
6.4.7.16 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 -1,674,753,940.32
—— 股票投资 -1,675,503,940.32
—— 债券投资 750,000.00
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 -1,674,753,940.32
6.4.7.17 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
基金赎回费收入 1,141,935.13
转换费收入 119,312.66
其他 15,417.97
合计 1,276,665.76
6.4.7.18 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
交易所市场交易费用 14,995,351.91
银行间市场交易费用 1,550.00
合计 14,996,901.91
6.4.7.19 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
审计费用 49,588.57
信息披露费 138,848.72
银行费用 2,165.87
账户维护费用 9,000.00
其他 -
合计 199,603.16
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
22
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司
基 金 管 理人 、基 金 发起人 、 注 册登 记 机
构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称
“ 兴业银行” ）
基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称
“ 兴业证券” ）
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日 关联方
名称
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
兴业证券 767,768,911.64 8.08% 4,347,059,056.27 30.00%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 2009 年 上 半 年 度 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 权 证 交
易。
6.4.10.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日 关联方
名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
23
兴业证券 - - 36,883,721.58 100.00%
6.4.10.1.4 债 券回 购交易
本基金本报告期及 2009 年上半年度均未通过关联方交易单元进行债券回购
交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日 关联方
名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 652,595.06 8.17% 206,128.05 5.40%
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日 关联方
名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 3,674,806.90 30.14% 973,258.31 14.69%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限
于买( 卖) 经手费、 证券 结算风险基金和上海证券交易所买( 卖) 证管费 等） 。 管理人
因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应
支付的管理费
54,004,074.67 48,287,923.03
其 中 ： 支 付 销 售 机
构的客户维护费
1,008,095.04 1,037,052.53
注：基金管理费按 前一 日的基金资产净值 的 1.5% 的年费率计 提。计 算方法
如下：每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当年 天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金
应支付的托管费
9,000,679.12 8,047,987.21
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 计算方法
如下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
24
6.4.10.3 与 关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
本基金本报告期以及 2009 年上半年度均未通过银行间同业市场与关联方进
行债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2010 年1 月1 日至
2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至
2009 年6 月30 日
期初持有的基金份额 - -
期间申购/ 买入总份额 8,148,305.08 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 8,148,305.08 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额比例
0.37% -
注：1、 期间申购/ 买入 总份额含红利再投资、 转换转入份额， 期间赎 回/ 卖出总 份
额含转换转出份额。
2 、 关联 方投 资本 基 金的 费 率按 照基 金合 同 和招 募 说明 书规 定的 确 定， 符合
公允性要求。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及 2009 年度期 末均未
投资本基金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 427,538,391.48 1,217,270.67 809,394,915.57 2,708,589.31
6.4.10.6 本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金于本报告期及 2009 年上半年度均未在承销期内直接购入关联方承销
证券。
6.4.11 利 润 分配 情况
本基金本报告期未进行利润分配。
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25
6.4.12 期 末（2010 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002405 四维图新
2010-05
-06
2010-08
-18
新股申
购
25.60 33.18 67,838 1,736,652.80
2,250,864.84 -
300072 三聚环保
2010-04
-16
2010-07
-27
新股申
购
32.00 40.82 29,626 948,032.00
1,209,333.32 -
300073 当升科技
2010-04
-16
2010-07
-27
新股申
购
36.00 58.75 25,466 916,776.00
1,496,127.50 -
300076 宁波GQY
2010-04
-23
2010-07
-30
新股申
购
65.00 53.96 33,556 2,181,140.00
1,810,681.76 -
600000 浦发银行
2009-09
-30
2010-09
-29
非公开
发行
16.59 13.36 23,400,000 298,620,000.00
312,624,000.00
600110 中科英华
2010-05
-21
2011-05
-23
非公开
发行
5.85 5.59 5,000,000 29,250,000.00
27,950,000.00 -
注：本基金于 2009 年 9 月 30 日参与浦发银 行非公开发行，购入数量 18,000,000 股，该股 票于 2010 年 6 月 10 日 实施 2009 年
度利润分配，按每 10 股派 1.5 元人民币现金（含税） ，每 10 股送红股 3 股新增 5,400,000 股。
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26
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
601318 中国平安
2010-06
-29
重大事
项重组
44.55 - - 11,592,921 641,347,262.50 516,464,630.55
2010年6月
30日起采用
指数收益法
进行估值
000895 双汇发展
2010-03
-22
重大事
项重组
43.54 - - 10,150,528 446,076,893.03 441,953,989.12
2010年4月
14日起采用
指数收益法
进行估值
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报告期末未持有银行间 市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报告期末未持有交易所 市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
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27
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风
险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的， 由督察长、 风险管 理委员
会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的
风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用
风险。 本 基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过
该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场
交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交
易， 因此， 除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金、 权证存出保证金及债券投
资等。
兴业 全球视野股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
28
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本 期 末
2010 年 6 月 30 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 427,538,391.48 - - - - - 427,538,391.48
结 算 备 付 金 2,831,489.96 - - - - - 2,831,489.96
存 出 保 证 金 2,000,000.00 - - - - 2,633,862.65 4,633,862.65
交 易 性 金 融 资 产 - - 391,480,000.00 - 151,710,000.00 5,487,729,273.31 6,030,919,273.31
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - - -
应 收 利 息 - - - - - 2,600,198.72 2,600,198.72
应 收 申 购 款 4,582,726.49 - - - - - 4,582,726.49
资 产 总 计 436,952,607.93 - 391,480,000.00 - 151,710,000.00 5,492,963,334.68 6,473,105,942.61
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - - -
应 付 赎 回 款 - - - - - 2,328,858.21 2,328,858.21
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 8,194,712.35 8,194,712.35
应 付 托 管 费 - - - - - 1,365,785.40 1,365,785.40
应 付 销 售 服 务 费 - - - - - - -
应 付 交 易 费 用 - - - - - 3,817,540.74 3,817,540.74
应 付 收 益 - - - - - - -
其 他 负 债 - - - - - 1,693,073.68 1,693,073.68
负 债 总 计 - - - - - 17,399,970.38 17,399,970.38
利 率 敏 感 度 缺 口 436,952,607.93 - 391,480,000.00 - 151,710,000.00 5,475,563,364.30 6,455,705,972.23
兴业 全球视野股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
29
上 年 度 末
2009 年12 月31 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 198,551,952.11 - - - - - 198,551,952.11
结 算 备 付 金 174,725,954.64 - - - - - 174,725,954.64
存 出 保 证 金 2,000,000.00 - - - - 4,718,005.61 6,718,005.61
交 易 性 金 融 资 产 - 498,350,000.00 - - - 7,697,791,186.04 8,196,141,186.04
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 187,686,396.72 187,686,396.72
应 收 利 息 - - - - - 792,356.08 792,356.08
应 收 申 购 款 2,849,611.36 - - - - - 2,849,611.36
资 产 总 计 378,127,518.11 498,350,000.00 - - - 7,890,987,944.45 8,767,465,462.56
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 216,181,699.03 216,181,699.03
应 付 赎 回 款 - - - - - 22,675,417.20 22,675,417.20
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 10,574,512.85 10,574,512.85
应 付 托 管 费 - - - - - 1,762,418.82 1,762,418.82
应 付 销 售 服 务 费 - - - - - - -
应 付 交 易 费 用 - - - - - 7,533,068.97 7,533,068.97
应 付 收 益 - - - - - - -
其 他 负 债 - - - - - 1,617,671.71 1,617,671.71
负 债 总 计 - - - - - 260,344,788.58 260,344,788.58
利 率 敏 感 度 缺 口 378,127,518.11 498,350,000.00 - - - 7,630,643,155.87 8,507,120,673.98
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
30
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线）。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2010 年 6 月 30 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
利率 -1% 0.00 791,370.00
分析
利率 +1% 0.00 -782,330.00
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市 场价格风险是指基金所持金融
工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素
变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决
定。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
本 基 金 投资 组合 中 股票投 资 比 例范 围为 基 金资产 净 值 的 65%-95% ；债 券 为
0%-30% ； 权证比例为 0%-3% ； 现金或者到期日 在一年以内的政府债券比例在 5%
以上。于 2010 年 6 月 30 日和 2009 年 12 月 31 日，本基金面临的整体市场价格
风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010 年 6 月 30 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
5,487,729,273.31 85.01 7,697,791,186.04 90.49
交易性金融资产-
债券投资
543,190,000.00 8.41 498,350,000.00 5.86
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
31
其他 - - - -
合计 6,030,919,273.31 93.42 8,196,141,186.04 96.34
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设单个证 券的公允 价 值和市场组 合的公允 价 值依照资本- 资产 定价 模型
（CAPM ）描述的规律进行变动；
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析； 假设
在业绩基准变化10% 时， 对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基
金净值的变化。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2010 年 6 月 30 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
-10% -490,488,194.65 -827,117,370.00
分析
+10% 490,482,852.19 827,117,370.00
注： 本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。
上表为市场价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 证券投资
价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资产
的 比例 （%）
1 权益投资 5,487,729,273.31 84.78
其中：股票 5,487,729,273.31 84.78
2 固定收益投资 543,190,000.00 8.39
其中：债券 543,190,000.00 8.39
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
32
5 银行存款和结算备付金合计 430,369,881.44 6.65
6 其他各项资产 11,816,787.86 0.18
7 合计 6,473,105,942.61 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票 投 资组 合
金额单位：人民币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 217,038,820.98 3.36
C 制造业 2,216,582,653.59 34.34
C0 食品、饮料 913,837,234.13 14.16
C1 纺织、服装、皮 毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑 胶、塑料 62,537,887.70 0.97
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 177,059,751.29 2.74
C7 机械、设备、仪 表 449,138,102.88 6.96
C8 医药、生物制品 586,059,677.59 9.08
C99 其他制造业 27,950,000.00 0.43
D 电力、煤气及水的生产 和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 57,958,579.98 0.90
G 信息技术业 266,453,242.44 4.13
H 批发和零售贸易 95,988,331.78 1.49
I 金融、保险业 2,527,319,176.38 39.15
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 64,501,984.80 1.00
M 综合类 41,886,483.36 0.65
合计 5,487,729,273.31 85.01
7.3 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量 （ 股） 公 允价 值
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 601318 中国平安 11,592,921 516,464,630.55 8.00
2 600036 招商银行 39,261,128 510,787,275.28 7.91
3 000895 双汇发展 10,150,528 441,953,989.12 6.85
4 601328 交通银行 60,696,882 364,788,260.82 5.65
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
33
5 600000 浦发银行 23,400,000 312,624,000.00 4.84
6 000063 中兴通讯 13,566,216 261,013,995.84 4.04
7 601398 工商银行 63,663,508 258,473,842.48 4.00
8 000869 张 裕Ａ 3,011,900 240,891,762.00 3.73
9 601939 建设银行 39,999,926 187,999,652.20 2.91
10 600690 青岛海尔 9,800,066 187,181,260.60 2.90
11 600066 宇通客车 10,248,907 152,811,203.37 2.37
12 600600 青岛啤酒 4,477,679 147,852,960.58 2.29
13 601988 中国银行 39,999,947 135,599,820.33 2.10
14 600585 海螺水泥 8,264,714 133,144,542.54 2.06
15 002038 双鹭药业 3,350,236 125,566,845.28 1.95
16 601169 北京银行 9,999,792 121,297,476.96 1.88
17 600015 华夏银行 10,726,998 119,284,217.76 1.85
18 600276 恒瑞医药 3,043,444 118,907,357.08 1.84
19 600161 天坛生物 4,499,838 105,116,215.68 1.63
20 000963 华东医药 4,216,142 100,259,856.76 1.55
21 601666 平煤股份 7,149,819 93,448,134.33 1.45
22 600664 哈药股份 4,257,991 78,730,253.59 1.22
23 000759 武汉中百 6,999,951 75,459,471.78 1.17
24 600195 中牧股份 2,999,976 71,039,431.68 1.10
25 600880 博瑞传播 3,832,560 64,501,984.80 1.00
26 600575 芜湖港 3,999,902 57,958,579.98 0.90
27 600123 兰花科创 1,499,973 38,354,309.61 0.59
28 600143 金发科技 4,999,938 37,549,534.38 0.58
29 002122 天马股份 3,999,876 36,238,876.56 0.56
30 002422 科伦药业 383,990 36,018,262.00 0.56
31 600395 盘江股份 1,999,991 35,999,838.00 0.56
32 000983 西山煤电 1,949,916 35,410,474.56 0.55
33 600558 大西洋 1,972,199 33,409,051.06 0.52
34 600089 特变电工 1,999,930 29,318,973.80 0.45
35 600110 中科英华 5,000,000 27,950,000.00 0.43
36 600858 银座股份 1,000,000 25,410,000.00 0.39
37 600844 丹化科技 1,628,700 23,779,020.00 0.37
38 000551 创元科技 1,927,393 22,261,389.15 0.34
39 000989 九 芝 堂 1,800,410 21,460,887.20 0.33
40 600859 王府井 603,790 20,528,860.00 0.32
41 600391 成发科技 1,068,575 17,214,743.25 0.27
42 600415 小商品城 842,356 16,476,483.36 0.26
43 600583 海油工程 2,787,513 13,826,064.48 0.21
44 600365 通葡股份 1,043,925 12,099,090.75 0.19
45 000656 ST 东 源 1,108,909 8,771,470.19 0.14
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
34
46 600560 金自天正 275,765 4,111,656.15 0.06
47 002405 四维图新 67,838 2,250,864.84 0.03
48 300076 宁波 GQY 33,556 1,810,681.76 0.03
49 300073 当升科技 25,466 1,496,127.50 0.02
50 002232 启明信息 115,000 1,377,700.00 0.02
51 300072 三聚环保 29,626 1,209,333.32 0.02
52 000401 冀东水泥 16,000 238,560.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合 的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买入 金额
占 期初 基金资 产净
值 比例 （％）
1 601318 中国平安 243,073,843.09 2.86
2 600068 葛洲坝 207,901,537.44 2.44
3 601398 工商银行 198,036,371.70 2.33
4 600690 青岛海尔 179,802,130.91 2.11
5 600036 招商银行 168,932,355.66 1.99
6 601988 中国银行 167,105,195.40 1.96
7 601169 北京银行 154,494,246.44 1.82
8 601666 平煤股份 134,193,194.96 1.58
9 600161 天坛生物 123,208,146.94 1.45
10 600066 宇通客车 118,913,584.94 1.40
11 600585 海螺水泥 109,709,591.12 1.29
12 600362 江西铜业 107,980,228.92 1.27
13 601328 交通银行 100,574,455.70 1.18
14 600048 保利地产 98,863,843.74 1.16
15 600195 中牧股份 77,898,640.81 0.92
16 000759 武汉中百 76,704,357.36 0.90
17 600575 芜湖港 74,727,729.91 0.88
18 600895 张江高科 73,511,613.54 0.86
19 600428 中远航运 68,399,127.63 0.80
20 000783 长江证券 64,208,862.04 0.75
注：“ 买入金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖出 金额
占 期初 基金资 产净
值 比例 （％）
1 600019 宝钢股份 321,424,074.54 3.78
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
35
2 600309 烟台万华 307,752,365.39 3.62
3 600795 国电电力 288,575,485.02 3.39
4 601088 中国神华 275,073,347.13 3.23
5 600068 葛洲坝 222,233,401.61 2.61
6 600519 贵州茅台 183,996,526.60 2.16
7 600030 中信证券 167,290,850.68 1.97
8 000983 西山煤电 146,751,479.90 1.73
9 600208 新湖中宝 141,238,397.41 1.66
10 600844 丹化科技 114,374,890.30 1.34
11 601666 平煤股份 108,834,609.54 1.28
12 600880 博瑞传播 103,779,092.55 1.22
13 600362 江西铜业 99,671,092.24 1.17
14 000063 中兴通讯 95,478,893.15 1.12
15 600048 保利地产 94,174,928.32 1.11
16 000792 盐湖钾肥 93,839,700.79 1.10
17 600052 浙江广厦 92,370,424.63 1.09
18 000002 万 科Ａ 86,781,774.93 1.02
19 600015 华夏银行 75,992,030.82 0.89
20 600406 国电南瑞 75,463,512.55 0.89
注：“ 卖出金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,381,840,289.11
卖出股票的收入（成交）总额 5,230,404,135.61
注：“ 买入股票成本” 、“ 卖出股票收入” 按买卖 成交金额 （成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序 号 债 券品 种 公 允价 值
占 基金 资产净 值比
例 （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 391,480,000.00 6.06
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 151,710,000.00 2.35
7 其他 - -
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
36
8 合计 543,190,000.00 8.41
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序
号
债 券
代 码
债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 1001015 10 央行票据 15 4,000,000 391,480,000.00 6.06
2 113001 中行转债 1,500,000 151,710,000.00 2.35
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本基 金本 期投 资 的前十 名证 券中 ，无 报 告期内 发行 主体 被监 管 部门 立
案调查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的
证券。
7.9.2 本 基金 投 资的 前十 名 股票 中 没有 投资 于超 出 基金 合 同规 定备 选库 之 外
的股票。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序 号 名 称 金 额
1 存出保证金 4,633,862.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,600,198.72
5 应收申购款 4,582,726.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,816,787.86
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
37
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分
的 公允 价值
占 基金 资产净
值 比例(%)
流 通受 限情况
说 明
1 600000 浦发银行 312,624,000.00 4.84 非公开发行
2 000895 双汇发展 441,953,989.12 6.85 重大资产重组
3 601318 中国平安 516,464,630.55 8.00 重大资产重组
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户 数 及持 有人结 构
份额单位：份
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有人
户 数
( 户)
户 均持 有的
基 金份 额
持 有份 额
占 总份 额
比 例
持 有份 额
占 总份 额
比 例
57,083 38,679.87 1,288,052,521.96 58.34% 919,910,698.64 41.66%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项 目 持 有份 额总数 （份 ） 占 基金 总份额 比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
396,089.85 0.02%
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
38
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位： 份
基金合同生效日（2006 年 9 月 20 日）基金份额总额 3,289,724,684.59
本报告期期初基金份额总额 2,394,953,164.56
本报告期基金总申购份额 253,367,702.27
减：本报告期基金总赎回份额 440,357,646.23
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,207,963,220.60
注： 总申购份额含红利再投资、 转换转入份额， 总赎回份额含转换转出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、报告期内基金管理人无重大人事变动。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事 务 所情 况
报 告 期 内 本 基 金 未 改 聘 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 的 审 计 机 构—— 安 永 华 明 会
计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级 管理人员未受到监管部门的稽
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
39
查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单 元的 有关情 况
金额单位：人民币元
股 票交 易 应 支付 该券商 的佣 金
券 商名 称
交 易
单 元
数 量
成 交金 额
占 当期
股 票成
交 总额
的 比例
佣 金
占 当期
佣 金总
量 的比
例
备 注
国都证券 1 1,792,653,620.62 18.86% 1,523,746.13 19.07% -
联讯证券 1 1,790,189,396.53 18.84% 1,521,646.05 19.04% -
建银投资 1 1,039,176,709.17 10.94% 883,296.18 11.05% -
国信证券 1 858,348,288.33 9.03% 729,593.25 9.13% -
东方证券 1 851,289,026.62 8.96% 691,675.96 8.66% -
中信证券 1 828,925,773.05 8.72% 673,506.08 8.43% -
兴业证券 2 767,768,911.64 8.08% 652,595.06 8.17% -
平安证券 1 602,962,906.35 6.35% 489,916.07 6.13% -
中国银河 1 548,928,797.45 5.78% 466,587.72 5.84% -
高华证券 1 406,492,917.09 4.28% 345,517.59 4.32% -
齐鲁证券 2 15,887,924.46 0.17% 13,504.80 0.17% 新增
湘财证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
广 发 华 福
证券
1 - - - -
-
国元证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - 新增
注：1、 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、
经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
2、本报告期内，本基金停止租用湘财证券席位 1 个。
10.8 其 他重 大事件
序 号 公 告事 项 法 定披 露方式
法 定披
露 日期
1
旗 下 各 基 金2009 年 年 度 资 产 净 值
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-1-1
2
关 于 参 加 邮 储 银 行 网 上 银 行 申 购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-1-7
3
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 华 夏 银 行 开
通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-1-21
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
40
4
关 于 增 加 齐 鲁 证 券 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-1-22
5
关 于 增 加 齐 鲁 证 券 为 办 理 旗 下 基
金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机 构 的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-1-22
6
关 于 通 过 齐 鲁 证 券 网 上 交 易 系 统
申购 （含定期定额申购） 旗下部分
基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-1
7
关 于 增 加 爱 建 证 券 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-4
8
关 于 增 加 爱 建 证 券 为 办 理 旗 下 基
金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机 构 的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-4
9
关 于 通 过 爱 建 证 券 网 上 交 易 系 统
申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-4
10
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 爱 建 证 券 开
通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-4
11
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 湘 财 证 券
定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-2-12
12
关 于 增 加 安 信 证 券 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-2
13
关 于 增 加 安 信 证 券 为 办 理 旗 下 基
金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机 构 的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-2
14
关 于 通 过 招 商 证 券 网 上 交 易 系 统
申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-5
15
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 齐 鲁 证 券 开
通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-8
16
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行
网上银行申购、 定期定 额业务申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-31
17
关 于 通 过 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申 购 旗 下 部 分 基 金 继 续 开 展 申 购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-3-31
18
关 于 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申 购 费 率 优 惠 活 动 优 惠 折 扣 率 调
整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-1
19
关 于 增 加 华 融 证 券 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-1
20 关 于 增 加 华 融 证 券 为 办 理 旗 下 基 中国证券报、上海证券报、 2010-4-1
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
41
金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机 构 的
公告
证券时报、 基金管理人网站
21
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 华 融 证 券 开
通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-1
22
关 于 开 通 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 基
金网上直销业务 （含定投） 的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-2
23
关 于 开 通 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 网
上直销转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-2
24
关于通过东方证券网上、 电话、 手
机 委 托 交 易 申 购 旗 下 部 分 基 金 费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-6
25
关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 浦
东 发 展 银 行 定 期 定 额 投 资 起 点 金
额的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-6
26
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 证 券
定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-10
27
关 于 长 期 停 牌 股 票 估 值 政 策 调 整
及对基金资产净值影响的 公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-16
28
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 发 展
银行优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-4-30
29
关 于 运 用 固 有 资 金 申 购 旗 下 部 分
基金的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-5-19
30
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 中 科 英 华
（600110） 非公开发行 股票的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-5-25
31
关 于 旗 下 基 金 参 加 华 融 证 券 费 率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-5-29
32
关 于 增 加 国 信 证 券 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-3
33
关 于 增 加 国 信 证 券 为 办 理 旗 下 基
金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机 构 的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-3
34
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 国 信 证 券 开
通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-3
35
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 农 业 银 行
网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-4
36
关 于 增 加 申 银 万 国 证 券 为 办 理 旗
下 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 代 销 机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-24
37
关 于 旗 下 基 金 参 加 安 信 证 券 网 上
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-25
38 关 于 旗 下 基 金 参 加 浦 发 银 行 基 金 中国证券报、上海证券报、 2010-6-30
兴业全球视 野股票型证券投资基金 2010 年 半年度报告
42
定投申购费率优惠活动的 公告 证券时报、 基金管理人网站
39
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行
网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-30
40
关 于 继 续 参 加 邮 储 银 行 网 上 银 行
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、 基金管理人网站
2010-6-30
§11 备 查 文 件 目 录
11.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件
2、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
11.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
11.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基金 管理 人互联 网站 查阅， 或在 营业时 间内 至基金 管理 人、基
金托管人办公场所免费查阅。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
二 〇一 〇年八 月二 十八日
