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长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金






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2010 2010 2010 2010 年第 年第 年第 年第【 【 【 【2 2 2 2】 】 】 】号 号 号 号






 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司






基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国 中国 中国 中国农业 农业 农业 农业银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司













二 二 二 二○ ○ ○ ○一 一 一 一○ ○ ○ ○年 年 年 年八 八 八 八月 月 月 月



































 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 
重 重 重 重 要 要 要 要 提 提 提 提 示 示 示 示 
 
本基金经 2008 年 3 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】357 号文核准
募集。本基金基金合同于 2008 年 6 月 19 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，
包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险和本基金的特定风险等。本基金属
于灵活配置混合型证券投资基金，股票类资产的投资范围为 30%至 80%。在基金投资管
理运作过程中，基金管理人进行灵活、主动资产配置时，可能会出现因基金管理人主观
上的因素（如对市场判断失误等）造成的风险。基金管理人提请投资人注意，在作出投
资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2010 年 6 月 19 日，有关财务数据和净值
表现自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。本基金托管人中国
农业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
































长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 目 目 目 目


录 录 录 录 
 
一 一 一 一、 、 、 、绪言 绪言 绪言 绪言................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ .......................................... .......... .......... .......... 1 1 1 1






二 二 二 二、 、 、 、释义 释义 释义 释义................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ .......................................... .......... .......... .......... 2 2 2 2






三 三 三 三、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ .................................... .... .... .... 5 5 5 5






四 四 四 四、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................... ... ... ... 15 15 15 15






五 五 五 五、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................. . . . 19 19 19 19






六 六 六 六、 、 、 、基金的募集 基金的募集 基金的募集 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................... ... ... ... 28 28 28 28






七 七 七 七、 、 、 、基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............................................................... ............................... ............................... ............................... 29 29 29 29






八 八 八 八、 、 、 、基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......................................................... ......................... ......................... ......................... 30 30 30 30






九 九 九 九、 、 、 、基金的投资 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................... ... ... ... 40 40 40 40






十 十 十 十、 、 、 、基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ........................................................... ........................... ........................... ........................... 51 51 51 51






十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................. . . . 54 54 54 54






十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的财产 基金的财产 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................. . . . 56 56 56 56






十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............................................................. ............................. ............................. ............................. 58 58 58 58






十四 十四 十四 十四、 、 、 、基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............................................................. ............................. ............................. ............................. 65 65 65 65






十五 十五 十五 十五、 、 、 、基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............................................................. ............................. ............................. ............................. 67 67 67 67






十六 十六 十六 十六、 、 、 、基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........................................................... ........................... ........................... ........................... 69 69 69 69






十七 十七 十七 十七、 、 、 、基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............................................................. ............................. ............................. ............................. 70 70 70 70






十八 十八 十八 十八、 、 、 、风险揭示 风险揭示 风险揭示 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................... ... ... ... 75 75 75 75






十九 十九 十九 十九、 、 、 、基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更、 、 、 、终止和基金财产的清 终止和基金财产的清 终止和基金财产的清 终止和基金财产的清算 算 算 算................................ ................................ ................................ ........................................ ........ ........ ........ 78 78 78 78






二十 二十 二十 二十、 、 、 、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......................................................... ......................... ......................... ......................... 81 81 81 81






二十一 二十一 二十一 二十一、 、 、 、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ................................................... ................... ................... ................... 96 96 96 96






二十二 二十二 二十二 二十二、 、 、 、基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ...................................................... ...................... ...................... ...................... 109 109 109 109






二十三 二十三 二十三 二十三、 、 、 、其他应披露的事项 其他应披露的事项 其他应披露的事项 其他应披露的事项 ................................ ................................ ................................ ........................................................ ........................ ........................ ........................ 111 111 111 111






二十四 二十四 二十四 二十四、 、 、 、招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式................................ ................................ ................................ ................................................. ................. ................. ................. 113 113 113 113






二十五 二十五 二十五 二十五、 、 、 、备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................................................ ................................ ................................ ................................ 114 114 114 114







































长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 1 
一 一 一 一、 、 、 、绪言 绪言 绪言 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披
露办法》 ” ）和其他有关法律法规的规定，以及《长信双利优选灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 
本招募说明书阐述了长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本招募说明书由长信基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说
明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
































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 2 
二 二 二 二、 、 、 、释义 释义 释义 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
释 释 释 释











义 义 义 义






本合同、 《基金合同》 
指《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本合
同的任何修订和补充 
中国 
指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区及台湾地区） 
法律法规 
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文
件、地方法规、地方规章及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
上海证交所《业务规则》 
指 2005 年 7 月 14 日上海证券交易所发布并于 2005 年 7 月 14 日起施
行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试
行） 》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 
指依据《基金合同》所设立的长信双利优选灵活配置混合型证券投资
基金 
招募说明书 
指《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ，一份公
开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合
同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金
的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基
金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、
对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查
阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是
否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 
发售公告 指《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 
基金管理人或本基金管理
人、本公司 
指长信基金管理有限责任公司 
基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 
基金销售代理人 
指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和
其他基金业务的代理机构,以及可通过上海证券交易所系统办理销售
服务业务的会员单位 
会员单位 
指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的，可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金





























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的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 
销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点 
注册业务 
指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册等 
基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 
《基金合同》当事人 
指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法
律主体 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 
机构投资者 
指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册
登记或经政府有权部门批准设立的机构 
合格境外机构投资者 
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资
于中国境内证券的中国境外的机构投资者 
投资者 
指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 
基金合同生效日 
基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金管理人聘请
法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之
日 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月 
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 
认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 
日常申购 
指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金
份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时
间开始办理 
日常赎回 
指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金
份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时
间开始办理 
场外或柜台 
指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回
等业务的销售机构和场所 
场内或交易所 
指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等
业务的销售机构和场所 
基金账户 
指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人
管理的开放式基金份额情况的凭证 
交易账户 
指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交
易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 
指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入
另一交易账户的业务
































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基金转换 
指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金
管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转
换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份
额的行为 
定期定额投资计划 
指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 
指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收益 
基金资产总值 
指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 
不可抗力 
指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托
管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行
或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他
自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突
发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
































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三 三 三 三、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理 基金管理 基金管理 基金管理人概况 人概况 人概况 人概况 
基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况






名称 长信基金管理有限责任公司 
注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 
办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 
邮政编码 200120 
批准设立机关 中国证券监督管理委员会 
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 
注册资本 壹亿伍仟万元人民币 
设立日期 2003年 5月 9日 
组织形式 有限责任公司 
法定代表人 田丹 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 尹克文 
存续期间 持续经营 
经营范围 
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 
（涉及许可经营的凭许可证经营） 
股东名称 股东名称 股东名称 股东名称





出资 出资 出资 出资额 额 额 额





出资比例 出资比例 出资比例 出资比例






长江证券股份有限公司 7350万元 49％ 
上海海欣集团股份有限
公司 
5149.5 万元 34.33％ 
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67％ 
股权结构 
总计 15000万元 100% 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 
1 1 1 1、 、 、 、基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况






董事会成员 董事会成员 董事会成员 董事会成员






姓名 姓名 姓名 姓名





职务 职务 职务 职务





性别 性别 性别 性别





简历 简历 简历 简历






田丹 董事长 男 
中共党员，硕士。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国
人民银行湖北省分行金融调研处科长， 湖北证券公司
证券交易部经理、总经理助理、副总经理， 三峡证券
公司副总经理， 湖北证券有限责任公司董事、 副总裁，
长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，
长江证券有限责任公司董事、总裁。现任长信基金管
理有限责任公司董事长。 
胡运钊 董事 男 中共党员，研究生学历，高级经济师。曾任湖北省经





























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委工业处处长、黄石市人民政府副市长、市委常委、
常委副市长、湖北省人民政府副秘书长（正厅） 、办公
厅主任、办公厅党组副书记。现任长江证券股份有限
公司党委书记、董事长。 
王岺 董事 男 
中共党员， 硕士，高级工程师。历任武汉钢铁（集团）
公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、
副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼
武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）
公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理， 现任
武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。 
李国洪 董事 男 
硕士，曾在武汉市人民政府工作。曾任长江证券有限
责任公司投资银行总部副总经理、资产保全事业部总
经理、办公室总经理。现任长江证券股份有限公司副
总裁、合规总监。 
徐文彬 董事 男 
中共党员。历任中国人民解放军 273 团政委，上海市
松江区建设委员会党委书记，上海市松江区小昆山镇
党委书记，上海市松江区洞泾镇党委书记。现任上海
海欣集团股份有限公司党委书记、总裁。 
陈谋亮 董事 男 
中共党员，硕士，高级经济师。历任湖北经济学院讲
师，扬子石化公司法律顾问，上海交大南洋股份有限
公司部门经理兼证券事务代表，上海海欣集团股份有
限公司董事会秘书兼战略投资管理部常务副总监、总
裁助理。现任上海海欣集团股份有限公司副总裁兼董
事会秘书。 
蒋学杰 董事 男 
经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院 MBA。曾任中
南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托
投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副
总 等 职 、 Loftus Capital Partners Limited, 
Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投
资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia
金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限
责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责任公司
总经理。 
朱恒 独立董事 男 
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、
中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行
上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国
证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展
银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公
司监事会主席。 
余秉立 独立董事 男 
中共党员，本科，注册会计师。历任武汉市财政局副
科长、武汉市政府财贸办公室副科长、武汉市财政局
副科长至副局长、武汉市审计局局长、党组书记、湖
北省财政金融贸易办公室副主任、副书记、审计署驻
武汉特派办特派员、书记、审计署驻武汉特派办正局
级审计员。
































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黄宪 独立董事 男 
中共党员，博士，博士生导师，曾任武汉大学教师、
商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉
大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财
务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、
博士生导师。 
宋晓燕 独立董事 女 
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理学院
国际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系













2 2 2 2、 、 、 、监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员






监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员






姓名 姓名 姓名 姓名





职务 职务 职务 职务





性别 性别 性别 性别





简历 简历 简历 简历






郭自祥 监事会主席 男 
硕士，曾任武钢二钢厂宣传部部长、武钢工会副书记、
副主席，武汉钢铁（集团）公司办公室主任。现任武
汉钢铁集团公司企业管理部部长。 
柳杨 监事 男 
硕士，审计师，证券从业经历 10 年。曾任长江证券有
限责任公司财务总部会计员、核算部经理、总经理助
理，现任长江证券股份有限公司财务负责人、财务总
部总经理。 
王罗洁 监事 女 
大学本科，高级会计师，曾任核工业部国营 792 矿统
计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、
经理、财务副总监等职，现任上海海欣集团股份有限
公司财务总监。 
覃波 监事 男 
中共党员，大学本科。曾任长江证券有限责任公司债
券基金事业部市场部主管、长信基金管理有限责任公
司市场开发部区域经理、营销策划部副总监、总经理
助理兼市场开发部总监。现任长信基金管理有限责任
公司总经理助理兼专户理财部总监。 
刘耘 监事 女 
中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中
国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深
圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司
财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经
理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、市
场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司监
察稽核部总监。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系













3 3 3 3、 、 、 、经理层成员 经理层成员 经理层成员 经理层成员






经理层成员 经理层成员 经理层成员 经理层成员






姓名 姓名 姓名 姓名





职务 职务 职务 职务





性别 性别 性别 性别





简历 简历 简历 简历



































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 8 
蒋学杰 总经理 男 简历同上。 
周永刚 督察长 男 
金融学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武汉
自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总
部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券
有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处
主任、上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基金
管理有限责任公司督察长。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系






 
4 4 4 4、 、 、 、基金经理 基金经理 基金经理 基金经理






本基金基金经理情况 本基金基金经理情况 本基金基金经理情况 本基金基金经理情况






姓名 姓名 姓名 姓名





职务 职务 职务 职务





任职时间 任职时间 任职时间 任职时间





简历 简历 简历 简历






胡志宝 基金经理 
2008年6月19日
至今 
经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究生毕业，具
有基金从业资格。曾先后任职于国泰君安证券股份有
限公司资产管理部基金经理、国海证券有限责任公司
资产管理部副总经理、民生证券有限责任公司资产管
理部总经理。 2006 年5 月加入长信基金管理有限责任
公司投资管理部，从事投资策略研究工作。2006 年
12 月7 日起， 担任长信银利精选证券投资基金基金经
理至今，2008 年 6 月 19 日开始担任本基金的基金经
理。 
张甦伟
1
 基金经理 
2008年7月25日
至今 
工商管理硕士，上海财经大学 MBA 专业研究生毕业，
具有基金从业资格。曾先后就职于华夏证券有限公
司、上海海威资产管理有限公司、东吴证券有限责任
公司、东吴基金管理有限责任公司，分别从事投资银
行、证券研究和投资工作。2006 年 10 月加入长信基
金管理有限责任公司，担任策略研究员。2008年 7月
25 日开始担任本基金的基金经理。 







5 5 5 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 
投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员






姓名 姓名 姓名 姓名





职务 职务 职务 职务






蒋学杰 总经理 
付


勇 投资总监 
叶


琦 总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监 
曾


芒 
投资管理部总监、长信增利动态策略股票基金的基金经理、长信恒利优势
股票基金的基金经理 
李小羽 固定收益部总监、长信利丰债券基金的基金经理 





















































































1
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2010年 6月 19 日。
































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 9 
钱


斌 研究发展部总监 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 
 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 
内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况






股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 
公司经营管理层下设
的委员会 
内部控制委员会、投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会等三个
委员会 
公司内部组织结构 
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金
事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财
部、国际业务部、产品开发部 
分支机构 北京分公司、武汉办事处 
 
员工总数 
 
99 人（截至 2010 年6 月19 日） 
学历 学历 学历 学历





人数 人数 人数 人数





占比 占比 占比 占比






博士 6 人 6% 
硕士 48 人 49% 
本科 37 人 37% 
专科 6 人 6% 
其它 2 人 2% 
员工学历构成 
总计 99 人 100% 
 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金管理人的职责 基金管理人的职责 基金管理人的职责 基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管
理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别
记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制基金季度、半年度和年度报告； 
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；
































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 10 
8、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
9、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为； 
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 
 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；



（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度






基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系，从制
度上保障本基金的规范运作。 
1、公司内部控制的总体目标
































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（1）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； 
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 
2、内部控制制度遵循的原则 
（1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。 
（2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控
制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥有超越制度约
束的权利。 
（4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机
构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金财
产和其他财产的运作应当分离。 
（5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
（6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门，应当
在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人
员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
（7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
（8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营
战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
（9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善
和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
（11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更具客
观性和操作性。 
3、内部风险控制体系结构 
公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长） 、内





























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部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责
任。 
（1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持其有效
性承担最终责任； 
（2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度的有效
执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、
各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风险控制制度的合法
性、合规性、合理性进行评价； 
（3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责对公司
在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协调处理突发性
重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、监察稽核部总监、基
金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成； 
（4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、
有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对各部门、各岗
位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检查结果。监察稽核部
独立行使检查权并对经营管理层负责； 
（5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度，结合部
门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务环节的风险控
制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范操作，严格控制操作
风险。 
4、内部控制制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制度体系
由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 
第一个层面是公司章程。 
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依据，内部
控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 
第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计
制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管
理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。
































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第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则是在基
本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体
说明。 
公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风
险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
5、内部风险管理体系 
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括以下内
容： 
（1）投资风险管理； 
（2）交易风险管理； 
（3）巨额赎回风险管理； 
（4）基金注册登记风险管理； 
（5）基金核算风险管理； 
（6）市场开发风险管理； 
（7）信息披露风险管理； 
（8）不可抗力风险管理。 
6、风险管理和内部控制的措施 
（1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度，确保各
项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、权威性； 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度，做到研
究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，同时进行空
间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和防范风险； 
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明确自己
的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解风险； 
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员会，使
用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建立自下而上的
风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而





























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以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
（5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预
警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效
的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培
训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
7、基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。
































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四 四 四 四、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况






1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心 
法定代表人：项俊波 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
注册资本：2700 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-63201510 
传真：010-63201816 
联系人：李芳菲 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国
务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日
依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机
构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最
广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，
中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企
业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行
一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市
两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分
支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，
与广大客户共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，
业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业
银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独
立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的





























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全面认可。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批
准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、
委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理
处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工
程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高
级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止 2010 年 6 月 19 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 77 只，包括长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富国天源平衡混合
型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基
金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德
主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资
基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资
基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投
资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中
信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证
券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基
金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞
强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型
证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银
施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资
基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证
券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股
票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票
型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资
基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、





























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宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新
优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投
资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证
券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基
金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联
丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配
置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票
型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司
治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券
投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合
型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、博时创业成长股票型证券
投资基金、东吴货币市场证券投资基金。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度






1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法
经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关
信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作， 对托管业务风
险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操
作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理
实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，





























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实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防
止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序






基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运
作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对
基金管理人进行提示； 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书
面提示有关基金管理人并报中国证监会。
































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五 五 五 五、 、 、 、相关 相关 相关 相关服务机构 服务机构 服务机构 服务机构 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构






1 1 1 1、 、 、 、直销机构 直销机构 直销机构 直销机构： ： ： ：长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司






注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 
法定代表人：田丹





联系人：孙赵辉 
电话：021-61009916


 传真：021-61009917 
客户服务专线：400-700-5566


 公司网站：www.cxfund.com.cn 
 
2 2 2 2、 、 、 、场外 场外 场外 场外代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：






（1）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：项俊波


 联系人：滕涛 
电话：010-85108229


传真：010－85109219 
客户服务电话：95599


 网址：www.abchina.com 
 
（2） 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 
法定代表人：姜建清


 
客户服务电话：95588





网址：www.icbc.com.cn 




（3）中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：肖钢


 
客户服务电话：95566





网址：www.boc.cn 
 
（4）中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 
法定代表人：郭树清 联系人：张静 
电话：010-66275654 传真：010-66275654 
客户服务电话: 95533





网址：www.ccb.com 




（5）交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188号 
办公地址：上海市银城中路 188号
































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 20 
法定代表人：胡怀邦


 联系人：曹榕 
电话：021-58781234





 传真：021-58408483 
客户服务电话：95559





网址：www.bankcomm.com 




（6）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：秦晓





联系人：马强 
电话：0755－83198888





传真：0755－83195109 
客户服务电话：95555





 网址：www.cmbchina.com 
 
（7） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
法定代表人：刘安东 传真：010-66415194 
客户服务电话：95580


 网址：www.psbc.com







（8）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉


 联系人：徐伟、虞谷云 
电话：021-61618888


 传真：021-63604199 
客户服务电话：95528





网址：www.spdb.com.cn 




(9)兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 
办公地址：福州市湖东路154 号中山大厦 
法定代表人：高建平





联系人：曾鸣 
电话：0591-87839338





传真：0591-87841932 
客户服务电话：95561





网址：www.cib.com.cn 




（10）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：董文标





 联系人：董云巍、吴海鹏 
电话：010-58351666





 传真：010－83914283 
客户服务电话：95568





网址：www.cmbc.com.cn 




（11）中信银行股份有限公司 
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
法定代表人：孔丹





联系人：黎珊 
电话：010-65557018



































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 21 
客户服务电话：95558





公司网址：bank.ecitic.com 




（12）申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路171 号 
办公地址：上海市常熟路171 号 
法定代表人：丁国荣





联系人：邓寒冰 
电话：021-54033888





传真：021-54035333 
客户服务电话：021-962505





网址：www.sywg.com.cn 
 
（13）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊





联系人：李良 
电话：021-63219781 传真：027-85481900 
客户服务电话：400-8888-999/027-85808318


 网址：www.95579.com 
 
（14）中国银河证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 
电话：010-66568888





传真：010-66568536 
客户服务电话：4008-888-888





网址：www.chinastock.com.cn 
 
（15）湘财证券有限责任公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 
办公地址：上海银城中路188 号交银金融大厦 
法定代表人：陈学荣





联系人：杜颖灏 
电话：021-68634518





传真：021-68865938 
客户服务电话：400-888-1551


 网址：www.xcsc.com 
 
（16）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98号 
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 
法定代表人：王开国





联系人：李笑鸣 
电话：021-23219000





传真：021-23219100 
客户服务电话：400-8888-001


 95553 网址：www.htsec.com 
 
（17）中信建投证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：张佑君





联系人：权唐 
电话：010-65186758





传真：010-65182261 
客户服务电话：400-8888-108





网址：www.csc108.com
































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 22 
 
（18）广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 
法定代表人：王志伟





联系人：肖中梅 
电话：020-87555888 转各营业网点





传真：020-87557985 
客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn 
 
（19） 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 
法定代表人：兰荣





联系人：谢高得 
电话：021-38565785


 
客户服务电话：400-8888-123


 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（20）东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22-29 层 
办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼21-29层



法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 
电话： 021-63325888





传真：021-63326786 
客户服务电话：95503





网址：www.dfzq.com.cn 
 
（21）长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华





联系人：匡婷 
电话： 0755-83516089





传真：0755-83516199 
客户服务电话：400-6666-888


 网址：www.cgws.com 
 
（22）宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 
法定代表人：冯戎 联系人：李巍 
电话：010-88085858 传真：010-88085195 
客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 
 
（23）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：徐浩明


联系人：刘晨、李芳芳 
电话：021-22769081、021-22169089


 传真：021－22169134 
客户服务电话：4008-888-788、10108998 网址：www.ebscn.com 

































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（24）中信金通证券有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A座 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 4、19、20 层 
法定代表人：刘军





联系人：俞会亮 
电话：0571-86811952





传真：0571-85783771 
客户服务电话：96598 网址：www.bigsun.com.cn 
 
（25）西藏同信证券有限责任公司 
注册地址：拉萨市罗布林卡路 6号 
办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园 24 号 
法定代表人：贾绍君





联系人：王伟光 
电话：021-36533016


传真：021-36533017 
客户服务电话：400-8811-177





网址：www.xzsec.com 
 
（26）东莞证券有限责任公司 
注册地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼 
办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼 
法定代表人：游锦辉


 联系人：梁健伟 
电话：0769-22100159 传真：0769－22119423 
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 
 
（27）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 
法定代表人：宫少林








联系人：黄新波 
电话：0755-82969223


传真：0755-82943121 
客户服务电话：95565


400-8888-111


 网址：www.newone.com.cn 
 
（28）德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9 楼 
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26楼 
法定代表人：方加春





联系人：罗芳 
电话：021-68761616





传真：021-68767981 
客户服务电话：400-8888-128





网址：www.tebon.com.cn 
 
（29）国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 
法定代表人：凤良志





联系人：李蔡 
电话：05551-2615542


传真：0551－2634906 
客户服务电话：95578


 4008-888-777


网址：www.gyzq.com.cn 

































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（30）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 
办公地址：上海市西藏中路 336号 
法定代表人：郁忠民





联系人：张瑾 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com 
 
（31）安信证券股份有限公司



注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元



办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元



法定代表人：牛冠兴 联系人： 俞江 
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 




（32）广发华福证券有限责任公司



注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层



办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8、10 层



法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 
电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 
客户服务电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn 
 
（33）国都证券有限责任公司



注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9楼 10层



办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9楼 10层



法定代表人：王少华 联系人：黄静 
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 




（34）华宝证券经纪有限责任公司



注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 层



办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 层



法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 
电话：021-50122222 传真：021-50122078 
客户服务电话：021- 38929908 网址：www.cnhbstock.com 




（35）华龙证券有限责任公司



注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号



办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号



法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 
客户服务电话：0931-8730264 网址：www.hlzqgs.com
































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（36）华泰联合证券有限责任公司





 
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25层



办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25层



法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 
客户服务电话：95513、400-8888-555 网址：www.lhzq.com 






 
（37）江海证券有限公司



注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
 
（38）江南证券有限责任公司



注册地址：南昌市抚河北路 291号



办公地址：南昌市抚河北路 291号



法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com 
 
（39）中国民族证券有限责任公司



注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层


 
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 
电话：010-59355543 传真：010-66553791 
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com 




（40）国金证券股份有限公司



注册地址：成都市东城根上街 95 号



办公地址：成都市东城根上街 95 号



法定代表人：冉云 联系人：金喆 
电话：028-86690126 传真：028-86690126 
客户服务电话：4006 600109 网址：www.gjzq.com.cn 
 
（41）大通证券股份有限公司 
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号 
办公地址：辽宁省大连市中山区延安路 1号保嘉大厦 15-16 层 
法定代表人：于宏民 联系人：谢立军 
电话：0411-39673202 传真：010-66415194
































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 26 
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 
 
（42）东吴证券股份有限公司 
注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 
客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 
 
（43）华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 24-32 层 
法定代表人：李工 联系人：甘霖 
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com 
 
（44）天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B座4 层 
法定代表人：林义相 联系人：莫晓丽 
电话：010-66045529 传真：010-66045500 
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
 
（45）天源证券经纪有限公司 
注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼 
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 19楼 
法定代表人：裴东平 联系人：裴兵兵 
电话：0755-33331188-8807 传真：0755-33329815 
客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn 
 
3 3 3 3、 、 、 、场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构









场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格， 并经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”） ，名单详见
上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构、 、 、 、律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所、 、 、 、会计师事务所信息 会计师事务所信息 会计师事务所信息 会计师事务所信息： ： ： ：






信息类型 信息类型 信息类型 信息类型





注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构





律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所





会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所






名称 
中国证券登记结算有限责
任公司 
上海源泰律师事务所 
毕马威华振会计师事务
所
































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 27 
注册地址 
北京西城区金融大街27号
投资广场 23 层 
上海市浦东南路 256号华
夏银行大厦 1405 室 
北京东长安街1号东方广
场东 2座 8层 
 
办公地址 
北京西城区金融大街27号
投资广场 23 层 
上海市浦东南路 256号华
夏银行大厦 1405 室 
上海南京西路 1266号恒
隆广场 50楼 
法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强 
联系电话 010-58598839 021-51150298 021-22122888 
传真 010-58598907 021-51150398 021-62881889 
联系人 朱立元 廖海、吴军娥（已离职） 
彭成初（黄小熠、王国蓓
为经办注册会计师）
































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六 六 六 六、 、 、 、基金的募集 基金的募集 基金的募集 基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》
等有关规定及基金合同，并经中国证监会 2008 年 3 月 7 日证监许可【2008】357 号文核
准募集。 
本基金为契约型开放式混合型基金，基金存续期为不定期。 
本基金自 2008 年 4 月 23 日起公开募集，并于 2008 年 6 月 13 日结束募集。 
经上海众华沪银会计师事务所有限公司验资， 本基金募集期共募集 511,032,952.17
份，有效认购户数为 18,061 户。 

































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 29 
七 七 七 七、 、 、 、基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 
根据《基金法》 、 《运作办法》和基金合同的有关规定，本基金符合基金合同生效的
条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2008 年 6 月 19 日获
得中国证监会书面确认，基金合同从该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理
人正式开始管理本基金。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5,000 万元人民币的，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连
续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金
管理人应当及时向中国证监会报告说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
































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 30 
八 八 八 八、 、 、 、基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的场内和场外代
销机构。 
投资人应当在销售机构办理基金申购、赎回业务或按销售机构提供的其他方式办理
基金的申购与赎回。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。销售机构可以酌情增加或减
少其销售网点、变更营业场所。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。场内申购、赎回业务的开放时间为
9:30-11:30 和 13:00-15:00，场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构
约定，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 本基金 （基金代码：
519991[前端模式]）于 2008 年 6 月 27 日开始办理日常申购业务。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 本基金 （基金代码：
519991[前端模式]）于 2008 年 7 月 8 日开始办理日常赎回业务。 
基金管理人尚未开放本基金（基金代码：519990[后端模式]）日常申购赎回业务，
具体办理申购赎回业务的时间基金管理人应提前2个工作日在指定媒体及基金管理人网
站刊登相关公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基
金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
































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 31 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 
1、 “未知价”原则，即基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算。 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
4、投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回
业务时，需遵守上海证券交易所的相关业务规则。 
5、基金管理人根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行变更，但最迟应在新
的原则实施前 2 日依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公告。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申
请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎
回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请
日（T 日） ，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可
在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申
购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项
本金退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）申购和赎回的 申购和赎回的 申购和赎回的 申购和赎回的金额 金额 金额 金额 
1、申购金额的限制 
场外申购时，代销机构的代销网点每个账户单笔申购本基金的最低金额为 1,000 元
（含申购费） ，若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准；直销中心





























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 32 
每个账户首次申购本基金的最低金额为 10 万元（含申购费） ，追加申购的最低金额为
1,000 元（含申购费） 。已在直销中心有本基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额
的限制。代销机构的代销网点的投资人欲转入直销中心进行交易要受直销中心最低金额
的限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金
管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元（含申购费） ，同时每笔申购必须是 100
元的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元（含申购费） 。 
2、赎回份额的限制 
场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。 
场内赎回时，赎回的最低份额为 1.00 份； 
基金份额持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足 1.00 份
时，在赎回时需一次全部赎回。 
3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对以上限制进行调
整，最迟在调整前 2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。 
4、申购份额及余额的处理方式：申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍
五入方法，保留至小数点后两位；申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应
的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2
位以后的部分四舍五入。 由此产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 
5、赎回金额的处理方式：赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方
法，保留小数点后两位；赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入。
由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
6、基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用






1、申购费用 
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交
纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 
投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有





























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多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额（ （ （ （M M M M， ， ， ，含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ）





前 前 前 前端申购费率 端申购费率 端申购费率 端申购费率






M＜100 万 1.50% 
100 万≤M＜500万 1.00% 
M≥500 万 1000元每笔 
注 注 注 注： ： ： ：M M M M 为申购金额 为申购金额 为申购金额 为申购金额






投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随持有时间的增
加而递减，具体费率如下：



持有 持有 持有 持有年限 年限 年限 年限（ （ （ （N N N N， ， ， ，年 年 年 年） ） ） ）





后端 后端 后端 后端申购费率 申购费率 申购费率 申购费率






N＜1年 1.8% 
1 年≤N＜3年 1.2% 
3 年≤N＜5年 0.6% 
5 年≤N 0 
注 注 注 注： ： ： ：N 为持有年限 为持有年限 为持有年限 为持有年限 
投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 
2、赎回费用 
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的增加而
递减，具体费率如下： 
持有 持有 持有 持有年限 年限 年限 年限（ （ （ （N N N N， ， ， ，年 年 年 年） ） ） ）





赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率






N＜1年


 0.5% 
1 年≤N＜2年


0.2% 
2 年≤N 0 
注 注 注 注： ： ： ：N 为持有年限 为持有年限 为持有年限 为持有年限 
3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回
费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一
种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易





























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 34 
的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按
中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调整基金申购费率、基金赎回费率和基金
转换费率。 
5、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担，赎回费总额的 25%归入基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）申购份额和赎回金额的计算 申购份额和赎回金额的计算 申购份额和赎回金额的计算 申购份额和赎回金额的计算 
1、申购份额的计算公式 
申购本基金的申购费用收取方式包括前端收费模式和后端收费模式两种： 
（1）前端收费模式 
申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率） 
净申购金额＝申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额? T 日基金份额净值 
例：假定 T 日的基金份额净值为 1.1 元，申购金额为 1 万元，采用前端收费模式，
申购费率为 1.5％，则需负担的申购费用和得到的基金份额为： 
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额





申购费率 申购费率 申购费率 申购费率





净申购金额 净申购金额 净申购金额 净申购金额





申购费用 申购费用 申购费用 申购费用





基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值





申购份数 申购份数 申购份数 申购份数






10,000 元 1.5% 9,852.22 元 147.78 元 1.1 元 8956.56 份 
（2）后端收费模式 
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 
例：假定 T 日的基金份额净值为 1.1 元，申购金额为 1 万元，采用后端收费模式，
假定申购当日基金份额净值为 1.1 元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额





基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值





申购份数 申购份数 申购份数 申购份数






10,000 元 1.1 元 9,090.91份 
2、赎回金额的计算 
投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
（1）如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额－赎回费用
































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 35 
例：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份
额净值是 1.2 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 赎回份额 赎回份额 赎回份额





赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率





赎回总额 赎回总额 赎回总额 赎回总额





赎回费用 赎回费用 赎回费用 赎回费用






赎回当日基金 赎回当日基金 赎回当日基金 赎回当日基金
份额净值 份额净值 份额净值 份额净值






赎回金额 赎回金额 赎回金额 赎回金额






10,000 份 0.5% 12,000 元 60 元 1.2 元 11,940 元 
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.2 元，则
其可得到的赎回金额为 11940 元。 
（2）如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购费率 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额－后端申购费用－赎回费用 
例：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份
额净值是 1.2 元，对应的后端申购费率为 1.8%，申购时的基金份额净值为 1.1 元，则其
可得到的赎回金额为： 
赎回份额 赎回份额 赎回份额 赎回份额






赎回当 赎回当 赎回当 赎回当
日基金 日基金 日基金 日基金
份额净 份额净 份额净 份额净
值 值 值 值






赎回总额 赎回总额 赎回总额 赎回总额






申购当 申购当 申购当 申购当
日基金 日基金 日基金 日基金
份额净 份额净 份额净 份额净
值 值 值 值






后端申 后端申 后端申 后端申
购费率 购费率 购费率 购费率






后端申 后端申 后端申 后端申
购费用 购费用 购费用 购费用













赎回费 赎回费 赎回费 赎回费
率 率 率 率






赎回费用 赎回费用 赎回费用 赎回费用





赎回金额 赎回金额 赎回金额 赎回金额






10,000 份 1.2 元 12,000 元 1.1 元 1.8% 198 元 0.5% 60 元 11,742 元 
3、基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额? 基金份额总数。 
本基金 T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 
投资人申购基金份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理
注册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理扣除权
益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但
不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在中国证监会指定媒
体及基金管理人网站公告。
































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（ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 
2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日的基金资
产净值； 
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支
持等不充分；



5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认
为会损害已有基金份额持有人的利益的申购； 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体及基金管理人
网站上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（ （ （ （十 十 十 十） ） ） ）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2、证券交易场所交易非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3、连续两个开放日发生巨额赎回； 
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基
金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净
值为依据计算赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投
资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
（ （ （ （十一 十一 十一 十一） ） ） ）巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定
































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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过前一日基金总份额的 10%时，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分顺延赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。 
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期
予以办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，
确定当日受理的赎回份额；未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当通过招募
说明书规定的方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指
定媒体及基金管理人网站上刊登公告，并向中国证监会备案。 
连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基
金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，
并应当在指定媒体及基金管理人网站上公告。 
（ （ （ （十二 十二 十二 十二） ） ） ）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，
并在规定期限内在依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站刊登暂停公告。 
2、如果发生暂停的时间为 1 日，第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定在指定
媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的
基金份额净值。
































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3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购
或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购和赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定
媒体及基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近一个开放
日的基金份额净值。 
（ （ （ （十三 十三 十三 十三） ） ） ）基金的转换 基金的转换 基金的转换 基金的转换 
本公司已开通了长信双利优选混合基金与长信利息收益货币基金、长信银利精选股
票基金、长信金利趋势股票基金、长信增利动态股票基金、长信利丰债券基金、长信恒
利优势股票基金之间实现双向转换。同时实行前端收费基金和前端收费互转，前后端收
费基金不得互转。 
根据中国证监会[2009]32 号 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 的相关规定，
本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下： 
1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入
基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补
差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费
率时，不收取费用补差。 
2、转换份额的计算公式： 
（1）非货币基金之间转换









 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 
 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 
 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 
 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 
 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 



 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 
（2）货币基金转至非货币基金 
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收益 






补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
































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转入确认金额＝转出确认金额－补差费 






转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费) 
（ （ （ （十四 十四 十四 十四） ） ） ）基金的转托管 基金的转托管 基金的转托管 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。 
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制
或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
（ （ （ （十五 十五 十五 十五） ） ） ）定期定额投资计 定期定额投资计 定期定额投资计 定期定额投资计划 划 划 划 
在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务，具体实
施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 
（ （ （ （十六 十六 十六 十六） ） ） ）基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它
情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持
有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强
制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给
其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的
相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理，并按基金注
册登记机构规定的标准收费。 
（ （ （ （十七 十七 十七 十七） ） ） ）其他情形 其他情形 其他情形 其他情形 
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与
解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户
或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一
并冻结，法律、法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。 
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝基金份额的
赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。
































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九 九 九 九、 、 、 、基金的投资 基金的投资 基金的投资 基金的投资 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）投资目标 投资目标 投资目标 投资目标 
本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置，并精选优质个股和券种，从而
在保障基金资产流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投资回报，实现基金资
产的长期稳定增值。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）投资范围 投资范围 投资范围 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票、 债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。其中股票部分包括所有在国内依法发行的 A 股；债券部分包括国债、金融债、
高信用等级的企业债和可转债等；货币市场工具包括各种回购、央行票据、短期融资券、
同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券等。 
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）投资策略 投资策略 投资策略 投资策略 
本基金为主动式混合型基金，以战略性资产配置（SAA）策略体系为基础决定基金
资产在股票类、固定收益类等资产中的配置。将股票价值优选策略模型和修正久期控制
策略模型作为个股和债券的选择依据，投资于精选的优质股票和债券，构建动态平衡的
投资组合，实现基金资产超越比较基准的稳健增值。 
 
图 图 图 图 9-1： ： ： ：本 本 本 本基金投资策略体系 基金投资策略体系 基金投资策略体系 基金投资策略体系 
1、资产配置策略 
股票类资产 
固定收益类资产 
其它类资产 
本 基 金 投 资 策 略 体 系 
战略性资产
配置策略 
行业配置策略 
个股优选策略 
久期控制策略
































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（1）资产配置比例 
本基金投资组合中，股票类资产的投资比例为基金资产的 30-80％；固定收益类资
产的投资比例为基金资产的 15-65％；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%；投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。 
当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，基金管理人在履行相关程序后可对上
述资产配置比例进行适当调整。 
（2）资产配置决策流程 
本基金资产配置体系依据对全球环境和国内环境的研判， 通过有机结合量化分析模
型和基金研究员严谨的基本面分析，确定基金资产在股票、固定收益类和其它类别资产
的配置比例，在保持长期平衡的资产配置比例基础上，依据市场状况，适当的调配基金
资产的配置比例，以规避或控制市场系统性风险，为投资人实现稳健增长的投资收益。 
本基金资产配置的决策流程如下（图 9-2）所示。 
 
图 图 图 图 9-2： ： ： ：本 本 本 本基金战略性资产配置策略体系 基金战略性资产配置策略体系 基金战略性资产配置策略体系 基金战略性资产配置策略体系 
2、股票资产投资策略 
股票投资是在行业进行配置基础上，挑选具有行业投资优势并具备核心竞争力和成
长力的高素质企业股票。股票资产采用双线并行的构建流程，通过行业吸引力模型和股
全 全 全 全球环境 球环境 球环境 球环境






? 经济增长 
? 政治因素 
? 货币因素 
? 通货膨胀 
? 区域主题 
本基金战略性资产配置 本基金战略性资产配置 本基金战略性资产配置 本基金战略性资产配置程序 程序 程序 程序 
战略配置决策 
国内环境 国内环境 国内环境 国内环境






? 政策法规 
? 产业变化 
? 资金供求 
? 证券市场 
因素筛选 
环境分析 
股票 固定收益类 其它资产
































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票价值优选模型进行行业和个股的选择与配置。在行业和股票量化模型的评估过程中，
本基金注重基金研究员的基本面分析，使股票资产的投资决策过程更为严谨和科学。 
（1）股票类资产投资组合的构建 
本基金在股票组合的构建上，运用量化的行业优选配置体系和股票价值优选模型，
通过双线并行的选股体系，优选行业和行业中的个股，构建股票投资组合。 
本基金股票组合构建的流程如下（图 9-3）所示。 
 
图 图 图 图 9-3： ： ： ：本 本 本 本基金股票组合构建流程图 基金股票组合构建流程图 基金股票组合构建流程图 基金股票组合构建流程图 
股票投资组合的流程具体而言包括以下几个方面： 
A、行业吸引力模型 
通过本基金的行业配置体系，确定行业的轮动周期和投资价值，结合基金的投资目
的，确定行业的配置比例，并根据市场动态调整行业配置比例。 
B、股票价值优选模型 
1）量化选股模型 
股票价值优选模型是运用数量化的方法，经过客观比较，得到行业中各公司的相对
价值排名。具体方法是对所有上市公司，依据中国证监会的行业分类，在每一个子行业
中，按照价值优选的评价方法先对公司进行排名，再引入弹性和价格因素这两个变量，
排除其中价格太高或弹性不高的公司，最后得出各公司相对的价值排名。



不具备 
投资价值 
行业吸引力模型 
优势行业 
股票价值优选模型 
股票选择 
调研及深度分析 
核心竞争力+成长性+
治理结构+经营团队素
质等多层面价值特征 
忽略 
战术配置 
组合构建 
风险监控程序 
投资决策程序
































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2）人工优化分析 
通过股票价值优选模型得到各行业优质公司的排名后，通过系列调整，以排除数量
分析中可能存在数据误差，并加入研究人员的专业化分析，从而精选出优质个股。投资
既是一门科学也是一门艺术，本基金综合了数量化模型的科学性和专业研究团队缜密严
谨的研判，以确保投资组合的有效性和投资业绩的稳健增长。 
C、确定股票类资产投资组合 
在精选的个股股票池中，结合本基金的投资决策程序和风险管理程序，确定个股的
配置比例，构建出最终的股票投资组合。 
（2）通过行业吸引力模型进行行业配置 
本基金行业资产配置的核心和关键是确定行业的投资价值， 挑选符合具备投资价值
的行业。这里本基金采用综合评分法来预测行业的投资价值。 
A、行业吸引力模型的框架 
行业吸引力模型主要包括三个部分： 
首先，对各个行业的投资吸引力采用综合评分法进行评估； 
其次，根据各个行业的投资吸引力确定增持、中性、减持的行业，再根据投资机构
或个人的风险收益偏好及流动性需求确定各行业投资吸引力排序； 
再次，对资产配置的效果进行评估分析，以此修正资产配置的方法与组合。 
B、综合评分：在行业投资吸引力的综合评分中，目前考虑的主要因素包括行业研
究人员对各个行业的投资建议、行业估值比率、行业成长性、行业内上市公司的定价水
平、行业指数的相对涨幅、行业的资产重组等因素，未来将根据资产配置的效果及市场
因素的变化进行动态的修正。 
表 表 表 表 9-1： ： ： ：行业评价的因素权重与评分方法 行业评价的因素权重与评分方法 行业评价的因素权重与评分方法 行业评价的因素权重与评分方法 
评分因素 评分因素 评分因素 评分因素





权重 权重 权重 权重（ （ （ （% % % %） ） ） ）





评分方法 评分方法 评分方法 评分方法






行业研究员评级 40 
A ：40，A-：35， B+ ：30，B：25 ，B-：
15， C+：10， C：5 
P/E 指标 15 线性评分法 
P/B 指标 5 线性评分法 
行业成长趋势 （未来三年行业净利润水平
的复合增长率） 
15 线性评分法
































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行业平均股价 5 线性评分法 
行业比较优势 15 线性评分法 
重组的可能与力度 5 主观评分 
合计 100 100 分 
 






（3）通过股票价值优选模型进行选股 
A、股票价值优选策略 
在每一个行业中，对上市公司进行价值排名，选择排名靠前并且其未来表现能够超
越行业平均水平的高素质公司，这些公司的显著特征是其业绩具有持久战胜市场的能
力。 
B、股票价值优选模型的构建 
股票价值优选模型的构建如下表所示： 
表 表 表 表 9-2： ： ： ：股票价值优选模型的构建 股票价值优选模型的构建 股票价值优选模型的构建 股票价值优选模型的构建 
步骤 步骤 步骤 步骤 内容 内容 内容 内容 
统计数据处理 
一 一 一 一






目标：给出数据处理标准和方法，得到标准化数据 
公司基本价值评价 公司基本价值评价 公司基本价值评价 公司基本价值评价（ （ （ （0 0 0 0-- -- -- --100 100 100 100） ） ） ）






--持续为股东创造价值的能力 40% 
--投资管理能力 20% 
--行业地位和持续经营能力 10% 
--毛利率 10% 
--管理费用比率 10% 
--付息债务管理能力 10% 
公司弹性评价 公司弹性评价 公司弹性评价 公司弹性评价





（ （ （ （0 0 0 0- - - -100 100 100 100） ） ） ）






--收入倍率 60% 
--在建工程弹性 20% 
--负债弹性 20% 
二 二 二 二






目标：得到公司基本价值评分和弹性评分 
公司价值总评分 公司价值总评分 公司价值总评分 公司价值总评分（ （ （ （0 0 0 0- - - -10 10 10 100 0 0 0） ） ） ）






公司价值总评价=公司基本价值得分*[ （公司弹性得分-50 ） / 100*40% + 1]



方法：以弹性评分对基本价值评分进行增减，其增减幅度不超过 20% 
三 三 三 三






目标：得到公司价值总评分的排序
































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C、股票价值优选模型使用的具体指标 
1）公司价值优选评价 
a、持续为股东创造价值的能力，以 EVA 比率衡量； 
b、投资管理能力，以对外投资回报率、投入资本回报率的加权指标进行衡量；



c、行业地位和持续经营能力，以主营收入规模为评价基础，并将投资收益综合到
主营业收入当中，计算出调整后的主营业收入。 
d、毛利率=主营业务利润/主营业务收入 
e、管理费用比率=管理费用/主营收入 
f、付息债务管理能力，以负债边际收入、边际负债率等指标进行衡量 
2）公司弹性评价—对成长性的考量 
a、收入倍率 RI＝营业收入/（净资产＋经营性负债） 
b、在建工程弹性=在建工程/固定资产净值 
c、负债弹性=付息负债/总资产 
通过上述指标的评分，得到以公司价值总评分为基准的排名，从而优选出高品质的
公司。 
D、人工优化分析 
在数量模型分析的基础上，本基金将结合实地公司调研，全面深入地考察公司未来
的发展战略和策略、核心竞争力、公司提供的产品、市场条件及变化趋势、公司治理结
构、公司管理团队素质等，多层全方位的评估公司的成长性和投资价值，在优质个股中
进行精选，提高投资的安全性和收益性。 
精选出的个股企业具有如下的特征：明晰的公司发展战略、较高的公司素质、良好
的成长性、已经形成核心竞争力、公司提供的产品具有巨大而增长的市场需求、良好的
市场条件、公司治理结构完善，决策层的高素质。其中，核心竞争力是一种扎根于企业
组织内部的、能获得超额收益和能够不断使自己立于竞争优势地位的一种能力。核心竞
争力具有稀缺性、价值性和难以模仿的特征。企业的技术、品牌、网络、资金、规模、
先进的企业文化、价值观和丰富的市场经验等，综合起来就是企业的核心竞争力。本基
金在选择公司时将重点关注该公司是否具备突出的核心竞争力。决策层的素质包括决策
层的前瞻性、创新性和人格魄力。具备这些特点的决策层，更有能力发现并把握其他竞
争者看不到的机遇，使企业获得更长久的生存空间和增长空间。
































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3、固定收益类资产投资策略 
为提高基金资产投资组合的流动性，有效控制基金组合的风险，本基金对固定收益
类资产比例进行稳健的配置。通过久期控制下的主动投资策略，在严格控制风险的前提
下，保障资金的安全性和流动性。本基金将根据对宏观经济、货币政策和市场供求关系
的综合分析，定期调整类属资产的配置，同时结合个券选择策略，调整债券品种。 
（1）固定收益类资产投资组合的构建 
在固定收益投资组合的构建过程中，本基金以实现整体资产组合目标为前提，通过
严格控制久期的投资策略，结合宏观经济、市场利率、供求变化以及各券的流动性水平、
风险收益水平、信用水平等因素进行综合分析，确定类属资产的具体配置比例，从而构
建固定收益类资产的投资组合。 
 
图 图 图 图 9-4： ： ： ：本 本 本 本基金固定收益投资组合构建流程图 基金固定收益投资组合构建流程图 基金固定收益投资组合构建流程图 基金固定收益投资组合构建流程图 
固定收益投资组合的构建流程具体如下： 
A、以实现整体资产组合的投资目标为前提，严格按照基金投资组合的资产配置约
束对固定收益类资产进行投资； 
B、采用严格控制组合久期的积极投资策略对固定收益类资产进行投资；严格控制
投资组合的目标久期，以控制利率风险； 
C、在严格控制久期的策略结构下，根据宏观环境分析、市场利率预期、供求变化
以及个券的流动性、风险收益水平、信用状况等因素进行综合分析，确定类属资产配置
比例； 
D、根据市场环境的变化和投资反馈，动态调整投资组合； 
（2）久期控制策略 
类属配置 
个券选择 
资产组合管理目标 
债券投资组合 
修正久期 
控制策略 
市场环境分析 
?宏观经济


?货币政策


?市场资金
































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久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基
金通过建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系，根据未来利率变化预期，
以久期和收益率变化评估为核心，严格控制组合久期的目标久期。根据对市场利率水平
的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；
在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。通过久期控制，合理
配置债券类别和品种。 
（3）收益率曲线策略 
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变化，和对
利率走势变化情况的判断，在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对变化中获利。
适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，以最大限度地规避利率变动对投资组合的影
响。 
4、其它资产的投资策略 
本基金进行权证投资，将在严格控制风险的前提下，以不改变投资组合的风险收益
特征为首要条件，以价值分析为基础，结合期权定价模型和我国证券市场的特点估计权
证的价值，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。对可转债的投资，本基
金将结合对股票走势的判断，挖掘其套利机会。 
对其他金融衍生工具的投资，本基金将结合各个品种自身的特点，利用对应的数量
化模型和专业人工分析，通过投资决策体系的流程进行投资决策。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 
本基金股票投资部分的业绩比较基准为中证 800 指数，债券投资部分为上证国债指
数，复合业绩比较基准为： 
中证 800 指数×60%＋上证国债指数×40% 
如果将来出现更合适的业绩比较基准，本基金将根据实际情况适当调整业绩比较基
准，并在报送监管机构后予以公布。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于债券基金和货币市场基
金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏高的投资品种。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）投资决策依据 投资决策依据 投资决策依据 投资决策依据 
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
































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2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等； 
3、国家财政政策、货币政策、产业政策，以及利率走势、通货膨胀预期等； 
4、股票、债券、衍生产品等类别资产的预期收益率及风险水平。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）投资决策流程 投资决策流程 投资决策流程 投资决策流程 
1、研究发展部、固定收益部向投资决策委员会提交有关宏观经济分析、投资策略、
债券分析等各类研究报告和投资建议，为投资运作提供决策支持； 
2、投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券市场走
势等因素进行综合分析，制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决策； 
3、根据研究团队的报告和对市场的判断，在遵守投资决策委员会制定的投资原则
的前提下，向投资决策委员会提交基金的投资策略和资产配置建议； 
4、投资决策委员会在认真分析研究团队所提供的研究报告的投资策略草案后，确
定公司所管理的基金资产的投资战略、投资方向，形成决策，并以投资决议形式下达执
行； 
5、根据投资决策委员会的投资决策，结合研究人员提供的投资建议、自己的研究
与分析判断以及每日基金申购和赎回的净现金流量和市场整体情况、投资组合和个股的
流动性变化，在授权范围内制订具体的投资组合及操作方案，交由交易管理部执行； 
6、交易管理部主要是根据基金经理的投资指令，进行基金资产的日常交易活动，
对交易情况及时反馈，并对投资指令进行监督，遇有异常情况要及时向投资总监反映；
同时对投资指令合规性检查； 
7、金融工程部定期对基金投资组合进行业绩和风险评估，提供基金业绩评估报告，
提出风险控制意见，作为投资决策委员会调整风险控制策略和评估投资业绩的参考； 
8、监察稽核部负责监督整个投资交易全过程是否有违反国家相关法律、法规和公
司规章制度的规定，检查有无涉嫌内幕交易、侵犯基金份额持有人权益的行为，并考察
所有参与基金投资全过程管理及业务人员的职业操守； 
9、对整体投资组合及资金运用进行日常跟踪、分析，并根据市场变化、实际交易
情况及研究发展部的追踪研究，在其权限范围内及时调整投资组合； 
10、在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境的变化和实际的需要对上
述投资决策程序进行合理的调整。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）投资限制 投资限制 投资限制 投资限制
































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本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的10%； 
（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值
的40%； 
（4）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（5）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（6）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超
过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 
3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他
权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 
（7）本基金投资资产支持证券的，本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支
持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证
券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券
合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的
20%。 
（8）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定； 
（9）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等非基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述（1）-（3）项以及
（5）-（8）项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规
定限制。 
（ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）禁止行为 禁止行为 禁止行为 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
































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1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。 
（ （ （ （十 十 十 十） ） ） ）基金管理人代 基金管理人代 基金管理人代 基金管理人代表基金行使股东 表基金行使股东 表基金行使股东 表基金行使股东和债券人权利 和债券人权利 和债券人权利 和债券人权利权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债券人权利，保护
基金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取
任何不当利益。 
（ （ （ （十一 十一 十一 十一） ） ） ） 基金的融资 基金的融资 基金的融资 基金的融资、 、 、 、融券 融券 融券 融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 

































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十 十 十 十、 、 、 、基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 7 月复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2010年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况 
序号 序号 序号 序号





项目 项目 项目 项目





金额 金额 金额 金额（ （ （ （元 元 元 元） ） ） ）






占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例
（ （ （ （% % % %） ） ） ）






1 权益投资 96,073,635.00 75.26 
 其中：股票 96,073,635.00 75.26 
2 固定收益投资 20,456,000.00 16.02 
 其中：债券 20,456,000.00 16.02 









 资产支持证券 － － 
3 金融衍生品投资 － － 
4 买入返售金融资产 － － 
 其中：买断式回购的买入返售金融资
产 
－ － 
5 银行存款和结算备付金合计 6,983,230.78 5.47 
6 其他资产 4,148,335.25 3.25 
7 合计 127,661,201.03 100.00 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 代码 代码 代码





行业类别 行业类别 行业类别 行业类别





公允价值 公允价值 公允价值 公允价值（ （ （ （元 元 元 元） ） ） ）






占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例
（％） （％） （％） （％）






A 农、林、牧、渔业 － － 
B 采掘业 8,202,500.00 6.50 
C 制造业 35,230,335.00 27.93 
C0








食品、饮料


－ － 
C1








纺织、服装、皮毛 1,310,555.00 1.04 
C2








木材、家具 － － 
C3








造纸、印刷 2,012,000.00 1.60 
C4








石油、化学、塑胶、塑料 1,013,180.00 0.80 
C5








电子 － － 
C6








金属、非金属 15,446,000.00 12.25 
C7








机械、设备、仪表 9,168,600.00 7.27
































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C8








医药、生物制品 6,280,000.00 4.98 
C99








其他制造业 － － 
D 电力、煤气及水的生产和供应业 － － 
E 建筑业 5,300,000.00 4.20 
F 交通运输、仓储业 15,038,500.00 11.92 
G 信息技术业 1,718,500.00 1.36 
H 批发和零售贸易 － － 
I 金融、保险业 12,590,000.00 9.98 
J 房地产业 16,682,000.00 13.23 
K 社会服务业 35,300.00 0.03 
L 传播与文化产业 － － 
M 综合类 1,276,500.00 1.01 
 合计 96,073,635.00 76.17 
 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 序号 序号 序号





股票代码 股票代码 股票代码 股票代码





股票名称 股票名称 股票名称 股票名称





数量 数量 数量 数量（ （ （ （股 股 股 股） ） ） ）





公允价值 公允价值 公允价值 公允价值( ( ( (元 元 元 元) ) ) )






占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值
比例 比例 比例 比例（％） （％） （％） （％）






1 002007 华兰生物 100,000 6,280,000.00 4.98 
2 002202 金风科技 180,000 6,213,600.00 4.93 
3 601601 中国太保 200,000 5,400,000.00 4.28 
4 000060 中金岭南 200,000 5,226,000.00 4.14 
5 600569 安阳钢铁 1,000,000 4,890,000.00 3.88 
6 000024 招商地产 200,000 4,836,000.00 3.83 
7 000933 神火股份 150,000 4,672,500.00 3.70 
8 600048 保利地产 200,000 4,138,000.00 3.28 
9 000402 金 融 街 350,000 3,853,500.00 3.06 
10 600015 华夏银行 300,000 3,846,000.00 3.05 
 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 序号 序号 序号





债券品种 债券品种 债券品种 债券品种





公允价值 公允价值 公允价值 公允价值（ （ （ （元 元 元 元） ） ） ）






占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例
（％） （％） （％） （％）






1 国家债券 － － 
2 央行票据 20,456,000.00 16.22 
3 金融债券 － － 
 其中：政策性金融债 － － 
4 企业债券 － － 
5 企业短期融资券 － － 
6 可转债 － － 
7 其他 － － 
8 合计 20,456,000.00 16.22 
 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
































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序号 序号 序号 序号





债券代码 债券代码 债券代码 债券代码





债券名称 债券名称 债券名称 债券名称





数量 数量 数量 数量（ （ （ （张 张 张 张） ） ） ）





公允价值 公允价值 公允价值 公允价值( ( ( (元 元 元 元) ) ) )






占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值
比例 比例 比例 比例（％） （％） （％） （％）






1 0801017 08央行票据17 200,000 20,456,000.00 16.22 
 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细 资明细 资明细 资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
 本基金本报告期末未持有权证。 
 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告
编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。 
2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。 
3、其他资产构成 
序号 序号 序号 序号





名称 名称 名称 名称





金额 金额 金额 金额（ （ （ （元 元 元 元） ） ） ）






1 存出保证金 250,000.00 
2 应收证券清算款 3,733,120.00 
3 应收股利 － 
4 应收利息 114,570.76 
5 应收申购款 50,644.49 
6 其他应收款 － 
7 待摊费用 － 
8 其他 － 
9 合计 4,148,335.25 
 
4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
































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十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金 基金 基金 基金 2010 年 年 年 年一 一 一 一季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较 季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较 季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较 季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较
基准收益率比较 基准收益率比较 基准收益率比较 基准收益率比较： ： ： ：



阶段 阶段 阶段 阶段






净值增长率 净值增长率 净值增长率 净值增长率
① ① ① ①






净值增长率 净值增长率 净值增长率 净值增长率
标准差 标准差 标准差 标准差② ② ② ②






业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基
准收益率 准收益率 准收益率 准收益率③ ③ ③ ③






业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基
准收益率标 准收益率标 准收益率标 准收益率标
准差 准差 准差 准差④ ④ ④ ④






① ① ① ①- - - -③ ③ ③ ③





② ② ② ②- - - -④ ④ ④ ④






2008年6
月 19 日
至 2008
年 12 月
31 日 
-11.20% 1.36% -21.85% 1.85% 10.65% -0.49% 
2009年 43.94% 1.47% 55.78% 1.23% -11.84% 0.24% 
2010年1
月1日至
2010年3
月 31日 
-3.22% 1.09% -1.38% 0.78% -1.84% 0.31% 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）自合同生效之日 自合同生效之日 自合同生效之日 自合同生效之日（ （ （ （200 200 200 2008 8 8 8 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 1 1 1 19 9 9 9 日 日 日 日） ） ） ）至 至 至 至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 3 3 3 3 月 月 月 月 31 31 31 31 日期间 日期间 日期间 日期间， ， ， ，本基金份 本基金份 本基金份 本基金份
额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比 额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比 额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比 额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比： ： ： ：






长 长 长 长 长 长 长 长 基 基
2008-06-19 2008-09-17 2008-12-17 2009-03-19 2009-06-22 2009-09-17 2009-12-23 2010-03-31
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
 
注：1、本基金合同生效日为 2008 年 6 月 19 日，图示日期为 2008 年 6 月 19 日至 2010





























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年 3 月 31 日。 
 2、 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的约定：股票类资产的投资比例为基金资产的 30-80%；固定收益类资产的投资比
例为基金资产的 15-65%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%；投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。 

































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十 十 十 十二 二 二 二、 、 、 、基金的财产 基金的财产 基金的财产 基金的财产 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金资产总值 基金资产总值 基金资产总值 基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收申购款以及
其他资产的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、其他投资及其估值调整； 
9、其他资产等。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
其构成主要有：



1、基金份额持有人申购基金份额所支付的款项； 
2、运用基金资产所获得收益（亏损） ； 
3、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的账户 基金财产的账户 基金财产的账户 基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算
资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基
金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和注册登记机构固有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和





























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收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管
费以及其他基金合同约定的费用。 基金管理人、 基金托管人以其固有资产承担法律责任，
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算财产。 
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基
金财产的债权债务，不得相互抵销。 
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因
基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
































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十 十 十 十三 三 三 三、 、 、 、基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）估值目的 估值目的 估值目的 估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。依据经基金资
产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的
基础。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）估值日 估值日 估值日 估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规定需要
对外披露基金净值的非营业日。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）估值对象 估值对象 估值对象 估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）估值方法 估值方法 估值方法 估值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、股票估值方法 
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无
交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（2）未上市股票的估值： 
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本价估值； 
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的市价进行估值； 
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。 
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本





























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项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值办法 
（1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值
日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公
允价值进行估值。









（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估
值技术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本
项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形
成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值。 
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值办法
































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（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按
估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技
术确定公允价值进行估值。 
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项
第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）估值程序 估值程序 估值程序 估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值
结果以书面形式报送基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、
时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人；月末、年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
根据有关法律法规，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与
本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，仍无
法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
































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 61 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。基金合同的当事人应将按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机构、或
代销机构、或投资人自身的行为造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人
应当对由于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承
担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水
平不能预见、不能避免、不能抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不
可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利
的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及
时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已
产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并
且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任
方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成
其他当事人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付
的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的
赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责
任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
































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（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金资产损失时，
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金资产
损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的
第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追
偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基
金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责
任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错
的责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册
登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金
托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、
通报基金托管人并报中国证监会备案； 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
（1）当基金份额净值后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采
取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金
管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误
时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理
人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。



































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 63 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进
行赔偿：



1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经
双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由
此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；



2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金
托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份
额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人
或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%； 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和
核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的
计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理人负责赔付；



4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责
赔付；



（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成
的影响； 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以
基金管理人计算结果为准；



（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行
做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价
值时；
































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3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人
的利益，已决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）特殊情形的处理 特殊情形的处理 特殊情形的处理 特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）
项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处
理。 
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发
现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
































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十 十 十 十四 四 四 四、 、 、 、基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）收益的构成 收益的构成 收益的构成 收益的构成 
本基金的收益包括： 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金净收益 基金净收益 基金净收益 基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 
1、每一基金份额享有同等分配权； 
2、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
3、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
4、基金收益分配后基金份额净值在财务日不能低于面值； 
5、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利
或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
6、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配 1 次，但若基金
合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
7、基金每年分红次数最多不超过 12 次，年度收益分配比例不低于基金年度已实现
收益的 30％。若年度分红 12 次后，基金再次达到分红条件，则可分配收益滚存到下一
年度进行分配； 
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案






本基金收益方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比
例、分配方式、支付方式等内容。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定、 、 、 、公告与实施 公告与实施 公告与实施 公告与实施



































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 66 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核， 2 日内指定媒体及基
金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用






1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金
份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基
金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。
































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十 十 十 十五 五 五 五、 、 、 、基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用






1、与基金运作有关费用包括： 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）基金合同生效后的信息披露费用； 
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金的证券交易费用； 
（7）基金财产拨划支付银行费用； 
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣
除。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理费 
本基金的管理费按前一日本基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（2）基金托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法如下： 
H=E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应支付的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管





























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 68 
人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人根
据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，按费用支出金额
支付，列入或摊入当期基金费用。 
3、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 
4、基金管理费和托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。
调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费
率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前 3 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备
案。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用






1、基金认购费用 
基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“六、
基金的募集”相应部分。 
2、申购费用 
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“八、
基金份额的申购与赎回”相应部分。 
3、赎回费用 
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“八、
基金份额的申购与赎回”相应部分。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金税收 基金税收 基金税收 基金税收 






基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
































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 69 
十 十 十 十六 六 六 六、 、 、 、基金 基金 基金 基金的会计与审计 的会计与审计 的会计与审计 的会计与审计 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金 基金 基金 基金的 的 的 的会计政策 会计政策 会计政策 会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；



7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面方式确认。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金的审计 基金的审计 基金的审计 基金的审计 
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托
管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案。更换会计师事务所应在 2 日内在至
少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。
































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十 十 十 十七 七 七 七、 、 、 、基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 
本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及
其他有关规定。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所
披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的
互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金
招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将
基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明





























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基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，
更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上；基金
管理人在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供
书面说明。 
（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。 
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公
告。 
4、基金开始申购、赎回公告 
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定报刊及网站上公告。 
5、基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额
净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净
值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅





























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 72 
或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报
告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半
年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公
告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
































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 73 
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30%； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政
处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金份额发售机构； 
（20）基金更换注册登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金暂停接受申购、赎回申请； 
（24）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）基金推出新业务或服务； 
（27）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公
告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会
的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基





























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金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披
露义务。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息
披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出
具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅 信息披露文件的存放与查阅 
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所
和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金
合同正本为准。 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构
的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，供公众查
阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
































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十 十 十 十八 八 八 八、 、 、 、风险揭示 风险揭示 风险揭示 风险揭示 
本基金是一只灵活配置的混合型基金，主要投资于精选的优质个股和债券，从而在
保障基金资产流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投资回报，实现基金资产
的长期稳定增值。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）投资于 投资于 投资于 投资于本 本 本 本基金的主要风险 基金的主要风险 基金的主要风险 基金的主要风险 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而
引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1）政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导
致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况
将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影
响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影
响。 
（4）上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（5）购买力风险 
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影
响基金资产的保值增值。 
2、信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支
付到期本息，导致基金财产损失。 
3、债券收益率曲线变动风险
































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债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指
标并不能充分反映这一风险的存在。 
4、再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率
上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，
基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 
5、流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资人大额赎回的风
险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金
仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
6、管理风险 
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获
取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段
和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
7、操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT 系统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错
而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管
理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
8、合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及
基金合同有关规定的风险。 
9、本基金的特定风险 
本基金作为混合型基金，在基金投资中对股票和债券类资产进行积极配置，并精选
优质个股和券种，构建投资组合。在具体投资管理中可能会在大类资产配置、股票行业
配置比例等环节形成误判而导致基金财产损失。 
10、人才流失风险
































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公司主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金
运作产生影响。 
11、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致
基金财产的损失。 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）声明 声明 声明 声明 
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。
































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十 十 十 十九 九 九 九、 、 、 、基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更、 、 、 、终 终 终 终止和基金财产的清算 止和基金财产的清算 止和基金财产的清算 止和基金财产的清算 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 
1、下列涉及到基金合同内容变更的事项须召开基金份额持有人大会： 
更换基金管理人； 
更换基金托管人； 
转换基金运作方式； 
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外； 
变更基金类别； 
变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
变更基金份额持有人大会程序； 
本基金与其他基金合并； 
对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； 
法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他事项。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人
同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
（1）因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形； 
（2）基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的； 
（3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基
金合同内容作出相应变动的。 
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经
中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行。基金管理人应在上述基金份额持有
人大会决议生效后起 3 日内在指定媒体及基金管理人网站公告。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金合同的终止 基金合同的终止 基金合同的终止 基金合同的终止 
1、有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人承接的； 
（3）基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金托管人承接的；
































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（4）基金被其他基金合并 
（5） 《基金合同》约定的其他情形； 
（6）相关法律法规和中国证监会允许的其他情况。 
2、基金合同终止时，基金管理人应组织清算小组对基金财产进行清算。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下
进行基金财产清算。 
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算报告； 
（9）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按照下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）缴纳所欠税款；
































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（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



基金财产未按前款（1） 、 （2） 、 （3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算
小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算
小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
































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二十 二十 二十 二十、 、 、 、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人、 、 、 、基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利、 、 、 、义务 义务 义务 义务 
1、基金管理人的权利与义务 
1.1 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金管理人的权利包
括但不限于： 
（1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金
财产； 
（2）获得基金管理人报酬； 
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之
外的费率结构和收费方式； 
（5）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基金合同
或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当
事人的利益； 
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； 
（7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构
的代理行为进行必要的监督和检查； 
（8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行
必要的监督和检查； 
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（10）依法召集基金份额持有人大会； 
（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 
（12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融
资； 
（13）法律法规规定的其他权利。 
1.2 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金管理人的义务包





























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括但不限于： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分
别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金资产净值及基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定； 
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（13）严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄
露； 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益； 
（16）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法





























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律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
基金托管人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 
2、基金托管人的权利与义务 
2.1 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金托管人的权利包
括但不限于： 
（1）获得基金托管费； 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
（5）根据基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会； 
（7）按规定取得基金份额持有人名册； 
（8）法律法规规定的其他权利。
































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2.2 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金托管人的义务包
括但不限于： 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
（4）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜； 
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、
赎回价格； 
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项； 
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金
份额持有人大会； 
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
































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（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追
偿； 
（19）根据基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册； 
（20）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 
3、基金份额持有人的权利与义务 
3.1 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼； 
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
3.2 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于： 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同和招募说明书所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； 
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理
人的代理人处获得的不当得利； 
（6）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
































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（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集、 、 、 、议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权。 
2、召开事由 
2.1 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份
额 10%以上（ “以上”含本数，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等
报酬标准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（8）本基金与其他基金的合并； 
（9）变更基金份额持有人大会议事程序； 
（10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的
变更基金合同等的其他事项； 
（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2.2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人
大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或变更
收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
































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（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
3、召集人及召集方式 
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金
管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
（5） 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人
大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
4.1 基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人” ）负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，
在指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和出席方式； 
（2）会议拟审议的主要事项； 
（3）会议形式；
































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（4）议事程序； 
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期
限等） 、送达时间和地点； 
（7）表决方式； 
（8）会务常设联系人姓名、电话； 
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（10）召集人需要通知的其他事项。 
4.2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的
公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
4.3 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基
金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
5.1 会议方式 
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒
不派代表出席的，不影响表决效力。 
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
（4）会议的召开方式由召集人确定，但基金管理人更换或基金托管人的更换必须
以现场方式召开基金份额持有人大会。 
5.2 召开基金份额持有人大会的条件 
（1）现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
1） 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有





























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效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
2） 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定。 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应
在 25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日
不变。 
（2）通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性
公告； 
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金
管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力； 
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和
授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录
相符。 
6、议事内容与程序 
6.1 议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终
止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合
同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临
时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日
前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日





























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的间隔期。 
对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案） ，大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核： 
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律
法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，
大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决
的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延，并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
6.2 议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事
项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业
的律师见证后形成大会决议。 
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，
由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一
名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名





























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称） 、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位
名称）等事项。 
（2）通讯开会方式 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截
止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
7.1 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
7.2 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方
为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的
方式通过； 
（2）特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通
过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合
同必须以特别决议通过方为有效。 
7.3 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并
予以公告。 
7.4 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符
合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
7.5 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
7.6 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。 
8、计票 
8.1 现场开会 
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大





























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会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名
基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金
托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，
不影响计票的效力。 
8.2 通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票
的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日
通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
9.1 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5
日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核
准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 
9.2 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托
管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决定。 
9.3 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种中国证监会指定
媒体及基金管理人网站公告。 
9.4 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
































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10、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
（三）基金合同的变更与终止 
1、基金合同的变更 
1.1 下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会经基金份额
持有人大会决议同意： 
（1）转换基金运作方式； 
（2）变更基金类别； 
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（4）变更基金份额持有人大会程序； 
（5）更换基金管理人、基金托管人； 
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等
报酬标准的除外； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其它事项； 
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。但出现下列情况时，可
不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基
金合同，并报中国证监会备案： 
1）相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形； 
2）基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的； 
3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金
合同内容作出相应变动的。 
1.2 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经
中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行。基金管理人应在上述基金份额持有
人大会决议生效后起 3 日内在指定媒体及基金管理人网站公告。 
2、基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的； 
（3）基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；
































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（4）基金被其他基金合并； 
（5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
3.1 基金财产清算小组 
（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工
作人员。 
（3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小
组可以依法进行必要的民事活动。 
3.2 基金财产清算程序 
（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估价和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算报告； 
（9）对基金剩余财产进行分配。 
3.3 清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
3.4 基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
































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基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
3.5 基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算
小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算
小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 
3.6 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）争议的解决 争议的解决 争议的解决 争议的解决



对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当
事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方
均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届
时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约
束力。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记
机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
































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二十一 二十一 二十一 二十一、 、 、 、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
住所：上海市黄浦区汉口路 130 号 3、4 楼 
办公地址：上海市黄浦区汉口路 130 号 3、4 楼 
邮政编码：200002 
法定代表人：田丹 
批准成立时间：2003 年 4 月 28 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2003】63 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：一亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业
务。 
 
2、基金托管人 
名称：中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 
邮政编码：100036 
法定代表人：项俊波 
成立时间：1979 年 2 月 23 日 
批准设立机关及批准设立文号：国发【1979】056 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】23 号 
组织形式：国有独资 
注册资金：361 亿元人民币 
存续期间：持续经营
































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经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；
金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价
证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价
证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、
咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资
产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品
的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、 、 、 、核查 核查 核查 核查 
1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同
关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票、 债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。在股指期货等金融衍生工具推出后，本基金将在法律法规或监管机构允许的范
围内合理运用衍生工具进行基金的风险管理。如出现法律法规或监管机构以后允许基金
投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的配置比例为：股票类资产的投资比例为基金资产的 30-80%；固定收益类资
产的投资比例为基金资产的 15-65%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%；投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。 
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
A、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
B、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的 10%； 
C、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；
































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D、本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
E、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
F、本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过
上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 
3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其
它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定。 
G、本基金财产投资资产支持证券，持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券
的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资
基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规
模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%，
中国证监会规定的特殊品种除外。 
H、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定； 
I、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金
的投资组合不符合上述 A-C 项以及 E-H 项规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规
定限制。 
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条
第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投
资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基
金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害
关系的公司名单。 
（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重
选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否
按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间





























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债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券
市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内
与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的
交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任并向中国证
监会报告。 
（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（6）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法
律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应
积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及
时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管
人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
2、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 
（1）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。 
（2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、
基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基





























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金托管人收到通知后应在下一工作日结束前及时核对并以书面形式给基金管理人发出
回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配
合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产
的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（3）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒
绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 
（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的正当指令，基金托管人
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产；如果基金财产（包括实物证券）在基金托
管人保管期间的损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与
独立； 
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金
财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时
通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承
担任何责任。 
（7）除依据法律法规规定和基金合同约定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
2、基金募集资金验资 
（1）基金募集期间的资金应存于中国证券登记结算有限公司的认购专户。 
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基





























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金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基
金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有
从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参
加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定
办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
3、基金资金账户的开立和管理 
（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金
管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使
用。 
（2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办
理基金资产的支付。 
4、基金证券账户开设和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基
金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管
理和运用由基金管理人负责。 
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司/深圳分公司开立结算备付金账户（资金交收账户） ，并代表所托管的基金完成与中国
证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备
付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、债券托管专户的开立和管理
































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基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金
进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥
善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间
的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有
效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签
署的、与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另
有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人
应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内
将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 
1、本基金应按照相关法律法规或基金合同规定的估值方法进行估值，如该方法不
能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按
最能反映公允价值的方法估值。 
2、基金管理人和基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应及时改正，并报告
中国证监会。对基金或基金份额持有人造成损害的，按各自应承担的责任对基金或基金
份额持有人进行赔偿。
































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3、估值错误的处理 
当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采
取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金
管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误
时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理
人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人应将按照以下约定处理： 
（1）差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销
机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔
偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水
平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不
可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利
的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
（2）差错处理原则 
A、差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时
进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产
生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
B、差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
C、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方





























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仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔
偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任
方。 
D、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
E、差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基
金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失
时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三
方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 
F、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿
由此发生的费用和遭受的损失。 
G、按法律法规规定的其他原则处理差错。 
（3）差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
A、查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的
责任方； 
B、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
C、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
D、根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构的交易数据的，由注册登记机构
进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
E、当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托
管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通
报基金托管人并报中国证监会备案。 
4、基金资产净值、基金份额净值的计算、复核的时间及程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将





























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基金资产净值、基金份额净值等估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管
人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复
核无误后， 加盖业务公章并以加密传真方式传送给基金管理人， 由基金管理人对外公告。 
5、基金管理人和基金托管人在基金资产净值计算方法上意见不一致且协商不成时
的处理原则和程序 
根据有关法律法规，开放式基金的会计责任方由基金管理人担任。基金管理人计算
并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，
如基金管理人和基金托管人对基金资产净值和基金份额净值的计算结果有差异，且双方
在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，则按基金管理人计算的结果对外予以
公告，并应在对外公告时说明基金托管人的复核情况，基金托管人有权将该等情况报相
关监管机构备案。由此给基金投资人和基金造成的损失，由责任方赔偿。 
6、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（1）基金账册的建立和核对 
基金托管人和基金管理人在《基金合同》生效后，应按照《基金合同》中约定的记
账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账
册定期进行核对，互相监督，切实保证基金财产的安全。 
经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值及基金收益情况的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准，并由差错方承担由此而产生的责任。 
（2）基金财务报表与报告的编制和复核 
A、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人按规定分别独立编制。 
B、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符
时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。核对无
误后， 在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人业务公章， 各留存一份。 
C、财务报表与报告的编制与复核时间安排
































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 106 
1）月度报表的编制，应于每月结束后 5 个工作日内完成。基金管理人应在每月结
束之日起 2 个工作日内完成月度报表编制，加盖业务公章后，将有关报表提供基金托管
人复核；基金托管人应在收到之日起 2 个工作日内完成复核，并将复核结果及时书面通
知基金管理人。 
2）基金季度报告在每个季度结束之日起 15 个工作日内公告。基金管理人应在每季
度结束之日起 8 个工作日内完成季度报表编制，加盖业务公章后，将有关报表提供基金
托管人复核；基金托管人应在 5 个工作日内完成复核，并将复核结果及时书面通知基金
管理人。 
3）半年度报告在基金会计年度前六个月结束后 60 日内公告。基金管理人应在上半
年结束之日起 30 日内完成半年度报告的编制，将有关报告提供基金托管人复核，基金
托管人在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 
4）年度报告在基金会计年度结束后 90 日内公告。基金管理人在每年结束之日起 50
日内完成年度报告的编制，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 
5）基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托
管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表、文件达成一致，按照基金管
理人编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
6）基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认
或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
7）在基金的存续期内，如果中国证监会就基金财务报表与报告的编制规则及编制
内容颁布新的法律法规，基金管理人、基金托管人应依照届时有效的法律法规，互相配
合、互相监督，进行编制和披露。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基
金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应
包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金管理人和基金托管人应按照法律法规的规定分别妥善保管基金份额持有人名





























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 107 
册。保管方式可以采取电子文档或纸质媒介（书面）形式。基金份额持有人名册的保管
期限不得低于 15 年。 
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保
管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有
人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月
31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同
终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内
提交。 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得
将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按
有关法规规定各自承担相应的责任。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解
不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北
京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终
局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、
勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止 托管协议的修改与终止 
1、本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议，应当报中国证监会核准。 
2、发生以下情况，本托管协议终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）基金托管人依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或被依法取消基金托管
资格或因其他事由造成基金托管人更换； 
（3）基金管理人依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或被依法取消基金管理





























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 108 
资格或因其他事由造成基金管理人更换； 
（4）发生《基金法》 、其他法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
































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二十 二十 二十 二十二 二 二 二、 、 、 、基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 






长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司” ，或“基金管理人” ，或“公司” ）
将为基金份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有人的需要和市场的变化，
增加或变更服务项目。基金份额持有人可以通过销售网点、客户服务中心、网站等渠道
享受全方位、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容： 
基金份额持有人服务内容 基金份额持有人服务内容 基金份额持有人服务内容 基金份额持有人服务内容






服务类别 服务类别 服务类别 服务类别





具体服务 具体服务 具体服务 具体服务





服务内容 服务内容 服务内容 服务内容






对账单服务 每次交易结束后， 投资者可在 T＋2 个工作日后通
过销售机构的网点查询和打印确认单； 
每月结束后的 15 个工作日内， 基金管理人向本月
发生的新开户并进行基金交易的投资者以书面或
电子形式寄送交易对账单； 
每一年度结束后 15个工作日内， 基金管理人向本
年度期末所有持有本基金基金份额的投资者，或
在本年内有交易、基金份额余额为零的投资者以
书面或电子形式寄送年度交易对账单。 
账户服务 账户服务 账户服务 账户服务 
其他资料 基金管理人将按基金份额持有人的需求不定期向
其邮寄相关公司介绍和产品介绍的资料。 
网络在线查询 客户通过基金账户号码或开户证件号码和查询密
码登录基金管理人网站“帐户查询”栏目，可享
有账户查询、短信/邮件信息定制、资料修改、在
线咨询等多项在线服务。 
交易信息查询 在一笔交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日开
始通过销售机构的网点或登录基金管理人网站
“账户查询”栏目查询交易情况，包括客户购买
总金额、基金购买份额、基金分红份额、历史交
易信息等等。 
查询服务 查询服务 查询服务 查询服务






客户账户信息的修改 基金份额持有人可以直接登录基金管理人网站修
改账户的非重要信息，如联系地址、电话、电子
邮箱等等。也可以亲自到直销网点或致电客户服
务专线，由人工坐席提供相关服务。 
为了维护投资者的利益，投资者重要信息的更改
手续办理如下： 
1、非正常的身份证升位和更改姓名，由公安机关
出具证明，投资者到证券公司柜台办理，由证券
公司将资料寄到中登。 
2、开户时由于工作人员失误导致的，投资者将相
关资料寄送到基金管理人直销部门，此类业务由





























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 110 
基金管理人提交给中登。 
信息定制 基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客
户服务专线定制自己所需要的信息，包括产品净
值、交易确认、分红公告、公司新闻、基金信息
等方面的内容。基金管理人按照要求，将以手机
短信或者电子邮件的方式定期向投资者发送信
息，投资者也可以直接登录基金管理人网站浏览
相关信息。 
网上交易 投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网
点办理申购、赎回及信息查询外，还可通过基金
管理人的网站（www.cxfund.com.cn）享受网上交
易服务。具体业务规则详见本公司网站说明。 
定期定额投资计划 通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的
渠道，定期定额申购基金份额。定期定额投资计
划的有关规则和开放时间另行公告。 
基金投资的服务 基金投资的服务 基金投资的服务 基金投资的服务






红利再投资 本基金收益分配时，经投资者选择，基金管理人
将为持有人提供红利再投资服务，其分红资金按
除息日的基金份额净值自动转成相应的基金份
额。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人
可以随时（权益登记日申请设置的分红方式对当
次分红无效）选择更改基金分红方式。 
客户服务中心电话服 客户服务中心电话服 客户服务中心电话服 客户服务中心电话服
务 务 务 务






客户投诉处理流程 客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金
净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信
息查询。 
客户服务中心人工坐席提供每周 5 天的坐席服
务,投资者可以通过该专线获得业务咨询、 信息查
询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。 
客户投诉受理服务 客户投诉受理服务 客户投诉受理服务 客户投诉受理服务





客户投诉方式 投资者可以通过各销售机构网点柜台、本公司网
站投诉栏目、自动语音留言栏目、客户服务专线、
书信、电子邮件等 6 种不同的渠道对基金公司所
提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。 
客户服务专线 4007005566（免长话费） 
传真





021-61009800-1000/1001 
公司网址





http://www.cxfund.com.cn 
客户服务联络方式 客户服务联络方式 客户服务联络方式 客户服务联络方式






电子信箱 service@cxfund.com.cn
































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 111 
二十 二十 二十 二十三 三 三 三、 、 、 、其他应披露的事项 其他应披露的事项 其他应披露的事项 其他应披露的事项 
序号 序号 序号 序号





公告日期 公告日期 公告日期 公告日期





公告内容 公告内容 公告内容 公告内容






1 2009-12-29 
长信基金管理有限责任公司关于通过中信建投证券有限责任公
司办理旗下基金定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告 
2 2010-1-4 
长信基金管理有限责任公司2009年12月31日旗下基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告 
3 2010-1-7 
长信基金管理有限责任公司关于参加中国邮政储蓄银行有限责
任公司基金网上申购费率优惠活动的公告 
4 2010-1-8 
长信基金管理有限责任公司关于开通网上直销定期定额转换业
务的公告 
5 2010-1-8 
长信基金管理有限责任公司关于调整网上直销基金转换费率的
公告 
6 2010-1-13 
长信基金管理有限责任公司关于参加中国农业银行股份有限公
司基金定期定额申购费率优惠活动的公告 
7 2010-1-13 
长信基金管理有限责任公司关于调整旗下基金转换业务规则的
公告 
8 2010-1-13 
长信基金管理有限责任公司关于增加东吴证券为旗下基金代销
机构并开通旗下开放式基金定期定额投资业务的公告 
9 2010-1-20 
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金二 00 九年第四季
度报告 
10 2010-2-2 
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
及其摘要 
11 2010-3-6 
长信基金管理有限责任公司关于与中国工商银行股份有限公司
合作开通开放式基金网上直销交易业务及费率优惠的公告 
12 2010-3-6 
长信基金管理有限责任公司关于增加天相投资顾问有限公司为
旗下基金代销机构的公告 
13 2010-3-10 
长信基金管理有限责任公司关于增加大通证券为旗下基金代销
机构的公告 
14 2010-3-27 
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
及其摘要 
15 2010-3-31 
长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加中国
工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
































长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 112 
16 2010-4-2 
长信基金管理有限责任公司关于参加东方证券股份有限公司基
金网上、电话、手机委托交易费率优惠活动的公告 
17 2010-4-7 
长信基金管理有限责任公司关于调整旗下基金在上海浦东发展
银行定期定额投资起点金额的公告 
18 2010-4-13 
长信基金管理有限责任公司关于在兴业证券开通基金 
定期定额投资业务以及部分基金参加费率优惠活动的公告 
19 2010-4-13 长信基金管理有限责任公司关于开通旗下基金定投业务的公告 
20 2010-4-17 
长信基金管理有限责任公司关于旗下基金参加中国银河证券网
上费率优惠及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 
21 2010-4-17 
长信基金管理有限责任公司关于调整旗下基金转换业务规则的
公告 
22 2010-4-22 
长信基金管理有限责任公司长信双利优选灵活配置混合型证券
投资基金 2010年第一季度报告 
23 2010-4-24 
长信基金管理有限责任公司关于旗下基金参加中信建投证券网
上费率优惠及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 
24 2010-5-27 
长信基金管理有限责任公司关于增加华安证券为旗下基金代销
机构并开通旗下基金定期定额投资业务的公告 
25 2010-5-29 
长信基金管理有限责任公司关于参加中信银行股份有限公司基
金网上申购费率优惠活动的公告 
26 2010-6-1 
长信基金管理有限责任公司关于增加天源证券为旗下基金代销
机构的公告 
27 2010-6-2 
长信基金管理有限责任公司关于参加中国农业银行股份有限公
司基金网上申购费率优惠活动的公告 
28 2010-6-4 
长信基金管理有限责任公司关于在申银万国证券开通旗下基金
定投业务的公告 
本信息披露事项截止时间为 本信息披露事项截止时间为 本信息披露事项截止时间为 本信息披露事项截止时间为 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 19 19 19 19 日 日 日 日 
 

































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二十 二十 二十 二十四 四 四 四、 、 、 、招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构
的办公场所，投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文
件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
































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二十 二十 二十 二十五 五 五 五、 、 、 、备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 
本基金备查文件包括： 
（一）中国证监会批准长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 
（二） 《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 





































































 二 二 二 二○ ○ ○ ○一 一 一 一○ ○ ○ ○年 年 年 年八 八 八 八月 月 月 月三 三 三 三日 日 日 日