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银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2010年半年度报告摘要
2010年 6月 30日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一〇年八月二十八日
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，
并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根 据 本基金 合 同 规定 ， 于 2010年 8月 27日 复核了 本报告中的 财 务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、
误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投 资有 风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募
说明书 及其 更新 。
本半年度报告 摘要摘自 半年度报告 正文 ， 投 资 者欲了解详细 内容， 应阅读 半年度报告 正文 。
本报告中 财务 资料 未 经 审计 。
本报告 期自 2010年 1月 1日 起至 6月 30日 止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金 简称 银 华 和 谐主题混合
基金 主代码 180018
交易代码 180018
基金 运作方式 契约型开放式
基金 合 同 生效 日 2009年 04月 27日
报告 期 末 基金份 额总额 2,176,901,222.31 份
基金 合 同存 续 期 不 定期
2.2 基金产品说明
投 资 目 标 在有 效控制 组合风险 的 前 提下获取超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
投 资 策 略 国 家 的 政 策 导 向将推动特 定 行 业 的 增 长， 改善 其经 济效益； 这些 行 业 中的 龙头企 业 受益 更 为 明 显 ， 投 资 于 这些企 业 将能 取得较好 的 回 报。 因此 ，本基金 将采取积极 、 主 动 的资 产配 置 策 略 ， 注 重 风险 与收益 的 平衡 ，重 点 投 资 受益 于 “构建 和
谐 社 会 ”政 策 相关 行 业 的股 票 和 具 有 较高 投 资 价 值 的 固 定 收 益类 资 产 ， 力求 实 现 基金 财产 的长 期 稳 定 增 值 。
业绩 比较 基准 沪深 300指 数收益率× 55%+中国 债券总 指 数收益率× 45%。
风险 收益特征 本基金 为 混合型 基金， 属 于 证 券 投 资基金中的中 高 风险 品种 ， 其 预 期风险 与预 期 收益水平高 于 债券 型 基金和 货币市场 基
金， 低 于 股 票 型 基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名 称 银 华 基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 蒋松云
联系电话 (010)58163000 （ 010） 66105799 信 息披露负 责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务 电话
4006783333,（ 010） 85186558 95588
传 真 (010)58163027 （ 010） 66105798
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2.4信息披露方式
登 载基金半年度报告 正文 的管理人 互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告 备 置 地 点 基金管理人及基金托管人 办 公 地址
§ 3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额 单位： 人 民 币 元
3.1.1 期 间 数 据 和 指标 报告 期 ( 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日 )
本 期 已实 现 收益 11,378,155.67
本 期利润 -308,100,241.03
加权 平 均 基金份 额 本 期利润 -0.1888
本 期 加权 平 均 净值利润 率 -16.90%
本 期 基金份 额 净值 增 长 率 -11.27%
3.1.2 期 末数 据 和 指标 报告 期 末 （ 2010年 6月 30日 ）
期 末 可供 分 配利润 52,385,959.58
期 末 可供 分 配 基金份 额 利润 0.0241
期 末 基金资 产净值 2,229,287,181.89
期 末 基金份 额 净值 1.024
3.1.3 累 计期 末 指标 报告 期 末 （ 2010年 6月 30日 ）
基金份 额 累 计净值 增 长 率 10.21%
注 ： 1、本 期 已实 现 收益 指 基金本 期利 息 收 入 、 投 资 收益 、其 他 收 入（ 不 含 公 允 价 值 变 动收益 ）扣除 相关 费 用
后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实 现 收益 加 上本 期 公 允 价 值 变 动收益 。
2、 期 末 可供 分 配利润 采 用期 末 资 产 负 债 表未 分 配利润 与 未 分 配利润 中已实 现 部 分的 孰 低数 。
3、本报告所 列示 的基金 业绩指标 不 包括持 有人 认购 或 交易 基金的 各 项 费 用 ， 例如： 基金的 认购 、 申购 、 赎 回 费 等 ， 计 入费 用 后 实 际 收益水平 要 低 于 所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益 率 的 比较
阶段
份 额 净值
增 长 率 ①
份 额 净值
增 长 率 标
准 差②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业绩 比较 基
准 收益率 标
准 差④
①－③ ②－④
过 去 一 个月 -6.40% 1.37% -4.20% 0.92% -2.20% 0.45%
过 去 三个月 -13.00% 1.39% -12.85% 1.00% -0.15% 0.39%
过 去六 个月 -11.27% 1.25% -15.13% 0.88% 3.86% 0.37%
过 去 一 年 1.67% 1.26% -8.61% 1.04% 10.28% 0.22%
自 基金 合 同 生 10.21% 1.18% 2.75% 1.01% 7.46% 0.17%
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效 起至 今
3.2.2 自 基金合同 生效以来 基金份额 累 计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较基准 收益 率 变动 的 比较
注 ：按 基金 合 同 规定 ，本基金 自 基金 合 同 生效 起 六 个月内 为建 仓 期 ， 建 仓 期 结束时 本基金的 各 项 投 资 比 例 已 达到 基金 合 同 第十 一 条： 基金的 投 资 （ 二 ） 投 资 范围 规定 的 各 种比 例 ，股 票 等 权 益类 资 产 占 基金资 产 比 例 为 30%-80%， 债券 等 固 定 收益类 资 产 占 基金资 产 比 例 为 15%-65%， 现 金或 者 到 期 日在 一 年以内的 政 府 债券 不 低 于
基金资 产净值 的 5％ 。
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
银 华 基金管理有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日， 是 经中国证 监 会 批 准 (证 监 基金字 [2001]7号 文 )设 立 的 全 国性基金管理公司。公司 注 册 资本 为 2亿 元 人 民 币 ，公司的股 权结 构为 西南 证 券 股份有限公司 （ 出 资 比
例： 29％） 、 第 一 创 业 证 券 有限责任公司 （ 出 资 比 例： 29％） 、 东北 证 券 股份有限公司 （ 出 资 比 例： 21％） 及
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山西海鑫 实 业 股份有限公司 （ 出 资 比 例： 21％） 。公司的 主要业务 是 基金 募 集 、基金 销售 、资 产 管理及中国证
监 会 许 可 的其 他 业务 。公司 注 册 地 为 广东省 深 圳 市 。
截 至 2010年 6月 30日，本基金管理人管理 着 十 四只 开放式 证 券 投 资基金 （含 一 只 QDII基金、 两只 上 市 契约型开放式 基金及 一 只创 新型 分 级 基金 ） 和 一 只创 新型 封闭 式 基金， 包括 银 华 优势 企 业 证 券 投 资基金、银
华 保本 增 值 证 券 投 资基金、银 华 -道琼斯 88精选 证 券 投 资基金、银 华 货币市场 证 券 投 资基金、银 华核 心 价 值 优选 股 票 型 证 券 投 资基金、银 华 优质 增 长股 票 型 证 券 投 资基金、银 华 富裕 主题 股 票 型 证 券 投 资基金、银 华 领
先 策 略 股 票 型 证 券 投 资基金、银 华 全球 核 心优选 证 券 投 资基金、银 华 内 需精选 股 票 型 证 券 投 资基金 (LOF)、银
华 增 强 收益债券 型 证 券 投 资基金、银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型投 资基金、银 华 沪深 300指 数 证 券 投 资基金
(LOF)、银 华 深 证 100指 数 分 级 证 券 投 资基金和银 华信用 债券 型 证 券 投 资基金。
4.1.2 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组） 及基金 经 理 助 理简介
任本基金的基金经理 （ 助 理 ） 期 限
姓名 职 务
任 职 日 期 离 任日 期
证 券 从 业 年限
说明
陆 文 俊 先 生
本基金的
基金经
理、公司
总 经理 助
理、 A股基
金 投 资 总
监 。
2009年 4月 27日 - 8年 学士学 位 。 曾 任 君安 证 券 有限责任
公司人 力 资 源 部 行 政 主 管、 交易 部
经理、上 海 华 创创 投 管理事 务 所 合 伙 人、 富 国基金管理有限公司 交易
员 、 东吴 证 券 有限责任公司 投 资经
理、资 产 管理 部 副 总 经理、长 信 基
金管理有限责任公司 研究员 等 职 。 自 2006年 7月 6 日 至 2008年 6月
10日担任长 信 金 利 趋势 股 票 型 证 券 投 资基金基金经理。 2008年 6月 加
盟 银 华 基金管理有限公司。 自 2008
年 10月 21日 起 担任银 华核 心 价 值
优选 股 票 型 证 券 投 资基金基金经
理。 具 有 从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
万志勇
先生
本基金的
基金经
理。
2009年 5月 26日 2010年 6月 17日
10年 硕士学 位 。 曾 任 职 于 西安创 新 互联
网 孵化器 有限公司、 北 方 证 券 有限
责任公司、大 成 基金管理有限公司、 摩 根 士丹 利华 鑫 基金管理有限公
司， 从 事行 业 研究 和 投 资管理工 作 。 2007年 2月 加 盟 银 华 基金管理有限
公司。 自 2008年 10月 21日 至 2009
年 11月 10日担任银 华 领先 策 略 股
票 型 证 券 投 资基金基金经理。 具 有
从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
周晶女
士
本基金的
基金经理
助 理。
2010年 4月 17日 2010年 7月 5
日
4年 硕士学 位 。 2006年 6月 加 盟 银 华 基
金管理有限公司， 一 直从 事行 业 研
究 工 作 ， 自 2009年 11月 16日 起 担
任银 华核 心 价 值 优选 股 票 型 证 券 投
资基金的基金经理 助 理。 具 有 从 业
资 格 。国 籍 ： 中国。
注 ： 1、 此 处 的任 职 日 期 和 离 任日 期 均 指 基金 合 同 生效 日或公司 作出决定 之日。
2、证 券 从 业 的 含 义遵从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相关 规定 。
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4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守 信情况 的 说明
本基金管理人在本报告 期 内 严格遵守《 中 华 人 民 共 和国证 券 法 》、《 中 华 人 民 共 和国证 券 投 资基金法 》 、《 证
券 投 资基金 运作 管理 办 法 》、 《 证 券 投 资基金 销售 管理 办 法 》、 《 证 券 投 资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及其 各 项 实 施 准 则 、《 银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金基金 合 同 》 和其 他 有 关 法律法 规 的 规定 ,本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,在 严格 控制 风险 的基 础 上 ,为 基金份 额 持 有人 谋 求 最 大 利 益 ,无损害 基
金份 额 持 有人 利 益 的行 为 。本基金 投 资 组合 符 合 有 关 法 规 及基金 合 同的 约定 。
4.3 管理人 对 报告期 内 公 平交易 情况 的专项 说明
4.3.1 公 平交易制 度 的执 行情况
根 据 《 证 券 投 资基金管理公司公 平 交易 制 度 指 导意 见 》 的 要 求 ，本基金管理人 制 定 并 执 行 了 公 平 交易 制 度。公 平 交易 制 度的 范围包括 所有 投 资 品种 ，以及 一 级 市场 申购 、二 级 市场 交易等 所有 投 资管理 活 动 。公 平 交易 的 执 行 情况 包括： 公 平 对 待 不同 投 资 组合 ， 严 禁 直 接 或 者 通 过 与 第 三 方 的 交易 安 排 在不同 投 资 组合 之 间
进 行 利 益 输送 ； 在保证 各 投 资 组合投 资 决策 相 对独立性的同 时 ，确保其在 获得 投 资 信 息 、 投 资 建 议 和 投 资 决
策方 面享 有公 平 的 机 会 ； 实行 集 中 交易 制 度和公 平 的 交易 分 配 制 度 ； 加 强 对 投 资 交易 行 为 的 监 察稽 核 力 度 等 。
综 上所述，本基金管理人在本报告 期 内 严格 执 行 了 公 平 交易 制 度的 相关 规定 。
4.3.2 本投资 组 合与其 他 投资 风格相似的 投资 组 合 之间的 业绩比较
本基金管理人 旗 下 无 其 他 投 资 风 格 与 本基金 相 似 的 投 资 组合 ， 因此 未 进 行 业绩 比较 。
4.3.3 异常交易 行 为的专项 说明
本基金 未 发 现 存在 可 能 导 致 不公 平 交易 和 利 益 输送 的 异常 交易 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 基金 的 投资 策略 和业绩表现 的 说明
4.4.1 报告期 内 基金投资 策略 和 运作分析
2010年二 季 度， 政 府 针 对 房 地 产 行 业出 台 了 较为 严 厉 的 调 控政 策 ，并 开 始清 理 地 方 政 府 融 资 平 台 ， 货币
政 策 从 宽 松 转 向收 紧 ， 与此 同 时 ， 欧洲 主 权 债 务 危机爆 发， 投 资 者 对 于 经 济 的 预 期 日 益 悲观 ， A股 市场 呈 现
出 单 边 下 跌 的 走 势 。 传 统 产业 的股 票 遭 到 了投 资 者 的 抛弃 ， 相 当 于 部 分股 票 已经 下 跌 至 2008年金 融危机 时 的
估 值 水平 ， 而 一 季 度 表现 优 秀 的 高 成 长中 小 市 值 股 票 ，由 于 涨幅 较 大， 很多 股 票 的 估 值 水平 已经 超 出了 基本
面 可 支 持 的 水平 ，股 价 也 出现了 大 幅 的 调 整。
本基金二 季 度 采取 的 投 资 策 略与 一 季 报中所 阐 述的 一 致 ， 一方 面 精选 具 有 高 成 长性的公司， 另 一方 面 增
持部 分基本 面 好 ， 估 值 低 的 投 资 品 行 业 。在 市场 出现 抛弃 大股 票 ， 追捧小 股 票 的 现 象 时 ， 我们 从 估 值 和行 业 发 展 趋势 的 角 度 考虑 ， 增 持 了 银行 等 我们 认 为 严 重 低 估 的股 票 ， 减 持 了 生 物医药 、 食 品 饮 料、商 贸零 售 等 估 值 较高 的个股，并对 我们 持 有的 高 成 长 小 市 值 股 票 进 行 了 精选 ， 继 续 持 有 未来 成 长性 好 ， 估 值 水平 尚且 合 理
的个股， 卖 出了 股 价 过 高 的个股。
4.4.2 报告期 内 基金 的 业绩表现
截 至 报告 期 末 ，本基金份 额 净值 为 1.024元 ，本报告 期 份 额 净值 增 长 率为 -11.27% ，同 期业绩 比较 基准
增 长 率为 -15.13%。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券 市场 及行业 走势的 简要 展望
展望 第 三 季 度 包括 下 半年的 投 资 机 会， 我们判断 上半年实 施 的 一 系列 紧缩 政 策 的 效 果 已经 开 始 显 现 ， 从
多 个经 济 先 行 指标 以及 地 产 销售 数 据 的 变 化 都 可 以 观察 到 经 济 实 体 已经在 向 调 控 的 方 向 去 走 。基 于 此 ， 我们
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判断 对 紧缩 政 策 最 坏 的 预 期 已经 结束 ， 下 半年资本 市场 面临 的 政 策 环境 和资金 环境 将相 对 宽 松 或 者说 将较预
期 宽 松 。 结 合 A股 市场 当 前 偏 低 的 估 值 水平 ， 我们 认 为市场 有 望震荡 上行。其中的 投 资 机 会 我们 的 判断 是 ，
与 上半年的 主题投 资和 成 长股 溢 价 不同， 下 半年 市场 可 能 更 为 偏 好 有 业绩 支 撑 的 低 估 值 品种 。银 华 和 谐 将 以 在 仓位 上 维 持 较高 仓位 水平 、在 结 构 上 向价 值型 股 票 倾斜 的 策 略 来应 对 下 半年的 市场 。
4.6 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等事项的 说明
报告 期 内，本基金管理人 严格遵守《 企 业 会 计 准 则 》 、 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 以及中国证
监 会 相关 规定 和基金 合 同的 约定 ，日 常估 值 由基金管理人同基金托管人 一 同 进 行，基金份 额 净值 由基金管理 人完 成 估 值 后 ，经基金托管人 复核 无 误 后 由基金管理人对 外 公 布 。月 末 、年中和年 末 估 值复核 与 基金会 计 账
目 的 核 对同 时 进 行。
本基金管理人 设 立 估 值 委 员 会 （ 委 员 包括 估 值业务 分管 领 导以及 投 资 部 、 研究 部 、 监 察稽 核 部 、 运作 保 障 部 等 部 门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责 研究 、 指 导基金 估 值业务 。 估 值 委 员 会 委 员 和 负 责基金日 常估 值 业务 的基金会 计 均 具 有 专 业 胜 任 能力 和 相关 工 作 经 历 。基金经理不 介 入 基金日 常估 值业务 ； 估 值 委 员 会 决 议 之 前 会 与 涉 及基金的基金经理 进 行 充 分 沟 通 。 运作 保 障 部负 责 执 行 估 值 委 员 会 制 定 的 估 值 政 策 及 决 议 。
参 与 估 值 流程 各 方 之 间 不存在任 何 重大 利 益 冲突 ； 本基金管理人 未 签 约 与 估 值 相关 的任 何 定 价 服 务 。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金 利润分 配情况 的 说明
本基金本报告 期未 进 行 利润 分 配 。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内 本基金托管人 遵规守 信情况 声 明
2010年上半年，本基金托管人在对银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金的托管 过 程 中， 严格遵守
《 证 券 投 资基金法 》 及其 他 法律法 规 和基金 合 同的有 关 规定 ，不存在任 何 损害 基金份 额 持 有人 利 益 的行 为 ，
完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基金托管人 应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内 本基金投资 运作遵规守 信 、 净值计 算、利润分 配 等 情况 的 说明
2010年上半年，银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金的管理人 —— 银 华 基金管理有限公司在银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金的 投 资 运作 、基金资 产净值计 算 、基金份 额 申购赎 回价 格 计 算 、基金
费 用开 支 等 问 题 上，不存在任 何 损害 基金份 额 持 有人 利 益 的行 为 ，在 各 重 要方 面 的 运作 严格 按 照 基金 合 同的
规定 进 行。本报告 期 内，银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金 未 进 行 利润 分 配 。
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5.3 托管人 对 半年度报告中财务信息 等内容的真实、 准 确 和 完整发 表 意见
本托管人 依 法对银 华 基金管理有限公司 编 制 和 披露 的银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金 2010年 半年度报告中 财务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容 进 行 了核 查 ，以上
内容真实、准确和完整。
§ 6 半年度财务会计报告 （未经审 计 ）
6.1资产 负债 表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金
报告 截 止 日 ： 2010年 6月 30日
单位： 人 民 币 元
资 产 附注号
本期 末
2010年 6月 30日
上 年度 末
2009年 12月 31日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1
155,999,225.78
80,671,077.46
结 算 备 付 金
7,016,218.46
626,780.05
存 出 保证金
1,537,378.08
1,287,480.63
交易 性金 融 资 产 6.4.7.2
2,065,573,463.37 1,024,386,996.19
其中 ： 股 票 投 资
1,663,594,068.38
816,956,996.19
基金 投 资
-
-
债券 投 资
401,979,394.99
207,430,000.00
资 产 支 持 证 券 投 资
-
-
衍 生 金 融 资 产 6.4.7.3
-
-
买 入 返 售 金 融 资 产 6.4.7.4
-
-
应 收 证 券 清 算款
930,823.96
3,896,558.20
应 收 利 息 6.4.7.5
4,192,079.81
948,475.80
应 收 股 利
-
-
应 收 申购 款
1,932,395.07
713,185.70
递延 所 得 税 资 产
-
-
其 他 资 产 6.4.7.6
-
-
资产 总 计
2,237,181,584.53 1,112,530,554.03
负债 和 所 有 者权益 附注号
本期 末
2010年 6月 30日
上 年度 末
2009年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借款
-
-
交易 性金 融 负 债
-
-
衍 生 金 融 负 债 6.4.7.3 -
-
10
卖 出 回 购 金 融 资 产 款
-
-
应 付 证 券 清 算款
-
3,893,146.05
应 付 赎 回 款
1,664,979.49 9,432,994.44
应 付 管理人报 酬
3,086,116.31
1,423,071.64
应 付 托管 费
514,352.75
237,178.60
应 付 销售 服 务 费
-
-
应 付 交易 费 用 6.4.7.7
2,173,612.05
993,093.28
应交 税 费
-
-
应 付 利 息
-
-
应 付 利润
-
-
递延 所 得 税 负 债
-
-
其 他负 债 6.4.7.8
455,342.04
355,550.61
负 债 合计
7,894,402.64
16,335,034.62
所 有 者权益 ：
实 收 基金 6.4.7.9
2,176,901,222.31
950,084,328.65
未 分 配利润 6.4.7.10
52,385,959.58
146,111,190.76
所有 者 权 益 合计
2,229,287,181.89
1,096,195,519.41
负 债 和所有 者 权 益总 计
2,237,181,584.53
1,112,530,554.03
注 ： 报告 截 止 日 2010年 6月 30日，基金份 额 净值 1.024元 ，基金份 额总额 2,176,901,222.31份。
6.2 利润 表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
单位： 人 民 币 元
项 目
附注号 本期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
上 年度 可 比期 间
2009年 04月 27日（ 基金合同 生效 日 ） 至 2009年 6月 30日
一 、收入
-285,533,232.30
235,750,704.72
1.利 息 收 入
3,511,874.16
2,647,725.38
其中 ： 存 款 利 息 收 入 6.4.7.11
654,087.35
2,013,971.38
债券 利 息 收 入
2,857,786.81 -
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入
-
-
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入
- 633,754.00
其 他 利 息 收 入
-
-
2.投 资 收益
29,720,619.22
42,390,349.11
其中 ： 股 票 投 资 收益 6.4.7.12
21,686,663.79
37,708,519.60
基金 投 资 收益
-
-
债券 投 资 收益 6.4.7.13
-461,186.70
-
资 产 支 持 证 券 投 资 收益
-
-
衍 生 工 具收益 6.4.7.14 -
-
股 利 收益 6.4.7.15
8,495,142.13
4,681,829.51
11
3.公 允 价 值 变 动收益 6.4.7.16
-319,478,396.70
190,583,915.40
4.汇兑 收益
-
-
5.其 他 收 入 6.4.7.17
712,671.02
128,714.83
减 ：二 、费用
22,567,008.73
11,235,619.63
1.管理人报 酬 6.4.10.2.1
13,464,428.58
7,296,610.28
2.托管 费 6.4.10.2.2
2,244,071.50
1,216,101.72
3.销售 服 务 费
-
-
4.交易 费 用 6.4.7.18
6,643,075.09
2,653,155.01
5.利 息 支 出
-
-
其中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出
-
-
6.其 他费 用 6.4.7.19
215,433.56
69,752.62
三、利润总 额
-308,100,241.03
224,515,085.09
减 ： 所 得 税 费 用
-
-
四 、 净 利润
-308,100,241.03
224,515,085.09
注 ： 本基金 2009年 4月 27日 合 同 生效 。本 期财务 报 表 的 比较 期 间 的实 际 编 制 期 间系 2009年 4月 27日 （ 基 金 合 同 生效 日 ） 起至 2009年 6月 30日 止 。
6.3 所 有 者权益（ 基金净值 ）变动 表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐主题 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
单位： 人 民 币 元
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
项目 附注号 实收 基金 未分 配 利润 所 有 者权益 合计
一 、 期 初 所有 者 权 益 （ 基金
净值 ）
950,084,328.65
146,111,190.76
1,096,195,519.41
二、本 期 经 营 活 动 产 生 的基
金 净值 变 动数 （ 本 期利润 ）
-
-308,100,241.03
-308,100,241.03
三、本 期 基金份 额 交易产 生 的基金 净值 变 动数
1,226,816,893.66
214,375,009.85
1,441,191,903.51
其中 ： 1.基金 申购 款
1,749,232,195.11 276,104,798.32
2,025,336,993.43
2.基金 赎 回 款
-522,415,301.45 -61,729,788.47
-584,145,089.92
四 、本 期 向 基金份 额 持 有人
分 配利润产 生 的基金 净值 变 动 6.4.11
-
-
-
五 、 期 末 所有 者 权 益 （ 基金
净值 ）
2,176,901,222.31
52,385,959.58
2,229,287,181.89
上 年度 可 比期 间
本期 2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效 日 ）
至 2009年 6月 30日
项目 附注号 实收 基金 未分 配 利润 所 有 者权益 合计
12
一 、 期 初 所有 者 权 益 （ 基金
净值 ）
2,672,979,485.72
-
2,672,979,485.72
二、本 期 经 营 活 动 产 生 的基
金 净值 变 动数 （ 本 期利润 ）
-
224,515,085.09
224,515,085.09
三、本 期 基金份 额 交易产 生 的基金 净值 变 动数
35,967,524.28
1,742,597.11
37,710,121.39
其中 ： 1.基金 申购 款
35,967,524.28
1,742,597.11
37,710,121.39
2.基金 赎 回 款
-
-
-
四 、本 期 向 基金份 额 持 有人
分 配利润产 生 的基金 净值 变 动
-
-
-
五 、 期 末 所有 者 权 益 （ 基金
净值 ）
2,708,947,010.00
226,257,682.20
2,935,204,692.20
注 ： 本基金 2009年 4月 27日 合 同 生效 。本 期财务 报 表 的 比较 期 间 的实 际 编 制 期 间系 2009年 4月 27日 （ 基 金 合 同 生效 日 ） 起至 2009年 6月 30日 止 。
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告期 所 采 用的 会计 政 策、 会计 估 计与 最近 一期年度报告 相 一 致 的 说明
本半年度 财务 报 表 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与 上年度会 计 报 表 相 一 致 。
6.4.2 会计 政 策 和会计 估 计 变 更 以 及 差错更正 的 说明
6.4.2.1 会计 政 策变 更 的 说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 政 策 变 更 事 项 。
6.4.2.2 会计 估 计 变 更 的 说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 估 计 变 更 事 项 。
6.4.2.3 差错更正 的 说明
本基金本报告 期 无 重大会 计 差 错 的内容和 更正 金 额 。
6.4.3 关联 方 关系
6.4.3.1 本报告期 存在控 制 关系 或 其 他 重 大 利 害关系 的 关联 方 发生变 化 的 情况
本报告 期 内存在 控制关 系 或其 他 重大 利 害 关 系 的 关 联 方未 发 生 变 化 。
6.4.3.2 本报告期与基金 发生 关联 交易的 各关联 方
关 联 方 名 称 与 本基金的 关 系
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工商银行 ” ) 基金托管人、基金 代 销 机 构
银 华 基金管理有限公司 基金管理人、基金 销售 机 构
13
注 ： 以 下关 联 交易 均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条 款订 立。
6.4.4 本报告期及 上 年度 可 比期 间的 关联 方 交易
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 通 过 关 联 方交易 单元 进 行 交易 。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基金管理 费
单位： 人 民 币 元
项目
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30
日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ）
至 2009年 6月 30日
当 期应 支 付 的管理 费 13,464,428.58 7,296,610.28
其中 ： 支 付给 销售 机 构 的 客
户 维护 费
1,932,482.78 1,589,047.26
注 ： 基金管理 费按 前一 日的基金资 产净值 的 1.50%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 1.50%/当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金管理 费
E为 前一 日的基金资 产净值
基金管理人的管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支 付 ，由基金托管人 于 次 月 前
五 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人。
6.4.4.2.2 基金托管 费
单位： 人 民 币 元
项目
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30
日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ）
至 2009年 6月 30日
当 期应 支 付 的托管 费 2,244,071.50 1,216,101.72
注 ： 基金托管 费按 前一 日的基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%/当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金托管 费
E为 前一 日的基金资 产净值
基金托管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支 付 ； 由基金托管人 于 次 月 前 五 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 。
6.4.4.3 与 关联 方 进 行银行 间 同业 市场的债 券 (含回购 )交易
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 与关 联 方 进 行银行 间 同 业 市场 的 债券 （含 回 购） 交易 。
6.4.4.4 各关联 方投资本基金 的 情况
6.4.4.4.1 报告期 内 基金管理人 运用 固 有资金投资本基金 的 情况
本基金的基金管理人本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未运用 固 有资金 投 资本基金份 额 。
6.4.4.4.2 报告期 末 除 基金管理人 之 外 的 其 他 关联 方投资本基金 的 情况
14
本基金 除 基金管理人之 外 的其 他 关 联 方于 2010年 6月 30日及 2009年 12月 31日 均 未 持 有本基金份 额 。
6.4.4.5 由关联 方 保 管 的 银行 存款余 额及 当 期产 生的利 息 收入
单位： 人 民 币 元
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ） 至 2009年 6
月 30日
关 联 方
名 称
期 末 余 额 当 期利 息 收 入 期 末 余 额 当 期利 息 收 入
中国工商银行 155,999,225.78 521,431.98 1,659,102,499.60 1,958,296.59
6.4.4.6 本基金 在承销 期 内 参 与 关联 方 承销 证券 的 情况
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 通 过 关 联 方 购 买 其承 销 的证 券 。
6.4.5 期 末（ 2010年 6月 30日 ） 本基金 持 有 的 流通受 限证券
6.4.5.1 因认购新 发 /增 发 证券 而于 期 末 持 有 的 流通受 限证券
金 额 单位： 人 民 币 元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ： 股 票
证 券
代码
证 券
名 称
成 功
认购 日
可 流 通 日
流 通 受 限
类 型
认购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
（单位： 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末 估 值
总额
备 注
300094 国 联
水 产
2010-6-30 2010-7-8 新 发 流 通
受 限
14.38 14.38 500 7,190.00 7,190.00 -
6.4.5.2 期 末 持 有 的 暂时停牌 等 流通受 限股 票
金 额 单位： 人 民 币 元
股 票 代 码
股 票 名 称
停牌 日 期
停牌 原 因
期 末
估 值
单 价
复 牌 日
期
复 牌
开 盘 单 价
数 量 （ 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末 估 值 总额 备 注
000001
深 发
展 A
2010
年 6月 30日
重大资 产 重 组
17.51 未 知 未 知 4,829,719 88,010,160.52 84,568,379.69 -
6.4.5.3 期 末债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的债 券
本基金本报告 期 末 无 债券 正 回 购 交易 中 作 为 抵押 的 债券 。
15
§ 7
投资 组 合报告
7.1 期 末 基金资产 组 合情况
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 项目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益 投 资 1,663,594,068.38 74.36
其中 ： 股 票 1,663,594,068.38 74.36
2 固 定 收益 投 资 401,979,394.99 17.97
其中 ： 债券 401,979,394.99 17.97
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行存 款 和 结 算 备 付 金 合计 163,015,444.24 7.29
6 其 他各 项 资 产 8,592,676.92 0.38
7 合计 2,237,181,584.53 100.00
7.2 期 末 按 行业 分 类 的 股 票 投资 组 合
金 额 单位： 人 民 币 元
代码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比 例（％）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 7,190.00 0.00
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 900,107,936.34 40.38
C0 食 品 、 饮 料
- -
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木材 、 家具 - -
C3
造纸 、 印刷 12,959,179.20 0.58
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 119,928,585.17 5.38
C5
电子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 159,952,380.85 7.18
C7
机 械 、 设备 、 仪 表 607,267,791.12 27.24
C8
医药 、 生 物 制品 - -
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的 生 产 和 供 应业 19,864,484.82 0.89
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
16
G 信 息 技术 业 164,883,426.20 7.40
H 批 发和 零 售 贸 易 125,329,294.18 5.62
I 金 融 、保 险业 344,615,995.84 15.46
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务业 23,409,087.00 1.05
L 传 播 与 文 化 产业 52,356,654.00 2.35
M 综 合 类 33,020,000.00 1.48
合计 1,663,594,068.38 74.62
7.3期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序的 前 十 名 股 票 投资明 细
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比 例（％）
1 600104 上 海 汽车 11,801,460 144,803,914.20 6.50
2 002024 苏宁 电 器 9,999,952 113,999,452.80 5.11
3 600000 浦 发银行 8,241,883 112,089,608.80 5.03
4 300002 神州泰岳 2,008,958 108,885,523.60 4.88
5 601106 中国 一 重 16,000,081 85,920,434.97 3.85
6 000001 深 发 展 Ａ 4,829,719 84,568,379.69 3.79
7 601166 兴 业 银行 3,600,028 82,908,644.84 3.72
8 000338 潍柴 动力 1,325,250 81,502,875.00 3.66
9 600036 招 商银行 4,999,951 65,049,362.51 2.92
10 600019 宝钢 股份 10,000,050 58,900,294.50 2.64
注 ： 投 资 者欲了解 本报告 期 末 基金 投 资的所有股 票 信 息 ， 应阅读 登 载 于 http://www.yhfund.com.cn网 站 的半年 度报告 正文 。
7.4 报告期 内 股 票 投资 组 合 的 重 大 变动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的 股 票 明 细
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比 例（％）
1 600000 浦 发银行 219,394,150.51 20.01
2 600104 上 海 汽车 170,085,103.67 15.52
3 300002 神州泰岳 110,180,893.75 10.05
4 000001 深 发 展 Ａ 107,697,297.94 9.82
5 601166 兴 业 银行 92,563,495.75 8.44
6 600036 招 商银行 92,000,330.00 8.39
17
7 000338 潍柴 动力 89,421,271.67 8.16
8 601106 中国 一 重 86,863,054.74 7.92
9 002024 苏宁 电 器 86,123,764.49 7.86
10 600019 宝钢 股份 80,166,147.96 7.31
11 000060 中金 岭 南 76,513,722.75 6.98
12 600303 曙光 股份 68,352,016.22 6.24
13 600100 同 方 股份 60,456,630.93 5.52
14 600123 兰花科 创 60,086,032.03 5.48
15 000422 湖 北 宜 化 59,414,920.78 5.42
16 600518 康美 药 业 57,984,716.40 5.29
17 600035 楚 天 高 速 54,723,362.13 4.99
18 600660 福耀玻璃 50,674,838.10 4.62
19 600166 福田汽车 50,632,589.67 4.62
20 000800 一 汽轿车 49,717,538.57 4.54
21 600150 中国 船舶 48,475,300.77 4.42
22 002344 海 宁 皮 城 46,244,695.08 4.22
23 000527 美 的 电 器 45,627,231.09 4.16
24 300027 华 谊兄弟 44,915,640.17 4.10
25 300004 南 风 股份 43,106,830.42 3.93
26 002202 金 风 科技 40,815,411.35 3.72
27 000012 南
玻Ａ 40,807,520.84 3.72
28 600195 中 牧 股份 39,594,010.76 3.61
29 600309 烟 台 万 华 39,358,175.53 3.59
30 600703 三 安 光 电 38,626,594.99 3.52
31 600739 辽宁 成 大 36,915,720.16 3.37
32 600185 格 力 地 产 35,732,317.20 3.26
33 000425 徐 工 机 械 35,133,455.62 3.21
34 600153 建 发股份 32,610,913.11 2.97
35 002041 登 海 种 业 29,239,961.16 2.67
36 601168 西 部 矿 业 29,135,950.53 2.66
37 000997 新 大 陆 25,692,227.16 2.34
38 000630 铜陵 有 色 25,042,771.92 2.28
39 600048 保 利 地 产 23,149,657.98 2.11
40 600795 国 电电 力 23,115,691.81 2.11
41 002191 劲嘉 股份 22,336,240.24 2.04
42 601899 紫 金 矿 业 22,142,595.81 2.02
18
注 ： “ 买 入 金 额” 按成 交 金 额 （成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ，不 考虑 交易 费 用 。
7.4.2 累 计 卖 出金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的 股 票 明 细
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比 例（％）
1 600000 浦 发银行 86,047,546.18 7.85
2 000060 中金 岭 南 75,665,049.06 6.90
3 000422 湖 北 宜 化 73,757,717.41 6.73
4 600035 楚 天 高 速 64,287,329.95 5.86
5 600518 康美 药 业 59,847,644.83 5.46
6 600123 兰花科 创 54,263,496.62 4.95
7 300004 南 风 股份 52,614,716.98 4.80
8 002041 登 海 种 业 43,818,104.82 4.00
9 600195 中 牧 股份 41,248,051.27 3.76
10 600036 招 商银行 40,339,064.13 3.68
11 002202 金 风 科技 37,118,736.77 3.39
12 600031 三 一 重工 35,511,815.39 3.24
13 600048 保 利 地 产 33,715,274.23 3.08
14 600739 辽宁 成 大 30,769,601.69 2.81
15 600019 宝钢 股份 27,596,573.40 2.52
16 000869 张
裕 Ａ 27,334,542.81 2.49
17 000063 中 兴 通 讯 25,877,429.04 2.36
18 601168 西 部 矿 业 25,791,011.17 2.35
19 601166 兴 业 银行 24,519,126.62 2.24
20 600581 八 一 钢铁 24,494,218.03 2.23
21 002304 洋河 股份 24,071,222.35 2.20
22 002001 新 和 成 24,019,542.90 2.19
23 600216 浙江 医药 22,588,780.19 2.06
24 600100 同 方 股份 22,405,954.37 2.04
25 600104 上 海 汽车 22,352,068.57 2.04
26 600707 彩虹 股份 22,240,152.40 2.03
注 ： “ 卖 出 金 额” 按成 交 金 额 （成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ，不 考虑 交易 费 用 。
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本 总 额及 卖 出股 票 的收入总 额
单位： 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （成 交 ） 总额 2,942,327,787.93
卖 出 股 票收 入（成 交 ） 总额 1,808,209,970.23
19
注 ： “ 买 入 股 票 成 本 总额” 和 “ 卖 出 股 票收 入 总额” 均按 买 卖 成 交 金 额 （成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 交易 费 用 。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券投资 组 合
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 债券品种 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比 例（％）
1 国 家债券 100,250,443.60 4.50
2 央 行 票 据 180,526,000.00 8.10
3 金 融 债券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 可 转 债 121,202,951.39 5.44
7 合计 401,979,394.99 18.03
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 债 券投资明 细
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 债券 代码 债券名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比 例（％）
1 0801062 08央 行 票 据 62 1,000,000 101,990,000.00 4.58
2 0901040 09央 行 票 据 40 800,000 78,536,000.00 3.52
3 125709 唐钢 转 债 540,007 58,412,557.19 2.62
4 010110 21国 债 ⑽ 540,000 54,702,000.00 2.45
5 010112 21国 债 ⑿ 449,240 45,548,443.60 2.04
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的所 有资产 支持 证券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证 券 。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 权 证投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权 证。
7.9 投资 组 合报告 附注
7.9.1 本基金投资 的 前 十 名 证券 的发 行主 体 本期 不存在被监 管 部门立案调查， 或 在 报告 编 制 日
前 一年 内 受到 公 开谴责 、 处罚 的 情 形。
20
7.9.2本基金投资 的 前 十 名 股 票没 有 超 出基金合同 规 定 的 备选 股 票库 之 外 的 情 形。
7.9.3 期 末 其 他 各 项 资产 构成
单位： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保证金 1,537,378.08
2 应 收 证 券 清 算款 930,823.96
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4,192,079.81
5 应 收 申购 款 1,932,395.07
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合计 8,592,676.92
7.9.4 期 末 持 有 的 处于 转 股期 的可 转换 债 券明 细
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 债券 代码 债券名 称 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比 例（％）
1 125709 唐钢 转 债 58,412,557.19 2.62
2 110008 王 府 转 债 37,311,894.20 1.67
3 110003 新 钢 转 债 5,250,500.00 0.24
7.9.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存在流通受 限情况 的 说明
金 额 单位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票名 称 流 通 受 限 部 分的公 允 价 值 占 基金资 产净值 比 例（ %） 流 通 受 限 情况说明
1 000001 深 发 展 Ａ 84,568,379.69 3.79 重大重 组 事 项
7.9.6 投资 组 合报告 附注的 其 他 文字描述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比 例 的分 项 之和 与 合计 可 能 有 尾 差 。
§ 8 基金份额 持 有人信息
8.1 期 末 基金份额 持 有人 户 数及 持 有人 结 构
份 额 单位： 份
持 有人 结 构 持 有人 户 数 (户 )
户均持 有的基
金份 额 机 构 投 资 者 个人 投 资 者
21
持 有份 额
占 总 份 额 比 例
持 有份 额
占 总 份 额 比 例
19,902
109,381.03
1,238,328,200.29
56.88% 938,573,022.02 43.12%
8.2 期 末 基金管理人 的 从 业人 员 持 有本 开 放 式基金 的 情况
项目 持 有份 额总数 （ 份 ） 占 基金 总 份 额比 例
基金管理公司所有 从 业 人 员 持
有本 开放式 基金
2,344,439.14 0.11%
§ 9
开 放 式基金份额 变动
单位： 份
基金 合 同 生效 日 （ 2009年 04月 27日 ） 基金份 额总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初 基金份 额总额 950,084,328.65
本报告 期 基金 总 申购 份 额 1,749,232,195.11
减 :本报告 期 基金 总 赎 回 份 额 522,415,301.45
本报告 期期 末 基金份 额总额 2,176,901,222.31
注 ： 本 期 申购 中 包含 红 利 再 投 资及 转 入 份 额 ，本 期 赎 回 中 包含 转 出 份 额 。
§ 10 重 大 事 件揭 示
10.1 基金份额 持 有人 大 会 决议
报告 期 内 无 基金份 额 持 有人大会 决 议 。
10.2 基金管理人 、 基金托管人 的专 门 基金托管 部门 的 重 大 人 事变动
报告 期 内基金管理人、基金托管人的 专门 基金托管 部 门 无 重大人事 变 动 。
10.3 涉 及基金管理人 、 基金财产 、 基金托管业务 的 诉讼
本报告 期 内 没 有 涉 及本基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 事 项 。
10.4 基金投资 策略的 改 变
报告 期 内，基金 投 资 策 略 未 发 生改 变 。
22
10.5 为 基金 进 行 审 计 的 会计 师 事 务 所 情况
本报告 期 内本基金 未 变 更 为 其 审计 的会 计 师 事 务 所。
10.6 管理人 、 托管人及其 高级 管理人 员 受 稽 查 或 处罚 等 情况
本基金管理人和基金托管人 涉 及托管 业务 的 部 门 及其 高 级 管理人 员 在本报告 期 内 未 受 到 任 何 处 分。
10.7基金 租 用 证券公司 交易 单元 的 有 关 情况
10.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元 进 行股 票 投资及 佣 金 支 付 情况
金 额 单位： 人 民 币 元
股 票 交易 应 支 付 该 券 商的 佣 金
券 商 名 称
交易 单元 数 量
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总额 的 比 例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
备 注
兴 业 证 券 股份有限公司 11,310,931,420.75 27.67% 1,065,140.31 26.94% -
国 海 证 券 有限责任公司 21,272,353,850.86 26.85% 1,056,531.88 26.73% -
厦 门 证 券 有限公司 11,061,471,983.54 22.40% 902,243.71 22.82% -
中 信 证 券 股份有限公司 1547,483,247.62 11.55% 465,356.64 11.77% -
长 城 证 券 有限责任公司 1351,135,838.63 7.41% 298,462.33 7.55% -
国 信 证 券 股份有限公司 1102,673,281.21 2.17% 87,271.96 2.21% -
信 达 证 券 股份有限公司 1 80,332,934.86 1.70% 68,282.99 1.73% 新 增 1个
交易 单元
国 泰 君安 证 券 股份有限公司 1 11,683,840.57 0.25% 9,931.29 0.25% -
西 部 证 券 股份有限公司 1 - - - - 新 增 1个
交易 单元
注 ： 1、基金 专 用交易 单元 的 选 择 标 准 为 该 证 券 经 营 机 构具 有 较 强 的 研究 服 务 能力 ， 能 及 时 、 全 面 、 定期 向 基
金管理人 提 供 高 质 量 的 咨询 服 务 ， 包括 宏 观 经 济 报告、行 业 报告、 市场 走 向 分 析 报告、个股分 析 报告、 市场 服 务 报告以及 全 面 的 信 息服 务 。
2、基金 专 用交易 单元 的 选 择 程序 为 根 据标 准 进 行 考察 后 ，确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。经公司 批 准 后 与 被
选 择 的证 券 经 营 机 构 签 订 协 议 。
10.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元 进 行其 他 证券投资 的 情况
金 额 单位： 人 民 币 元
债券 交易 债券回 购 交易 权 证 交易
券 商 名 称
成 交 金 额
占 当 期 债券
成 交 总额 的
比 例
成 交 金 额
占 当 期 债券
回 购成 交 总额
的 比 例
成 交 金 额
占 当 期
权 证 成 总额 的 比 例
兴 业 证 券 股份有限公司 38,184,066.75 8.21% - - - -
国 海 证 券 有限责任公司 10,658,445.00 2.29% - - - -
23
厦 门 证 券 有限公司 382,876,466.10 82.34% - - - -
中 信 证 券 股份有限公司 - - - - - -
长 城 证 券 有限责任公司 - - - - - -
国 信 证 券 股份有限公司 - - - - - -
信 达 证 券 股份有限公司 33,262,705.20 7.15% - - - -
国 泰 君安 证 券 股份有限公司 - - - - - -
西 部 证 券 股份有限公司 - - - - - -
