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汉盛证券 投资基 金
二〇一〇 年半年 度报告
（摘要）
2010 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司
送出日期 ： 2010 年 08 月 24 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、 董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 8 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010 年1 月1 日起至2010 年 6 月30 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国汉盛封闭
基金主代码 500005
交易代码 500005
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年05 月10 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1999 年5 月18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目标
为投资者减少和分散投资风险， 确保基金资产的安全并谋 求基金长期
稳定的投资收益。
投资策略
“精选品种、 组合投资、 长线持有、 波段操作” ， 通过研究和发掘具
有良好发展前景的上市公司进行组合投资。 以 长期投资为主轴， 同时
依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李长伟 李芳菲
联系电话 021-68597788 010—66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务 电话 95105686、4008880688 95599
传真 021-68597799 010—63201816
2.4 信 息披 露方式
登载基金 半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半年度报告备置地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33
号花旗集团大厦 5、6 层
中国农业银行 北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大
厦
上海证券交易所 上海市浦东南路528 号
4
§3
主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2010 年 01 月01 日至2010 年06 月30 日)
本期已 实现 收益 397,772,541.02
本期利 润 -447,631,893.45
加权平 均基金 份 额本 期利 润 -0.2238
本期基金 份 额净 值增 长率 -14.27%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2010 年06 月30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2313
期末基 金资 产净 值 2,665,899,651.23
期末基 金份 额净 值 1.3329
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 封闭式基金
交易佣金等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公 允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.35% 2.16% － － － －
过去三 个月 -12.73% 1.84% － － － －
过去六 个月 -14.27% 1.81% － － － －
过去一 年 -0.32% 2.16% － － － －
过去三 年 8.09% 3.37% － － － －
自 基 金 合 同 生
效起至 今
414.02% 2.73% － － － －
注： 由于基金汉盛在其 基金合同和招募说明书中没有业绩比 较基准， 此表只列示基金
的净值表现。
5
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金份额 累 计 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
注：本图中所示时间区间为 1999 年5 月10 日至 2010 年6 月30 日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准， 此图只列示基金的净值
表现。
本基金于 1999 年5 月 10 日成立，建仓期 6 个月，从 1999 年5 月10 日至 1999 年 11
月9 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于 1999 年 4 月 13 日获国家工商行政管理局登记注册成
立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从
北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔 银行（BMO）参股富国基金管理有限公司
的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司
中， 第一家中外合资的基金管理公司。 截止 2010 年6 月30 日， 本基金管理人管理汉
盛证券投资基金、 汉兴 证券投资基金、 富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封
闭 式 证 券 投 资 基 金 和 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 基
金、 富国 天益价值证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 富国
天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健
优选股票型证券投资基金、 富国天博创新主题 股票型证券投资基金、 富国天成红利灵
活配置混合型证券投资基金、 富国天鼎中证红 利指数增强型证券投资基金、 富国优化 6
增强债券型证券投资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金和富国通胀通缩主题轮动
股票型证券投资基金十三只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
贺轶 本基金基
金经理
2010-01-13 － 9 年 硕士， 曾任 中国 银行 云南 省
分行国 际业 务部 银行 职员 ；
中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公
司资产 管理 部分 析员 ； 中 银
基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部
助理副 总裁 ； 汇 丰晋 信基 金
管 理 公 司 投 资 管 理 部 投 资
经理、 基 金经 理 ； 富 国基 金
管 理 有 限 公 司 营 销 策 划 与
产品部 高级 营销 策划 经理 、
权 益 投 资 部 策 略 分 析 师 ；
2010 年 1 月至 今任 汉盛 基
金基金 经理 。 具 有基 金从 业
资格， 中国 国籍 。
朱少醒 本基金前
任基金经
理
2008-11-05 2010-01-12 11 年 博士， 曾任 华夏 证券 研究 所
分析师 、 富 国基 金研 究策 划
部分析 师、 富国 基金 产品 开
发主管 ， 2004 年6 月至2005
年8 月任富 国天 益价 值基 金
经理助 理，2008 年 11 月至
2010 年 1 月任 汉盛 基金 经
理；2005 年 11 月至 今任 富
国天惠 精选 成长 基金 经理 ，
现 兼 任 富 国 基 金 研 究 部 总
经理。 具有 基金 从业 资格 ，
中国国 籍。
注：1 、上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之
日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
2、本公司于 2010 年 1 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上
做公告，聘任贺轶先生担任 本基金基金经理，免去朱少醒先生本基金基金经理职务。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民 共和国证券法》 、 《汉 盛证券投资基金
基金合同》 以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 以尽可能 减少和分散投资风险， 力保基金资产的安全并谋求基金资产长
期稳定的增长为目标， 管理和运用基金资产， 无损害基金份额持有人利益的行为， 基 7
金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情况 的专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 投资管理和交易执
行相隔离， 实行集中交易制度， 严格执行交易系统中的公平交易程序， 未出现违反公
平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
4.3.3 异常交易行为的 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年在政策调控力度与频率超出市场预期、 流动性收缩、 经济增速下滑和企业
盈利增速预期向下调整的压力下， 股票市场整 体向下调整， 但局部和结构性机会较为
显著。
上半年本基金的操作从大类资产配置上来看，适当降低了权益类资产的配置比
例， 从行业配置和个股选择上来看， 主要以寻找结构性的投资机会为主， 本基金主要
增持了受益于政策支持的板块和个股，包括大消费类和节能环保类相关板块及个股，
减持了盈利预期受政策干扰和经济增速下滑影响较大的周期性板块及个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2010 年6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.3329 元， 份额累计净值为 4.0835
元。报告期内，本基金份额净值增长率为-14.27% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，股票市场仍将继续面临经济增速下滑和企业盈利预期向下调整的压
力， 总体判断市场经过反复震荡后， 随着对政策导向、 经济增速和企业盈利前景能见
度的逐步增加， 市场将 逐步完成筑底过程并有望企稳回升。 本基金将继续以经济结构
转型、产业结构转型和升级、城镇化等作为未来的投资主线。
4.6 管 理人 对 报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国基金管理有
限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值委员会是公司基金估值的主要决 策机关， 由
主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面的业务骨干以
及相关基金经理， 所有 相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。 公司估值委员
会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和程序、 对外信息披露等 8
工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人的利益。 基金经理是估值委
员会的重要成员， 必须 列席估值委员会的定期会议， 提出基金估值流程及估值技术中
存在的潜在问题， 参与 估值程序和估值技术的决策。 估值委员会各方不存在任何重大
利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本报告期于2010 年1 月13 日公告派发2009 年红利每10 份基金份额3.00
元；共计派发红利600,000,000.00 元。
本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管汉盛证券投资基金的过程中， 本基金托管人 ——中国农业银行股份有限公
司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《汉盛证券投资基金基金合
同》 、 《汉盛证券投资基金托管协议》 的约定， 对汉盛证券投资基金管理人 —富国基
金管理有限公司2010 年1 月1 日至2010 年6 月 30 日基金的投资运作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行 了托管人的义务， 没有从事任何损害基
金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说
明
本托管人认为， 富国基金管理有限公司在汉盛证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值的计算、 基金费用开支、 利润分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为， 富国基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他 相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的汉盛证券投
资基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2010 年 8 月20 日
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
9
6.1 资 产负 债表
会计主体： 汉盛证券投资基金
报告截止日：2010 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2010 年 06 月 30 日 ）
上 年度 末
（2009 年 12 月31 日）
资 产：
银行存 款 234,421,448.77 128,033,362.23
结算备 付金 4,334,508.03 8,449,925.93
存出保 证金 694,787.83 410,000.00
交易性 金融 资产 2,330,328,204.10 3,591,451,455.70
其中： 股票 投资 1,686,207,114.00 2,783,918,257.60
基金投 资 － －
债券投 资 644,121,090.10 807,533,198.10
资产支 持证 券投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 99,000,169.50 －
应收证 券清 算款 － 35,095,319.62
应收利 息 9,872,350.13 6,093,117.35
应收股 利 278,595.00 －
应收申 购款 － －
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 957,250.14 24.36
资产总 计 2,679,887,313.50 3,769,533,205.19
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2010 年 06 月 30 日 ）
上 年度 末
（2009 年 12 月31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 6,593,441.14 48,118,129.77
应付赎 回款 － －
应付管 理人 报酬 3,416,109.96 4,666,567.39
应付托 管费 569,351.67 777,761.22
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 1,667,601.91 876,923.81
应交税 费 1,465,048.72 1,462,278.32
应付利 息 － －
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
10
其他负 债 276,108.87 100,000.00
负债合 计 13,987,662.27 56,001,660.51
所 有者 权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 665,899,651.23 1,713,531,544.68
所有者 权益 合计 2,665,899,651.23 3,713,531,544.68
负债和 所有 者权 益总 计 2,679,887,313.50 3,769,533,205.19
注：报告截止日 2010 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.3329 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,000,000,000.00 份。
6.2 利 润表
会计主体： 汉盛证券投资基金
本报告期 ：2010 年01 月01 日至 2010 年06 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2010 年 01 月01 日至
2010 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间
（2009 年 01 月01 日至
2009 年 06 月 30 日 ）
一、收入 -414,197,303.84 1,078,486,730.74
1. 利息 收入 9,050,767.72 11,567,975.95
其中： 存款 利息 收入 849,474.96 810,312.07
债券利 息收 入 8,073,449.58 10,757,663.88
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 127,843.18 －
其他利 息收 入 － －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 422,148,360.10 301,685,891.51
其中： 股票 投资 收益 413,135,375.84 276,580,640.55
基金投 资收 益 － －
债券 投 资收 益 2,760,972.95 14,308,987.95
资产支 持证 券投 资收 益 － －
衍生工 具 投 资收 益 － －
股利收益 6,252,011.31 10,796,263.01
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -845,404,434.47 765,230,208.04
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 8,002.81 2,655.24
减： 二、费用 33,434,589.61 30,995,681.68
1．管 理人 报酬 22,192,855.78 22,603,118.84
2．托 管费 3,698,809.32 3,770,170.65
3．销 售服 务费 － －
4．交 易费 用 6,090,830.98 3,757,570.75
5．利 息支 出 366,276.97 18,457.80
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 366,276.97 18,457.80
11
6．其 他费 用 1,085,816.56 846,363.64
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） -447,631,893.45 1,047,491,049.06
减 ：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -447,631,893.45 1,047,491,049.06
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 汉盛证券投资基金
本报告期：2010 年01 月01 日至 2010 年06 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年 01 月 01 日至 2010 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 1,713,531,544.68 3,713,531,544.68
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ -447,631,893.45 -447,631,893.45
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ -600,000,000.00 -600,000,000.00
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 665,899,651.23 2,665,899,651.23
项目
上年度可比期间
（2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 812,303,078.94 2,812,303,078.94
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ 1,047,491,049.06 1,047,491,049.06
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ -665,999,999.41 -665,999,999.41
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 1,193,794,128.59 3,193,794,128.59
报表附注为财务报表的组成部分。
12
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
窦玉明
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责 人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内本基金所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.2 会计差错更正的说明
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.3 税项
1. 印花税
根据财政 部、国 家税务 总局财税 字[2007]84 号文《关 于调整 证券（ 股票）交易
印花税率的通知》 的规定， 自 2007 年5 月30 日起， 调整证券 （股票） 交易印花税税
率，由原先的 1‰调整为 3‰；
经国务院批准， 财 政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
2. 营业税、企业所得税
根据财政 部、国 家税务 总局财税 字[2004]78 号文《关 于证券 投资基 金税收政策
的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对 证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税
和企业所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股 息、 红利收入、 债券的利息收入
及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收
入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利有关个人所得 13
税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年6 月13 日起， 对证券投资基金从上市公司分
配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人
所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的 情况
本期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
海通证 券股 份有 限公 司（ “海通 证券 ”） 基金管 理人 的股 东
申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 （ “ 申 银 万 国
证券” ）
基金管 理人 的股 东
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行” ）
基金托 管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.5.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 （2010 年 01 月 01 日至 2010 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2009 年01 月01 日至
2009 年06 月30 日 ）
成交金额
占当期股票 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期股票 成交
总额的比例（%）
海通证 券 272,880,817.96 7.22 382,427,232.66 16.09
申银万 国证 券 239,146,111.27 6.33 421,307,456.96 17.73
6.4.5.1.2 权证交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.5.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 （2010 年 01 月 01 日至 2010 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2009 年01 月01 日至
2009 年06 月30 日 ）
成交金额
占当期债券 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
海通证 券 － － 19,809,723.74 8.50
申银万 国证 券 － － 21,834,824.49 9.37
14
6.4.5.1.4 回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 （2010 年 01 月 01 日至 2010 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2009 年01 月01 日至
2009 年06 月30 日 ）
成交金额
占当期 回购 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期 回购 成交总
额的比例（%）
海通证 券 260,000,000.00 44.75 － －
6.4.5.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 （2010 年01 月01 日至2010 年06 月30 日 ）
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证 券 226,967.02 7.20 169,946.99 10.21
申银万 国证 券 199,561.91 6.33 158,436.18 9.52
关联方名称
上年度可比期间 （2009 年01 月01 日至2009 年06 月30 日）
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证 券 318,381.67 16.01 178,159.85 17.69
申银万 国证 券 349,792.21 17.59 145,128.66 14.41
注： 上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经
手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理人 因 此 从 关 联 方
获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2010 年01 月 01 日至
2010 年06 月30 日）
上年度可比期间（2009 年01 月
01 日至2009 年06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,192,855.78 22,603,118.84
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 － －
注：该项费用按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费率计提，基金成立三个月后如
持有现金比例高于基金资产净值的 20%，超出部分不计提管理费。计算方法如下：
H=E*1.50%/ 当年天数
H 为每日应支付的管理人管理费
E 为前一日的基金资产净值(扣除超过规定比例现 金后的资产净值)
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日( 遇公众假期延至节
假日结束后的第一个工作日), 按月支付, 由基金托管人于次月前两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
15
项目
本期 （2010 年 01 月 01 日至 2010
年 06 月 30 日）
上年度可比期间 （2009 年 01 月 01
日至 2009 年 06 月 30 日 ）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,698,809.32 3,770,170.65
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E*0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日( 遇公众假期延至节假日结束
后的第一个工作日), 按月支付, 由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一
次性支取。
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注： 本报告期内及上半年 度可比期间内本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债
券（含回购）交易。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额 单位：份
项目
本期 （2010 年01 月01 日至 2010
年 06 月 30 日）
上年度可比期间 （2009 年 01
月 01 日至 2009 年 06 月 30 日）
基 金 合 同 生 效 日(1999 年
05 月 10 日)持 有的 基金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 － －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总份 额 － －
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
0.50% 0.50%
注： 本基金管理人作为本基金发起人之一在本基金发行期间认购 1000 万份基金份额，
其认购费率是公允的。
6.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 （2010 年 06 月 30 日） 上期末（2009 年 12 月 31 日）
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
海 通 证 券 股 份 有 限
公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
申 银 万 国 证 券 股 份
有限公 司
10,000,000.00 0.50 10,000,000.00 0.50
山 东 省 国 际 信 托 有 5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
16
限公司
注： 表中关联方持有基 金份额是其作为本基金发起人在本基金发行期间认购的， 其认
购费率是公允的。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2010 年 01 月 01 日至 2010 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2009 年 01 月 01 日至 2009
年 06 月 30 日）
期末 余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行 234,421,448.77 817,337.06 64,487,291.89 795,370.49
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本报告期内及上年度可比期间内本基金均未参与关联方承销证券。
6.4.5.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间 内本基金均无其他关联方交易事项。
6.4.6 期末（2010 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.6.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.6.1.1 受限证券类别：股票
金额单位： 人民币元
证券代 码 证券名 称 成功认 购日 可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002392 北京利 尔 2010-04-15 2010-07-23 新股认 购 42.00 36.38 60,599 2,545,158.00 2,204,591.62 －
002402 和而泰 2010-04-30 2010-08-11 新股认 购 35.00 32.80 10,760 376,600.00 352,928.00 －
002403 爱仕达 2010-04-30 2010-08-11 新股认 购 18.80 16.16 80,448 1,512,422.40 1,300,039.68 －
002407 多氟多 2010-05-06 2010-08-18 新股认 购 39.39 41.65 37,099 1,461,329.61 1,545,173.35 －
002412 汉森制 药 2010-05-13 2010-08-25 新股认 购 35.80 32.50 30,052 1,075,861.60 976,690.00 －
300072 三聚环 保 2010-04-16 2010-07-27 新股认 购 32.00 40.82 24,688 790,016.00 1,007,764.16 －
300073 当升科 技 2010-04-16 2010-07-27 新股认 购 36.00 58.75 27,164 977,904.00 1,595,885.00 －
300077 国民技 术 2010-04-23 2010-08-02 新股认 购 87.50 116.75 18,743 1,640,012.50 2,188,245.25 －
300079 数码视 讯 2010-04-23 2010-07-30 新股认 购 59.90 48.96 41,075 2,460,392.50 2,011,032.00 －
600408 安泰集 团 2009-08-27 2010-08-25
非公开 发
行股票
6.50 5.70 15,000,000 97,500,000.00 85,500,000.00 －
600703 三安光 电 2009-09-30 2010-09-29
非公开 发
行股票
26.00 33.85 1,200,000 31,200,000.00 40,620,000.00 －
600703 三安光 电 2010-03-16 2010-09-29
非公开 发
行股票-
转增
－ 33.85 1,200,000 － 40,620,000.00 －
002024 苏宁电 器 2009-12-30 2010-12-31
非公开 发
行股票
17.20 11.40 2,500,000 43,000,000.00 28,500,000.00 －
002024 苏宁电 器 2010-04-16 2010-12-31
非公开 发
行股票-
－ 11.40 1,250,000 － 14,250,000.00 －
17
转增
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票代 码 股票名 称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000001 深发展Ａ 2010-06-30 筹划重 大事 项 17.51 － － 710,000 15,537,534.30 12,432,100.00 －
000895 双汇发 展 2010-03-22 筹划重 大事 项 43.59 － － 145,000 8,125,097.00 6,320,550.00 －
601318 中国平 安 2010-06-29 筹划重 大事 项 44.55 － － 1,600,000 64,262,158.97 71,280,000.00 －
6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本期末无正回购余额，没有因正回购而作为抵押的债券。
6.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无交易所市场正回购余额。
6.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 1,686,207,114.00 62.92
其中： 股票 1,686,207,114.00 62.92
2 固定收 益投 资 644,121,090.10 24.04
其中： 债券 644,121,090.10
24.04
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 99,000,169.50 3.69
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资 产 － －
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 238,755,956.80 8.91
6 其他各项 资产 11,802,983.10 0.44
7 合计 2,679,887,313.50 100.00
7.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
18
B 采掘业 60,691,471.32 2.28
C 制造业 822,641,632.13 30.86
C0 食品、 饮料
170,614,725.44 6.40
C1
纺织 、服 装、 皮毛 23,572,428.66 0.88
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 923,490.40 0.03
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 226,712,465.97 8.50
C5
电子 29,534,353.40 1.11
C6
金属 、非 金属 57,581,672.93 2.16
C7
机械 、设 备、 仪表 176,407,927.88 6.62
C8
医药 、生 物制 品 137,294,567.45 5.15
C99
其他 制造 业 － －
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 3,000,000.00 0.11
E 建筑业 53,161,606.91 1.99
F 交通运 输、 仓储 业 16,632,000.00 0.62
G 信息技 术业 66,061,735.88 2.48
H 批发和 零售 贸易 239,808,529.23 9.00
I 金融、 保险 业 354,327,205.65 13.29
J 房地产 业 41,047,022.88 1.54
K 社会服 务业 12,771,593.00 0.48
L 传播与 文化 产业 7,133,221.00 0.27
M 综合类 8,931,096.00 0.34
合计 1,686,207,114.00 63.25
7.3 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金 额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 002024 苏宁电 器 7,806,750 88,996,950.00 3.34
2 600408 安泰集 团 15,000,000 85,500,000.00 3.21
3 600703 三安光 电 2,400,000 81,240,000.00 3.05
4 600519 贵州茅 台 633,000 80,618,880.00 3.02
5 600000 浦发银 行 5,915,000 80,444,000.00 3.02
6 002007 华兰生 物 1,670,120 75,289,009.60 2.82
7 601318 中国平 安 1,600,000 71,280,000.00 2.67
8 601601 中国太 保 3,062,245 69,727,318.65 2.62
9 600858 银座股 份 2,029,991 51,582,071.31 1.93
10 600036 招商银 行 3,835,950 49,905,709.50 1.87
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富国基金管理
有限公司网站的半年度报告正文
19
7.4 报 告期 内 股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （%）
1 600188 兖州煤 业 47,605,437.07 1.28
2 601166 兴业银 行 38,051,371.30 1.02
3 601299 中国北 车 37,325,172.77 1.01
4 000001 深发展 Ａ 34,138,807.75 0.92
5 600694 大商股 份 33,428,638.22 0.90
6 601766 中国南 车 31,498,526.34 0.85
7 601601 中国太 保 30,921,122.44 0.83
8 000616 亿城股 份 29,036,332.33 0.78
9 600537 海通集 团 28,537,817.02 0.77
10 000826 桑德环 境 27,721,239.56 0.75
11 601106 中国一 重 27,678,927.13 0.75
12 600115 东方航 空 27,240,454.07 0.73
13 600887 伊利股 份 27,169,614.47 0.73
14 600352 浙江龙 盛 26,596,562.76 0.72
15 002038 双鹭药 业 24,976,892.30 0.67
16 601318 中国平 安 24,176,542.06 0.65
17 600572 康恩贝 23,859,537.54 0.64
18 000400 许继电 气 23,113,961.70 0.62
19 002045 广州国 光 22,045,833.33 0.59
20 600309 烟台万 华 21,681,796.40 0.58
注 ： “ 本 期 累 计 买 入 金 额 ” 按 买 入 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600000 浦发银 行 95,857,282.38 2.58
2 000061 农 产 品 79,169,563.08 2.13
3 600519 贵州茅 台 77,290,514.04 2.08
4 002024 苏宁电 器 65,919,172.23 1.78
5 600491 龙元建 设 65,861,886.67 1.77
6 600031 三一重 工 63,386,296.16 1.71
7 600050 中国联 通 55,507,108.97 1.49
8 000063 中兴通 讯 54,899,579.47 1.48
9 600585 海螺水 泥 54,765,399.73 1.47
20
10 600660 福耀玻 璃 48,175,420.68 1.30
11 000983 西山煤 电 42,126,001.10 1.13
12 000898 鞍钢股 份 41,830,359.39 1.13
13 601666 平煤股 份 39,226,268.59 1.06
14 000933 神火股 份 37,073,069.28 1.00
15 600271 航天信 息 34,412,509.46 0.93
16 600231 凌钢股 份 34,236,810.00 0.92
17 600315 上海家 化 33,988,585.42 0.92
18 600208 新湖中 宝 30,890,155.07 0.83
19 600537 海通集 团 29,728,980.36 0.80
20 601001 大同煤 业 29,553,676.60 0.80
注 ： “ 本 期 累 计 卖 出 金 额 ” 按 卖 出 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑
相关 交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票 成 本（ 成交 ）总 额 1,563,983,352.07
卖出股票 收 入（ 成交 ）总 额 2,236,509,082.62
注： “买入股票成本 （ 成交） 总额” 和“卖 出股票收入 （成交） 总额 ” 按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 409,827,143.20 15.37
2 央行票 据 177,115,000.00 6.64
3 金融债 券 30,018,000.00 1.13
其中： 政策 性金 融债 30,018,000.00 1.13
4 企业债 券 950,515.90 0.04
5 企业短 期融 资券 － －
6 可转债 26,210,431.00 0.98
7 其他 － －
8 合计 644,121,090.10 24.16
7.6 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金 额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 010110 21 国债 ⑽ 1,770,820 179,384,066.00 6.73
2 010112 21 国债 ⑿ 1,369,480 138,851,577.20 5.21
3 010203 02 国债 ⑶ 910,000 91,591,500.00 3.44
4 0901042 09 央票 42 500,000 49,080,000.00 1.84
5 0901046 09 央票 46 500,000 49,070,000.00 1.84
21
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。
7.9.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 694,787.83
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 278,595.00
4 应收利 息 9,872,350.13
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 24.36
7 待摊费 用 957,225.78
8 其他 －
9 合计 11,802,983.10
7.9.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600408 安泰集 团 85,500,000.00 3.21 非公开 发行 股票
2 600703 三安光 电 81,240,000.00 3.05 非公开 发行 股票
22
3 601318 中国平 安 71,280,000.00 2.67 筹划重 大事 项
4 002024 苏宁电 器 42,750,000.00 1.60 非公开 发行 股票
7.9.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§8
基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
30331 65,939.14 1,301,073,610.00 65.05 698,926,390.00 34.95
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 （%）
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 156,407,032 7.82
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 137,227,191 6.86
3 太平人 寿保 险有 限公 司 99,861,091 4.99
4 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红
－个人 分红
98,989,457 4.95
5 嘉禾人 寿保 险股 份有 限公 司 76,996,642 3.85
6 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 保 险 产
品
61,060,014 3.05
7 中国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统
－普通 保险 产品
53,040,966 2.65
8 UBS
AG 50,502,448 2.53
9 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 48,597,582 2.43
10 兵器财 务有 限责 任公 司 42,220,700 2.11
§9
重 大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
23
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
9.3 涉 及基 金管 理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内基金管理人、 托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的
情况。
24
9.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币 元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回 购交 易 权证交易 应支付该券商的 佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
光大证 券
1
1,271,018,231.35 33.64 14,554,974.60 16.72 305,000,000.00 52.50 － － 1,080,357.58 34.25 －
国泰君 安
2
145,606,890.19 3.85 － － － － － － 120,489.51 3.82 －
国信证 券
1
－ － － － － － － － － － －
海通证 券
2
272,880,817.96 7.22 － － 260,000,000.00 44.75 － － 226,967.02 7.20 －
联合证 券
1
846,429,562.23 22.40 － － － － － － 687,730.20 21.80 －
齐鲁证 券
1
149,188,256.64 3.95 － － － － － － 126,809.32 4.02 －
申银万 国
2
239,146,111.27 6.33 － － － － － － 199,561.91 6.33 －
银河证 券
1
－ － － － － － － － － － －
招商证 券
2
436,372,632.22 11.55 7,005,000.00 8.05 － － － － 357,294.16 11.33 －
太平洋 证券
1
417,698,311.72 11.06 65,506,906.62 75.24 16,000,000.00 2.75 － － 355,041.48 11.26 －
注： 我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究 能力及其它相关因素后决定的； 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任
公司收取的由券商承担的证券结算风险基金；本期内本基金租用券商交易单元的变更情况：没有变更。
25
