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泰达 宏利 行业精选 证券投资基金
更新 招募说明书 （ 摘要）
基金管 理人: 泰达宏利 基金管理有 限公司
基金托 管人: 中国银 行股份有限公 司
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重要提 示
泰达 宏利行业精选证券投资基金于 2004 年 4 月 21 日经中国证监会证监基金字 【2004 】
58 号文批准募集，基金合同于 2004 年 7 月 9 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同 是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会
核 准，但中国证监会对 本基金 募集的核准 ，并 不表明其对 本 基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于 本 基金没有风险。
本 基金管理人承诺 依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金 财产，
但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益 。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 更新 招募说明书所载内容截止日为 2010 年 7 月 9 日 ，有关财务数据和净值 表现截
止日为 2010 年 6 月 30 日， 财务数据未经审计 。 基金托管人中国银行股份有限公 司已于 2010
年 7 月 26 日对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行 了复核。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名
称： 泰达宏利 基金管理有限公司
成立 日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定 代表人 ：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577725
联系人： 邢颖
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ： 51％ ； 宏利资产管理 （香港 ） 有限公 司 ：
49 ％。
（二）主要人员情况
1、 董事会成员 ：
刘惠文先生， 董事 长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。
1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 自 2001 年起担任天津泰达 投资控
股有限公司董事长兼总经理。自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、 北方国
际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先生， 董事。 毕业于天津师范大学， 拥有法学学士学位和经济学硕士学 位，
律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司 投资部
副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
孙泉先生，董事。1988 年任职天津开发区信托投资公司；1989 年任职天津开 发
区管理委员会政策研究室；1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部；2001 年
任 职 天 津泰 达 投资 控股 公 司资 产 管理 部 ，现 任 天津 泰达 投 资 控 股 公司 资 产管理 部 经
理。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生， 美国国籍。 自 1993 年 6 月至 2002 年 2 月间
在宏利金融有限公司策划开拓中国内地、澳门、台湾地区及越南市场，并自 2000 年
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起掌管宏利台湾； 在 2002 年 2 月至 2004 年 3 月， 负责宏利金融有限公司在中 国内地、
台 湾 地 区以 及 越南 的业 务 ，同 时 也负 责 宏利 金 融有 限公 司 的区 域 人力 招 聘及发 展 计
划；自 2004 年起 至今 ，作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中 国内地
与台湾地区的业务， 同时亦为宏利人寿保险 （国际） 有限公司的董事会董事， 并 自 2005
年起担任中宏人寿保险有限公司董事长。
雷柏剛 （Robert Allen Cook ） 先生， 加拿大国籍。 自 1978 年至 2005 年间在宏 利
金融有限公司分别于美国、 加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职， 在策 略性规
划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验；在 2005 年至 2006
年间， 为美国保险业务部的行政副总裁， 负责管理恒康人寿保险、 恒康长期护 理及恒
康金融网络等业务单位；自 2007 年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及 财富管
理业务，以及于日本、中国内地、香港、澳门、台湾地区、印尼、菲律宾、新加坡 、
越南、马来西亚、泰国的业务运作。
王裕闵先生， 美国国籍。 自 1987 年起分别 在 M&T Bank New York, USA 、 FGIC
New York, USA 、 General Reinsurance Stamford, USA 、 CGA Investment Management New
York, USA 、Structured Credit Partners LLC. New York, USA 担任分析员及投资组合经
理的职务； 自 2000 年至 2009 年， 在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产
品主管及 亚洲资本市场和投资银行主管的职务； 自 2009 年加入宏利资产管理 （香港）
有限公司，担任北亚洲区投资主管之职。
汪丁丁先生， 独立董事， 毕业于北京师范学院数学系， 中国科学院数学力学部 理
学硕士学位， 1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担 任中国
科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学者、 博 士后研
究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济系客座教授 、 北京
大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。 目前担任北京大学
及浙江大学教授，兼任《财经》 杂志学术顾问。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，
1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银 行金融
机构监管司、 清华大学经管学院和国家会计学院副教授、 安信信托投资股份有 限公司
总裁。 曾担任全国人大常委会财经委员会 《信托法》 、 《证券投资基金法》 起草 小组成
员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
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孔晓艳女士， 独立董事， 毕业于中山大学法律系， 法学硕士学位 ， 一级律师。 1993
年至 1997 年 任 天 津 市 对 外 经 济 律 师 事 务 所 专 职 律 师 。1997 年至 1999 年 任 香 港
Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。 1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律 师、 高
级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士， 独立董事， 毕业于南开大学金融学系， 经济学博士学位。1997 年至
2005 年历任南开大学金融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系副主任、
国际金融研究中心主任。2001 年至 2005 年还担任 《南开经济研究》 副主编。2005 年
起任中国金融学会理事 。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理学院 财会专业， 会计师 。 1995 年至 1997
年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任职于天 津经济
开发区财政局。 2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年 起任天
津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
杜汶高先生， 监事。 毕业于美国卡内基美隆大学， 持有数学及管理科学理学士学
位。 2001 年加入宏利， 2001 年至 2004 年负责于波士顿领导机构息差产品的开 发工作，
之后掌管宏利亚洲区（香港除外）的投资事务，现为宏利金融环球投资管理（亚洲）
的亚洲投资部主管，掌管亚洲区投资事务 ，拥有 22 年的资本市场经验。
王泉先生，监事。管理学学士 ，经济学硕士 。2002 年 3 月至今在泰达 宏利 基金
管理公司工作， 历任基金 运营部基金会计、 基金 运营 部副总经理、 基金 运营 部 总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生， 总经理。 毕业于复旦大学和香港城市大学， 获得理学学士、 经济 学
硕士和金融学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长 ；2003
年 3 月至 2006 年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任 泰达 宏
利 基金管理有限公司总经理。
刘青山先生， 副总经理兼投资研究总监。 毕业 于中国人民大学， 获史学学士和 管
理学硕士。 1997 年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研
究工作。 2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达 宏利 基金管理有 限公司
前身） 并工作至今， 期间历任研究部负责人、 基金经理、 投资副总监， 投资总 监兼总
经理助理。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资研究 总监。
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傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学 学士和工 商
管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信 托业务
管理工作，期间曾任办公 室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书 ，
以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。
先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管理 咨询工
作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监 。2005 年 10 月起
任泰达 宏利 基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金管理
有限公司督察长。
4、基金经理
刘青山先生，1997 年毕业于中国人民大学， 获管理学硕 士学位， 同年加入华夏证
券基金管理部， 参与华夏基金管理有限公司的筹建， 先后在研究部和投资管理 部从事
行业研究及投资管理工作， 并分别担任业务经理和高级经理。2001 年加入湘财 证券有
限责任公司， 参与筹建泰达 宏利 基金管理有限公司，曾 担任公司研究部总经理 、 投资
副总监，投资总监兼总经理助理、现任公司副总经理兼投资 研究总监。 自 2003 年 4
月至 2005 年4 月， 担任 泰达宏利 成长类行业证券投资基金 基金经理。 自 2004 年 7 月
至今，担任本基金经理。13 年基金从业经验，具有基金从业资格。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括 公司总经理缪钧伟， 副总经理兼投资总监及基金经理刘
青山， 投资部总经理兼基金经理梁辉， 研究部总监兼基金经理陈少平， 交易部 负责人
陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、 基 金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：唐州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概况：
1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，
中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、
振兴民族金融业为己任， 稳健经营， 锐意进取， 各项业务取得了长足发展。 新 中国成
立后， 中国银行成为国家外汇外贸专业银行， 为国家对外经贸发展和国内经济 建设作
出了重大贡献。1994 年， 中国银行改为国有独资商 业银行。2003 年， 中国银 行开始
股份制改造。2004 年 8 月， 中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，
先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市， 成为首家在内地和香港发行上市
的中国商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行， 在中国内 地、 香
港、澳门及 29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公
司金融业务、 个人金融业务和金融市场业务， 并通过全资附属机构中银国际控 股集团
开展投资银行业务， 通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营
保险业务， 通过控 股中银基金管理有限公司从事基金管理业务， 通过全资子公 司中银
集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务， 通过中银航空租赁私人有限公司经
营飞机租赁业 务。按核心 资本计算 ，2009 年中国 银行在英 国《银行家 》杂志 “世界
1000 家大银行”排名中列第十一位。
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在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，
客户至上的宗旨和严谨细致的作风， 得到了业界和客户的广泛认可和赞誉， 树 立了卓
越的品牌形象， 中国银行被 The Banker （英国 《银行家》 ） 评为 “2009 年中国年度银
行” ， 被 Euromoney （ 《欧洲货币》 ） 评为 “2009 年度最佳私人银行” ， 被 Global Finance
（ 《环球金融》 ） 评为 “2009 年度中国最佳外汇交易银行” ， 被 Trade Finance （ 《贸易
金融》 ）评选为“中国本土最佳贸易服务银行” ，被 The Asset （ 《财资》 ）评为“中国
最佳贸易融资银行” ，被 Finance Asia （ 《金融亚洲》 ）评为“中国最佳私人银行、中
国最佳贸易融资 银行、中 国最佳外汇 交易银行” 。面对新的 历史机遇， 中国银 行将坚
持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）主要人员情况
肖钢先生， 自 2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、 党委书记。 自 2003
年 3 月起任中国银行董事长、 党委书记 、 行长， 自 1996 年 10 月起任中国人民 银行行
长助理， 期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、 货币政策司司长、 广东省 分行行
长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989 年 10 月至 1996 年 10 月，历任中 国人民
银行政策研究室副主任、 主任、 中国外汇交易中心总裁、 计划资金司司长等职。 肖先
生出生于 1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，1996 年获得中国人民大 学法学
硕士学位。
李礼辉先生，自 2004 年 8 月起担任中国银行股份 有限公司副董事长、党委副 书
记、行长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月担任海南省副省长。1994 年 7 月至 2002 年 9
月担任中国工商银行副行长。1988 年至 1994 年 7 月历任中国工商银行国际业 务部总
经理、 新加坡代表处首席代表、 福建省分行副行长等职。 李先生出生 于 1952 年 5 月，
1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获得北京大学光华管理 学院金
融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年 11
月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。 于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月 任职于
中国建设银行， 曾工作于多个岗位， 先后担任分行行长、 总行多个部门的总经 理及副
行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002 年 6 月起担任中银香港控股非 执行董
事。
董杰先生，自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者 服
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务部总经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年 7
月至 2005 年 9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷 经营处
处长、公司业 务处处长、 深圳市分 行行长助理 、党委委 员等职。董 先生出生 于 1962
年 11 月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部， 为进一步树立以投资者为中心的服务理 念；
根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类， 中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式
将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 下设覆盖集合类产品、 机构类产品 、 全球
托管产品、 投资分析及监督服务、 风险管理与内控、 核算估值、 信息技术、 资 金和证
券交收等各层面的多个团队， 现有员工 110 余人。 另外， 中国银行在北京市分 行、 上
海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务 。
（四） 证券投资基金托管情况
截止 2010 年 3 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长 盛
同智优势混合 （LOF） 、 大成 2020 生命周期混合、 大成蓝筹稳健混合、 大成优选封闭、
大成景宏封闭、 工银大盘蓝筹股票、 工银核心价值股票、 国泰沪深 300 指数、 国泰金
鹿保本混合（二 期） 、国 泰金鹏蓝筹 混合、国投 瑞银稳定增 利债券、海 富通股 票、海
富通货币、 海富通精选贰号混合、 海富通收益增长混合、 华宝兴业大盘精选股票、 华
宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号 混合、华夏 回报混合 、华夏行 业 股票(LOF) 、 嘉实超短债 债券、 嘉实成
长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF) 、嘉实货币、 嘉实稳
健混合、 嘉实研究精选股票、 嘉实增长混合、 嘉实债券、 嘉实主题混合、 金鹰 成份优
选股票、 银河成长股票、 易方达平稳增长混合、 易方达策略成长混合、 易方达 策略成
长二号混合、 易方达积极成长混合、 易方达货币、 易方达稳健收益债券、 易方 达深证
100ETF 、 易方达中小盘股票、 万家 180 指数、 银华优势企业混合、 银华优质增 长股票、
银华领先策略股票、 景顺长城动力平衡混合、 景顺长城优选股票、 景顺长城货币、 景
顺长城鼎益股 票(LOF)、泰信 天天收益 货币、泰信 优质生活 股票、招商 先锋混 合、泰
达宏利精选股票、 泰达宏利集利债券、 华泰柏瑞盛世中国股票、 华泰柏瑞积极 成长混
合、华泰柏瑞 价值增长股 票、南方 高增长股票(LOF) 、国富 潜力组合股 票、国 富强化
收益债券、 宝盈核心优势混合、 国富成长动力股票、 泰信蓝筹精选股票、 华泰 柏瑞货
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币、 国泰区位优势股票、 招商行业领先股票、 东方核心动力股票 、 金鹰行业优 势股票、
泰信债券增强收益、 万家稳健增利债券、 嘉实回报混合、 海富通中证 100 指数 （LOF）、
易方达深证 100ETF 联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全 球股票(QDII) 、嘉
实海外中国股票(QDII) 、银华全球优选(QDII-FOF)等 81 只证券投资基金，覆 盖了股
票型、 债券型、 混合型、 货币市场型等多种类型的基金和理财品种， 满足了不 同客户
多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
泰达 宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
邮编：100033
传真：010 －66577666
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人： 延慧、 崔冉
联系 电话：010-66577619 、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代销机构
1) 中国 工商 银行 股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
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2) 中国建设 银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
3) 中国农业 银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 ： 项俊波
客服电话：95599
联系 电话：010-85109211
传真：010-85109219
联系人： 蒋浩
银行网站：www.abchina.com
4) 中国银行 股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交通银行 股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
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电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
联系人：曹榕
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上海浦东 发展银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 ：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展 银行 股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
客户服务电话: 95501
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联系人：张青
传真：0755-25841098
公司网址：www.sdb.com.cn
9) 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东莞银行 股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人：胡昱
客服电话：0769－96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 渤海银行 股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
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联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
12) 宁波银行 股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
电话：021－63586210
传真：021－63586215
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
13) 华夏银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010－85238667
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
14) 湘财证券 有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
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联系人：钟康英
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com
15) 渤海证券 股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
16) 中国 银河 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城 区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟国
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568047
联系人： 李洋
公司网站：www.chinastock.com.cn
17) 广发证券 股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575 或致电各 地营业网点
16
传真：020-87555305
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
18) 中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
19) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海 市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
20) 平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人：袁月
全国免费业务咨询电话：4008816168
传真：0755-82433794
网址：www.PINGAN.com
17
21) 东方证券 股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：吴宇
公司网站：www.dfzq.com.cn
22) 世纪证券 有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
23) 申银万国 证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：021－962505
网址：www.sw2000.com.cn
24) 齐鲁证券 有限公司
注册地址：济南市经十路 20518 号
法定 代表人：李玮
18
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 中银国际 证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 张静
公司网站：www.bocichina.com
26) 华泰证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：程高峰
公司网站：www.htsc.com.cn
27) 华泰联合 证券 有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24 、25 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大 厦 24 楼
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755-82492000
客户服务电话：400-8888-555 ，95513
传真：0755-82492962
19
公司网址：www.lhzq.com
28) 光大证券 股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
29) 新时代证 券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
30) 招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
20
31) 长城证券 有限责任公司
注册 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cc168.com.cn
32) 南京证券 有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
33) 兴业证券 股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：www.xyzq.com.cn
21
34) 海通证券 股份 有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸 、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
35) 广州证券 有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
36) 广发华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-87383333 ，96326 （福建省内）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
22
37) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
38) 金元证券 股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：金春
网站：www.jyzq.cn
39) 德邦证券 有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
23
40) 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
41) 东海证券 有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
客户服务热线：021-52574550 ，0519-8166222 ，0379-64912266
免费服务热线：400-888-8588
42) 国都证券 有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层（100007 ）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层（100007 ）
法定代表人： 常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
24
43) 财富证券 有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
44) 宏源证券 股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人： 冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-8808585
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
45) 长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 027-85808318
联系人：李良
电话：027-665799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
25
46) 天相投资 顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座
办公地址：北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045522
联系人：陈少震
公司网站：www.txsec.com
（ 三）注册登记 机构
泰达 宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定 代表人 ：刘惠文
联系人： 王泉
电话：010－66577768
传真：010－66577750
（ 四）律师事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 廖海
（ 五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
26
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：单峰
四、基金的名称
本基金的名称：泰达宏利行业精选证券投资基金
五、基金的类型
本基金的类型： 契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标： 追求资本的长期持续增值， 为投资者寻求高于业绩比较基 准
的投资回报。
七、基金的投资方向
本 基 金 的投 资 范围 为 具 有良 好 流动 性 的金 融 工具 ， 包括 国 内依 法 发行 上 市 的股
票、 债券， 以及法律、 法规 、 规章 或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具 。 股票
投资 比例 为基金资产净值的 60% －95% ， 债券 投资比例 为基金资产净值的 0% －35% ，
现金及现金等价物投 资比例为基金资产净值的 5% －30% 。
八、基金的投资策略
本基金 全面引进荷兰银行的投资管理流程 ， 采用 “ 自上而下 ” 资产配置和行业类 别
27
与行业配置， “ 自下而上 ” 精选股票的投资策略， 主要投资于具有国际和国内竞 争力比
较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。
资产配置和行业类别与行业配置， 主要采用 “ 自上而下 ” 的投资策略： （1） 投资 决
策委员会根据 MVPS 模型，结合宏观和行业分析，确定投资组合资产配置比 例； （2）
根据行业特点和市场状况，确定行业类别与行业配置比例。
精选个股主要采用 “ 自下而上 ” 的投资策略包括： （1） 以流动性指标筛选股票。 （2）
对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。 （3） 以定性的股票评级系统全面考 察公司
股票的未来发展。
本基金股票投资流程如下图所示：
1、投资决策委员会根据 MVPS 模型，确定投资组合资产配置比例
MVPS 模型 ——通过四个层面研究确定基金资产配置比例
? M －宏观经济环境（Macro Environment ）
研究分析的 主要指标包括 ：
? 季度 GDP 的增长速度
业
绩
风
险
控
制
MVPS 资产配置
行业类别 配置与行业配置
筛选股票
行业文档 ——重点股票分析
构建执行 投资组合
28
? 每月 CPI 的数据
? 每月工业增加值的增长速度
? 货币供应量 M2 的增长
? V- 价值（Valuation ）
研究分析的主要指标包括：
? P/B 、P/E 运行模型
? 公司治理结构
? P- 政策（Policy ）
? 国 家 宏 观经 济 政策 和监 管 政策 对 证券 市 场下 一 阶段 的 发展 具有 的 重 要
影响作用。
? S- 气氛（Sentiment ）
研究分析的主要指标包括：
? 保证金
? 分析师指数
? 基金仓位
? 市场的特殊效应
2、利用 SRS 模型进行行业分析和行业类别与行业配置
根据行业特点和市场状况，确定行业类别与行业配置比例
? 根据波特 理论 ， 通过 以下分 析，确 定行 业相对 投资价 值和行 业在 投资组合
中的配置比例范围。
? 对全球、 地区、 国内行业发展趋势和发展环境进行分析， 判断行业或产
品的增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析）
? 宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析）
? 优势行业的发展模式分析（评价商业模式）
? 与最佳行业的比较分析（测量竞争优势）
? 该行业财务状况分析（财务稳健性分析）
? 根据行业(P/E) 指标和资金流指标，对行业类别与行业配置比例进行调整
在调整行 业配 置比例 时，应 综合考 虑行 业(P/E) 指标和 资金流 指标 ，对资 金流 指
标的临界数值应根据市场 变化进行相应调整。
29
3、利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库：
首 先 对 股票 市 值按 大 小 进行 排 序， 挑 选出 符 合基 金 投资 规 模和 流 动性 需 要 的股
票，作为模型的基础股票池。
4、 对待投资股票库的股票利用 QSE 模型， 对股票投资价值和股票预期收益增 长
性进行定量分析与评分筛选。
5、利用商业 评估、公司 评估、价 值评估和盈 利预测， 在基础股票 库中寻找 价 格
合理、基本面良好的上市公司：
（1 ）将上市 公司作为一 个商业组 合，根据上 市公司所 在行业包括 的业务类 别 ，
从商业性质、 上市公司管理水平、 竞争优势、 上市公司发展前景、 市场份额、营业利
润率、 财务能力等方面对基础股票库中的股票进行评级。 将影响上市公司的因 素概括
为商业因素、 公司因素、 财务因素， 结合上述评级， 确定上市公司商业因素、公司因
素、财务因素的分值和上市公司的综合评分。
（2 ）利用财 务定价模型 对企业的 长期盈利状 况进行预 测，依靠多 种价值参 数 ，
选择自身投资价值被市场低估、 与同类公司相比定价较低、 对比市场以往历史 数据定
价有合理上涨空间的上市公司。结合盈利预测和价值评估对上市公司进行打分。
（3 ）按照本 基金认为合 理的权重 ，对商业评 估和公司 评估、盈利 预测与价 值 评
估进行综合评分，按分 值大小，选择股票基础库中最好的上市公司。
6、基 于 “ 自上而 下 ” 进行 的资 产配置 和行 业类别 与行 业配置 ， “ 自下 而上 ”选择的
股票，结合自身的研究分析，基金经理构建、执行投资组合。
7、风险控制 小组运用引 进荷兰银 行的风险控 制模型， 对基金投资 组合的风 险 进
行定期跟踪、 监控、 评估和风险构成的度量预测分析。 监察稽核部负责对基金 投资过
程进行定期监督。
8、基金经理 将跟踪证券 市场和上 市公司的发 展变化， 结合基金申 购和赎回 导 致
的现金流量变化情况， 以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果， 对投资 组合进
行动态调整。
债券投资方面， 基金管 理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线的变
化， 利用利率期限结构差异， 权衡到期收益率与市场流动性， 选择适宜的债券， 构建
和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
30
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准=70％×新华富时中国 A600 指数收益率+30% ×中债国债总
指数（财富）
十、基金的风险收益特征
基金的投资目标和投资范围决定了基金属于风险较高的证券投资基金。
十一、基金的投资组合报告 （未经审计）
1、重要提示
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2010 年 7
月 22 日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截止 2010 年6 月 30 日， 本报告中所列财务数据未经 审
计。
2、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,855,020,755.76 72.94
其中：股票
3,855,020,755.76 72.94
2 固定收益投资
282,683,368.90 5.35
其中：债券
282,683,368.90 5.35
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
1,136,316,358.33 21.50
6 其他资产
10,975,742.36 0.21
7 合计
5,284,996,225.35
100.00
31
3、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 63,145,619.34 1.20
B 采掘业 103,320,000.00 1.96
C 制造业 2,484,232,470.30 47.16
C0 食品、饮料 423,531,918.82 8.04
C1 纺织、服装、皮毛 151,062,150.00 2.87
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 269,815,277.83 5.12
C5 电子 164,152,995.36 3.12
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 1,222,417,177.56 23.20
C8 医药、生物制品 253,252,950.73 4.81
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 141,853,311.25 2.69
G 信息技术业 63,083,519.36 1.20
H 批发和零售贸易 230,934,745.00 4.38
I 金融、保险业 355,439,582.43 6.75
J 房地产业 181,415,732.10 3.44
K 社会服务业 45,298,882.60 0.86
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 186,296,893.38 3.54
合计 3,855,020,755.76 73.18
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元 ）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600887 伊利股份 5,196,890 152,684,628.20 2.90
2 002029 七 匹 狼 5,035,405 151,062,150.00 2.87
3 002344 海宁皮城 4,499,679 148,579,400.58 2.82
4 600125 铁龙物流 10,499,875 141,853,311.25 2.69
5 600809 山西汾酒 3,388,624 139,035,242.72 2.64
6 002304 洋河股份 897,291 131,812,047.90 2.50
7 000400 许继电气 5,000,000 131,400,000.00 2.49
32
8 600031 三一重工 7,018,116 128,220,979.32 2.43
9 600315 上海家化 4,032,215 122,942,235.35 2.33
10 601318 中国平安 2,589,422 121,210,843.82 2.30
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 270,251,000.00 5.13
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 12,432,368.90 0.24
7 其他 - -
8 合计 282,683,368.90 5.37
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末基金未持有 债券 。
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1001037 10 央票37 2,200,000 220,176,000.00 4.18
2 1001032 10 央票32 500,000 50,075,000.00 0.95
3 110009 双良转债 81,790 9,210,371.90 0.17
4 125731 美丰转债 23,330 2,447,317.00 0.05
5 110007 博汇转债 7,240 774,680.00 0.01
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明 细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
9、 投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
10、 其他资产构成
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 8,420,364.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,332,494.41
5 应收申购款 1,222,883.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,975,742.36
11、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 110007 博汇转债 774,680.00 0.01
12、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 601318 中国平安 121,210,843.82 2.30 资产重组
13、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2004 年7 月9 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同 期
基准的比较如下表所示：
截止2010 年6 月30 日基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
34
较 表与图示：
阶段
净值增 长
率
净值增 长率
标准差
业绩比 较基 准
收益率
业绩比 较基 准收 益
率标准 差
①- ③ ②- ④
①
② ③ ④
2004.7.9 ～2004.12.31 -1.12% 0.62% -7.38% 0.84% 6.26% -0.22%
2005.1.1 ～2005.12.31 5.70% 1.04% -5.69% 0.96% 11.39% 0.08%
2006.1.1 ～2006.12.31 159.88% 1.49% 77.44% 0.99% 82.44% 0.50%
2007.1.1 ～2007.12.31 119.06% 2.13% 96.39% 1.62% 22.67% 0.51%
2008.1.1 ～2008.12.31 -48.44% 2.02% -48.28% 2.07% -0.16% -0.05%
2009.1.1 ～2009.12.31 71.09% 1.80% 62.24% 1.44% 8.85% 0.36%
2010.1.1 ～2010.6.30 -14.88% 1.40% -17.86% 1.09% 2.98% 0.31%
基金合 同生 效以 来至
2010.6.30
346.82% 1.67% 109.75% 1.43% 237.07% 0.24%
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
500%
600%
泰达精选 业绩比较基准
十 三 、基金的费用概览
（一）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金证券交易费用；
4、基金的信息披露费用；
5、基金的会计师费和律师费；
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6、基金 份额 持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付 方式
1、 基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值的 1.5% 的年费率计提， 具体计算方法如 下：
H=E× 1.5%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费；
E ：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人按照基 金
管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇
法定节假日、休息日等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.25% 的年费率计提， 具体计算 方
法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金托管费；
E ：为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月 的
前 2 个工作日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日 期顺延。
3、 上述 （ 一 ） 3 至 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定， 按费
用实际支出金额支付， 列入当期基金费用， 由基金托管人按照基金管理人的划 款指令
复核后从本基金资产中支付。基金 合同生效 前的 验资费( 会计师费) 、律师费从 基金认
购费用中列支， 招募说明书、 发 售 公告等信息披露费用根据有关法律及中国证 监会有
关规定列 支。
4、经基金管 理人与基金 托管人协 商一致，可 以酌情调 低基金管理 费率及基 金 托
管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会通过。
（ 三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理人 和 基金 托 管 人因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务导 致 的费 用 支出 或 本 基金
资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合
同生效 之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
（四）申购、赎回的费用
1、申购费
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申购费率如下：
申购金额（M ） 费率
M<50 万 1.50％
50万≤M <250 万 1.20％
250万≤M <500 万 0.75％
500万≤M <1000 万 0.50％
M≥1000万 每笔1000 元
2、赎回费
赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25％
731 天（含）以上 0
说明： ①认购期持有期限起始日为基金合同生效日； 申购期持有期限起始日为 基
金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天，赎回费率为 0.25% ；连续持
有期限超过 730 天,赎回 费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计 。
③赎回费的 25％划归基金资产。
（五）基金税收
本基金及基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。
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十四、其他应披露事项
1. 本基金管理人已于 2010 年1 月 15 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司关于
旗下基金参与深圳发展银行基金定投及申购费率优惠推广活动的公告》 。
2. 本基金管理人已于 2010 年1 月 19 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司关于
在国信证券股份有限公司开通旗下基金定期定额投资业务的公告》 。
3 、本基金管理人已于 2010 年 1 月 20 日发布《泰达荷银精选股票型证券投资
基金 2009 年度第4 季度报告》 。
4. 本基金管理人已于 2010 年 1 月 27 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关
于泰达荷银行业精选证券投资基金分红公告》 。
5. 本基金管理人已于 2010 年1 月 30 日发布 《关于调整旗下基金最低赎回份额
及最低保留份额的公告》 。
6. 本基金管理人已于 2010 年2 月4 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司关于
泰达荷银行业精选股票型证券投资基金业绩比较基准更名的公告 》。
7 ．本基金管理人已于 2010 年 2 月 24 日发布《 泰达荷银基金管理有限公司关
于增加宁波银行股份有限公司为代销机构的公告》 。
8 ． 本基金管理人已于 2010 年3 月4 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司关于
提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》 。
9. 本基金管理人已于 2010 年 3 月 4 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于
网站及网上交易停机维护的公告》 。
10. 本基金管理人已于 2010 年3 月9 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司关于
股权变更及公司更名的公告》 。
11. 本基金管理人已于 2010 年 3 月 12 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于调整旗下开放式基金业 务规则的公告》 。
12. 本基金管理人已于 2010 年3 月 17 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关
于变更公司旗下公募基金名称的公告》 。
13. 本基金管理人已于 2010 年 3 月 25 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于旗下基金参与渤海银行基金定投及网银申购费率优惠活动的公告》 。
14. 本基金管理人已于 2010 年3 月 31 日发布 《泰达荷银行业精选证券投资基
金 2009 年年度报告》 。
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15. 本基金管理人已于 2010 年 3 月 31 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于董事变更的公告》 。
16. 本基金管理人已于 2010 年 4 月 1 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠的公告》 。
17 ．本基金管理人已于 2010 年 4 月 9 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于调整旗下基金在上海浦东发展银行定期定额投资起点金额的公告》 。
18. 本基金管理人已于 2010 年 4 月 21 日发布《泰达荷银行业精选证券投资基
金 2010 年度第1 季度报告》 。
19. 本基金管理人已于 2010 年 4 月 29 日发布《泰达宏利基金管理有限公 司关
于旗下基金参与深圳发展银行基金定投及申购费率优惠推广活动的公告》 。
20. 本基金管理人已于 2010 年5 月4 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关于
变更直销银行账户信息的公告》 。
21. 本基金管理人已于 2010 年5 月5 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关于
开展网上直销基金转换费率优惠活动的公告》 。
22. 本基金管理人已于 2010 年5 月5 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关于
旗下基金增加华夏银行为代销机构及参与其费率优惠活动的公告》 。
23. 本基金管理人已于 2010 年 5 月 20 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于在光大证券开通旗下基金定期定额投资业务的公告》 。
24. 本基金管理人已于 2010 年 5 月 28 日发布《泰达宏利基 金管理有限公司关
于旗下基金参与中信银行基金定投及申购费率优惠推广活动的公告》 。
25. 本基金管理人已于 2010 年6 月1 日发布 《关于旗下基金参与中信银行基金
定投及申购费率优惠推广活动的更正公告》 。
26. 本基金管理人已于 2010 年6 月4 日发布 《关于申银万国证券股份有限公司
开通泰达宏利旗下基金定期定额投资业务的公告》 。
27. 本基金管理人已于 2010 年6 月7 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关于
旗下部分 基金参加中国农业银行网上银行申购费率优惠活动的公告》 。
28. 本基金管理人已于 2010 年6 月9 日发布 《泰达宏利基 金管理有限公司关于
旗下基金在安信证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》 。
29. 本基金管理人已于 2010 年 6 月 30 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关
于旗下基金参与交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》 。
39
30. 本基金管理人已于 2010 年7 月1 日发布 《泰达宏利基金管理有限公司关于
参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的公告》 。
泰达 宏利基金管理 有限公司
2010 年 8 月 22 日
