宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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宝盈资源优选股票型证券投资基金
2010年半年度报告
2010 年 6月 30日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年八月二十四日
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行” ）根据本基金合同规定,
于 2010 年8月 23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2010 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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3
1.2 目录
1
重要提示及目录..................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2
基金简介..............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................6
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................7
3
主要财务指标和基金净值表现..........................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................7
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4
管理人报告..........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ...................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................12
5
托管人报告........................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............13
6
半年度财务会计报告（未经审计）................................................................................13
6.1 资产负债表.......................................................................................................................13
6.2 利润表...............................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................16
6.4 报表附注...........................................................................................................................17
7
投资组合报告....................................................................................................................32
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......38
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................38
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4
7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................38
8
基金份额持有人信息........................................................................................................39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................39
9
开放式基金份额变动........................................................................................................39
10 重大事件揭示...................................................................................................................39
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................40
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................40
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...........................40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................40
10.8 其他重大事件...................................................................................................................41
11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................42
12 备查文件目录...................................................................................................................42
12.1 备查文件目录...................................................................................................................42
12.2 存放地点...........................................................................................................................43
12.3 查阅方式...........................................................................................................................43
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5
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 宝盈资源优选股票型证券投资基金
基金简称 宝盈资源优选股票
基金主代码 213008
交易代码
213008 213908
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月15日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 178,624,538.44份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康
增长的预期，处于稀缺状态的资源凸现其强大的经济价值，相
关上市公司体现出较好的投资价值。 本基金根据研究部的估值
模型，优选各个行业中具有资源优势的上市公司，建立股票池。
在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值，并力争
创造超越业绩基准的主动管理回报。
投资策略
本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的股票投资组
合，并注重资产在各相关行业的配置，适当进行时机选择。采
用“自上而下”进行资产配置和行业配置、“自下而上”精选
个股的积极投资策略。
（1）资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政
策及证券监管政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、
债券及现金的配置比例。
（2）股票投资策略
本基金将把握资源的价值变化规律，对各类资源的现状和发展
进行分析判断，及时适当调整各类资源行业的配置比例，重点
投资于各类资源行业中的优势企业，分享资源长期价值提升所
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带来的投资收益。
在个股选择层面，本基金以净资产收益率、预期PEG、每股经
营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据，通
过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进
行投资。
（3）债券及短期金融工具投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管
理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利
交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，
力求获得超过债券市场的收益。
（4）权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大
的收益，以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件，运用
有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。
业绩比较基准 沪深300指数×75%＋上证国债指数×25%
风险收益特征 风险水平和期望收益相对较高
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 刘传葵 尹东
联系电话
0755-83276688 010-67595003
信息披露负责人
电子邮箱
liuck@byfunds.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
注册地址
深圳市深南路6008号特区报
业大厦1501
北京市西城区金融大街25号
办公地址
深圳市深南路6008号特区报
业大厦1501
北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
邮政编码 518034 100033
法定代表人 李建生 郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人 www.byfunds.com
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7
互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 宝盈基金管理有限公司 深圳市深南路6008号特区报业大厦
1501
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -30,310,957.46
本期利润 -59,946,365.13
加权平均基金份额本期利润 -0.3124
本期加权平均净值利润率 -31.58%
本期基金份额净值增长率 -27.54%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2010 年6 月30日)
期末可供分配利润 -28,692,836.47
期末可供分配基金份额利润 -0.1606
期末基金资产净值 142,700,228.11
期末基金份额净值 0.7989
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2010 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 -14.49%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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8
② 准差④
过去一个
月
-6.55% 1.62% -5.64% 1.25% -0.91% 0.37%
过去三个
月
-21.09% 1.84% -17.73% 1.36% -3.36% 0.48%
过去六个
月
-27.54% 1.59% -21.34% 1.19% -6.20% 0.40%
过去一年 -14.76% 1.65% -13.17% 1.42% -1.59% 0.23%
自基金合
同 生效起
至今
-14.49% 1.93% -16.97% 1.77% 2.48% 0.16%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 15 日至 2010 年 6 月 30 日）
注：1、本基金在 2008 年4 月15 日由原封闭式基金转换成立。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束
时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
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基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控
体系”标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年5 月18日成立，注册资本为人民币 1 亿
元，注册地在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、
宝盈增强收益、宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币、宝盈中证 100 九只基金，公司恪
守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投
资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工
程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理
具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造
丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
杨宏亮 本基金基金
经理、宝盈
核心优势灵
活配置混合
型证券投资
基金基金经
理兼金融工
程部总监
2009-05-25 - 7 年 杨宏亮先生，1974 年
生，经济学博士，具有
7 年金融从业经历。曾
就职于国家开发银行综
合计划局、深圳国信证
券综合研究所和中再资
产管理股份有限公司从
事统计模型与方法研
究、宏观研究、证券市
场投资策略构建、产品
设计和风险管理等工
作。2007 年 10 月加入
宝盈基金管理有限公
司，现任金融工程部总
监。中国国籍，证券投
资基金从业人员资格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋
求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规
定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有
限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，在本报告期内基金管理
人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平
交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金在 2008 年4 月15日由原封闭式基金转换成立。成立后，基金的投资风格和原来
作为封闭式基金的投资风格有较大差异， 和管理人旗下的其他封闭式基金和开放式基金的投
资风格也存在较大差异。由于投资风格的差异，本基金的投资组合业绩和管理人旗下其他组
合的投资业绩不具有可比性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易
行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
从上半年的市场走势来看，年初基于估值水平不高，退出政策与实体复苏相对冲，因此
判断 10 年为震荡市是错误的，没有意识到宏观调控以及外围经济体危机双重叠加对市场的
严重影响。
一季度大盘蓝筹重心下移，二季度在房地产严厉调控以及欧债危机效应双重叠加下，大
盘大幅下跌。个人操作上低估了大盘下跌的幅度，在仓位及板块配置上没有能够根据市场变
化及时调整，过于僵化。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 0.7989 元。本报告期内本基金的份额净值收益
率为-27.54%，业绩比较基准收益率为-21.34%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年二季度的急剧下挫，释放了较大的市场的风险。因此需要重新对下半年的市场状
态进行评估。
上半年的几个负面因素，严厉的宏观调控，欧债危机预期在下半年都会有所缓解。但美
国在刺激政策到期后，仍然表现疲软，这是下半年的一个不确定因素，人民币是否会因此有
较大幅度升值，以及美元是否会再次贬值，都具有一定可能性。从某种意义上讲，危机是对
以前过度增长的一种缓释，因此危机过后，不可能立刻回到之前的增长、消费以及金融杠杆
水平，预期仍然会有一缓慢恢复期。
从国内来看，将迎来一个经济结构的转型期，在控制通胀的前提下，实现宏观经济有质
量的较快增长应是未来经济政策的一个重要目标，预期经济将在这种两难中摇摆前行。
我们维持在二季报的判断，三季度会是一个筑底回升的态势，但是下半年是否能够走出
象样的行情，取决于经济结构转型的效果。地区、产业、制度方面的促进与改革是否能够取
得成效，将决定下半年乃至未来几年的行情。
3G、新疆建设、节能、静脉产业、再制造、先进制造等代表区域结构、产业结构转型方
向的产业仍然值得关注。
我们将继续努力尽责地做好本基金的管理工作，尽力为投资者谋取较好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值工作小组，负责估值政策的合理制定和估值流程的监督。本基金
管理人按照有关法规确定的原则进行估值，当基金的估值方法发生变更，并导致基金资产净
值的变化在 0.25%以上时，聘请会计师事务所进行审核。会计师事务所就我司所采用的相关
估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。托管人负责对基金管理公司采用
的估值政策和程序进行核查，并对估值及净值计算进行复核。
估值工作小组由本基金管理人的分管投资的总经理、 督察长、 投资部总监、 研究部总监、
金融工程部总监、基金运营部总监、基金会计主管组成。其中总经理陆金海先生拥有 4 年的
基金公司高级管理人员经验。督察长刘传葵先生拥有 18 年金融、证券、基金行业从业经验，
其中 11 年证券投资研究管理经验、5 年基金合规管理经验。投资部总监夏和平先生拥有 12
年的证券研究和投资管理经验。研究部总监余述胜先生拥有 12 年的基金公司从业经验。金
融工程部总监杨宏亮先生拥有 3 年的基金风险管理经验。基金运营部总监陈戈先生拥有 3
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年的基金公司运营管理经验。基金会计主管何瑜女士拥有 7 年的基金会计经验。
上述参与估值流程的本基金管理人、 本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不
存在任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约
的与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的
现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
3 本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 20%,全
年基金收益分配比例不低于年度基金可分配收益的 30%；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
报告期内，本基金对 2009 年利润进行了分配，利润分配的金额为 36,412,062.11 元。
本报告期末可供分配利润-28,692,836.47 元，基金份额净值 0.7989 元，不符合利润分
配条件，因此本报告期末无法实施利润分配。
最近三年利润分配情况
利润分配次数
每 10 份累计分配金额（元）
2008 年
0
0
2009 年
0
0
2010 年上半年
1
1.7
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金
的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进
行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 36,412,062.11 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
报告截止日：2010年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年6 月30 日
上年度末
2009年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 25,848,751.25 24,008,164.57
结算备付金
665,600.01 1,461,210.20
存出保证金
890,741.00 692,346.61
交易性金融资产 6.4.7.2 119,833,787.77 255,996,830.29
其中：股票投资
119,833,787.77 255,996,830.29
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基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --
应收证券清算款
--
应收利息 6.4.7.5 3,541.12 4,476.88
应收股利
9,720.00 -
应收申购款
36,982.06 440,953.00
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 --
资产总计
147,289,123.21282,603,981.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010年6 月30 日
上年度末
2009年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
2,466,824.75 5,216,356.88
应付赎回款
157,981.08 1,170,878.28
应付管理人报酬
187,154.74 342,335.33
应付托管费
31,192.44 57,055.89
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 438,263.36 906,105.10
应交税费
366,611.18 366,611.18
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 940,867.55 813,972.43
负债合计
4,588,895.10 8,873,315.09
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 164,218,045.10 197,445,095.58
未分配利润 6.4.7.10 -21,517,816.99 76,285,570.88
所有者权益合计
142,700,228.11 273,730,666.46
负债和所有者权益总计
147,289,123.21 282,603,981.55
注：报告截止日 2010 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.7989 元，基金份额总额
178,624,538.44 份。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
15
6.2 利润表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1日 至 2010年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010年1月1日 至 2010
年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009
年6月30日
一、收入
-55,699,533.43 113,126,346.06
1.利息收入
65,936.24 254,790.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 65,936.24 254,790.32
债券利息收入
--
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-26,183,879.13 12,001,998.38
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -26,563,855.51 7,413,853.23
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 --
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - 2,947,648.52
股利收益 6.4.7.15 379,976.38 1,640,496.63
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -29,635,407.67 100,738,156.16
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 53,817.13 131,401.20
减：二、费用
4,246,831.70 4,085,903.37
1．管理人报酬
1,412,619.91 2,030,390.45
2．托管费
235,436.67 338,398.44
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 2,409,215.33 1,508,941.27
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 189,559.79 208,173.21
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-59,946,365.13 109,040,442.69
减：所得税费用
--
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
16
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-59,946,365.13 109,040,442.69
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1日 至 2010年 6 月30 日
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日 至 2010 年6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
197,445,095.58 76,285,570.88 273,730,666.46
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -59,946,365.13 -59,946,365.13
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-33,227,050.48 -1,444,960.63 -34,672,011.11
其中：1.基金申购款 25,064,855.28 3,642,214.49 28,707,069.77
2.基金赎回款 -58,291,905.76 -5,087,175.12 -63,379,080.88
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -36,412,062.11 -36,412,062.11
五、期末所有者权益（基
金净值）
164,218,045.10 -21,517,816.99 142,700,228.11
上年度可比期间
2009 年1 月1 日 至 2009 年6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
291,436,724.77 -63,849,743.14 227,586,981.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 109,040,442.69 109,040,442.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-81,070,906.61 -7,646,969.59 -88,717,876.20
其中：1.基金申购款 39,202,693.16 -154,739.48 39,047,953.68
2.基金赎回款 -120,273,599.77 -7,492,230.11 -127,765,829.88
四、本期向基金份额持有 -- -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
17
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
210,365,818.16 37,543,729.96 247,909,548.12
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：陆金海，主管会计工作负责人：于志，会计机构负责人：陈戈
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
宝盈资源优选股票型证券投资基金是根据原鸿飞证券投资基金(以下简称“基金鸿飞”)
基金份额持有人大会于 2008 年 2 月 6 日至 2008 年 2 月 28 日决议通过的《关于鸿飞证券投
资基金转型有关事项的议案》 ，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
基金字[2008] 392 号《关于核准鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ，由原
鸿飞证券投资基金转型而来。原基金鸿飞为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所(以下简
称“深交所”)交易上市，存续期限至 2008 年 4 月 14 日止。根据深交所深证复[2008] 17
号《关于同意鸿飞证券投资基金终止上市的批复》 ，原基金鸿飞于 2008 年 4 月 14 日进行终
止上市权利登记。自 2008 年4 月15日起，原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资
源优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)， 《鸿飞证券投资基金基金合同》失效的
同时《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期
限不定。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有
限公司。
原基金鸿飞于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 587,318,195.00 元，已于本基
金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《宝盈资源优选股票型证券投资
基金招募说明书》和《关于原鸿飞证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金
于 2008 年6月 25 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1: 1.0877285，并于 2008 年6月 25
日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自2008年5月22日至2008年6月20日期间内开放集中申购，
共募集 53,001,904.19 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息 19,187.54 元，业
经德勤华永会计师事务所有限公司德师京报(验)字(08)第 0006 号审验报告予以验证。上述
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
18
集中申购募集资金已按 2008 年 6 月 25 日基金份额折算后的基金份额净值 1.0000 元折合为
53,001,904.19 份基金份额，其中包括集中申购资金利息折合的 19,187.54 份基金份额，并
于 2008 年6月 25 日进行了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证
券监管机构允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资的比例范围为
基金资产的 60%-95%；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许
基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0%-40%；现金或者到期日在一年以内的
政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A
股市场上具有资源优势的股票。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数 X75%＋上证国债
指数X 25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监
会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基
金 2010 年 6 月 30 日的财务状况以及 2010 年上半年度经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
19
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂
减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收
企业所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
活期存款 25,848,751.25
定期存款 -
其他存款 -
合计 25,848,751.25
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 140,464,541.93119,833,787.77 -20,630,754.16
交易所市场 -- -
银行间市场 -- - 债券
合计 -- -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
20
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 140,464,541.93119,833,787.77 -20,630,754.16
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
应收活期存款利息 3,253.70
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 233.00
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 5.22
其他 49.20
合计 3,541.12
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2010年6月30日
交易所市场应付交易费用 438,263.36
银行间市场应付交易费用 -
合计 438,263.36
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
21
2010年6月30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 336.04
应付转出费 13.02
预提费用 178,518.49
其他 12,000.00
合计 940,867.55
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1 日 至 2010 年6 月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 214,766,681.31 197,445,095.58
本期申购 27,263,730.53 25,064,855.28
本期赎回（以“-”号填列） -63,405,873.40 -58,291,905.76
本期末 178,624,538.44 164,218,045.10
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 37,442,769.76 38,842,801.12 76,285,570.88
本期利润 -30,310,957.46 -29,635,407.67 -59,946,365.13
本期基金份额交易产生的
变动数
587,413.34 -2,032,373.97 -1,444,960.63
其中：基金申购款 168,244.28 3,473,970.21 3,642,214.49
基金赎回款 419,169.06 -5,506,344.18 -5,087,175.12
本期已分配利润 -36,412,062.11 - -36,412,062.11
本期末 -28,692,836.47 7,175,019.48 -21,517,816.99
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
活期存款利息收入 55,931.43
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 9,107.96
其他 896.85
合计 65,936.24
6.4.7.12 股票投资收益
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
22
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
卖出股票成交总额 819,896,609.67
减：卖出股票成本总额 846,460,465.18
买卖股票差价收入 -26,563,855.51
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无买卖权证差价收入。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
股票投资产生的股利收益 379,976.38
基金投资产生的股利收益 -
合计 379,976.38
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
1. 交易性金融资产 -29,635,407.67
——股票投资 -29,635,407.67
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -29,635,407.67
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
基金赎回费收入 46,712.54
基金转换费收入 2,057.64
印花税返还 5,046.95
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
23
其他 -
合计 53,817.13
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
交易所市场交易费用 2,409,215.33
银行间市场交易费用 -
合计 2,409,215.33
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 148,765.71
银行汇划费用 2,041.30
银行间帐户维护费 9,000.00
合计 189,559.79
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金本报告期内无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金本报告期内无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机
构
中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国
建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
24
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,412,619.91 2,030,390.45
其中：支付销售机构的客户
维护费
137,039.97 123,419.53
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
235,436.67 338,398.44
注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年1月1日 至 2010年6
月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日
期初持有的基金份额 24,976,677.57 27,516,801.93
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 - 1,553,984.74
期末持有的基金份额 24,976,677.57 25,962,817.19
期末持有的基金份额占基金 13.98% 11.35%
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
25
总份额比例
注： 1、 根据本基金的基金管理人宝盈基金管理有限公司于 2008 年1 月29 日发布的 《鸿
飞证券投资基金转型方案说明书》 、2009 年 3 月 16 日发布的《宝盈基金管理有限公司关于
对原鸿飞基金份额持有人实施第一次基金份额激励的公告》及 2009 年8月 14 日发布的《宝
盈基金管理有限公司关于对原鸿飞基金份额持有人实施第二次基金份额激励的公告》 ，本基
金的基金管理人于 2009 年度对原鸿飞基金份额持有人实施份额激励，份额激励累计使用份
额 2,540,124.36 份。
2、本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结
构。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
中国对外经济贸
易信托有限公司
413,523.18 0.23% 413,523.18 0.19%
注： 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书
规定的费率结构。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年1月1日 至 2010年6月30日
上年度可比期间
2009年1月1日 至 2009年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 25,848,751.25 55,931.43 14,995,550.26 249,687.08
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.10.7
其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备
注
1 2010-01-18 2010-01-18 1.700 21,290,979.74 15,121,082.37 36,412,062.11 -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
26
合计 - - 1.700 21,290,979.74 15,121,082.37 36,412,062.11 -
6.4.12 期末（2010 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年6 月30 日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年6 月30 日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的
余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，本基金的运作涉及的金融工具主要系具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、
资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具。 与这些金融工具有关的
风险，以及本基金管理人管理这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
本基金管理人从事风险管理的目标是在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续
增值，并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。基于该风险管理目标，本基金管理人风险
管理的基本策略是识别和分析本基金运作时本基金面临的各种类型的风险， 确定适当的风险
容忍度，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本基金目前面
临的主要风险包括：市场风险、信用风险和流动性风险。与本基金相关的市场风险主要包括
市场价格风险和利率风险。
本基金管理人建立了以全面、独立、相互制约以及定性和定量相结合为原则的，由董事
会最终负责，业务部门进行风险评估和监控，风险控制部监察执行的，同时督察长独立行使
督察权力的风险管理组织架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。 本基
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
27
金的信用风险主要存在于银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及其他。
本基金的银行存款存放于本基金的托管行–中国建设银行。 本基金认为与中国建设银行
相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项
清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进
行信用评估，以控制相应的信用风险。
本期末和上年度期末本基金未持有债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。 本基金流动风险来源于开放
式基金每日兑付赎回资金的流动性风险， 以及因部分投资品种交易不活跃而出现的变现风险
以及因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理价格变现投资的风险。 本基金所
持大部分交易性金融资产在证券交易所上市， 本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品
种。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款，设计了
非常情况下赎回资金的处理模式，控制因开放模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人
利益。日常流动性风险管理中，本基金管理人每日监控和预测本基金的流动性指标，通过对
投资品种的流动性指标来持续地评估、选择、跟踪和控制基金投资的流动性风险。同时，本
基金在需要时可通过卖出回购金融资产方式融入短期资金，以缓解流动性风险。因此本基金
不存在重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波
动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是银行存款、债券投资与买入返售金融资产。
基于本基金产品性质，生息资产占基金资产的比重较小，因此本基金并不存在重大的利率风
险。本基金管理人日常通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等
方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年6
1个月以内
1-3
个月
6个月
以内
3个月
-1年
6个月
-1年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
28
月30日
资 产
银行存
款
25,848,751.25 - - ----- - 25,848,751.25
结算备
付金
665,600.01 - - ----- - 665,600.01
存出保
证金
- -- -----890,741.00 890,741.00
交易性
金融资
产
- -- ----- 119,833,787.77 119,833,787.77
应收利
息
- -- ----- 3,541.12 3,541.12
应收股
利
- -- ----- 9,720.00 9,720.00
应收申
购款
- -- ----- 36,982.06 36,982.06
应收证
券清算
款
- -- ----- - -
资产总
计
26,514,351.26 - - ----- 120,774,771.95 147,289,123.21
负 债
应付赎
回款
- -- -----157,981.08 157,981.08
应付证
券清算
款
- -- ----- 2,466,824.75 2,466,824.75
应付管
理人报
酬
- -- -----187,154.74 187,154.74
应付托
管费
- -- ----- 31,192.44 31,192.44
应付交
易费用
- -- -----438,263.36 438,263.36
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
29
应付销
售服务
费
- -- ----- - -
其他负
债
- -- ----- 1,307,478.73 1,307,478.73
应交税
费
- -- ----- - -
负债总
计
- -- ----- 4,588,895.10 4,588,895.10
利率敏
感度缺
口
26,514,351.26 - - ----- 116,185,876.85 142,700,228.11
上年度
末2009
年12月
31日
1个月以内
1-3
个月
6个月
以内
3个月
-1年
6个月
-1年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
24,008,164.57 - - ----- - 24,008,164.57
结算备
付金
1,461,210.20 - - ----- - 1,461,210.20
存出保
证金
442,346.61 - - -----250,000.00 692,346.61
交易性
金融资
产
- -- ----- 255,996,830.29 255,996,830.29
应收利
息
- -- ----- 4,476.88 4,476.88
应收申
购款
- -- -----440,953.00 440,953.00
资产总
计
25,911,721.38 - - ----- 256,692,260.17 282,603,981.55
负 债
应 付 赎 - -- ----- 1,170,878.28 1,170,878.28
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
30
回款
应付证
券清算
款
- -- ----- 5,216,356.88 5,216,356.88
应付管
理人报
酬
- -- -----342,335.33 342,335.33
应付托
管费
- -- ----- 57,055.89 57,055.89
应付交
易费用
- -- -----906,105.10 906,105.10
其他负
债
- -- -----813,972.43 813,972.43
应交税
费
- -- -----366,611.18 366,611.18
负债总
计
- -- ----- 8,873,315.09 8,873,315.09
利率敏
感度缺
口
25,911,721.38 - - ----- 247,818,945.08 273,730,666.46
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
利率变动对固定利率债券的价值影响较大，对浮动利率债券价值影响较小。于 2010 年
6 月30 日和2009年 12月 31 日，本基金未持有债券，因此，本基金资产净值受到利率波动
的影响较小，本基金资产的利率敏感性较低。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金本期末不存在以外币计价的资产和负债，因此不存在外汇风险敞口。
6.4.13.4.3 其他价格风险
基金的市场价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市
场价格因素变动发生波动的风险，该风险可能与特定投资品种相关，也有可能与整体投资品
种相关。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变
动均直接反映在当期损益中。本基金在构建资产配置和基金资产投资组合的基础上，通过建
立事前和事后跟踪误差的方式，对基金资产的市场价格风险进行管理。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
31
本基金投资组合中股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%；债券、权证、资产支持
证券、 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范
围为 0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。
于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
119,833,787.77 83.98 255,996,830.29 93.52
衍生金融资产－权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 119,833,787.77 83.98 255,996,830.29 93.52
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 1. 本基金的业绩比较基准中股票基准变动5%
2. 根据过去一年内股票资产Beta系数计算在基准指数变动5%时，股票的变动幅度
3.对于新股或者股票的交易时间没有超过3个月股票，波动幅度选取基准指数的波动幅
度
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31 日
分析
本基金的业绩比较基准中
股票基准上升5%
5,319,829.89 11,999,900.00
本基金的业绩比较基准中
股票基准下降5%
-5,319,829.89 -11,999,900.00
注：于 2010 年 6 月 30 日，若本基金业绩比较基准上升 5%且其他市场变量保持不变，
本基金资产净值将相应增加约人民币 5,319,829.89 元(2009 年 12 月 31 日：人民币
11,999,900.00 元)；反之，若本基金业绩比较基准下降 5%且其他市场变量保持不变，本基
金资产净值则将相应减少约人民币 5,319,829.89 元(2009 年 12 月 31 日：人民币
11,999,900.00 元)。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
32
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 119,833,787.77 81.36
其中：股票 119,833,787.77 81.36
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 26,514,351.26 18.00
6 其他各项资产 940,984.18 0.64
7 合计 147,289,123.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,009,225.10 2.11
B 采掘业 5,121,420.00 3.59
C 制造业 73,721,811.07 51.66
C0
食品、饮料 10,909,402.72 7.64
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 14,665,773.72 10.28
C5
电子 296,225.15 0.21
C6
金属、非金属 13,023,570.98 9.13
C7
机械、设备、仪表 17,642,776.15 12.36
C8
医药、生物制品 17,184,062.35 12.04
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 85,700.00 0.06
E 建筑业 6,583,942.40 4.61
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
33
F 交通运输、仓储业 8,092,900.00 5.67
G 信息技术业 11,596,912.02 8.13
H 批发和零售贸易 9,153,672.18 6.41
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 2,468,205.00 1.73
M 综合类 - -
合计 119,833,787.77 83.98
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600329 中新药业 224,100 5,649,561.00 3.96
2 000762 西藏矿业 200,840 5,121,420.00 3.59
3 600050 中国联通 919,338 4,900,071.54 3.43
4 000423 东阿阿胶 138,806 4,824,896.56 3.38
5 000538 云南白药 73,927 4,768,291.50 3.34
6 000581 威孚高科 320,000 4,352,000.00 3.05
7 000425 徐工机械 140,000 4,288,200.00 3.01
8 002205 国统股份 188,100 3,950,100.00 2.77
9 002124 天邦股份 483,815 3,933,415.95 2.76
10 000096 广聚能源 768,100 3,901,948.00 2.73
11 000012 南 玻Ａ 410,000 3,751,500.00 2.63
12 000338 潍柴动力 60,000 3,690,000.00 2.59
13 601186 中国铁建 491,492 3,538,742.40 2.48
14 600316 洪都航空 100,000 3,308,000.00 2.32
15 600600 青岛啤酒 99,978 3,301,273.56 2.31
16 000063 中兴通讯 161,502 3,107,298.48 2.18
17 601111 中国国航 300,000 3,084,000.00 2.16
18 000860 顺鑫农业 179,870 3,009,225.10 2.11
19 002136 安 纳 达 215,000 2,936,900.00 2.06
20 000877 天山股份 150,000 2,779,500.00 1.95
21 002091 江苏国泰 120,000 2,671,200.00 1.87
22 600029 南方航空 400,000 2,512,000.00 1.76
23 600009 上海机场 210,000 2,496,900.00 1.75
24 000917 电广传媒 158,625 2,468,205.00 1.73
25 000822 山东海化 453,700 2,336,555.00 1.64
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
34
26 600299 *ST新材 295,000 2,277,400.00 1.60
27 600409 三友化工 368,300 2,172,970.00 1.52
28 600616 金枫酒业 200,000 2,126,000.00 1.49
29 600588 用友软件 90,000 1,965,600.00 1.38
30 600367 红星发展 270,000 1,949,400.00 1.37
31 000591 桐 君 阁 202,431 1,941,313.29 1.36
32 000755 山西三维 300,000 1,920,000.00 1.35
33 002053 云南盐化 173,591 1,824,441.41 1.28
34 601299 中国北车 350,000 1,694,000.00 1.19
35 000547 闽福发Ａ 164,700 1,623,942.00 1.14
36 600512 腾达建设 450,000 1,561,500.00 1.09
37 600581 八一钢铁 163,321 1,531,950.98 1.07
38 601618 中国中冶 370,000 1,483,700.00 1.04
39 000792 盐湖钾肥 27,200 1,060,800.00 0.74
40 600362 江西铜业 42,000 1,010,520.00 0.71
41 002286 保龄宝 38,610 941,311.80 0.66
42 600559 老白干酒 38,000 908,960.00 0.64
43 600785 新华百货 13,849 454,524.18 0.32
44 600060 海信电器 24,583 296,225.15 0.21
45 600237 铜峰电子 27,623 172,643.75 0.12
46 000651 格力电器 5,799 109,021.20 0.08
47 600292 九龙电力 10,000 85,700.00 0.06
48 600761 安徽合力 2,545 28,911.20 0.02
49 600096 云天化 720 11,527.20 0.01
50 002068 黑猫股份 24 221.52 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000568 泸州老窖 18,518,740.24 6.77
2 000623 吉林敖东 17,373,646.46 6.35
3 000728 国元证券 16,792,432.01 6.13
4 600019 宝钢股份 16,247,925.00 5.94
5 000063 中兴通讯 15,852,507.31 5.79
6 601601 中国太保 15,096,994.87 5.52
7 000898 鞍钢股份 13,645,891.00 4.99
8 000858 五 粮 液 13,566,484.85 4.96
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
35
9 000651 格力电器 13,240,444.78 4.84
10 600765 中航重机 13,073,489.54 4.78
11 600583 海油工程 11,756,166.32 4.29
12 600362 江西铜业 11,668,247.80 4.26
13 600475 华光股份 11,175,737.00 4.08
14 000917 电广传媒 11,137,664.59 4.07
15 600517 置信电气 11,021,005.44 4.03
16 600600 青岛啤酒 10,864,672.38 3.97
17 600231 凌钢股份 10,563,301.22 3.86
18 601166 兴业银行 10,505,992.25 3.84
19 600060 海信电器 9,773,054.18 3.57
20 600559 老白干酒 9,660,976.50 3.53
21 600329 中新药业 9,526,948.96 3.48
22 000762 西藏矿业 8,972,927.10 3.28
23 000001 深发展A 8,795,980.86 3.21
24 002022 科华生物 8,501,168.32 3.11
25 000877 天山股份 8,269,615.64 3.02
26 002205 国统股份 8,059,139.09 2.94
27 600000 浦发银行 7,886,805.00 2.88
28 002238 天威视讯 7,802,355.20 2.85
29 002041 登海种业 7,633,136.20 2.79
30 000581 威孚高科 7,615,797.02 2.78
31 000983 西山煤电 7,557,500.00 2.76
32 601919 中国远洋 7,505,733.48 2.74
33 002073 软控股份 7,486,656.62 2.74
34 601666 平煤股份 7,351,193.40 2.69
35 000807 云铝股份 7,331,854.01 2.68
36 000338 潍柴动力 7,205,337.18 2.63
37 000926 福星股份 7,132,708.05 2.61
38 600062 双鹤药业 6,967,387.00 2.55
39 600173 卧龙地产 6,578,058.06 2.40
40 000060 中金岭南 6,509,286.29 2.38
41 600588 用友软件 6,355,982.25 2.32
42 600030 中信证券 6,205,540.34 2.27
43 002146 荣盛发展 6,152,198.68 2.25
44 000096 广聚能源 6,113,452.73 2.23
45 000100 TCL 集团 5,976,595.00 2.18
46 002017 东信和平 5,874,091.48 2.15
47 600129 太极集团 5,827,727.75 2.13
48 600036 招商银行 5,817,388.11 2.13
49 600881 亚泰集团 5,611,051.56 2.05
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
36
50 600529 山东药玻 5,501,024.62 2.01
51 000069 华侨城Ａ 5,494,333.00 2.01
注： 表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600050 中国联通 19,743,625.91 7.21
2 000568 泸州老窖 18,106,791.05 6.61
3 601857 中国石油 17,590,286.83 6.43
4 000623 吉林敖东 17,172,472.46 6.27
5 601628 中国人寿 17,051,438.13 6.23
6 600900 长江电力 16,887,742.00 6.17
7 600837 海通证券 16,780,072.54 6.13
8 601601 中国太保 15,857,495.14 5.79
9 000728 国元证券 15,063,887.28 5.50
10 600019 宝钢股份 14,683,898.02 5.36
11 600765 中航重机 14,274,392.85 5.21
12 600028 中国石化 13,610,491.50 4.97
13 601166 兴业银行 13,268,364.67 4.85
14 000858 五 粮 液 12,883,512.00 4.71
15 000651 格力电器 12,548,612.50 4.58
16 600030 中信证券 12,460,309.08 4.55
17 600475 华光股份 11,645,886.00 4.25
18 000063 中兴通讯 11,519,705.00 4.21
19 600583 海油工程 11,119,474.77 4.06
20 000898 鞍钢股份 11,056,250.40 4.04
21 601988 中国银行 11,040,323.99 4.03
22 600631 百联股份 10,923,876.23 3.99
23 002286 保龄宝 10,904,436.28 3.98
24 600517 置信电气 10,547,752.60 3.85
25 600362 江西铜业 10,396,918.55 3.80
26 600881 亚泰集团 10,046,085.53 3.67
27 600000 浦发银行 9,986,294.01 3.65
28 600060 海信电器 9,431,982.72 3.45
29 600559 老白干酒 9,357,714.50 3.42
30 000001 深发展Ａ 9,069,702.07 3.31
31 601666 平煤股份 9,066,409.07 3.31
32 600231 凌钢股份 8,973,774.86 3.28
33 002022 科华生物 8,865,804.00 3.24
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
37
34 000917 电广传媒 8,819,412.03 3.22
35 002238 天威视讯 8,490,430.50 3.10
36 000792 盐湖钾肥 8,139,862.58 2.97
37 600062 双鹤药业 7,973,396.10 2.91
38 601919 中国远洋 7,861,908.26 2.87
39 000926 福星股份 7,708,560.71 2.82
40 000562 宏源证券 7,638,556.36 2.79
41 002073 软控股份 7,458,045.84 2.72
42 600600 青岛啤酒 7,387,103.00 2.70
43 601318 中国平安 7,269,716.00 2.66
44 002041 登海种业 7,212,523.91 2.63
45 600111 包钢稀土 7,162,446.05 2.62
46 000983 西山煤电 7,125,022.21 2.60
47 600036 招商银行 7,014,202.39 2.56
48 601009 南京银行 6,808,354.92 2.49
49 000807 云铝股份 6,739,558.39 2.46
50 002038 双鹭药业 6,584,736.00 2.41
51 002017 东信和平 6,571,547.10 2.40
52 600173 卧龙地产 6,407,819.06 2.34
53 000060 中金岭南 5,984,112.80 2.19
54 000100 TCL 集团 5,963,780.00 2.18
55 600529 山东药玻 5,817,949.00 2.13
56 600129 太极集团 5,787,752.12 2.11
57 000012 南 玻Ａ 5,767,617.10 2.11
58 000729 燕京啤酒 5,729,032.73 2.09
59 000024 招商地产 5,696,106.00 2.08
60 002146 荣盛发展 5,642,541.26 2.06
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相
关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 739,932,830.33
卖出股票的收入（成交）总额 819,896,609.67
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指买卖成
交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 在报
告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 890,741.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 9,720.00
4 应收利息 3,541.12
5 应收申购款 36,982.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 940,984.18
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
39
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
14,220 12,561.50 58,668,993.52 32.84% 119,955,544.92 67.16%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
177,498.94 0.10%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 4 月15 日）基金份额
总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 214,766,681.31
本报告期基金总申购份额 27,263,730.53
减：本报告期基金总赎回份额 63,405,873.40
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 178,624,538.44
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2010 年 3 月 19 日，宝盈基金管理有限公司独立董事陈小悦先生病逝。2010 年 6 月 28
日， 宝盈基金管理有限公司股东会以直接做出决定的方式通过更换宝盈基金管理有限公司独
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
40
立董事事项：同意陈雨露辞去宝盈基金管理有限公司独立董事职务；同意贺颖奇和屈文洲担
任宝盈基金管理有限公司独立董事。相关情况按规定已报监管部门备案。2010 年4 月17 日
公司股东会同意原监事长王慧辞去监事职务，公司拟按规定程序增补监事。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内， 本基金管理人的基金投资策略遵循本基金 《基金合同》 中规定的投资策略，
未发生显著改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
平安证券 1 686,374,133.1644.01%557,683.01 42.90% -
申银万国 1 524,695,930.2133.64%445,992.37 34.31% -
招商证券 1 348,507,376.6322.35%296,231.73 22.79% -
联合证券 1 -- - - -
国信证券 1 -- - - -
国泰君安 2 -- - - -
海通证券 1 -- - - -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
41
合计 8 1,559,577,440.00100.00%1,299,907.11 100.00% -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
① 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
③ 经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
④ 内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求。
⑤ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券
交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
⑥ 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质
量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择， 与被选择的券商签订证
券交易席位租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
① 租用交易单元情况
本基金本报告期内无租用交易单元情况。
② 退租交易单元情况
本基金本报告期内退租东吴证券上海交易单元 1 个。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 宝盈资源优选股票型证券投资基金 第一次
分红公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-01-13
2 宝盈基金管理有限公司关于对旗下宝盈资
源优选股票型证券投资基金 部分持有人默
认分红方式进行调整的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-02-12
3 宝盈基金管理有限公司关于调整旗下基金
转换费率的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-03-15
4 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加
中国工商银行个人电子银行基金申购费率
优惠的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-04-01
5 关于再次调整宝盈资源优选股票型证券投
资基金基金份额“确权”登记频率的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-04-06
6 宝盈基金管理有限公司关于 参加东方证券
股份有限公司基金非现场交易费率优惠活
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-04-07
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
42
动的公告
7 宝盈基金管理有限公司关于 参加兴业证券
股份有限公司基金定期定额申购费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-04-12
8 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有
的停牌股票复牌后估值方法变更的提示性
公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-05-06
9 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金新增
代销机构的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-05-28
10 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加
中信银行股份有限公司网上银行申购费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-06-01
11 宝盈基金管理有限公司关于新增申银万国
证券股份有限公司办理基金定期定额投资
业务的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-06-07
12 宝盈基金管理有限公司关于参加中国建银
投资证券有限责任公司网上费率优惠活动
的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-06-28
13 宝盈基金管理有限公司关于参加安信证券
股份有限公司开放式基金网上申购费率优
惠活动的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2010-06-28
11 影响投资者决策的其他重要信息
2010 年 1 月 29 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会
议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任本行副行长。
2010 年 5 月 13 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公
告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
2010 年 6 月 21 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任
公司承诺认购配股股票的公告。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
中国证监会批复鸿飞基金的名称变更为宝盈资源优选股票型证券投资基金的文件。
《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》 。
《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金托管协议》 。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2010年半年度报告
43
12.2 存放地点
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 15 层
基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
12.3 查阅方式
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有
人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十四日
