易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
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易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2010 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2010 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一〇年八月二十八日
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1 1 1 1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年 8月20 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2010 年1 月21 日（基金合同生效日）起至 6月 30 日止。
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2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII）
基金主代码 118001
交易代码 118001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年1月21日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 332,383,972.04份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，
实现基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收益
水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配
置。在构建投资组合方面，本基金坚持价值投资的理念，以自
下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的评估作
为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观经济分析、国别/
地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较基准的回报。固
定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、
取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性，及时把握重大的投
资机会。
业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数
风险收益特征
本基金为股票型基金， 理论上其风险和收益高于货币市场基金、
债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承
担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特
殊风险； 另一方面， 本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资，
基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风险。
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2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张南 蒋松云
联系电话
020－38799008 010—66105799
信息披露负责人
电子邮箱
csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020－38799488 010—66105798
2.4 2.4 2.4 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong
Kong)Limited 名称
中文 无 渣打银行（香港）有限公司
注册地址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打银
行大厦 32楼
办公地址 无
香港九龙观塘光观塘路三百八十八号
渣打中心 15 楼
邮政编码 无 无
2.5 2.5 2.5 2.5 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市体育西路 189号城建大厦 28楼
3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2010 年 年 年 年 1 月 月 月 月 21 日 日 日 日（ （ （ （基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日） ） ） ） 至 至 至 至 2010 年 年 年 年
6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 -7,434,247.73
本期利润 -15,816,783.71
加权平均基金份额本期利润 -0.0322
本期基金份额净值增长率 -4.90%
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3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
期末可供分配基金份额利润 -0.0492
期末基金资产净值 316,020,077.70
期末基金份额净值 0.951
注：1．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3．本基金合同于 2010 年 1 月 21 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满半年，报告期的
期间数据和指标按实际存续期计算。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
1.39% 1.41% 0.79% 1.65% 0.60% -0.24%
过去三个
月
-5.28% 1.38% -6.36% 1.63% 1.08% -0.25%
过去六个
月
- - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
-4.90% 1.03% -6.14% 1.45% 1.24% -0.42%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 的比较 的比较 的比较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年1 月 21 日至 2010 年 6月 30 日）
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注：1.本基金合同于 2010年 1月 21日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2.基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交
易的亚洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%；其他不高于 20%的
股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上述亚洲企业指注册登记
或者总部在亚洲的企业。
（2）本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券及中国证
监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%。
（3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以不受
上述限制。
（4）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的
10%。
（5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地
区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证
券资产不得超过基金资产净值的 3%。
（6）同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭
证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（7）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
（8）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基金可以
不受上述限制。
（9）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的
20％。
在基金合同生效 6 个月后，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内
采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个工作日
内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人
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协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30个工作日延长到 3 个月。
法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。 《基金法》及其他有关法
律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整上述限制。
3. 本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
4. 本基金的建仓期为六个月，本报告期本基金处于建仓期内。
5. 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-4.90%，同期业绩比较基准收
益率为-6.14%。
4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司成立于 2001 年 4 月 17
日，注册资本 1.2 亿元。截至 2010年 6月 30日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券
股份有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有
资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产
管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚
信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运
作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2010年 6月 30日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、21 只开放式基金，
具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型
基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达 50 指数基金、易方达积极成长基金、
易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证 100 交易型开放式指数基金、易方
达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增
强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深 300
指数基金、易方达深证 100 交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达
上证中盘交易型开放式指数基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金。同时，公司还
管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介
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任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
李弋 本基金的基
金经理、基
金投资部副
总经理
2010-01-21 - 10 年 硕士研究生，历任 TCL
公司材料及工程部质量
控制主任，深圳市社保
局投资分析员， ALLIED
BUSINESS
INTELLIGENCE 公司
市场研究分析员，花旗
集 团 资 产 管 理 公 司
（CGAM） 股票研究员，
日兴全球资产管理（美
国）公司副总裁、基金
经理、研究员，美国纽
约人寿保险公司人寿及
年金业务（L&A）首席
投资官办公室投资分析
师。
张小刚 本基金的基
金经理
2010-01-21 - 11 年 硕士研究生，历任四通
投资管理有限公司研究
员，河北证券资产管理
部投资经理， Atticus
Capital, LLP 大中华区
域 研 究 员 ， Digital
Century Capital, LLP 通
讯行业研究员，Pacific
Investment
ManagementCompany
投资经理，香港企荣财
务有限公司投资基金经
理，易方达基金管理有
限公司基金经理助理、
海外市场股票研究员。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
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4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4. 4. 4. 4.4 4 4 4.1 .1 .1 .1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组
合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集
中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的
基本原则，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4. 4. 4. 4.4 4 4 4.2 .2 .2 .2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无。
4. 4. 4. 4.4 4 4 4.3 .3 .3 .3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
在 2009 年流动性狂欢之后，亚洲市场陷入了迷茫之中。代表亚洲新兴市场的摩根斯坦利亚洲
除日本指数在 09 年上涨 68.3%之后，今年上半年在高位震荡，振幅逐渐从一季度的 5%扩大到二季
度的 10%，缺乏明显的趋势。基本面上各主要国家差异很大。中国宏观调控的力度大幅超出市场预
期，导致全球大宗商品市场调整以及中国周期类股票下跌。而韩国的高科技和印度内需增长超过预
期。发达国家对巨额财政赤字的态度也截然相反，欧洲选择了紧缩财政来稳定欧元的地位，而美国
则维持扩张财政政策来帮助经济度过低谷。从行业来看，新兴亚洲国家内需相关板块，包括消费、
医药、高科技等强于周期性板块，同时半导体行业正受益于全球升级换代需求增长和企业资本支出
滞后导致的供需矛盾。在市场流动性方面负面因素居多。其中欧洲债务危机导致银行间资金成本大
幅上涨，部分资金流出发展中地区。南北韩摩擦加剧也增加了市场对远东地区局势的担忧。同时，
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美国加强对银行监管并且要求银行大幅缩减自营业务规模，加快了金融系统的去杠杆化进程。
本基金在震荡市场中选择相对保守的仓位。在国别配置上低配处于调控中的中国而将重心放在
韩国和印度市场。行业选择上以内需、高科技和医药为重点而避开周期性行业，精选有成长性的个
股。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
本基金合同于 2010年 1月 21日生效。截至报告期末，本基金份额净值为 0.951 元，从基金合
同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-4.90%，同期业绩比较基准收益率为-6.14%。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对 管理人对 管理人对 管理人对宏观经济 宏观经济 宏观经济 宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
短期来讲，经济刺激政策的退出是主旋律。今年中国的宏观调控领先于全球，是与我们的国情
和相对健康的银行体系相适应的。美国刺激政策退出进度比较缓慢，而且市场预期比较充分。美联
储在第二季度停止购买住房抵押贷款，财政部也停止了对第一次购房的补贴，这些都在市场预期之
内。 欧洲各国在近期高调宣称将大幅降低财政赤字。 因此全球主要经济大国的总需求预期将会下降。
未来要特别关注如下矛盾的发展：虽然中国和美国房地产行业困境截然不同，但经济的主要矛盾点
都在房地产行业上；而在欧洲，矛盾在于内部债务和经济实力的不均衡对欧元的威胁。尽管短期的
宏观政策环境是偏负面的，但政府的干预不会影响中期经济发展的内在动力。人口红利和高储蓄率
仍将推动新兴亚洲市场的持续增长。 亚洲股票市场仍将在这种短期和中期的矛盾中震荡， 寻找方向。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持
有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资发展部、监
察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导
和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备
行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则
和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。基金管理人未签署与估值相关
的定价服务。
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4.8 4.8 4.8 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本 报告期内本 报告期内本 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 基金托管人遵规守信情况声明 基金托管人遵规守信情况声明 基金托管人遵规守信情况声明
2010年上半年，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
2010年上半年，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在
易方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2010年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
报告截止日：2010年 6月30 日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
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2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
资 产：
银行存款 128,413,838.72
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 190,044,222.56
其中：股票投资 190,044,222.56
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 9,936,840.70
应收利息 1,597.54
应收股利 716,380.82
应收申购款 581,471.99
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 329,694,352.33
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 12,966,627.52
应付管理人报酬 407,009.60
应付托管费 94,968.94
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 205,668.57
负债合计 13,674,274.63
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 332,383,972.04
未分配利润 -16,363,894.34
所有者权益合计 316,020,077.70
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
13
负债和所有者权益总计 329,694,352.33
注：1.本基金合同生效日为 2010 年1 月21 日，本报告期的实际报告期间为2010年 1月 21日
至 2010 年6 月30 日。截至报告日本基金合同生效未满半年，本报告期的财务报表及报表附注均无
同期对比数据。
2.报告截止日 2010年 6月 30日，基金份额净值 0.951 元，基金份额总额 332,383,972.04 份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月 21 日（基金合同生效日） 至 2010 年6 月30日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
本期 本期 本期 本期
2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 21 21 21 21 日 日 日 日（ （ （ （基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日） ） ） ）
至 至 至 至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6
月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入 -10,132,266.67
1.利息收入 1,015,108.28
其中：存款利息收入 702,197.84
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 312,910.44
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,724,960.85
其中：股票投资收益 -2,809,615.93
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,084,655.08
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-8,382,535.98
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -1,441,601.39
5.其他收入（损失以“-”号填列） 401,723.27
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用 5,684,517.04
1．管理人报酬 3,178,326.42
2．托管费 741,609.57
3．销售服务费 -
4．交易费用 1,595,520.68
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 169,060.37
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“ “ “ “-” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ） -15,816,783.71
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
14
减：所得税费用 -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ） -15,816,783.71
注：本基金合同生效日为 2010 年1 月21日，本报告期的实际报告期间为 2010年 1月 21日至
2010 年 6 月 30 日。截至报告日本基金合同生效未满半年，本报告期的财务报表及报表附注均无同
期对比数据。
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月 21 日（基金合同生效日） 至 2010 年6 月30日
单位：人民币元
本期 本期 本期 本期
2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 21 21 21 21 日 日 日 日（ （ （ （基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日） ） ） ）
至 至 至 至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
项目 项目 项目 项目
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
592,067,217.31 - 592,067,217.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -15,816,783.71 -15,816,783.71
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-259,683,245.27 -547,110.63 -260,230,355.90
其中：1.基金申购款 5,360,589.88 -134,586.54 5,226,003.34
2.基金赎回款 -265,043,835.15 -412,524.09 -265,456,359.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
332,383,972.04 -16,363,894.34 316,020,077.70
注：本基金合同生效日为 2010 年1 月21日，本报告期的实际报告期间为 2010年 1月 21日至
2010 年 6 月 30 日。截至报告日本基金合同生效未满半年，本报告期的财务报表及报表附注均无同
期对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：梁棠，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
15
6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简
称“中国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的
批复》和证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》批准，
由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证
券投资基金基金合同》向社会公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于 2010 年 1 月 21
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 592,067,217.31 份基金份额，其中认购资金利息
折合 107,302.70 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为易
方达基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司， 境外资产托管人为渣打银行 （香
港）有限公司。
本基金募集期间为 2009年 12月 7日至2010年 1月 15日，募集资金总额 592,067,217.31元，
其中：有效净认购金额为人民币 591,959,914.61 元，经普华永道中天会计师事务所有限公司普华
永道中天验字(2010)第 004 号验资报告予以验证；有效认购资金在募集期内产生的银行利息共计人
民币 107,302.70 元，经普华永道中天验字(2010)第005 号审验报告予以审验。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》 、中国证监会2010 年 2月 8日颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》 、 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业
实务操作的规定编制。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年6月 30日的财务状
况以及 2010 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 6.4.4.1 6.4.4.1 6.4.4.1 会计年度 会计年度 会计年度 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止，惟本会计年度为 2010 年 1 月 21 日(基金
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
16
合同生效日)至2010年 12月 31日止。
6.4.4.2 6.4.4.2 6.4.4.2 6.4.4.2 记账本位币 记账本位币 记账本位币 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 6.4.4.3 6.4.4.3 6.4.4.3 金融资产 金融资产 金融资产 金融资产和金融负债的分类 和金融负债的分类 和金融负债的分类 和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资（包括股票和存托凭证）分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和各类应收款项等。应收款项是指
在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
6.4.4.4 6.4.4.4 6.4.4.4 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认、 、 、 、后续计量和终止确认 后续计量和终止确认 后续计量和终止确认 后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利，应当单独确认为应收项目。应收款项和其
他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其
他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
6.4.4.5 6.4.4.5 6.4.4.5 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资（包括股票和存托凭证）按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
17
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交
易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场
交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价
模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 6.4.4.6 6.4.4.6 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务
且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 6.4.4.7 6.4.4.7 6.4.4.7 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于收到基金申购或基金赎回确认数据当日认列。
6.4.4.8 6.4.4.8 6.4.4.8 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金 损益平准金 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于收到基金申购或基金赎回确认数据当日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏
损)。
6.4.4.9 6.4.4.9 6.4.4.9 6.4.4.9 收入 收入 收入 收入/( /( /( /(损失 损失 损失 损失) ) ) )的确认和计量 的确认和计量 的确认和计量 的确认和计量
股票投资（包括股票和存托凭证）在持有期间应取得的现金股利扣除交易所在地适用的预缴所
得税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值
变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可
按直线法计算。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
18
6.4.4.10 6.4.4.10 6.4.4.10 6.4.4.10 费用的确认和计量 费用的确认和计量 费用的确认和计量 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
也可按直线法计算。
6.4.4.11 6.4.4.11 6.4.4.11 6.4.4.11 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策
(1) 每一基金份额享有同等分配权；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份
额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10% ； 若基金合同生效不满
3 个月，可不进行收益分配；
(4) 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 6.4.4.12 6.4.4.12 6.4.4.12 外币交易 外币交易 外币交易 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民
币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 6.4.4.13 6.4.4.13 6.4.4.13 分部报告 分部报告 分部报告 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生
收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
19
6.4.4.14 6.4.4.14 6.4.4.14 6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 其他重要的会计政策和会计估计 其他重要的会计政策和会计估计 其他重要的会计政策和会计估计
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史成
本计量。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 6.4.5.1 6.4.5.1 6.4.5.1 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明
本基金本报告期未进行会计政策变更。
6.4.5.2 6.4.5.2 6.4.5.2 6.4.5.2 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 6.4.5.3 6.4.5.3 6.4.5.3 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税
收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税
收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7
关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7.1 .1 .1 .1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7.2 .2 .2 .2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国
工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
渣打银行（香港）有限公司(以下简称"渣打银
行") 境外资产托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
20
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.1 .1 .1 .1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期间无应支付关联方的佣金。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2 .2 .2 .2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2.1 .2.1 .2.1 .2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月21日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
3,178,326.42
其中：支付销售机构的客户
维护费
212,095.66
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2.2 .2.2 .2.2 .2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月21日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
741,609.57
注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支取。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.3 .3 .3 .3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
本基金本报告期内未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4 .4 .4 .4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
21
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4.2 .4.2 .4.2 .4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.5 .5 .5 .5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月21日（基金合同生效日） 至 2010年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 16,583,808.85 692,066.64
渣打银行 111,830,029.87 9,977.74
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.6
.6
.6
.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.1 .1 .1 .1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.2 .2 .2 .2 期末持有的暂 期末持有的暂 期末持有的暂 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 时停牌等流通受限股票 时停牌等流通受限股票 时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3 .3 .3 .3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3.1 .3.1 .3.1 .3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3.2 .3.2 .3.2 .3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
22
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 190,044,222.56 57.64
- 其中：普通股 128,004,936.97 38.83
-
存托凭证 62,039,285.59 18.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
-
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
- 其中：远期 - -
-
期货 - -
-
期权 - -
-
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 128,413,838.72 38.95
8 其他各项资产 11,236,291.05 3.41
9 合计 329,694,352.33 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家（ （ （ （地区 地区 地区 地区） ） ） ）证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
韩国 106,647,137.33 33.75
美国 41,387,275.87 13.10
香港 21,357,799.64 6.76
英国 20,652,009.72 6.54
合计 190,044,222.56 60.14
注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 7.3 7.3 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
23
能源 21,996,180.98 6.96
材料 18,788,263.20 5.95
工业 34,241,119.03 10.84
非必需消费品 16,296,136.06 5.16
必需消费品 11,914,026.67 3.77
保健 9,548,470.54 3.02
金融 29,740,895.11 9.41
信息技术 43,379,036.33 13.73
电信服务 4,140,094.64 1.31
公用事业 - -
合计 190,044,222.56 60.14
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 7.4 7.4 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名权益投资明细 权益投资明细 权益投资明细 权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称 (英文)
公司
名称
(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 RELIANCE
INDUSTRIES LTD
- RIGD
LI
伦敦
证券
交易
所
英国 51,000 16,173,886.53 5.12
2 SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
- 005930
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 3,500 15,054,889.59 4.76
3 INFOSYS
TECHNOLOGIES LTD
- INFY
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 29,000 11,798,441.75 3.73
4 ICICI BANK LTD - IBN
US
纽约
证券
交易
所
美国 42,000 10,307,771.29 3.26
5 KB FINANCIAL GROUP
INC
- 105560
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 36,000 9,503,086.46 3.01
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
24
6 SAMSUNG SDI CO LTD - 006400
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 8,000 7,691,386.93 2.43
7 DR REDDY'S
LABORATORIES LTD
- RDY
US
纽约
证券
交易
所
美国 36,000 7,541,973.54 2.39
8 LG CHEM LTD - 051910
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 4,000 6,880,012.30 2.18
9 TATA MOTORS LTD - TTM
US
纽约
证券
交易
所
美国 55,000 6,420,456.41 2.03
10 SAMSUNG TECHWIN
CO LTD
- 012450
KS
韩国
证券
交易
所
韩国 10,000 5,890,802.13 1.86
注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
2.投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网站
的半年度报告正文。
7.5 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内权益 权益 权益 权益投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动
7.5.1 7.5.1 7.5.1 7.5.1 累计买入金额超出期 累计买入金额超出期 累计买入金额超出期 累计买入金额超出期末 末 末 末基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期末基金资产
净值比例（％）
1 CHINA CITIC
BANK CORP LTD
998 HK 46,294,898.65 14.65
2 CNOOC LTD 883 HK 19,195,476.83 6.07
3 SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
005930 KS 16,758,362.95 5.30
4 CHINA
CONSTRUCTION
BANK CORP
939 HK 16,274,102.95 5.15
5 RELIANCE
INDUSTRIES LTD
RIGD LI 16,044,833.91 5.08
6 CHINA SHENHUA 1088 HK 15,455,851.89 4.89
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
25
ENERGY CO LTD
7 CHINA MOBLIE
LTD
941 HK 13,022,779.53 4.12
8 CHINA COAL
ENERGY CO LTD
1898 HK 12,469,277.72 3.95
9 ICICI BANK LTD IBN US 11,920,477.57 3.77
10 INFOSYS
TECHNOLOGIES
LTD
INFY US 11,878,265.30 3.76
11 CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
762 HK 11,769,988.10 3.72
12 KB FINANCIAL
GROUP INC
105560 KS 11,613,078.04 3.67
13 TENCENT
HOLDINGS LTD
700 HK 10,065,925.51 3.19
14 SAMSUNG HEA VY
INDUSTRIES CO
LTD
010140 KS 8,883,304.16 2.81
15 CHINA OILFIELD
SERVICES LTD
2883 HK 8,863,409.19 2.80
16 CHINA MENGNIU
DAIRY CO LTD
2319 HK 8,662,139.35 2.74
17 GS ENGINEERING
&
CONSTRUCTION
CORP
006360 KS 8,124,545.79 2.57
18 FUSHAN
INTERNATIONAL
ENERGY GROUP
LTD
639 HK 8,081,286.62 2.56
19 SINO-OCEAN
LAND HOLDINGS
LTD
3377 HK 7,827,895.13 2.48
20 LG ELECTRONICS
INC
066570 KS 7,343,537.27 2.32
21 CHINA
SOUTHERN
AIRLINES CO LTD
1055 HK 7,334,225.66 2.32
22 DENW AY MOTORS
LTD
203 HK 7,299,003.78 2.31
23 HONG KONG
EXCHANGES &
CLEARING LTD
388 HK 7,156,375.11 2.26
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
26
24 CHINA
COMMUNICATION
SERVICES CORP
LTD
552 HK 7,075,202.78 2.24
25 LARSEN &
TOUBRO LTD
LTOD LI 7,070,185.15 2.24
26 DR REDDY'S
LABORATORIES
LTD
RDY US 7,038,472.85 2.23
27 TATA MOTORS
LTD
TTM US 6,887,664.20 2.18
28 STERLITE
INDUSTRIES
INDIA LTD
SLT US 6,800,145.20 2.15
29 BUSAN BANK 005280 KS 6,585,968.93 2.08
30 SAMSUNG SDI CO
LTD
006400 KS 6,581,304.90 2.08
注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2 7.5.2 7.5.2 7.5.2 累计卖出金额超出期 累计卖出金额超出期 累计卖出金额超出期 累计卖出金额超出期末 末 末 末基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 CHINA CITIC
BANK CORP LTD
998 HK 42,667,402.66 13.50
2 CNOOC LTD 883 HK 18,916,840.66 5.99
3 CHINA
CONSTRUCTION
BANK CORP
939 HK 17,468,583.73 5.53
4 CHINA SHENHUA
ENERGY CO LTD
1088 HK 15,284,010.74 4.84
5 CHINA MOBILE
LTD
941 HK 13,239,258.06 4.19
6 CHINA COAL
ENERGY CO LTD
1898 HK 12,156,431.83 3.85
7 CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
762 HK 12,005,584.50 3.80
8 TENCENT
HOLDINGS LTD
700 HK 9,762,994.62 3.09
9 CHINA OILFIELD
SERVICES LTD
2883 HK 9,032,440.51 2.86
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
27
10 SINO-OCEAN
LAND HOLDINGS
LTD
3377 HK 8,293,958.60 2.62
11 CHINA MENGNIU
DAIRY CO LTD
2319 HK 8,147,646.96 2.58
12 FUSHAN
INTERNATIONAL
ENERGY GROUP
LTD
639 HK 7,681,175.60 2.43
13 DENW AY MOTORS
LTD
203 HK 7,287,321.51 2.31
14 HONG KONG
EXCHANGES &
CLEARING LTD
388 HK 7,178,748.25 2.27
15 CHINA
COMMUNICATION
SERVICES CORP
LTD
552 HK 6,125,770.00 1.94
16 CHINA
SOUTHERN
AIRLINES CO LTD
1055 HK 5,943,543.12 1.88
17 ZIJIN MINING
GROUP CO LTD
2899 HK 5,753,463.90 1.82
18 GUANGZHOU
R&F PROPERTIES
CO LTD
2777 HK 5,591,839.20 1.77
19 GS ENGINEERING
&
CONSTRUCTION
CORP
006360 KS 5,462,039.46 1.73
20 ZHUZHOU CSR
TIMES ELECTRIC
CO LTD
3898 HK 5,244,929.96 1.66
注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3 7.5.3 7.5.3 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 514,544,678.50
卖出收入（成交）总额 313,308,304.03
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
28
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 排 排 排名 名 名 名的 的 的 的前十名 前十名 前十名 前十名资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 7.9 7.9 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 7.10 7.10 7.10
期末按 期末按 期末按 期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 基金投资 基金投资 基金投资明细 明细 明细 明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 7.11 7.11 7.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11. 7.11. 7.11. 7.11.3 3 3 3 期末 期末 期末 期末其他 其他 其他 其他各项 各项 各项 各项资产构成 资产构成 资产构成 资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 9,936,840.70
3 应收股利 716,380.82
4 应收利息 1,597.54
5 应收申购款 581,471.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,236,291.05
7.11. 7.11. 7.11. 7.11.4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
29
7.11.5 7.11.5 7.11.5 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 7.11.6 7.11.6 7.11.6 投资组合报告附注的其他需要说明的事项 投资组合报告附注的其他需要说明的事项 投资组合报告附注的其他需要说明的事项 投资组合报告附注的其他需要说明的事项
本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以
及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比
例为 0。
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
10,599 31,359.94 14,945,480.34 4.50% 317,438,491.70 95.50%
8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
23,520.67 0.0071%
9 9 9 9
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年1 月 21 日）基金份额
总额
592,067,217.31
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份
额
5,360,589.88
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
265,043,835.15
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动
份额
-
本报告期期末基金份额总额 332,383,972.04
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
30
10 10 10 10
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的 为基金进行审计的 为基金进行审计的 为基金进行审计的会计师事务所情况 会计师事务所情况 会计师事务所情况 会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等 等 等 等情况 情况 情况 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
31
UBS
Securities
Asia Limited
1 239,923,491.56 28.98% 262,489.97 29.72%
-
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 203,361,488.47 24.56% 203,361.45 23.02%
-
Deutsche Bank
AG London
1 152,681,391.31 18.44% 157,526.55 17.83%
-
Morgan
Stanley & Co.
International
PLC
1 101,105,805.21 12.21% 122,637.91 13.88%
-
Mirae Asset
Securities
Co., Ltd
1 72,822,342.48 8.80% 72,822.20 8.24%
-
CLSA Limited 1 32,743,321.45 3.96% 39,291.99 4.45% -
Shin Han
Investment
Corp.
1 25,215,142.03 3.05% 25,215.11 2.85%
-
Taifook
Securities
Company
Limited
1 - - - -
-
Citigroup
Global
Markets
Limited
1 - - - -
-
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
1 - - - -
-
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - -
-
注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，于如下证券经营机构 China International Capital
Corporation Hong Kong Securities Limited、Deutsche Bank AG London、JP Morgan Securities Limited、
Morgan Stanley & Co. International PLC、 UBS Securities Asia Limited、 Mirae Asset Securities Co., Ltd、
Shin Han Investment Corp.、CLSA Limited、Taifook Securities Company Limited、Citigroup Global
Markets
Limited、Goldman Sachs (Asia) L.L.C.各新增一个交易账户。
b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标
准如下：
1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2010 年半年度报告摘要
32
高质量的成交结果；
2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场
走向、个股分析报告和专题研究报告等；
3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日
常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益
冲突、税收等资讯的提供与培训；
5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的
培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有
无重大违规行为等。
c）基金交易账户的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
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二 二 二 二〇 〇 〇 〇一 一 一 一〇 〇 〇 〇年八月二十八日 年八月二十八日 年八月二十八日 年八月二十八日
