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大成创新(160910)

大成创新:更新招募说明书摘要(2010年第1期)查看PDF公告

大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































更新招募说明书摘要 -0- 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF ) 更新招募说明书摘要 2010 年第 1 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一〇年七月 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































更新招募说明书摘要













































































-1- 重 要 提 示 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)由景博证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年5月15日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年6 月4日证监基金字[2007]155号文核准。自2007年6月12日起,由《景博证券投资基金基金合 同》修订而成的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 、 《证券投资基 金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年6月 12日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日(财务数据未经审计) 。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































更新招募说明书摘要 -2- 一 、 基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期:1999年4月12日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托投资有限责任公司(持股48%) 、中国银河投资管理有 限公司(持股25%) 、光大证券股份有限公司(持股25%) 、广东证券股份有限公司(持股2 %)四家公司。 法定代表人:张树忠 总经理:王颢 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十六个部门,分别是股票投 资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服 务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核 部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分公 司,并在香港设立了子公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和 战略规划委员会等专业委员会。 公司以“稳健、高效”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓 基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资 者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处 罚。 (二)证券投资基金管理情况 截至2010年6月12日, 本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金: 景宏证券投资基金、 景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金,及14只开放式证券投资基金:大成价值 增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-3- 证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管 理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证 券投资基金(LOF) 、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基 金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金和大成中证红利 指数证券投资基金等。 (三)主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会: 张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年 7月—1993年 2 月,任中央财经大学财政 系讲师;1993 年 2 月—1997 年 3 月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究 发展部总经理;1997年 3 月—2003 年 7 月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部 总经理、资产管理总监;2003年 7月—2004年 6 月,任光大保德信基金管理公司董事、副 总经理;2004 年 6 月—2006 年 12 月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007年 1月— 2008年 1 月,任大通证券股份有限公司总经理;2008 年 1月—2008年 4 月,任职中国人保 资产管理股份有限公司;2008年 4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委 员;2008年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年 12 月—2002 年 9 月,任招商 证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002 年 9 月加入大成基 金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司 总经理。 刘虹先生,董事,博士,高级经济师。1985 年 7 月—1998 年 11 月,任国家计委国土 局主任科员、副处长(主持工作) ;1998 年 11 月—2000 年 9 月,任中国农业发展银行资金 计划部计划处副处长(主持工作) ;2000年 9 月—2004年 9月,任中国人寿保险(集团)公 司战略规划部战略研究与规划处处长; 2004年 9 月—2006 年 2 月,任中国人寿保险(集团) 公司战略规划部副总经理;2006 年 2 月—2007 年 6 月,任中国人寿保险股份有限公司发展 改革部总经理;2007 年 6 月—2007 年 8 月,任中国人民保险集团公司高级专家;2007 年 8 月至今,任人保投资控股有限公司总裁、党委书记;2009年 11 月起,兼任中国华闻投资控 股有限公司总裁、党委书记。 杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛 基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监;光大证券证大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-4- 券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997 年 5 月—2000年 4 月,任职于中国长城信托投资公司;2000 年 4月—2007年 2 月,任职于中国 银河证券有限公司审计与合规管理部;现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 蔺春林先生, 独立董事, 大学本科。 1970—1971 年, 解放军信阳坦克师锻炼; 1971—1987 年,任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、财务处长;1987 年—1998 年,任湖北省财政厅中 央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998 年—2005 年,任财政部驻江西专员办专 员助理、副专员、专员、党组书记;2005 年 8 月,任中央纪委、中组部金融巡视组局长; 2007年 1 月退休。 于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员 会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座 教授。1990年—1995 年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995 年—1998 年,北 京大学法学硕士学习;1999 年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问 学者;1999年—2001 年,北京大学法学博士学习;2001 年起任大成律师事务所律师、高级 合伙人、管委会委员。 万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长, 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦东 发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表, 上海市公积金管理中心党委 书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家,现任浦东改革与发展研究院院长。 刘大为先生,独立董事,国家开发银行顾问,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中 国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究 中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长) ,北京市第一商业局(副 局长) ,中国建设银行信托投资公司(总经理) ,中国投资银行(行长) ,国家开发银行(总 会计师)工作。 监事会: 胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖 北金融高等专科学校任教,广州金融高等专科学校任金融系副主任; 1992 年—2003 年 4 月, 在广东证券股份有限公司先后任“广证基金” 、 “广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、 副总裁,兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长,广东证券博士后科研工 作站指导导师;2003年 5 月至 2008年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-5- 宁加岭先生,监事,大学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月,任财政部人教司副处长、 处长;1987年 6 月—1994 年 6 月,任财政部行政司副司长、司长;1994年 6 月—1999 年 6 月,任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表;1999年 6 月起,任职于财政部离退休老 干部局。 黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总 经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司 投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 其他高级管理人员: 刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999 年—2002 年,历任江南信托投资有限公司 投资银行部副总经理、总经理;2002 年—2006 年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资 银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006 年 1 月—7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006 年 8 月—2008 年 5 月,任大 成基金管理有限公司助理总经理;2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年—1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公 司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人; 1994年—1998年,历任广东省南方金融服 务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经 理; 1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建; 1999年3月起,任大成基金管理有限公司 督察长兼监察稽核部总监。 2、基金经理 (1)现任基金经理 倪明先生,基金经理,厦门大学金融系博士研究生,澳门大学工商管理硕士,五年证券 从业经验。 2004年加入大成基金管理有限公司后先后任投资部固定收益小组信用分析师、大 成债券基金基金经理助理、大成精选增值混合型基金基金经理助理、金融行业研究员。 2008 年1月12日起任大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 王维钢 2007年 6月 12 日—2008 年 8 月 23 日 3、公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下: 刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主任委员; 杨建华,股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证券投资基金、大大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-6- 成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;陈尚前,固定收益部总 监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决 策委员会委员; 曹雄飞, 研究部总监, 大成精选增值混合型证券投资基金、 大成财富管理2020 生命周期证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易管理部总监,投资决 策委员会委员;施永辉,股票投资部副总监,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决 策委员会委员;王立,大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策 委员会委员;曹志刚,金融工程部首席金融工程师,投资决策委员会委员;刘安田,大成精 选增值混合型证券投资基金基金经理,研究部总监助理,首席宏观策略分析师,投资决策委 员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二 、 基 金托管 人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行” ) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心 法定代表人:项俊波 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资本:2700 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。2009 年 1 月 15 日,中国农业银行股份有限公司正式成立,承继原中国农业银行全部资产、负债、业 务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围 最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城 乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的 经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-7- 的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司。 股份公司于 2009 年 1 月 15 日依法成立。股份公司自成立之日起,将完整承继中国农业银行的资产、负债和 所有业务,并将继续从事原经营范围和业务许可文件上批准/核准的业务。中国农业银行已 有的营业机构、商标、互联网域名和咨询服务电话等保持不变,由股份公司继续使用,各项 业务照常进行。客户毋需因改制而办理任何变更手续。 (二)主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 93 名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2010 年 6 月 12 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 77 只,包括大成创新成长混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投 资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基 金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价 值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选 证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区 精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-8- 国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券 投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断 股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长 贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投 资基金、 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基 金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利 优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎 竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗 德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益 增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型 证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上 证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投 资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东 吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金。 三、相关 服 务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构: 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:张树忠 电话:0755-83183388 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-9- 传真:0755-83199588 联系人:王肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心: (1)名称:大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:瞿宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195091 (2)大成基金北京投资理财中心 1)东直门 电话:010-58156152/53 传真:010-58156315/23 地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室 联系人:李宁 2)平安里 电话:010-85252345/46 传真:010-85252272/73 地址:北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室 联系人:廖红军 (3)大成基金上海投资理财中心 1)广东路 地址:上海市广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 电话:021-63513925/26 传真:021-63513928 2)南京西路 地址:上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室 联系人:朱君 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-10- 电话:021-62185377、62185277 传真:021-62185233 2.场外代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客服电话:95599 联系人:滕涛 电话:010-85108229 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人:郭树清 联系人:王琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-11- 法定代表人:胡怀邦 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58766688 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528、上海地区962528 网址:www.nbcb.com.cn (6)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 联系人:田耕 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (7)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-12- 网址:www.cmbc.com.cn (8)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:秦晓 客服电话:95555 联系人:王琳 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (10)广东发展银行股份有限公司 注册地址:广州市农林下路83号 法定代表人:李若虹 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (11)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周睿 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-13- 网址:www.shrcb.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226073 客服电话: 010-96169(北京) 、 022-96269(天津) 、 021-53599688(上海) 、 029-85766888 (西安) 、0755-23957088(深圳) 、0571-86590900(杭州) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13)深圳发展银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 客服电话:95501 联系人:周勤 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82080714 网址:www.sdb.com.cn (14)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址) 法定代表人:张达洋 客户服务热线:95105665 联系人:吴军阳 电话:0571-87659084 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (15)青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-14- 客服电话:96588(青岛) 、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (16)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人:蔡宇洲 客户服务热线:0755-961202、4006699999 公司网站:www.18ebank.com (17)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市凤起路432号 法定代表人:马时雍 联系人:严峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话:0571-96523、4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (18)中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 客户服务电话:95580 传真:010-66415194 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com (19)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-15- 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (20)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:张智河 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (21)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (22)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址:上海市北京东路689号17楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63602431 网址:www.spdb.com.cn (23)国泰君安证券股份有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-16- 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (24)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:张佑君 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (25)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人:王志伟 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (26)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客服电话:4008-888-888 联系人:李洋 联系电话:010-66568047 传真:010-66568536 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-17- 网址:www.chinastock.com.cn (27)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 客服电话:400-8888-555、95513 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (28)申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (29)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (30)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:金芸、李笑鸣 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-18- 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (31)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (32)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (33)东海证券有限责任公司 注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人:朱科敏 客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021-52574550 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (34)中信金通证券有限责任公司 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人:刘军 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-19- 客服电话:0571-96598 联系人:龚晓军 电话:0571-85783750 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (35)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 客服电话:020-961303 联系人:林洁茹 联系电话:020-87323735 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (36)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 客服电话:4008816168 联系人:周璐 电话:0755-22626172 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (37)华泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:舒萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (38)湘财证券股份有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-20- 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (39)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人:王益民 客户电话:95503 联系人:吴宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (40)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:蒋元真 客服电话:021-962518 联系人:王伟力 电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (41)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-21- 网址:www.hazq.com (42)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 客户服务电话:4008888123 联系人:谢高德 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn 客服电话:400888123 (43)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:96336、021-962336 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (44)浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 电话:0571-87902080 传真:0571-87902081 网址:www.stocke.com.cn (45)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:张志军 客服电话:4006515988 联系人:王兆权 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-22- 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (46)方正证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (47)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (48)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:刘弘 电话:010-58328752 传真:010-59226840 联系人:谢亚凡 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (49)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-23- 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 客户服务电话:4008000562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (50)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 长城证券网站:new.cgws.com (51)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (52)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 客户服务电话:4006208888 联系人:张静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-24- 网址:www.bocichina.com.cn (53)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:4006000686 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (54)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表:孙名扬 电话:0451-82269286 客服热线:4006662288 联系人:葛新 网址:www.jhzq.com.cn (55)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:4008-888-999 联系人:李良 联系电话:021-63219781 传真:021-51062920 网址:www.cjsc.com.cn (56)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表:刘汝军 客户服务电话:0471-4961259 联系人:张同亮 电话:0471-4913998 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-25- 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (57)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (58)江南证券有限责任公司 注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人:姚江涛 客服电话:4008866567 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (59)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (60)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路758号23楼 法定代表人:郭林 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-26- 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (61)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 客服电话:0755-26982993、4008-698-698 联系人:王睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 网址:www.ydsc.com.cn (62)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 网址:www.guosen.com.cn (63)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (64)国联证券股份有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-27- 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人:范炎 客服电话:4008885288 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (65)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:莫晓丽 传真:010-66045500 网址:www.txsec.com (66)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (67)华宝证券经纪有限责任公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:徐方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-28- (68)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 客服电话:4008888111、95565 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (69)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘权 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (70)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人:李剑阁 联系人:王雪筠 客服电话:010-85679238、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (71)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 客服电话:400-888-8100(全国) 、96100(广西) 法定代表人:张雅锋 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-29- 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (72)信泰证券有限责任公司 办公地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼(邮政编码:210005) 法定代表人:钱凯法 客服电话:400-8888-918 联系人:舒萌菲 电话:025-84784765 传真:025-84784830 网址:www.thope.com (73)中原证券股份有限公司 地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 法定代表人:石保上 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:程月艳、耿铭 网址:www.ccnew.com (74)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人:王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐雅筠、杨再巧 网址:www.swsc.com.cn(75)华林证券有限责任公司 办公地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 法定代表人:段文清 客服电话:0750-3160388、各地营业部客户服务电话 联系人:杨玲 电话:0755-82707855 传真:0755-82707850 网址:www.chinalions.com 3、场内代销机构 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-30- 指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn) 。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:陈耀先 电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人:朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、宋萍萍 联系人:宋萍萍 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、金毅 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:金毅 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-31- 四 、 基 金的名 称 本基金名称:大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 五 、 基 金的类 型 本基金类型:混合型基金 六、基金 的 运作方式 本基金运作方式:契约型上市开放式 七、基金 的 投资目标 在控制风险和保证流动性的前提下, 超越业绩比较基准, 寻求基金资产的长期稳健增值。 八、基金 的 投资范围 本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、 债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的40%-95%; 现金和固定收益类证券投资比例范 围为基金资产的5%-60%,其中资产支持证券投资比例范围为0-20%,现金和到期日在一 年以内的政府债券等短期金融工具的投资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定,基金管理人在履行相应程序后,可 以依据新的规定修订基金的投资范围; 如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券 等投资的比例限制,基金管理人可相应调整基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大 会审议。 九、基金 的 投资策略 本基金以股票投资为主,采用积极的投资策略,精选具备持续增长能力,价格处于合理 区间的优质股票构建投资组合;本基金以固定收益品种投资为辅,确保投资组合具有良好的 流动性。 1、资产配置策略 本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配置 (SAA) 。其中:经济因素分析主要包括利率分析、汇率分析和通货膨胀率分析;经济周期大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-32- 分析主要通过对国民生产总值、工业生产总值、消费总量、投资总量等宏观统计数据的周期 性波动的定量分析完成;经济政策分析包括存款准备金率、再贴现率和公开市场操作等货币 政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。 本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后, 根据对投资组合中各类资产短期收 益率变化的预测,确定资产类别定价差异,实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的 再配置,即战术资产配置(TAA) ,以获得更高的投资收益。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。 (1)收益层面 盈利的增长是支持股票价格快速、长期上涨的动力,而盈利增长水平是众多因素共同作 用的结果,其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素;科技创新、消费趋势等则是影 响企业增长性的主要内部因素。 本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益 性选择。 ①行业分析 本基金将通过行业发展现状分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析,评价行业增 长潜力: A.行业发展现状分析,主要包括: (A)行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析; (B)发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析; (C)政府政策导向分析等。 B.行业竞争结构分析,主要包括: (A)行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析; (B)行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析; (C)行业所处周期及需求状况分析等。 C.行业未来发展趋势分析,主要包括: (A)行业未来需求趋势及行业演变规律分析; (B)行业内购并整合的可能性分析等。 ②企业研究 本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、管理水平的定性分析,评 价企业的增长潜力: A.利润增长水平分析,主要包括: (A)企业主营业务收入增长率分析; (B)企业净利润增长率分析; (C)企业净资产收益率分析; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-33- (D)企业资产负债水平分析等。 B.企业创新能力分析,主要包括: (A)企业主营产品是否符合产业升级趋势,是否顺应大众消费潮流; (B)企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新,确保企业在较长一 段时间内独享创新带来的超额利润,并扩大市场占有率; (C)企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。 C.企业管理水平分析,主要包括: (A)企业是否具有明确的发展战略; (B)企业是否具有较高的资源配置效率; (C)企业管理团队是否重视股东权益等。 (2)风险层面 在风险控制方面,本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用,在横向和纵向比 较的基础上, 客观评价企业的估值水平, 选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票, 作为控制投资风险的重要手段,主要考察指标包括: ①资产重置价格 ②市盈率(P/E) ③市净率(P/B) ④贴现现金流(DCF) ⑤经济价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA) 本基金将根据宏观经济状况、收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重,做到 可攻可守、进退有度,以期在合理控制风险的前提下,实现基金财产的长期稳健增值。 3、固定收益品种投资策略 本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。 本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略, 通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、 信用度分析、收益率利差分析等,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取 一定的收益。 4、其他金融工具投资策略 本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上,积极运用中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,以期降低组合风险,锁定既有收益,在一定程度上实现基金财产的 保值、增值。 十、基金 的 业绩比较 基 准 沪深 300 指数×70%+中国债券总指数×30% 在本基金的运作过程中, 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-34- 基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整,在报 中国证监会核准后,公告并予以实施。 十一、基 金 的风险收 益 特征 本基金为混合型基金,风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,属于中高风险的 证券投资基金品种。 十二、基 金 投资组合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定, 于 2010 年 6月 30 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合数据截止到 2010 年 3 月 31 日,其中的财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 9,751,472,901.75 79.66 其中:股票 9,751,472,901.75 79.66 2 固定收益投资 491,740,000.00 4.02 其中:债券 491,740,000.00 4.02








资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产


- 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金合计


1,953,471,025.33 15.96 6 其他资产


44,759,464.98 0.37 7 合计 12,241,443,392.06 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采掘业 128,583,143.66 1.07 C 制造业 5,132,428,342.54 42.79 C0 食品、饮料 867,880,387.68 7.24大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-35- C1 纺织、服装、皮毛 19,457,823.02 0.16 C2 木材、家具 - 0.00 C3 造纸、印刷 292,716,538.72 2.44 C4 石油、化学、塑胶、塑料 884,188,359.63 7.37 C5 电子 596,139,162.31 4.97 C6 金属、非金属 5,307,021.00 0.04 C7 机械、设备、仪表 1,716,584,153.64 14.31 C8 医药、生物制品 750,154,896.54 6.25 C99 其他制造业 - 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 8,825,793.48 0.07 E 建筑业 113,413,045.59 0.95 F 交通运输、仓储业 96,682,468.08 0.81 G 信息技术业 547,285,602.82 4.56 H 批发和零售贸易 912,953,894.57 7.61 I 金融、保险业 1,026,447,141.28 8.56 J 房地产业 670,936,877.73 5.59 K 社会服务业 149,703,053.90 1.25 L 传播与文化产业 258,041,835.07 2.15 M 综合类 706,171,703.03 5.89 合计 9,751,472,901.75 81.30 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002024 苏宁电器 26,503,734 498,005,161.86 4.15 2 600315 上海家化 10,873,107 419,375,736.99 3.50 3 002142 宁波银行 23,837,226 381,395,616.00 3.18 4 600983 合肥三洋 13,752,486 356,326,912.26 2.97 5 000063 中兴通讯 7,454,846 316,830,955.00 2.64 6 600132 重庆啤酒 10,761,696 313,165,353.60 2.61 7 600048 保利地产 14,007,205 289,809,071.45 2.42 8 000422 湖北宜化 14,293,929 287,450,912.19 2.40 9 600079 人福科技 18,382,798 278,315,561.72 2.32 10 600880 博瑞传播 8,485,427 258,041,835.07 2.15 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 491,740,000.00 4.10 3 金融债券 - 0.00 其中:政策性金融债 - 0.00 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-36- 6 可转债 - 0.00 7 其他 - 0.00 8 合计 491,740,000.00 4.10 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 0901038 09央行票据 38 3,000,000 295,050,000.00 2.46 2 0901036 09央行票据 36 1,000,000 98,350,000.00 0.82 3 0901044 09央行票据 44 1,000,000 98,340,000.00 0.82 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形: 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的, 或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,204,614.27 2 应收证券清算款 30,890,413.09 3 应收股利 - 4 应收利息 5,428,920.75 5 应收申购款 235,516.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 44,759,464.98 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况 说明 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-37- 1 600132 重庆啤酒 313,165,353.60 2.61 重大事项停牌 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2007.6.12-2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51%1.04%0.38% 2008.1.1-2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05% 2009.1.1-2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44%6.98%0.36% 2010.1.1—2010.3.31 -5.08% 1.11% -3.89% 0.92%-1.19%0.19% 2007.6.12-2010.3.31 -14.97% 1.93% -2.55% 1.71%-12.42%0.22% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较 大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007年 6月 12 日至 2010 年 3月 31 日) -60% -40% -20% 0% 20% 40% 07-6-12 08-2-12 08-10-12 09-6-12 10-2-12 大成创新成长混合 业绩比较基准 注:按基金合同规定,大成创新成长混合型证券投资基金自基金合同生效之日起 3 个月 内为建仓期。截至本报告期本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例要求。 十四、基 金 的费用与 税 收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-38- (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的资金汇划费用; (7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值 1.5%的年费率计提,即本基金的年 管理费率为 1.5%。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率计提,即本基金的年 托管费率为 0.25%。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 (3)上述“1、基金费用的种类”第 3至 7 项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 集中申购期申购费率与日常申购费率一致。 (1)场外申购费率 申购金额 M 费率 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-39- M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.60% M≥500 万 1000 元/笔 投资者多次申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例确认方式 对有效申购金额进行部分确认时,投资者申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计 算。 (2)场内申购费率 深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外集中申购费率设定投资 者的场内集中申购费率。 (3)本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,在投资者申购基金份额时 缴纳,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 (4)基金申购份额的计算 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值 申购份额、净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归 基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 2、赎回费用 (1)场外赎回费率 持有期限 赎回费率 1 年以内(不含 1 年) 0.50% 1 年到 2 年(不含 2 年) 0.25% 2 年(含 2 年)以上 0 通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额, 其持有期限自转登记至场外的份额确认 日起计算。 (2)场内赎回费率 场内赎回费率为固定比例 0.5%。 (3)赎回费的 25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 (4)基金赎回金额的计算 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-40- 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益 归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,基金份 额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 基金份额净值的计算公式 T 基金份额净值=T 日基金资产净值÷T 日发行在外的基金份额总数 基金份额净值保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (四)费率的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审 议; 调低基金管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收 费模式,无须召开基金份额持有人大会。 将来法律法规许可的情况下,本基金可以依法提取业绩报酬和/或业绩风险准备金。 基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告, 并报中国证监会备案。 (五)基金税收 本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十五、对 招 募说明书 更 新部分的 说 明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对 2010 年 1 月 26 日公布的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说 明书(2009 年第 2 期) 》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行 了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)





















































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-41- 1、根据最新情况,对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 2、根据最新情况,对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 3、根据相关公告,对“五、相关服务机构”等相关信息进行了更新。 4、根据相关财务数据,对“十三、基金的投资”的“(十一)投资组合报告”进行了更新。 5、根据相关财务数据,对“十四、基金的业绩”进行了更新。 6、根据相关公告,对“二十七、其他应披露的事项”进行了更新,补充了 2009 年 12 月 13 日至 2010 年 6 月 12 日发布的公告。 7、根据最新情况,更新了“二十八、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二○一○年七月二十六日