安信证券投资基金 2010年半年度报告
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安信证券投资基金 2010年半年度报告
2010年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十五日
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 8
月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录.................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介.............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................6
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告.........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ...................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................13
5 托管人报告.......................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............14
6 半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................14
6.1 资产负债表.......................................................................................................................14
6.2 利润表...............................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................17
6.4 报表附注...........................................................................................................................18
7 投资组合报告...................................................................................................................33
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................33
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......38
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................38
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................38
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................39
8.2 期末上市基金前十名持有人...........................................................................................39
9 重大事件揭示...................................................................................................................40
9.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................40
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................40
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................40
9.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................40
9.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................40
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...........................40
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................41
9.8 其他重大事件...................................................................................................................43
10 备查文件目录...................................................................................................................44
10.1 备查文件目录...................................................................................................................44
10.2 存放地点...........................................................................................................................44
10.3 查阅方式...........................................................................................................................44
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 安信证券投资基金
基金简称 华安安信封闭
基金主代码 500003
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1998年6月22日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000份
基金合同存续期 15年
基金份额上市的证券交易
所
上海证券交易所
上市日期 1998年6月26日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金的投资目标是为投资者分散和减少投资风险，确
保基金资产的安全，并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略
本基金为成长型基金，本基金的证券资产将不低于基金
资产总额的80%，其中投资于国债的比例控制在基金资
产净值的20-50%，股票资产的比例控制在45-80%，现
金比例根据运作情况调整。在股票资产中，70%投资于
具有良好成长性的上市公司股票。
本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在
同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良
好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不
低于同期GDP增长率的上市公司股票。
业绩比较基准 无。
风险收益特征 无。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
姓名 冯颖 蒋松云
联系电话
021-38969999 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地址
上海市浦东南路360号
新上海国际大厦38楼
北京市西城区复兴门内
大街55号
办公地址
上海市浦东南路360号
新上海国际大厦2楼、 37
楼、38楼
北京市西城区复兴门内
大街55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李勍 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司
上海市陆家嘴东路 166 号中保
大厦36楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2010 年 1月 1日 至 2010年 6月 30日）
本期已实现收益 81,869,158.93
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本期利润 -366,521,741.93
加权平均基金份额本期利润 -0.1833
本期加权平均净值利润率 -13.01%
本期基金份额净值增长率 -14.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2010年6月30日)
期末可供分配利润 163,257,517.52
期末可供分配基金份额利润 0.0816
期末基金资产净值 2,183,952,731.72
期末基金份额净值 1.0920
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2010年6月30日)
基金份额累计净值增长率 728.55%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：
封闭式基金交易佣金， 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-8.24% 2.71% - - - -
过去三个
月
-13.26% 2.58% - - - -
过去六个
月
-14.10% 2.70% - - - -
过去一年 -0.41% 2.38% - - - -
过去三年 2.27% 3.00% - - - -
自基金合
同生效起
至今
728.55% 2.64% - - - -
注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
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安信证券投资基金
份额累计净值增长率历史走势图
（1998年6月22日至2010年6月30日）
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2010年6月30日， 公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2
只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安宝利配置
混合、华安现金富利货币、华安上证 180ETF、华安宏利股票、华安中小盘成长
股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债
券、华安动态灵活配置混合、华安上证 180ETF 联接、华安行业轮动股票、华安
国际配置(QDII)等15只开放式基金，管理资产规模达到672.14亿人民币。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
陈俏宇 本基金的
基金经理
2008-02-13 - 14年 工商管理硕士，中国
注册会计师协会非
执业会员，14 年证
券、基金从业经历。
曾在上海万国证券
公司发行部、申银万
国证券有限公司国
际业务部、上海申银
万国证券研究所有
限公司行业部工作。
2003 年加入华安基
金管理有限公司，曾
任研究发展部高级
研究员、专户理财部
投资经理、安顺证券
投资基金和华安宏
利基金经理助理，
2007 年 3 月至 2008
年 2月担任安顺证券
投资基金、华安宏利
基金经理， 2008 年 2
月起担任本基金的
基金经理，2008 年
10 月 22 日起同时担
任华安核心优选股
票型证券投资基金
的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为
准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安信证券投资基金基
金合同》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违
法违规或未履行基金合同承诺的情形。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入
《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基
金、 账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、 价格优先、 比例分配、
综合平衡”， 不同基金、 账户同向买卖同一证券完全通过交易系统进行比例分配，
实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基
金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，
未出现异常情况。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
华安旗下以成长为投资风格的有3个基金：华安中小盘成长股票、华安创新
混合、基金安信封闭。2010 年上半年，三基金净值增长率分别为：华安中小盘
成长股票-20.60%、华安创新混合-16.97%、华安安信封闭-14.10%，华安安信封
闭的净值增长率高于华安创新混合和华安中小盘成长股票。 其中华安安信封闭与
华安中小盘成长股票基金的净值增长率差距达到6.50%。股票仓位差异是华安安
信封闭与华安中小盘成长股票业绩差异较大的主要原因。2010 年上半年间，华
安中小盘成长股票和华安安信封闭的股票平均仓位分别为 79.91%、71.47%，华
安中小盘成长股票的股票平均持仓比例明显要高于华安安信封闭。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年上半年市场似乎从一开始就被流动性所左右。一季度在经济好，政
策退的预期下，市场还延续了上年的投资热情，追逐结构性的投资机会。二季度
则在更明确的政策调控信号下， 加之欧洲主权债务危机引发经济是否二次探底的
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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讨论重新充斥市场，而寄希望经济坏，政策进的预期变得不现实，导致恐慌情绪
占据上风，指数出现了较大幅度的调整，估值底线一再被打破。
本基金虽然对市场相对谨慎， 但在报告期初并未在资产配置方面做出较大的
调整，而是主要是从行业配置的角度去做积极防御，从业绩的内生性增长的稳定
性和持续性， 资产注入的外延式增长两方面考虑， 因此积极配置医药和信息技术，
军工等行业。上述配置在一季度较好地抵御了市场的下跌，但在二季度后阶段因
股票仓位未做及时调整， 以及在市场恐慌情绪下前期表现较好的行业出现集体深
度回调时，组合受到较大负面影响。报告期内唯一令我们有所欣慰的是我们实施
了较大规模的现金分红。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2010年6月30日，本基金份额净值为 1.0920 元，本报告期份额净值
增长率为-14.10%，同期上证综指下跌26.82%，深圳成指下跌31.48%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2010 年下半年，本基金认为市场的大幅下调已较充分地调整了整体估
值压力，释放了系统性风险。我们对中国经济有能力在保证平稳增长的过程中进
行渐进式的增长模式转型的信心并没有改变， 只不过提示我们需要时间和耐心来
合理观察与评估各阶段的情况。我们坚持认为 2010 年是经济转轨和社会转型的
过渡之年，未来阶段市场呈现出震荡走势及结构性机会的概率将重新增大。
本基金认为无论结果如何，无论过程有多复杂，经济转型是中国由大国走向
强国的唯一路径。 因此毫无疑问我们在配置方面仍将会以此为主题进行更广度的
行业选择，更深度的个股精选去操作。但坦率说二季度后阶段的调整提示本基金
在政策的相机抉择和机构博弈的背景下，板块热点的切换会更为频繁，这要求我
们在操作中保持灵活性， 对传统行业中的低估值板块的阶段性投资机会也不能完
全漠视。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述
（1）公司方面：
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首席投资官、 基金投资部总经理、
研究发展部总经理、固定收益部总经理、风险管理和金融工程部总经理、基金运
营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
王国卫，首席投资官，研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信
托部、投资银行部工作，1998 年加入华安基金管理有限公司，曾任华安安信封
闭的基金经理、华安180指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现
任华安基金管理有限公司首席投资官。
尚志民，基金投资部总经理，工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海
证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究
发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华
安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，基金投资部总经理。
宋磊，研究发展部总经理，工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研
究所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研究
发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理，研究发展部总
经理。
黄勤，固定收益部总经理，经济学硕士，13 年银行、基金从业经历。曾在
上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月 加入华安基金管理有限
公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债
券的基金经理，固定收益部总经理。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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许之彦，风险管理和金融工程部总经理, 理学博士，CQF(国际数量金融工程
师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华
安中国A股增强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接的基金经理，风
险管理和金融工程部总经理。
朱永红，基金运营部总经理，经济学学士，ACCA 英国特许公认会计师公会
会员，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所工
作。2000年10月加入华安基金管理有限公司，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、2009年度在本报告期内实施的利润分配：
2009 年度，将向全体持有人按每 10 份基金份额收益分配金额 4.00 元。红
利发放的公告日：2010年3月26日， 权益登记日：2010年3月31日， 除息日：
2010年4月1日，红利发放日：2010年4月8日。
2、本报告期暂不进行收益分配。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年上半年，本基金托管人在对安信证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
2010 年上半年，安信证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在
安信证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不
存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，安信证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利
润分配，分配金额为800,000,000.00元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的安信证券投资基金
2010 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信证券投资基金
报告截止日：2010年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
安信证券投资基金 2010年半年度报告
15
资 产：
银行存款 6.4.7.1 267,585,415.78 67,334,973.77
结算备付金
2,622,009.01 5,004,954.45
存出保证金
848,780.49 1,811,113.42
交易性金融资产 6.4.7.2 1,904,302,084.71 3,307,153,868.73
其中：股票投资
1,383,141,754.21 2,609,025,174.93
基金投资
--
债券投资
521,160,330.50 698,128,693.80
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
5,830,292.43 6,835,917.66
应收利息 6.4.7.5 9,702,430.86 8,794,651.34
应收股利
--
应收申购款
--
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 1,635,555.46 -
资产总计
2,192,526,568.743,396,935,479.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
1,654,273.10 36,766,105.16
应付赎回款
--
应付管理人报酬
2,871,924.13 4,237,964.35
应付托管费
478,654.00 706,327.39
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 1,473,852.56 2,633,608.82
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 2,095,133.23 2,117,000.00
负债合计
8,573,837.02 46,461,005.72
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 6.4.7.10 183,952,731.72 1,350,474,473.65
所有者权益合计
2,183,952,731.72 3,350,474,473.65
负债和所有者权益总计
2,192,526,568.74 3,396,935,479.37
安信证券投资基金 2010年半年度报告
16
注：报告截止日 2010年6月30日，基金份额净值 1.0920 元，基金份额总
额2,000,000,000份。
6.2 利润表
会计主体：安信证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010年1月1日 至
2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至
2009年6月30日
一、收入
-335,117,915.57 882,606,694.29
1.利息收入
10,400,249.08 11,565,191.31
其中：存款利息收入 6.4.7.11 870,016.98 654,075.60
债券利息收入
9,523,940.41 10,911,115.71
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
6,291.69 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”
填列）
102,856,529.30 205,157,749.07
其中：股票投资收益 6.4.7.12 98,299,552.71 178,957,079.71
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 -614,151.28 14,518,873.50
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 5,171,127.87 11,681,795.86
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 -448,390,900.86 665,871,833.76
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 16,206.91 11,920.15
减：二、费用
31,403,826.36 32,614,172.97
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 21,085,327.53 20,525,508.19
2．托管费 6.4.10.2.2 3,514,221.18 3,420,918.02
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 5,275,224.74 7,914,178.53
5．利息支出
527,519.39 600.00
安信证券投资基金 2010年半年度报告
17
其中：卖出回购金融资产
支出
527,519.39 600.00
6．其他费用 6.4.7.19 1,001,533.52 752,968.23
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
-366,521,741.93 849,992,521.32
减：所得税费用
--
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
-366,521,741.93 849,992,521.32
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信证券投资基金
本报告期：2010年1月1日 至 2010年6月30日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
2,000,000,000.00 1,350,474,473.65 3,350,474,473.65
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -366,521,741.93 -366,521,741.93
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -800,000,000.00 -800,000,000.00
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,000,000,000.00 183,952,731.72 2,183,952,731.72
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
2,000,000,000.00 559,724,036.31 2,559,724,036.31
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
- 849,992,521.32 849,992,521.32
安信证券投资基金 2010年半年度报告
18
期利润）
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -520,000,000.00 -520,000,000.00
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,000,000,000.00 889,716,557.63 2,889,716,557.63
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：李炳旺，会计机构负责
人：朱永红
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司、 上海国
际信托投资公司(后更名为上海国际信托有限公司)、山东证券有限责任公司(后
更名为天同证券有限责任公司)三家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》
及其他有关规定和《安信证券投资基金基金契约》(后更名为《安信证券投资基
金基金合同》)发起，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证
监基金字(1998)22 号文批准，于 1998年6月22日募集成立。本基金为契约型
封闭式，存续期15年，发行规模为20亿份基金份额。
本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行
股份有限公司。 本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字(1998)
第040号文审核同意，于1998年6月26日在上交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会证监基金字(1998)22
号文的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及
中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中，投资于股
安信证券投资基金 2010年半年度报告
19
票的比例合计不超过基金资产净值的80%，投资于国家债券的比例不低于基金资
产净值的20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2010年8月24
日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5号 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、
中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《安信证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规
定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地
反映了本基金 2010 年 6 月 30 日的财务状况以及 2010 年上半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本报告期无差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金税收问题
的通知》 、 财税[2004]78号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息
红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干
优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
安信证券投资基金 2010年半年度报告
20
时代扣代缴20%的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
活期存款 267,585,415.78
定期存款 -
其他存款 -
合计 267,585,415.78
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,365,154,796.441,383,141,754.21 17,986,957.77
交易所市
场
88,730,644.07 90,875,330.50 2,144,686.43
银行间市
场
429,721,430.00 430,285,000.00 563,570.00
债券
合计 518,452,074.07 521,160,330.50 2,708,256.43
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 1,883,606,870.511,904,302,084.71 20,695,214.20
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末衍生金融资产/负债余额均为零。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
安信证券投资基金 2010年半年度报告
21
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应收活期存款利息 47,293.85
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 825.93
应收债券利息 9,654,279.94
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 31.14
合计 9,702,430.86
6.4.7.6其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 1,635,555.46
合计 1,635,555.46
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
交易所市场应付交易费用 1,470,717.56
银行间市场应付交易费用 3,135.00
合计 1,473,852.56
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应付券商交易单元保证金 1,750,000.00
应付赎回费 -
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 345,133.23
银行手续费 -
合计 2,095,133.23
安信证券投资基金 2010年半年度报告
22
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
本期申购 --
本期赎回（以“-”号填
列） --
本期末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
注：按照《安信证券投资基金招募说明书》的约定，在本基金存续期间，基
金发起人持有的基金份额不低于基金单位总份额的1.5%。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 881,388,358.59 469,086,115.06 1,350,474,473.65
本期利润 81,869,158.93 -448,390,900.86 -366,521,741.93
本期基金份额交易产生
的变动数
-- -
其中：基金申购款 -- -
基金赎回款 -- -
本期已分配利润 -800,000,000.00 - -800,000,000.00
本期末 163,257,517.52 20,695,214.20 183,952,731.72
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
活期存款利息收入 851,831.09
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 18,185.89
其他 -
合计 870,016.98
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
卖出股票成交总额 2,039,915,091.70
安信证券投资基金 2010年半年度报告
23
减：卖出股票成本总额 1,941,615,538.99
买卖股票差价收入 98,299,552.71
6.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 351,486,502.18
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总
额
349,982,994.56
减：应收利息总额 2,117,658.90
债券投资收益 -614,151.28
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
股票投资产生的股利收益 5,171,127.87
基金投资产生的股利收益 -
合计 5,171,127.87
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
1. 交易性金融资产 -448,390,900.86
——股票投资 -450,486,930.12
——债券投资 2,096,029.26
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -448,390,900.86
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
基金赎回费收入 -
印花税手续费返还收入 16,172.42
安信证券投资基金 2010年半年度报告
24
其他 34.49
合计 16,206.91
6.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
交易所市场交易费用 5,272,999.74
银行间市场交易费用 2,225.00
合计 5,275,224.74
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
审计费用 46,612.93
信息披露费 148,767.52
银行汇划费用 2,455.75
上市年费 29,752.78
账户维护费 9,000.00
分红手续费 764,444.54
其他费用 500.00
合计 1,001,533.52
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况
本报告期内未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”) 基金托管人
上海国际信托有限公司(“上海国际信
托”) 基金发起人、基金管理人的股东
安信证券投资基金 2010年半年度报告
25
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期和上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的交易， 也
无应支付给关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010
年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
21,085,327.53 20,525,508.19
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
如持有现金比例高于基金资产净值的 20%(由于卖出回购证券和现金分红的原因
造成可以除外)，超出部分不计提基金管理人报酬。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010
年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,514,221.18 3,420,918.02
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期和上年度可比期间与关联方均没有进行银行间同业市场的债券
和回购交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年1月1日 至 2010
年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30
日
期初持有的基金份额 14,433,600.00 14,433,600.00
安信证券投资基金 2010年半年度报告
26
期间申购/买入总份额 14,104,870.00 -
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份
额
--
期末持有的基金份额 28,538,470.00 14,433,600.00
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
1.43% 0.72%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
上海国际信托
有限公司
18,000,000.00 0.90% 18,000,000.00 0.90%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
267,585,415.78 851,831.09111,856,947.82 628,739.62
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计
息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期和上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的
情况。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1 2010-03-31 2010-04-01 4.000 800,000,000.00 - 800,000,000.00 2009年年
安信证券投资基金 2010年半年度报告
27
度分红
合
计
- - 4.000800,000,000.00 - 800,000,000.00-
6.4.12 期末（2010年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600770
综艺股
份
2009-12-21 2010-12-17
非公开
发行
12.00 14.17 1,000,000 12,000,000.00 14,170,000.00 -
002383
合众思
壮
2010-03-26 2010-07-02
网下认
购新股
37.00 48.45 34,270 1,267,990.00 1,660,381.50 -
002399 海普瑞 2010-04-28 2010-08-06
网下认
购新股
148.00 117.03 32,948 4,876,304.00 3,855,904.44 -
002402 和而泰 2010-04-30 2010-08-11
网下认
购新股
35.00 32.80 8,608 301,280.00 282,342.40 -
002405
四维图
新
2010-05-06 2010-08-18
网下认
购新股
25.60 33.18 60,570 1,550,592.00 2,009,712.60 -
002415
海康威
视
2010-05-19 2010-08-28
网下认
购新股
68.00 69.30 37,586 2,555,848.00 2,604,709.80 -
300070 碧水源 2010-04-12 2010-07-21
网下认
购新股
69.00 93.20 59,288 4,090,872.00 5,525,641.60 -
300073
当升科
技
2010-04-16 2010-07-27
网下认
购新股
36.00 58.75 25,466 916,776.00 1,496,127.50 -
300094
国联水
产
2010-06-30 2010-07-08
网上新
股认购
14.3814.38 500 7,190.00 7,190.00 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进
行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市
公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作
为个人投资者参与网上认购获配的新股， 从新股获配日至新股上市日之间不能自
由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发
行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月
内不得转让。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
安信证券投资基金 2010年半年度报告
28
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601318 中国平安 2010-06-29
重大资
产重组
停牌
44.55 - - 2,021,908 89,884,742.96 90,076,001.40 -
注： 本基金截至2010年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重
大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交
易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末2010年6月30日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末2010年6月30日止， 本基金无交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常
经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制
在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和
收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
安信证券投资基金 2010年半年度报告
29
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行， 与该银行存款相关的信用
风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为
交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进
行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的
信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2010
年6月30日，本基金未持有信用类债券(2009年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险来
自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在
市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注中列示的部
分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能根据本基金的基金
管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券投资
的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
30
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 267,585,415.78 - - - 267,585,415.78
结算备付金 2,622,009.01 - - - 2,622,009.01
存出保证金 98,780.49 - - 750,000.00 848,780.49
交易性金融资产 281,773,000.00 239,387,330.50 - 1,383,141,754.21 1,904,302,084.71
应收证券清算款 - - -5,830,292.43 5,830,292.43
应收利息 - - -9,702,430.86 9,702,430.86
其他资产 - - -1,635,555.46 1,635,555.46
资产总计 552,079,205.28 239,387,330.50 - 1,401,060,032.96 2,192,526,568.74
负债
应付证券清算款 - - -1,654,273.10 1,654,273.10
应付管理人报酬 - - -2,871,924.13 2,871,924.13
应付托管费 - - - 478,654.00 478,654.00
应付交易费用 - - -1,473,852.56 1,473,852.56
其他负债 - - -2,095,133.23 2,095,133.23
负债总计 - - -8,573,837.02 8,573,837.02
利率敏感度缺口
552,079,205.28 239,387,330.50 - 1,392,486,195.94 2,183,952,731.72
上年度末2009年
12月31日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 67,334,973.77 - - - 67,334,973.77
结算备付金 5,004,954.45 - - - 5,004,954.45
存出保证金 98,780.49 - -1,712,332.93 1,811,113.42
交易性金融资产 359,278,000.00 338,850,693.80 - 2,609,025,174.93 3,307,153,868.73
应收证券清算款 - - -6,835,917.66 6,835,917.66
应收利息 - - -8,794,651.34 8,794,651.34
资产总计 431,716,708.71 338,850,693.80 - 2,626,368,076.86 3,396,935,479.37
负债
安信证券投资基金 2010年半年度报告
31
应付证券清算款 - - -36,766,105.16 36,766,105.16
应付管理人报酬 - - -4,237,964.35 4,237,964.35
应付托管费 - - - 706,327.39 706,327.39
应付交易费用 - - -2,633,608.82 2,633,608.82
其他负债 - - -2,117,000.00 2,117,000.00
负债总计 - - -46,461,005.72 46,461,005.72
利率敏感度缺口 431,716,708.71 338,850,693.80 - 2,579,907,071.14 3,350,474,473.65
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新
定价日或到期日孰早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
分析
市场利率上升25个基
点
减少约56万元 减少约57万元
市场利率下降25个基
点
增加约56万元 增加约58万元
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的
策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配
置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合
同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境
的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市
安信证券投资基金 2010年半年度报告
32
场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中，投资
于股票、债券的比例合计不低于基金资产净值的80%，投资于国家债券的比例不
低于基金资产净值的20%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证
券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value
at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪
和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-
股票投资
1,383,141,754.21 63.33 2,609,025,174.93 77.87
衍生金融资产－
权证投资
-- - -
其他 -- - -
合计 1,383,141,754.21 63.33 2,609,025,174.93 77.87
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
除“中信标普300 指数X 75%+中信标普国债指数X 20%+金融同业存款利率X
5%”以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
分析
“中信标普300指数X
75%+中信标普国债指
数X 20%+金融同业存款
利率X 5%”上升5%
增加约9,100万元 增加约14,000万元
“中信标普300指数X
75%+中信标普国债指
数X 20%+金融同业存款
利率X 5%”下降5%
减少约9,100万元 减少约14,000万元
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
安信证券投资基金 2010年半年度报告
33
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,383,141,754.21 63.08
其中：股票 1,383,141,754.21 63.08
2 固定收益投资 521,160,330.50 23.77
其中：债券 521,160,330.50 23.77
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 270,207,424.79 12.32
6 其他各项资产 18,017,059.24 0.82
7 合计 2,192,526,568.74 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 7,190.00 0.00
B 采掘业 31,908,780.40 1.46
C 制造业 693,739,415.01 31.77
C 0
食品、饮料 61,215,589.28 2.80
C 1
纺织、服装、皮毛 - -
C 2
木材、家具 - -
C 3
造纸、印刷 3,221,400.00 0.15
C 4
石油、化学、塑胶、塑
料
28,915,150.00 1.32
C 5
电子 69,363,233.94 3.18
C 6
金属、非金属 1,496,127.50 0.07
C 7
机械、设备、仪表 178,247,535.85 8.16
C 8
医药、生物制品 351,280,378.44 16.08
C 99
其他制造业 - -
安信证券投资基金 2010年半年度报告
34
D 电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 18,760,999.25 0.86
G 信息技术业 306,084,186.71 14.02
H 批发和零售贸易 55,960,700.00 2.56
I 金融、保险业 202,618,501.40 9.28
J 房地产业 - -
K 社会服务业 19,295,626.60 0.88
L 传播与文化产业 28,860,354.84 1.32
M 综合类 25,906,000.00 1.19
合计 1,383,141,754.21 63.33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安2,021,90890,076,001.40 4.12
2 600570 恒生电子5,800,00087,116,000.00 3.99
3 002007 华兰生物1,650,00074,382,000.00 3.41
4 600588 用友软件2,900,00063,336,000.00 2.90
5 600298 安琪酵母1,751,01861,215,589.28 2.80
6 600036 招商银行4,700,00061,147,000.00 2.80
7 600196 复星医药3,100,00054,250,000.00 2.48
8 600276 恒瑞医药1,300,00050,791,000.00 2.33
9 002038 双鹭药业1,300,00048,724,000.00 2.23
10 002024 苏宁电器3,900,00044,460,000.00 2.04
11 600100 同方股份2,000,00042,080,000.00 1.93
12 002202 金风科技2,570,00039,963,500.00 1.83
13 002065 东华软件1,555,20037,480,320.00 1.72
14 600000 浦发银行2,360,00032,096,000.00 1.47
15 600557 康缘药业1,751,00031,010,210.00 1.42
16 600316 洪都航空930,00030,764,400.00 1.41
17 601607 上海医药1,650,00027,027,000.00 1.24
18 000963 华东医药1,110,00026,395,800.00 1.21
19 002230 科大讯飞730,00026,024,500.00 1.19
20 600765 中航重机2,259,16523,969,740.65 1.10
21 002089 新 海 宜1,390,00022,351,200.00 1.02
22 002335 科华恒盛490,00021,070,000.00 0.96
安信证券投资基金 2010年半年度报告
35
23 002008 大族激光1,800,00019,962,000.00 0.91
24 600161 天坛生物850,00019,856,000.00 0.91
25 600016 民生银行3,190,00019,299,500.00 0.88
26 600125 铁龙物流1,388,67518,760,999.25 0.86
27 600123 兰花科创700,00017,899,000.00 0.82
28 600879 航天电子1,730,00017,300,000.00 0.79
29 001696 宗申动力1,611,78016,246,742.40 0.74
30 002106 莱宝高科664,78815,622,518.00 0.72
31 600330 天通股份1,923,19915,500,983.94 0.71
32 600880 博瑞传播912,00015,348,960.00 0.70
33 600198 大唐电信942,15914,311,395.21 0.66
34 600770 综艺股份1,000,00014,170,000.00 0.65
35 600348 国阳新能1,076,02014,009,780.40 0.64
36 300055 万邦达199,56513,769,985.00 0.63
37 600551 时代出版821,86113,511,394.84 0.62
38 600303 曙光股份1,020,30513,223,152.80 0.61
39 600366 宁波韵升1,000,00013,150,000.00 0.60
40 300037 新宙邦295,00012,446,050.00 0.57
41 002139 拓邦股份873,87812,321,679.80 0.56
42 002250 联化科技431,00011,895,600.00 0.54
43 600415 小商品城600,00011,736,000.00 0.54
44 600079 人福医药668,15410,690,464.00 0.49
45 300010 立思辰610,986 9,714,677.40 0.44
46 600859 王府井250,000 8,500,000.00 0.39
47 300070 碧水源 59,288 5,525,641.60 0.25
48 002415 海康威视 67,586 4,683,709.80 0.21
49 600315 上海家化150,000 4,573,500.00 0.21
50 600518 康美药业350,000 4,298,000.00 0.20
51 002399 海普瑞 32,948 3,855,904.44 0.18
52 002292 奥飞动漫130,000 3,221,400.00 0.15
53 002123 荣信股份 80,000 2,560,000.00 0.12
54 002262 恩华药业130,000 2,551,900.00 0.12
55 002405 四维图新 60,570 2,009,712.60 0.09
56 002383 合众思壮 34,270 1,660,381.50 0.08
57 300073 当升科技 25,466 1,496,127.50 0.07
58 002351 漫步者 30,000 990,000.00 0.05
59 002251 步 步 高 20,000 448,800.00 0.02
60 002402 和而泰 8,608 282,342.40 0.01
61 300094 国联水产 500 7,190.00 0.00
安信证券投资基金 2010年半年度报告
36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002008 大族激光 67,945,443.76 2.03
2 002007 华兰生物 66,728,024.32 1.99
3 600100 同方股份 54,204,224.93 1.62
4 600202 哈空调 44,315,172.53 1.32
5 600000 浦发银行 40,734,749.70 1.22
6 601318 中国平安 36,567,667.62 1.09
7 002230 科大讯飞 33,423,165.35 1.00
8 600590 泰豪科技 29,629,566.74 0.88
9 601607 上海医药 27,504,029.36 0.82
10 000157 中联重科 25,686,361.01 0.77
11 600030 中信证券 25,039,211.48 0.75
12 600161 天坛生物 24,864,807.51 0.74
13 600879 航天电子 24,275,598.93 0.72
14 002335 科华恒盛 24,097,085.26 0.72
15 600581 八一钢铁 23,998,903.93 0.72
16 600795 国电电力 21,580,553.50 0.64
17 600123 兰花科创 21,477,500.00 0.64
18 600198 大唐电信 20,396,283.42 0.61
19 600125 铁龙物流 20,226,709.74 0.60
20 300055 万邦达 20,094,002.00 0.60
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601169 北京银行 125,751,912.74 3.75
2 600239 云南城投 102,476,047.80 3.06
3 000651 格力电器 90,557,108.42 2.70
4 600585 海螺水泥 69,372,410.56 2.07
5 600196 复星医药 62,718,896.50 1.87
6 600415 小商品城 61,510,859.55 1.84
7 601666 平煤股份 59,763,184.75 1.78
安信证券投资基金 2010年半年度报告
37
8 600316 洪都航空 56,630,047.54 1.69
9 000063 中兴通讯 55,759,598.48 1.66
10 600036 招商银行 55,543,140.12 1.66
11 000718 苏宁环球 55,482,292.37 1.66
12 600309 烟台万华 53,173,155.94 1.59
13 002092 中泰化学 49,532,626.66 1.48
14 601166 兴业银行 46,409,670.24 1.39
15 600519 贵州茅台 44,996,675.35 1.34
16 600030 中信证券 43,794,398.90 1.31
17 600269 赣粤高速 42,977,228.72 1.28
18 000656 ST 东 源 42,305,313.37 1.26
19 600038 哈飞股份 40,877,673.86 1.22
20 002008 大族激光 40,487,534.22 1.21
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,166,219,048.39
卖出股票的收入（成交）总额 2,039,915,091.70
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”
均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 90,875,330.50 4.16
2 央行票据 131,323,000.00 6.01
3 金融债券 298,962,000.00 13.69
其中：政策性金融债 298,962,000.00 13.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 521,160,330.50 23.86
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资
安信证券投资基金 2010年半年度报告
38
产净值比
例（％）
1 080216 08 国开16 600,000 64,908,000.00 2.97
2 080202 08 国开02 500,000 52,665,000.00 2.41
3 0801044 08 央票44 500,000 50,880,000.00 2.33
4 070219 07 国开19 500,000 50,320,000.00 2.30
5 070220 07 国开20 500,000 50,095,000.00 2.29
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 848,780.49
2 应收证券清算款 5,830,292.43
3 应收股利 -
4 应收利息 9,702,430.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 1,635,555.46
8 其他 -
9 合计 18,017,059.24
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
安信证券投资基金 2010年半年度报告
39
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 601318 中国平安 90,076,001.40 4.12 重大资产重组停牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
66,539 30,058 1,070,688,306 53.53% 929,311,694 46.47%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险（集团）公司 160,182,264 8.01%
2 中国人寿保险股份有限公司 125,145,404 6.26%
3 中国太平洋人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险产品
85,497,057 4.27%
4 太平人寿保险有限公司 76,445,631 3.82%
5 中国太平洋人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红
64,231,245 3.21%
6 嘉禾人寿保险股份有限公司 41,422,352 2.07%
7 阳光财产保险股份有限公司－
自有资金
36,548,920 1.83%
8 中国太平洋财产保险股份有限
公司－传统－普通保险产品－
013C－CT001 沪
35,392,897 1.77%
9 天平汽车保险股份有限公司－
自有资金
34,900,077 1.75%
10 中国机械进出口（集团）有限
公司
30,255,699 1.51%
安信证券投资基金 2010年半年度报告
40
9 重大事件揭示
9.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
9.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
(1).2010年1月16日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议通过，选举董鑑华先生、王松先生担任本公司董事，徐建国先生不再
担任本公司董事。
(2).2010年5月13日， 本基金管理人发布关于总经理任职的公告，经本公
司董事会会议审议通过，聘任李勍先生任本公司总经理。董事长俞妙根先生不再
兼任总经理职务。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
9.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人
无涉及本基金财产的诉讼。
9.4
基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
9.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
9.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
安信证券投资基金 2010年半年度报告
41
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
9.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中国建银
投资证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
光大证券
股份有限
公司
1 1,037,467,019.22 32.65% 881,840.68 33.12%
-
上海证券
有限责任
公司
1 612,605,172.48 19.28% 520,712.92 19.56%
-
中银国际
证券有限
责任公司
1 511,223,809.64 16.09% 415,373.32 15.60%
-
国信证券
股份有限
公司
2 223,997,617.86 7.05% 181,999.40 6.84%
-
招商证券
股份有限
公司
1 220,290,848.21 6.93% 187,246.65 7.03%
-
红塔证券
股份有限
公司
1 209,879,454.16 6.61% 178,398.63 6.70%
-
申银万国
证券股份
有限公司
1 170,937,717.79 5.38% 138,890.07 5.22%
-
中国银河
证券股份
有限公司
1 118,162,674.95 3.72% 96,007.92 3.61%
-
海通证券
股份有限
公司
1 47,718,959.29 1.50% 40,561.65 1.52%
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 25,130,566.49 0.79% 21,360.96 0.80%
-
安信证券投资基金 2010年半年度报告
42
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准
和《券商服务评价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结
果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单
元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单
元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》 ，并通知基金托
管人。
3、本报告期内，本基金无交易单元变更。
9.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
安信证券投资基金 2010年半年度报告
43
的比例 的比例
中国建银
投资证券
有限责任
公司
- - - - - -
光大证券
股份有限
公司
17,637,435.10 77.34% 230,000,000.00 100.00% - -
上海证券
有限责任
公司
71,092.00 0.31% - - - -
中银国际
证券有限
责任公司
- - - - - -
国信证券
股份有限
公司
- - - - - -
招商证券
股份有限
公司
- - - - - -
红塔证券
股份有限
公司
5,096,000.00 22.35% - - - -
申银万国
证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河
证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券
股份有限
公司
- - - - - -
国泰君安
证券股份
有限公司
- - - - - -
9.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 安信证券投资基金2009年度收
益分配公告，向本基金的全体
持有人按每10份基金份额派发
现金红利4.00元
《上海证券报》、 《证
券时报》、 《中国证券
报》和公司网站
2010-03-26
安信证券投资基金 2010年半年度报告
44
2
关于北京分公司办公地址变更
的公告
《上海证券报》、 《证
券时报》、 《中国证券
报》和公司网站
2010-06-18
3
关于旗下基金持有的“中国平
安”股票估值调整的公告
《上海证券报》、 《证
券时报》、 《中国证券
报》和公司网站
2010-07-02
10
备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、 《安信证券投资基金基金合同》
2、 《安信证券投资基金招募说明书》
3、 《安信证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准安信证券投资基金设立的文件
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
10.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
10.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十五日
