博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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博时精选股票 证券 投 资 基 金 更 新招 募 说 明 书 摘 要
【 重要提示 】
博 时 精 选 股票 证 券 投资基 金 （ 以 下简 称 “本 基金 ” ） 经 中国 证 券监 督管 理 委 员 会 证
监基金字[2004]65 号文批准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 22 日正式生
效。本基金为契约型开放式基金。
博 时 基 金 管理 有 限 公司（ 以 下 简 称“ 本 基金 管理 人 ” 或 “管 理 人” ）保 证 招募说明
书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中国证监会核准， 但中 国证监会对本基金
募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险 。
投资有风险， 投资人申 购基金时应认真阅读本招募说明书 。 投资者在 办理基金业务
时提交的资料信息须真实、 有效。 于交易日 （T 日） 提交的申请， 投资者应在 T+2 日到
销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， 投资者提交的申请经注
册登记人确认（或不被确认）的后果由投资者承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金属证券投资基金中的中高风险品种。 当
投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 如对本招募说明书有 任
何疑问, 应寻求独立及专业的财务意见。
本更新招募说明书根据基金合同编写， 并经中 国证监会核准。 基金合 同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2010 年6 月22 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2010 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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一 、基金管理人
1、 基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人： 杨鶤
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 1 亿元人民币
存续期间： 持续经营
电
话： （0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监基字[1998]26 号文
批准设立。目前公司股东 为招商证券股份有限公司，持有股份 49％ ；中国长城资产管
理公司，持有股份 25 ％；天津港（集团）有限公司,持有股份 6% ；璟安实业有限公司,
持有股份 6% ； 上海盛业资产管理有限公司,持有股份 6% ； 丰益实业发展有限公司,持有
股份 6% ；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2 ％。注册资本为 1 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本
的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系， 分别是： 总裁办公室、 股票投资部、
特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产 品规划部、市场部、基金运作部、
财务部、信息技术部、监察法律部、 风险管理部、 人力资源部、零售业务和机构业务。
总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管理、 公司文化
建设、 外事活动管理、 档案管理、 董事会、 党办及工会工作。 股票投资部负责进行股票
选择和组合管理。 特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 固定收益部负
责进行固定收益证券的选择和组合管理。 研究部负责完成对宏观经济、 行业公司及市场
的研究。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 产品规划部
负责新产品设计、 产品维护和 业绩分析等。 市场部负责基金营销策划、 渠道沟通等工作。博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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基金运作部负责基金会计、 基金注册登记 及 直销。 财务部负责公司财务事宜。 信息技术
部负责系统开发、 网络 运行及维护。 监察法律 部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部
管理、 制度执行等方面 进行监察， 并向公司管 理层和有关机构提供独立、 客观、 公正的
意见和建议。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司
投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 人力资源
部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 人事信息管理工作。 零售业
务下 辖北京区域、 上海区域、 南方区域和客户服务中心， 负责公司全国范围内的零售客
户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。
机构业务下辖养老金业务部、 年金顾问部、 战 略客户部、 机构理财部－上海和机构理财
部－南方。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等工作。 年金顾问部负责
为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。 战略客户部负责北方地区由国资
委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构理财部－上海和
机构理财部－南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区 域的机构客户销售
与服务工作。 另设北京分公司和上海分公司， 分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对
赴京沪处理公务人员给予协助。
截止到 2010 年 6 月 22 日， 总人数 275 人， 其中 61％以上的员工 具有硕士及以上
学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长。1983 年起先后在 中国银行国际金融研究所、香港中银
集团、 招商银行证券部 、 深圳中大投资管理公 司、 长盛 基金管理公司 、 中信基金管理 有
限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生， 博士， 副董 事长。 历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股
证委员会主任， 中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、 副处长， 深圳市证券
管理办公室副处长、 处 长， 证管办副主任。 现 任博时基金管理有限公司副董事长、 总经
理。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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汤维清先生，硕士，董事。1988 年起先后在 成都探矿工艺研究所、深圳天极光电
技术股份有限公司、 深圳中大投资管理有限责任公司、 中信基金管理有限责任公司工作。
现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士 ，董事。1988 年起先后在 上海同济大学、招商证券股份有限公
司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生， 硕士。 历 任中国人民银行银行司主任科员， 中信银行支 行负责人， 中
国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长） 、董事会
秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。1968 年起先后在中 国人民解放军总参谋部、中华人民共
和国驻英国大使馆、 北京国际战略问题研究学会、 亚龙湾开发股份有限公司、 标准国际
投资管理公司工作。2001 年 4 月起任博时公 司独 立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。1978 年起先 后在中华人民共和国外交部、国家经
济体制改革委员会、 英 国高诚证券 (HK) 有限 公司北京代表处、 法国 兴业证券 (HK) 有
限公司、康联马洪 ( 中国) 投资管理有限公司工作。2001 年 4 月起 任博时公司独立董
事 。
姚钢先生，硕士，独立董事。1985 年起先后 在中国人民大学、中国经济体制改革
研究所微观研究室、 中国社会科学院农村发展研究所、 海南汇通国际信托投资公司、 中
国社会科学院经济文化研究中心工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
夏永 平女士，硕士，监事。1984 年起先后在 中国农业银行总行、中国长城信托投
资公司、中国长城资产管理公司工作。2000 年 7 月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起先后在 郑州航空工业管理学院、珠海证券有
限公司、 招商证券股份有限公司投资银行总部工作。 现任招商证券股份有限公司财务部
总监。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中 国平安保险公司总公司、博时基金管
理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
窦广清先生， 监事。1987 年起先后在海军后勤学院、 中国银行塘沽分行工作 ，2006
年12 月至今任天津港财务有限公司总经理。
卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(University of 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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California, Berkeley) ， 获工商管理学士学位。1995 年起先后在霸菱资产管理 （香港）
有限公司 (Barings) 、 富达投资管理公司(Fidelity) 、 美林公司(Merrill Lynch) 工作。
2008 年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。
林琦先生，硕士、监事。1998 年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998
年起先后在南天信息系统集 成公司、 北京万豪力霸电子科技公司、 博时基金管理有限公
司、东方基金管理有限公司工作。2006 年 8 月再次加入博时基金管理有限公司，任信
息技术部副总经理。2007 年任信息技术部总经理。
3、公司高管人员
杨鶤女士 ，简历同上。
肖风先生， 简历同上。
王德英先生，硕士。1995 年起先后任北京清 华计算机公司开发部经理、清华紫光
股份公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历任行政管
理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士, 商法学硕士。 曾供职于广东深港律师事务所。2002 年 加入博时基金管
理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4、本基金基金经理
陈丰先生，1996 年至1998 年就读于上海财经大学证券期货学院， 获经济学硕士学
位。 1998 年至2000 年在申银万国证券公司研究所工作。2000 年加入博时基金管理有限
公司， 曾任研究部研究员、2002 年1 月至 2003 年6 月任基金裕元基金经理助理、2003
年7 月至 2004 年6 月任基金裕泽基金经理，2004 年6 月起任博时精选股票基金基金经
理。
2008 年 12 月，因工作需要，经董事会批准,聘请余洋先生担任 博时精选股票证券
投资基金基金经理， 陈丰先生不再担任博时精选股票证券投资基金基金经理。 上述新任
基金经理从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
余洋先生 ，经济 学硕士 。2001 年毕 业于北 京 大学光华 管理学 院，获 经济学硕 士学
位。 2001 年至2002 年任职于西南证券公司证券投资部。2002 年7 月加入博时基金管理
有限公司， 任研究员。2005 年10 月任博时精选股票证券投资基金基金经理助理。 历任博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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博时价值增长证券投资基金基金经理。2008 年12 月起任博时精选股票基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰 、王政、张峰 。
肖风先生， 简历同上 。
杨锐先生，博士。1999 年毕业于南开大学国际经济研究所。1999 年 8 月加入博时
基金管理有限公司， 先后担任研究部策略分析师、 策略分析师兼博时价值增长基金基金
经理助理、 研究部副总 经理兼策略分析师。2005 年1 月至2006 年 1 月由博时公司派往
纽约大学Stern 商学院做访问学者。2005 年 6 月至2006 年1 月在 AllianceBernstein
的股票投资部门工作。2006 年1 月回国继续担任研究部副总经理、 策略分析师，5 月兼
任博时平衡配 置基金经理。 现任首席策略分析师 、 兼任股票投资部 混合组投资总监、 博
时平衡配置基金基金经理。
邵凯先生,经济学硕士。 1997 年8 月起在河北省 经济开发投资公司投资管理部工作。
1999 年 9 月至2000 年7 月在英国READING 大学学习国际证券与投资银行专业， 获硕士
学位。2000 年 8 月入 博时基金管理有限公司，历任基金管理部债券组合经理助理、基
金管理部债券组合经理、 固定收益部债券投资经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益
部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 。 现 任 固 定 收 益 部 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经
理。
董良泓先生，MBA 。1993 年起先后在中国技术进出口总公司财务部、 中技投资公司、
融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。2005 年 2 月 加入博时基金管理
有限公司， 历任股票投资部基金经理、 社保股票基金经理、 研究部总经理兼任特定资产
高级投资经理、 社保股票基金经理。 现任特定资产管理部总经理， 兼任价值组投资总监、
高级投资经理、社保股票基金经理。
夏春，经济学硕士。1996 年毕业于上海交通 大学管理工程系。1996 年起先后在上
海永道 （现为普华永道 ） 会计财务咨询公司、 招商证券研发中心策略部工作。2004 年2
月加入博时基金管理有限公司， 历 任研究部宏观与策略研究员、 研究部副总经理， 兼任
策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
邹 志 新 先 生， 博 士， 中国 注 册 会 计师 协 会非 执业 注 册 会 计师 。1992 年毕业于北京
理工大学，获理学学士学位，1997 年在江西财经大学获经济学硕士学位，2008 年获南
开大学经济学博士学位。1997 年至1999 年在 君安证券研究所从事研究工作， 任核心研
究员。1999 年加入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理
助理。 历任研究员、 交易员 、 基金裕隆基金经理助理、 基金裕泽基金经理、 基金裕元基
金经理。 现任股票投资部总经理、 兼任股票投资部成长组投资总监、 博时第三产业成长
股票基金基金经理。
张志峰先生， 博士。1996 年 5 月起先后在摩根士丹利集团、 巴克莱全球投资集团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年1 月加入博时基金管理有限公司，现任股
票投资部另类投资组投资总监。
王政先生，1966 年生， 博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学， 获博士学位。1995
年至1997 年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997 年起先后在美国新 泽西州道琼斯公
司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009 年 5 月
加入博时基金管理有限公司， 现任股票投资部 ETF 组投资总监、 上证超级大盘交易型开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 和 博 时 上 证 超 级 大 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
的基金经理 。
张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO
资产管理部、摩根士丹利投资 公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
22 日加入博时基金管理有限公司，任股票投资部数 量化投资组投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经国 务院证 券监督管 理机构 认定的 其他机构 代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续； 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四） 基金管理人的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》的 行为，并 承诺建 立健全 的内部控 制制
度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 的内部风 险控
制制度，采取有效措施，防止 违反《基金法》行为的发生；
3、 基金管理人承诺严格遵守 《基金合同》 ， 并承诺建立健全的内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金合同》行为的发生；
4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。
（五） 基金经理承诺
1、依照 有关法 律、法 规、规章 和基金 合同的 规定，本 着谨慎 的原则 为基金份 额持
有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的基 金投
资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进 行证券交易。
（六） 基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1） 全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2） 独立性原则
公司设立独立的监察 法律部， 监察法律 部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司
各部门风险控制工作进行稽核和检查。
（3） 相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位
之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险 控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管理层对
风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察 法律部负责监
察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2） 风险管理委员会
作 为 董 事 会 下 的 专 业 委 员 会 之 一 ， 风 险 管 理 委 员 会 负 责 批 准 公 司 风 险 管 理 系 统 文
件， 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、 评定和监控该部门的风险， 负责批博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的 风险。
（3） 督察长
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的风险管
理报告和风险管理建议。
（4） 监察法律 部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门
的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 ， 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目
标。
（5） 业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，
负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护， 用于
识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措 施
（1） 建立内控结构，完善内控制度
公司建立、 健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动
有恰当的组织和授权， 确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作
手册，并定期更新。
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、 健全了各项制度， 做到基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成
不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
建立、健全岗位责任制
建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确自己的任务、 职责， 并及时将各自工
作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险。
建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及
时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（3） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、 有效的内部监控系统， 如电脑预警系统、 投资监控系统， 对可能出现
的各种风险进行全面和实时的监控。
（4） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数
趋势、 行业及个股的风 险， 以便 公司及时采取 有效的措施， 对风险进 行分散、 控制和 规
避，尽可能地减少损失。
（5） 提供足够的培训
制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所
在，控制风险。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年 1 月 1 日
注册资本： 人民币 334,018,850,026 元
联系人：蒋松云
联系电话：010-66105799
（二）主要人员情况 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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截 至 2010 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 125 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国工商银行始终坚持
“ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密
科学的风险管理和内部控制体系、 规范的业务管理模式、 健全的托管业务系统、 强
大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、
专 业 的 托 管 服 务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 截 至2010 年3 月 ， 托 管 证 券 投 资 基 金152 只 ， 其
中封闭式9 只 ， 开 放 式143 只 。 至 今 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、
社 保 基 金 、 企 业 年 金 、 股 权 基 金 、QFII 资 产 、QDII资产等产品在内的托管业务体系。
2010年初，中国工商银行凭借 在2009 年 国内 外 托管领域的杰出表现和品牌影响力，
先 后 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 和 香 港 《 财 资 》 评 选 为 “2009年度中国最佳托管银行” ，
本 届 《 财 资 》 评 选 首 次 设 立 了 在 亚 太 地 区 证 券 和 基 金 服 务 领 域 有 突 出 贡 献 的 年 度 行
业 领 导 者 奖 项 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 周 月 秋 总 经 理 荣 获 “ 年 度 最 佳 托 管 银 行 家 ”
称 号 ， 是 仅 有 的 两 位 获 奖 人 之 一 。 自2004 年 以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经
获得22项国内外大奖。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行
业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”
的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各
项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制
机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007年两次顺利 通
过评估组织内 部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70号） 审阅后，
2009 年中国工商银行资产托管部第三次通过SAS70审阅获得无保留意见的控制及有效性
报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的
全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接
轨，达到国际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律 法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内
控体系； 防范和化解经 营风险， 保证托管资产 的安全完整； 维护持有 人的权益； 保障 资
产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、 内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
（内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内 设风险控制处及资产托管部各业务处室共
同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进
行指导、 监督。 资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专
职稽核监察人员， 在总经理的直接领 导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使
稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 、 合法性原则。 内 控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 、 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部门、 岗位和
人员。
（3 ） 、及时性 原则 。 托管业务经营活动 必 须在发生时能准确及 时 地记录；按照 “ 内
控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品 种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4） 、 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 、 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 、 独立性原则。 资 产托管部托管的基金资产、 托管人的自有资产 、 托管人托管
的其他资产应当分离； 直接操作人员和控制人员应相对独立， 适当分离； 内控制度的检
查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、 内部风险控制措施实施 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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（1 ） 、 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资 产独立、 环境独立、 人 员独立、 业务制度
和管理独立、网络独立。
（2 ） 、 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查 资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门
改进。
（3 ） 、 人事控制 。 资产 托管部严格 落实岗位责任制， 建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防线” 、
“ 监控防线 ” 三道控制防 线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “ 以人为本 ” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过 进行定期、 定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）、经营控制。 资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效益最大化目
的。
（5 ）、内部风险管理。 资产托管部通过 稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
管理，定期或不定期地对 业务运作状况进行检查、监控， 指导业务部门进行风险识别、
评估，制定并实施风险控制措施， 排查风险隐患。
（6 ） 、 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 、 应急准备与响应。 资产托管业务建立 专门的灾难恢复中心， 制定了 基于数据、
应用、 操作、 环境四个 层面的完备的灾难 恢复 方案， 并组织员工定期 演练 。 为使演练更
加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的
“随机演练” 。 从演练 结果看， 资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内
恢复业务。
5、 资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 、 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理
的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
（2 ）、完善组织结构， 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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个员工的共同参与， 只 有这样， 风险控制制度 和措施才会全面、 有效 。 资产托管部实 施
全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部 门制的内部组织结构， 形成不
同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 、 建立健全规章制度。 资产 托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务 操作流程、 稽核监
察制度、 信息披露制度 等， 覆盖所有部门和岗 位， 渗透各项业务过程 ， 形成各个业务 环
节之间的相互制约机制。
（4 ） 、 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产 托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化
和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断 出现， 资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）
基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《基金合同 》 和有关基金法律法规 的规定， 对基
金的投资对象、 基金资 产的投资组合比例、 基 金资产的核算、 基金资 产净值的计算、 基
金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基 金申购资金的到账和赎
回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合同》 和有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管
人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时 通知基
金管理人限期纠正。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 直销机 构
1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：尚继源
客户服务中心电话：95105568 （免长途话费）
2、博时基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话：021-33024909
传真：021-63305180
联系人：李侃侃
3、博时基金管理有限公司总公司
地址：深圳市福田区深南大 道7088号招商银行大厦35层
电话：0755-83169999
传真：0755-83199450
联系人：叶晓
（ 二） 代销机 构
(1) 中国 工商 银行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 田耕
电话： 010－66107900
博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 农业 银行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 项俊波
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖钢
联系人： 王圣明
电话： 010－66594911
传真： 010－66594942
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国 建设 银行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人： 郭树清
联系人： 王琳
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通 银行 股份有 限公 司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021－58766688
传真： 021－58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行 股份有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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法定代表人： 秦晓
联系人： 王琳
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信 银行 股份有 限公 司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
电话： 010－65558000
传真： 010－65550809
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公司
注册地址： 上海市浦东南路 500 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦17 楼
法定代表人： 金运
联系人： 汤嘉惠、倪苏云
电话： 021－61616188－6152，6153
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 深圳 发展 银行股 份有 限公 司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
联系人： 姜聃
电话： 0755－22166316
传真： 0755－25841098
客户服务电话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(10) 中 国光 大银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人： 唐双宁
联系人： 李伟
电话： 010－68098778 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 19 页 共 49 页
传真： 010－68560312
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(11) 中 国民 生银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010－57092615
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(12) 中 国邮 政储蓄 银行 有限 责任公 司
注册地址： 北京市西城区宣武门 西大街131 号
办公地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人： 刘安东
联系人： 陈春林
电话： 010－66421200
传真： 010－66415194
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(13) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 王曦
电话： 010－66223584
传真： 010－66226073
客户服务电话： 010-96169
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(14) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
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(15) 广 东发 展银行 股份 有限 公司
注册地址： 广州市农林下路 83 号
办公地址： 广州市农林下路 83 号
法定代表人： 董建岳
联系人： 詹全鑫
电话： 020－38322542
传真： 020－87311780
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.gdb.com.cn/
(16) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 021－63586210
传真： 021－63586215
客户服务电话： 96528（上海地区 962528）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(17) 上 海农 村商业 银行 股份 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－
23 层
法定代表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021－38576666
客户服务电话： 021-962999
网址： http://www.shrcb.com/
(18) 徽 商银 行股份 有限 公司
注册地址： 合肥市安庆路79 号
办公地址： 合肥市安庆路79 号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 王祎
电话： 0551-2667819
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(19) 浙 商银 行股份 有限 公司
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注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 吴军阳
电话： 0571－87659084
传真： 0571－87659188
客户服务电话： 95105665
网址： http://www.czbank.com
(20) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 胡昱
电话： 0769－22119061
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(21) 南 京银 行股份 有限 公司
注册地址： 南京市白下区淮海路 50 号
办公地址： 南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人： 林复
联系人： 徐玲
电话： 025－84551162
传真： 025－84544129
客户服务电话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(22) 江 苏张 家港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(23) 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金 融街19 号富凯大厦B 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 22 页 共 49 页
法定代表人： 林义相
联系人： 莫晓丽
电话： 010－66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(24) 国 泰君 安证券 股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 祝幼一
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(25) 中 信建 投证券 有限 责任 公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 张佑君
联系人： 权唐
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(26) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133302
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(27) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人： 宫少林 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 23 页 共 49 页
联系人： 黄健
电话： 0755－82943666
传真： 0755－82943636
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(28) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、37、41 和
42 楼
法定代表人： 王志伟
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
(29) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(30) 中 国银 河证券 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金 融大街35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2－6 层
法定代表人： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010－66568047
传真： 010－66568536
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(31) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 金芸、李笑鸣 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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电话： 021－23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(32) 华 泰联 合证券 有限 责任 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25
层
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25
层
法定代表人： 马昭明
联系人： 盛宗凌
电话： 0755－82492000
传真： 0755－82492962
客户服务电话： 4008888555；95513
网址： http://www.lhzq.com/
(33) 申 银万 国证券 股份 有限 公司
注册地址： 上海市常熟路171 号
办公地址： 上海市常熟路171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021－54033888
传真： 021－54038844
客户服务电话： 021-962505
网址： http://www.sywg.com/
(34) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(35) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 25 页 共 49 页
电话： 021－68751929
传真： 021－51062920
客户服务电话： 4008888999;027-85808318
网址： http://www.95579.com/
(36) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦34 层、28 层A02
单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7
层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82558323
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(37) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人： 王珠林
联系人： 米兵
电话： 023-63786922
传真： 023-63810422
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(38) 中 信金 通证券 有限 责任 公司
注册地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19
层、20 层
法定代表人： 刘军
联系人： 俞会亮
电话： 0571－85776115
传真： 0571－85783771
客户服务电话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(39) 湘 财证 券有限 责任 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大 厦12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(40) 万 联证 券有限 责任 公司
注册地址： 广州市中山二路 18 号广东电信广场36－37 层
办公地址： 广州市中山二路 18 号广东电信广场36－37 层
法定代表人： 李舫金
联系人： 罗创斌
电话： 020－37865070
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(41) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人： 张志军
联系人： 王兆权
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(42) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 舒萌菲
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(43) 中 信万 通证券 有限 责任 公司
注册地址： 青岛市东海西路 28 号
办公地址： 青岛市东海西路 28 号
法定代表人： 史洁民
联系人： 刘光明
电话： 0532－85022026 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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传真： 0532－85022026
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(44) 东 吴证 券股份 有限 公司
注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(45) 信 达证 券股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(46) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
法定代表人： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021－63325888－3108
传真： 021－63326173
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(47) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83516199
客户服务电话： 4006666888 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 28 页 共 49 页
网址： http://new.cgws.com/
(48) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(49) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020－87323735
传真： 020－87325036
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(50) 南 京证 券有限 责任 公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025－83364032
传真： 025－83320066
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(51) 大 同证 券经纪 有限 责任 公司
注册地址： 山西省大同市大北街 13 号
办公地址： 山西省太原市青年路 8 号
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(52) 国 联证 券股份 有限 公司
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第 29 页 共 49 页
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号国联大厦703 室
法定代表人： 范炎
联系人： 徐欣
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国） ，0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(53) 浙 商证 券有限 责任 公司
注册地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 吴颖
电话： 0571－87902080
传真： 0571－87902081
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(54) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 周璐
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(55) 华 安证 券有限 责任 公司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－5161821
传真： 0551－5161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(56) 国 海证 券有限 责任 公司
注册地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林光大银行大厦 30 楼
法定代表人： 张雅锋 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 30 页 共 49 页
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国） ，96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(57) 东 莞证 券有限 责任 公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(58) 中 原证 券股份 有限 公司
注册地址： 郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17
层
法定代表人： 石保上
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371—65585670
传真： 0371—65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(59) 中 银国 际证券 有限 责任 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 唐新宇
联系人： 张静
电话： 021－68604866－8309
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(60) 恒 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(61) 国 盛证 券有限 责任 公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(62) 华 西证 券有限 责任 公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼 （ 深圳总部）
法定代表人： 张慎修
联系人： 金达勇
电话： 0755－83025723
传真： 0755－83025991
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(63) 宏 源证 券股份 有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐建设路 2 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010－88085338
传真： 010－88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(64) 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经十路 17703 号
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(65)世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦40 －42 楼
法定代表人： 卢长才
联系人： 张婷
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(66) 江 南证 券有限 责任 公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 江西省南昌市抚河北路 291 号江西教育出版大厦
法定代表人： 姚江涛
联系人： 余雅娜
电话： 0791－6768763
传真： 0791－6789414
客户服务电话： 4008866567
网址： http://www.scstock.com
(67) 华 林证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦5、6 楼
法定代表人： 段文清
联系人： 杨玲
电话： 0755－82707888
传真： 0755－82707850
客户服务电话： 4008802888 或致电各地营业部客服电话
网址： http://www.chinalions.com/
(68) 广 发华 福证券 有限 责任 公司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591－87278701
传真： 0591－87841150
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨 0591）
网址： http://www.gfhfzq.com.cn
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(69) 华 龙证 券有限 责任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(70) 中 国国 际金融 有限 公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(71) 财 通证 券有限 责任 公司
注册地址： 杭州市解放路111 号
法定代表人： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571－87925129
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区 962336）
网址： http://www.ctsec.com
(72) 瑞 银证 券有限 责任 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
15 层
法定代表人： 刘弘
联系人： 谢亚凡
电话： 010－5922 6788
传真： 010－5922 6840
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
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第 34 页 共 49 页
(73) 中 国建 银投资 证券 有限 责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋
第18 层至20 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋
第18 层至20 层
法定代表人： 杨明辉
联系人： 杨瑞芳
电话： 0755-82026511
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(74) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座15 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座15 层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 刘军
电话： 0755－82943755
传真： 0755－82940511
客户服务电话： 0755-82943750
网址： http://www.zszq.com.cn
(75) 江 海证 券有限 公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 徐世旺
电话： 0451－82336863
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(76) 华 宝证 券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021－50122222
传真： 021－50122200
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
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第 35 页 共 49 页
(77) 厦 门证 券有限 公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592－5161816
传真： 0592－5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(78) 爱 建证 券有限 责任 公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市南京西路 758 号20－25 楼
法定代表人： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021－32229888
传真： 021－62878783
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(79) 英 大证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 赵文安
联系人： 王睿
电话： 0755-83007069
传真： 0755-83007167
客户服务电话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(80) 大 通证 券股份 有限 公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦15-16 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
（ 三） 注册登 记人
博时基金管理有限公司（同上） 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 36 页 共 49 页
（ 四） 律师事 务所
名称： 国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：
北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦9 层
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦9 层
负责人：
王卫东
电话： （010 ）65171188
传真：
（021 ）65176800
联系人：
黄伟民
经办律师： 黄伟民、 陈周
（ 五） 会计师 事务 所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：
上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608
室
办公地址：
上海市卢湾区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心
11 楼
法定代表人：
杨绍信
电话： 021-23238888
传真：
021-23238800
联系人：
陈兆欣
经办注册会计师： 薛竞、陈宇
四、基金名称
博时精选股票 证券投资基金。
五、基金类型
契约型、开放式。
六、基金的投资 目标
本 基 金 将 继 续 坚 持 并 不 断 深 化 价 值 投 资 的 基 本 理 念 ， 充 分 发 挥 专 业 研 究 与 管 理 能
力，自下而上精选个股，适度主动配置资产，系统有效控制风险，与产业资本共成长，
分享中国经济与资本市场的高速成长，谋求实现基金资产的长期稳定增长。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 37 页 共 49 页
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金主要投资于经过严格品质过滤和价值精选的上市公司股票， 这些公司具有产
业前景良好、经营管理优秀、财务基础稳固的特征。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金在投资策略上将第一层次的资产配置的战略问题分解成战术问题， 即通过对
个别证券的精选和适度分散策略确定大类资产的配置。 在投资决策中 ， 本基金将通过对
所精选的各类证券的风险收益特征的比较确定基金资产在各类别资产间的分配比例， 并
随着各类证券风险收益特征的相对变化及时调整股票资产与债权资产的比例。
1、 股票组合的构建
1）选股标准
本基金致力于以产业资本经营企业的标准精选上市公司的权益类证券， 上市公司中
品质和成长性合适， 同时这种品质和成长性所决定的价值低于市场价格的股票， 是本基
金的买入目标。
2）精选股票池成份股的确定
分以下二个层次进行：
第一层次，品质过滤：从质地和价格上追求基本的安全性。
品质评估 是建立 在投资 资金（IC ） 、息 税后经 营性 利润 （NOPAT ） 、投 资资金回 报率
（ROIC） 即投入单位资 金所能获得的收益、 每 股息税后经营性利润 （OEPS） 等表征主 营
业务健康状况的系列财务指标基础上的财务评估体系。 其目的是筛选出在财务及管理品
质上符合基本品质要求的上市公司。 在品质指标的基础上， 运用安全边际指标 （以市场
指数的基本面指标来确定组合价值的安全边际方法） ，来筛选出在价格上相对安全的公
司。
运用品质 评估模 型（品 质指标和 安全边 际） ， 对所有上 市公司 进行品 质过滤， 初步
筛选出具有基本财务及管理品质和价值相对被低估的公司，构成本基金初选股票池。
第二层次，价值精选：在明确的价值评估基础上选择最被低估的投资标的。
博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 38 页 共 49 页
a) 在第一层次品质过滤的基础上，综合考虑竞争能力、相对价值和市场趋势等因
素，进一步建立基于上市公司整体素质基础上的价值评估体系，作为第二层次
的“价值精选”方法，来确定本基金精选股票池成份股 。
b) 具体方法是，先依据公开信息评估初选股票池成份股票会计信息质量和财务基
础稳固程度；再通过行业研究和公司调研等进行定性评估，确定公司是否具有
明确的成长驱动力和竞争力； 最后运用价值评估模型对公司价值进行精确定价。
通过与实际交易价格的比较，确定真正低于公司真实价值的股票。经 过两个层
次的精选，建立本基金精选股票池。
c) 行业评价与行业配置调整
d) 本基金采用品质过滤和价值评估精选出来的股票组合，完全是以自下而上方式
构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高，造成组合的非系统风险
较高。因此，本基金将运用博时行业投资价值评估系统对主要宏观经济数据、
产业环境、产业政策和竞争格局加以分析和预测，确定主要宏观及行业经济变
量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成
份股的行业分布加以适当调整。
e) 在限定行业权重偏离度的情况下， 本基金使用Markowitz均值 ——方差模型， 利
用基金管理人自主开发的模型对股票组合中的行业权重进行优化。 基本原则是，
通过对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在
控制风险的情况下，达到收益的最大化。
2、债券组合的构建
在债券投资方面， 本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债和企业债 （包括可转
换债）等。
本基金在债券投资中将采取增强被动型投资策略， 在研判利率期限结构变化的基础
上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择国债品种中， 本产品将重点分析国债品种所
蕴含的利率风险、 流动性风险并关注投资者结构， 根据利率预测模型构造最佳期限结构
的国债 组合； 在选择金融债、 企业债品种时， 本基金将重点分析债券的市场风险以及发
行人的资信品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
第 39 页 共 49 页
/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票内在价值的判断，捕捉其套利机会。
本基金债券投资政策奉行增强型被动式的方法， 本组合的极大部分资产在一段时间
内将避免频繁操作， 主要采用持有的策略； 鉴于固定收益市场品种选择较少， 因此投资
策略的主动性主要来源于根据利率期限结构的变化所进行的品种选择， 以及依据对个别
债券资产价格的定价分析，积极选择被低估的债券品种。
具体增强方法包 括：战术资产配置和债券选择。
1）战术性资产配置
战术性资产配置主要解决在同一个资产类型中采取的主动式操作方法的问题。 由于
国债投资理论上占到债券资产的大部分， 该资产类型的战术性资产配置主要采用久期驱
动的配置方法，也就是根据利率期限结构变动的预期，设计久期配置策略。
具体的方法包括： 利率变动趋势的预测； 投资券种类型的综合定性分析； 理论定价
与市场价格变动关系的分析等。
2）债券选择
债券选择是债券投资策略实施的最具体的环节， 经过以上投资政策的分析， 可投资
对象的特征更加具体， 拟投资对象的类型、 规模、 时机等相关问题 基本得到解决。 因此，
债券选择的主要任务有两个， 一是防范个别券种的风险， 尤其是在债券发行人存在巨大
的信用风险时；二是捕捉显著的市场错误定价机会，有效获得超额收益。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩评价基准为：75%×新华富时中国 A600 指数 + 20% ×新华富时中国国
债指数 + 5%×现金收益率。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动型的股票基金，本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，
属于证券投资基金中的中高风险品种。 本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基
金资产长期稳定增长。 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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十 一 、 基 金 投 资组 合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2010 年3 月31 日， 本报告中所列财务数据未经 审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 10,780,860,204.88 84.68
其中：股票 10,780,860,204.88 84.68
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,925,781,339.30 15.13
6 其他资产 25,255,706.12 0.20
7 合计 12,731,897,250.30 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 113,598,977.60 0.90
B 采掘业 522,237,424.42 4.13 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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C 制造业 3,398,338,180.84 26.86
C0 食品、饮料 1,291,562,206.15 10.21
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 180,525,218.66 1.43
C4 石油、化学、塑胶、塑料 213,653,000.00 1.69
C5 电子 20,259,915.80 0.16
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 744,668,861.98 5.88
C8 医药、生物制品 947,668,978.25 7.49
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 248,098,403.89 1.96
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 5,878,314.40 0.05
G 信息技术业 251,200,000.00 1.99
H 批发和零售贸易 1,392,250,774.53 11.00
I 金融、保险业 4,155,032,680.90 32.84
J 房地产业 282,601,530.84 2.23
K 社会服务业 20,066,803.20 0.16
L 传播与文化产业 121,629,356.50 0.96
M 综合类 269,927,757.76 2.13
合计 10,780,860,204.88 85.20
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 002024 苏宁电器 51,999,778 977,075,828.62 7.72
2 601166 兴业银行 22,999,555 849,143,570.60 6.71
3 000001 深发展Ａ 32,999,923 765,598,213.60 6.05 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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4 601939 建设银行 129,999,824 737,099,002.08 5.82
5 600519 贵州茅台 3,999,548 634,968,240.48 5.02
6 601628 中国人寿 20,949,416 596,639,367.68 4.72
7 600000 浦发银行 24,999,910 569,497,949.80 4.50
8 600015 华夏银行 42,999,577 551,254,577.14 4.36
9 600169 太原重工 33,999,896 501,498,466.00 3.96
10 600547 山东黄金 4,999,872 348,491,078.40 2.75
4、 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金 本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,583,029.03
2 应收证券清算款 17,667,853.70
3 应收股利 -
4 应收利息 427,234.00 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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5 应收申购款 3,577,589.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,255,706.12
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自 基 金 合 同 生 效 当 年 开 始 所 有 完 整 会 计 年 度 的 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业
绩比较基准收益率的比较
期间
①净值增长
率
②净值增长
率标准差
③业绩比较
基准收益率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①-③ ②-④
2004.06.22 ～2004.12.31 0.24% 0.76% -8.49% 1.02% 8.73% -0.26%
2005.01.01 ～2005.12.31 -1.27% 0.87% -7.52% 1.03% 6.25% -0.16%
2006.01.01 ～2006.12.31 113.92% 1.21% 90.66% 1.05% 23.26% 0.16%
2007.01.01 ～2007.12.31 149.93% 1.73% 116.28% 1.72% 33.65% 0.01%
2008.01.01 ～2008.12.31 -51.66% 2.01% -53.04% 2.28% 1.38% -0.27%
2009.01.01 ～2009.12.31 61.38% 1.77% 66.34% 1.53% -4.96% 0.24%
2010.01.01 ～2010.03.31 -8.06% 1.07% -3.07% 0.97% -4.99% 0.10% 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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2004.06.22 ～2010.03.31 279.52% 1.51% 136.79% 1.54% 142.73% -0.03%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、证券交易费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、法定信息披露费等按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二） 基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管 人于次月首日起
两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等， 支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 计算方法如
下：
H=E×2.5‰/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月首日起
两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、其他费用
本章第 （一） 条中所述费用根据有关法规、 基金合同及相应协议的 规定， 按费用实
际支出金额，列入当期基金费用。
（三） 与基金销售有关的费用
1、申购、赎回费率表
申 购金 额区间 申 购费 率
小于 50 万元 1.5％
大于等于 50 万元小于 500 万元 1.2％
大于等于 500 万元 0.6％
大于等于 1000 万元 收取固定费用 1000 元
持 有基 金份额 期限 赎 回费 率
小于两年 0.5％
大于等于两年小于三年 0.25％
大于等于三年 0％
(1)上表费率自本招募说明书公告之日起 3 个工作日后开始执行。
(2)本基金 的申购 费用 由申购人 承担， 不列入 基金资产 ，申购 费用于 本基 金的 市场
推广和销售。
(3)赎回费用由赎回人承担， 赎回费的 25％归基金资产， 其余用于支付注册登记费
和其他 必要的手续费 。
(4)基金管 理人可 以根 据情况调 低申购 费率和 赎回费率 ，调低 申购赎 回费率不 须召
开份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中
国证监会指定媒体上刊登公告。
3、转换费用 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成， 其中： 申 购费补差具体
收取情况， 视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。 基金转换费用由基金持有
人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注 册登记人所有。
（1）申购费补差
A、两只 前端收 费基金 （包括申 购费为 零的基 金）之间 的转换 ，按照 转出金额 分别
计算转换申请日的转出基金和转入基金的前端申购费， 由前端申购费低的基金转到前端
申购费高的基金时， 收取申购费差价； 由前端申购费高的基金转到前端申购费低的基金
时，不收取差价；
B、对于 后端收 费基金 向前端收 费基金 的转换 ，基于每 份转出 基金份 额在转换 申请
日的适用后端认/申购费率， 计算转出基金的后端认/申购费； 基于转出金额计算转换申
请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端认/申购费外，当转出基金的后端
认/申购费 低于转入基金的前端申购费时，收取申购费差价，否则不收取差价；
C、对于 两只后 端收费 基金之间 的转换 ，基于 每份转出 基金份 额在转 换申请日 适用
的后端认/申购费率， 计算转换申请日的转出基金后端认/申购费； 基于转入基金的零持
有时间适用的后端申购费率， 计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。 由后端
认/申购费高的基金转到后端申购费低的基金时，收取后端认/申购费差价；由后端认/
申购费低的基金转到后端申购费高的基金时，不收取差价。
（2）转出基金赎回费
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率， 计算转换申请日的转出基 金
赎回费。
4、费率调整
基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率， 调低申购赎回费率不须召开份
额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登公告。
（四） 不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基
金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前3 个工作日在至少一种指
定媒体上公告。
（六） 基金税收
基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人 于2010年2 月5日刊登的本基金原招募说明书 （ 《博时精
选股票 证券投资基金更新 招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施
的投资经营活动进行了 内容补充和更新,主要 补充和更新的内容如下 ：
1、 在 “三、 基金管理人” 中， 对基金管理人的基本情况进行了更新，对 投资决
策委员会成员 的变更情况进行了说明；
2、 在 “四、 基金托管人” 中， 对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情
况进行了更新 ，对托管人的内控情况进行了更新 ；
3、 在 “五、 相关服务机构” 中， 更新了相关服务机构的内容； 各新增代销机构
均在指定媒体上公告列示；
4、 在“ 八 、 基 金 的投 资 ”中 ， 更 新 了 “ （ 八 ） 基金 投 资 组 合 报 告” 的 内容 ， 数
据内容截止时间为 2010 年3 月 31 日；
5、 在 “九、 基金的业绩 ” 中， 更新了 “自基金合同生效开始基金份 额净值增长
率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ”的数据及列表内容；
6、 在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
（ 一）、2009 年12 月29 日，我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公
司旗下基金参加浙商银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠
活动的公告》 ； 博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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（ 二）、2009 年12 月30 日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限公
司参加中国农业银行定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（ 三）、2009 年12 月31 日，我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限 公
司参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》《关于博时旗下开放式基金参
加中国工商银行股份有限公司“2010 倾心回馈”基金定期定额投资业务申购费率优惠活
动的公告》；
（ 四） 、2010 年1 月08 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公司
参加中国邮政储蓄银行有限责任公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告》；
（ 五） 、2010 年1 月15 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公司
旗下基金参加上海农村商业银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费
率优惠活动的公告》《博时 精选股票证券投资基金收益分配公告》《博时基金管理有限
公司参加中国建设银行股份有限公司网上银行等电子渠道申购费率优惠活动的公告》；
（ 六） 、2010 年1 月19 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公司
旗下基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务
费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加南京银行股份有限公
司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》；
（ 七） 、2010 年1 月20 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时精选股票证券投资基金
2009 年第4 季度报告》；
（ 八） 、2010 年 2 月05 日，我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基
金更新招募说明书摘要（2010 年第1 号）》；
（ 九） 、2010 年3 月02 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时基金管理有限公司关于
暂停部分基金在深圳证券交易所净值揭示的公告》；
（ 十） 、2010 年3 月12 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于在中国银行股份有限公
司开通博时旗下部分基金的基金转换业务的公告》；
（ 十一） 、2010 年 3 月24 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时基金管理有限公司关
于增加徽 商银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（ 十二） 、2010 年 3 月27 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时精选股票证券投资基
金2009 年年度报告(摘要)》；
（ 十三） 、2010 年 3 月31 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时旗下开放式基金博时精选股票证券投资基金更新招募说明书 摘要
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参加华夏银行股份有限公司网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的
公告》；
（ 十四） 、2010 年 4 月01 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公
司旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的
公告》；
（ 十五） 、2010 年 4 月22 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时精选股票证券投资基
金2010 年第1 季度报告》；
（ 十六） 、2010 年 4 月27 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时基金管理有限公司关
于增加英大证券有限责任公司为代销机构的公告》；
（ 十七） 、2010 年 4 月29 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限公
司旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行
申购业务费率优惠活动的公告》；
（ 十八） 、2010 年 5 月07 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于西南证券股份有限公
司增 加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》；
（ 十九） 、2010 年 5 月14 日， 我公司在三大证券报上公告了 《博时基金管理有限公司关
于增加江苏张家港农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（ 二十） 、2010 年 6 月01 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时旗下开放式基金
参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》关于博时基金管理有限
公司旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》 ；
（ 二十一） 、2010 年6 月02 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于大通证 券股份有限
公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》；
（ 二十二） 、2010 年6 月07 日， 我公司在三大证券报上公告了 《关于博时基金管理有限
公司在申银万国证券股份有限公司推出定期定额投资业务的公告》；
博 时基 金管理 有限 公司
2010 年 8 月 6 日
