华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
第 1 页 共 43 页
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
2010年半年度报告
2010年6月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十五日
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 8 月 18 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2010 年1 月1日起至 2010年 6 月30 日止。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
3
1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示....................................................................................................................................2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人........................................................................................................5
2.4 信息披露方式............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料............................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标........................................................................................................6
3.2 基金净值表现............................................................................................................................7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况....................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..........................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明..........................................................11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......................................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..................................................................11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......................................................................12
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..........................................................................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......................12
6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资产负债表..............................................................................................................................12
6.2 利润表......................................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表..........................................................................................15
6.4 报表附注..................................................................................................................................16
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组合情况..........................................................................................................30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合..........................................................................................31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..............................32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......................................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合..................................................................................36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细..........................37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细..............37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细..........................37
7.9 投资组合报告附注..................................................................................................................37
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..............................................................................38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况......................................................38
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 38
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 38
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
4
10.1 基金份额持有人大会决议................................................................................................39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................................39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼....................................................39
10.4 基金投资策略的改变........................................................................................................39
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况....................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况............................39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................................................39
10.8 其他重大事件....................................................................................................................40
11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 42
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 43
12.1 备查文件目录....................................................................................................................43
12.2 存放地点............................................................................................................................43
12.3 查阅方式............................................................................................................................43
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
5
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
基金简称 华宝兴业行业精选股票
基金主代码 240010
交易代码
240010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年6月14日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,163,408,661.45份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
把握行业发展趋势和市场运行趋势， 精选增长前景良好或周期复
苏的行业和企业，在控制风险的前提下,追求基金净值的稳定增
长和基金资产的长期增值。
投资策略
本基金将通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选发
展前景良好或景气程度向好的行业， 通过行业估值模型与波特五
力分析，加强对有吸引力行业的配置。在行业配置比例确定后,
本基金将对基金管理人股票库相关精选行业的股票运用定量指
标筛选排名靠前的股票，并进行定性分析，确定最终投资组合。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率。
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 刘月华 尹东
联系电话 021-38505888 010-67595003 信息披露负责人
电子邮箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
6
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址
上海浦东世纪大道88号金茂
大厦48F
北京市西城区金融大街25号
办公地址
上海浦东世纪大道88号金茂
大厦48F
北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
邮政编码 200121 100033
法定代表人 郑安国 郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点
本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和基金托
管人办公场所。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 基金管理人
上海浦东世纪大道 88 号金茂大厦
48F
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2010 年1月1 日 至 2010 年6 月30 日）
本期已实现收益 413,066,449.10
本期利润 -3,926,440,004.21
加权平均基金份额本期利润 -0.2540
本期加权平均净值利润率 -25.99%
本期基金份额净值增长率 -23.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2010 年6 月30日)
期末可供分配利润 -2,424,779,463.31
期末可供分配基金份额利润 -0.1599
期末基金资产净值 12,738,629,198.14
期末基金份额净值 0.8401
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2010 年6 月30日)
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
7
基金份额累计净值增长率 -15.99%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.27% 1.27% -7.58% 1.67% 2.31% -0.40%
过去三个月 -18.21% 1.48% -23.39% 1.82% 5.18% -0.34%
过去六个月 -23.31% 1.32% -28.32% 1.59% 5.01% -0.27%
过去一年 -11.54% 1.54% -19.06% 1.90% 7.52% -0.36%
过去三年 -15.28% 1.86% -31.91% 2.40% 16.63% -0.54%
自基金成立
起至今
-15.99% 1.85% -37.76% 2.40% 21.77% -0.55%
注： 净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的， 包括所有交易日以及季末最后一自然日 （如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 6 月 14 日至 2010 年 6 月 30 日）
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
8
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2007年12月14
日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2010 年 6 月
30 日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动
力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、
增强收益基金、中证 100 基金、180ETF 以及 180ETF 联接基金，所管理的开放式证券投资基金资产
净值合计 42,353,268,602.03 元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
任志强
公司副总经
理、投资总监、
本基金基金经
理
2007-09-07 - 13 年
硕士。1995 年 3 月至
1997年3月就职于上海
市外高桥保税区开发
（控股）公司期货部；
1997年4月至1999年2
月任职于中国南方证券
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
9
有限公司，从事证券研
究工作。1999 年3 月至
2006 年 10 月在华宝信
托投资有限责任公司工
作，曾担任研究员、研
发中心总经理助理、研
发中心总经理、投资管
理部总经理、公司总裁
助理、公司董事会秘书
等职务。2006 年 10 月
至2007年8月任华宝证
券经纪有限公司董事、
副总经理。2007 年8 月
加入华宝兴业基金管理
有限公司， 任投资总监，
2007年9月至今兼任华
宝兴业行业精选股票型
证券投资基金基金经
理，2009 年6 月任命为
公司副总经理。
范红兵
本基金基金经
理
2009-02-26 - 10 年
硕士。曾在南方证券股
份有限公司、中新苏州
工业园创业投资有限公
司和平安证券股份有限
公司从事证券研究、风
险投资工作，于 2007
年 7 月加入华宝兴业基
金管理有限公司，先后
任高级分析师、基金经
理助理。2009 年2 月至
今任华宝兴业行业精选
股票型证券投资基金基
金经理。
沈梦圆
本基金基金经
理助理
2009-11-23 - 2年
硕士。2008年加入华宝
兴业基金管理有限公司
任研究部分析师，2009
年 11 月至今任华宝兴
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
10
业行业精选股票基金基
金经理助理。
蒋宁
本基金基金经
理助理
2010-06-17 - 15 年
硕士。1995 年至 1996
年任职于上海万国证券
公司证券投资总部从事
证券研究工作，1996 年
至2010年3月任职于申
银万国证券公司证券投
资及金融衍生品总部从
事证券投资、 研究工作。
2010年4月加入华宝兴
业基金管理有限公司，
2010年6月至今任华宝
兴业行业精选股票型证
券投资基金基金经理助
理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资
风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交
易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价
差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年国内证券市场沪深指数呈现深度调整。在国内市场货币流动性收紧、经济结构转型
调整、乃至欧洲主权信用危机等多重因素叠加下，市场对于中期中国经济二次探底的担忧逐渐升温，
同时，对于长期经济发展模式转换的过程怀有疑虑，因此，作为市场中流砥柱的大盘蓝筹股出现了
整体估值中枢下移。与此同时，在转变经济增长方式、促进区域经济统筹协调发展、进一步推进城
镇化、大力发展新兴产业等明晰的政策导向下，相应的新经济及区域板块出现了明显的阶段性机会。
上半年，本基金整体仓位下降。一季度适度增持了景气度向上的新兴科技型电子元器件、信息
服务类、受益通胀预期的上游资源板块；适度减持了金融类、家电类、信息设备类股票，获得了一
定的超额收益。二季度主要适度增持了行业运行较为平稳的食品饮料；减持黑色金属、采掘、家电
和金融服务。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2010 年 6 月 30 日，本基金单位净值的增长率为-23.31%，跑赢比较基准沪深 300 指数涨
幅（-28.32%）5.01 个百分点。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，经济增长方式的改变将导致投资结构性放缓，国际经济复苏缓慢，出口将从前期的
高水平增长回归正常，人均 GDP 的提升以及收入分配政策的改善将提升消费水平。中国经济也将从
以往依赖投资、出口的经济增长方式，向以大消费、新兴产业、新区域为主要推动力的增长方式转
变。
从短期看，政策面上进一步严厉紧缩的可能性降低，经历前期的大幅下跌，股票市场的估值风
险已在较大程度上释放。下半年政策只要有所放松，前期大幅下跌的周期性品种将有机会出现反弹。
在投资策略上，我们遵循均衡配置、有所侧重的原则。一方面，衣食住行康乐等大消费、新产
业、新区域将是我们配置的重点，不仅在下半年，更看重其中长期的空间。另一方面，对于前期大
幅下跌的周期性品种，如金融、地产、煤炭等，我们也将适当配置，以抓住传统行业估值修复带来
的波段性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：
（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投
资品种进行估值。
（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为估
值提供相关模型。
（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及
适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政策和
程序的适用性。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
12
（四）必要时基金经理参与制定估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期末可供分配基金份额利润为人民币-0.1599元，本报告期内未进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
报告截止日：2010年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年6 月30 日
上年度末
2009年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,537,203,886.42 2,240,125,603.04
结算备付金
8,184,635.74 9,909,210.69
存出保证金
2,338,253.34 2,523,844.28
交易性金融资产 6.4.7.2 10,222,750,827.96 15,253,380,036.35
其中：股票投资
9,899,342,529.76 15,253,380,036.35
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
13
基金投资
--
债券投资
323,408,298.20 -
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,172,787.68 83,644,333.25
应收利息 6.4.7.5 591,226.34 477,706.30
应收股利
5,043,590.47 -
应收申购款
679,083.09 851,309.93
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - 99,179.02
资产总计
12,778,964,291.04 17,591,011,222.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010 年 6 月 30 日
上年度末
2009 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
7,464,057.94 64,106,192.67
应付赎回款
4,169,823.98 44,851,933.57
应付管理人报酬
16,490,123.40 22,041,098.12
应付托管费
2,748,353.91 3,673,516.36
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 8,575,943.40 6,337,619.04
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 886,790.27 1,021,851.60
负债合计
40,335,092.90 142,032,211.36
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 15,163,408,661.45 15,929,544,156.22
未分配利润 6.4.7.10 -2,424,779,463.31 1,519,434,855.28
所有者权益合计
12,738,629,198.14 17,448,979,011.50
负债和所有者权益总计
12,778,964,291.04 17,591,011,222.86
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
14
注：报告截止2010年6月30日，基金份额净值0.8401元，基金份额总额15,163,408,661.45份。
6.2 利润表
会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1日 至 2010年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010年1月1日 至
2010年6 月30 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至
2009年6 月30 日
一、收入
-3,777,530,813.39 6,736,967,576.88
1.利息收入
7,836,734.14 27,679,485.79
其中：存款利息收入 6.4.7.11 7,505,643.74 10,493,269.76
债券利息收入
101,623.30 17,186,216.03
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
229,467.10 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
553,389,010.52 -1,267,521,943.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 432,716,808.20 -1,372,833,404.92
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - 147,400.00
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 120,672,202.32 105,164,061.11
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 -4,339,506,453.31 7,975,550,050.30
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 749,895.26 1,259,984.60
减：二、费用
148,909,190.82 151,807,313.56
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 112,504,695.52 108,934,617.15
2．托管费 6.4.10.2.2 18,750,782.55 18,155,769.49
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 17,405,242.35 24,446,174.81
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 248,470.40 270,752.11
三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -3,926,440,004.21 6,585,160,263.32
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
15
列）
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -3,926,440,004.21 6,585,160,263.32
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1日 至 2010年 6 月30 日
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
15,929,544,156.22 1,519,434,855.28 17,448,979,011.50
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -3,926,440,004.21 -3,926,440,004.21
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-766,135,494.77 -17,774,314.38 -783,909,809.15
其中：1.基金申购款 142,399,938.98 -3,426,486.74 138,973,452.24
2.基金赎回款 -908,535,433.75 -14,347,827.64 -922,883,261.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
15,163,408,661.45 -2,424,779,463.31 12,738,629,198.14
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
19,436,351,081.55 -7,704,641,462.30 11,731,709,619.25
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,585,160,263.32 6,585,160,263.32
三、本期基金份额交易产 -658,930,125.04 175,372,187.87 -483,557,937.17
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
16
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 623,805,682.06 -78,240,616.12 545,565,065.94
2.基金赎回款 -1,282,735,807.10 253,612,803.99 -1,029,123,003.11
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
18,777,420,956.51 -944,109,011.11 17,833,311,945.40
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：裴长江，主管会计工作负责人：黄小薏，会计机构负责人：向辉
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第 156号 《关于同意华宝兴业行业精选股票型证券投资基
金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华
宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限
不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 9,998,141,906.12元，业经普华永道中天会
计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 071 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 6 月 14 日正式生效，基金合同生效
日的基金份额总额为 9,998,540,080.34 份基金份额，其中认购资金利息折合 398,174.22 份基金份
额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许
基金投资的其他金融工具。本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，权证占
0%-3%，资产支持证券占 0%-20%，债券占 5%-40%，其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例
在 5%以上。本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称
“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于 2007 年5月 15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
17
《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关
规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010
年 6 月30 日的财务状况以及 2010 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得
税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派
发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，
暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
活期存款 2,537,203,886.42
定期存款 -
其他存款 -
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
18
合计 2,537,203,886.42
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 12,100,895,240.55 9,899,342,529.76 -2,201,552,710.79
交易所市场 319,763,000.00 323,408,298.20 3,645,298.20
银行间市场 -- - 债券
合计 319,763,000.00 323,408,298.20 3,645,298.20
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 12,420,658,240.55 10,222,750,827.96 -2,197,907,412.59
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应收活期存款利息 486,738.34
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,864.70
应收债券利息 101,623.30
应收买入返售证券利息 -
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
19
应收申购款利息 -
其他 -
合计 591,226.34
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
交易所市场应付交易费用 8,575,943.40
银行间市场应付交易费用 -
合计 8,575,943.40
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 7,858.54
预提费用 128,931.73
合计 886,790.27
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1 日 至 2010 年6 月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 15,929,544,156.22 15,929,544,156.22
本期申购 142,399,938.98 142,399,938.98
本期赎回（以“-”号填列） -908,535,433.75 -908,535,433.75
本期末 15,163,408,661.45 15,163,408,661.45
注：申购含红利再投以及转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
20
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,789,235,327.57 3,308,670,182.85 1,519,434,855.28
本期利润 413,066,449.10 -4,339,506,453.31 -3,926,440,004.21
本期基金份额交易产生的变动数 72,045,141.08 -89,819,455.46 -17,774,314.38
其中：基金申购款 -12,840,401.57 9,413,914.83 -3,426,486.74
基金赎回款 84,885,542.65 -99,233,370.29 -14,347,827.64
本期已分配利润 -- -
本期末 -1,304,123,737.39 -1,120,655,725.92 -2,424,779,463.31
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
活期存款利息收入 7,458,586.99
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 46,957.71
其他 99.04
合计 7,505,643.74
6.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
卖出股票成交总额 6,236,146,903.44
减：卖出股票成本总额 5,803,430,095.24
买卖股票差价收入 432,716,808.20
6.4.7.13债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15股利收益
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
21
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
股票投资产生的股利收益 120,672,202.32
基金投资产生的股利收益 -
合计 120,672,202.32
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
1. 交易性金融资产 -4,339,506,453.31
——股票投资 -4,343,151,751.51
——债券投资 3,645,298.20
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -4,339,506,453.31
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
基金赎回费收入 688,041.10
印花税返还 12,468.70
转换费收入 49,385.46
合计 749,895.26
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转出基金的
基金资产。
6.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目 本期
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
22
2010年1月1日 至 2010年6月30日
交易所市场交易费用 17,405,242.35
银行间市场交易费用 -
合计 17,405,242.35
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
审计费用 79,343.16
信息披露费 148,767.59
银行费用 11,359.65
其他手续费 -
银行间帐户维护费 9,000.00
合计 248,470.40
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金本报告期内无特别或有事项的说明。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金本报告期内无特别资产负债表日后事项的说明。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴业”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银
行”)
基金托管人、基金代销机构
华宝证券经纪有限责任公司(“华宝证券”) 受基金管理人的控股股东控制的公司
注：下列关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
23
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
华宝证券 1,195,171,895.53 10.93% 1,005,512,387.00 6.40%
6.4.10.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华宝证券 1,015,893.63 11.13% 772,264.47 9.01%
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华宝证券 854,686.07 6.48% 79,202.57 0.83%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、
经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。权证交易不计佣金。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 112,504,695.52 108,934,617.15
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天
数。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
24
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 18,750,782.55 18,155,769.49
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与过往可比期间未有与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月
30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月
30日
期初持有的基金份额 1,879,090.65 1,039,617.78
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 1,879,090.65 1,039,617.78
期末持有的基金份额占基金总份
额比例
0.01% 0.01%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末以及上年度可比期间除基金管理人外其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
25
中国建设银行 2,537,203,886.42 7,458,586.992,904,907,009.78 10,420,868.65
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内与上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2010年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量 （单
位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300075 数字政通 2010-04-16 2010-07-27
新股网下
申购
54.00 47.65 28,000 1,512,000.00 1,334,200.00 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日
至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601318 中国平安 2010-06-29
重大资产重
组
46.81 - - 13,750,055 690,225,145.33 643,640,074.55 -
注： 本基金截至2010年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的
股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
26
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于具有较高风险、较高收益的基金品种。
本基金投资的金融工具主要包括股票、债券及权证等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融
工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的
主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括督察长、内
部控制委员会、副总经理、内控审计风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位。
副总经理总管公司的内控事务。督察长向董事会负责，独立地就内控制度的执行情况履行检查、评
价、报告和建议职能。内控审计风险管理部在副总经理指导下对公司内部控制运行情况进行监控，
主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；对各部门和岗
位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。
本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。
第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和
互控；第三层监控防线为内部内控审计风险管理部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监督反
馈；最后是以副总经理领导的内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的
总体监督、控制，并对内控审计风险管理部的工作予以直接指导。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频
度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通
过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险相应置信程度和损失的限度，及时可靠
地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
为了规避信用风险，本公司在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行存
款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险发生
的可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券发
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
27
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2010 年6 月30 日，本基金未持有信用类
债券(2009年 12 月 31日：同)
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投
资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证券交
易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在本报告中列示的部分基金资产流通暂时受限
制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净
值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在
很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债
券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
28
本期末
2010年6 月30 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,537,203,886.42 - - - 2,537,203,886.42
结算备付金 8,184,635.74 - - - 8,184,635.74
存出保证金 - - -2,338,253.34 2,338,253.34
交易性金融资产 323,408,298.20 - -9,899,342,529.76 10,222,750,827.96
应收证券清算款 - - -2,172,787.68 2,172,787.68
应收利息 - - - 591,226.34 591,226.34
应收申购款 11,075.41 - - 668,007.68 679,083.09
应收股利 - - -5,043,590.47 5,043,590.47
其他资产 - - - 0.00 0.00
资产总计 2,868,807,895.77 - -9,910,156,395.27 12,778,964,291.04
负债
应付证券清算款 - - -7,464,057.94 7,464,057.94
应付赎回款 - - -4,169,823.98 4,169,823.98
应付管理人报酬 - - -16,490,123.40 16,490,123.40
应付托管费 - - -2,748,353.91 2,748,353.91
应付交易费用 - - -8,575,943.40 8,575,943.40
其他负债 - - - 886,790.27 886,790.27
负债总计 - - -40,335,092.90 40,335,092.90
利率敏感度缺口 2,868,807,895.77 - -9,869,821,302.37 12,738,629,198.14
上年度末2009年12
月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,240,125,603.04 - - - 2,240,125,603.04
结算备付金 9,909,210.69 - - - 9,909,210.69
存出保证金 - - -2,523,844.28 2,523,844.28
交易性金融资产 - - -15,253,380,036.35 15,253,380,036.35
应收证券清算款 - - -83,644,333.25 83,644,333.25
应收利息 - - - 477,706.30 477,706.30
应收申购款 2,964.43 - - 848,345.50 851,309.93
应收股利 - - - - -
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
29
其他资产 - - - 99,179.02 99,179.02
资产总计 2,250,037,778.16 - -15,340,973,444.70 17,591,011,222.86
负债
应付证券清算款 - - -64,106,192.67 64,106,192.67
应付赎回款 - - -44,851,933.57 44,851,933.57
应付管理人报酬 - - -22,041,098.12 22,041,098.12
应付托管费 - - -3,673,516.36 3,673,516.36
应付交易费用 - - -6,337,619.04 6,337,619.04
其他负债 - - -1,021,851.60 1,021,851.60
负债总计 - - -142,032,211.36 142,032,211.36
利率敏感度缺口 2,250,037,778.16 - -15,198,941,233.34 17,448,979,011.50
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2010 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
2.54%(2009 年 12 月 31 日：未持有交易性债券投资)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无
重大影响(2009年 12 月31 日：同)
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及投资组合构建的策略；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管
理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票占基金资产总值的
60%-95%，权证占 0%-3%，资产支持证券占 0%-20%，债券占 5%-40%。此外，本基金的基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
30
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
9,899,342,529.76 77.71 15,253,380,036.35 87.42
交易性金融资产-债
券投资
323,408,298.20 2.54 - -
衍生金融资产－权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 10,222,750,827.96 80.25 15,253,380,036.35 87.42
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31 日
分析
1. 业绩比较基准上升5% 增加约49,152 增加约116,917
2. 业绩比较基准下降5% 减少约49,152 减少约116,917
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 9,899,342,529.76 77.47
其中：股票 9,899,342,529.76 77.47
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
31
2 固定收益投资 323,408,298.20 2.53
其中：债券 323,408,298.20 2.53
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 2,545,388,522.16 19.92
6 其他各项资产 10,824,940.92 0.08
7 合计 12,778,964,291.04 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 999,708,177.47 7.85
C 制造业 3,220,959,461.61 25.28
C0
食品、饮料 630,189,372.93 4.95
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 489,371,927.32 3.84
C5
电子 124,523,911.97 0.98
C6
金属、非金属 376,151,545.36 2.95
C7
机械、设备、仪表 1,100,767,235.00 8.64
C8
医药、生物制品 463,880,319.30 3.64
C99
其他制造业 36,075,149.73 0.28
D 电力、煤气及水的生产和供应业 229,945,786.99 1.81
E 建筑业 196,263,537.97 1.54
F 交通运输、仓储业 454,096,300.32 3.56
G 信息技术业 229,194,149.76 1.80
H 批发和零售贸易 296,685,084.45 2.33
I 金融、保险业 3,497,841,635.44 27.46
J 房地产业 555,644,239.64 4.36
K 社会服务业 48,315,809.02 0.38
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
32
L 传播与文化产业 97,420,264.97 0.76
M 综合类 73,268,082.12 0.58
合计 9,899,342,529.76 77.71
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 601398 工商银行 249,418,4551,012,638,927.30 7.95
2 601318 中国平安 13,750,055643,640,074.55 5.05
3 601328 交通银行 80,895,897486,184,340.97 3.82
4 600036 招商银行 35,075,211456,328,495.11 3.58
5 600016 民生银行 67,642,833409,239,139.65 3.21
6 601006 大秦铁路 41,011,284335,062,190.28 2.63
7 000402 金 融 街 38,232,365318,093,276.80 2.50
8 600028 中国石化 38,090,048297,864,175.36 2.34
9 601088 中国神华 10,705,583235,201,658.51 1.85
10 600519 贵州茅台 1,719,245218,963,043.20 1.72
11 600000 浦发银行 15,715,027213,724,367.20 1.68
12 600649 城投控股 24,415,165209,237,964.05 1.64
13 600123 兰花科创 7,001,477179,027,766.89 1.41
14 000568 泸州老窖 6,107,059172,341,204.98 1.35
15 601988 中国银行 48,417,257164,134,501.23 1.29
16 000858 五 粮 液 6,599,743159,911,772.89 1.26
17 600309 烟台万华 10,639,739155,233,792.01 1.22
18 600196 复星医药 8,860,400155,057,000.00 1.22
19 600741 华域汽车 18,501,259149,120,147.54 1.17
20 600660 福耀玻璃 16,382,602145,805,157.80 1.14
21 600271 航天信息 9,678,667144,018,564.96 1.13
22 000983 西山煤电 7,927,182143,957,625.12 1.13
23 000800 一汽轿车 9,053,742137,616,878.40 1.08
24 002024 苏宁电器 11,418,308130,168,711.20 1.02
25 000338 潍柴动力 2,029,501124,814,311.50 0.98
26 000527 美的电器 10,257,827116,939,227.80 0.92
27 600383 金地集团 18,539,633112,350,175.98 0.88
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
33
28 600829 三精制药 6,182,044107,443,924.72 0.84
29 002001 新 和 成 4,176,261107,121,094.65 0.84
30 600866 星湖科技 10,510,328105,944,106.24 0.83
31 600030 中信证券 7,500,000 87,750,000.00 0.69
32 002230 科大讯飞 2,351,792 83,841,384.80 0.66
33 601666 平煤股份 6,186,628 80,859,227.96 0.63
34 600887 伊利股份 2,611,997 76,740,471.86 0.60
35 600528 中铁二局 9,445,263 76,506,630.30 0.60
36 600664 哈药股份 4,055,486 74,985,936.14 0.59
37 600690 青岛海尔 3,873,492 73,983,697.20 0.58
38 600153 建发股份 6,503,141 73,680,587.53 0.58
39 002050 三花股份 3,053,822 70,237,906.00 0.55
40 000792 盐湖钾肥 1,778,042 69,343,638.00 0.54
41 000401 冀东水泥 4,598,726 68,567,004.66 0.54
42 600031 三一重工 3,718,922 67,944,704.94 0.53
43 600360 华微电子 9,468,967 64,957,113.62 0.51
44 600035 楚天高速 11,742,990 63,999,295.50 0.50
45 000059 辽通化工 7,763,047 60,008,353.31 0.47
46 002025 航天电器 6,185,545 59,566,798.35 0.47
47 000528 柳 工 3,084,961 56,855,831.23 0.45
48 600066 宇通客车 3,794,980 56,583,151.80 0.44
49 600739 辽宁成大 2,223,167 55,934,881.72 0.44
50 600088 中视传媒 2,816,669 54,896,878.81 0.43
51 600415 小商品城 2,789,202 54,556,791.12 0.43
52 600325 华发股份 5,315,195 54,374,444.85 0.43
53 600266 北京城建 4,606,483 51,822,933.75 0.41
54 600426 华鲁恒升 4,161,509 48,897,730.75 0.38
55 000425 徐工机械 1,596,383 48,897,211.29 0.38
56 600352 浙江龙盛 5,359,046 48,767,318.60 0.38
57 600350 山东高速 10,528,102 48,008,145.12 0.38
58 000024 招商地产 3,014,350 44,853,528.00 0.35
59 600037 歌华有线 3,072,499 42,523,386.16 0.33
60 600276 恒瑞医药 1,065,436 41,626,584.52 0.33
61 002152 广电运通 1,225,225 39,427,740.50 0.31
62 600787 中储股份 5,768,350 38,244,160.50 0.30
63 000680 山推股份 3,325,589 36,481,711.33 0.29
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
34
64 600210 紫江企业 6,924,213 36,075,149.73 0.28
65 601186 中国铁建 4,737,590 34,110,648.00 0.27
66 600388 龙净环保 1,257,595 33,150,204.20 0.26
67 600267 海正药业 1,299,262 32,676,439.30 0.26
68 000933 神火股份 1,774,227 29,647,333.17 0.23
69 601390 中国中铁 6,777,706 28,127,479.90 0.22
70 002088 鲁阳股份 1,923,974 27,301,191.06 0.21
71 600529 山东药玻 1,676,024 27,034,267.12 0.21
72 600048 保利地产 2,538,887 25,972,814.01 0.20
73 601166 兴业银行 1,050,881 24,201,789.43 0.19
74 002275 桂林三金 1,071,318 23,729,693.70 0.19
75 000417 合肥百货 1,642,285 23,648,904.00 0.19
76 000157 中联重科 1,439,607 23,393,613.75 0.18
77 002147 方圆支承 2,122,541 22,923,442.80 0.18
78 601299 中国北车 4,413,908 21,363,314.72 0.17
79 600098 广州控股 3,717,742 20,707,822.94 0.16
80 000881 大连国际 2,455,550 18,711,291.00 0.15
81 600521 华海药业 1,311,910 17,632,070.40 0.14
82 000900 现代投资 1,001,829 16,790,654.04 0.13
83 600169 太原重工 1,484,000 16,338,840.00 0.13
84 600583 海油工程 2,983,708 14,799,191.68 0.12
85 601699 潞安环能 429,110 13,422,560.80 0.11
86 002332 仙琚制药 940,653 12,228,489.00 0.10
87 600693 东百集团 800,000 8,112,000.00 0.06
88 002375 亚厦股份 146,838 5,695,846.02 0.04
89 600778 友好集团 500,000 5,140,000.00 0.04
90 600508 上海能源 292,154 4,928,637.98 0.04
91 000903 云内动力 470,000 4,695,300.00 0.04
92 002304 洋河股份 15,200 2,232,880.00 0.02
93 300075 数字政通 28,000 1,334,200.00 0.01
94 601888 中国国旅 16,066 307,663.90 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
35
产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 232,110,645.16 1.33
2 600050 中国联通 170,215,899.37 0.98
3 000983 西山煤电 170,165,499.09 0.98
4 002230 科大讯飞 163,731,107.27 0.94
5 600866 星湖科技 158,186,745.15 0.91
6 600360 华微电子 153,980,584.65 0.88
7 000858 五 粮 液 144,162,238.21 0.83
8 000425 徐工机械 143,331,250.61 0.82
9 600031 三一重工 117,695,474.31 0.67
10 601988 中国银行 101,157,009.47 0.58
11 600519 贵州茅台 100,664,186.25 0.58
12 600183 生益科技 97,032,037.86 0.56
13 600088 中视传媒 86,939,390.68 0.50
14 002147 方圆支承 85,772,599.48 0.49
15 600887 伊利股份 79,101,263.64 0.45
16 600016 民生银行 78,324,390.92 0.45
17 600266 北京城建 75,364,735.95 0.43
18 000401 冀东水泥 72,485,027.23 0.42
19 600276 恒瑞医药 72,035,509.40 0.41
20 600597 光明乳业 65,985,863.56 0.38
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000898 鞍钢股份 275,082,808.11 1.58
2 000999 华润三九 251,504,180.69 1.44
3 000527 美的电器 230,124,484.43 1.32
4 000001 深发展Ａ 224,556,131.70 1.29
5 000063 中兴通讯 190,114,177.69 1.09
6 600030 中信证券 189,930,211.29 1.09
7 600348 国阳新能 161,549,035.86 0.93
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
36
8 600216 浙江医药 146,873,590.31 0.84
9 000488 晨鸣纸业 139,117,424.47 0.80
10 600060 海信电器 135,315,650.18 0.78
11 600050 中国联通 131,425,420.01 0.75
12 600875 东方电气 117,297,678.02 0.67
13 600519 贵州茅台 101,515,515.58 0.58
14 600183 生益科技 101,003,716.24 0.58
15 600900 长江电力 97,710,333.17 0.56
16 601628 中国人寿 94,429,243.44 0.54
17 600309 烟台万华 89,697,087.78 0.51
18 600031 三一重工 87,484,779.80 0.50
19 601988 中国银行 77,509,761.73 0.44
20 600664 哈药股份 77,197,498.19 0.44
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,792,544,340.16
卖出股票的收入（成交）总额 6,236,146,903.44
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 323,408,298.20 2.54
7 其他 --
8 合计 323,408,298.20 2.54
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 113001 中行转债 3,197,630 323,408,298.20 2.54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.9.2 本基金股票投资的主要对象是增长前景良好或周期复苏的行业和企业，基金管理人建立
有基金股票备选库。 本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,338,253.34
2 应收证券清算款 2,172,787.68
3 应收股利 5,043,590.47
4 应收利息 591,226.34
5 应收申购款 679,083.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,824,940.92
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
38
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 601318 中国平安 643,640,074.55 5.05 重大资产重组
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
646,155 23,467.14 93,586,908.88 0.62% 15,069,821,752.57 99.38%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
1,440,587.73 0.0095%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年 6 月14 日）基金份额总额 9,998,540,080.34
本报告期期初基金份额总额 15,929,544,156.22
本报告期基金总申购份额 142,399,938.98
减：本报告期基金总赎回份额 908,535,433.75
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 15,163,408,661.45
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
10
重大事件揭示
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
39
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内,基金管理人与基金托管人的专门基金托管部门未有重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生
效之日起至本报告期末。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信证券 1 2,138,447,969.89 19.56% 1,737,499.96 19.04% -
海通证券 1 1,773,892,643.24 16.22% 1,507,807.24 16.53% -
华宝证券 1 1,195,171,895.53 10.93% 1,015,893.63 11.13% -
中银国际 1 1,042,698,582.69 9.54% 847,200.53 9.29% -
光大证券 1 946,463,439.07 8.66% 804,492.54 8.82% -
江海证券 1 918,883,947.47 8.40% 746,598.43 8.18% -
长城证券 1 447,092,206.14 4.09% 368,875.26 4.04% -
瑞银证券 1 433,971,176.81 3.97% 363,263.45 3.98% -
高华证券 1 412,744,591.85 3.77% 350,830.99 3.85% -
齐鲁证券 1 394,731,205.26 3.61% 335,521.57 3.68% -
兴业证券 1 366,176,125.22 3.35% 311,247.77 3.41% -
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
40
安信证券 1 269,430,307.37 2.46% 229,013.88 2.51% -
中银建投 1 196,002,290.03 1.79% 166,601.01 1.83% -
中金国际 1 189,747,720.91 1.74% 161,285.63 1.77% -
西南证券 1 122,724,803.88 1.12% 104,315.28 1.14% -
国泰君安 1 86,318,670.44 0.79% 73,370.89 0.80% -
银河证券 1
- - - -
-
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财
务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并
能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为
本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分
散化。
（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。
2、报告期内新增租用券商交易单元江海证券。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期未有租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 华宝兴业行业精选基金基金资产净值公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-01-04
2
华宝兴业基金公司部分基金参加浦发银行
电子渠道基金申购费率优惠活动的提示性
公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-01-06
3
华宝兴业基金公司部分基金参加浦发银行
基金定投申购费率优惠活动的提示性公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-01-06
4
华宝兴业基金管理有限公司关于暂停向深
交所发送旗下部分基金基金净值数据的公
告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
2010-02-23
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
41
管理人网站
5
关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金
增加江海证券有限公司为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-03
6
关于华宝兴业基金管理有限公司增加兴业
银行股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-10
7
关于调整旗下开放式基金持有期限计算方
法的提示性公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-16
8
关于华宝兴业基金管理有限公司增加国都
证券有限责任公司为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-19
9
关于华宝兴业基金管理有限公司增加渤海
银行股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-19
10
关于华宝兴业基金管理有限公司增加江苏
银行股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-03-19
11
华宝兴业基金公司关于调整旗下基金在上
海浦东发展银行定期定额投资起点金额的
公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-04-09
12
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加华夏银行股份有限公司为代销机
构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-04-14
13
华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金
持有的股票停牌后估值方法变更的提示性
公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-04-20
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
42
14
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加东兴证券为代销机构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-04-29
15
华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金
所持中信证券恢复采用收盘价估值的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-05-06
16
华宝兴业基金管理有限公司关于调整“e网
金”网上直销定期定额投资业务协议的公
告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-05-10
17
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加德邦证券有限责任公司为代销机
构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-05-26
18
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加华安证券有限责任公司为代销机
构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-06-02
19
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加东北证券股份有限公司为代销机
构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-06-04
20
关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分
基金增加上海证券有限责任公司为代销机
构的公告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-06-08
21
华宝兴业基金管理有限公司关于开通工商
银行借记卡网上直销业务及优惠费率的公
告
中国证券报》 、 《证
券时报》、《上海
证券报》以及基金
管理人网站
2010-06-28
11 影响投资者决策的其他重要信息
1、2010 年 1 月 29 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决
议公告，决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
43
2、2010 年 5 月 13 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，
范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
3、2010 年 6 月 21 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司
承诺认购配股股票的公告。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同；
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
12.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种
定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十五日
