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银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2010年半年度报告
2010年 6月 30日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一〇年八月二十八日
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，
并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根 据 本基金 合 同 规定 ， 于 2010年 8月 27日 复核了 本报告中的 财 务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、
误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投 资有 风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募
说明书 及其 更新 。
本报告中 财务 资料 未 经 审计 。
本报告 期自 2010年 1月 1日 起至 6月 30日 止 。
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 .....................................................................................................................................................2
1.1 重 要提示 ..........................................................................................................................................................2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................................3
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................................5
2.1 基金基本 情况 ..................................................................................................................................................5
2.2 基金 产品说明 ..................................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..............................................................................................................................5
2.4信息披露方式 ...................................................................................................................................................6
2.5 其 他相关 资料 ..................................................................................................................................................6
§ 3主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................................6
3.1 主要 会 计数据 和 财务指标 ..............................................................................................................................6
3.2 基金 净值表现 ..................................................................................................................................................7
§ 4 管理人报告 ..............................................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理 情况 ..........................................................................................................................8
4.2 管理人对报告 期 内本基金 运作遵规守信情况 的 说明 ..................................................................................9
4.3 管理人对报告 期 内公 平交易情况 的 专项说明 ..............................................................................................9
4.4 管理人对报告 期 内基金的 投 资 策略 和 业绩表现 的 说明 ..............................................................................9
4.5 管理人对 宏观 经 济 、证 券市场 及行 业 走势 的 简 要 展望 ............................................................................10
4.6 管理人对报告 期 内基金 估 值 程序 等 事 项 的 说明 ........................................................................................10
4.7 管理人对报告 期 内基金 利润 分 配情况 的 说明 ............................................................................................10
§ 5 托管人报告 ............................................................................................................................................................11
5.1 报告 期 内本基金托管人 遵规守信情况 声 明 ................................................................................................11
5.2 托管人对报告 期 内本基金 投 资 运作遵规守信 、 净值计 算 、 利润 分 配等情况 的 说明 ............................11
5.3 托管人对半年度报告中 财务信息等 内容的真实、准确和完整发 表 意 见 ................................................11
§ 6 半年度财务会计报告（未经审计） .....................................................................................................................11
6.1资 产 负债 表 .....................................................................................................................................................11
6.2 利润表 ............................................................................................................................................................13
6.3 所有 者 权益（ 基金 净值 ）变动 表 ................................................................................................................14
6.4 报 表 附注 ........................................................................................................................................................15
§ 7
投资组合报告 .......................................................................................................................................................26
7.1 期 末 基金资 产组合情况 ................................................................................................................................26
7.2 期 末按 行 业 分 类 的股 票 投 资 组合 ................................................................................................................26
7.3 期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大 小排序 的所有股 票 投 资 明细 ....................................................27
7.4 报告 期 内股 票 投 资 组合 的重大 变动 ............................................................................................................28
7.5 期 末按债券 品 种 分 类 的 债券 投 资 组合 ........................................................................................................30
7.6 期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大 小排名 的 前 五名债券 投 资 明细 ................................................31
7.7 期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大 小排名 的所有资 产 支持 证 券 投 资 明细 ....................................31
7.8 期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大 小排名 的 前 五名权 证 投 资 明细 ................................................31
7.9 投 资 组合 报告 附注 ........................................................................................................................................31
§ 8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................................................32
8.1 期 末 基金份 额持 有人 户 数 及 持 有人 结构 ....................................................................................................32
8.2 期 末 基金管理人的 从 业 人 员持 有本 开放 式 基金的 情况 ............................................................................32
§ 9
开放式基金份额变动 ...........................................................................................................................................33
4
§ 10 重大事件揭示 .......................................................................................................................................................33
10.1 基金份 额持 有人大会 决 议 ..........................................................................................................................33
10.2 基金管理人、基金托管人的 专 门 基金托管 部门 的重大人事 变动 ..........................................................33
10.3 涉 及基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 ..............................................................................33
10.4 基金 投 资 策略 的 改变 ..................................................................................................................................33
10.5 为 基金 进 行 审计 的会 计 师 事 务 所 情况 ......................................................................................................33
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员受稽查 或 处罚 等情况 ......................................................................33
10.7基金 租 用 证 券 公司 交易 单元 的有 关情况 ...................................................................................................34
10.8 其 他 重大事 件 ..............................................................................................................................................35
§ 11
影响投资者决策的其 他 重要信息 .....................................................................................................................37
§ 12
备查文 件目录 .....................................................................................................................................................37
12.1备查文件 目录 ...............................................................................................................................................37
12.2存 放地点 .......................................................................................................................................................37
12.3查 阅方式 .......................................................................................................................................................37
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§ 2
基金简介
2.1 基金基 本情况
基金 名称 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金
基金 简称 银 华 和 谐 主 题混 合
基金 主代 码 180018
交易代 码 180018
基金 运作方式 契约型开放 式
基金 合 同 生效 日 2009年 04月 27日
基金管理人 银 华 基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告 期 末 基金份 额总额 2,176,901,222.31 份
基金 合 同存 续 期 不 定期
2.2 基金 产品说明
投 资 目标 在有 效控制 组合风险 的 前提 下获 取超越 业绩 比 较 基准的 稳健 收 益 。
投 资 策略 国 家 的 政 策 导 向将推 动 特 定 行 业 的 增 长， 改 善 其经 济效益 ；
这些 行 业 中的 龙头企 业 受益 更 为 明 显 ， 投 资 于 这些企 业 将能 取得较好 的 回 报。 因此 ，本基金 将采取积极 、 主 动 的资 产配 置 策略 ， 注 重 风险 与收 益 的 平 衡 ，重 点 投 资 受益 于 “ 构 建 和 谐 社 会 ”政 策相关 行 业 的股 票 和 具 有 较 高 投 资 价 值 的 固 定 收 益类 资 产 ， 力求 实 现 基金 财产 的长 期 稳 定 增 值 。
业绩 比 较 基准 沪深 300指数 收 益 率× 55%+中国 债券总 指数 收 益 率× 45%。
风险 收 益 特征 本基金 为混 合 型 基金， 属 于 证 券 投 资基金中的中 高 风险品 种 ， 其 预 期风险 与预 期 收 益 水 平 高 于 债券型 基金和 货币 市场 基
金， 低 于 股 票型 基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银 华 基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓 名 凌宇翔 蒋松云
联系电话 (010)58163000 （ 010） 66105799 信息披露 负 责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客 户 服 务 电话
4006783333,（ 010） 85186558 95588
传 真 (010)58163027 （ 010） 66105798
注 册 地 址 广东省深圳 市 深南 大 道 6008 北京 市 西城区 复 兴 门 内大 街 55号
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号特区 报 业 大 厦 19层
办 公 地 址 北京 市 东城区东 长 安街 1号东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼
15层
北京 市 西城区 复 兴 门 内大 街 55号
邮政编 码 100738 100140
法 定代表 人 彭越 姜建清
2.4信息 披露方 式
本基金 选 定 的 信息披露 报 纸 名称 《 中国证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
登 载基金半年度报告 正 文 的管理人 互 联 网网 址 http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告 备置地点 基金管理人及基金托管人 办 公 地 址
2.5 其 他相关 资 料
项目 名称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 银 华 基金管理有限公司 北京 市 东城区东 长 安街 1号东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼 15层
§ 3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计 数据 和财务指标
金 额单 位： 人 民 币 元
3.1.1 期 间 数据 和 指标 报告 期 ( 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日 )
本 期 已实 现 收 益 11,378,155.67
本 期利润 -308,100,241.03
加 权 平 均 基金份 额 本 期利润 -0.1888
本 期 加 权 平 均 净值利润 率 -16.90%
本 期 基金份 额 净值 增 长 率 -11.27%
3.1.2 期 末 数据 和 指标 报告 期 末（ 2010年 6月 30日 ）
期 末 可供 分 配利润 52,385,959.58
期 末 可供 分 配 基金份 额 利润 0.0241
期 末 基金资 产净值 2,229,287,181.89
期 末 基金份 额 净值 1.024
3.1.3 累 计期 末 指标 报告 期 末（ 2010年 6月 30日 ）
基金份 额 累 计净值 增 长 率 10.21%
注 ： 1、本 期 已实 现 收 益 指 基金本 期利息 收 入 、 投 资 收 益 、其 他 收 入 （ 不 含 公 允价 值 变动 收 益） 扣除 相关 费 用
后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实 现 收 益 加 上本 期 公 允价 值 变动 收 益 。
2、 期 末 可供 分 配利润 采 用期 末 资 产 负债 表未 分 配利润 与 未 分 配利润 中已实 现 部 分的 孰 低 数 。
3、本报告所 列 示 的基金 业绩指标 不 包括 持 有人 认购 或 交易 基金的 各 项 费 用 ， 例 如： 基金的 认购 、 申购 、
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赎 回 费 等 ， 计 入费 用 后 实 际 收 益 水 平要 低 于 所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长率 及其 与同 期 业绩比较 基 准收益率 的 比较
阶段
份 额 净值
增 长 率 ①
份 额 净值
增 长 率 标
准 差②
业绩 比 较
基准 收 益
率 ③
业绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差④
①－③ ②－④
过 去 一 个月 -6.40% 1.37% -4.20% 0.92% -2.20% 0.45%
过 去 三个月 -13.00% 1.39% -12.85% 1.00% -0.15% 0.39%
过 去六 个月 -11.27% 1.25% -15.13% 0.88% 3.86% 0.37%
过 去 一 年 1.67% 1.26% -8.61% 1.04% 10.28% 0.22%
自 基金 合 同 生
效 起至 今
10.21% 1.18% 2.75% 1.01% 7.46% 0.17%
3.2.2 自 基金合 同生效以来 基金份额 累 计净值 增长率 变动及其 与同 期 业绩比较 基 准收益率 变动 的 比较
注 ： 按 基金 合 同 规定 ，本基金 自 基金 合 同 生效 起 六 个月内 为 建 仓 期 ， 建 仓 期 结 束时 本基金的 各 项投 资 比例 已
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达到 基金 合 同 第十 一 条： 基金的 投 资 （ 二 ） 投 资 范围 规定 的 各 种比例 ，股 票 等 权益类 资 产 占 基金资 产 比例为
30%-80%， 债券 等 固 定 收 益类 资 产 占 基金资 产 比例为 15%-65%， 现 金或 者 到 期 日在 一 年以内的 政 府 债券 不 低 于
基金资 产净值 的 5％ 。
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经 验
银 华 基金管理有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日， 是 经中国证 监 会 批 准 (证 监 基金字 [2001]7号 文 )设 立 的 全 国性基金管理公司。公司 注 册 资本 为 2亿 元 人 民 币 ，公司的股 权结构为 西南 证 券 股份有限公司 （ 出 资 比
例 ： 29％ ）、 第 一 创 业 证 券 有限责任公司 （ 出 资 比例 ： 29％ ） 、 东北 证 券 股份有限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ） 及 山 西 海鑫 实 业 股份有限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ） 。公司的 主要业务 是 基金 募 集 、基金 销售 、资 产 管理及中国证
监 会 许可 的其 他业务 。公司 注 册 地为 广东省深圳 市 。
截 至 2010年 6月 30日，本基金管理人管理 着十四只 开放 式 证 券 投 资基金 （ 含 一 只 QDII基金、 两只 上 市 契约型开放 式 基金及 一 只创 新 型 分 级 基金 ） 和 一 只创 新 型 封闭 式 基金， 包括 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资基金、银
华 保本 增 值 证 券 投 资基金、银 华 -道 琼斯 88精 选 证 券 投 资基金、银 华 货币 市场 证 券 投 资基金、银 华 核 心 价 值 优 选 股 票型 证 券 投 资基金、银 华 优质 增 长股 票型 证 券 投 资基金、银 华 富裕 主 题 股 票型 证 券 投 资基金、银 华 领
先 策略 股 票型 证 券 投 资基金、银 华 全球 核 心优 选 证 券 投 资基金、银 华 内 需精 选 股 票型 证 券 投 资基金 (LOF)、银
华 增 强 收 益债券型 证 券 投 资基金、银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 投 资基金、银 华 沪深 300指数 证 券 投 资基金
(LOF)、银 华 深 证 100指数 分 级 证 券 投 资基金和银 华 信用 债券型 证 券 投 资基金。
4.1.2 基金经理（ 或 基金经理 小 组）及基金经理 助 理简介
任本基金的基金经理 （ 助 理 ） 期 限
姓 名 职 务
任 职 日 期 离 任日 期
证 券从 业 年限
说明
陆 文 俊 先 生
本基金的
基金经
理、公司
总 经理 助
理、 A股基
金 投 资 总
监 。
2009年 4月 27日 - 8年 学士学 位 。 曾 任 君 安 证 券 有限责任
公司人 力 资 源 部 行 政 主 管、 交易 部
经理、上 海 华 创创 投 管理事 务 所 合 伙 人、 富 国基金管理有限公司 交易
员 、 东 吴 证 券 有限责任公司 投 资经
理、资 产 管理 部 副 总 经理、长 信 基
金管理有限责任公司 研究 员 等 职 。
自 2006年 7月 6 日 至 2008年 6月
10日担任长 信 金 利 趋 势 股 票型 证 券 投 资基金基金经理。 2008年 6月 加
盟 银 华 基金管理有限公司。 自 2008
年 10月 21日 起 担任银 华 核 心 价 值 优 选 股 票型 证 券 投 资基金基金经
理。 具 有 从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
万志勇
先生
本基金的
基金经
理。
2009年 5月 26日 2010年 6月 17日
10年 硕士学 位 。 曾 任 职 于 西安 创 新 互 联
网 孵化器 有限公司、 北 方 证 券 有限
责任公司、大 成 基金管理有限公司、 摩 根 士丹 利 华 鑫 基金管理有限公
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司， 从 事行 业 研究 和 投 资管理工 作 。 2007年 2月 加 盟 银 华 基金管理有限
公司。 自 2008年 10月 21日 至 2009
年 11月 10日担任银 华 领先 策略 股 票型 证 券 投 资基金基金经理。 具 有
从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
周晶女
士
本基金的
基金经理
助 理。
2010年 4月 17日 2010年 7月 5
日
4年 硕士学 位 。 2006年 6月 加 盟 银 华 基
金管理有限公司， 一 直 从 事行 业 研
究 工 作 ， 自 2009年 11月 16日 起 担
任银 华 核 心 价 值 优 选 股 票型 证 券 投 资基金的基金经理 助 理。 具 有 从 业
资 格 。国 籍 ： 中国。
注 ： 1、 此 处 的任 职 日 期 和 离 任日 期 均 指 基金 合 同 生效 日或公司 作出决定 之日。
2、证 券从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相关规定 。
4.2 管理人 对 报告期 内本 基金 运作遵规守 信 情况 的 说明
本基金管理人在本报告 期 内 严格 遵守 《 中 华 人 民 共 和国证 券 法 》、《 中 华 人 民 共 和国证 券 投 资基金法 》 、《 证
券 投 资基金 运作 管理 办 法 》、 《 证 券 投 资基金 销售 管理 办 法 》、 《 证 券 投 资基金 信息披露 管理 办 法 》 及其 各 项 实 施 准 则 、《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金基金 合 同 》 和其 他 有 关 法律法 规 的 规定 ,本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,在 严格 控制 风险 的基 础 上 ,为 基金份 额持 有人 谋 求 最 大 利 益 ,无损害 基
金份 额持 有人 利 益 的行 为 。本基金 投 资 组合 符 合 有 关 法 规 及基金 合 同的 约 定 。
4.3 管理人 对 报告期 内 公 平交易情况 的 专项说明
4.3.1 公 平交易制 度的 执 行 情况
根 据 《 证 券 投 资基金管理公司公 平交易 制 度 指 导意 见 》 的 要 求 ，本基金管理人 制 定 并 执 行 了 公 平交易 制 度。公 平交易 制 度的 范围包括 所有 投 资 品 种 ，以及 一 级市场 申购 、二 级市场 交易等 所有 投 资管理 活动 。公 平 交易 的 执 行 情况 包括： 公 平 对 待 不同 投 资 组合 ， 严禁直接 或 者 通 过 与 第 三 方 的 交易 安 排 在不同 投 资 组合 之 间
进 行 利 益 输送 ； 在保证 各 投 资 组合投 资 决策相 对独立性的同 时 ，确保其在 获 得 投 资 信息 、 投 资 建 议 和 投 资 决 策方 面享 有公 平 的 机 会 ； 实行 集 中 交易 制 度和公 平 的 交易 分 配 制 度 ； 加强 对 投 资 交易 行 为 的 监 察 稽 核 力 度 等 。
综 上所述，本基金管理人在本报告 期 内 严格执 行 了 公 平交易 制 度的 相关规定 。
4.3.2 本 投资组合 与 其 他 投资 风格相似 的投资组合 之间 的 业绩比较
本基金管理人 旗 下 无 其 他投 资 风 格 与 本基金 相 似 的 投 资 组合 ， 因此 未 进 行 业绩 比 较 。
4.3.3 异常交易 行 为 的 专项说明
本基金 未 发 现 存在 可 能 导 致 不公 平交易 和 利 益 输送 的 异常 交易 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 基金的投资策 略 和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报告期 内 基金投资策 略 和 运作分析
2010年二 季 度， 政 府 针 对 房 地 产 行 业出 台 了 较 为 严厉 的 调 控 政 策 ，并 开 始 清 理 地 方 政 府 融 资 平 台 ， 货币
政 策 从 宽 松 转 向收 紧 ， 与此 同 时 ， 欧洲 主 权债 务 危 机 爆 发， 投 资 者 对 于 经 济 的 预 期 日 益 悲 观 ， A股 市场 呈 现
出 单 边 下 跌 的 走势 。 传 统 产业 的股 票 遭 到 了投 资 者 的 抛弃 ， 相 当 于 部 分股 票 已经 下 跌 至 2008年金 融危 机时 的 估 值 水 平 ， 而 一 季 度 表现 优 秀 的 高 成 长中 小市 值 股 票 ，由 于 涨幅 较 大， 很多 股 票 的 估 值 水 平 已经 超 出了 基本
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面 可 支持 的 水 平 ，股 价 也 出现了 大 幅 的 调 整。
本基金二 季 度 采取 的 投 资 策略 与 一 季 报中所 阐 述的 一 致 ， 一方 面 精 选具 有 高 成 长性的公司， 另 一方 面 增
持部 分基本 面 好 ， 估 值 低 的 投 资 品 行 业 。在 市场 出现 抛弃 大股 票 ， 追捧 小 股 票 的 现 象 时 ， 我们 从估 值 和行 业 发 展 趋 势 的 角 度 考虑 ， 增 持 了 银行 等 我们 认 为 严 重 低 估 的股 票 ， 减 持 了 生 物医药 、 食 品 饮 料、商 贸 零 售 等 估 值 较 高 的个股，并对 我们 持 有的 高 成 长 小市 值 股 票进 行 了 精 选 ， 继 续持 有 未来 成 长性 好 ， 估 值 水 平 尚且 合 理
的个股， 卖 出了 股 价 过 高 的个股。
4.4.2 报告期 内 基金的 业绩 表现
截 至 报告 期 末 ，本基金份 额 净值 为 1.024元 ，本报告 期 份 额 净值 增 长 率 为 -11.27% ，同 期业绩 比 较 基准
增 长 率 为 -15.13%。
4.5 管理人 对宏观 经 济、 证券 市场 及行 业走势 的简要 展望
展望 第 三 季 度 包括 下 半年的 投 资 机 会， 我们 判断 上半年实 施 的 一 系 列 紧 缩 政 策 的 效 果 已经 开 始 显 现 ， 从
多 个经 济 先 行 指标 以及 地 产 销售 数据 的 变 化 都 可 以 观 察 到 经 济 实 体 已经在 向 调 控 的 方 向 去 走 。基 于 此 ， 我们
判断 对 紧 缩 政 策 最 坏 的 预 期 已经 结 束 ， 下 半年资本 市场 面 临 的 政 策 环境 和资金 环境 将 相 对 宽 松 或 者说 将较预
期 宽 松 。 结 合 A股 市场 当 前 偏 低 的 估 值 水 平 ， 我们 认 为市场 有 望 震荡 上行。其中的 投 资 机 会 我们 的 判断 是 ，
与 上半年的 主 题 投 资和 成 长股 溢 价 不同， 下 半年 市场 可 能 更 为 偏 好 有 业绩 支 撑 的 低 估 值品 种 。银 华 和 谐 将 以 在 仓位 上 维 持 较 高 仓位 水 平 、在 结构 上 向 价 值 型 股 票 倾斜 的 策略来应 对 下 半年的 市场 。
4.6 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等 事 项 的 说明
报告 期 内，本基金管理人 严格 遵守 《 企 业 会 计 准 则 》 、 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 以及中国证
监 会 相关规定 和基金 合 同的 约 定 ，日 常 估 值 由基金管理人同基金托管人 一 同 进 行，基金份 额 净值 由基金管理 人完 成 估 值 后 ，经基金托管人 复核 无 误 后 由基金管理人对 外 公 布 。月 末 、年中和年 末估 值复核 与 基金会 计 账
目 的 核 对同 时 进 行。
本基金管理人 设 立 估 值 委 员 会 （ 委 员 包括 估 值业务 分管 领 导以及 投 资 部 、 研究 部 、 监 察 稽 核 部 、 运作 保 障 部 等 部门负 责人及 相关业务 骨干 ） ， 负 责 研究 、 指 导基金 估 值业务 。 估 值 委 员 会 委 员 和 负 责基金日 常 估 值 业务 的基金会 计 均 具 有 专业 胜 任 能力 和 相关 工 作 经 历 。基金经理不 介 入 基金日 常 估 值业务 ； 估 值 委 员 会 决 议 之 前 会 与 涉 及基金的基金经理 进 行 充 分 沟 通 。 运作 保 障 部负 责 执 行 估 值 委 员 会 制 定 的 估 值 政 策 及 决 议 。
参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不存在任 何 重大 利 益 冲突 ； 本基金管理人 未 签 约 与 估 值相关 的任 何 定 价 服 务 。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金 利润分 配 情况 的 说明
本基金本报告 期未 进 行 利润 分 配 。
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§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管人 遵规守 信 情况声明
2010年上半年，本基金托管人在对银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金的托管 过 程 中， 严格 遵守
《 证 券 投 资基金法 》 及其 他 法律法 规 和基金 合 同的有 关规定 ，不存在任 何 损害 基金份 额持 有人 利 益 的行 为 ，
完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基金托管人 应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内本 基金投资 运作遵规守 信 、 净值计 算、利润分 配 等情况 的 说明
2010年上半年，银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金的管理人 —— 银 华 基金管理有限公司在银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金的 投 资 运作 、基金资 产净值计 算 、基金份 额 申购赎 回 价 格 计 算 、基金
费 用 开支 等 问 题 上，不存在任 何 损害 基金份 额持 有人 利 益 的行 为 ，在 各 重 要方 面 的 运作 严格 按 照 基金 合 同的
规定 进 行。本报告 期 内，银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 未 进 行 利润 分 配 。
5.3 托管人 对 半年度报告中财务信息 等内容 的 真实、准确 和 完整发 表 意见
本托管人 依 法对银 华 基金管理有限公司 编 制 和 披露 的银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 2010年 半年度报告中 财务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容 进 行 了核 查 ，以上
内容真实、准确和完整。
§ 6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资 产负债 表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金
报告 截 止 日 ： 2010年 6月 30日
单 位： 人 民 币 元
资 产 附 注号
本 期 末
2010年 6月 30日
上 年度 末
2009年 12月 31日
资 产 ：
银行存 款 6.4.7.1
155,999,225.78
80,671,077.46
结算备 付 金
7,016,218.46
626,780.05
存 出 保证金
1,537,378.08
1,287,480.63
12
交易 性金 融 资 产 6.4.7.2
2,065,573,463.37 1,024,386,996.19
其中 ： 股 票 投 资
1,663,594,068.38
816,956,996.19
基金 投 资
-
-
债券 投 资
401,979,394.99
207,430,000.00
资 产 支持 证 券 投 资
-
-
衍 生 金 融 资 产 6.4.7.3
-
-
买 入 返 售 金 融 资 产 6.4.7.4
-
-
应 收 证 券 清 算 款
930,823.96
3,896,558.20
应 收 利息 6.4.7.5
4,192,079.81
948,475.80
应 收 股 利
-
-
应 收 申购 款
1,932,395.07
713,185.70
递延 所 得 税 资 产
-
-
其 他 资 产 6.4.7.6
-
-
资 产 总 计
2,237,181,584.53 1,112,530,554.03
负债 和 所 有者 权 益 附 注号
本 期 末
2010年 6月 30日
上 年度 末
2009年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借款
-
-
交易 性金 融 负债
-
-
衍 生 金 融 负债 6.4.7.3 -
-
卖 出 回 购 金 融 资 产 款
-
-
应 付 证 券 清 算 款
-
3,893,146.05
应 付 赎 回 款
1,664,979.49 9,432,994.44
应 付 管理人报 酬
3,086,116.31
1,423,071.64
应 付 托管 费
514,352.75
237,178.60
应 付 销售 服 务 费
-
-
应 付 交易 费 用 6.4.7.7
2,173,612.05
993,093.28
应交 税 费
-
-
应 付 利息
-
-
应 付 利润
-
-
递延 所 得 税 负债
-
-
其 他 负债 6.4.7.8
455,342.04
355,550.61
负债 合计
7,894,402.64
16,335,034.62
所 有者 权 益 ：
实 收 基金 6.4.7.9
2,176,901,222.31
950,084,328.65
未 分 配利润 6.4.7.10
52,385,959.58
146,111,190.76
所有 者 权益 合计
2,229,287,181.89
1,096,195,519.41
负债 和所有 者 权益总 计
2,237,181,584.53
1,112,530,554.03
注 ： 报告 截 止 日 2010年 6月 30日，基金份 额 净值 1.024元 ，基金份 额总额 2,176,901,222.31份。
13
6.2 利润 表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
单 位： 人 民 币 元
项 目
附 注号 本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
上 年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日（基金合 同生效 日） 至 2009年 6月 30日
一 、收 入
-285,533,232.30
235,750,704.72
1.利息 收 入
3,511,874.16
2,647,725.38
其中 ： 存 款 利息 收 入 6.4.7.11
654,087.35
2,013,971.38
债券 利息 收 入
2,857,786.81 -
资 产 支持 证 券 利息 收 入
-
-
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入
- 633,754.00
其 他利息 收 入
-
-
2.投 资 收 益
29,720,619.22
42,390,349.11
其中 ： 股 票 投 资 收 益 6.4.7.12
21,686,663.79
37,708,519.60
基金 投 资 收 益
-
-
债券 投 资 收 益 6.4.7.13
-461,186.70
-
资 产 支持 证 券 投 资 收 益
-
-
衍 生 工 具收 益 6.4.7.14 -
-
股 利 收 益 6.4.7.15
8,495,142.13
4,681,829.51
3.公 允价 值 变动 收 益 6.4.7.16
-319,478,396.70
190,583,915.40
4.汇兑 收 益
-
-
5.其 他 收 入 6.4.7.17
712,671.02
128,714.83
减 ：二 、 费用
22,567,008.73
11,235,619.63
1.管理人报 酬 6.4.10.2.1
13,464,428.58
7,296,610.28
2.托管 费 6.4.10.2.2
2,244,071.50
1,216,101.72
3.销售 服 务 费
-
-
4.交易 费 用 6.4.7.18
6,643,075.09
2,653,155.01
5.利息 支 出
-
-
其中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出
-
-
6.其 他 费 用 6.4.7.19
215,433.56
69,752.62
三 、利润 总 额
-308,100,241.03
224,515,085.09
减 ： 所 得 税 费 用
-
-
四 、 净 利润
-308,100,241.03
224,515,085.09
注 ： 本基金 2009年 4月 27日 合 同 生效 。本 期财务 报 表 的 比 较 期 间 的实 际 编 制 期 间 系 2009年 4月 27日 （ 基 金 合 同 生效 日 ） 起至 2009年 6月 30日 止 。
14
6.3 所 有者 权 益 （基金净值）变动表
会 计主 体 ： 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
单 位： 人 民 币 元
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
项 目 附 注号 实收 基金 未 分 配 利润 所 有者 权 益 合计
一 、 期 初 所有 者 权益（ 基金
净值 ）
950,084,328.65
146,111,190.76
1,096,195,519.41
二、本 期 经 营 活动 产 生 的基
金 净值 变动 数 （ 本 期利润 ）
-
-308,100,241.03
-308,100,241.03
三、本 期 基金份 额 交易产 生 的基金 净值 变动 数
1,226,816,893.66
214,375,009.85
1,441,191,903.51
其中 ： 1.基金 申购 款
1,749,232,195.11 276,104,798.32
2,025,336,993.43
2.基金 赎 回 款
-522,415,301.45 -61,729,788.47
-584,145,089.92
四 、本 期 向 基金份 额持 有人
分 配利润产 生 的基金 净值 变动 6.4.11
-
-
-
五 、 期 末 所有 者 权益（ 基金
净值 ）
2,176,901,222.31
52,385,959.58
2,229,287,181.89
上 年度 可 比 期 间
本 期 2009年 4月 27日（基金合 同生效 日）
至 2009年 6月 30日
项 目 附 注号 实收 基金 未 分 配 利润 所 有者 权 益 合计
一 、 期 初 所有 者 权益（ 基金
净值 ）
2,672,979,485.72
-
2,672,979,485.72
二、本 期 经 营 活动 产 生 的基
金 净值 变动 数 （ 本 期利润 ）
-
224,515,085.09
224,515,085.09
三、本 期 基金份 额 交易产 生 的基金 净值 变动 数
35,967,524.28
1,742,597.11
37,710,121.39
其中 ： 1.基金 申购 款
35,967,524.28
1,742,597.11
37,710,121.39
2.基金 赎 回 款
-
-
-
四 、本 期 向 基金份 额持 有人
分 配利润产 生 的基金 净值 变动
-
-
-
五 、 期 末 所有 者 权益（ 基金
净值 ）
2,708,947,010.00
226,257,682.20
2,935,204,692.20
注 ： 本基金 2009年 4月 27日 合 同 生效 。本 期财务 报 表 的 比 较 期 间 的实 际 编 制 期 间 系 2009年 4月 27日 （ 基 金 合 同 生效 日 ） 起至 2009年 6月 30日 止 。
15
6.4 报表 附 注
6.4.1 基金基 本情况
银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 （ 以 下简称 “ 本基金 ” ） ， 系 经中国证 券 监 督 管理 委 员 会 （ 以 下简称 “ 中国证 监 会 ” ） 证 监许可 [2009]126号 文 《 关于核 准银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投
资基金 募 集 的 批 复 》 的 核 准，由银 华 基金管理有限公司 依照 《 基金法 》 、基金 合 同及其 他 有 关规定于 2009年 3月 26日 至 2009年 4月 22日 向社 会公 开 募 集 ， 募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 证并 出 具安
永 华 明 (2009)验 字 第 60468687_A01号 验 资报告 后 ， 向 中国证 监 会报 送 基金 备 案材 料。基金 合 同 于 2009
年 4月 27日 生效 。本基金 为契约型开放 式 ，存 续 期 限不 定 。 设 立 时 募 集 的 扣除认购费后 的实 收 基金 （ 本 金 ）为 人 民 币 2,672,810,199.46元 ，在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利息 为 人 民 币 169,286.26元 ，以上实 收 基金 （ 本 息 ） 合计 为 人 民 币 2,672,979,485.72元 ， 折 合 2,672,979,485.72份基金份 额 。本基金的基
金管理人 为 银 华 基金管理有限公司， 注 册 登 记 机 构为 银 华 基金管理有限公司，基金托管人 为 中国工商 银行股份有限公司。
本基金的 投 资 范围 为 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法发行上 市 的股 票 、 债券 、 货币 市场 工 具 、
权 证、资 产 支持 证 券 以及法律法 规 或中国证 监 会 允 许 基金 投 资的其 他 金 融 工 具 。 如 法律法 规 或 监 管 机 构
以 后 允 许 基金 投 资 于 其 他品 种 ，基金管理人在 履 行 适 当 程序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范围 。股 票 等 权益类
资 产 占 基金资 产 比例为 30%-80%， 债券 等 固 定 收 益类 资 产 占 基金资 产 比例为 15%-65%， 现 金或 者 到 期 日在
一 年以内的 政 府 债券 不 低 于 基金资 产净值 的 5％ 。本基金 将采取积极 、 主 动 的资 产配 置 策略 ， 注 重 风险
与收 益 的 平 衡 ，重 点 投 资 于 “ 构 建 和 谐 社 会 ”政 策相关 行 业 的股 票 和 具 有 较 高 投 资 价 值 的 固 定 收 益类 资 产 ， 力求 实 现 基金 财产 的长 期 稳 定 增 值 。本基金的 业绩 比 较 基准 为 ： 沪深 300指数 收 益 率× 55%+中国 债
券总 指数 收 益 率× 45%。
6.4.2 会计报表的 编 制 基 础
本 财务 报 表 系 按 照 中国 财 政 部 2006年 2月 颁布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基本准 则 》 和 38项 具 体 会 计 准 则 、其 后
颁布 的 应用指 南 、 解释 以及其 他相关规定 （ 统 称 “企 业 会 计 准 则 ” ） 、中国证 券 业 协 会 制 定 的 《 证 券 投
资基金会 计核 算 业务指 引 》 、中国证 监 会 制 定 的 《 关于 进 一 步 规 范 证 券 投 资基金 估 值业务 的 指 导意 见 》 、
《 关于 证 券 投 资基金 执 行 <企 业 会 计 准 则 >估 值业务 及份 额 净值计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、 《 证 券 投 资基金
信息披露 管理 办 法 》 、 《 证 券 投 资基金 信息披露 内容 与 格 式 准 则 》第 3号 《 半年度报告的内容 与 格 式 》 、 《 证 券 投 资基金 信息披露 编 报 规则 》第 3号 《 会 计 报 表 附注 的 编 制 及 披露 》 、《 证 券 投 资基金 信息披露 XBRL
模板 第 3号 <年度报告和半年度报告 >》 及其 他 中国证 监 会 颁布 的 相关规定 而 编 制 。
6.4.3 遵 循企 业 会计 准 则 及其 他 有 关规 定 的 声明
本 财务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ，真实、完整 地 反映 了 本基金 于 2010年 6月 30日的 财务 状 况 以及
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日 止 会 计期 间 的经 营 成 果 和 净值 变动 情况 。
本 财务 报 表 以本基金 持续 经 营 为 基 础 列 报。
6.4.4 本 报告期 所采用 的会计 政 策 、 会计 估 计 与 最近 一期年度报告 相 一 致 的 说明
本半年度 财务 报 表 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与 上年度会 计 报 表相一 致 。
6.4.5 会计 政 策和会计 估 计变 更 以 及 差错更正 的 说明
6.4.5.1 会计 政 策变 更 的 说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 政 策 变 更 事 项 。
6.4.5.2 会计 估 计变 更 的 说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 估 计 变 更 事 项 。
6.4.5.3 差错更正 的 说明
16
本基金本报告 期 无 重大会 计 差 错 的内容和 更 正 金 额 。
6.4.6 税 项
(1) 印花税
经国 务 院 批 准， 财 政 部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 4月 24日 起 ， 调 整证 券（ 股 票） 交易 印花税税
率 ，由 原 先 的 3‰ 调 整 为 1‰ 。
经国 务 院 批 准， 财 政 部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 9月 19日 起 ， 调 整由 出 让 方 按 证 券（ 股 票） 交 易 印花税税 率 缴纳印花税 ， 受 让 方 不 再 征收 ， 税 率 不 变 。
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的
规定 ，股 权 分 置改 革 过 程 中 因 非 流 通 股股 东向 流 通 股股 东 支 付 对 价 而 发 生 的股 权 转 让 ， 暂免 征收 印花税 。
(2) 营 业 税 、 企 业 所 得 税
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2004]78号 文 《 关于 证 券 投 资基金 税 收政 策 的 通 知 》 的 规定 ， 自 2004
年 1月 1日 起 ，对证 券 投 资基金 （ 封闭 式 证 券 投 资基金， 开放 式 证 券 投 资基金 ） 管理人 运用 基金 买卖 股 票 、
债券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 。
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 [2008]1号 文 《 关于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 的 规定 ，对证 券 投 资基金 从 证 券市场 中 取得 的 收 入 ， 包括 买卖 股 票 、 债券 的 差 价 收 入 ，股 权 的股 息 、 红 利 收 入 ， 债券 的 利 息 收 入 及其 他 收 入 ， 暂 不 征收企 业 所 得 税 。
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的
规定 ，股 权 分 置改 革 中 非 流 通 股股 东 通 过 对 价 方式 向 流 通 股股 东 支 付 的股份、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收 流 通 股股 东 应 缴纳 的 企 业 所 得 税 。
(3) 个人所 得 税
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2002]128号 文 《 关于 开放 式 证 券 投 资基金有 关 税 收 问 题 的 通 知 》 ，
对基金 取得 的股 票 的股 息 、 红 利 及 债券 的 利息等 收 入 ，由上 市 公司及 债券 发行 企 业等 在 向 基金 派 发 时 代
扣 代 缴 20%的个人所 得 税 。
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]107号 文 《 关于 股 息 红 利 有 关 个人所 得 税 政 策 的 补 充 通 知 》 的
规定 ， 自 2005年 6月 13日 起 ，对证 券 投 资基金 从 上 市 公司分 配 取得 的股 息 红 利 所 得 ， 按 照 财 税 [2005]102
号 文 规定 ， 扣 缴 义 务 人在 代 扣 代 缴 个人所 得 税 时 ， 减 按 50%计 算 应 纳税 所 得 额 。
根 据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置改 革 中 非 流 通 股股 东 通 过 对 价 方式 向 流 通 股股 东 支 付 的股份、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收
流 通 股股 东 应 缴纳 的个人所 得 税 。
6.4.7 重要财务报表 项 目的 说明
6.4.7.1 银行 存款
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 末 2010年 6月 30日
活 期 存 款 155,999,225.78
定期 存 款 -
其中 ： 存 款 期 限 1-3个月 -
17
其 他 存 款 -
合计 ： 155,999,225.78
6.4.7.2 交易 性 金 融 资 产
单 位： 人 民 币 元
本 期 末 2010年 6月 30日
项目
成 本 公 允价 值 公 允价 值 变动
股 票 1,843,082,067.84 1,663,594,068.38 -179,487,999.46
交易 所 市场 230,195,807.36 221,453,394.99 -8,742,412.37
债券
银行 间 市场 181,213,300.00 180,526,000.00 -687,300.00
合计
411,409,107.36 401,979,394.99 -9,429,712.37
资 产 支持 证 券 - - -
其 他 - - -
合计 2,254,491,175.20 2,065,573,463.37 -188,917,711.83
6.4.7.3 衍 生 金 融 资 产 /负债
本基金 于 2010年 6月 30日 无 衍 生 金 融 资 产 /负债 余 额 。
6.4.7.4 买入返售 金 融 资 产
本基金 于 2010年 6月 30日 无 买 入 返 售 金 融 资 产 余 额 。
6.4.7.5 应 收利 息
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 末 2010年 6月 30日
应 收 活 期 存 款 利息 30,455.92
应 收 定期 存 款 利息 -
应 收 其 他 存 款 利息 -
应 收 结算备 付 金 利息 2,455.70
应 收 债券 利息 4,159,168.19
应 收 买 入 返 售 证 券 利息 -
应 收 申购 款 利息 -
其 他 -
合计 4,192,079.81
6.4.7.6 其 他 资 产
本基金 于 2010年 6月 30日 无 其 他 资 产 余 额 。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 末 2010年 6月 30日
18
交易 所 市场 应 付 交易 费 用 2,173,212.05
银行 间 市场 应 付 交易 费 用 400.00
合计 2,173,612.05
6.4.7.8 其 他负债
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 末 2010年 6月 30日
应 付 券 商 交易 单元 保证金 250,000.00
应 付 赎 回 费
3,448.08
应 付 转 出 费
1,058.17
预 提审计 费
52,068.27
预 提信息披露 费
148,767.52
合计
455,342.04
6.4.7.9 实收 基金
金 额单 位： 人 民 币 元
本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
项目
基金份 额（ 份 ） 账 面 金 额
上年度 末 950,084,328.65 950,084,328.65
本 期 申购 1,749,232,195.11 1,749,232,195.11
本 期 赎 回 -522,415,301.45 -522,415,301.45
本 期 末 2,176,901,222.31 2,176,901,222.31
注 ： 本 期 申购 中 包含 红 利 再 投 资及 转 入 份 额 及金 额 ，本 期 赎 回 中 包含 转 出 份 额 及金 额 。
6.4.7.10 未 分 配 利润
单 位： 人 民 币 元
项目 已实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配利润合计
上年度 末 98,792,373.37 47,318,817.39 146,111,190.76
本 期利润 11,378,155.67 -319,478,396.70 -308,100,241.03
本 期 基金份 额 交易产
生 的 变动 数
162,857,036.79 51,517,973.06 214,375,009.85
其中 ： 基金 申购 款 229,297,598.20 46,807,200.12 276,104,798.32
基金 赎 回 款 -66,440,561.41 4,710,772.94 -61,729,788.47
本 期 已分 配利润 - - -
本 期 末 273,027,565.83 -220,641,606.25 52,385,959.58
6.4.7.11 存款 利 息 收 入
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
活 期 存 款 利息 收 入 521,431.98
定期 存 款 利息 收 入 -
其 他 存 款 利息 收 入 -
结算备 付 金 利息 收 入 34,170.25
19
其 他 98,485.12
合计 654,087.35
6.4.7.12 股 票 投资 收益
6.4.7.12.1 股 票 投资 收益 ——买卖 股 票差价 收 入
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
卖 出 股 票 成 交 总额 1,808,209,970.23
减 ： 卖 出 股 票 成 本 总额 1,786,523,306.44
买卖 股 票 差 价 收 入 21,686,663.79
6.4.7.13 债 券投资 收益
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
卖 出 债券（ 、 债 转 股及 债券 到 期 兑付 ） 成 交 总额
219,796,686.07
减 ： 卖 出 债券（ 、 债 转 股及 债券 到 期 兑付 ）
成 本 总额
215,927,353.80
减 ： 应 收 利息 总额 4,330,518.97
债券 投 资 收 益 -461,186.70
6.4.7.14 衍 生 工 具 收益
本基金本报告 期 无 衍 生 工 具收 益 。
6.4.7.15 股 利收益
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
股 票 投 资 产 生 的股 利 收 益 8,495,142.13
基金 投 资 产 生 的股 利 收 益 -
合计 8,495,142.13
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单 位： 人 民 币 元
项目 名称
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
1.交易 性金 融 资 产 -319,478,396.70
—— 股 票 投 资 -309,167,409.30
—— 债券 投 资 -10,310,987.40
—— 资 产 支持 证 券 投 资 -
2.衍 生 工 具 -
—— 权 证 投 资 -
3.其 他 -
合计 -319,478,396.70
20
6.4.7.17 其 他收 入
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
基金 赎 回 费 收 入 703,691.07
基金 转 换 费 收 入 8,979.95
合计 712,671.02
6.4.7.18 交易 费用
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
交易 所 市场 交易 费 用 6,642,050.09
银行 间 市场 交易 费 用 1,025.00
合计
6,643,075.09
6.4.7.19 其 他 费用
单 位： 人 民 币 元
项目 本 期 2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
审计 费 用 52,068.27
信息披露 费 148,767.52
账 户 维 护 费 9,000.00
银行 费 用
5,597.77
合计 215,433.56
6.4.8 或 有事 项、 资 产负债 表日 后 事 项 的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截 至 资 产 负债 表 日，本基金 无 需 要说明 的重大或有事 项 。
6.4.8.2 资 产负债 表日 后 事 项
截 至财务 报 表 批 准日，本基金 无 需 要 做 披露 的资 产 负债 表 日 后 事 项 。
6.4.9 关 联 方关 系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系 或 其 他 重大 利 害 关 系 的 关 联 方发生 变 化 的 情况
本报告 期 内存在 控制 关 系 或其 他 重大 利 害 关 系 的 关 联 方未 发 生变 化 。
6.4.9.2 本 报告期 与 基金 发生关 联 交易 的 各 关 联 方
关 联 方 名称 与 本基金的 关 系
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工商银行 ” ) 基金托管人、基金 代 销机 构
银 华 基金管理有限公司 基金管理人、基金 销售机 构
注 ： 以 下 关 联 交易 均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立。
6.4.10 本 报告期及 上 年度 可 比 期 间 的 关 联 方交易
21
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 通 过关 联 方交易 单元进 行 交易 。
6.4.10.2 关 联 方 报 酬
6.4.10.2.1 基金管理 费
单 位： 人 民 币 元
项目
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30
日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ）
至 2009年 6月 30日
当 期应 支 付 的管理 费 13,464,428.58 7,296,610.28
其中 ： 支 付 给 销售机 构 的 客 户 维 护 费
1,932,482.78 1,589,047.26
注 ： 基金管理 费 按 前一 日的基金资 产净值 的 1.50%的年 费 率 计提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 1.50%/当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金管理 费
E为 前一 日的基金资 产净值
基金管理人的管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支 付 ，由基金托管人 于 次 月 前
五 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管 费
单 位： 人 民 币 元
项目
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30
日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ）
至 2009年 6月 30日
当 期应 支 付 的托管 费 2,244,071.50 1,216,101.72
注 ： 基金托管 费 按 前一 日的基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%/当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金托管 费
E为 前一 日的基金资 产净值
基金托管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支 付 ； 由基金托管人 于 次 月 前 五 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 。
6.4.10.3 与关 联 方 进 行银行 间同业市场 的 债 券 (含回购 )交易
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 与 关 联 方 进 行银行 间 同 业 市场 的 债券（ 含 回 购 ） 交易 。
6.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内 基金管理人 运 用固 有资金投资 本 基金的 情况
本基金的基金管理人本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未运用 固 有资金 投 资本基金份 额 。
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金管理人 之 外 的其 他关 联 方 投资 本 基金的 情况
本基金 除 基金管理人之 外 的其 他关 联 方于 2010年 6月 30日及 2009年 12月 31日 均 未 持 有本基金份 额 。
6.4.10.5 由 关 联 方 保 管的银行 存款余 额及 当 期 产生 的 利 息 收 入
单 位： 人 民 币 元
22
本 期
2010年 1月 1日 至 2010年 6月 30日
上年度 可 比 期 间
2009年 04月 27日 （ 基金 合 同 生效 日 ） 至 2009年 6
月 30日
关 联 方
名称
期 末 余 额 当 期利息 收 入 期 末 余 额 当 期利息 收 入
中国工商银行 155,999,225.78 521,431.98 1,659,102,499.60 1,958,296.59
6.4.10.6 本 基金 在承销 期 内 参 与关 联 方 承销 证券的 情况
本基金本报告 期 及上年度 可 比 期 间均 未 通 过关 联 方 购 买 其承 销 的证 券 。
6.4.11 利润分 配 情况
本基金 于 本报告 期未 进 行 利润 分 配 。
6.4.12 期 末 （ 2010年 6月 30日 ） 本 基金持有的 流通受 限证券
6.4.12.1 因认购新 发 /增发 证券 而于 期 末 持有的 流通受 限证券
金 额单 位： 人 民 币 元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ： 股 票
证 券
代 码
证 券
名称
成 功
认购 日
可 流 通 日
流 通 受 限
类型
认购
价 格
期 末估 值 单价
数 量
（单 位： 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末估 值 总额
备注
300094 国 联
水 产
2010-6-30 2010-7-8 新 发 流 通
受 限
14.38 14.38 500 7,190.00 7,190.00 -
6.4.12.2 期 末 持有的 暂时停牌 等 流通受 限股 票
金 额单 位： 人 民 币 元
股 票 代 码
股 票 名称
停牌 日 期
停牌 原 因
期 末
估 值
单价
复 牌 日
期
复 牌
开 盘 单价
数 量 （ 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末估 值 总额 备注
000001
深 发
展 A
2010
年 6月 30日
重大资 产 重 组
17.51 未 知 未 知 4,829,719 88,010,160.52 84,568,379.69 -
6.4.12.3 期 末 债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的 债 券
本基金本报告 期 末 无 债券 正 回 购 交易 中 作 为 抵押 的 债券 。
6.4.13 金 融 工 具 风 险 及管理
6.4.13.1 风 险 管理 政 策和组 织架构
本基金在日 常 经 营 活动 中 涉 及的 财务风险主要 包括 信用风险 、 流 动 性 风险 及 市场 风险 。本基金管理人 制 定了 政 策 和 程序 来 识 别及分 析 这些 风险 ，并 设 定 适 当 的 风险 限 额 及内 部控制 流 程 ， 通 过 可 靠 的管理及 信息 系 统 持续 监 控 上述 各 类 风险 。
23
本基金管理人 建 立 了 以董事会 风险 控制 委 员 会 为 核 心 的，由董事会 风险 控制 委 员 会、经 营 管理 层 及 各 具
体 业务 部门 组 成 的三 道 风险 监 控 防线 ； 并在 后两 道 监 控 防线 中，由独立 于 公司管理 层 和其 他业务 部门 的 督 察 长和 监 察 稽 核 部 对公司 合规风险 状 况 及 各 部门 风险 控制 措 施 进 行 检 查 、 监 督 及报告。
6.4.13.2 信 用 风 险
信用风险 是 指 基金在 交易过 程 中 因 交易 对 手 未 履 行 合 约 责任，或 者 基金所 投 资证 券 之发行人 出现 违 约 、 拒绝 支 付 到 期 本 息 ，导 致 基金资 产 损 失 和 收 益变 化 的 风险 。本基金 均 投 资 于 具 有 良 好 信用等 级 的证 券 ， 且 通 过 分 散 化 投 资以分 散 信用风险 。本基金 投 资 于一 家 公司发行的证 券市 值 不 超 过 基金资 产净值 的 10%， 且 本基 金 与 由本基金管理人管理的其 他 基金 共 同 持 有 一 家 公司发行的证 券 ，不 得超 过 该 证 券 的 10%。
本基金在 交易 所 进 行的 交易 均 与 中国证 券 登 记 结算 有限责任公司完 成 证 券 交 收 和 款 项 清 算 ， 因此 违 约 风 险 发 生 的 可 能 性 很 小 ； 基金在 进 行银行 间 同 业 市场 交易前 均 对 交易 对 手 进 行 信用 评 估 ，以 控制 相应 的 信用风
险 。
6.4.13.3 流 动 性 风 险
流 动 性 风险 是 指 基金所 持 金 融 工 具 变 现 的 难 易 程 度。本基金的 流 动 性 风险一方 面 来自于 基金份 额持 有人 可 随 时 要 求 赎 回 其 持 有的基金份 额 ， 另 一方 面 来自于投 资 品 种 所 处 的 交易 市场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困难 。
本基金所 持 大 部 分证 券 在证 券 交易 所上 市 ，其 余 亦 可 在银行 间 同 业 市场 交易 ， 因此 ， 除 在 6.4.12中 列 示
的 部 分基金资 产 流 通 暂 时 受 限 制 不 能 自 由 转 让 的 情况 外 ，其 余均 能 及 时 变 现 。 此 外 ，本基金 可 通 过 卖 出 回 购 金 融 资 产方式 借 入 短 期 资金 应 对 流 动 性 需 求 ，其上限 一 般 不 超 过 基金 持 有的 债券 资 产 的公 允价 值 。本基金 于 资 产 负债 表 日所 持 有的金 融 负债 的 合 约约 定 剩 余到 期 日 均 为 一 年以内 且 一 般 不 计息 ， 可赎 回 基金份 额 净值 （ 所
有 者 权益） 无 固 定 到 期 日 且 不 计息 ， 因此 账 面 余 额 一 般即 为 未 折 现 的 合 约 到 期现 金 流 量 。
本基金管理人 每 日 预 测 本基金的 流 动 性 需 求 ，并同 时 根 据 设 定 的 流 动 性 比例 要 求 ，对 流 动 性 指标 进 行 持 续 的 监 测 和分 析 。
6.4.13.4 市场风 险
市场 风险 是 指 基金所 持 金 融 工 具 的公 允价 值 或 未来现 金 流 量 因 所 处市场 各 类价 格 因 素 的 变动 而 发 生 波
动 的 风险 ， 包括 利 率 风险 、 外汇 风险 和其 他 价 格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利 率 风险 是 指 基金的 财务 状 况 和 现 金 流 量 受市场 利 率 变动 而 发 生 波 动 的 风险 。本基金 持 有的大 部 分金 融 资 产 和金 融 负债 不 计息 ， 因此 本基金的 收 入 及经 营 活动 的 现 金 流 量 在 很 大 程 度上独立 于 市场 利 率 变 化 。本基
金的 生 息 资 产主要 为 银行存 款 、 结算备 付 金及 债券 投 资 等 。本基金 持 有的 交易 性金 融 资 产 中 债券 投 资 比 重 较 低 ， 因此 基金 净值 受 利 率 变动 的 影响 较 小 。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单 位： 人 民 币 元
本 期 末
2010年 6月 30日
1个月以内 1-3个月 3个月 -1年 1-5年 5年以上 不 计息 合计 资 产
银行存 款 155,999,225.78 - - - - - 155,999,225.78
结算备 付 金 7,016,218.46 - - - - - 7,016,218.46
存 出 保证金 - - - - - 1,537,378.08 1,537,378.08
24
交易 性金 融 资 产 -78,536,000.00 101,990,000.00163,913,500.79 57,539,894.201,663,594,068.38 2,065,573,463.37
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 930,823.96 930,823.96
应 收 利息 - - - - - 4,192,079.81 4,192,079.81
应 收 申购 款 1,932,395.07 - - - - - 1,932,395.07
资 产 总 计 164,947,839.3178,536,000.00 101,990,000.00163,913,500.79 57,539,894.201,670,254,350.23 2,237,181,584.53
负债
应 付 赎 回 款 - - - - - 1,664,979.49 1,664,979.49
应 付 管理人报 酬 - - - - - 3,086,116.31 3,086,116.31
应 付 托管 费 - - - - - 514,352.75 514,352.75
应 付 交易 费 用 - - - - - 2,173,612.05 2,173,612.05
其 他 负债 - - - - - 455,342.04 455,342.04
负债总 计 - - - - - 7,894,402.64 7,894,402.64
利 率 敏感 度 缺口 164,947,839.3178,536,000.00 101,990,000.00163,913,500.79 57,539,894.201,662,359,947.59 2,229,287,181.89
上年度 末
2009年 12月 31日
1个月以内 1-3个月 3个月 -1年 1-5年 5年以上 不 计息 合计 资 产
银行存 款 80,671,077.46 - - - - - 80,671,077.46
结算备 付 金 626,780.05 - - - - - 626,780.05
存 出 保证金 - - - - - 1,287,480.63 1,287,480.63
交易 性金 融 资 产 - - 147,405,000.0031,261,000.00 28,764,000.00 816,956,996.19 1,024,386,996.19
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 3,896,558.20 3,896,558.20
应 收 利息 - - - - - 948,475.80 948,475.80
应 收 申购 款 713,185.70 - - - - - 713,185.70
资 产 总 计 82,011,043.21 - 147,405,000.0031,261,000.00 28,764,000.00 823,089,510.82 1,112,530,554.03
负债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 3,893,146.05 3,893,146.05
应 付 赎 回 款 - - - - - 9,432,994.44 9,432,994.44
应 付 管理人报 酬 - - - - - 1,423,071.64 1,423,071.64
应 付 托管 费 - - - - - 237,178.60 237,178.60
应 付 交易 费 用 - - - - - 993,093.28 993,093.28
其 他 负债 - - - - - 355,550.61 355,550.61
负债总 计 - - - - - 16,335,034.62 16,335,034.62
利 率 敏感 度 缺口 82,011,043.21 - 147,405,000.0031,261,000.00 28,764,000.00 806,754,476.20 1,096,195,519.41
注 ： 上 表 统 计了 本基金 交易 的 利 率 风险 敞口 。 表 中所 示 为 本基金资 产 及 交易 形 成 负债 的公 允价 值 ，并 按 照 合
约 规定 的重 新定 价 日或 到 期 日 孰 早 者 进 行 了 分 类 。
6.4.13.4.1.2 利率风 险 的 敏感性 分析
该 利 率 敏感 性分 析 基 于 本基金报 表 日的 利 率 风险 状 况 ；
假 定 所有 期 限的 利 率 均 以 相 同 幅 度 变动 25个基 点 ，其 他 变 量 不 变 ；
此 项 影响 并 未 考虑 管理 层 为 减 低 利 率 风险 而 可 能采取 的 风险 管理 活动 。
假 设
对资 产 负债 表 日基金资 产净值 的
影响 金 额（单 位： 人 民 币 元 ）
分 析
相关风险 变 量 的 变动
本 期 末（ 2010年 6月 30日 ） 上年度 末（ 2009年 12月 31日 ）
25
+25个基准 点 -579,218.03 -247,785.78
-25个基准 点 579,218.03 247,785.78
注 ： 上 表 为 利 率 风险 的 敏感 性分 析 ， 反映 了 在其 他 变 量 不 变 的假 设 下 ， 利 率 发 生 合 理、 可 能 的 变动 时 ， 为 交 易 而 持 有的 债券 公 允价 值 的 变动 对基金 净值产 生 的 影响 。
6.4.13.4.2外汇 风 险
本基金的所有资 产 及 负债 以人 民 币 计 价 ， 因此 无 重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 它价 格风 险
其 他 价 格 风险主要 为市场价 格 风险 ， 市场价 格 风险 是 指 基金所 持 金 融 工 具 的公 允价 值 或 未来现 金 流 量 因 除 市场 利 率 和 外汇汇 率 以 外 的 市场价 格 因 素 变动 而 发 生 波 动 的 风险 。本基金 主要投 资 于 证 券 交易 所上 市 或银
行 间 同 业 市场 交易 的股 票 和 债券 ，所 面 临 的 最 大 市场价 格 风险 由所 持 有的金 融 工 具 的公 允价 值决定 。本基金
通 过投 资 组合 的分 散 化 降 低 市场价 格 风险 ，并 且 本基金管理人 每 日对本基金所 持 有的证 券价 格 实 施 监 控 。
本基金的 投 资 范围 为 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法发行上 市 的股 票 、 债券 、 货币 市场 工 具 、
权 证、资 产 支持 证 券 以及法律法 规 或中国证 监 会 允 许 基金 投 资的其 他 金 融 工 具 。本基金的 投 资 组合 比例为 ： 股 票 等 权益类 资 产 占 基金资 产 比例为 30%-80%， 债券 等 固 定 收 益类 资 产 占 基金资 产 比例为 15%-65%， 现 金或 者
到 期 日在 一 年以内的 政 府 债券 不 低 于 基金资 产净值 的 5%。 于 2010年 6月 30日，本基金 面 临 的整 体 其 他 价 格 风险 列 示 如 下 ：
6.4.13.4.3.1 其 它价 格风 险敞口
金 额单 位： 人 民 币 元
本 期 末
2010年 6月 30日
上年度 末
2009年 12月 31日
项目
公 允价 值
占 基金资
产净值 比 例（ %）
公 允价 值
占 基金资 产
净值 比例
（ %）
交易 性金 融 资 产 -股 票 投 资 1,663,594,068.38 74.62 816,956,996.19 74.53
交易 性金 融 资 产 － 债券 投 资 401,979,394.99 18.03 207,430,000.00 18.92
衍 生 金 融 资 产 － 权 证 投 资 - - - -
其 他 - - - -
合计 2,065,573,463.37 92.66 1,024,386,996.19 93.45
6.4.13.4.3.2 其 它价 格风 险 的 敏感性 分析
假 定 本基金的 业绩 比 较 基准 变 化 5%，其 他 变 量 不 变 ；
用期 末 时 点比 较 基准 浮 动 5% 基金资 产净值相应 变 化 来 估 测 组合 市场价 格 风险 ；
Beta系 数 是 根 据 是 过 去 一 个年度 （ 2009年度的 Beta系 数 是 根 据自 基金 成 立日 至 2009 年 12
月 31 日所有 交易 日 ） 的基金资 产净值 和基准 指数数据 回 归 得 出 ， 反映 了 基金和基准的 相关
性。
假 设
对资 产 负债 表 日基金资 产净值 的
影响 金 额（单 位： 人 民 币 元）
相关风险 变 量 的 变动
本 期 末（ 2010年 6月 30
日 ）
上年度 末（ 2009年 12月 31
日 ）
分 析
+5% 120,661,363.71 50,605,466.82
26
-5% -120,661,363.71 -50,605,466.82
注 : 本基金管理人 运用定 量 分 析 方 法对本基金的 市场价 格 风险 进 行分 析 。上 表 为市场价 格 风险 的 敏感 性分 析 ， 反映 了 在其 他 变 量 不 变 的假 设 下 ，证 券 投 资 价 格 发 生 合 理、 可 能 的 变动 时 ， 将 对基金资 产净值产 生 的 影响 。
6.4.14 有 助 于 理 解 和 分析 会计报表 需 要 说明 的其 它 事 项
截 至 资 产 负债 表 日，本基金 无 需 要说明 的其 他 重 要 事 项 。
§ 7
投资组合报告
7.1 期 末 基金资 产 组合 情况
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 项目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权益 投 资 1,663,594,068.38 74.36
其中 ： 股 票 1,663,594,068.38 74.36
2 固 定 收 益 投 资 401,979,394.99 17.97
其中 ： 债券 401,979,394.99 17.97
资 产 支持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行存 款 和 结算备 付 金 合计 163,015,444.24 7.29
6 其 他 各 项 资 产 8,592,676.92 0.38
7 合计 2,237,181,584.53 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的股 票 投资组合
金 额单 位： 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例（ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 7,190.00 0.00
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 900,107,936.34 40.38
C0 食 品 、 饮 料
- -
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家具 - -
C3
造 纸 、 印 刷 12,959,179.20 0.58
27
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 119,928,585.17 5.38
C5
电子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 159,952,380.85 7.18
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 607,267,791.12 27.24
C8
医药 、 生 物 制 品 - -
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电力 、 煤气 及 水 的 生 产 和 供 应业 19,864,484.82 0.89
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信息 技术 业 164,883,426.20 7.40
H 批 发和 零 售 贸 易 125,329,294.18 5.62
I 金 融 、保 险业 344,615,995.84 15.46
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务业 23,409,087.00 1.05
L 传 播 与 文 化 产业 52,356,654.00 2.35
M 综 合 类 33,020,000.00 1.48
合计 1,663,594,068.38 74.62
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排 序 的 所 有股 票 投资 明 细
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票名称 数 量 （ 股 ） 公 允价 值
占 基金资 产净值 比 例（ ％ ）
1 600104 上 海 汽车 11,801,460 144,803,914.20 6.50
2 002024 苏宁 电 器 9,999,952 113,999,452.80 5.11
3 600000 浦 发银行 8,241,883 112,089,608.80 5.03
4 300002 神州泰岳 2,008,958 108,885,523.60 4.88
5 601106 中国 一 重 16,000,081 85,920,434.97 3.85
6 000001 深 发 展 Ａ 4,829,719 84,568,379.69 3.79
7 601166 兴 业 银行 3,600,028 82,908,644.84 3.72
8 000338 潍柴 动 力 1,325,250 81,502,875.00 3.66
9 600036 招 商银行 4,999,951 65,049,362.51 2.92
10 600019 宝钢 股份 10,000,050 58,900,294.50 2.64
11 600703 三 安 光 电 1,295,506 52,999,150.46 2.38
12 300027 华 谊兄弟 1,662,116 52,356,654.00 2.35
13 000527 美 的 电 器 4,439,905 50,614,917.00 2.27
14 600303 曙光 股份 3,809,787 49,374,839.52 2.21
15 000425 徐 工 机 械 1,489,346 45,618,667.98 2.05
16 000800 一 汽 轿 车 2,986,187 45,390,042.40 2.04
17 600166 福田 汽车 2,599,978 44,693,621.82 2.00
28
18 000012 南
玻Ａ 4,778,579 43,723,997.85 1.96
19 600100 同 方 股份 2,000,000 42,080,000.00 1.89
20 600150 中国 船舶 753,578 41,755,756.98 1.87
21 600309 烟 台万 华 2,749,819 40,119,859.21 1.80
22 600660 福耀玻璃 4,007,265 35,664,658.50 1.60
23 002344 海 宁皮 城 1,000,000 33,020,000.00 1.48
24 000598 兴 蓉 投 资 1,449,950 26,809,575.50 1.20
25 600185 格 力 地 产 3,001,165 23,409,087.00 1.05
26 000630 铜陵 有 色 1,493,000 21,663,430.00 0.97
27 600795 国 电电力 6,074,766 19,864,484.82 0.89
28 000157 中 联 重 科 1,082,629 17,592,721.25 0.79
29 002230 科 大 讯飞 390,404 13,917,902.60 0.62
30 000718 苏宁 环 球 1,499,905 12,959,179.20 0.58
31 600153 建 发股份 999,986 11,329,841.38 0.51
32 300094 国 联水 产 500 7,190.00 0.00
7.4 报告期 内 股 票 投资组合的重大变动
7.4.1 累 计 买入 金额 超 出期 初 基金资 产 净值 2%或 前 20名 的股 票 明 细
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票名称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比 例（ ％ ）
1 600000 浦 发银行 219,394,150.51 20.01
2 600104 上 海 汽车 170,085,103.67 15.52
3 300002 神州泰岳 110,180,893.75 10.05
4 000001 深 发 展 Ａ 107,697,297.94 9.82
5 601166 兴 业 银行 92,563,495.75 8.44
6 600036 招 商银行 92,000,330.00 8.39
7 000338 潍柴 动 力 89,421,271.67 8.16
8 601106 中国 一 重 86,863,054.74 7.92
9 002024 苏宁 电 器 86,123,764.49 7.86
10 600019 宝钢 股份 80,166,147.96 7.31
11 000060 中金 岭 南 76,513,722.75 6.98
12 600303 曙光 股份 68,352,016.22 6.24
13 600100 同 方 股份 60,456,630.93 5.52
14 600123 兰 花 科 创 60,086,032.03 5.48
15 000422 湖 北 宜 化 59,414,920.78 5.42
29
16 600518 康美 药 业 57,984,716.40 5.29
17 600035 楚 天 高 速 54,723,362.13 4.99
18 600660 福耀玻璃 50,674,838.10 4.62
19 600166 福田 汽车 50,632,589.67 4.62
20 000800 一 汽 轿 车 49,717,538.57 4.54
21 600150 中国 船舶 48,475,300.77 4.42
22 002344 海 宁皮 城 46,244,695.08 4.22
23 000527 美 的 电 器 45,627,231.09 4.16
24 300027 华 谊兄弟 44,915,640.17 4.10
25 300004 南 风 股份 43,106,830.42 3.93
26 002202 金 风 科 技 40,815,411.35 3.72
27 000012 南
玻Ａ 40,807,520.84 3.72
28 600195 中 牧 股份 39,594,010.76 3.61
29 600309 烟 台万 华 39,358,175.53 3.59
30 600703 三 安 光 电 38,626,594.99 3.52
31 600739 辽 宁 成 大 36,915,720.16 3.37
32 600185 格 力 地 产 35,732,317.20 3.26
33 000425 徐 工 机 械 35,133,455.62 3.21
34 600153 建 发股份 32,610,913.11 2.97
35 002041 登海 种 业 29,239,961.16 2.67
36 601168 西 部 矿 业 29,135,950.53 2.66
37 000997 新 大 陆 25,692,227.16 2.34
38 000630 铜陵 有 色 25,042,771.92 2.28
39 600048 保 利 地 产 23,149,657.98 2.11
40 600795 国 电电力 23,115,691.81 2.11
41 002191 劲嘉 股份 22,336,240.24 2.04
42 601899 紫 金 矿 业 22,142,595.81 2.02
注 ： “ 买 入 金 额 ” 按 成 交 金 额（ 成 交 单价 乘 以 成 交数 量 ） 填 列 ，不 考虑 交易 费 用 。
7.4.2 累 计 卖 出金额 超 出期 初 基金资 产 净值 2%或 前 20名 的股 票 明 细
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票名称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比 例（ ％ ）
1 600000 浦 发银行 86,047,546.18 7.85
2 000060 中金 岭 南 75,665,049.06 6.90
3 000422 湖 北 宜 化 73,757,717.41 6.73
4 600035 楚 天 高 速 64,287,329.95 5.86
30
5 600518 康美 药 业 59,847,644.83 5.46
6 600123 兰 花 科 创 54,263,496.62 4.95
7 300004 南 风 股份 52,614,716.98 4.80
8 002041 登海 种 业 43,818,104.82 4.00
9 600195 中 牧 股份 41,248,051.27 3.76
10 600036 招 商银行 40,339,064.13 3.68
11 002202 金 风 科 技 37,118,736.77 3.39
12 600031 三 一 重工 35,511,815.39 3.24
13 600048 保 利 地 产 33,715,274.23 3.08
14 600739 辽 宁 成 大 30,769,601.69 2.81
15 600019 宝钢 股份 27,596,573.40 2.52
16 000869 张
裕 Ａ 27,334,542.81 2.49
17 000063 中 兴 通 讯 25,877,429.04 2.36
18 601168 西 部 矿 业 25,791,011.17 2.35
19 601166 兴 业 银行 24,519,126.62 2.24
20 600581 八 一 钢铁 24,494,218.03 2.23
21 002304 洋河 股份 24,071,222.35 2.20
22 002001 新 和 成 24,019,542.90 2.19
23 600216 浙江 医药 22,588,780.19 2.06
24 600100 同 方 股份 22,405,954.37 2.04
25 600104 上 海 汽车 22,352,068.57 2.04
26 600707 彩虹 股份 22,240,152.40 2.03
注 ： “ 卖 出 金 额 ” 按 成 交 金 额（ 成 交 单价 乘 以 成 交数 量 ） 填 列 ，不 考虑 交易 费 用 。
7.4.3 买入 股 票 的 成 本 总 额及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单 位： 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交 ）总额 2,942,327,787.93
卖 出 股 票 收 入 （ 成 交 ）总额 1,808,209,970.23
注 ： “ 买 入 股 票 成 本 总额 ” 和 “ 卖 出 股 票 收 入 总额 ” 均 按 买卖 成 交 金 额（ 成 交 单价 乘 以 成 交数 量 ） 填 列 ，
不 考虑 交易 费 用 。
7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资组合
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 债券 品 种 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例（ ％ ）
1 国 家 债券 100,250,443.60 4.50
2 央 行 票 据 180,526,000.00 8.10
3 金 融 债券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
31
4 企 业 债券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 可 转 债 121,202,951.39 5.44
7 合计 401,979,394.99 18.03
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排名 的 前五名 债 券投资 明 细
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 债券 代 码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例（ ％ ）
1 0801062 08央 行 票 据 62 1,000,000 101,990,000.00 4.58
2 0901040 09央 行 票 据 40 800,000 78,536,000.00 3.52
3 125709 唐钢 转 债 540,007 58,412,557.19 2.62
4 010110 21国 债 ⑽ 540,000 54,702,000.00 2.45
5 010112 21国 债 ⑿ 449,240 45,548,443.60 2.04
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排名 的 所 有资 产 支 持证券投资 明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有资 产 支持 证 券 。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净值 比 例 大 小 排名 的 前五名 权 证投资 明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权 证。
7.9 投资组合报告 附 注
7.9.1 本 基金投资的 前 十 名 证券的 发 行主 体 本 期 不 存在 被监 管 部门立案调 查 ， 或 在 报告 编 制 日
前 一年 内 受 到 公开 谴责 、 处罚 的 情 形。
7.9.2本 基金投资的 前 十 名 股 票 没 有 超 出基金合 同规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形。
7.9.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位： 人 民 币 元
序 号 名称 金 额
1 存 出 保证金 1,537,378.08
2 应 收 证 券 清 算 款 930,823.96
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利息 4,192,079.81
5 应 收 申购 款 1,932,395.07
6 其 他应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
32
8 其 他 -
9 合计 8,592,676.92
7.9.4 期 末 持有的 处 于 转 股期的 可 转换 债 券 明 细
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 债券 代 码 债券名称 公 允价 值
占 基金资 产净值 比例（ ％ ）
1 125709 唐钢 转 债 58,412,557.19 2.62
2 110008 王 府 转 债 37,311,894.20 1.67
3 110003 新 钢 转 债 5,250,500.00 0.24
7.9.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存在流通受 限 情况 的 说明
金 额单 位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票名称 流 通 受 限 部 分的公 允价 值 占 基金资 产净值 比例（ %） 流 通 受 限 情况说明
1 000001 深 发 展 Ａ 84,568,379.69 3.79 重大重 组 事 项
7.9.6 投资组合报告 附 注 的其 他文 字描述部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的分 项 之和 与 合计 可 能 有 尾 差 。
§ 8 基金份额持有人信息
8.1 期 末 基金份额持有人 户 数 及持有人 结 构
份 额单 位： 份
持 有人 结构
机 构 投 资 者 个人 投 资 者
持 有人 户 数 (户 )
户 均 持 有的基
金份 额
持 有份 额
占总 份 额 比例
持 有份 额
占总 份 额 比例
19,902
109,381.03
1,238,328,200.29
56.88% 938,573,022.02 43.12%
8.2 期 末 基金管理人的 从 业 人 员 持有 本 开放式基金的 情况
项目 持 有份 额总 数 （ 份 ） 占 基金 总 份 额比例
基金管理公司所有 从 业 人 员持 有本 开放 式 基金
2,344,439.14 0.11%
33
§ 9
开放式基金份额变动
单 位： 份
基金 合 同 生效 日 （ 2009年 04月 27日 ） 基金份 额总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初 基金份 额总额 950,084,328.65
本报告 期 基金 总 申购 份 额 1,749,232,195.11
减 :本报告 期 基金 总 赎 回 份 额 522,415,301.45
本报告 期期 末 基金份 额总额 2,176,901,222.31
注 ： 本 期 申购 中 包含 红 利 再 投 资及 转 入 份 额 ，本 期 赎 回 中 包含 转 出 份 额 。
§ 10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决 议
报告 期 内 无 基金份 额持 有人大会 决 议 。
10.2 基金管理人 、 基金托管人的 专 门 基金托管 部门 的重大人事变动
报告 期 内基金管理人、基金托管人的 专 门 基金托管 部门 无 重大人事 变动 。
10.3 涉 及基金管理人 、 基金财 产、 基金托管 业 务的 诉讼
本报告 期 内 没 有 涉 及本基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 事 项 。
10.4 基金投资策 略 的 改 变
报告 期 内，基金 投 资 策略未 发 生改变 。
10.5 为 基金 进 行审计的会计 师 事务 所 情况
本报告 期 内本基金 未 变 更 为 其 审计 的会 计 师 事 务 所。
10.6 管理人 、 托管人及其 高级 管理人 员 受 稽 查或 处罚 等情况
本基金管理人和基金托管人 涉 及托管 业务 的 部门 及其 高级 管理人 员 在本报告 期 内 未 受 到 任 何 处 分。
34
10.7基金 租 用 证券公司 交易 单元 的有 关情况
10.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元 进 行股 票 投资及 佣 金 支 付 情况
金 额单 位： 人 民 币 元
股 票 交易 应 支 付 该 券 商的 佣 金
券 商 名称
交易 单元 数 量
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总额 的 比例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比例
备注
兴 业 证 券 股份有限公司 11,310,931,420.75 27.67% 1,065,140.31 26.94% -
国 海 证 券 有限责任公司 21,272,353,850.86 26.85% 1,056,531.88 26.73% -
厦 门 证 券 有限公司 11,061,471,983.54 22.40% 902,243.71 22.82% -
中 信 证 券 股份有限公司 1547,483,247.62 11.55% 465,356.64 11.77% -
长 城 证 券 有限责任公司 1351,135,838.63 7.41% 298,462.33 7.55% -
国 信 证 券 股份有限公司 1102,673,281.21 2.17% 87,271.96 2.21% -
信 达 证 券 股份有限公司 1 80,332,934.86 1.70% 68,282.99 1.73% 新 增 1个
交易 单元
国 泰 君 安 证 券 股份有限公司 1 11,683,840.57 0.25% 9,931.29 0.25% -
西 部 证 券 股份有限公司 1 - - - - 新 增 1个
交易 单元
注 ： 1、基金 专用交易 单元 的 选 择 标 准 为 该 证 券 经 营 机 构 具 有 较 强 的 研究 服 务 能力 ， 能 及 时 、 全 面 、 定期 向 基
金管理人 提 供 高 质 量 的 咨询 服 务 ， 包括 宏观 经 济 报告、行 业 报告、 市场走 向 分 析 报告、个股分 析 报告、 市场 服 务 报告以及 全 面 的 信息 服 务 。
2、基金 专用交易 单元 的 选 择 程序为 根 据标 准 进 行 考 察 后 ，确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。经公司 批 准 后 与 被
选 择 的证 券 经 营 机 构 签 订 协 议 。
10.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元 进 行其 他 证券投资的 情况
金 额单 位： 人 民 币 元
债券 交易 债券 回 购 交易 权 证 交易
券 商 名称
成 交 金 额
占 当 期 债券
成 交 总额 的
比例
成 交 金 额
占 当 期 债券
回 购成 交 总额
的 比例
成 交 金 额
占 当 期
权 证 成 总额 的 比例
兴 业 证 券 股份有限公司 38,184,066.75 8.21% - - - -
国 海 证 券 有限责任公司 10,658,445.00 2.29% - - - -
厦 门 证 券 有限公司 382,876,466.10 82.34% - - - -
中 信 证 券 股份有限公司 - - - - - -
长 城 证 券 有限责任公司 - - - - - -
国 信 证 券 股份有限公司 - - - - - -
信 达 证 券 股份有限公司 33,262,705.20 7.15% - - - -
国 泰 君 安 证 券 股份有限公司 - - - - - -
西 部 证 券 股份有限公司 - - - - - -
35
10.8 其 他 重大事件
序 号 公告事 项 法 定披露方式 法 定披露 日 期
1 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
参 加 交 通 银行 网 上银行 申购费 率 优 惠 活动 的
公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-30
2 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
参 加 中国 邮政 储 蓄 银行 网 上基金 申购费 率 优
惠 活动 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
http://www.yhfund.com.cn
2010-06-30
3 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
参 加 上 海 浦 东 发 展 银行 电子 渠 道 基金 申购费
率 优 惠 活动 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-29
4 《 银 华 基金管理有限公司 关于 银 华 和 谐 主 题
灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 继 续 限 制 大 额
申购 业务 的 提示 性公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-22
5 《 银 华 基金管理有限公司 关于 基金经理 离 任
的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-19
6 《 银 华 基金管理有限公司 关于 在 华 夏 银行 开
通旗 下部 分基金 定期定 额 投 资 业务 及 参 加网
银 申购 、 定期定 额 投 资 业务 费 率 优 惠 活动 的
公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-11
7 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下 基金在 信
达 证 券开 通 定期定 额 投 资 业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-11
8 《 银 华 基金管理有限公司 关于 银 华 和 谐 主 题
灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 继 续 限 制 大 额
申购 业务 的 提示 性公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-08
9 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下 基金在 申
银 万 国证 券开 通 定期定 额 投 资 业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-04
10 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
在 安 信 证 券开 通 定期定 额 投 资 业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-06-02
11 《 银 华 基金管理有限公司 关于 银 华 和 谐 主 题
灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 继 续 限 制 大 额
申购 业务 的 提示 性公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-05-25
12 《 银 华 基金管理有限公司 关于 增 加 红 塔 证 券
为 旗 下 基金 代 销 及 转 换 业务 办 理 机 构 的公
告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-05-17
13 《 银 华 基金管理有限公司 关于 银 华 和 谐 主 题
灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 继 续 限 制 大 额
申购 业务 的 提示 性公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-05-11
14 《 银 华 基金管理有限公司 关于 上 海 银 联电子 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 2010-05-11
36
支 付 服 务 有限公司 （ ChinaPay） 旗 下 “ 银 联 通 ” 基金 平 台 上的基金 交易 单 笔 交易 金 额 限
制 的 提示 性公告 》
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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15 《 银 华 基金管理有限公司 关于 调 整 旗 下开放
式 基金 转 换 业务 补 差费 用计 算 方 法的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-05-04
16 《 银 华 基金管理有限公司 关于 银 华 和 谐 主 题
灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金限 制 大 额 申购
业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-04-27
17 《 银 华 基金管理有限公司 关于 再次 提 请 投 资
者 及 时 更新 已 过期 身 份证 件 或 者 身 份证 明 文
件 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-04-27
18 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下 基金在 广
州 证 券 、 广 发 华 福 证 券开 通 定期定 额 投 资 业
务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-04-23
19 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基
金 2010年 第 1季 度报告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-04-20
20 《 银 华 基金管理有限公司 关于 持 中国工商银
行 借 记 卡 的 投 资 者 办 理基金 网 上 直 销 和基金
网 上 直 销 定期定 额 投 资 业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-03-31
21 《 银 华 基金管理有限公司 关于 增 加 乌鲁 木 齐
市 商 业 银行 为 旗 下 基金 代 销 、 定期定 额 投 资
及 转 换 业务 办 理 机 构 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-03-31
22 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基
金 2009年年度报告 》、《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 2009 年年度报告 摘
要 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-03-26
23 《 银 华 基金管理有限公司 关于 开 通 银 华 和 谐
主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 转 换 业务
的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-03-24
24 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
参 加 杭州 银行 定期定 额 投 资及 网 上银行 申购
业务 费 率 优 惠 活动 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-03-03
25 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基
金 2009年 第 4季 度报告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-01-22
26 《 银 华 基金管理有限公司 关于 增 加 杭州 银行
为 旗 下 基金 代 销 、 定期定 额 投 资及 转 换 业务
办 理 机 构 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-01-19
27 《 银 华 基金管理有限公司 关于 旗 下部 分基金
在国 信 证 券开 通 定期定 额 投 资 业务 的公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
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2010-01-15
28 《 银 华 基金管理有限公司 2009年 12月 31日 基金 净值 公告 》
《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券
报 》、《 证 券 时 报 》 和公司 网 站
2010-01-01
37
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§ 11
影响投资者决策的其 他 重要信息
无 。
§ 12
备查文 件目录
12.1备查文 件目录
12.1.1
中国证 监 会 批 准银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 设 立的 文件
12.1.2 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金 招募说明书 》
12.1.3 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金基金 合 同 》
12.1.4 《 银 华 和 谐 主 题灵活 配 置混 合 型 证 券 投 资基金托管 协 议 》
12.1.5 《 银 华 基金管理有限公司 开放 式 基金 业务规则 》
12.1.6
银 华 基金管理有限公司 批 准 成 立 批 件 、 营 业 执 照 、公司 章 程
12.1.7
基金托管人 业务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
12.2存 放 地点
上述 备查文 本存 放 在本基金管理人或基金托管人的 办 公 场 所。本报告存 放 在本基金管理人及托管人 住 所， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。
12.3查 阅 方 式
投 资 者 可 免 费 查 阅 ，在 支 付 工本 费后 ， 可 在 合 理 时间 内 取得 上述 文件 的 复 制件 或 复 印 件 。 相关 公 开 披露 的法
律 文件 ， 投 资 者 还 可 在本基金管理人 网 站 （ www.yhfund.com.cn）查 阅 。
