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嘉实优质(070099)

嘉实优质:更新招募说明书摘要(2010年第1号)查看PDF公告

嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 1 嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金 更 新 招募 说明 书 摘要 (2010 年第 1 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有 限 公司 基金托管人: 上海浦东发展银 行 股份有限公司 嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放 式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型 开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 (证监 基金字[2007]320 号),嘉 实 浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 , 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企 业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日(含 当 日)起, 本基金基 金合同 生效,嘉 实 浦 安 保本 基金 基金 合同 失效 。 本基 金类 型为 契约 型开 放式。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2010 年 6 月 8 日 , 有 关财 务数 据和 净 值表现 ( 未经 审计 ) 截 止 日为 2010 年 6 月 30 日 ( 特别事 项注 明 截止日 除外 ) 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 2 一 、基金 管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% , 立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 ( 亚 洲)有 限公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二) 主要人 员情 况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 王忠民 先生 ,董 事长 。大 学专科 。曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ,煤 炭部 财 务 司会计 、 副处长 ,中 国统 配煤 矿总 公司财 务局 处长 ,煤 炭部 财务公 司筹 备组 负责 人, 中煤信 托投 资 有限责 任公 司董 事长 兼总 经理,2002 年 3 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 党委书 记、 董 事长。 赵学军 先生 ,董 事、 总经 理。中 共党 员, 经济 学博 士。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 、 外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、北 京商 品交 易所 、天津 纺织 原材 料交 易所 、商鼎 期货 经 纪有限 公司 、 北京 证券 有 限公司 、 大成 基金 管理 有 限公司 。2000 年 10 月至 今任嘉 实基 金 管理有 限公 司董 事、 总经 理。 高方先 生, 董事, 大学 本 科, 中 共党 员, 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总 裁助理 、副 总裁 ,现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。 韩家乐 先生 ,董 事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年至 今任 海问证券投 资咨询有限公 司总经理;1994 年至今 任北京德恒 有限责任公司 总经理; 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限责 任公 司董 事长 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 3 Ingo Gefeke 先生 ,董 事 ,德国 籍, 康斯 坦斯 (Constance )大 学国 际经 济学 硕 士研究 生。曾 任德 意志 银行 (纽 约)全 球交 易银 行首 席运 营官及 国际 投资 银行 首席 运营官 。现任 德意志 资产 管理 公司 (法 兰克福 )董 事会 成员 ,德 意志资 产管 理公 司( 纽约 )董事 总经 理 兼首席 行政 管理 官、 全球 交易总 监。 Lindsay Megan Wright 女 士,董 事, 大学 本科 (学 士) , 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行 ( 新西 兰)/ 新西 兰信 托 银行 CFO&COO 、 董事 总 经理 , 德 意志 银行 DB 资 本合伙 公司 亚 太区 COO 、 董事 总经 理, 德意志 资产 管理 公司 亚太 区 COO 、 董 事总 经理 , 德 意志资 产 管 理公 司 COO 、 业 务及 产品 主管 (PE ) 、 董事 总经 理。 现任德 意志 资产 管理 公司 亚太及 中东 区业务 发展 主管 、董 事总 经理。 骆小元 女士 ,独 立董 事, 大学本科 。1982 年毕 业于 中国人 民大 学财 会专 业。1995 年 至 2000 年 , 担 任中 国注 册 会计师 协会 总会 计师 ;2000 年至 今任 中国 注册 会计 师协会 协会 注册中 心主 任。 王巍先 生, 独立 董事 ,美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建 设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员, 美国 化学 银行分 析师 , 美国世 界银 行顾 问 , 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004 年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。 张维炯 先生 ,独 立董 事、 中共党 员, 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 , 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997 年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。 朱蕾女 士, 监事 ,中 共党 员,硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ,中 国保 险监督 管 理委员 会主 任科 员, 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理, 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、 北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务 部总经 理。 穆群先 生, 监事 ,经 济师 ,硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教, 长安 信息产 业 (集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ,北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今 任立信 投 资 有限 公司 财务 总监。 朱成刚 先生 , 监 事 , 法 学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月, 就职 于中 国建 设银行 资 产保全 部、 法律 事务 部;2002 年 1 月 至今 ,就 职于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法律部 。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 4 10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ,历 任督察 员和 公司 副总 经理 。 李道滨 先生 , 副总 经理 , 中共党 员 , 法 学博 士 , 经 济师 。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公 司。2000 年 10 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 , 历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理 助理和 公司 副总 经理 。 张峰先 生, 副总 经理 ,中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限 公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。 戴京焦 女士 ,副 总经 理 , 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责 人 ;平 安 证券公 司助 理总 经理 ,平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月 任嘉 实 基金管 理有 限公 司总 经理 助理 ,2008 年7 月4 日 起 任公司 副总 经理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆 通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理 有限公 司法 律部 总监 。 2 、本 基金 基金 经理 刘天君 先生 ,1978 年出 生 ,毕业 于北 京大 学光 华管 理学院 ,获 经济 学硕 士学 位。8 年 证券基 金从 业经 验。2001 年 7 月至 2003 年4 月任 招 商证券 研发 中心 行业 研究 员 ;2003 年 4 月加 入嘉 实基 金管 理有 限公司 , 历任 行业 研究 员 、 研 究部 副总 监 , 现任 股 票投资 部总 监。 2006 年8 月 3 日 至2008 年2 月28 日任 嘉实 泰和 封闭 基金 经理 ,2007 年4 月17 日 至 2009 年7 月14 日 任 嘉实 成长 收 益 混合 基金 经理 。2007 年 12 月 8 日 至今任 本基金 基金经 理 。 2004 年 12 月1 日 至2006 年 8 月2 日 , 田 晶女 士 任 嘉实浦 安保 本基 金基 金经 理;2006 年8 月3 日至 2007 年 12 月7 日, 邹 唯先 生任 嘉实 浦安保 本基 金基 金经 理 。 3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 的成员 包括 : 公 司总 经理 赵学军 先 生、 公司 副总 经 理 戴京 焦 女士 、 公 司总 经理 助理 邵 健先生 、 总经 理助 理 詹 凌 蔚先生 、 总经 理 助理李 凯先 生、 总经 理助 理陶荣 辉先 生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 5 二 、基金 托管人 名称: 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司


注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路500号


办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路12号


法 定 代 表 人 : 吉 晓辉


成 立 时 间 : 1992 年10 月19 日


组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司


注 册 资 本 : 88.3005 亿 元 人 民 币


存 续 期 间 : 持 续 经 营


基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号


联 系 人 : 朱萍


联 系 电 话 : (021 )61618888 上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 , 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 的增长,各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2009 年12月31 日 , 全 行 总 资 产 规 模 已 达16,227.18 亿 元 人 民 币 , 各 项 存 款 余 额12,953.42 亿 元 人 民 币 , 各 项 贷 款 余 额9,288.55 亿 元 人 民 币 , 实 现 净 利 润132.17 亿 元 人 民 币 , 每 股 收 益 达1.621 元。 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部, 资 产 托 管 部 下 设 市 场 发 展 部 、 托 管 运 作 部 、 技 术 保 障 部 、 内 控 管 理 部 四 个 职 能 部 门 , 现 有 员 工 32 人。 三 、相关 服务机构 (一) 基金份 额发 售机构 1. 直销机 构


(1 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 吴冬梅 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 6 (3 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 胡清泉 (4 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 沈峥 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 陈涤 2. 代销机 构 (1) 上海浦 东发展 银行 (2) 中国银 行 住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (3) 中国工 商银行 住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 7 (4) 中国建 设 银行 (5) 中国农 业银行 (6) 招商银 行 (7) 交通银 行 (8) 中国邮 政储蓄 银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号 法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林 传真 (010 )66415194 网址 www.psbc.com 客服电 话 95580 (9) 中国民 生银行 (10) 中国光 大银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 田耕 电话 (010 )66107900 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩 电话 (010 )85109219 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 秦晓 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83077278 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏 电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟 电话 (010 )68098778 传真 (010 )68560312 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 ( 全国 ) 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 8 (11) 中信银 行 (12) 兴业银 行 (13) 深圳发 展银行 (14) 北京银 行 (15) 平安银 行 (16) 青岛银行 (17) 宁波银 行 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾 电话 (010 )65557013 传真 (010 )65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 福州市 湖东 路 154 号 办公地 址 上海市 江宁 路 168 号 法定代 表人 高建平 联系人 梁曦 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦 法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman) 联系人 张青 电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226073 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )96169 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦 法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 (0532 )85709787 传真 (0532 )85709799 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 9 (18) 东莞银行 (19) 杭州银 行 (20) 徽商银 行 (21) 南京银 行 (22) 临商银 行 (23) 温州银 行 (24) 上海农 村商业 银行 (25) 浙商银 行 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 马时雍 联系人 江波 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号 法定代 表人 林复 联系人 贺坚 电话 (025 )84544135 传真 (025 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所、 办公 地址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客 服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 10 (26) 江苏银行 (27) 乌鲁木 齐市商 业银行 (28 ) 渤海银 行 (29) 洛阳银 行 (30) 中信证 券股份 有限 公司 (31) 广发证 券股份 有限 公司 (32) 中信建 投证券 有限 责任公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳 电话 (0571 )87659084 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665 住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 ) 58588167 传真 (025 )58588164 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316259 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 11 (33) 海通证 券股份 有限 公司 (34) 申银万 国证券 股份 有限公 司 (35) 国泰君 安证券 股份 有限公 司 (36) 中国银 河证券 股份 有限公 司 (37) 兴业证 券股份 有限 公司 (38) 招商证 券股份 有限 公司 (39) 华泰证 券股份 有限 公司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 张佑君 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海 市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点 咨询电 话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888 住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 黄健 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 12 (40) 华泰联 合证券 有限 责任公 司 (41) 长城证 券有限 责任 公司 (42) 国都证 券有限 责任 公司 (43) 广发华 福证券 有限 责任公司 住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87841160 传真 (0591 )87841150 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn (44) 光大证 券股份 有限 公司 (45) 渤海证 券 股份 有限 公司 (46) 国信证 券股份 有限 公司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层 法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962 网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83516199 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、( 0755 ) 33680000 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 王少华 联系人 黄静 电话 (010 )84183333 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998 住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 13 (47) 安信证 券股份 有限 公司 (48) 东北证 券股份 有限 公司 (49) 平安证 券有限 责任 公司 (50) 国元证 券 股份 有限 公司 (51) 中国建 银投资 证券 有限责 任公司 (52) 湘财证 券有限 责任 公司 (53) 中银国 际证券 有限 责任公 司


住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82558305 传真 (0755 )82558355 网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐 电话 4008866338 传真 (0755 )82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 20 层 法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳 电话 (0755 )82026511 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗 电话 (021 )68634518-8631 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 14 (54) 德邦证 券有限 责任 公司 (55) 财富证 券有限 责任 公司 (56) 中信万 通证券 有限 责任公 司 (57) 江南证 券有限 责任 公司 (58) 中信金 通证券 有限 责任公 司 (59) 长江证 券股份 有限 公司 (60) 金元证 券 股份 有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 唐新宇 联系人 张静 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 方加春 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26、 27 层 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )4403319 传真 (0731 )4403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )4403319 住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号 法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号 法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜 电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414 网址 www.scstock.com 客服电 话 400-8866-567 住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 400-8888-999 或 (027 )85808318 网址 www.95579.com 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 15 (61) 国海证 券有限 责任 公司 (62) 国盛证 券有限 责任 公司 (63) 山西证 券股份 有限 公司 (64) 西部证 券股份 有限 公司 (65) 广州证 券有限 责任 公司 (66) 国联证 券股份 有限 公司 (67) 东吴证 券 股份 有限 公司 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 金春 电话 (0755 )83025695 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771 )5539262 传真 (0771 )5539033 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 、96100 (广 西 ) 住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 裘强 联系人 刘方 电话 (0791 )6273972 传真 (0791 )6288690 网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 张治国 电话 (0351 )8686703 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼 法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 16 (68) 南京证 券有限 责任 公司 (69) 浙商证 券有限 责任 公司 (70) 恒泰证 券 股份 有限 公司 (71) 东海证 券有限 责任 公司 (72) 东方证 券股份 有限 公司 (73) 第一创 业证券 有限 责任公 司 (74) 宏源证 券股份 有限 公司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大厦 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 水晨 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖 电话 (0571 )87902080 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号 法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东 电话 (0471 )4913998 传真 (0471 )4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4961259 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 17 (75) 民生证 券有限 责任 公司 (76) 新时代 证券有 限责 任公司 (77) 上海证 券有限 责任 公司 (78) 世纪证 券有限 责任 公司 (79) 华西证 券有限 责任 公司 (80) 中原证 券股份 有限 公司 (81) 东莞证 券有限 责任 公司 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 (010 )88085240 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层 法定代 表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层 法定代 表人 马金声 联系人 戴荻 电话 (010 )83561146 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 张婷 电话 (0755 ) 83199511 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199509 住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 ) 83025723/ (028) 86150035 传真 (0755 ) 83025991/ (028 ) 86155733 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦 办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号中 原广 发金 融大 厦 17 层 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 18 (82) 华龙证 券有限 责任 公司 (83) 万联证 券有限 责任 公司 (84) 国金证 券股份 有限 公司 (85) 财通证 券有限 责任 公司 (86) 齐鲁证 券有限 公司 (87) 大同证 券经纪 有限 责任公 司 (88) 瑞银证 券有限 责任 公司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼 法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉 电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042 网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336 (上海 地区 ) 住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号 办公地 址 山东省 济南 市经 十 路 17703 号华 特广 场 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )81283938 传真 (0531 )81283900 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4167056 传真 (0351 )4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 (0351 )4167056 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 19 (89) 华鑫证 券有限 责任 公司 (90) 中山证 券有限 责任 公司 (91) 天相投 资顾问 有限 公司 (92) 江海证 券有限 公司 (93) 中国民 族证券 有限 责任公司 (94) 厦门证 券有限 公司 (95) 爱建证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 、田 文健 电话 ( 010 ) 58328752 、 58328725 传真 (010 )58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 电话 (0755 )83734659 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 (0755 )82943750 住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽 电话 (010 )66045529 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 20 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (96) 华宝证 券有限 责任 公司 (97) 方正证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (98) 英大证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 (0755 )26982993 网址 www.ydsc.com.cn (99) 西南证 券股份 有限 公司 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 米兵 电话 (023 )63786922 传真 (023 )63810422 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (100) 日信证 券有限 责任 公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 张霄宇 电话 (010)88086830 传真 (010)88086637 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 北京: (010 )82200210/82200220 呼和浩 特: (0471 )6292456 /6292494 通辽:(0475)8263840/ 8265217 乌兰浩 特:(0482)8223737/ 8223131 赤峰: (0476 )5897788 包头: (0472 )2802204 深圳: (0755 )33016666 重庆: (023 )65302897/65302933 (101) 信达证 券股份 有限 公司 住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 37 层 法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 21 (102) 东兴证 券股份 有限 公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英 电话 (010 )66555835 传真 (010 )66555246 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net (103) 华融证 券股份 有限 公司 住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 、5 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (二) 注册登 记机 构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 律师事 务所 和经办 律师 (四) 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所 办公地 址 中 国北京 市东 城区东 长安街 1 号东 方广场 东方经 贸城 东三 办 公楼 16 层 负责人 葛明 联系人 杨勃 电话 (010 )65246688 传真 (010 )85188298 经办会计 师 杨勃、 王珊 珊 五、基金 的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金 的投资目标 力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。 七、基金 的投资方向 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括:股 票资 产、 衍生 工具 (权 证 、 资产支 持证 券等 ) 、 债券 资 产(政 府债 券; 金融 债券 ;企业 (公 司) 债券 、可 转债等 ) 、 债 券回购 、现 金资 产, 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种, 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ,可以 将其 纳 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 22 入投资 范围 。 本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ~95% ; 现金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% , 现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ,权证占基 金资产净值的 比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定,适用新的 规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。 八、基金 的投资策略 本基金 在大 类资 产配 置上 ,在 具备 足够 多 预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 , 优 先考虑 股 票类资 产的 配置 ,剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。 除主要 的股 票投 资策 略外 ,本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工 具投资 策略 ,如 :可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ,进 一 步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益。 1 、股 票投 资策 略 本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ,结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ,构 造 和优化 组 合,力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。 首先 , 在 个股 选择 上 , 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 , 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” , 强化投 资纪 律 , 保护 组合 质量, 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。 进而 , 在 行业 配置 上, 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 , 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流 程 ” , 确定 或调 整个 股配 置 比例, 从而 构建 组合 、优 化组合 。 (1) 个股 选择 本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ,无 论经 济 环境或 行 业环境 如何 变化 ,总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组, 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。 因而, 自下 而上 的研 究方 法,就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前 景及其 他特 征。 在个股 选择 上, 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ,包 括: 第一步 , 在内 部和 外部 的 研究范 围内 , 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ,建 立 投资备 选 库: ? 估值筛 选: 分析 PE ,PB ,PCF ,EV/EBITDA ,ROE ,ROA 等 指标, 选择 估值 水 平较低 或较 合理 的公 司; 特殊环 境分 析: 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 23 经营环 境变 化, 寻找 从中 受益的 公司 。 第二步 , 从公 司层 面和 股 票层面 , 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 , 精 选 “ 优 质企业 群 ” 作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 : ? 从公司 层面 看, 一般情况下,“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新 兴行业 , 并具 备较 强的 行 业代表 性 ; 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成; 其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征: ? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的激 励机 制; ? 拥有优秀的 企业家 或管理 层, 具有良 好的业 绩记录 ,管理层对 所属行 业有深 刻理解和较 强的前 瞻性, 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提升 投资者 价值的 盈利模 式; ? 基本面 正在 改善 ; ? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 (W ACC ) 、 企业成 长(G) 等 核心指 标, 具有中 长期 成长 性; ? 从股票 层面 看, 进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 , ? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标, 目前 的估 值水 平 明 显偏低 或相 对合 理, 或 ? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。 在个股 调整 上 ,本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 , 结合 行业 配置 比 例和个 股 动态估 值水 平, 进行 组合 层面的 优化 配置 。 (2) 行业 配置 在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上, 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。 本基金 行业 配置 的核 心方 法是 :全 面覆 盖主 要行 业 ,适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和 外部研 究观 点, 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平, 确定或 调整 行业 配置 比例 ,构建 组合 , 并推进 个股 在组 合层 面的 不断优 化。 在行业 配置 上, 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” , 包括 : 第一步 ,通 过持 续 的 行业 研究, 形成 行业 配置 比例 : ? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ,找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ,对 这些 核心 因素 进 行敏 感性分 析和 持续 跟踪 , 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中, 本 公司 定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ,外部 分析 师盈 利预 测调 整 ,嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 24 资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息; ? 全面跟踪行业估 值水平, 比较各行业的平 均估值指 标(动态市盈率 ,PEG , 分红 收益率 等) ,找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ; ? 结合行 业景 气度 和估 值水 平,确 定阶 段性 重点 关注 的行业 ; ? 形成行 业配 置比 例。 第二步,根据 行业配置 比 例,以个股选 择形成 的“ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票, 确定个 股在 组合 中的 配置 权重, 从而 构建 组合 。 在行业 配置 调整 上 , 本 基 金认为 , 持续 的行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。 因而, 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ,带 动重 点行业 配置 的动 态调 整, 促进投 资备 选 库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整, 从而 推动 个股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。 2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略


本基金 将按 照相 关法 律法 规,利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ,控制 基 金组合 风险 ,获 取超 额收 益。 本基金 在权 证投 资中 ,将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究, 结合 期权 定 价 模型和 我 国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ,主 要考 虑运 用的策 略包 括: 杠杆 策略 、价值 挖掘 策 略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保护 性的认 沽权 证 策略等 。 3 、可 转债 投资 策略 本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上,利用 期权 定价模 型和 正股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析; 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股 性 和债性 的相 对价 值, 把握 可转债 的价 值走 向, 选择 相应券 种, 从而 获取 较高 的稳定 回报 。 4 、债 券投 资策 略 债 券投资 采取“ 自上 而下” 的 策略, 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率 变化趋 势以及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素, 以价 值发 现为 基础 ,采取 以久 期 管理策 略为 主, 辅以 收益 率曲线 策略 等, 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债 券和货 币市 场工 具组 合。


5 、新 股申 购策 略 本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ,择机 参 与新股 申购 ,以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 25 (二) 投资管 理程 序 1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 , 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 , 形 成宏 观、 政 策、 投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告, 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。 2、在 投 资决 策委 员会 的指 导下, 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、 货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断, 按照《 基金 合同 》的 规定 ,提出 下一 阶 段本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ,制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计 划。 3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 , 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本 基金的 总体 投资 策略 ,审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。 4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议, 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构 的研究 报告 ,选 择具 体的 投资目 标, 构建 投资 组合 。 5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 , 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础 上,将 指令 分发 给交 易员 执行, 保证 决策 和执 行权 利的分 离。 6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控, 并授 权风险 控 制小组 进行 日常 跟踪 ,出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的 现金流 量变 化情 况, 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果, 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资 组合进 行动 态调 整。 8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 , 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对 上述投 资程 序做 出调 整。 九、基金 的业绩比较基准 业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5% 十、基金 的风险收益特征 较高风 险, 较高 收益 。 十一、基 金的投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 26 本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ,于2010 年7 月19 日 复核 了 本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年6 月30 日(“ 报 告期末” ), 本报 告所 列财 务数据 未 经审计 。 1. 报告期 末基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,246,745,792.95 79.36


其中: 股票 3,246,745,792.95 79.36


2 固定收 益投 资 284,880,893.00 6.96


其中: 债券 284,880,893.00 6.96


资产支 持证 券




















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3 金融衍 生品 投资




















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4 买入返 售金 融资 产




















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其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产




















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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 552,586,479.40 13.51


6 其他资 产 6,985,506.73 0.17


合计 4,091,198,672.08 100.00


2. 报告期末按 行业分 类的 股票投 资组合 代码 行业类别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业




















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B 采掘业 71,094,123.79 1.76


C 制造业 2,410,558,189.22 59.67


C0 食品、 饮料


416,499,435.10 10.31


C1


纺织、服 装、 皮毛 33,715,253.76 0.83


C2


木材、家 具




















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C3


造纸、印 刷




















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C4


石油、化 学、 塑胶 、塑 料 38,407,188.02 0.95


C5


电子 31,360,144.37 0.78


C6


金属、非 金属 119,678,919.18 2.96


C7


机械、设 备、 仪表 989,283,974.23 24.49


C8


医药、生 物制 品 753,253,274.56 18.65


C99


其他制造 业 28,360,000.00 0.70


D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业




















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E 建筑业 41,273,670.36 1.02


F 交通运 输、 仓储 业




















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G 信息技 术业 253,705,982.56 6.28


H 批发和 零售 贸易 240,518,278.48 5.95


I 金融、 保险 业 220,178,052.88 5.45


J 房地产 业 8,830,995.90 0.22


K 社会服 务业




















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嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 27 L 传播与 文化 产业 586,499.76 0.01


M 综合类




















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合计 3,246,745,792.95 80.37


3. 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名股 票投资 明细 序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 000651 格力电 器 13,800,479 259,449,005.20 6.42


2 600031 三一重 工 12,009,091 219,406,092.57 5.43


3 000423 东阿阿 胶 6,000,048 208,561,668.48 5.16


4 600016 民生银 行 28,372,989 171,656,583.45 4.25


5 002007 华兰生 物 3,500,200 157,789,016.00 3.91


6 600859 王府井 3,760,707 127,864,038.00 3.17


7 600066 宇通客 车 8,552,580 127,518,967.80 3.16


8 000858 五 粮 液 5,002,106 121,201,028.38 3.00


9 600660 福耀玻 璃 12,999,810 115,698,309.00 2.86


10 000538 云南白 药 1,702,060 109,782,870.00 2.72


4. 报告期 末按券 种分 类的 债券投 资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券




















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2 央行票 据 227,489,000.00 5.63


3 金融债 券




















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其中: 政策 性金 融债




















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4 企业债 券




















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5 企业短 期融 资券




















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6 可转换 债券 57,391,893.00 1.42


7 资产支 持证 券




















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8 其他




















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合计 284,880,893.00 7.05


5. 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投资 明细 序号 债券代 码 债券简 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 1001021 10 央 行票 据21 1,000,000 97,840,000.00 2.42 2 113001 中行转 债 567,450 57,391,893.00 1.42 3 0801014 08 央 行票 据14 500,000 50,655,000.00 1.25 4 1001015 10 央 行票 据15 300,000 29,361,000.00 0.73 5 1001019 10 央 行票 据19 300,000 29,355,000.00 0.73 6. 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明细 报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 7. 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 8. 投资组 合报告 附注 (1 ) 报告 期内 本 基金 投资 的 前十 名 证券 的发 行 主体 被 监管 部 门立 案调 查 情况 , 在本嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 28 报告编 制日 前一 年内 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 受到 公开 谴责 、处 罚情况 。 ①根据 2009 年 9 月 9 日 《 宜宾五 粮液 股份 有限 公司 第四届 董事 会公 告》 , 该公 司接到 中国证 监会 调查 通知 书, 因涉嫌 违反 证券 法律 法规 ,根据 《中 华人 民共 和国 证券法 》的 有 关规定 ,证 监会 决定 立案 调查。 本基金 投资 于“ 五 粮液” 的决 策程 序 说明 : 基于 五粮 液 基本面 研究 以及 二级 市场 的判断 , 本基金 投资 于“ 五 粮液” 股票 ,其决 策流 程符 合公 司投 资管理 制度 的相 关规 定。 ② 报告期内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体无被监管部门立案调 查,在 本报 告编 制日 前一 年内本 基金 投资 的前 十名 证券中 其他 九名 证券 发行 主体未 受到 公 开谴责 、处 罚。 (2 ) 本 基金 投资 的前 十名 股票中 , 没有 超出 基金 合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。


(3 ) 报告 期末 其他 资产 构 成 序号 项目 金额( 元) 1 存出保 证金 3,209,330.33 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,359,768.28 5 应收申 购款 1,416,408.12 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 6,985,506.73 (4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 报告期 末 , 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 报告期 末 , 本基 金 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 十二、基 金的业绩 基金业 绩截 止日 为2010 年6 月30日。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金 一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 净 值增长 率 ① 净 值增长 率 标 准差② 业 绩比较 基准 收 益率③ 业 绩比较 基准收 益 率标准 差④ ①- ③ ②- ④ 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 29 2007-12-8 至 2008-12-31 -46.20% 2.07% -61.66% 2.83% 15.46% -0.76% 2008 年 -47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78% 2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32% 2010 年上 半年 -9.85% 1.32% -26.96% 1.51% 17.11% -0.19% 2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动比 较 图: 嘉 实优 质 企 业股 票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2007 年12 月8 日至2010 年6月30 日) 注1 : 本 基金 由嘉 实浦 安保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成 。 自2007 年12 月8日( 含 当日) 起, 本基 金基 金合 同生效 ,嘉 实浦安 保 本基 金基金 合同 失效 。 注 2:按 基金 合同 约定 , 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束 时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同第 十八 条 ( ( 二) 投 资范 围和 (八) 投资 组合比 例限 制)的 规定 : (1 )本 基金 持有一 家上 市公 司的 股票 ,不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ; (2 ) 本基金 与由 本基 金管 理人 管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ,不 得超过 该证 券 的10% ; (3 ) 基金 财产 参与 股票发 行申 购 , 本 基金 所 申报的 金额 不得 超过 本基 金的总 资产 , 所申报 的股 票数 量不 得超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股 票 的总 量; (4 ) 《基 金 法》 及其 他有 关法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ,从其 规定 。 十三、费 用概览 (一) 基金费 用的 种类 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 30 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令, 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费 用、 基金 合同 生效 后的 与 基金 相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用实 际支 出金 额支 付,列 入当 期基 金费 用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 , 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适用 费 率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购 费率表 如下 : 申购金 额 申购费 率 50 万 元以 下 1.5% 50 万 元( 含) -200 万元 1.2% 200 万 元( 含) —500 万元 0.8% 500 万 元( 含) 以上 每笔 1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统申 购本基 金实 行申 购费 率优 惠, 其 申 购 费率不 按申 购金 额分 档, 统一优 惠为 申购 金额 的0.6 %,但 招商 银行 借记 卡 、 中国建 设银 行 龙卡 、 中国 农业 银行 金穗 卡 的持卡 人申 购本 基金 的申 购费率 优惠 按照 相关 公告 规定的 费率 执嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 31 行 。机构 投资 者 通 过本 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本基 金, 其申 购费 率不按 申购 金 额分档 ,统 一优 惠为 申购 金额的0.6 % , 优惠 后费 率 如果低 于0.6% , 则按0.6% 执行。 基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按实 际费 率收 取申 购 费 。 (2) 基金 赎回 费 本基金 的赎 回费 用由 基 金 份额持 有人 承担 ,赎 回费 用的 75% 用 于注 册登 记费 及相关 手 续费,25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 : 持有期 赎回费 率 <365 天 0.5% 365天≤M<730 天 0.25% ≥730 天 0 如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期 内, 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 , 直 到投资 转型 为嘉 实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 , 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放 式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期, 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的 持有期 内。 (3) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用 于基金 的 持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。 (4) 转换 费 ①基金 转换 开始 日及 时间 基金转 换的 开始 办理 时间 :2008 年7 月28 日。 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日, 方可办 理基 金转 换业 务 ②适用 基金 范围 嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金与 嘉实 旗下 其 他 13 只 基金 间互 转,13 只 基金为 嘉 实成长 收益 证券 投资 基金 、嘉实 稳健 证券 投资 基金 、嘉实 增长 证券 投资 基金 、嘉实 债券 证 券投资 基金 、嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、嘉 实主题 精 选 混合 型证 券投 资基金 、嘉 实 策略增 长混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 货币 市场 基金 、嘉实 超短 债证 券投 资基 金、嘉 实研 究 精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实量 化阿 尔法股 票型 证 券投资 基金 、嘉实 回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 。 ③基金 转换 费用 (a) 嘉 实货币市 场基金、嘉实 超短债证 券投资基金 、嘉 实多元收益 债券型证券投 资基嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 32 金 B 类 转 换为 嘉实 优质 企 业股票 型证 券投 资基 金时 , 转 换费 率均 为转 入基 金 适用的 申购 费 率 计算公 式如 下: 净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M 转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ) × 转换 费率/ (1+ 转 换费率 ) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 (b) 嘉实优 质企 业股 票型 证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳 健证券 投资基 金、 嘉实 增长 证券 投资基 金、 嘉实 债券 证券 投资基 金、 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资 基金、 嘉实 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 、嘉 实策 略增长 混合 型证 券投 资基 金、嘉 实研 究 精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基 金 A 、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型 证券投 资基金 、 嘉实 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 之 间互 转; 嘉实 优质 企业股 票型 证 券投资 基金 转出 转至 嘉实 货币市 场基 金、 嘉实 超短 债证券 投资 基金 、嘉 实多 元收益 债券 型 证券投 资基 金 B 。 采用“ 赎 回费 + 申购费率 补差” 算 法,计 算公 式如 下: 净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额 = 净转入 金额 / E 其中,B 为转 出的 基金 份 额;


C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对应 的申 购补 差费 率 , 当 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时, 则申购 补差 费 率 G 为 零; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 。 注 1: 根据 《关 于嘉 实主 题混合 实施 暂停 转入 及定 期限制 申购 业务 的公 告》 , 自 2010 年 5 月26 日起 ,暂 停嘉 实主 题 混合的 转入 业务 。 注2 : 根 据 《 关 于嘉 实增 长混合 实施 限额 申购 ( 含 转入及 定投 ) 业务 的公 告 》 , 自2010 年 6 月 23 日 起, 嘉实 增长 混 合实施 限额 申购 (含 转入 及定投 )业 务。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用, 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要 33 (二) 不列入 基金 费用 的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三) 基金管 理费 和基金 托管费 的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 经 中国 证 监会核 准 后公告 ;此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 (四) 基金的 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对 招募说明书更新部分的 说明 本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金销售 管 理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ,对 基 金管理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊登 的本 基金 原招 募 说 明书 进行 了更 新, 并根 据本基 金管 理人在 本基 金合 同生 效后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示” 部分 :明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。 2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部 分:增加 乌 鲁木 齐市 商业 银行、 渤海 银 行 、中 国光 大银行 、 洛阳银 行、 华融 证券 、恒 泰证 券 6 家代 销机 构,并 更新了 代销 机构 的相 关 信 息。 5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 6. 在“ 十二 、 基 金的 业绩” 部 分: 列示 了 2007 年 12 月 8 日 至 2007 年 12 月 31 日 、 2008 年度、2009 年 、2010 年 上半年 基金 业绩 。 7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项” 部 分: 列示 了 2009 年 12 月 8 日至 2010 年 6 月 8 日 本基金 临时 公告 事项 。 嘉实基金 管理有限公司 2010 年8 月6 日