嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
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嘉 实 策略 增 长混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
(2010 年第 1 号)
基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司
嘉实策略增长 混合型证 券 投资基金 (以 下简称“ 本 基金 或基金) 根据2006 年11月28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意嘉 实策略 增长 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 (证 监
基金字[2006]242 号)和2006 年12 月1 日《关于同意 嘉实策略增长混合型证 券投资基金募 集
时间安排的确 认函》( 基 金部函[2006]306 号 )的核 准,进行募集 。 本基金 类 型为契约型 开
放式 。本基金 基 金合同 于2006 年12 月12日 正式生效 ,自该日起本 基金管理 人 正式开始管 理
本基金 。
重 要提 示
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2010 年 6 月
12 日( 特别 事项 注明 除外 ) , 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2010 年 6 月 30 日( 未经
审计) 。
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一 、基金管理人
(一)基金管理人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ,立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理( 亚
洲)有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
(二)主要人员 情况
1 .董 事、 监事 及高 级管 理 人员
王忠民 先生 , 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 , 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 , 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 , 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 , 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ,2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生, 董事、 总经 理。 中 共党员 , 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 , 董 事。 1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 , 硕 士研 究生 。 1990 年至 今,
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ; 1994 年至 今, 担任 北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理;
2001 年 11 月至 今, 担任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。
高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ,
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Ingo Gefeke先生 , 董 事, 德国籍, 康斯 坦斯 (Constance ) 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德 意志 银行 (纽 约 ) 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志
资产管 理公 司 ( 法兰 克福 ) 董事 会成 员, 德意 志资 产管理 公司 (纽 约) 董事 总经理 兼首 席行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
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Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳大利 亚籍 , 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 )
全球首 席运 营官 、MD 。
骆小元 女士 ,独 立董 事。1982 年毕 业于 中国 人民 大 学财会 专业 。1995 年至 2000 年,
担任中 国注 册会 计师 协会 总会计 师;2000 年至 今, 就职于 中国 注册 会计 师协 会协会 注册 中
心,担 任中 心主 任。
王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国
世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集
团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ,监 事, 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月, 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部;2002 年 1 月至 今, 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理公 司 , 历任 督察 员和 公司副 总经 理。
李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理公 司 , 历任市 场部 副总监 、 总监 、总经 理助 理
和公司 副总 经理 。
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张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ,副 总经 理,武 汉大 学经 济学 硕士 ,加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证
券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任 总经 理助 理 ,2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。
王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
邵健先 生, 经济 学硕 士,11 年证 券从 业经 历。 曾 任国 泰君安 证券 研究 所研 究员 、 行业 投
资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理, 从事 行业 研究 、 行业 比较 研究 及资 产配 置等工 作。2003
年7月进 入嘉实 基金 管理有 限公司 投资部 工作, 现任 公司总 经理助 理。2004 年4 月6日至 今任
嘉实增 长混合 基 金经 理 ,2006 年12 月12 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
(2 ) 历任 基金 经理
2006年12月13 日至2008年2 月27日, 党开 宇 女士 、邹 唯 先生 、 刘熹 先生 任 嘉实 策略混合
基金经 理 。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括: 公司 总经 理赵学 军先 生 , 公司 副总 经理戴 京焦 女士 , 公司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 总 经理助 理李 凯先 生、 总经 理助理 陶荣 辉 先
生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
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注册资本 : 人 民 币 334,018,850,026 元
联 系 人 : 蒋 松 云
联 系 电 话 : (010 )66105799
截至2010 年 6 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 121 人 ,平 均 年 龄 30 岁,
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直销机构
(1 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577
联系人 赵虹
(2 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023
联系人 吴冬梅
(3 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
联系人 胡清泉
(4 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦 附 楼二 楼
电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663
联系人 周炜
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676
联系人 曹涌
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331
联系人 沈峥
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670
联系人 吴冬梅
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
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电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100
联系人 施镜葵
(9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
(1) 中国工商银行
(2) 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(3) 中国建设银行
(4) 中国农业银行
(5) 招商银行
(6) 交通银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 田耕
电话 (010 )66107900 传真 (010 )66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 (010 )85109219 传真 (010 )85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 邓炯鹏
电话 (0755 )83077278 传真 (0755 )83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
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(7) 中国邮政储蓄银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 (010 )66415194 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
(8) 中国民生银行
(9) 中国光大银行
(10 ) 中信银行
(11 ) 兴业银行
(12 ) 深圳发展银行
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 (010 )68098778 传真 (010 )68560312
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 ( 全国 )
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 (010 )65557013 传真 (010 )65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 张青
电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
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(13 ) 上海浦东发展银行
(14 ) 北京银行
(15 ) 平安银行
(16 ) 广东发展银行
(17 ) 青岛 银行
(18 ) 宁波银行
(19 ) 东莞 银行
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )96169
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 (0532 )85709787 传真 (0532 )85709799
客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国)
网址 www.qdccb.com
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区
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(20 ) 杭州银行
(21 ) 徽商银行
(22 ) 南京银行
(23 ) 临商银行
(24 ) 温州银行
(25 ) 上海农村商业银行
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730
客服电 话 (0769 )96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
电话 (025 )84544135 传真 (025 )84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217
客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn
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(26 ) 浙商银行
(27 ) 江苏 银行
(28 ) 乌鲁木齐市商业 银行
(29 ) 渤海银行
(30 ) 洛阳银行
(31 ) 中信证券股份有限公 司
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124
客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 (0571 ) 87659084 传真 (0571 )87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025 ) 58588167 传真 (025 )58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316259
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表 人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888
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(32 ) 广发证券股份有限公 司
(33 ) 中信建投证券有限责 任公 司
(34 ) 海通证券股份有限公 司
(35 ) 申银万国证券股份有 限公 司
(36 ) 国泰君安证券股份有 限公 司
(37 ) 中国银河证券股份有 限公 司
(38 ) 兴业证券股份有限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房)
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
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12
(39 ) 招商证券股份有限公 司
(40 ) 华泰证券股份 有限公 司
(41 ) 华泰 联合证券有限责 任公 司
(42 ) 长 城证券有限责任公 司
(43 ) 国都证券有限责任公 司
(44 ) 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591 )87841160 传真 (0591 )87841150
客服电 话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83516199
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010 )84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
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13
(45 ) 光大证券股份有限公 司
(46 ) 渤海证券股份 有限公 司
(47 ) 国信证券股份有限公 司
(48 ) 安信证券股份有限公 司
(49 ) 东北证券股份有限公 司
(50 ) 平安证券有限责任公 司
(51 ) 国元证券股份 有限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证 券 大厦 十六 层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755 )82558305 传真 (0755 )82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐
电话 4008866338 传真 (0755 )82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
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(52 ) 中国建银投资证券有 限责 任公司
(53 ) 湘财证券有限责任公 司
(54 ) 中银国际证券有限责 任公 司
(55 ) 德邦证券有限责任公 司
(56 ) 财 富证券有限责任公 司
(57 ) 中信万通证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 20 层
法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 (0755 )82026511 传真 (0755 )82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗
电话 (021 )68634518-8631 传真 (021 )68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海 市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26、 27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731 )4403319 传真 (0731 )4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )4403319
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(58 ) 中航 证券有限公司 ( 原江 南证券有限责任公司 )
(59 ) 中信金通证券有限责 任公 司
(60 ) 长江证券股份有限公 司
(61 ) 金元证券股份 有限公 司
(62 ) 国海证券有限责任公 司
(63 ) 国盛证券有限责任公 司
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900
客服电 话 4008-888-999 或 (027 )85808318
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南大道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 (0755 )83025695 传真 (0755 )83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 (0771 )5539262 传真 (0771 )5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 、96100 (广 西 )
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(64 ) 山西证券股份有限公 司
(65 ) 西部证券股份有限公 司
(66 ) 广州证券有限责任公 司
(67 ) 国联证券股份有限公 司
(68 ) 东吴证券股份 有限公 司
(69 ) 南京证券有限责任公 司
(70 ) 浙商证券有限责任公 司
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 刘方
电话 (0791 )6273972 传真 (0791 )6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 (0351 )8686703 传真 (0351 )8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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(71 ) 恒泰证券股份 有限公 司
(72 ) 东海证券有限责任公 司
(73 ) 东方证券股份有限公 司
(74 ) 第一创业证券有限责 任公 司
(75 ) 宏源证券股份有限公 司
(76 ) 民生证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 (0571 )87902080 传真 (0571 )87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 (0471 )4913998 传真 (0471 )4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010 )88085858 传真 (010 )88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
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18
(77 ) 新时代证券有限责任 公司
(78 ) 上海证券有限责任公 司
(79 ) 世纪证券有限责任公 司
(80 ) 中原证券股份有限公 司
(81 ) 东莞证券有限责任公 司
(82 ) 华龙证券有限责任公 司
(83 ) 万联证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 (010 )83561146 传真 (010 )83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 张婷
电话 (0755 ) 83199511 传真 (0755 )83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199509
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法 定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628
客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、
(0931 )4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山二路 18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
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19
(84 ) 国金证券股份有限公 司
(85 ) 财通证券有限责任公 司
(86 ) 齐鲁证券有限公司
(87 ) 大同证券经纪有限责 任公 司
(88 ) 瑞银 证券有限责任公 司
(89 ) 华鑫证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江 杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336
(上海 地区 )
住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址 山东省 济南 市经 十 路 17703 号华 特广 场
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531 )81283938 传真 (0531 )81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351 )4167056 传真 (0351 )4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 (0351 )4167056
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 、田 文健
电话 ( 010 ) 58328752 、
58328725
传真 (010 )58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408
客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888
网址 www.cfsc.com.cn
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20
(90 ) 中山证券有限责任公 司
(91 ) 天相投资顾问 有限公 司
(92 ) 江海证券有限 公司
(93 ) 中国民族证券有限责 任公司
(94 ) 厦门 证券有限公司
(95 ) 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783
客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com
(96 ) 华宝证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
电话 (0755 )83734659 传真 (0755 )82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 (0755 )82943750
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 (010 )66045446 传真 (010 )66045500
客服电 话 (010 )66045678
网址 www.txjijin.com
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 37 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
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21
(97 ) 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
(98 ) 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167
客服电 话 (0755 )26982993 网址 www.ydsc.com.cn
(99 ) 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 米兵
电话 (023 )63786922 传真 (023 )63810422
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
(100) 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 (010 )88086830
(101) 信达证券 股份有限公司
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
(102) 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 (010 )66555835 传真 (010 )66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
(103) 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062
客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn
(二)注册登记机构
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22
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
(三)律师事务所和 经办 律师
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
五 、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
通过有 效的 策略 组合 ,为 基金持 有人 创造 较高 的中 长期资 产增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 股票 资产 的配 置占 基金资 产的 30%-95% , 债 券资产 的配 置占 基金 资产 的 0-65% ,
权证的 配置 占基 金资 产净 值的 0-3% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 大不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
(一)投资策略
1. 资产配置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产, 减小 基金系 统性 风险 。 资 产配 置上 , 在 具备 足够多 预期 收益率 良好 的 投
资标的 时 , 将 优先 考虑 股票 类资产 的配 置 , 剩 余资 产将 配置于 债券 类和 现金 类等 大类资 产 上 。
名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇
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23
2. 股票投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法 , 通 过主辅 多种 策略 相互 支持 来构建 投
资组合 ,选 股的 主策 略为 积极成 长策 略, 辅之 以廉 价证券 策略 和周 期反 转策 略等。
(1 ) 积极 成长 策略 。充 分 发挥基 金管 理人 在成 长型 企业上 的研 究与 投资 优势 ,从 宏观
经济运 行和 行业 景气 变化 的趋势 ,以 及上 市公 司治 理结构 、发 展前 景等 角度 进行综 合分 析 ,
发现具 有较 高成 长性 与动 态投资 价值 的股 票。 我们 认为, 中国 资本 市场 上存 在着大 量的 成长
性企业 , 主 要表 现为 , 大 行业里 的小 巨人 、 大 集团 旗下的 窗口 公司 、 行 业整 合中的 龙头 企业
等。选股 的基 本指标 :预 期未来三 年的 主营业 务收 入复合增 长率 超过 10% ; 或者,预 期未
来三年 的净 利润 复合 增长 率超 过 10% 等。
(2 ) 廉价 证券 策略 。通 过 深入研 究上 市公 司资 产和 经营状 况 ,发 掘与 投资 那 些由于 所
持有的 土地 、 品 牌、 渠道、 股权以 及技 术等 具有 潜在 重估价 值的 资产 , 使 得实 际资产 价值 远
大于现 价的 股票 。
(3 ) 周期 反转 策略 。对 周 期性行 业进 行研 究 ,通过 分析投 资增 长 、库 存变化 、产 能利
用及需 求的 变化 等, 寻找 已经进 入或 即将 进入 景气 回升期 的周 期性 行业 的企 业进行 投资 , 重
点关注 业绩 敏感 性较 高的 企业和 行业 的龙 头企 业。
(4 ) 行业 配置 。 本基 金管 理人的 行业 研究 团队 每季 度将基 于宏 观与 行业 研究 给出行 业
评级, 在此 基础上,基金经理将结合 本基金的契约、投资策略 、投资限制等,每个季度 向投
资决策 委员 会提 交行 业资 产配置 计划 , 投 资决 策委 员会会 通过 后, 由基 金经 理据此 进行 资产
配置与 组合 构建 。 此 后 , 金融工 程小 组将 监控 投资 组合的 行业 配置 比例 , 将 大类行 业配 置比
例作为 必须 跟踪 的指 标之 一, 风险 控制 团队根 据行 业集中 度 、 行 业偏离 度等 指标 , 进 行风 险
控制 。 每 季度 末, 金融 工 程小组 将在 定期 进行 的绩 效评估 分析 中 , 专门 分析 大类行 业配 置的
效果, 向投 资决 策委 员会 提交风 险绩 效报 告, 以便 总结与 进一 步改 进行 业资 产配置 与风 险控
制。
3. 债券投资策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业债 (包 括可 转换 债) 。 债 券投 资 采取“ 自
上而下” 的策略,通过深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 , 以 价值 发现 为基础 , 采 取以 久期 管理 策略为 主, 辅以
收益率 曲线 策略 等 , 确 定和 构造能 够提 供稳 定收 益 、 较 高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。
4. 权证投资策略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
( 二)投资决策依据 和决 策程序
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1 、投 资决 策依 据
(1 ) 法 律法 规 和基 金 合同 。 本 基金 的 投资 将 严格遵 守 国 家有 关 法律 、 法规和 基 金 合同
的有关 规定 。
(2 ) 上 市公 司 的基 本 面。 本 基 金将 在 对宏 观 经济和 上 市 公司 的 基本 面 进行 深 入 研 究的
基础上 进行 投资 。
(3 ) 投资 对象 的预 期收 益 和预期 风险 的匹 配关 系。 本基金 将在 承受 适度 风险 的范围 内 ,
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、投 资决 策程 序
(1 )公司研究部通过内部 独立研究,并借鉴其他研 究机构的研究成果,形成 宏观、
政策、 投资 策略、 行业 和 上市公 司等 分析 报告 , 为 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 决策 依
据。
(2 )投资决策委员会定期 和不定期召开会议,根据 基金投资目标和对市场的 判断决
定基金 的总 体投 资策 略, 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
(3 )自下而上的股票投资 选择:在既定的 投资目标 与原则下,分析师对符合 基本选
股标准 的企 业进 行实 地调 研, 进 行估 值研 究和 投资 价值分 析, 对企 业进 行投 资评级 。 由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
(4 )独立的交易执行:基 金管理人设置独立的中央 交易室,通过严格的交易 制度和
实时的 一线 监控 功能 ,保 证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执 行 。
(5 )动态的组合管理:基 金经理将跟踪证券市场和 上市公司的发展变化,集 合基金
申购和 赎回 导致 的现 金流 量情况 , 以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果, 对投 资组合 进行 动
态的调 整, 使之 不断 得到 优化。
(6 )风险控制委员会根 据 市场变化对基金投资组合 进行风险评估与监控,并 授权风
险控制 小组 进行 日常 跟踪 , 出具风 险分 析报 告。 稽核 监 察部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
(7 )基金经理将跟踪证券 市场和上市公司的发展变 化,结合基金申购、赎回 和转换
导致的 现金 流量 变化 情况 , 以及组 合风 险和 流动 性的 评估结 果, 对投 资组 合进 行 动态调 整。
(8 )基金管理人在确保基 金份额持有人利益的前提 下有权根据环境变化和实 际需要
对上述 投资 程序 作出 调整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数× 75 % +上 证国债 指数× 25 %
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险, 较高 收益 。
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十一、 基 金投 资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国工商 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规 定 , 于2010 年7 月19 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年6 月30 日(“ 报 告期末” ) ,本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例 (% )
1 权益投 资 7,771,636,765.24
86.71
其中: 股票 7,771,636,765.24
86.71
2 固定收 益投 资
466,894,477.50
5.21
其中: 债券
466,894,477.50
5.21
资产支 持证 券 -
-
3 金融衍 生品 投资
1,296,808.44
0.01
4
买入返 售金 融资 产
-
-
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
-
-
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
707,002,346.59
7.89
6 其他资 产
15,826,683.57
0.18
合计 8,962,657,081.34
100.00
2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 60,096,981.12 0.67
B 采掘业 165,997,588.04 1.86
C 制造业 4,556,660,917.17 50.99
C0 食品、 饮料
1,212,294,497.47 13.56
C1
纺织、服 装、 皮毛 13,011,000.00 0.15
C2
木材、家 具 - -
C3
造纸、印 刷 79,588,530.90 0.89
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料 256,900,054.70 2.87
C5
电子 3,952,868.25 0.04
C6
金属、非 金属 350,888,512.52 3.93
C7
机械、设 备、 仪表 874,559,656.93 9.79
C8
医药、生 物制 品 1,765,465,796.40 19.75
C99
其他制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
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E 建筑业 47,384,162.30 0.53
F 交通运 输、 仓储 业 16,340,065.36 0.18
G 信息技 术业 1,236,585,651.31 13.84
H 批发和 零售 贸易 299,335,700.81 3.35
I 金融、 保险 业 1,175,898,188.85 13.16
J 房地产 业 180,745,199.28 2.02
K 社会服 务业 19,411,376.60 0.22
L 传播与 文化 产业 13,180,934.40 0.15
M 综合类 - -
合计 7,771,636,765.24 86.96
3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(% )
1 600887 伊利股 份 17,105,025 502,545,634.50 5.62
2 600406 国电南 瑞 11,227,462 431,022,266.18 4.82
3 600750 江中药 业 12,273,964 378,651,789.40 4.24
4 600570 恒生电 子 24,612,874 369,685,367.48 4.14
5 600079 人福医 药 21,106,450 337,703,200.00 3.78
6 600000 浦发银 行 22,394,947 304,571,279.20 3.41
7 600518 康美药 业 21,892,711 268,842,491.08 3.01
8 601166 兴业银 行 10,308,052 237,394,437.56 2.66
9 000060 中金岭 南 17,869,431 231,230,437.14 2.59
10 600036 招商银 行 17,475,748 227,359,481.48 2.54
4. 报告期末按券种分类 的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券
-
-
2 央行票 据
393,227,000.00
4.40
3 金融债 券
-
-
其中: 政策 性金 融债
-
-
4 企业债 券
2,350,737.90
0.03
5 企业短 期融 资券
-
-
6 可转换 债券
71,316,739.60
0.80
7 资产支 持证 券
-
-
8 其他
-
-
合计
466,894,477.50
5.22
5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券简称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 1001019 10 央 行票 据19 3,200,000 313,120,000.00 3.50
2 113001 中行转 债 699,850 70,782,829.00 0.79
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27
3 0801026 08 央 行票 据26 500,000 50,755,000.00 0.57
4 1001021 10 央 行票 据21 300,000 29,352,000.00 0.33
5 126019 09 长 虹债 29,610 2,350,737.90 0.03
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
序号 权证代 码 权证简 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 580027 长虹CWB1 565,551 1,296,808.44 0.01
注:报 告期 末本 基金 仅持 有上 述 1 只 权证 。
8. 投资组合报告附注
(1 ) 报告期内本 基金投资的前十 名 证券的发行 主体未被监 管部门立案调 查,在本 报
告编制 日前 一年 内本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体未 受到 公开 谴责 、处 罚。
(2 ) 本基 金投 资的 前十 名 股票中 , 没有 超出 基金 合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
(3 ) 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金
4,415,829.08
2 应收证 券清 算款
1,661,043.94
3 应收股 利
294,300.00
4 应收利 息
2,813,204.89
5 应收申 购款
6,642,305.66
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
合计
15,826,683.57
(4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债 券代码
债券 名称
公允 价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 110008 王府转 债 533,910.60 0.01
(5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末, 本基 金 前 十名 股票中 未持 有存 在流 通受 限情况 的股 票。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2010 年6 月30 日( 特别 事项 除外 )
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
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基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 . 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2006 年12 月 12 日至
2006 年12 月 31 日
1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83%
2007 年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06%
2008 年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17%
2009 年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19%
2010 年上半年 -10.07% 1.39% -21.34% 1.19% 11.27% 0.20%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比 较
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
2006-12-12
2007-03-21
2007-06-28
2007-10-05
2008-01-12
2008-04-20
2008-07-28
2008-11-04
2009-02-11
2009-05-21
2009-08-28
2009-12-05
2010-03-14
2010-06-21
嘉实策略 基金基准
图:嘉 实策 略混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
(2006 年12 月12 日至2010 年6月30日)
注 : 按相 关法 规规定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
的各项 投资比 例符合 基金 合同第 十一部 分(二 、投 资范围 和六、 ( 二) 投资组 合限制 )的有
关约定 。
十 三、 费用概 览
(一)基金费用的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
29
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。
(3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金 合同 生效 后的 基金 信息 披露费 用 及 与基 金相 关的 会计师 费
和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 。 该 等费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议
的规定 ,按 费用 实际 支出 金额支 付, 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
(1 ) 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
M <100 万 元 1.5%
100 万元≤M <500 万 元 1.0%
500 万元≤M <1000 万元 0.3%
M≥1000 万 元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务
实行申 购费 率优 惠, 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 , 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 %, 但招 商银
行借记 卡 、 中国 建设 银行 龙卡 、 中国 农业 银行 金穗 卡 的持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按
照相关 公告 规定 的费 率执 行 。 机构 投资 者 通 过本 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本基 金,
其申购 费率 不按 申购 金额 分档, 统一 优 惠 为申 购金 额的0.6 % ,优 惠后 费率 如 果低于0.6% ,
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
30
则按0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按 实际 费率 收 取申购 费 。
申购费 用由 申购 人承 担, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 , 不
列入基 金财 产。
(2) 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费
率越低 。
持有期 限 赎回费 率
<365 天 0.50%
365 天≤M <730 天 0.25%
≥730 天 0
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 , 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产, 其 余 部分 用于支 付 注
册登记 费等 相关 手续 费 。
(3) 转换 费
基金转 换费 由投 资者 承担 , 用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。 转 换费 率按 照如下 方式
收取:
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
转换为 嘉实 策略 增长 混合 型证券 投资 基金 时, 转换 费率均 为转 入基 金适 用的 申购费 率, 计算
公式如 下:
净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M
转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率 )
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的 基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
② 嘉实 策略 增长 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 11 只 开放 式基 金 (包 括 : 嘉 实成 长
收益证 券投 资基 金、 嘉实 稳健开 放式 证券 投资 基金 、 嘉 实债 券开 放式证 券投 资基金 、 嘉实 服
务增值 行业 证券 投资 基金 、 嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实 量 化阿 尔法股 票 型 证券
投资基 金 、 嘉 实优质 企业 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实研究 精选 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 多
元 收益债 券型 证券投 资基金 A 、嘉实 回报灵 活配 置混 合型证 券投 资基金 、嘉实 价值优 势股
票型证 券投 资基 金 ) 之间 互转, 以及 嘉实 策略 增长 混合型 证券 投资 基金 转换为 嘉实 货币 市场
基金 、 嘉 实超 短债 证券 投资 基金 、 嘉 实多 元收 益债 券型 证券投 资基 金 B 时 , 均 采 用“ 赎回 费 +
申购费 率补 差” 算 法, 计算 公式如 下:
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净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G )
转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G
转入份 额 = 净转入 金额 / E
其中,B 为转 出的 基金 份 额;
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ;
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率;
G 为对应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ,
则申购 补差 费 率 G 为 零;
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 。
注1: 根 据 《关 于嘉 实主 题 混合实 施暂 停转 入及 定期 限制申 购业 务的 公告 》 , 自2010 年5
月26日 起, 暂停 嘉实 主题 混合的 转入 业务 。
注 2: 根据 《关 于嘉 实增 长混合 实施 限额 申购 (含 转入及 定投 ) 业 务的 公告 》 , 自 2010
年6 月 23 日起 ,嘉 实增 长 混合实 施限 额申 购( 含转 入及定 投) 业务 。
(4 ) 销售 服务 费
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 ( 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后) 开始 计提销 售服 务费 ,但 至少 应提前2个 工作 日在 至少 一 种指 定 媒体 和
基金管 理人 网站 上公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用, 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
(二)不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规
定的费 率水 平以 上时 , 须 召开基 金份 额 持 有人 大会 审议 ; 在 第二 款规定 的费 率水平 以内 , 调
整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 最
迟于新 的费 率实 施日 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
(四)基金的税收
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 基金 管
理人于 2006 年 12 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新, 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下:
1. 在“ 重要提 示” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分: 增加 乌鲁 木齐市 商业 银行、渤 海银 行、中 国光 大银行 、
洛阳银 行、 华融 证券 、恒 泰证券6 家 代销 机构 , 并 更 新相关 代销 机构 信息 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基金 的业 绩” 部 分: 列示 了 2006 年 12 月 12 日至 2006 年 12 月 31 日 、 2007
年 度、2008 年 度、2009 年 度、2010 年 上半 年基金 业绩。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披露 事项” 部 分: 列示 了 2009 年 12 月 12 日 至 2010 年 6 月 12 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2010 年8 月14 日