富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
1
富国天益价值证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0一 0年第一号）
富国天益价值证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证监会 2004年 3
月 19日证监基金字【 2004】 38号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004
年 6月 15日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独 立 决策 。基金 管理 人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者 自 负 ” 原则 ， 在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资风险，由投资人自行 负责 。
基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。
本 摘要根据 本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ，并 经 中国证监会 核
准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人自 依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基金 份额持 有人 和 本基金合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额 的行为本身 即表 明 其 对基金合同的承认 和接 受，并 按照《 基金 法》 、《运作 办法》 、基金合同 及其他 有 关规定享 有 权利 、承 担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ，应 详细查 阅本基金的基金合同。
本招募说明书 所载内容截止至 2010年 6月 15日，基金投资 组 合 报告 和 基金 业绩表现截止至 2010年 3月 31日（ 财 务 数 据未经 审计 ）。
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
2
一、基金管理人
（ 一 ）基金 管理 人 概 况
本基金基金 管理 人为富国基金 管理 有 限公司 ，基本 信息如 下 ：
名 称 ： 富国基金 管理 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
总 经理 ：窦玉 明
成 立日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597788
传 真 ：（ 021） 68597799
联系 人 ：李长伟
注册 资本 ： 1.8亿元 人 民币
股 权 结构 （ 截止 于 2010年 6月 15日） ：
股东名 称 出 资 比例
海通 证券 股 份 有 限公司 27.775%
申 银万 国证券 股 份 有 限公司 27.775%
加拿大蒙 特 利 尔银 行 27.775%
山东省 国 际信托 有 限公司 16.675%
公司 设立 了 投资 决策 委员 会 和 风险 控制委员 会等 专 业 委员 会。投资 决策 委员 会 负责 制 定 基金投资的 重大 决策和 投资风险 管理 。风险 控制委员 会 负责 公司 日 常 运作 的风险 控制 和管理 工 作 ， 确保公司 日 常 经营 活动符 合 相 关法律法规和 行 业 监 管规则 ， 防范 和化解运作 风险、合 规与 道德 风险。
公司目前 下设 十七个部 门 和 二 个 分 公司 ，分 别 是 ： 权 益投资 部 、 固 定 收益 部 、 另类 投资 部 、 研究 部 、 集 中 交易 部 、 专 户 投资 部 、机 构 业务 部 、 零售 业务 部 、 营 销 策 划 与 产品 部 、 客服 与 电 子商 务 部 、 战略 发 展 部 、监 察稽 核 部 、 信息 技术 部 、 运营 部 、 计 划 财 务 部 、人力资 源 部 、行 政 管理 部 、 北京 分 公司 和 深圳 分 公司 。 权 益投资 部： 负责权 益 类 基金产品的投资 管理 ；固 定 收益 部： 负责 固 定 收益 类 产品 的 研究 与 投资 管理 ；另类 投资 部： 负责 FOF、 PE、 定 量 类 产品等的 研究 与 投资 管
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
3
理 ；研究 部： 负责 行 业 研究 、 上市公司 研究 和 宏观研究 等 ； 集 中 交易 部： 负责 投 资 交易 和 风险 控制 ； 专 户 投资 部： 在 固 定 收益 部 、 权 益投资 部 和 另类 投资 部 内 设 立的 虚 拟 部 门 ， 独 立 负责 年金等 专 户 产品的投资 管理 ； 机 构 业务 部： 负责 年金、 帐户 、 社 保 以 及 共 同基金的机 构 客户 营 销 工 作 ；零售 业务 部： 管理 北京 分 公司 （ 华 北 营 销 中 心 ）、 深圳 分 公司 （ 华南 营 销 中 心 ）、 华 东 营 销 中 心 、 北方 营 销 中 心 、 华 中 营 销 中 心 和 西 部 营 销 中 心 ， 负责 共 同基金的 零售 业务 ； 营 销 策 划 与 产品 部： 负 责 产品 开 发、 营 销 策 划 和 品 牌建 设等 ；客服 与 电 子商 务 部： 负责 电 子商 务与 客户 服 务 ；战略 发 展 部： 负责 公司 战略 的 研究 、 规 划 与 落实； 监 察稽 核 部： 负责 监 察 、 风 控 、 法务和 信息 披露； 信息 技术 部： 负责 软 件 开 发 与 系 统维护 等 ； 运营 部： 负 责 基金会 计 与 清算； 计 划 财 务 部： 负责 公司财 务 计 划 与管理 ； 人力资 源 部： 负责 人力资 源 规 划 与管理 ； 行 政 管理 部： 负责 文 秘 、行 政 后 勤 等。
截止 到 2010年 6月 15日， 公司 有 员工 167人， 其 中 59%以 上 具 有 硕士 以 上 学历 。 所 有人 员 在 最近三 年 内 均 未 受 到 所在 单位 及 有 关管理 部 门 的 处罚 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会 成 员
陈敏 女士 ， 董 事 长 。生于 1954年，中 共党 员 ， 工 商 管理 硕士 ， 经 济师 。 历 任 上海市信托 投资 公司 副处 长 、 处 长 ； 上海市 外 经 贸 委 处 长 ； 上海万 国证券 公司 党 委 书 记； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 裁 、 党 委委员 。 2004 年 开始 担 任 富 国基金 管理 有 限公司 董 事 长 。
窦玉 明 先 生， 董 事 ， 总 经理 。生于 1969年， 硕士 。 历任北京 中 信 国 际 合 作 公司 交易 员 ；深圳君安 证券 公司 投资 经理 ； 大 成 基金 管理 有 限公司 基金 经理 助 理 ； 嘉实 基金 管理 有 限公司 投资 总 监、 总 经理 助 理 、 副 总 经理 兼 基金 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司总 经理 。
麦 陈 婉芬女士 （ Constance Mak）， 副董 事 长 。生于 1952年，文 学 及 商学学 士 ， 加拿大注册 会 计 师 。 1977 年 加 入 加拿大 毕马威 会 计 事务所 的 前 身 Thorne
Riddell公司 ，并于 1989年 成 为 加拿大 毕马威 的合 伙 人 之 一 。 1989年 至 2000年 作 为合 伙 人 负责 毕马威 在 加拿大 中 部地区 的对 华 业务 ， 现 任 BMO投资有 限公司 亚 洲 业务 总 经理 ， 兼任 加 中 贸易 理事 会 董 事 。
李 明 山 先 生， 董 事 。生于 1952年，中 共党 员 ， 高级 经 济师 ， 硕士 。 历任 申
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
4
银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 、 上海 证券 交易 所 副 总 经理 ， 现 任 海通 证券 股 份 有 限公司总 经理 。
缪恒 生 先 生， 董 事 。生于 1948年，中 共党 员 ， 高级 经 济师 ， 硕士 。 历任 中 国人 民银 行 上海市 分行 南 市区 办事 处南 码头 分 理 处 会 计员 、 副主任； 中国人 民银 行 上海市 分行 南 市区 办事 处 会 计 出 纳科 副 科 长 ； 中国 工 商 银 行 上海市 分行 南 市 分 行 副 行 长 ； 上海 申 银 证券 公司 副 总 经理 ； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 。
Edgar Normund Legzdins先 生， 董 事 。生于 1958年， 学士 ， 加拿大注册 会 计 师 。 1980年 至 1984年 在 Coopers & Lybrand担 任 审计工 作 ， 1984年 加 入 加拿 大 BMO银 行金 融 集团蒙 特 利 尔银 行， 现 任 BMO投资有 限公司总 裁 、 BMO金 融 集团 高级 副 总 裁 。
葛航 先 生， 董 事 。生于 1966年， 大 学 本 科 ， 经 济师 。 历任 山东省 国 际信托 有 限公司 资金 信托部 业务经理 ； 山东省 国 际信托 有 限公司 租赁 信托部 副 经理 、 经 理 。 现 任 山东省 国 际信托 有 限公司 自 营业务 部 经理 。
戴 国 强 先 生， 独 立 董 事 。生于 1952年， 博 士学位 。 历任 上海财 经 大 学助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 ，金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上海财 经 大 学 教授 、 博 士 生 导 师 ，金 融 学 院 党 委 书 记 ， 教授 委员 会 主任 。 现 任 上海财 经 大 学 MBA学 院 院 长 、 党 委 书 记 。
Wai P.Lam先 生， 独 立 董 事 ，生于 1936年，会 计 学 博 士 。 1962年 至 1966年
在 PriceWaterHouseCoopers会 计 师 事务所担 任助 理 会 计 和 高级 会 计 ； 1966年 至 1969年 在 加拿大 圣玛 利 亚 大 学 担 任 教 师； 1973年 至 2002年 在 加拿大 Windsor大
学 担 任 教授 ； 现 任 加拿大 Windsor大 学 名 誉教授 。
汤 期 庆 先 生， 独 立 董 事 ，生于 1955年， 经 济学硕士 。 历任 上海 针织 品批发 公司 办事 员 、 副 科 长 ； 上海市 第 一 商 业 局 副 科 长 、 副处 长 、 处 长 ； 上海 交 电 家 电 商 业 集团公司总 经理 ； 上海市 第 一 商 业 局局 长 助 理 、 副 局 长 ； 上海 商 务 中 心 总 经 理 ； 长 江 经 济 联 合发 展 集团总 裁 、 副董 事 长 、 党 组 书 记 。 现 任 上海 水 产 集团总公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 。
李 宪 明 先 生， 独 立 董 事 。生于 1969年，中 共党 员 ， 博 士 。 历任 吉林 大 学 法 学 院教 师； 现 任 上海市 锦 天 城 律 师 事务所律 师 、 高级 合 伙 人。
2、监 事 会 成 员
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
5
金同 水 先 生，监 事 长 。生于 1965年， 大 学 专 科 。 历任 山东省 国 际信托 有 限 公司 科 员 、 项 目 经理 、 业务经理 ； 鲁 信 投资有 限公司财 务经理 ； 山东省 国 际信托 有 限公司 高级 业务经理 。 现 任 山东省 国 际信托 有 限公司 风险 管理 部 经理 。
沈寅 先 生，监 事 。生于 1962年， 法 学学士 。 历任 上海市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审 判 组 长 ； 上海市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室综 合 科科 长 ； 现 任 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 合 规 稽 核 总部 高级 法律 顾问 。
夏瑾璐 女士 ，监 事 。生于 1971年， 工 商 管理 硕士 。 历任 上海大 学外 语 系 教 师； 荷兰 银 行 上海 分行 结构 融 资 部 经理 ； 蒙 特 利 尔银 行金 融 机 构部总 裁助 理 ； 荷 兰 银 行 上海 分行 助 理 副 总 裁 。 现 任 蒙 特 利 尔银 行 上海代 表 处 首席 代 表 。
仇夏萍 女士 ，监 事 。生于 1960年，中 共党 员 ， 研究 生。 历任 中国 工 商 银 行 上海 分行 杨 浦 支 行 所 主任；华 夏 证券有 限公司上海 分 公司财 务 主 管 。 现 任 海通 证 券 股 份 有 限公司计 划 财 务 部 副 总 经理 。
胡志荣 女士 ，监 事 。生于 1973年，中 共党 员 ， 硕士 。 历任 四川 成 都邮 电通 信 设 备厂 财 务 处 会 计 ； 厦 门 金 达 通信电 子 有 限公司财 务 部财 务 主 管 。 现 任 富国基 金 管理 有 限公司财 务经理 。
常 松 先 生，监 事 。生于 1973年，中 共党 员 ， 博 士 。 历任 富国基金 管理 有 限 公司 数量 研究 员 、 高级 数量 研究 员 、 研究 策 划 部 数量 组组 长 、金 融 数量 工 程 部 经 理 。 现 任 富国天 鼎 中证 红 利 指 数 增强型 证券投资基金基金 经理 、富国 沪 深 300增 强 证券投资基金基金 经理 。
3、 督 察 长
李长伟 先 生， 督 察 长 。生于 1964年，中 共党 员 ， 经 济学硕士 ， 工 商 管理 硕 士 ， 讲 师 。 历任 河 南 省 政 府 发 展研究 中 心 干 部 ； 中 央 党 校 经 济学 部 讲 师； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司海 口 营业 部总 经理 、 北京 管理 总部 副 总 经理 兼北京 营业 部总 经理 、富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公 司 督 察 长 。
4、 经营管理 层 人 员
窦玉 明 先 生， 总 经理 （简 历 请参见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ）。 林志松 先 生， 副 总 经理 。生于 1969年，中 共党 员 ， 大 学 本 科 ， 工 商 管理 硕 士 。 曾 在 漳州 商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检验 科 、 厦 门 证券 公司 投资发 展 部工 作 。
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
6
曾 任 富国基金 管理 有 限公司 监 察稽 核 部 稽察 员 、 高级 稽察 员 、 部 门副 经理 、 经理 、 督 察 长 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
陈 戈 先 生， 副 总 经理 。生于 1972年，中 共党 员 ， 硕士 ， 1996年起 开始 从 事 证券行 业 工 作 。 曾 任君安 证券 研究 所 研究 员 。 2000年 10月 加 入 富国基金 管理 有 限公司 ， 历任研究 策 划 部 研究 员 、 研究 策 划 部 经理 、 总 经理 助 理 ， 2005年 4月 起 任 富国天益价值证券投资基金基金 经理至 今 ， 2009年 1月起 兼任 权 益投资 部 总 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
孟朝霞 女士 ， 副 总 经理 。生于 1972年， 硕士研究 生， 12年金 融 领域从 业经 历 。 曾 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限公司 企 业 年金 管理 中 心 总 经理 ， 泰康养老 保 险 股 份 有 限公司 副 总 经理 。 2009年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
5、本基金基金 经理 小 组
（ 1） 现 任 基金 经理 ：陈 戈 先 生，基金 经理 。生于 1972年， 硕士 ，自 1996
年 开始 从 事 证券行 业 工 作 。 曾就职 于 君安 证券 研究 所 任研究 员 。 2000年 10月 加 入 富国基金 管理 有 限公司 ， 历任研究 策 划 部 研究 员 ， 研究 策 划 部 经理 ， 总 经理 助 理 ； 现 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 兼任 权 益投资 部总 经理 ， 从 2005年 4
月 开始 管理 本基金。
（ 2） 历任 基金 经理 ： 本基金 第 一 任 基金 经理 为 张晖 先 生， 任 职 时 间 为 2004
年 6月 至 2005年 3月。
6、投资 决策 委员 会
投资 决策 委员 会 成 员构 成 如 下 ：公司总 经理 窦玉 明 先 生， 公司 主 管 投 研副 总 经理 陈 戈 先 生， 研究 部总 经理 朱少 醒 先 生， 固 定 收益 部总 经理 饶刚 先 生等人 员 。
列 席 人 员 包括 ： 督 察 长 、 集 中 集 中 交易 部总 经理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其他 人 员 。
本基金 采 取 集 体 投资 决策 制 度 。
7、 上 述 人 员 之间不 存 在 近 亲属 关 系 。
二、基金托管人
一 、基金 托 管 人基本 情 况
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
7
（ 一 ）基金 托 管 人 概 况
公司 法定 中文 名 称 ： 交 通银 行 股 份 有 限公司 （简称 ： 交 通银 行）
公司 法定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定 代 表 人 ： 胡 怀邦
住 所 ：上海市浦东新区银 城 中 路 188号
办 公地址：上海市浦东新区银 城 中 路 188号
邮 政 编 码 ： 200120
注册 时 间 ： 1987年 3月 30日
注册 资本 ： 489.94亿元
基金 托 管 资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]25号
联系 人 ： 张咏 东
电话： 021-32169999
交 通银 行 始建 于 1908年， 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中国发 钞 行 之 一 。 交 通银 行 先 后 于 2005年 6月 和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂 牌 上市 ， 是 中国 2010年 上海 世 博 会 唯 一 的 商 业 银 行全 球 合 作 伙 伴 。 根据 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 2009年全 球 1000家 银 行 排 名 ， 交 通银 行 总 资产 排 名 位 列 第 56位 ， 一 级 资 本 排 名 位 列 第 49位 。 截止 2009年 末 ， 交 通银 行资产 总 额 超 过 人 民币 3.3万亿元 ， 全年 净利 润 人 民币 300.75亿元 。
交 通银 行 总 行设资产 托 管 部 。 现 有 员工 具 有 多 年基金、证券 和 银 行的 从 业经 验 ， 具 备 基金 从 业 资 格 ，以 及经 济师 、会 计 师 、 工 程 师 和律 师 等中 高级 专 业 技术 职 称， 员工 的 学历 层 次较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优良 ， 职 业 道德 素质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实勤 勉 、 积极进 取 、 开 拓创 新 、 奋 发 向 上 的资产 托 管 从 业 人 员 队伍 。
(二 )主 要 人 员 情 况
牛锡 明 先 生， 交 通银 行行 长 ， 哈 尔 滨 工 业 大 学 经 济学硕士 ， 高级 经 济师 。 2009
年 12月起 担 任交 通银 行 副董 事 长 、行 长 。
王滨 先 生， 交 通银 行 副 行 长 ， 主 管 交 通银 行资产 托 管业务 ， 南开 大 学 经 济学 博 士 ， 高级 经 济师 。 曾 任交 通银 行 北京 分行 副 行 长 、 交 通银 行天 津 分行行 长 、 交 通银 行 北京 分行行 长 。 2006年 1月 至 今 任交 通银 行 副 行 长 、 党 委委员 兼北京 分行 党 委 书 记 。
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
8
谷娜莎 女士 ， 交 通银 行资产 托 管 部总 经理 。 大 学学历 ， 经 济师 。 曾 任交 通银 行 研究开 发 部 主任 科 员 、 交 通银 行 信托部代 理业务 处副处 长 、 交 通银 行证券投资 基金 托 管 部 规 划处副处 长 、 交 通银 行证券投资基金 托 管 部 内 控 巡 查 处处 长 ； 2001
年 1月 任交 通银 行证券投资基金 托 管 部总 经理 助 理 ， 2002年 5月起 任交 通银 行资产 托 管 部 副 总 经理 ， 2007年 12月起 任交 通银 行资产 托 管 部总 经理 。
（ 三 ）基金 托 管业务经营 情 况
截止 2009年 12月 末 ， 交 通银 行 共 托 管 证券投资基金 46只 ， 包括 博 时 现 金收益 货 币 、 博 时 新 兴 成 长股 票 、 长 城 久 富 股 票 (LOF)、富国 汉 兴 封闭 、富国天益价值 股 票 、国 泰 金 鹰 增 长股 票 、 海 富 通 精选混 合、 华安安 顺封闭 、 华安 宝 利 配置混 合、 华安 策 略 优 选 股 票 、 华安 创 新股 票 、 华 夏 蓝筹混 合 (LOF)、 华 夏 债 券、 汇丰 晋 信 2016周 期 混 合、 汇丰 晋 信 龙腾 股 票 、 汇丰 晋 信动 态 策 略 混 合、 汇丰 晋 信 平稳 增 利 债 券、 汇丰 晋 信大 盘 股 票 、 建 信 优 势 动 力 封闭 、金 鹰 红 利 价值 混 合、金 鹰 中 小 盘
精选混 合、 大 摩 货 币 、 农 银 恒 久 增 利 债 券、 农 银 行 业成 长股 票 、 农 银 平衡双 利 混 合、 鹏 华 普惠封闭 、 鹏 华 普 天收益 混 合、 鹏 华 普 天 债 券、 鹏 华 中国 50混 合、 融 通 行 业 景气混 合、 泰 达荷 银 成 长股 票 、 泰 达荷 银 风险 预 算 混 合、 泰 达荷 银 稳 定 股 票 、 泰 达荷 银 周 期股 票 、天 治 创 新 先 锋 股 票 、天 治 核 心 成 长股 票 (LOF)、 万 家 公 用 事
业 行 业 股 票 (LOF)、 易方 达科 汇灵 活 配置混 合、 易方 达科 瑞封闭 、 易方 达 上 证 50
指 数、 易方 达科 讯 股 票 、 银 河 银 富 货 币 、 银 华 货 币 、中 海 优质 成 长 混 合、 兴 业 磐 稳 增 利 债 券、 华 富中证 100指 数。 此 外 ， 还 托 管了 全国 社 会 保 障 基金、 保 险资产、 企 业 年金、 QFII、 QDII、 信托计 划 、证券 公司集 合资产 计 划 、 ABS、产 业 基金、 专 户 理 财 等 12类 产品， 托 管 资产 规 模 超 过 五千 亿元 。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构： 富国基金 管理 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
9
总 经理 ：窦玉 明
成 立日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597070
传 真 ：（ 021） 68597979
联系 人 ： 林 燕珏
客户服 务 统 一 咨询 电话： 95105686、 4008880688（全国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ）
公司 网站 ： www.fullgoal.com.cn
2、 代 销 机 构：
（ 1） 交 通银 行 股 份 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区银 城 中 路 188号
办 公地址：上海市浦东新区银 城 中 路 188号
法定 代 表 人 ： 胡 怀邦
联系电话： （ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408483
联系 人 ： 曹榕
客服 电话： 95559
公司 网站 ： www.bankcomm.com
（ 2）中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表 人 ： 姜 建清
联系电话： （ 010） 66107900
传 真 ：（ 010） 66107914
联系 人 ： 田耕
客户 电话： 95588
公司 网站 ： www.icbc.com.cn
（ 3）中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公地址： 北京 市 西三 环 北 路 100号金 玉大厦
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
10
法定 代 表 人 ： 项 俊波
传 真 ：（ 010） 85109219
客服 电话： 95599
公司 网站 ： www.abchina.com
（ 4）中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市东 城 区 正 义 路 4号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表 人 ： 董 文 标
电话： （ 010） 58351666
传 真 ：（ 010） 83914283
联系 人 ： 吴杰
客服 电话： 95568
公司 网站 ： www.cmbc.com.cn
（ 5）招 商 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 深南 大道 7088号
办 公地址： 深圳 市 福田 区 深南 大道 7088号
法定 代 表 人 ： 秦晓
电话： （ 0755） 83198888
传 真 ： （ 0755） 83195109
联系 人 ： 王 楠
客服 电话： 95555
公司 网站 ： www.cmbchina.com
（ 6） 深圳 发 展 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 深圳深南 中 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦
办 公地址： 深圳深南 中 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 法 兰 克纽曼 （ Frank.N.Newman）
电话： （ 0755） 82088888
传 真 ：（ 0755） 82080714
联系 人 ： 周 勤
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
11
客服 电话： 95501
公司 网站 ： www.sdb.com.cn
（ 7） 上海浦东 发 展 银 行 股 份 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东 南 路 500号
办 公地址：上海市 北京 东路 689号
法定 代 表 人 ： 吉 晓辉
联系电话： （ 021） 61618888
传 真 ：（ 021） 63604199
联系 人 ： 徐 伟
客服 电话： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
（ 8） 上海银 行 股 份 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区银 城 中 路 168号
办 公地址：上海市浦东新区银 城 中 路 168号
法定 代 表 人 ：陈 辛
联系电话： （ 021） 68475888
传 真 ： （ 021） 68476111
联系 人 ： 张 萍
客服 电话： 962888
公司 网站 ： www.bankofshanghai.com.cn
（ 9） 海通 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
办 公地址：上海市 广 东路 689号
法定 代 表 人 ： 王 开 国
联系电话： （ 021） 23219000
联系 人 ： 金 芸 、 李 笑鸣
客服 电话： 400-8888-001
公司 网站 ： www.htsec.com
（ 10）申 银万 国证券 股 份 有 限公司
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
12
注册地址：上海市常 熟 路 171号
办 公地址：上海市常 熟 路 171号
法定 代 表 人 ： 丁 国 荣
联系电话： （ 021） 54040596
传 真 ：（ 021） 64738844
联系 人 ： 王 序微
客服 电话： （ 021） 962505
公司 网站 ： www.sw2000.com.cn
（ 11）国 泰 君安 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区 商 城 路 618号
办 公地址：上海市浦东新区银 城 中 路 168号 上海银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 祝幼 一
传 真 ：（ 021） 386706666
联系 人 ： 芮 敏 琪
客服 电话： 400-8888-666
公司 网站 ： www.gtja.com
（ 12）中 信 建 投证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办 公地址： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表 人 ： 张 佑 君
联系电话： （ 010） 65183888
联系 人 ： 魏 明
开 放 式基金 咨询 电话： 400-8888-108（ 免 长 途费 ）
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 010） 65182261
公司 网站 ： www.csc108.com
（ 13）国 信 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
办 公地址： 深圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
法定 代 表 人 ： 何 如
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
13
联系电话： （ 0755） 82130833
传 真 ：（ 0755） 82133302
联系 人 ： 林 建 闽
客户服 务 统 一 咨询 电话： 800-810-8868
公司 网站 ： www.guosen.com.cn
（ 14）中 信 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 朝 阳 区新 源南 路 6号 京 城 大厦
办 公地址： 北京 市 朝 阳 区新 源南 路 6号 京 城 大厦 3楼
法定 代 表 人 ： 王 东 明
联系电话： （ 010） 84683893
传 真 ：（ 010） 84865560
联系 人 ：陈 忠
公司 网站 ： www.citics.com
（ 15）招 商 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大厦 A座 38— 45层
办 公地址： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大厦 A座 38— 45层
法定 代 表 人 ： 宫 少 林
联系电话： （ 0755） 82943666
传 真 ：（ 0755） 82943636
联系 人 ： 黄健
客服 电话： 400-8888-111、（ 0755） 26951111
公司 网站 ： www.newone.com.cn
（ 16） 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦 10、 24、 25层
办 公地址： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦 10、 24、 25层
法定 代 表 人 ： 马 昭 明
联系电话： （ 0755） 82492000
传 真 ：（ 0755） 82492962
联系 人 ： 盛宗凌
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
14
客服 电话： 95513， 400-8888-555
公司 网站 ： www.lhzq.com
（ 17） 兴 业 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大厦
办 公地址：上海市浦东新区 陆 家 嘴 东路 166号中 宝 大厦 22层
法定 代 表 人 ： 兰荣
电话： （ 021） 68419393-1035 68419974
联系 人 ： 杨 盛芳
客服 电话： 400-8888-123、（ 0591） 87580107
公司 网站 ： www.xyzq.com.cn
（ 18） 湘 财 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大厦 12楼
办 公地址：上海市浦东银 城 东路 139号 华 能 联 合 大厦 18楼
法定 代 表 人 ：陈 学 荣
联系电话： （ 021） 68634518
传 真 ：（ 021） 68865938
联系 人 ： 钟 康 莺
客服 电话： 400-8881-551、（ 021） 38784525
公司 网站 ： www.xcsc.com
（ 19） 东 方 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
办 公地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
法定 代 表 人 ： 潘鑫军
联系电话： （ 021） 63325888
联系 人 ： 吴 宇
客服 电话： 95503
公司 网站 ： www.dfzq.com.cn
（ 20） 广 发证券 股 份 有 限公司
注册地址： 广 东省 珠 海市 吉 大海 滨 路 光 大 国 际 贸易 中 心 26楼 2611室
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
15
办 公地址： 广 东 广 州 天 河 北 路大 都 会 广 场 36、 36、 41和 42楼
法定 代 表 人 ： 王 志 伟
联系 人 ： 肖 中 梅
客服 电话： 95575
开 放 式基金 咨询 电话： （ 020） 87555888
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 020） 87555303
公司 网站 ： www.gf.com.cn
（ 21）中国 银 河 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座
办 公地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座
法定 代 表 人 ： 顾 伟 国
电话： （ 010） 66568047
传 真 ：（ 010） 66568536
联系 人 ：李 洋
客服 电话： （ 010） 68016655
公司 网站 ： www.chinastock.com.cn
（ 22） 山 西 证券 股 份 有 限公司
注册地址：山 西 省 太 原 市 迎泽 大 街 282号
办 公地址：山 西 省 太 原 市 府 西 街 69号
法定 代 表 人 ： 吴 晋 安
联系电话： （ 0351） 8686703、（ 0351） 8686708
联系 人 ： 邹连星 、 刘 文 康
客服 电话： （ 0351） 8686868
公司 网站 ： www.i618.com.cn
（ 23） 长 城 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 深南 大道 6008号特 区报 业 大厦 14、 16、 17层
办 公地址： 深圳 市 福田 区 深南 大道 6008号特 区报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表 人 ： 黄耀 华
联系电话： （ 0755） 83516094
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
16
传 真 ：（ 0755） 83516199
联系 人 ： 匡婷
客服 电话： （ 0755） 33680000（ 深圳 、 400-6666-888（ 非 深圳 地区 ）
公司 网站 ： www.cc168.com.cn
（ 24） 财 富证券有 限 责 任 公司
注册地址：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际财 富中 心 26楼
办 公地址：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际财 富中 心 26楼
法定 代 表 人 ： 周 晖
电话： （ 0731） 4403319
传 真 ：（ 0731） 4403439
联系 人 ： 郭磊
客服服 务 热线 ：（ 0731） 4403319
公司 网站 ： www.cfzq.com
（ 25） 齐 鲁 证券有 限公司
注册地址：山东省 济南 市 经 十路 128号
办 公地址：山东省 济南 市 经 十路 128号
法定 代 表 人 ：李 炜
电话： （ 0531） 81283938
传 真 ：（ 0531） 82024197
联系 人 ： 付 咏 梅
客服 电话： （ 0531） 82024197
公司 网站 ： www.qlzq.com.cn
（ 26） 华 泰 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰 证券 大厦
办 公地址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 吴 万 善
电话： （ 025） 84457777 -950248
传 真 ：（ 025） 84579763
联系 人 ： 张小 波
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
17
客服 电话： （ 025） 84579897
公司 网站 ： www.htsc.com.cn
（ 27）中 信万通 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 崂 山区 苗岭 路 29号 澳柯 玛 大厦 15层
办 公地址： 青岛 市市 南 区东海 西 路 28号
法定 代 表 人 ： 史 洁 民
电话： （ 0532） 85022026
传 真 ：（ 0532） 85022511
联系 人 ： 丁 韶 燕
客服 电话： （ 0532） 96577
公司 网站 ： www.zxwt.com.cn
（ 28） 长 江 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 武 汉 新 华 下 路 特 8号 长 江 证券 大厦
办 公地址： 武 汉 新 华 下 路 特 8号 长 江 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 胡 运 钊
电话： （ 027） 65799999
传 真 ：（ 027） 85481882
联系 人 ： 毕 艇
咨询 电话： 4008-888-999
公司 网站 ： www.cjsc.com.cn
（ 29） 东海 证券有 限 责 任 公司
地址：常 州 延陵 西 路 59号 常信大厦 18、 19楼
办 公地址：上海东 方 路 989号中 达 广 场 17楼
法定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联系电话： （ 021） 50588876
传 真 ：（ 021） 50586660-8880
联系 人 ： 邵 一 明
客服 热线 ： 400-8888-588（全国）、（ 021） 32024658（ 上海 ）、 0519-88166222
（ 常 州 ）、 0379-64902266（ 洛 阳 ）
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
18
公司 网站 ： www.longone.com.cn
（ 30） 光 大 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市 静 安 区新 闸 路 1508号
办 公地址：上海市 静 安 区新 闸 路 1508号
法定 代 表 人 ： 徐 浩 明
联系电话： （ 021） 50818887-281
联系 人 ： 刘晨
客服 热线 ： 400-8888-788
公司 网站 ： www.ebscn.com
（ 31）国 都 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北京 市东 城 区东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大厦 9层 10层
办 公地址： 北京 市东 城 区东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大厦 9层 10层
法定 代 表 人 ： 王少 华
电话： （ 010） 84183389
传 真 ：（ 010） 64482090
联系 人 ： 黄静
客服 电话： 800-810-8809
公司 网站 ： www.guodu.com
（ 32）国 海 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 广 西南 宁 市 滨 湖 路 46号
办 公地址： 广 西南 宁 市 滨 湖 路 46号
法定 代 表 人 ： 张 雅 锋
电话： （ 0771） 5539262
传 真 ：（ 0771） 5539033
联系 人 ： 覃 清 芳
客服 电话： 4008888100（全国）、 96100（ 广 西 ）
公司 网 址： www.ghzq.com.cn
（ 33）国 元 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册地址： 合 肥 市 寿 春 路 179号
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
19
办 公地址： 合 肥 市 寿 春 路 179号国 元 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 凤 良 志
电话： （ 0551） 2624400
传 真 ：（ 0551） 2645709
联系 人 ： 程 维
客服 电话： 4008-888-777
公司 网站 ： www.gyzq.com.cn
（ 34） 恒 泰 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 内 蒙 古呼 和 浩 特 市新 城 新 华 东 街 111号
办 公地址： 内 蒙 古呼 和 浩 特 市新 城 新 华 东 街 111号
法定 代 表 人 ： 张 同 亮
开 放 式基金 咨询 电话： （ 0471） 4961259（ 021） 68405273
传 真 ：（ 021） 68405181
联系 人 ： 刘汝军
客服 电话： （ 0471） 4961259
传 真 ：（ 021） 68405181
联系电话： （ 021） 68405273
公司 网站 ： www.cnht.com.cn
（ 35） 华安 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号
办 公地址： 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大厦
法定 代 表 人 ：李工
业务 传 真 ：（ 0551） 5161672
联 络 人 ： 甘霖
客服 热线 ： 0551-96518/400 80 96518
网站 ： www.hazq.com
（ 36） 华西 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 四川 省 成 都 市 陕 西 街 239号
办 公地址： 深圳 市 深南 大道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳 总部 ）
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
20
法定 代 表 人 ： 胡 关 金
电话： （ 0755） 83025913
传 真 ：（ 0755） 83025991
联系 人 ： 张 友 德
客服 电话： 400-8888-818
公司 网站 ： www.hx168.com.cn
（ 37） 平 安 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 金 田 路大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
办 公地址： 深圳 市 福田 区 金 田 路大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法定 代 表 人 ： 杨 宇翔
电话： 0755-82400862
联系 人 ： 周 璐
客服 电话： 4008816168
公司 网站 ： www.pingan.com
（ 38） 上海 证券有 限 责 任 公司
注册地址：上海市 九 江 路 111号
办 公地址：上海市 九 江 路 111号
法定 代 表 人 ： 蒋 元 真
电话： （ 021） 65081063
传 真 ：（ 021） 65217206
联系 人 ： 谢秀峰
客服 电话： （ 021） 962518
公司 网站 ： www.962518.com
（ 39）天 相 投资 顾问 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号富 凯 大厦 B座 701
办 公地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 5号富 凯 大厦 B座 4层
法定 代 表 人 ： 林 义 相
电话： （ 010） 66045522
传 真 ：（ 010） 66045500
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
21
联系 人 ：陈 少 震 ， 商 超
客服 电话： （ 010） 84533151-822
公司 网站 ： www.txsec.com
（ 40）中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 大 楼 A座
办 公地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 大 楼 A座
法定 代 表 人 ： 刘军
联系电话： （ 0571） 85783743
业务 传 真 ：（ 0571） 85783771
联系 人 ： 王 勤
客服 电话： （ 0571） 96598
公司 网站 ： www.bigsun.com.cn
（ 41）中 银 国 际 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区银 城 中 路 200号中 银大厦 39层
办 公地址：上海市浦东新区银 城 中 路 200号中 银大厦 39层
法定 代 表 人 ： 唐 新 宇
电话： （ 021） 68604866-8309
传 真 ：（ 021） 58774179
联系 人 ： 张 静
客服 电话： （ 021） 68604866
公司 网站 ： www.bocichina.com
（ 42）中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定 代 表 人 ： 郭 树 清
电话： （ 010） 66275654
联系 人 ： 王 琳
客服 电话： 95533
公司 网站 ： www.ccb.com
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
22
（ 43） 北京 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 北京 银 行 大厦
办 公地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 北京 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 阎冰竹
电话： （ 010） 66223248
联系 人 ： 杨 永 杰
客服 电话： （ 010） 96169
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
（ 44）中国 邮 政 储蓄 银 行
住 所 ： 北京 市 西 城 区 宣 武 门西 大 街 131号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 宣 武 门西 大 街 131号
法定 代 表 人 ： 陶礼 明
联系 人 ：陈 春 林
传 真 ：（ 010） 66419824
客服 电话： 11185
公司 网站 ： www.cpsrb.com
（ 45）国 联 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 无 锡 市 县 前东 街 168号
办 公地址： 无 锡 市 县 前东 街 168号国 联大厦 6楼 、 7楼
法定 代 表 人 ：范 炎
联系 人 ： 袁丽 萍
客服 电话： （ 0510） 82588168、 400-8885-288
传 真 ：（ 0510） 82830162
公司 网站 ： www.glsc.com.cn
（ 46） 深圳 平 安 银 行 股 份 有 限公司
住 所 ： 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦
办 公地址： 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 黄 立 哲
电话： （ 0755） 25859591
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
23
联系 人 ： 霍兆 龙
客服 电话： 40066-99999
公司 网站 ： www.18ebank.com
（ 47）中 信银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市东 城 区 朝 阳 门北 大 街 8号富 华 大厦 C座
法定 代 表 人 ：陈 小 宪
联系 人 ： 王 斌
电话： （ 010） 65542337
传 真 ：（ 010） 65541281
客服 电话： 95558
公司 网站 ： www.ecitic.com
（ 48）中国 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号中国 银 行 总 行 办 公大 楼
法定 代 表 人 ： 肖 钢
传 真 ：（ 010） 66594946
客服 电话： 95566
公司 网站 ： www.boc.com
（ 49） 信 泰 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 南京 市长 江 路 88号
办 公地址： 南京 市长 江 路 88号
法定 代 表 人 ： 钱凯 法
电话： （ 025） 84784765
传 真 ：（ 025） 84784830
联系 人 ： 舒萌菲
客服 电话： 4008888918
公司 网站 ： www.thope.com
（ 50） 安 信 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
24
办 公地址： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
法定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电话： （ 0755） 82825555
传 真 ：（ 0755） 82825560
联系 人 ：李 瑾
客服 电话： （ 020） 96210、 400-8001-001
公司 网站 ： www.axzq.com.cn
（ 51） 瑞 银 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办 公地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
法定 代 表 人 ： 刘 弘
电话： （ 010） 59226788
传 真 ：（ 010） 59226799
联系 人 ： 谢 亚 凡
客服 电话： 4008878827
公司 网站 ： www.ubssecurities.com
（ 52）中国 光 大银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门外 大 街 6号 光 大大厦
办 公地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电话： （ 010） 68098778
传 真 ：（ 010） 68560661
联系 人 ：李伟
客服 电话： 95595
公司 网站 ： www.cebbank.com
（ 53）中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际 商 会中 心 48
层 -50层
办 公地址： 深圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际 商 会中 心 48
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
25
层 -50层
法定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电话： （ 0755） 82026521
传 真 ：（ 0755） 82026539
联系 人 ： 刘 权
客服 电话： 4006008008
公司 网站 ： www.cjis.cn
（ 54） 宁 波 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 宁 波 市 江 东区 中 山东路 294号
办 公地址： 宁 波 市 江 东区 中 山东路 294号
法定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电话： （ 0574） 87050397
传 真 ：（ 0574） 87050024
联系 人 ： 钱庚旺
客服 电话： 96528
公司 网站 ： www.nbcb.com.cn
（ 55） 新 时 代 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2号月 坛 大厦 1501室
办 公地址： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2号月 坛 大厦 1501室
法定 代 表 人 ：李 文 义
联系 人 ： 秦 予
电话： 010-68083578
客服 电话： 010-68083601
公司 网 址： www.xsdzq.cn
（ 56） 青岛 银 行
注册地址：山东省 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号
办 公地址：山东省 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号
法定 代 表 人 ： 张 广 鸿
联系 人 ： 徐楠
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
26
电话： 0532-85709793
客服 电话： 96588
公司 网 址： www.qdccb.com
（ 57） 宏源 证券 股 份 有 限公司
注册地址：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
办 公地址： 北京 市 西 城 区 太 平 桥大 街 19号
法定 代 表 人 ： 冯戎
联系 人 ：李 巍
电话： 010-62267799－ 6318
客服 电话： 0991-96562
公司 网 址： www.ehongyuan.com
（ 58） 东 北 证券 股 份 有 限公司
注册地址：长 春 市 自由 大路 1138号
办 公地址：长 春 市 自由 大路 1138号
法定 代 表 人 ： 矫 正中
联系 人 ： 潘 锴
电话： 0431-85096709
客服 电话： 0431-96688
公司 网 址： www.nesc.cn
（ 59） 东 莞 银 行有 限 责 任 公司
注册地址：东 莞 市 城 区 运 河 东一路 193号
办 公地址：东 莞 市 城 区 运 河 东一路 193号
法定 代 表 人 ： 廖 玉 林
联系 人 ： 胡 昱
电话： （ 0769） 22119061
传 真 ：（ 0769） 22117730
服 务 热线 ： 96228
网 址： www.dongguanbank.cn
（ 60） 广 发 华 福 证券有 限 责 任 公司
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
27
注册地址： 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大厦 7、 8层
办 公地址： 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大厦 7、 8、 10层
法定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电话： 0591-87841160
传 真 ： 0591-87841150
公司 网 址： www.gfhfzq.com.cn
（ 61） 英 大 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 深圳 市 福田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三 十 、 三 十一层
办 公地址： 深圳 市 福田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三 十 、 三 十一层
法 人 代 表 ： 赵 文 安
联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069
客服 电话： 0755-26982993
公司 网 址： www.ydsc.com.cn
(62) 江 海 证券 经 纪 有 限 责 任 公司
注册地址： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
办 公地址： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联系 人 ： 郭 玲
联系电话： 0451-82269280
客服 电话： 400-666-2288
公司 网站 ： www.jgzq.com.cn
（ 63） 信 达 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层
办 公地址： 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层
法定 代 表 人 ： 张 志 刚
客服 电话： 400-800-8899
公司 网站 ： www.cindasc.com
(64) 华 龙 证券有 限 责 任 公司
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
28
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静宁 路 308号
办 公地址： 甘 肃 省 兰 州 市 静宁 路 308号
法定 代 表 人 ：李 晓 安
电话： （ 0931） 4890100
传 真 ：（ 0931） 4890118
联系 人 ：李 昕 田
客服 电话： （ 0931） 4890100、 4890619、 4890618
公司 网站 ： www.hlzqgs.com
（ 65） 大通 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 大 连 市 中 山区 人 民路 24号
办 公地址： 大 连 市 中 山区 人 民路 24号
法定 代 表 人 ： 于 宏 民
电话： 0411-39673202
传 真 ： 0411-39673219
联系 人 ： 谢 立 军
客服 电话： 4008-169-169
公司 网站 ： www.hlzqgs.com
（ 66） 渤 海银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
办 公地址： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法定 代 表 人 ： 刘 宝 凤
电话： 022-58316666
传 真 ： 022-58316259
联系 人 ： 王 宏
客服 电话： 4008888811
公司 网站 ： http://www.cbhb.com.cn
基金 管理 人 可 根据 有 关法律法规 的 要 求 ， 选 择 其他 符 合 要 求 的机 构代 理 销售 本基金，并 及 时 公告 。
（ 二 ） 注册 登 记 机 构： 富国基金 管理 有 限公司
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
29
名 称 ： 富国基金 管理 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
总 经理 ：窦玉 明
成 立日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597788
传 真 ：（ 021） 68597799
联系 人 ： 雷 青 松
（ 三 ） 出 具 法律 意 见 书的 律 师 事务所 （基金 首 次 募 集 时）
名 称 ： 北京 市 竞 天 公 诚 律 师 事务所
注册地址： 北京 市 朝 阳 门外 大 街 20号 联 合 大厦 15层
办 公地址： 北京 市 朝 阳 门外 大 街 20号 联 合 大厦 15层
负责 人 ： 张 绪 生
联系电话： （ 010） 65882200
传 真 ：（ 010） 65882211
联系 人 ： 许舒萱
经办律 师 ： 戴 华 、 王 燕 萍
（ 四 ） 审计 基金 财 产的会 计 师 事务所
名 称 ： 安 永 华 明会 计 师 事务所 有 限 责 任 公司
注册地址： 北京 市东 城 区东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层
办 公地址：上海市长 乐 路 989号 世 纪 商贸 广 场 23楼
法定 代 表 人 ： 葛 明
联系电话： 021-22288888
传 真 ： 021-22280000
联系 人 ： 徐 艳
经办 注册 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
30
四、基金的名称
富国天益价值证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开 放 式
六、基金的投资目标
本基金 属 价值 型 基金， 主 要 投资于 内在 价值 被低估 的 上市公司 的 股 票 ， 或 与 同 类 型 上市公司相比 具 有 更 高 相 对价值的 上市公司 的 股 票 。本基金 通 过 对投资 组 合的 动 态 调整 来 分 散 和 控制 风险， 在 注重 基金资产 安 全的 前 提 下， 追求 基金资产 的 长期 稳 定 增 值。
七、基金的投资方向
本基金投资 范 围仅 限 于 具 有 良 好流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 投资于国 内依法 公 开 发行、 上市 的 股 票 和 债 券以 及 中国证监会 允 许 基金投资的 其 它 金 融 工 具 。
八、基金的投资策略
l 资产 配置 策 略
根据 基金 经理 对 股 票 市 场 变 动 的 趋 势 的 判 断 ， 决定 基金资产 在 股 票 、 债 券、 现 金等金 融 资产 上 的分 布 以 及 股 票 组 合的行 业 比例 配置 ，并 进 行 动 态配 比 以 规 避 系 统 性 风险的 影响 ， 最 大限 度 地确保 基金资产的 安 全。
基金 经理 进 行资产 配置 的 依据是 ：（ 1） 市 场 总 体 价值 ；（ 2） 宏观 经 济 面 ；（ 3） 资金面 ；（ 4） 政 策 面 ；（ 5）行 业 的 景气 度 等。
本基金 原则 上 的资产 配置 比例 为 ：股 票 最 高 可 达 到 基金资产 净 值的 95%， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债 券 不 低 于基金资产 净 值 5%。 在法律法规 有 新
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
31
规定 的 情 况 下，基金 管理 人 可 对 上 述 比例 做适 度 调整 。
l 股 票 投资 策 略
本基金 采 取 积极 的投资 策 略 。本基金 在 大 类 资产 配置 和 行 业 配置 层 面， 遵循 自 上 而 下的 积极 策 略 ， 个股 选 择 层 面， 遵循 自下 而 上 的 积极 策 略 。
1、 股 票选 择 策 略
本基金的 股 票选 择 ， 主 要 采 取 价值 型 选 股 策 略 。以 公司 行 业 研究 员 的基本分 析 为基 础 ，同时 结 合数量 化 的 系 统 选 股 方 法 ， 精选 价值 被低估 的投资品 种 。 我们 重 点 关 注 的价值 型 股 票 主 要 包括 ：
（ 1） 市 净 率 P/B低 于 市 场 平 均 水 平 ；
（ 2） 与 同行 业 的 或 主 营业务 相 近 的 其 它 公司相比 ， 公司 具 有 相 对价值 ；
（ 3） 结 合 公司 未来业务 发 展 和 盈 利 水 平 确 定 的 市 盈率 水 平 （ 动 态 市 盈率 ） 偏 低 ；
（ 4） 企 业 拥 有 未 被 市 场 认识 或被 市 场 低估 的资 源；
（ 5） 企 业经过 并购 和 资产 重 组 等 事 项 后 ，基本面发生 了 积极 变化 ， 且 其 潜 在 价值 未 被 市 场 充分认识 ；
2、 股 票 组 合 构 建 策 略
在 遵循既 定 的资产 配置 方 针 的 前 提 下，基金 经理和 行 业 分 析 师 结 合对行 业和 上市公司 的 研究 和 调 研 ， 筛 选 投资 目 标 股 。基金 经理决定 投资 目 标 股 的 组 合 权 重 ， 并 负责 对 组 合 进 行 动 态 的 调整 和 优 化 。
3、 股 票 组 合风险 控制 策 略
（ 1） 通 过 资产的合 理 配置 ，有效 控制 组 合风险。
（ 2） 坚 持 价值 型 投资 策 略 ， 精选 个股 实 现组 合风险的 控制 。
（ 3）充分 注重控制 投资 组 合的 流 动 性 风险。
l 债 券投资 策 略
在 目前 中国 债 券 市 场 处 于 制 度 与规则 快速 调整 的 阶 段 ， 管理 人 将 采 用 久 期控 制 下的 主 动 性 投资 策 略 ， 主 要 包括 ： 久 期控制 、 期限结构 配置 、 市 场 转换 和 相 对 价值 判 断 等 管理 手 段 。 在 有效 控制 整 体 资产风险的基 础 上 ， 根据 对 宏观 经 济 发 展 状况 、金 融 市 场 运 行特 点 等 因 素 的分 析 确 定组 合 整 体 框架 ； 对 债 券 市 场 、收益 率 曲 线 以 及 各种 债 券品 种 价 格 的 变化 进 行 预 测 ， 相 机 而 动 、 积极 调整 。
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
32
九、基金的业绩比较基准
95%的中 信 标普 300指 数 +5%的中 信 国 债 指 数
十、基金的风险收益特征
本基金为价值 型 证券投资基金， 属 于证券投资基金中的中 低 风险品 种 。
十一、基金的投资组合报告
1、 报告期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %） 1 权 益投资 10,059,974,215.80 86.49
其 中 ：股 票 10,059,974,215.80 86.49
2 固 定 收益投资 635,904,442.90 5.47
其 中 ： 债 券 635,904,442.90 5.47
资产 支 持 证券 － －
3 金 融 衍 生品投资 － －
4 买 入 返 售 金 融 资产 150,000,425.00 1.29
其 中 ： 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金 融 资产
－ －
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 763,223,081.54 6.56
6 其他 资产 22,289,683.07 0.19
7 合 计 11,631,391,848.31 100.00
2、 报告期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产 净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1,924,600.44 0.02
B 采 掘 业 390,430,638.02 3.46
C 制 造 业 4,374,655,581.41 38.75
C0 食 品、 饮料
1,282,540,907.42 11.36
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 20,083,514.23 0.18
C2
木 材 、 家 具 － －
C3
造纸 、 印刷 203,223,564.73 1.80
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料
513,815,031.99 4.55
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
33
C5
电 子 133,186,521.70 1.18
C6
金 属 、 非 金 属 881,204,595.29 7.80
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 712,614,071.87 6.31
C8
医药 、生 物 制 品 564,614,664.90 5.00
C99
其他 制 造 业 63,372,709.28 0.56
D
电 力、 煤 气 及 水 的生产 和 供 应 业
6,789,076.56 0.06
E 建 筑 业 95,615,249.08 0.85
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 150,257,367.73 1.33
G 信息 技术 业 1,166,013,922.42 10.33
H 批发 和 零售贸易 1,085,674,377.01 9.62
I 金 融 、 保 险 业 2,223,465,297.85 19.69
J 房 地 产 业 167,027,799.12 1.48
K 社 会 服 务业 83,844,268.66 0.74
L 传 播 与 文 化 产 业 7,205,648.16 0.06
M 综 合 类 307,070,389.34 2.72
合 计 10,059,974,215.80 89.10
3、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大 小排 序 的 前十名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量（ 股 ） 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产 净 值 比例 （ %）
1 002024 苏宁 电 器 51,221,065 955,003,811.35 8.46
2 600519 贵 州 茅台 5,780,341 917,686,937.16 8.13
3 600585 海 螺 水 泥 11,308,556 499,385,832.96 4.42
4 600016 民 生 银 行 55,423,490 426,206,638.10 3.77
5 600271 航 天 信息 18,302,989 394,063,353.17 3.49
6 000001 深 发 展 Ａ 15,592,133 361,737,485.60 3.20
7 002153 石 基 信息 9,037,034 348,377,660.70 3.09
8 600036 招 商 银 行 19,733,615 321,263,252.20 2.85
9 600050 中国 联通 50,062,097 314,389,969.16 2.78
10 601318 中国 平 安 6,003,922 302,597,668.80 2.68
4、 报告期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产 净 值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 435,169,076.40 3.85
2 央 行 票 据 196,460,000.00 1.74
3 金 融 债 券 － －
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 － －
4 企 业 债 券 － －
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
34
5 企 业 短 期 融 资券 － －
6 可 转 债 4,275,366.50 0.04
7 其他 － －
8 合 计 635,904,442.90 5.63
5、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大 小排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量（ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资产 净 值 比例 （ %）
1 010004 20国 债 ⑷ 3,343,130 335,249,076.40 2.97
2 100004 10附 息 国 债 04 1,000,000 99,920,000.00 0.88
3 0901038 09央 行 票 据 38 1,000,000 98,350,000.00 0.87
4 1001015 10央 行 票 据 15 1,000,000 98,110,000.00 0.87
5 125969 安 泰 转 债 13,200 1,836,912.00 0.02
6、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大 小排 名 的 前十名 资产 支 持 证券投 资明 细
注： 本基金本 报告期 末 未持 有资产 支 持 证券。
7、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例大 小排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
注： 本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）申明本基金投资的 前十名 证券的发行 主 体 本 期 是 否 出现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 形 。
报告期 内 本基金投资的 前十名 证券的发行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在 本 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 况 。
（ 2）申明基金投资的 前十名股 票 是 否 超 出 基金合同 规定 的 备 选 股 票 库 。
报告期 内 本基金投资的 前十名股 票 中 没 有 在 基金合同 规定 备 选 股 票 库 之 外
的 股 票 。
（ 3） 其他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证金 3,855,134.65
2 应收证券 清算 款 5,957,606.67
3 应收 股 利 －
4 应收 利 息 9,729,262.67
5 应收申购 款 2,747,679.08
6 其他 应收 款 －
7 待摊 费用 －
8 其他 －
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
35
9 合 计 22,289,683.07
（ 4） 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资产 净 值 比例 （ %）
1 125969 安 泰 转 债 1,836,912.00 0.02
2 110006 龙 盛 转 债 1,575,663.70 0.01
3 110007 博 汇 转 债 862,790.80 0.01
（ 5） 报告期 末 前十名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限部 分的 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净 值 比例 （ %）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 002024 苏宁 电 器 109,058,000.00 0.97 非 公 开 发行 股 票 （ 6）投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文字 描 述 部 分。
因 四 舍 五 入 原 因 ，投资 组 合 报告 中 市 值 占 净 值 比例 的分 项 之和与 合 计 可 能 存 在 尾 差 。
十二、基金的业绩
基金 管理 人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨慎 勤 勉 的 原则管理和运 用 基金 财 产 ,
但 不 保 证基金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最 低 收益。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表 现 。投资有风险 ,投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。
1、富国天益价值证券投资基金 历 史 各 时 间 段 份额净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 比 较 表
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率 标 准 差②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差④
① － ③ ② － ④
2004.6.15至
2004.12.31
6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32%
2005.1.1至 2005.12.31
14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18%
2006.1.1至 2006.12.31
167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03%
2007.1.1至 2007.12.31
118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26%
2008.1.1至 -43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98%
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
36
2008.12.31
2009.1.1至 2009.12.31
49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51%
2010.1.1至 2010.3.31
-4.30% 1.09% -5.35% 1.24% 1.05% -0.15%
2004.6.15至 2010.3.31
472.74% 1.49% 216.60% 1.91% 256.14% -0.42%
2、自基金合同生效以 来 富国天益价值证券投资基金 累 计 份额净 值 增 长 率 与业绩 比 较 基准收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
注： 截止 日 期 为 2010年 3月 31日。
本基金于 2004年 6月 15日 成 立， 建 仓 期 6个 月， 从 2004年 6月 15日 至 2004年 12月 14日， 建 仓 期结 束 时 各 项 资产 配置 比例 均 符 合基金合同 约定 。本基金于 2007年 11月 6日 大比例 分 红 规 模 急剧扩 大 ， 建 仓 期 3个 月， 从 2007年 11月 5日 至 2008年 2月 4日， 建 仓 期结 束 时 各 项 资产 配置 比例 均 符 合基金合同 约定 。
十三、费用概览
(一 )与 基金 运作 有 关 的 费用
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
37
1、 与 基金 运作 有 关 费用 列 示
（ 1）、基金 管理 人的 管理 费 ；
（ 2）、基金 托 管 人的 托 管 费 ；
（ 3）、基金合同生效 后 的基金 信息 披露 费用 ；
（ 4）、基金合同生效 后与 基金 相 关 的会 计 师 费 、 律 师 费 ；
（ 5）、基金 份额持 有人 大 会 费用 ；
（ 6）、基金的证券 交易 费用 ；
（ 7）、 按照 国 家 有 关规定和《 基金合同 》约定 ， 可 以 在 基金资产中 列 支 的 其他 费 用 。
2、基金 费用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1）、基金 管理 费
本基金的 管理 费 按 该 基金资产 净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 管理 费 的 计 算方 法
如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年天数
H为 每 日应 支 付 的基金 管理 费
E为 前一 日的基金资产 净 值
基金 管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管 人 复 核后 于 次 月 前 2个工 作 日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2）、基金 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 基金资产 净 值的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算方 法 如 下 ：
H=E× 2.5‰÷ 当 年天数
H为 每 日应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前一 日的基金资产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管 人 复 核后 于 次 月 前 2个工 作 日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支 付 日 期 顺 延 。
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
38
（ 3）、 上 述 “ 1 、 与 基金 运作 有 关 费用 列 示 ”中（ 3） — （ 7） 项 费用 由基金 托 管 人 根据 有 关法规及 相 应 协议 规定 ， 按 费用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费用 ， 从 基 金资产中 支 付 。
3、 不 列 入 基金 费用 的 项 目
基金 管理 人 和 基金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出 或 基
金 财 产的 损失 ，以 及 处 理与 基金 运作 无 关 的 事 项 发生的 费用 等 不 列 入 基金 费用 。
基金合同生效 前 的 相 关 费用 ， 包括 但 不 限 于 验 资 费 、会 计 师 和律 师 费 、 信息 披露 费用 等 不 列 入 基金 费用 。 其他 具 体 不 列 入 基金 费用 的 项 目 依据 中国证监会有 关规定 执 行。
4、 费用 调整
基金 管理 人 和 基金 托 管 人 可 根据 基金发 展情 况 调整 基金 管理 费 率 或 基金 托
管 费 率 。 调 高 基金 管理 费 率 或 基金 托 管 费 率 ， 须召 开 基金 份额持 有人 大 会 审 议 ； 调低 基金 管理 费 率 或 基金 托 管 费 率 ， 无 须召 开 基金 份额持 有人 大 会。基金 管理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3个工 作 日 在至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体 上 公告 。
（ 二 ） 与 基金 销售 有 关 的 费用
1、基金的申购 费
（ 1）投资 者 可 选 择 在 申购本基金 或 赎 回 本基金时 交 纳 申购 费用 。投资 者 选 择 在 申购时 交 纳 的称为 前 端 申购 费用 ，投资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的称为 后 端 申购 费用 。
（ 2）投资 者 选 择 交 纳 前 端 申购 费用 时， 按 申购金 额 采 用 比例 费 率 。投资 者 在 一 天 之内 如 果 有 多 笔 申购， 适 用费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ：
申购金 额 （ 含 申购 费 ） 前 端 申购 费 率
100万元 以下 1.5%
100万元 以 上 （ 含 100万元 ） 1.3%
500万元 （ 含 ）以 上 1000元 /笔
投资 者 选 择 红 利 自 动 再 投资 所 转 成 的 份额不 收 取 申购 费用 。
（ 3）投资 者 选 择 交 纳 后 端 申购 费用 时， 按 申购金 额 采 用 比例 费 率 ， 持 有时
间不 满 一 年的 后 端 申购 费 率 为申购金 额 的 1.8%， 费 率 按持 有时 间 递减 ， 每 多 持
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
39
有 一 年， 其后 端 申购 费 率 按 20%递减 ， 最 低 为 零 ， 精 确 到 小 数 点 后 4位 ， 小 数 点 后 第 5位 舍 去 。 具 体 费 率 如 下 ：
持 有时 间 后 端 申购 费 率
1年以 内 M=1.8%
满 1年 不 满 2年 0.8*M=1.44%
满 2年 不 满 3年 0.6*M=1.08%
满 3年 不 满 4年 0.4*M=0.72%
满 4年 不 满 5年 0.2*M=0.36%
满 5年以 后 0
M为 持 有 不 满 一 年的 后 端 申购 费 率 。
因 红 利 自 动 再 投资 而 产生的 后 端 收 费 的基金 份额 ， 不 再 收 取后 端 申购 费用 。
本基金的申购 费用 由基金申购人承 担 ， 不 列 入 基金资产， 主 要 用 于本基金的 市 场 推 广 、 销售 等 各 项 费用 。
2、基金的 赎 回 费
本基金的 赎 回 费 率 按持 有年 限 递减 ， 赎 回 费 率 如 下 表 ：
持 有年 限 赎 回 费 率
1年以 内 0.3%
满 1年 不 满 3年 0.15%
满 3年以 后 0
赎 回 费用 由 赎 回 人承 担 ,在 扣除 基金 注册 与过 户 登 记 人收 取 的 注册 登 记 费用 后 ,余 额 的 25%归 基金 财 产。
本基金的申购 费 率 、 赎 回 费 率 最 高 不得 超 过法律法规规定 的 限 额 。 在法律法 规规定 的 限制 内 ，基金 管理 人 可 决定 实 际 执 行的申购、 赎 回 费 率 ，并 在《 招募说 明书 》 中 进 行 公告 。基金 管理 人认为 需 要 调整 费 率 时，应 最 迟 于 新 的 费 率 开始实 施 前 3个工 作 日 在至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体 上公告 。
基金 管理 人 可 以 根据 市 场 情 况在不 违背 有 关法律 、 法规和 基金合同的 规定之 前 提 下， 调整 申购 费 和 赎 回 费 的收 费 方 式 和 费 率 水 平 ， 但 最 迟 应于 新 收 费 办法 开 始实 施 日 前 三 个工 作 日 在至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 上公告 。
3、基金的 转换 费
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
40
基金 转换 费用 由 转 出 基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的申购 费 补差两 部 分
构 成 ， 具 体 收 取 情 况 视每 次 转换 时 两 只 基金的申购 费 率 差异 情 况和 赎 回 费 率而
定 。 其 中 ： 转 出 基金 赎 回 费 是按 转 出 基金正 常 赎 回 时的 赎 回 费 率 收 取 费用 ； 转 入 基金申购 补差 费 是按照 转 入 基金 与 转 出 基金的申购 费 率 的 差 额 收 取 补差 费 。对于 前 端 转 前 端 模 式， 转 出 基金金 额所 对应的 转 出 基金申购 费 率 低 于 转 入 基金的申购 费 率 的， 补差 费 率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费 率 差 额 ； 转 出 基金金 额所 对应 的 转 出 基金申购 费 率 高 于 转 入 基金的申购 费 率 的， 补差 费 为 零 。（ 注： 后 端 收 费 品 种 自 2010年 3月 15日起 暂 不 开 通 转换 业务 ）。
基金 转换 的 计 算 公 式 如 下 ：
转 出 基金 赎 回 费 ＝ 转 出 金 额 × 转 出 基金 赎 回 费 率
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 出 基金 赎 回 费
净 转 入 金 额 ＝ 转 入 金 额 ÷ （ 1＋ 申购 补差 费 率 ）
申购 补差 费 ＝ 转 入 金 额 － 净 转 入 金 额
转 入 份额 ＝ 净 转 入 金 额 ÷ 转 入 基金 当 日 之 基金 份额净 值
注： 转换 份额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 。 如 转 出 基金为 货 币 基金， 且 全 部 份额 转 出 账 户 时， 则净 转 入 金 额 应 加上 转 出 货 币 基金的 当 前 累 计 未 付 收益。
基金 转换 只 能 在 同 一 销售 机 构 进 行。 转换 的 两 只 基金 必须 都 是 该 销售 机 构代 理 的同 一 基金 管理 人 管理 的、 在 同 一注册 登 记 人 处 注册 登 记 的、同 一 收 费模 式的 开 放 式基金。
（ 三 ） 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相 关法律法规 执 行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据《 中 华 人 民 共 和 国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运作 管理办法》 、《 证券投资基金 销售 管理办法》 、《 证券投资基金 信息 披露 管理办法》 及其他 有 关法律法规 的 要 求 ，对本基金招募说明书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 内容 如 下 ：
1、“ 重 要提示 ” 部 分对 更 新 招募说明书 内容 的 截止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截
富国天益价值证券投资基金招募说明书摘要
41
止 日 期 进 行 了 更 新 。
2、“ 三 、基金 管理 人” 部 分对基金 管理 人 员工 情 况 、 部 门 设 置 等 信息 进 行 了 更 新 。
3、“ 四 、基金 托 管 人” 部 分对基金 托 管 人 概 况 、 主 要 人 员 情 况 、基金 托 管业 务经营 情 况 等 进 行 了 更 新 。
4、“ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分对 代 销 机 构 中 部 分 信息 进 行 了 更 新 。 增 加 了 华 龙 证券有 限 责 任 公司 、 大通 证券 股 份 有 限公司 、 渤 海银 行 股 份 有 限公司 的 相 关 信 息 。
5、“ 八 、基金 份额 的申购于 赎 回 ” 部 分对 与 本 公司 已 发行 和管理 的基金的 转 换 情 况 、本基金 代 销 机 构名 单 进 行 了 更 新 ， 完 善 了 可 与 本基金 转换 的基金 名 单 及 业务规则 。
6、“ 九 、基金的投资” 部 分对基金投资 组 合 报告 更 新 至 2010年 3月 31日。
7、“ 十 、基金的 业绩 ” 部 分对基金 业绩 更 新 至 2010年 3月 31日，并 更 新 了
历 史 走 势 对 比 图 。
8、“ 十七 、风险 揭 示 ” 部 分 在 声 明中对本基金的 代 销 机 构 进 行 了 更 新 。
9、“ 二 十 二 、 其他 应 披露 事 项 ” 部 分对本 报告期 内 的应 披露 事 项 予 以 更 新 。
富国基金 管理 有 限公司
二 O一 O年 七 月 三 十 日
