华夏沪深 300指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2010 年第 2号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年6月18日证监许可
[2009]531号文核准募集。本基金基金合同于2009年7月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的
基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票基
金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认
真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2010年7月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2010
年6月30日。 （本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
设立日期：1998 年 4 月 9日
法定代表人：范勇宏
联系人：崔雁巍
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团
公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本
市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经
理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证券公司
发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华
夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》 、 《信托法》 、 《基金法》三部重要民
商法律起草工作的主要组织者和参与者。 曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局
工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副
教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进
委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部
经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资
银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部
副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部
总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
张弘弢先生，硕士。2000 年加入华夏基金管理有限公司，历任研究发展部总经理、金融工程
部副总经理。现任华夏沪深 300 指数证券投资基金基金经理（2009年 7 月 10 日起任职） 。
方军先生，硕士。1999年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员，华夏成长证券投资基金基
金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理。现任上证50
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2004年12月30日起任职） 、中小企业板交易型开放式指
数基金基金经理（2006年6月8日起任职） 、华夏沪深300指数证券投资基金基金经理（2009年7月10
日起任职） 。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策
略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基
金经理、 华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、 华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监，华夏复
兴股票型证券投资基金基金经理。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2010 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 121人，平均年龄 30 岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤
勉尽责”的原则， 严格履行着资产托管人的责任和义务， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2010 年 6 月，托管证券
投资基金 165 只，其中封闭式 9 只，开放式 156只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保
险资产、社保基金、企业年金、股权基金、 QFII 资产、 QDII 资产等产品在内的托管业务体系。 2010
年初，中国工商银行凭借在 2009 年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球
托管人》和香港《财资》评选为“2009 年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了
在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项， 中国工商银行资产托管部周月
秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自 2004 年以来，中国工
商银行资产托管服务已经获得 23 项国内外大奖。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：范勇宏
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：滕涛
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（10）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
电话：010-68858095
传真：010-68858116
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
客户服务电话：95580
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（14）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
电话：010-85238423
传真：010-85238680
联系人：陈宇
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电话：95577
（15）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服务电话：021-962888
（16）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
客户服务电话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴海平 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.shrcb.com
（17）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛） 、400-669-6588（全国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（18）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874、25879591
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲、霍兆龙
网址：http://www.pingan.com/bank
客户服务电话：400-669-9999
（19）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人姓名：陆华裕
客户服务服电话：96528
传真：021-63586215
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（20）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：张达洋 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95105665
传真：0571-87659188
联系人：吴军阳
网址：www.czbank.com
（21）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（22）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人：寇廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服务电话：400-699-6588
（23）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人：胡昱
网址：www.dongguanbank.cn 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：0769-96228
（24）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：027-82656224
传真：027-82656236
联系人：骆芸
网址：www.hkbchina.com
客户服务电话：027-96558(武汉本地)、400-609-6558
（25）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：96098、400-869-6098
（26）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A座
法定代表人：王晓昕
电话：0551-2667819
传真：0551-2667684
联系人：王祎
网址：www.hsbank.com.cn
客户服务电话：400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)
（27）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场 1号楼 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
网址：www.wzbank.cn
客户服务电话：96699（浙江和上海地区） 、0577-96699（其他地区）
（28）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人：翁俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服务电话：400-889-6400
（29）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66555500
联系人：莫晓丽
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（30）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（31）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（32）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（33）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（34）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575 或致电各营业网点
（35）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（36）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（37）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（38）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：95513、400-888-8555
（39）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（40）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转 1098
（41）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：4008-888-999、027-85808318
（42）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（43）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（44）中信金通证券有限责任公司 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（45）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（46）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（47）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（48）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-651-5988
（49）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（50）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（51）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（52）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555835
传真：010-66555246
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
客户服务电话：400-888-8993
（53）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：http://www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（54）信达证券股份有限公司 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
住所：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（55）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（56）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人：邢铁英
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（57）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（58）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169089
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、400-888-8788
（59）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（60）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（61）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭 8号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（62）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（63）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦 15 层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（64）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市青年路 8号 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（65）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288
（66）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-881-6168
（67）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A座
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-809-6518
（68）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（69）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（70）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
（71）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：967218、400-813-9666
（72）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（73）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（74）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（75）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（76）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（77）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（78）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B座 6 层
法定代表人：汤世生
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
联系人：李茂俊
网址：www.hysec.com
客户服务电话：010-62294600
（79）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（80）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（81）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层
法定代表人：刘学民 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（82）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（83）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（84）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人：冯萍 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-95582
（85）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
客户服务电话：0591-96326
（86）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
（87）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（88）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至 20 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（89）西藏同信证券有限责任公司
住所：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
（90）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
客服电话：400-666-2288
（91）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座 6 层-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6 层-9 层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
（92）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122107
传真：021-50122078
联系人：楼斯佳
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（93）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
网址：www.xmzq.cn
客户服务电话：0592-5163588
（94）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：张建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
网址：www.ajzq.com 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
客户服务电话：021-63340678
（95）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（96）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328752、010-58328725
传真：010-58328748
联系人：谢亚凡
网址：www.ubssecurities.com
客户服务电话：400-887-8827
（97）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业大厦 25 层 2512、2513
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01
法定代表人：王文学
电话：021-64339000-826、021-64374864
传真：021-64374864
联系人：杨小江
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
（98）中山证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15 层 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
法定代表人：吴永良
电话：0755-83734659
传真：0755-82960582
联系人：刘军
网址：www.zszq.com
客户服务电话：0755-82943750
（99）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人：丁之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人：梁宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：010-58568118
基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：范勇宏
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：廖为
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：王立华
联系电话：010-88092188
传真：010-88092150
联系人：杨科
经办律师：吴冠雄、杨科
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：许康玮、单峰
四、基金的名称
本基金名称：华夏沪深 300 指数证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及适当的
其他收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选成份股、新股、固定收
益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种的（如 ETF、股票指数期货等金融产品） ，基金管理人在履行适当程序后，华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产净值的 90%， 其中投资于相关标的指数成份股及
备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的 80%。 基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府
债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标
的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。但因特殊情况（比如市场流动性不
足、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其
他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替代。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%， 年跟踪误差不超过 4%。
开放式指数基金跟踪误差的来源包括对受限成份股的替代投资、 成份股调整时的交易策略以及基金
每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素
的有效管理，追求实现正的跟踪偏离。
此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。
如未来法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于期权、期货、ETF以及其他与标的指数
或标的指数成份股相关的金融产品，投资目标是替代跟踪标的指数的成份股及被选成份股，使基金
的投资组合更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的，需将有关投资方案通知基金托
管人，并在报中国证监会备案后公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价时应按期间
折算） 。
沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深
两市统一指数，其流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质企
业的整体状况，适合作为本基金的标的指数。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数的编制及发布、 或沪深 300 指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300指数不宜继续作为标的指数，或市场有
其他更适合投资的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指
数，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告。
若基金变更投资比例范围约定，基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成，无需召
开基金份额持有人大会，但基金管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定， 于 2010 年 7月 19 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2010 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 19,620,587,430.53 93.17
其中：股票 19,620,587,430.53 93.17
2 固定收益投资 974,347,000.00 4.63
其中：债券 974,347,000.00 4.63
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 292,593,495.59 1.39
6 其他各项资产 171,614,530.56 0.81
7 合计 21,059,142,456.68 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 80,317,576.04 0.39
B 采掘业 2,083,216,939.05 10.04
C 制造业 5,864,268,176.47 28.25华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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C0
食品、饮料 842,583,788.39 4.06
C1
纺织、服装、皮毛 104,509,391.42 0.50
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 48,530,000.00 0.23
C4
石油、化学、塑胶、塑料 451,479,585.85 2.17
C5
电子 105,553,486.04 0.51
C6
金属、非金属 1,527,901,581.77 7.36
C7
机械、设备、仪表 1,958,294,707.39 9.43
C8
医药、生物制品 764,820,813.21 3.68
C99
其他制造业 60,594,822.40 0.29
D 电力、煤气及水的生产和供应业 691,353,837.99 3.33
E 建筑业 636,605,605.81 3.07
F 交通运输、仓储业 957,265,225.86 4.61
G 信息技术业 691,393,035.46 3.33
H 批发和零售贸易 754,891,522.85 3.64
I 金融、保险业 6,057,761,604.50 29.18
J 房地产业 1,088,398,020.45 5.24
K 社会服务业 200,215,013.87 0.96
L 传播与文化产业 124,252,553.28 0.60
M 综合类 390,648,318.90 1.88
合计 19,620,587,430.53 94.52
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 50,500,000 657,005,000.00 3.17
2 601318 中国平安 13,869,924 649,251,142.44 3.13
3 601328 交通银行 102,000,000 613,020,000.00 2.95
4 600016 民生银行 95,462,654 577,549,056.70 2.78
5 601166 兴业银行 21,045,873 484,686,455.19 2.33
6 600000 浦发银行 32,760,000 445,536,000.00 2.15
7 601939 建设银行 90,829,642 426,899,317.40 2.06
8 600837 海通证券 43,300,000 392,298,000.00 1.89
9 601601 中国太保 15,430,000 351,341,100.00 1.69
10 601088 中国神华 15,088,159 331,486,853.23 1.60
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 396,802,000.00 1.91
2 央行票据 322,938,000.00 1.56
3 金融债券 249,550,000.00 1.20
其中：政策性金融债 249,550,000.00 1.20
4 企业债券 - -华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 企业短期融资券 - -
6 可转债 5,057,000.00 0.02
7 其他 - -
8 合计 974,347,000.00 4.69
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 1001017 10央行票据17 3,300,000322,938,000.00 1.56
2 019004 10国债04 2,600,000258,804,000.00 1.25
3 090223 09国开23 2,500,000249,550,000.00 1.20
4 020028 10贴债02 1,400,000137,998,000.00 0.66
5 113001 中行转债 50,0005,057,000.00 0.02
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,683,598.49
2 应收证券清算款 116,560,000.00
3 应收股利 14,116,969.63
4 应收利息 6,603,411.08
5 应收申购款 32,650,551.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 171,614,530.56
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
流通受限情况说明
1 601318 中国平安 649,251,142.44 3.13 筹划重大资产重组事项华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
阶
段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009年 7月 10 日至
2009年 12 月 31 日 -0.20% 1.60% 5.50% 2.06% -5.70% -0.46%
2010年 1月 1 日至
2010年 6月 30 日 -27.15% 1.52% -26.41% 1.51% -0.74% 0.01%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
（5）基金份额持有人大会费用。
（6）基金的证券交易费用。
（7）基金的银行汇划费用。
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）本条第（一）款第 1 项中第（3）至第（7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用
等费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率、
基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规或证监会
的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二）基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申
购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元以上（含 100 万元）-500 万元以下 0.9%
500 万元以上（含 500 万元）-1000 万元以下 0.6%
1000 万元以上（含 1000 万元） 每笔 1,000.00 元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满 1 年
的，收取 0.5%的赎回费，持有满 1 年以上（含 1年）的，赎回费为 0。其中，须依法扣除所收取赎
回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
（3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。
（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低
基金申购费率、基金赎回费率。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生
的收益归基金财产所有。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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例一：假定 T 日的基金份额净值为 1.230 元。若三笔申购金额分别为 1,000 元、100万元、500
万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.001,000,000.005,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购金额（c=a/（1+b） ） 988.14 991,080.28 4,970,178.93
前端申购费（d=a-c） 11.86 8,919.7229,821.07
T日基金份额净值（e） 1.230 1.230 1.230
申购份额（f=c/e） 803.37805,756.334,040,795.88
若申购金额为 1000 万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，a） 10,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 9,999,000.00
T日基金份额净值（d） 1.230
申购份额（e=c/d） 8,129,268.29
（2）赎回金额的计算
当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额，持有期限半年，该日基金份额净值为
1.250 元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用＝12,500.00×0.5％＝62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50元
例三：假定某投资者在 T日赎回 10,000.00 份基金份额，持有 2年，该日基金份额净值为 1.225
元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元
（3）T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日基金资
产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
3、转换费
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式
购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费
（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率
最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则
收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费
基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的
基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申
购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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业务举例：详见“4、业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率
最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费
基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的
基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申
购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率
最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费
基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则
收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费
基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的
基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申
购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金
的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金
的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。
?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的
持有时间规定如下：
（i）对于华夏现金增利货币、华夏债券（C 类） ，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，
计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（ii） 对于华夏希望债券 （C 类） ， 其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
4、业务举例
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲基金基金份
额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该
日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H） 5.94 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 913.89
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该
日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金申购费
率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回
费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端
申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端
申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲
1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3
月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额
计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,194.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购
费率为 1.2%， 且乙基金不收取赎回费， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、
乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,293.50
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金申购费
率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回
费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购
费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额
计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H） 35,712.86
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购
费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额
计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00% 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲基金基
金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用的申
购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额
计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适用的
申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额
计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲
10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净
值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则
转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购
费率为 1.2%， 且乙基金不收取赎回费， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基金乙，甲
基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费
率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式） ，转
出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率
最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L） 5.84
转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 899.01
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该
日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式） ，
转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费
率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端
申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端
申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及
份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3 年的后端
收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该日甲、乙
基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金
基金份额净值为 1.100 元， 适用赎回费率为 0.5%。 则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 17.39
转换金额（J=C-I） 1,282.61
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端申购费
率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R） 5.56
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000份，转入不收取申购费
用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为
1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 16.89
转换金额（J=C-I） 1,183.11 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,183.11
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入前端
收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，
不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G） 2.0%
收取的申购费率 （H=G-F*转出基金的持有时
间（单位为年） ）
1.88%
净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I） 22.14
转入基金 T日基金份额净值（K） 1.300
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假定投资者在 T日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，转入前
端收费基金乙。 T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。 甲基金销售服务费率为 0.3%，
不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费用（G） 500
转入基金费用 （H=G-E*F*转出基金的持有时
间（单位为年） ）
6.85
净转入金额（I=E-H） 11,999,993.15
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,763.96
例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费
用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。
2010年 3月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端申购费
率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如
下：
项目 费用计算
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六： 假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份， 转入不收取申购费用基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.1%
转出基金费用（E=C*D） 1.30
转换金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,298.70
转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80 华夏沪深300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、
《信息披露办法》 、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2010年2月25日刊登的本基
金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”相关信息。
（五）更新了“十、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（六）更新了“十一、基金的业绩” ，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”相关内容。
（八）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”的相关内容。
（九）更新了“二十三、其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本
基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十一日
