南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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南方绩优成长股票型证券投资基金2010年半年
度报告
2010年6月30日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010 年8月 28 日
南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010年8月20日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。
1.2 目录
§1
重要提示及目录.....................................................................................................................................................2
1.1 重要提示..........................................................................................................................................................2
1.2 目录..................................................................................................................................................................2
§2
基金简介.................................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况..................................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明..................................................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人..............................................................................................................................5
2.4 信息披露方式...................................................................................................................................................5
2.5 其他相关资料..................................................................................................................................................5
§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标..............................................................................................................................5
3.2 基金净值表现..................................................................................................................................................6
3.3 其他指标..........................................................................................................................................................6
§4 管理人报告...............................................................................................................................................................7 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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4.1 基金管理人及基金经理情况..........................................................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................................................8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..............................................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..............................................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..............................................................................9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..........................................................................................9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................................10
§5 托管人报告.............................................................................................................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............................ 11
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................................ 11
§6半年度财务报表(未经审计) ................................................................................................................................... 11
6.1 资产负债表..................................................................................................................................................... 11
6.2 利润表............................................................................................................................................................12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................................13
6.4 报表附注........................................................................................................................................................14
§7
投资组合报告.......................................................................................................................................................27
7.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................................27
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................................27
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................................................28
7.4 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................................30
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................................31
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................................32
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....................................32
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................................................32
7.9 投资组合报告附注........................................................................................................................................32
§8 基金份额持有人信息.............................................................................................................................................33
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................................................33
8.2 期末上市基金前十名持有人........................................................................................................................33
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................................................33
§9
开放式基金份额变动...........................................................................................................................................34
§10 重大事件揭示.......................................................................................................................................................34
10.1 基金份额持有人大会决议..........................................................................................................................34
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..........................................................34
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..............................................................................34
10.4 基金投资策略的改变..................................................................................................................................35
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................................................................................35
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................................................................35
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................................................................................35
10.8 其他重大事件..............................................................................................................................................37
§11
影响投资者决策的其他重要信息.....................................................................................................................39
§12
备查文件目录.....................................................................................................................................................39
12.1 备查文件目录...............................................................................................................................................39
12.2 存放地点.......................................................................................................................................................39
12.3 查阅方式.......................................................................................................................................................39
南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方绩优成长股票型证券投资基金
基金简称 南方绩优成长股票
基金主代码 202003
前端交易代码 202003
后端交易代码 202004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年11月16日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,237,656,161.96
份
注： 本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流
动性的前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性
与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求超越基
准的投资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，通
过对上市公司基本面的深入研究，基于对上市公司的
业绩质量、成长性与投资价值的权衡，不仅重视公司
的业绩与成长性，更注重公司的业绩与成长性的质
量，精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业
绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要
投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”
的行业分析，根据宏观经济运行、上下游行业运行态
势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低
的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行
业结构相对稳定，在产业链中处于优势地位或上下游
运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公司治理
结构透明完善，管理水平领先的上市公司。
业绩比较基准 80%×沪深300指数 + 20%×上证国债指数
风险收益特征 预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币
市场基金。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱 manager@southernfund.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地址 深圳市福田中心区福华一
路六号免税商务大厦塔楼
31、32、33层整层
北京市西城区复兴门内大街55
号
办公地址 深圳市福田中心区福华一
路六号免税商务大厦塔楼
31、32、33层整层
北京市西城区复兴门内大街55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 吴万善 姜建清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 南方基金管理有限公司 深圳市福田中心区福华一路六号免
税商务大厦塔楼31、32、33层整层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2010年1月1日至2010年6月30日 )
本期已实现收益 8,410,250.39
本期利润 -2,399,598,234.53南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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加权平均基金份额本期利润 -0.2945
本期加权平均净值利润率 -21.23%
本期基金份额净值增长率 -19.37%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2010年6月30日 )
期末可供分配利润 251,801,807.27
期末可供分配基金份额利润 0.0306
期末基金资产净值 9,541,005,877.09
期末基金份额净值 1.1582
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2010年6月30日 )
基金份额累计净值增长率 96.15%
注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.92% 1.30% -6.03% 1.34% -0.89% -0.04%
过去三个月 -14.36% 1.44% -18.88% 1.45% 4.52% -0.01%
过去六个月 -19.37% 1.27% -22.77% 1.27% 3.40% 0.00%
过去一年 -10.42% 1.76% -14.34% 1.52% 3.92% 0.24%
过去三年 -9.28% 1.87% -21.77% 1.92% 12.49% -0.05%
自基金合同
生效起至今
96.15% 1.92% 61.03% 1.93% 35.12% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准， 由南方证券股份有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监
基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会
证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰
证券股份有限公司 45%、深圳市机场（集团）有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业
证券股份有限公司10%。
截至报告期末，公司管理资产规模约 1,600 亿元，管理 2 只封闭式基金——基金开元、基
金天元；20 只开放式基金——南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、
南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳
健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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精选配置基金（QDII基金） 、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保
本混合型证券投资基金、南方沪深 300 指数证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金、
深证成份交易型开放式指数证券投资基金、南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接
基金和南方策略优化股票型证券投资基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张原 本基金的
基金经理
2010-2-12 - 4 美国密歇根大学经济学硕士学位，具
有基金从业资格。 2006年4月加入南
方基金，曾担任南方基金研究部机械
及电力设备行业高级研究员，南方高
增及南方隆元产业主题基金基金经
理助理，2009 年 9 月至今，任南方
500基金经理；2010年2月至今，任
南方绩优基金经理。
苏彦祝 本基金的
基金经
理，投资
部总监
2006-11-1
6
2010-02-12 8 硕士学历，具有基金从业资格。2001
年加入南方基金，历任研究员、基金
经理助理， 2003 年 11 月-2008 年 2
月，任南方避险基金经理；2005年6
月-2006 年 3 月，任南方宝元基金经
理； 2006年12至2010年2月， 任南
方绩优基金经理。
注： 1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关
法律法规及各项实施准则、 《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金
的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平
对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年年初，我们对于市场的基本判断是：全年资金面总体维持均衡水平，实体经济的加速
复苏和政策面对于通胀的担忧并存。在此基础上，我们继续对投资组合进行调整，增加了代表
新经济的通信、低碳类股票和受益于长期消费增长的商业、医药类股票。我们的调整在 3 月份
逐渐取得了超额收益。沿袭1季度对于市场的谨慎判断，2季度，南方绩优在相对较低仓位的基
础上，重点增加了农业、医药、智能电网等行业的配置。该策略在 2 季度前半段取得了较好收
益，但是随着市场进一步下跌，在2季度后半段也受到一定损失。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2010 年上半年年，南方绩优成长基金净值增长-19.37%，同期上证指数增长为-26.49%，
业绩比较基准增长率为-22.77%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
近几年来，A股市场走势总是在政策和经济两种力量博弈下运行。经过上半年的超预期紧缩
之后，当前政策已进入观察期，政策的明朗化还需要时间。若经济数据回落较快，政策有望再
次放松；若经济数据依然强劲，政策可能会继续收紧，但收紧的幅度不会再大超预期。同时，
由于新股发行和再融资的节奏较快，市场的资金面仍然较紧，因此，市场走势短期内仍以震荡
筑底为主。
经过前期大幅下跌，与国际资本市场估值水平比较，A股市场的估值也已处于低位。一旦政
策面和资金面有所改善，下半年市场将在震荡筑底的过程中酝酿大幅反转的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的
变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规
开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、数量化投资部总监、
监察稽核总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业
经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制订的相关制度，
负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间
无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金
每年收益分配次数最多为 12 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 90%，若基金合同
生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投
资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行
收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后
基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，
从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项，本报告期内
已分配数（每 10份基金份额派发红利2.6元）为以往年度收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年上半年，本基金托管人在对南方绩优成长股票型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010 年上半年，南方绩优成长股票型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在
南方绩优成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计
算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方绩优成长股票型证券投资基金对基金份额
持有人进行了两次利润分配，分配金额为 2,033,966,474.93 元。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方绩优成长股票型证券投资基金
2010 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务报表(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
报告截止日： 2010年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.3.1 2,332,719,220.06 95,155,655.30
结算备付金
17,367,778.31 8,018,934.82
存出保证金
9,756,895.87 5,758,122.41
交易性金融资产 6.4.3.2 7,116,950,723.58 13,234,986,331.34
其中：股票投资
6,627,078,282.78 12,574,063,331.34
基金投资
- -
债券投资
489,872,440.80 660,923,000.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产 6.4.7.3 207,000,510.50 -
应收证券清算款
15,472,575.47 8,017,683.74
应收利息 6.4.3.4 6,383,479.67 2,053,297.03南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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应收股利
- -
应收申购款
2,870,664.51 1,851,982.17
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
9,708,521,847.97 13,355,842,006.81
负债和所有者权益 附注号
本期期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
131,327,727.16 -
应付赎回款
4,276,631.33 23,976,788.24
应付管理人报酬
12,585,431.33 16,889,990.27
应付托管费
2,097,571.86 2,814,998.40
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.3.5 15,728,785.57 14,823,169.70
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.3.6 1,499,823.63 1,580,715.86
负债合计
167,515,970.88 60,085,662.47
所有者权益：
实收基金 6.4.3.7 8,237,656,161.96 7,718,025,540.18
未分配利润 6.4.3.8 1,303,349,715.13 5,577,730,804.16
所有者权益合计
9,541,005,877.09 13,295,756,344.34
负债和所有者权益总计
9,708,521,847.97 13,355,842,006.81
注： 报告截止日2010年6月30日， 基金份额净值1.1582元， 基金份额总额8,237,656,161.96
份
6.2 利润表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
本报告期： 2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期金额
2010年1月1日至
2010年6月30日
上年度可比期间金
额
2009年1月1日至
2009年6月30日
一、收入
-2,251,939,940.86 4,243,100,831.32
1.利息收入
13,539,420.16 17,567,454.97南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 13 页 共 38 页
其中：存款利息收入 6.4.3.9 4,997,987.83 2,529,739.17
债券利息收入
4,686,596.28 15,034,371.72
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
3,854,836.05 -
其他利息收入
- 3,344.08
2.投资收益（损失以“-”填列）
141,618,350.55 1,160,116,826.37
其中：股票投资收益 6.4.3.10 109,064,303.02 1,081,866,397.07
债券投资收益 6.4.3.11 - 17,949,379.07
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益 6.4.3.12 32,554,047.53 60,301,050.23
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.3.13 -2,408,008,484.92 3,064,345,507.14
4.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.3.14 910,773.35 1,071,042.84
减：二、费用
147,658,293.67 140,945,023.12
1．管理人报酬
84,206,698.5 83,346,559.33
2．托管费
14,034,449.76 13,891,093.19
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.3.15 49,167,974.03 43,151,975.91
5．利息支出
- 307,273.81
其中：卖出回购金融资产支出
- 307,273.81
6．其他费用 6.4.3.16 249,171.38 248,120.88
三、利润总额
-2,399,598,234.53 4,102,155,808.2
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-2,399,598,234
.53
4,102,155,808
.2
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方绩优成长股票型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 7,718,025,540.18 5,577,730,804.16 13,295,756,344.34
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -2,399,598,234.53 -2,399,598,234.53
三、本期基金份额交易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号填列）
519,630,621.78 159,183,620.43 678,814,242.21南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 14 页 共 38 页
其中：1.基金申购款 1,371,404,289.02 517,223,827.64 1,888,628,116.66
2.基金赎回款 -851,773,667.24 -358,040,207.21 -1,209,813,874.45
四、本期向基金份额持有人分配利润产生
的基金净值变动 （净值减少以 “-” 号填列）
- -2,033,966,474.93 -2,033,966,474.93
五、期末所有者权益（基金净值） 8,237,656,161.96 1,303,349,715.13 9,541,005,877.09
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 8,873,401,237.33 1,155,461,255.81 10,028,862,493.14
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- 4,102,155,808.2 4,102,155,808.2
三、本期基金份额交易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号填列）
-542,497,485.21 -227,901,375.71 -770,398,860.92
其中：1.基金申购款 625,696,123.59 143,625,523.38 769,321,646.97
2.基金赎回款 -1,168,193,608.8 -371,526,899.09 -1,539,720,507.89
四、本期向基金份额持有人分配利润产生
的基金净值变动 （净值减少以 “-” 号填列）
- -443,540,855.07 -443,540,855.07
五、期末所有者权益（基金净值） 8,330,903,752.12 4,586,174,833.23 12,917,078,585.35
本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署；
高良玉
鲍文革
鲍文革
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的声明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本报告期无会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本报告期无会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2010年6月30日 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 15 页 共 38 页
活期存款 2,332,719,220.06
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 2,332,719,220.06
6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 7,232,848,315.17 6,627,078,282.78 -605,770,032.39
交易所市场 28,372,000.00 28,695,440.80 323,440.80
债券
银行间市场 461,773,150.00 461,177,000.00 -596,150.00
合计
490,145,150.00 489,872,440.80 -272,709.20
资产支持证券 - - -
其他 - - -
合计 7,722,993,465.17 7,116,950,723.58 -606,042,741.59
6.4.3.3 买入返售金融资产
6.4.3.3.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2010年6月30日
项目 账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 207,000,510.50 -
合计 207,000,510.50 -
6.4.3.4 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应收活期存款利息 345,571.19
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5,470.92
应收债券利息 6,000,030.54
应收买入返售证券利息 32,407.02
应收申购款利息 -
其他 -
合计 6,383,479.67
6.4.3.5 应付交易费用 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 16 页 共 38 页
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
交易所市场应付交易费用 15,704,536.97
银行间市场应付交易费用 24,248.60
合计 15,728,785.57
6.4.3.6 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00
应付赎回费 12,255.36
预提费用
237,568.27
合计 1,499,823.63
6.4.3.7 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 7,718,025,540.18 7,718,025,540.18
本期申购 1,371,404,289.02 1,371,404,289.02
本期赎回(以"-"号填列) -851,773,667.24 -851,773,667.24
_年_月_日基金拆分/份额折算前 --
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 8,237,656,161.96 8,237,656,161.96
6.4.3.8 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,215,106,370.92 3,362,624,433.24 5,577,730,804.16
本期利润 8,410,250.39 -2,408,008,484.92 -2,399,598,234.53
本期基金份额交易
产生的变动数
62,251,660.89 96,931,959.54 159,183,620.43
其中：基金申购款 184,914,823.30 332,309,004.34 517,223,827.64
基金赎回款 -122,663,162.41 -235,377,044.80 -358,040,207.21
本期已分配利润 -2,033,966,474.93 - -2,033,966,474.93
本期末 251,801,807.27 1,051,547,907.86 1,303,349,715.13
6.4.3.9 存款利息收入
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
活期存款利息收入 4,794,929.72南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 17 页 共 38 页
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 172,822.75
其他 30,235.36
合计 4,997,987.83
6.4.3.10 股票投资收益
6.4.3.10.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
卖出股票成交总额 17,422,702,375.36
减：卖出股票成本总额 17,313,638,072.34
买卖股票差价收入 109,064,303.02
6.4.3.11 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
卖出债券（、债转股及债
券到期兑付）成交总额
200,000,000.00
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
199,340,000.00
减：应收利息总额 660,000.00
债券投资收益 -
6.4.3.12 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
股票投资产生的股利收益 32,554,047.53
基金投资产生的股利收益 -
合计 32,554,047.53
6.4.3.13公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
1.交易性金融资产 -2,408,008,484.92
——股票投资 -2,407,925,925.72
——债券投资 -82,559.20
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 18 页 共 38 页
合计 -2,408,008,484.92
6.4.3.14 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
基金赎回费收入 685,952.47
基金转换费收入
161,651.39
其他
63,169.49
合计 910,773.35
6.4.3.15 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
交易所市场交易费用
49,167,974.03
银行间市场交易费用
-
合计
49,167,974.03
6.4.3.16 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
银行汇划费 7,103.11
信息披露费 148,767.52
审计费 84,300.75
账户维护费 9,000.00
合计 249,171.38
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无
6.4.5关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金公
司”)
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商 基金托管人、基金代销机构 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 19 页 共 38 页
银行”)
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联
合”
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、 基金代
销机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例(%)
华泰证券 4,044,684,892.82 13.01 3,501,193,057.71 12.27
华泰联合 3,544,982,122.16 11.40 2,408,101,201.11 8.44
兴业证券 2,592,119,974.71 8.34 1,567,696,737.58 5.49
6.4.6.1.2 权证交易
无
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例(%)
华泰证券 3,437,980.06 13.23%
2,006,019.29
12.77%
华泰联合 2,880,321.01 11.08%
1,124,166.65
7.16%
兴业证券 2,106,117.50 8.10%
1,294,180.69
8.24%
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例(%)
华泰证券
2,975,980.58 12.41%
2,975,980.58
12.38%
华泰联合
1,956,607.25 8.16%
1,956,607.25
8.14%
兴业证券
1,273,765.47 5.31%
1,273,765.47
5.30%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 20 页 共 38 页
经手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30
日
当期发生的基金应支付的
管理费
84,206,698.50 83,346,559.33
其中：支付给销售机构的
客户维护费
10,113,519.53 10,081,501.54
注： 支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值X 1.5% / 当年天数。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
14,034,449.76 13,891,093.19
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无
6.4.6.4 各关联方投资本基金的情况
无
6.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年6月30
日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
2,332,719,220.06 4,794,929.72 258,006,258.55 2,395,943.87
6.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 21 页 共 38 页
无
6.4.7 利润分配情况
6.4.7.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元
除息日 序
号
权益
登记日
场内 场外
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
1 2010-3-12
2010-3-12 1.4000 335,614,690.30 782,769,975.471,118,384,665.77
-
2 2010-2-8
2010-2-8 1.2000 278,417,993.82 637,163,815.34 915,581,809.16
-
合计 - - 2.6000 614,032,684.12 1,419,933,790.812,033,966,474.93
-
6.4.8 期末（ 2010年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002146 荣盛发
展
2009-09-04 2010-09-06 非公开发行
流通受限
7.81 8.97 16,000,000 125,000,000.00 143,520,000.00 -
600048 保利
地产
2009-07-16 2010-07-14
非公开发行
流通受限
18.55 10.23 12,747,150 236,508,660.00 130,403,344.50 -
600122 宏图
高科
2010-06-19 2011-06-16 非公开发行
流通受限
11.56 11.41 5,000,000 57,800,000.00 57,050,000.00 -
601101 昊华
能源
2010-03-25 2010-07-01 新股认购 29.80 30.18 262,780 7,830,844.00 7,930,700.40 -
300077 国民
技术
2010-04-23 2010-08-02 新股认购 87.50 116.75 46,007 4,025,612.50 5,371,317.25 -
601369 陕鼓
动力
2010-04-19 2010-07-28 新股认购 15.50 17.30 265,312 4,112,336.00 4,589,897.60 -
002431 棕榈
园林
2010-06-02 2010-09-10 新股认购 45.00 54.89 82,455 3,710,475.00 4,525,954.95 -
002384 东山
精密
2010-03-31 2010-07-09 新股认购 26.00 57.67 51,729 1,344,954.00 2,983,211.43 -
002405 四维
图新
2010-05-06 2010-08-18 新股认购 25.60 33.18 67,838 1,736,652.80 2,250,864.84 -
300088 长信
科技
2010-05-17 2010-08-26 新股认购 24.00 28.40 64,990 1,559,760.00 1,845,716.00 -
6.4.8.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
无
南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 22 页 共 38 页
6.4.8.1.3 受限证券类别：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：份）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
无
注：1.荣盛发展2009年度分配方案为：每10股送2股转增4股，税前派现1元。除权日为2010
年5月26日。
2.保利地产2009年度分配方案为每10股转增3股，税后每10股派现0.9元，除
权日为2010年4月27日
3.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股
申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订
申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参
与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金
还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公
开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票
投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主
要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争
取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风
险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、
由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管理架
构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，
审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经
营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部
负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部
和风险管理部对公司总经理负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法
去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同
类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用
金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应
置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可
承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 23 页 共 38 页
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行
人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基
金的托管行中国工商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行
限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的
证券，且投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自
于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变
现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行
严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金
管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开
放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间
内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例
等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注
6.4.8中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持
有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份
额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变
动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏
感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合
的久期等方法对上述利率风险进行管理。 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 24 页 共 38 页
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流
量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备
付金及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的
公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,332,719,220.06 - - - 2,332,719,220.06
结算备付金 17,367,778.31 - - - 17,367,778.31
存出保证金 - - - 9,756,895.87 9,756,895.87
交易性金融资产 461,177,000.00 - 28,695,440.80 6,627,078,282.78 7,116,950,723.58
买入返售金融资产 207,000,510.50 - - - 207,000,510.50
应收证券清算款 - - - 15,472,575.47 15,472,575.47
应收利息 - - - 6,383,479.67 6,383,479.67
应收申购款 - - - 2,870,664.51 2,870,664.51
资产总计 3,018,264,508.87 - 28,695,440.80 6,661,561,898.30 9,708,521,847.97
负债
应付证券清算款 - - - 131,327,727.16 131,327,727.16
应付赎回款 - - - 4,276,631.33 4,276,631.33
应付管理人报酬 - - - 12,585,431.33 12,585,431.33
应付托管费 - - - 2,097,571.86 2,097,571.86
应付交易费用 - - - 15,728,785.57 15,728,785.57
其他负债 - - - 1,499,823.63 1,499,823.63
负债总计 - - - 167,515,970.88 167,515,970.88
利率敏感度缺口 3,018,264,508.87 - 28,695,440.80 6,494,045,927.42 9,541,005,877.09
上年度末
2009年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 95,155,655.30 - - - 95,155,655.30
结算备付金 8,018,934.82 - - - 8,018,934.82
存出保证金 - - - 5,758,122.41 5,758,122.41
交易性金融资产 660,923,000.00 - - 12,574,063,331.34 13,234,986,331.34
应收证券清算款 - - - 8,017,683.74 8,017,683.74
应收利息 - - - 2,053,297.03 2,053,297.03
应收申购款 - - - 1,851,982.17 1,851,982.17
其他资产 - - - - -
资产总计 764,097,590.12 - - 12,591,744,416.69 13,355,842,006.81
负债
应付赎回款 - - - 23,976,788.24 23,976,788.24南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 25 页 共 38 页
应付管理人报酬 - - - 16,889,990.27 16,889,990.27
应付托管费 - - - 2,814,998.40 2,814,998.40
应付交易费用 - - - 14,823,169.70 14,823,169.70
其他负债 - - - 1,580,715.86 1,580,715.86
负债总计 - - - 60,085,662.47 60,085,662.47
利率敏感度缺口 764,097,590.12 - - 12,531,658,754.22 13,295,756,344.34
注： 表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析
除市场利率以外的其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2010年6月30
日 ）
上年度末（ 2009年12月31
日 ）
市场利率下降25个基点 增加约70万 无重大影响
分析
市场利率上升25个基点 减少约69万 无重大影响
6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间
同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或
特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对
宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过
对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金
的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，
来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基
金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at
Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
本基金组合投资的范围中股票占基金资产净值的60%-95%；现金、债券、货币市场工具以及
权证等其他金融工具占基金资产净值的5%-40%，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。于2010年06月30日，本基金面临的整体其
他价格风险列示如下：
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日 项目
公允价值 占基金 公允价值 占基金资南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 26 页 共 38 页
资产净
值比例
（%）
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 6,627,078,282.78 69.46 12,574,063,331.34 94.57
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 489,872,440.80 5.13 660,923,000.00 4.97
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 7,116,950,723.58 74.59 13,234,986,331.34 99.54
6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2010年6月
30日 ）
上年度末（ 2009年12
月31日 ）
沪深300指数上升5% 增加约50,529万 增加约57,351万
分析
沪深300指数下降5% 减少约50,529万 减少约57,351万
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 6,627,078,282.78 68.26
其中：股票 6,627,078,282.78 68.26
2 固定收益投资 489,872,440.80 5.05
其中：债券 489,872,440.80 5.05
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 207,000,510.50 2.13
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 2,350,086,998.37 24.21
6 其他各项资产 34,483,615.52 0.36
7 合计 9,708,521,847.97 100.00南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 27 页 共 38 页
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 250,716,617.40 2.63
B 采掘业 300,460,488.18 3.15
C 制造业 3,331,022,773.39 34.91
C0 食品、饮料
147,594,945.66 1.55
C1
纺织、服装、皮毛 48,202,850.35 0.51
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 49,348,585.00 0.52
C4
石油、化学、塑胶、塑料 352,474,300.67 3.69
C5
电子 407,024,688.65 4.27
C6
金属、非金属 650,279,345.39 6.82
C7
机械、设备、仪表 834,467,087.65 8.75
C8
医药、生物制品 784,837,802.02 8.23
C99
其他制造业 56,793,168.00 0.60
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 4,525,954.95 0.05
F 交通运输、仓储业 143,965,235.52 1.51
G 信息技术业 736,147,450.84 7.72
H 批发和零售贸易 287,601,300.36 3.01
I 金融、保险业 673,535,992.50 7.06
J 房地产业 553,059,454.48 5.80
K 社会服务业 251,870,994.24 2.64
L 传播与文化产业 94,172,020.92 0.99
M 综合类 - -
合计 6,627,078,282.78 69.46
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600111 包钢稀土 10,004,755 355,268,850.05 3.72
2 600256 广汇股份 10,019,243 279,136,109.98 2.93
3 600016 民生银行 43,569,250 263,593,962.50 2.76
4 601607 上海医药 15,930,000 260,933,400.00 2.73
5 601601 中国太保 10,239,000 233,142,030.00 2.44
6 600276 恒瑞医药 5,786,101 226,062,966.07 2.37南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 28 页 共 38 页
7 002041 登海种业 3,932,394 191,861,503.26 2.01
8 600664 哈药股份 10,027,477 185,408,049.73 1.94
9 600000 浦发银行 13,000,000 176,800,000.00 1.85
10 600489 中金黄金 3,411,230 176,224,141.80 1.85
11 600580 卧龙电气 9,827,008 169,810,698.24 1.78
12 000877 天山股份 7,986,732 147,994,143.96 1.55
13 000021 长城开发 13,792,335 146,060,827.65 1.53
14 002146 荣盛发展 16,000,000 143,520,000.00 1.50
15 600499 科达机电 6,988,589 139,771,780.00 1.46
16 600050 中国联通 25,098,300 133,773,939.00 1.40
17 600048 保利地产 12,747,150 130,403,344.50 1.37
18 000400 许继电气 4,836,025 127,090,737.00 1.33
19 002415 海康威视 1,809,931 125,428,218.30 1.31
20 002106 莱宝高科 5,218,958 122,645,513.00 1.29
21 601888 中国国旅 6,086,648 116,559,309.20 1.22
22 600139 西部资源 5,640,429 116,305,645.98 1.22
23 600887 伊利股份 3,688,962 108,381,703.56 1.14
24 000425 徐工机械 3,446,179 105,556,462.77 1.11
25 002063 远光软件 4,923,062 104,664,298.12 1.10
26 000417 合肥百货 6,993,488 100,706,227.20 1.06
27 002236 大华股份 2,188,274 98,800,571.10 1.04
28 000887 中鼎股份 6,323,142 96,427,915.50 1.01
29 600332 广州药业 10,527,158 95,691,866.22 1.00
30 600352 浙江龙盛 10,466,235 95,242,738.50 1.00
31 000829 天音控股 6,585,082 95,220,285.72 1.00
32 002051 中工国际 2,945,854 94,414,620.70 0.99
33 600498 烽火通信 3,698,931 92,177,360.52 0.97
34 002254 烟台氨纶 4,000,000 82,360,000.00 0.86
35 002065 东华软件 3,414,805 82,296,800.50 0.86
36 600125 铁龙物流 5,773,035 77,993,702.85 0.82
37 000639 金德发展 3,543,535 74,520,541.05 0.78
38 000880 潍柴重机 5,055,769 74,319,804.30 0.78
39 002028 思源电气 2,751,211 69,880,759.40 0.73
40 600425 青松建化 4,152,485 69,512,598.90 0.73
41 600693 东百集团 6,836,632 69,323,448.48 0.73
42 601006 大秦铁路 8,074,851 65,971,532.67 0.69
43 000519 银河动力 4,331,782 61,164,761.84 0.64
44 600354 敦煌种业 3,154,079 58,855,114.14 0.62
45 600122 宏图高科 5,000,000 57,050,000.00 0.60
46 002351 漫步者 1,604,041 52,933,353.00 0.55南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 29 页 共 38 页
47 601999 出版传媒 5,000,000 51,000,000.00 0.53
48 300057 万顺股份 3,036,836 49,348,585.00 0.52
49 000338 潍柴动力 770,355 47,376,832.50 0.50
50 600406 国电南瑞 1,199,452 46,046,962.28 0.48
51 600570 恒生电子 3,014,179 45,272,968.58 0.47
52 600439 瑞贝卡 4,999,969 43,249,731.85 0.45
53 002238 天威视讯 2,253,237 43,172,020.92 0.45
54 000826 桑德环境 1,998,879 40,897,064.34 0.43
55 002037 久联发展 3,032,312 39,359,409.76 0.41
56 000596 古井贡酒 927,027 39,213,242.10 0.41
57 600141 兴发集团 2,701,053 39,084,236.91 0.41
58 002104 恒宝股份 2,060,800 31,447,808.00 0.33
59 002017 东信和平 1,584,085 25,345,360.00 0.27
60 600785 新华百货 681,028 22,351,338.96 0.23
61 002253 川大智胜 673,619 20,882,189.00 0.22
62 002227 奥 特 迅 727,129 18,905,354.00 0.20
63 600079 人福医药 1,046,345 16,741,520.00 0.18
64 002123 荣信股份 500,000 16,000,000.00 0.17
65 601101 昊华能源 262,780 7,930,700.40 0.08
66 300077 国民技术 46,007 5,371,317.25 0.06
67 002154 报 喜 鸟 210,771 4,953,118.50 0.05
68 601369 陕鼓动力 265,312 4,589,897.60 0.05
69 002431 棕榈园林 82,455 4,525,954.95 0.05
70 002384 东山精密 51,729 2,983,211.43 0.03
71 002194 武汉凡谷 216,500 2,857,800.00 0.03
72 002410 广联达 53,949 2,813,440.35 0.03
73 002405 四维图新 67,838 2,250,864.84 0.02
74 300088 长信科技 64,990 1,845,716.00 0.02
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 442,362,960.41 3.33
2 600016 民生银行 417,213,397.40 3.14
3 601607 上海医药 312,426,986.55 2.35
4 600256 广汇股份 283,615,172.73 2.13南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 30 页 共 38 页
5 600111 包钢稀土 261,766,830.90 1.97
6 600739 辽宁成大 247,581,908.45 1.86
7 600183 生益科技 225,649,702.54 1.70
8 600664 哈药股份 219,001,238.39 1.65
9 600125 铁龙物流 217,491,613.00 1.64
10 000425 徐工机械 213,082,571.44 1.60
11 600000 浦发银行 207,344,412.28 1.56
12 600718 东软集团 206,564,754.40 1.55
13 600348 国阳新能 206,256,384.47 1.55
14 600489 中金黄金 206,017,495.41 1.55
15 600216 浙江医药 203,383,319.66 1.53
16 002041 登海种业 189,019,290.86 1.42
17 000877 天山股份 180,264,384.63 1.36
18 600580 卧龙电气 178,148,652.60 1.34
19 600332 广州药业 171,056,368.38 1.29
20 600581 八一钢铁 169,209,183.39 1.27
注： 买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000001 深发展Ａ 640,687,975.75 4.82
2 600030 中信证券 637,210,116.80 4.79
3 600016 民生银行 561,748,976.37 4.23
4 601390 中国中铁 515,863,744.57 3.88
5 600050 中国联通 492,823,800.40 3.71
6 000527 美的电器 436,545,889.81 3.28
7 000983 西山煤电 427,080,273.08 3.21
8 000012 南
玻Ａ 418,854,041.10 3.15
9 000933 神火股份 409,259,312.20 3.08
10 601299 中国北车 376,771,258.63 2.83
11 601088 中国神华 366,118,326.83 2.75
12 601318 中国平安 356,178,530.18 2.68
13 601186 中国铁建 354,321,689.43 2.66
14 002152 广电运通 347,973,085.66 2.62
15 601766 中国南车 345,388,952.03 2.60南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 31 页 共 38 页
16 600036 招商银行 332,268,271.34 2.50
17 601166 兴业银行 326,643,289.13 2.46
18 600596 新安股份 313,967,817.67 2.36
19 600875 东方电气 294,453,123.08 2.21
20 000839 中信国安 266,887,755.62 2.01
注： 买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 13,775,863,391.10
卖出股票收入（成交）总额 17,422,702,375.36
注： 买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 461,177,000.00 4.83
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 28,695,440.80 0.30
N-1 其他 - -
N 合计 489,872,440.80 5.13
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 0901048 09央票48 3,200,000 313,952,000.00 3.29
2 0901044 09央票44 1,500,000 147,225,000.00 1.54
3 113001 中行转债 283,720 28,695,440.80 0.30南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 32 页 共 38 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 9,756,895.87
2 应收证券清算款 15,472,575.47
3 应收股利 -
4 应收利息 6,383,479.67
5 应收申购款 2,870,664.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,483,615.52
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 33 页 共 38 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
368,626 22,346.92 151,132,172.58 1.83% 8,086,523,989.38 98.17%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
2,299,876.72 0.03%
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006年11月16日 ）基金份额总额
12,477,494,128.02
本报告期期初基金份额总额 7,718,025,540.18
本报告期基金总申购份额 1,371,404,289.02
减:本报告期基金总赎回份额 851,773,667.24
本报告期期末基金份额总额 8,237,656,161.96
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。2010南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 34 页 共 38 页
年2月12日,基金管理人发布公告,苏彦祝先生不再担任本基金基金经理,聘任张原先生为本基金
基金经理.
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
2009年6月18日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号
证券投资基金基金合同争议案件仲裁通知》，南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有
人袁近秋就该基金2007年度的基金分红问题，对基金管理人提出了仲裁申请，要求基金管理人
赔偿其红利损失及相应利息共计66586.52元，退还管理费2041.49元，争议标的总额为人民币
68628.01元。
2010年3月26日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京
裁字第0152号《裁决书》，驳回申请人袁近秋的赔偿请求，具体裁决如下：
（一）被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。
（二）本案仲裁费为人民币5011元，由申请人承担人民币1002.20元，由被申请人承担人民币
4008.80元。
（三）驳回申请人的其他仲裁请求。
上述（一）、（二）项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。
本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 35 页 共 38 页
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国泰君安 14,344,142,772.55 13.97% 3,529,642.53 13.58%
-
中信证券 14,146,691,401.81 13.34% 3,524,674.20 13.56%
-
华泰证券 14,044,684,892.82 13.01% 3,437,980.06 13.23%
-
华泰联合 13,544,982,122.16 11.40% 2,880,321.01 11.08%
-
北京高华 12,696,758,125.63 8.67% 2,292,247.44 8.82%
-
兴业证券 12,592,119,974.71 8.34% 2,106,117.50 8.10%
-
海通证券 12,424,507,106.49 7.80% 2,060,825.04 7.93%
-
中信万通 11,271,554,073.95 4.09% 1,033,146.60 3.98%
-
东莞证券 11,198,331,743.74 3.85% 1,018,572.93 3.92%
-
中金公司 11,155,181,476.47 3.72% 981,904.20 3.78%
-
银河证券 11,078,516,871.77 3.47% 916,739.75 3.53%
-
东北证券 1 916,119,347.70 2.95% 778,701.99 3.00%
-
中信建投 1 864,264,406.19 2.78% 734,611.20 2.83%
-
渤海证券 1 381,120,326.99 1.23% 323,950.49 1.25%
-
华宝经纪 1 346,722,592.60 1.12% 294,715.84 1.13%
-
中银国际 1 86,215,447.06 0.28% 73,283.37 0.28%
-
湘财证券 1 - - - -
-
大同证券 1 - - - -
-
德邦证券 1 - - - -
-
国海证券 1 - - - -
-
注： 交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研
究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席
位： 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及
就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资
讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
·南方基金关于旗下部分基金参加交通银行网
上银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年6月30日
2
·南方基金关于旗下基金获配宏图高科
（600122）非公开发行A股的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年6月23日
3 ·关于开通交通银行卡网上直销交易的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年6 月10 日
4 ·关于开通工商银行卡网上直销交易的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年6 月10 日
5
·关于旗下部分基金在信达证券推出基金定期
定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年6月9日
6
·关于旗下部分基金在申银万国推出基金定期
定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年6月7日
7
·关于旗下部分基金参加中信银行网上银行申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年6月1日
8
·关于增加江苏张家港农村商业银行股份有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月20日
9
·南方基金关于旗下部分基金在中投证券开展
转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月12日
10
·关于公司旗下基金持有停牌股票恢复使用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月8日
11
·关于公司旗下基金持有停牌股票恢复使用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月6日
12 ·南方基金关于旗下基金在部分代销机构推出 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年5 月6 日 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 37 页 共 38 页
基金定期定额投资业务的公告
13
·南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金
增加代销机构及开通基金转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月6日
14
·南方基金关于旗下基金参与深圳发展银行开
展的基金定投及申购费率优惠推广活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年5月4日
15
·关于调整网上直销交易定投申购金额下限的
公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月20日
16 ·关于基金对账单邮寄服务规则调整的说明 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年4 月14 日
17
·关于旗下部分基金参加青岛银行基金申购及
基金定投业务费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月9日
18
·关于调整旗下基金在上海浦东发展银行定期
定额投资起点金额的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月9日
19
·关于旗下部分开放式证券投资基金增加中信
银行为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月1日
20
·关于旗下部分基金参加华夏银行延长网银及
基金定投申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月1日
21
·关于旗下部分基金参加上海银行个人网上银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月1日
22
·关于旗下基金在中国工商银行开展个人网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年4月1日
23 ·南方绩优成长股票型证券投资基金分红公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年3 月15 日
24 ·南方绩优成长股票型证券投资基金分红预告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年3 月10 日
25
·关于旗下部分开放式证券投资基金增加浙商
银行为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年3月10日
26 ·南方基金管理有限公司北京分公司搬迁公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年3 月9 日
27
·南方基金关于暂停部分基金在深交所净值揭
示的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年2月26日
28
·南方基金管理有限公司关于调整基金经理的
公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年2月12日
29 ·南方基金关于网上交易开通定期不定额申购 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年2 月9 日 南方绩优成长股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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业务的公告
30
·南方基金关于网上交易开通定期定额转换业
务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年2月9日
31
·南方基金关于网上交易开通兴业银行卡定投
业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年2月9日
32 ·南方绩优成长股票型证券投资基金分红预告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010年2 月4 日
33
·关于旗下部分开放式证券投资基金增加华融
证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年1月25日
34
·关于旗下部分基金参加上海农商银行网上银
行与定投申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年1月18日
35
·关于旗下基金参与深圳发展银行开展的基金
定投及申购费率优惠推广活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年1月18日
36
·关于旗下部分基金在交通银行网上银行基金
申购费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2010年1月4日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方绩优成长股票型证券投资基金的文件。
2、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同。
3、南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议。
4、中国证监会批准设立南方基金管理有限公司的文件。
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33楼
11.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
