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富国增强:更新招募说明书摘要(2010年第1号)查看PDF公告

富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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富国优化增强债券型证券投资基金 招募说明书 (摘要)
(二 0一 0年第一号) 富国优化增强债券型证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)由中国证券监督委 员会于 2009年 4月 10日证监许可【 2009】 296号文批准发起设立。本基金的基金合
同于 2009年 6月 10日正式生效。 【重要提示】 投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购 基金的意愿、时机、 数量等 投资 行为作出独 立 决策 。基金 管理 人 提醒 投资人基金
投资的 “买者 自 负”原则 , 在 投资人 作出 投资 决策后 ,基金 运营状况与 基金 净值 变 化 引致 的投资风险,由投资人自 行负责 。 基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。 本 摘要根据 本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ,并 经 中国证监会 核
准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人自 依 基 金合同 取得 基金 份额 , 即成为 基金 份额持 有人 和 本基金合同的 当事 人, 其持 有基 金 份额 的 行为 本身 即表 明 其 对基金合同的承认 和接 受,并 按照《 基金 法》 、《运作
办法》 、基金合同 及其他 有 关规定享 有 权利 、承 担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ,应 详细查 阅本基金的基金合同。 本招募说明书 所 载内容截止至 2010年 6月 10日,基金投资 组 合 报告 和 基金 业绩表现 截止至 2010年 3月 31日( 财 务数据未经 审计 )。
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一、基金管理人 ( 一 )基金 管理 人 概 况 本基金基金 管理 人 为 富国基金 管理 有 限公司 ,基本 信息如 下 : 名 称 : 富国基金 管理 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 办 公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 法定 代 表 人 :陈敏 总 经理 :窦玉 明 成 立日 期: 1999年 4月 13日 电话: ( 021) 68597788
传 真 : ( 021) 68597799
联系 人 :李长伟 注册 资本 : 1.8亿元 人 民币 股 权 结构 ( 截止 于 2010年 6月 10日) : 公司 设立 了 投资 决策 委员会 和 风险 控制 委员会 等 专 业 委员会。投资 决策 委员 会 负责 制 定 基金投资的 重大 决策和 投资风险 管理 。风险 控制 委员会 负责 公司 日 常 运作 的风险 控制 和管理 工 作 , 确保公司 日 常 经营 活动符 合 相 关法律法规和行业 监 管规则 , 防范 和 化 解运作 风险、合 规与 道德 风险。 公司目前 下设 十七个部门 和 二个 分 公司 ,分 别 是 : 权 益投资 部 、 固 定 收益 部 、 另类 投资 部 、 研究 部 、 集 中 交易 部 、 专 户 投资 部 、机 构 业务 部 、 零售 业务 部 、 营 销 策 划 与 产品 部 、 客服 与 电 子商 务 部 、 战略 发 展 部 、监 察稽 核 部 、 信息 技术 部 、 运营 部 、 计 划 财 务 部 、人力资 源 部 、 行 政 管理 部 、 北京 分 公司 和 深圳 分 公司 。 权 益投资 部: 负责权 益 类 基金产品的投资 管理 ;固 定 收益 部: 负责 固 定 收益 类 产品
的 研究 与 投资 管理 ;另类 投资 部: 负责 FOF、 PE、 定量 类 产品 等 的 研究 与 投资 管
理 ;研究 部: 负责行业 研究 、 上市公司 研究 和 宏观研究 等 ; 集 中 交易 部: 负责 投
股东名 称 出 资 比例 海 通 证券 股 份 有 限公司 27.775%
申 银万 国证券 股 份 有 限公司 27.775%
加拿 大 蒙 特 利 尔银 行 27.775%
山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 16.675%
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资 交易 和 风险 控制 ; 专 户 投资 部: 在 固 定 收益 部 、 权 益投资 部 和 另类 投资 部内 设 立的 虚 拟 部门 , 独 立 负责 年金 等 专 户 产品的投资 管理 ; 机 构 业务 部: 负责 年金、 帐户 、 社 保 以 及 共 同基金的机 构 客户 营 销 工 作 ;零售 业务 部: 管理 北京 分 公司 ( 华 北 营 销 中 心 )、 深圳 分 公司 ( 华南 营 销 中 心 )、 华 东 营 销 中 心 、 北方 营 销 中 心 、 华
中 营 销 中 心 和 西 部 营 销 中 心 , 负责 共 同基金的 零售 业务 ; 营 销 策 划 与 产品 部: 负 责 产品 开 发、 营 销 策 划 和 品 牌 建 设 等 ;客服 与 电 子商 务 部: 负责 电 子商 务与 客户
服 务 ;战略 发 展 部: 负责 公司 战略 的 研究 、 规 划 与 落实; 监 察稽 核 部: 负责 监 察 、
风 控 、 法务和 信息 披露; 信息 技术 部: 负责 软 件 开 发 与 系 统维护 等 ; 基金 清算 部: 负责 基金会 计 与 清算; 计 划 财 务 部: 负责 公司财 务 计 划 与管理 ; 人力资 源 部: 负 责 人力资 源 规 划 与管理 ; 行 政 管理 部: 负责 文 秘 、 行 政 后 勤 等 。 截止 到 2010年 6月 10日, 公司 有员 工 166人, 其 中 59%以 上 具 有 硕士 以 上 学历 。 所 有人员 在 最近三 年 内 均 未 受 到 所在 单位 及 有 关管理 部门 的 处罚 。 ( 二 ) 主 要 人员 情 况 1、 董 事 会 成 员 陈敏 女士 , 董 事 长 。生于 1954年,中 共党 员, 工 商 管理 硕士 , 经 济师 。 历 任 上海市信 托 投资 公司 副处 长 、 处 长 ; 上海市 外 经 贸 委 处 长 ; 上海 万 国证券 公司
党 委书 记; 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 裁 、 党 委委员。 2004年 开 始 担 任 富 国基金 管理 有 限公司 董 事 长 。 窦玉 明 先 生, 董 事 , 总 经理 。生于 1969年, 硕士 。 历任北京 中 信 国 际 合 作 公司 交易 员 ;深圳 君安 证券 公司 投资 经理 ; 大 成 基金 管理 有 限公司 基金 经理 助 理 ; 嘉 实 基金 管理 有 限公司 投资 总 监、 总 经理 助 理 、 副 总 经理 兼 基金 经理 。 2008年 开 始 担 任 富国基金 管理 有 限公司总 经理 。 麦 陈 婉芬 女士 ( ConstanceMak), 副董 事 长 。文 学 及 商学学士 , 加拿 大注册
会 计 师 。 1977年 加 入 加拿 大 毕马威 会 计 事务所 的 前 身 ThorneRiddell公司 ,并
于 1989年 成为 加拿 大 毕马威 的合 伙 人 之 一 。 现 任 BMO投资有 限公司 亚洲 业务 总 经理 , 兼 任加 中 贸易 理事 会 董 事 。 李 明 山 先 生, 董 事 。生于 1952年,中 共党 员, 硕士 , 高级 经 济师 。 历任 申
银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 ; 上海 证券 交易 所 副 总 经理 。 现 任 海 通 证券 股 份 有 限公司总 经理 。 缪恒 生 先 生, 董 事 。生于 1948年,中 共党 员, 硕士 , 高级 经 济师 。 历任 中
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国人 民 银 行 上海市 分 行 南 市区 办事 处南 码头 分 理 处 会 计 员、 副主任; 中国人 民 银 行 上海市 分 行 南 市区 办事 处 会 计 出 纳科 副 科 长 ; 中国 工 商银 行 上海市 分 行 南 市 分 行 副 行 长 ; 上海 申 银 证券 公司 副 总 经理 ; 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 。 EdgarNormundLegzdins先 生, 董 事 。生于 1958年, 学士 , 加拿 大注册 会 计 师 。 1980年 至 1984年 在 Coopers&Lybrand担 任 审计工 作 ; 1984年 加 入 加拿 大 BMO银 行 金 融 集团 蒙 特 利 尔银 行 。 现 任 BMO投资有 限公司总 裁 、 BMO金 融 集团 高级 副 总 裁 。 葛航先 生, 董 事 。生于 1966年, 大 学 本 科 , 经 济师 。 历任山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 资金 信 托 部 业务经理 ;山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 租赁 信 托 部 副 经理 、 经 理 。 现 任山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 自 营业务 部 经理 。 戴 国强 先 生, 独 立 董 事 。生于 1952年, 博 士学位 。 历任 上海财 经 大 学 助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 , 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ; 上海财 经 大 学 教授 、
博 士 生 导 师 ,金 融 学 院 党 委书 记 ,教授 委员会 主任 。 现 任 上海财 经 大 学 MBA学 院 院 长 、 党 委书 记 。 WaiP.Lam先 生, 独 立 董 事 。生于 1936年,会 计 学 博 士 。 1962年 至 1966年 在 PriceWaterHouseCoopers会 计 师 事务所担 任 助 理 会 计 和 高级 会 计 ; 1966年 至 1969年 在 加拿 大 圣玛 利 亚 大 学 担 任 教 师; 1973年 至 2002年 在 加拿 大 Windsor大 学 担 任 教授 ; 现 任加拿 大 Windsor大 学 名 誉教授 。 汤 期 庆先 生, 独 立 董 事 ,生于 1955年, 经 济学硕士 。 历任 上海 针织 品批发 公司 办事 员、 副 科 长 ; 上海市 第 一 商 业 局 副 科 长 、 副处 长 、 处 长 ; 上海 交 电 家 电
商 业 集团公司总 经理 ; 上海市 第 一 商 业 局局 长 助 理 、 副 局 长 ; 上海 商 务 中 心 总 经
理 ; 长 江 经 济 联 合发 展 集团总 裁 、 副董 事 长 、 党 组 书 记 。 现 任 上海 水 产 集团总公 司 董 事 长 、 党 委书 记 。 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事 。生于 1969年,中 共党 员, 博 士 。 历任 吉林 大 学 法 学 院教 师; 现 任 上海市 锦天城 律 师 事务所律 师 、 高级 合 伙 人。 2、监 事 会 成 员 金同 水先 生,监 事 长 。生于 1965年, 大 学 专 科 。 历任山 东 省 国 际 信 托 有 限 公司 科 员、 项 目 经理 、 业务经理 ; 鲁 信 投资有 限公司财 务经理 ;山 东 省 国 际 信 托
有 限公司 高级 业务经理 。 现 任山 东 省 国 际 信 托 有 限公司 风险 管理 部 经理 。 沈寅先 生,监 事 。生于 1962年, 法 学学士 。 历任 上海市 中 级 人 民 法 院助 理 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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审 判 员、 审 判 员、 审 判 组长 ; 上海市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室综 合 科科 长 。 现 任 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 合 规 稽 核 总部 高级 法律 顾问 。 夏瑾璐 女士 ,监 事 。生于 1971年, 工 商 管理 硕士 。 历任 上海大 学外 语 系 教 师; 荷兰 银 行 上海 分 行 结构 融 资 部 经理 ;蒙 特 利 尔银 行 金 融 机 构部总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上海 分 行 助 理 副 总 裁 。 现 任蒙 特 利 尔银 行 上海代 表 处 首席 代 表 。 仇夏萍 女士 ,监 事 。生于 1960年,中 共党 员, 研究 生。 历任 中国 工 商银 行
上海 分 行 杨 浦 支 行所 主任;华 夏 证券有 限公司上海 分 公司财 务 主 管 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限公司计 划 财 务 部 副 总 经理 。 胡志荣 女士 ,监 事 。生于 1973年,中 共党 员, 硕士 。 历任 四川 成 都邮 电 通 信 设 备厂 财 务 处 会 计 ; 厦门 金 达 通 信电 子 有 限公司财 务 部财 务 主 管 。 现 任 富国基 金 管理 有 限公司财 务经理 。 常 松先 生,监 事 。生于 1973年,中 共党 员, 博 士 。 历任 富国基金 管理 有 限
公司 数量 研究 员、 高级 数量 研究 员、 研究 策 划 部 数量 组组长 、金 融 数量 工 程 部 经 理 。 现 任 富国 天鼎 中证 红 利 指 数 增强型证券投资基金基金 经理 、富国 沪 深 300增 强证券投资基金基金 经理 。 3、督 察 长 李长伟 先 生,督 察 长 。生于 1964年,中 共党 员, 经 济学硕士 , 工 商 管理 硕 士 , 讲 师 。 历任 河 南省政 府 发 展研究 中 心 干 部 ; 中 央 党 校 经 济学 部 讲 师; 申 银万
国证券 股 份 有 限公司海 口 营业 部总 经理 、 北京 管理 总部 副 总 经理 兼 北京 营业 部总 经理 、富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 2008年 开 始 担 任 富国基金 管理 有 限公 司 督 察 长 。 4、 经营管理 层 人员 窦玉 明 先 生, 总 经理 (简 历 请参见 上 述 关 于 董 事 的 介绍 )。
林志松先 生, 副 总 经理 。生于 1969年,中 共党 员, 大 学 本 科 , 工 商 管理 硕 士 。 曾 在 漳州 商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检验 科 、 厦门 证券 公司 投资发 展 部工 作 。 曾 任 富国基金 管理 有 限公司 监 察稽 核 部 稽察 员、 高级 稽察 员、 部门 副 经理 、 经理 、
督 察 长 。 2008年 开 始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 陈 戈 先 生, 副 总 经理 。生于 1972年,中 共党 员, 硕士 , 1996年起 开 始 从 事 证券 行业 工 作 。 曾 任 君安 证券 研究 所 研究 员。 2000年 10月 加 入 富国基金 管理 有 限公司 , 历任研究 策 划 部 研究 员、 研究 策 划 部 经理 、 总 经理 助 理 , 2005年 4月 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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起 任 富国 天 益 价 值 证券投资基金基金 经理 至 今 , 2009年 1月起 兼 任 权 益投资 部 总 经理 。 2008年 开 始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 孟朝霞 女士 , 副 总 经理 。生于 1972年, 硕士研究 生, 12年金 融 领域从 业经 历 。 曾 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限公司 企 业 年金 管理 中 心 总 经理 , 泰康养老 保 险 股 份 有 限公司 副 总 经理 。 2009年 开 始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 5、本基金基金 经理 现 任 基金 经理 : 钟智伦 ,生于 1968年, 经 济学硕士 ,自 1994年 开 始 从 事 证 券 行业 工 作 。 历任 平 安 证券 部门 经理 、 上海新 世纪 投资 服 务 有 限公司 研究 员、 海 通 证券投资 经理 、富国基金 管理 有 限公司 债券 研究 员、富国 天 时 货 币市 场 基金基 金 经理 ,自 2008年 10月 开 始 担 任 富国 天 丰 强化收益债券型证券投资基金基金 经 理 。 6、投资 决策 委员会 投资 决策 委员会 成 员 构 成 如 下 :公司总 经理 窦玉 明 先 生, 公司 主 管 投 研副 总 经理 陈 戈 先 生, 研究 部总 经理 朱少 醒 先 生, 固 定 收益 部总 经理 饶刚 先 生 等 人员。 列 席 人员 包括 : 督 察 长 、 集 中 交易 部总 经理 以 及 投委会 主 席 邀请 的 其他 人员。 本基金 采 取 集 体 投资 决策 制 度 。 7、 上 述 人员 之间不 存 在 近 亲属 关 系 。 二、 基金托管人 ( 一 )基金 托 管 人 情 况 1、基本 情 况 名 称 : 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 (简称 : 中国 建 设 银 行 )
住 所 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法定 代 表 人 : 郭树 清 成 立时 间 : 2004年 09月 17日 组 织 形 式 :股 份 有 限公司 注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰 零 捌 万 肆仟 元 人 民币 存续 期 间 : 持 续 经营 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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基金 托 管 资 格 批文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 联系 人 : 尹 东 联系电话: (010)67595003
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的 经营 历 史 , 其 前 身 “ 中国人 民建 设 银 行” 于 1954年 成 立, 1996年 易 名 为“ 中国 建 设 银 行” 。中国 建 设 银 行是 中国 四
大 商 业 银 行之 一 。中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 由 原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分立 而 成 立,承 继 了原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业务及 相 关 的资产 和负 债。中国
建 设 银 行 (股 票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上市 , 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首家 在 海 外 公 开 上市 的 银 行 。 2006年 9月 11日,中国 建 设
银 行 又 作为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A
股 )。 截至 2009年 12月 31日,中国 建 设 银 行 实 现净利 润 1,068.36亿元 , 较 上 年 增 长 15.32%, 每 股 盈 利为 0.46元 , 较 上 年增 加 0.06元 , 盈 利 水 平好 于 预 期 ;
平 均 资产 回 报 率 为 1.24%, 较 上 年 降低 0.07个 百 分 点 , 加 权 平 均 净 资产收益 率 为 20.87%, 较 上 年 提 高 0.19个 百 分 点 , 整体盈 利 趋势向 好 ; 总 资产 达 到 96,233.55
亿元 , 较 上 年增 长 27.37%; 资产 质 量在 国 内大 银 行 中 保 持 领 先 , 不 良贷款 额和 不 良贷款 率 持 续 双 降 , 信 贷 资产 质 量持 续 改善 , 不 良贷款 率 为 1.50%, 较 上 年 末 下 降 0.71个 百 分 点 ; 拨 备水 平 充分, 拨 备 覆盖 率 为 175.77%, 较 上 年 末 提 升 44.19
个 百 分 点 。 中国 建 设 银 行在 中国 内地 设有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ,并 在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克福 、 约 翰 内 斯堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约及 胡志 明 市 设有分 行 , 在 悉尼 设有 代 表 处 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建信 基金、 建信 金 融租赁 、 建信信 托 等 多 家 子 公司 。全 行 已 安 装 运行 自 动 柜 员机 (ATM)36,021台 , 拥 有员 工 约 30万 人, 为 客户 提 供 全面的金 融 服 务 。 中国 建 设 银 行得 到 市 场 和业 界 的 支 持和 广泛 认可, 在 2009年 共 获 得 50多 个 国 内 外 奖 项 。中国 建 设 银 行在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 金 融 品 牌 500强 ”、 “ 全 球 银 行 1000强 ” 中分 列 第 9位 和 第 12位 , 被 《 亚洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009
年 度 “ 中国 区 最 佳 银 行” , 被 《 欧 洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 中国 最 佳 银 行” , PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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连 续 两 年 被 香港 《 资本 》 杂 志 评 为“ 中国 杰 出 零售银 行” , 荣 获 《 亚洲 银 行 家 》
杂 志 颁 发的 “ 中国风险 管理成 就奖 ” ,中国 扶贫 基金会 颁 发的 “ 20年特 别 贡献奖 ” 等 奖 项 , 被 中国 红 十 字 基金会 评 为“ 最具 责 任 感 企 业” , 被 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评 为“ 国 内 最 佳 托 管 银 行” , 连 续 三 年 荣 获 香港 《 财 资 》 杂 志 “ 中国 最 佳境 外客 户 境 内 托 管 银 行 奖 ”。 中国 建 设 银 行 总 行 设投资 托 管 服 务 部 ,下设 综 合 制 度 处 、基金 市 场 处 、资产 托 管 处 、 QFII托 管 处 、基金 核 算处 、基金 清算处 、监督 稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份 中 心
等 12个 职 能 处 室 , 现 有员 工 130余 人。 2008年,中国 建 设 银 行 一 次性 通 过了根 据 美 国 注册 会 计 师 协 会 (AICPA)颁布 的 审计 准 则 公告 第 70号 (SAS70)进 行 的 内部 控制审计 , 安 永 会 计 师 事务所为 此 提 交 了“业 内 最 干 净 的 无 保 留 意 见 的 报告 ”,
中国 建 设 银 行成为取得 国 际 同 业 普遍 认同并 接 受的 SAS70国 际 专 项 认证的 托 管
银 行 。
2、 主 要 人员 情 况 罗 中 涛 ,投资 托 管 服 务 部总 经理 , 曾 就职 于国 家 统 计 局 、中国 建 设 银 行 总 行
评估 、 信 贷 、委 托 代 理等业务 部门 并 担 任 领 导 工 作 ,对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委 托
代 理业务 具 有 丰 富的 管理经 验 。 李 春 信 ,投资 托 管 服 务 部 副 总 经理 , 曾 就职 于中国 建 设 银 行 总 行 人 事 教 育 部 、 计 划 部 、 筹 资 储蓄 部 、国 际 业务 部 ,对 商 业 银 行 综 合 经营 计 划 、 零售 业务及 国 际 业务 具 有 丰 富的 客户服 务和业务管理经 验 。 纪 伟 ,投资 托 管 服 务 部 副 总 经理 , 曾 就职 于中国 建 设 银 行 南通 分 行 、中国 建
设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经营 部 、 公司 业务 部 , 长期 从 事 大 客户 的 客户 管理
及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富的 客户服 务和业务管理经 验 。 3、基金 托 管业务经营 情 况 作为 国 内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管业务 的 商 业 银 行 ,中国 建 设 银 行 一 直秉 持“ 以 客户 为 中 心 ” 的 经营理 念 , 不 断 加 强风险 管理和 内部控制 , 严 格 履 行 托 管 人的 各 项 职 责 , 切 实维护 资产 持 有人的合 法权 益, 为 资产委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经过 多 年 稳步 发 展 ,中国 建 设 银 行 托 管 资产 规 模 不 断扩 大 , 托 管业务 品 种 不 断 增 加 , 已形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保 险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等 产品 在 内 的 托 管业务 体 系 , 是 目前 国 内 托 管业务 品 种 最 齐 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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全的 商 业 银 行之 一 。 截至 2010年 3月 31日,中国 建 设 银 行 已 托 管 150只 证券投 资基金, 其 中 封闭 式基金 6只 , 开 放 式基金 144只 。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和业务 水 平 , 赢 得了业 内 的 高 度 认同。 2010年 初 ,中国 建 设 银 行 被 总部 设于 英 国 伦 敦 的 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国 内 最 佳 托 管 银 行” ( DomesticTopRated),并 连 续 第 三 年 被 香港 《 财 资 》 杂 志 评 为“ 中国 最 佳次 托 管 银 行” 。 三、相关服务机构 ( 一 )基金 份额 发 售 机 构 1、 直 销 机 构: 富国基金 管理 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 办 公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 法定 代 表 人 :陈敏 总 经理 :窦玉 明 成 立日 期: 1999年 4月 13日 电话: ( 021) 68597070
传 真 : ( 021) 68597979
联系 人 : 林 燕珏 客户服 务 统 一 咨询 电话: 95105686、 4008880688
公司 网站 : www.fullgoal.com.cn
2、 代 销 机 构: ( 1)中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 住 所 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法定 代 表 人 : 郭树 清 电话: ( 010) 66275654
联系 人 : 王琳 客户服 务 电话: 95533
公司 网站 : www.ccb.com
( 2)中国 工 商银 行 股 份 有 限公司 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门内大 街 55号 办 公地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门内大 街 55号 法定 代 表 人 : 姜 建 清 电话: ( 010) 66107900
传 真 : ( 010) 66107914
联系 人 : 田耕 客户服 务 统 一 咨询 电话: 95588
公司 网站 : www.icbc.com.cn
( 3) 交通银 行 股 份 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 188号 办 公地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 188号 法定 代 表 人 : 胡 怀邦 联系电话: ( 021) 58781234
传 真 : ( 021) 58408842
联系 人 : 曹榕 客户服 务 统 一 咨询 电话: 95559
公司 网站 : www.bankcomm.com
( 4)招 商银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 深南 大道 7088号招 商银 行 大厦 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 深南 大道 7088号招 商银 行 大厦 法定 代 表 人 : 秦晓 电话: ( 0755) 83198888
传 真 : ( 0755) 83195109
联系 人 : 王楠 客户服 务 电话: 95555
公司 网站 : www.cmbchina.com
( 5) 上海 银 行 股 份 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 168号 办 公地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 168号 法定 代 表 人 :陈 辛 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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电话: ( 021) 68475888
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联系 人 : 张 萍 咨询 电话: ( 021) 962888
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( 6) 青岛 银 行 注册地址: 山 东 省 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 办 公地址: 山 东 省 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 法定 代 表 人 : 张 广 鸿 联系 人 : 徐楠 电话: 0532-85709793
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( 7) 海 通 证券 股 份 有 限公司 注册地址:上海市 淮 海 中 路 98号 办 公地址:上海市 广 东路 689号 法定 代 表 人 : 王 开 国 联系电话: ( 021) 53594566
联系 人 : 金 芸 , 李 笑鸣 客服 热线 : 95553、 400-8888-001
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( 8)申 银万 国证券 股 份 有 限公司 注册地址:上海市常 熟 路 171号 办 公地址:上海市常 熟 路 171号 法定 代 表 人 : 丁 国 荣 联系电话: ( 021) 54033888
传 真 : ( 021) 54038844
联系 人 : 王序微 客服 电话: ( 021) 962505
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( 9)中国 银 河 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座 办 公地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座 法定 代 表 人 : 顾 伟 国 电话: ( 010) 66568047
传 真 : ( 010) 66568536
联系 人 :李 洋 客户服 务 热线 : 400-8888-888
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( 10) 联 合证券有 限 责 任 公司 注册地址: 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展银 行 大厦 10、 24、 25层 办 公地址: 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展银 行 大厦 10、 24、 25层 法定 代 表 人 : 马 昭 明 联系电话: ( 0755) 82492000
传 真 : ( 0755) 82492962
联系 人 : 盛宗凌 客户服 务 咨询 电话: 95513, 400-8888-555
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( 11) 广 发证券 股 份 有 限公司 注册地址: 广 东 省 珠 海市 吉 大海 滨 路 光 大 国 际贸易 中 心 26楼 2611室 办 公地址: 广 东 广 州 天河 北 路大 都 会 广 场 36、 36、 41和 42楼 法定 代 表 人 : 王 志 伟 联系 人 : 肖 中 梅 开 放 式基金 咨询 电话: 95575
开 放 式基金 业务 传 真 : ( 020) 87555303
客服 电话: 95575
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( 12) 长 城 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 深南 大道 6008号特 区报 业 大厦 14、 16、 17层 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 深南 大道 6008号特 区报 业 大厦 14、 16、 17层 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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法定 代 表 人 : 黄耀 华 电话: ( 0755) 83516094
传 真 : ( 0755) 83516199
联系 人 : 匡婷 客户服 务 热线 :( 0755) 33680000, 400-6666-888
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( 13) 平 安 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 金 田 路大 中 华 国 际交易 广 场 8楼 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 金 田 路大 中 华 国 际交易 广 场 8楼 法定 代 表 人 : 杨 宇翔 电话: 0755-82400862
联系 人 : 周 璐 客服 电话: 4008816168
网站 : www.pingan.com
( 14) 华 泰 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东路 90号 华 泰 证券 大厦 办 公地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东路 90号 华 泰 证券 大厦 法定 代 表 人 : 吴 万 善 联系电话: ( 025) 84457777
传 真 : ( 025) 84579763
联系 人 : 张小波 客户 咨询 电话: ( 025) 84457777
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( 15)国 联 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 无 锡 市 县 前东 街 168号 办 公地址: 无 锡 市 县 前东 街 8号 6楼 、 7楼 法定 代 表 人 :范 炎 联系 人 : 袁丽 萍 开 放 式基金 咨询 电话: ( 0510) 82831662、( 0510) 82588168
开 放 式基金 业务 传 真 : ( 0510) 82830162
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( 16) 光 大 证券 股 份 有 限公司 注册地址:上海市 静 安 区新 闸 路 1508号 办 公地址:上海市 静 安 区新 闸 路 1508号 法定 代 表 人 : 徐浩 明 联系电话: ( 021) 50818887-281
联系 人 : 刘晨 咨询 电话: ( 021) 68823685
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( 17) 东海 证券有 限 责 任 公司 注册地址:常 州 延陵 西 路 59号 常信大厦 18、 19楼 办 公地址:上海东 方 路 989号中 达 广 场 17楼 法定 代 表 人 : 朱 科 敏 联系电话: ( 021) 50586660
传 真 :( 021) 50586660-8880
联系 人 : 邵 一 明 客服 热线 : 400-8888-588(全国)、( 021) 32024658( 上海 )、 0519-88166222
( 常 州 )、 0379-64902266( 洛阳 ) 公司 网站 : www.longone.com.cn
( 18) 华西 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 四川 省 成 都 市 陕 西 街 239号 办 公地址: 深圳 市 深南 大道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 ( 深圳 总部 ) 法定 代 表 人 : 胡 关 金 电话: ( 0755) 83025913
传 真 : ( 0755) 83025991
联系 人 : 张友 德 客服 热线 : 400-8888-818
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( 19) 上海 证券有 限 责 任 公司 注册地址:上海市 九 江 路 111号 办 公地址:上海市 九 江 路 111号 法定 代 表 人 : 蒋 元 真 电话: ( 021) 65081063
传 真 : ( 021) 65217206
联系 人 : 谢秀峰 客服 热线 : ( 021) 962518
公司 网站 : www.962518.com
( 20)中 信 万通 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯 玛 大厦 15层 办 公地址: 青岛 市东海 西 路 28号 法定 代 表 人 : 史 洁 民 联系电话: ( 0532) 85022026
业务 传 真 : ( 0532) 85022511
联系 人 : 丁韶燕 客服 电话: ( 0532) 96577
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( 21) 广 发 华 福 证券有 限公司 注册地址: 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大厦 8层 办 公地址: 福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大厦 8层 法定 代 表 人 : 黄 金 琳 联系 人 : 张腾 电话: 0591-87383623
传 真 : 0591-87383610
客服 电话: 0591-87383333
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( 22) 华 安 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号 办 公地址: 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166号 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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法定 代 表 人 :李工 联系电话: ( 0551) 5161671
业务 传 真 : ( 0551) 5161672
联 络 人 : 甘 霖 客服 热线 : 0551-96518/4008096518
公司 网站 : www.hazq.com
( 23) 山西 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 山西省 太 原 市 府 西 街 69号国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公地址: 山西省 太 原 市 府 西 街 69号国 贸 中 心 东 塔 楼 法定 代 表 人 : 侯巍 联系电话: ( 0351) 8686703
联系 人 : 张 治 国 客户服 务 电话: 400661618
公司 网站 : www.i618.com.cn
( 24) 东 北 证券 股 份 有 限公司 注册地址:长 春 市 自由 大路 1138号 办 公地址:长 春 市 自由 大路 1138号 法定 代 表 人 : 矫 正中 联系 人 : 潘锴 电话: 0431-85096709
客服 电话: 0431-96688
公司 网 址: http://www.nesc.cn
( 25) 东 莞 银 行 有 限 责 任 公司 住 所 地址:东 莞 市 城 区 运 河 东一路 193号 办 公地址:东 莞 市 城 区 运 河 东一路 193号 法定 代 表 人 : 廖 玉 林 联系 人 : 胡 昱 电话: ( 0769) 22119061
传 真 : ( 0769) 22117730
服 务 热线 : 96228
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( 26)中 信建 投证券 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 办 公地址: 北京 市 朝 阳 门内大 街 188号 法定 代 表 人 : 张 佑 君 联系电话: ( 010) 85130588
联系 人 : 魏 明 开 放 式基金 咨询 电话: 400-8888-108( 免 长 途费 ) ; 开 放 式基金 业务 传 真 : ( 010) 65182261
公司 网站 : www.csc108.com.cn
( 27) 瑞 银 证券有 限 责 任 公司
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层 办 公地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层 法定 代 表 人 : 刘 弘
电话: ( 010) 59226788
传 真 : ( 010) 59226799
联系 人 : 谢 亚 凡
客服 电话: 4008878827
公司 网站 : www.ubssecurities.com
( 28) 安 信 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元 法定 代 表 人 : 牛冠 兴
电话: ( 0755) 82825555
传 真 : ( 0755) 82825560
客服 电话: 4008001001
联系 人 :陈 剑虹
公司 网站 : www.essence.com.cn
( 29) 北京银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 北京银 行 大厦 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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办 公地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 北京银 行 大厦 法定 代 表 人 : 阎冰竹 电话: ( 010) 66223248
客户服 务 电话: ( 010) 96169
公司 网站 : www.bankofbeijing.com.cn
( 30) 财 富证券有 限 责 任 公司 注册地址:长 沙 市 芙蓉 中 路二 段 80号 顺 天 国 际 财 富中 心 26楼 办 公地址:长 沙 市 芙蓉 中 路二 段 80号 顺 天 国 际 财 富中 心 26楼 法定 代 表 人 : 周 晖 电话: ( 0731) 4403319
传 真 : ( 0731) 4403439
联系 人 : 郭 磊 客户服 务 热线 : ( 0731) 4403319
公司 网站 : www.cfzq.com
( 31) 兴 业 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大厦 办 公地址:上海市浦东 陆 家 嘴 东路 166号中 保大厦 22层 法定 代 表 人 : 兰荣 电话: ( 021) 68419393-103568419974
联系 人 : 杨 盛 芳 传 真 : ( 021) 68419867
客服 热线 : 4008888123
公司 网站 : www.xyzq.com.cn
( 32)中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市东 城 区建 国 门内大 街 69号 办 公地址: 北京 市 西三 环 北 路 100号金 玉大厦 法定 代 表 人 : 项 俊 波 传 真 :( 010) 85109219
客户服 务 电话: 95599
公司 网站 : www.abchina.com
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( 33)中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司 注册地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 200号中 银 大厦 39楼 办 公地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 200号中 银 大厦 39楼 法定 代 表 人 : 唐 新 宇 联系电话: ( 021) 68604866-8309
传 真 : ( 021) 50372474
联系 人 : 张静 客服 热线 : ( 021) 68604866
公司 网站 : www.bocichina.com
( 34) 深圳 发 展银 行 股 份 有 限公司 法定 代 表 人 : 法 兰 克纽 曼 ( FrankN.Newman) 地址: 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展银 行 大厦 邮 政 编 码 : 518001
联系 人 : 周 勤 联系电话: 0755-82088888
传 真 电话: 0755-82080714
客户服 务 电话: 95501
公司 网 址 :www.sdb.com.cn
( 35) 平 安 银 行 股 份 有 限公司 住 所 : 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦 办 公地址: 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦 法定 代 表 人 : 孙 建一 电话: ( 0755) 25859591
联系 人 : 霍兆龙 客户服 务 电话: 40066-99999
公司 网站 : www.pingan.com
( 36)中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司
注册地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际商 会中 心 48
层 - 50层 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际商 会中 心 48
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层 - 50层 法定 代 表 人 : 杨 小阳
电话: ( 0755) 82026521
传 真 : ( 0755) 82026539
联系 人 : 刘 权
客服 电话: 4006008008
公司 网站 : www.cjis.cn
( 37)中国 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门内大 街 1号 办 公地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门内大 街 1号中国 银 行 总 行办 公大 楼 法定 代 表 人 : 肖 钢 传 真 : ( 010) 66594946
客户服 务 统 一 咨询 电话: 95566
公司 网站 : www.boc.cn
( 38) 上海浦东 发 展银 行 股 份 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东 南 路 500号 办 公地址:上海市 北京 东路 689号 邮 政 编 码 : 200001
法定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联系 人 : 徐 伟 联系电话 021) 61618888
传 真 021) 63604199
客服 热线 : 95528
公司 网站 : www.spdb.com.cn
( 39)国 泰 君安 证券 股 份 有 限公司 注册地址:上海市浦东新区 商 城 路 618号 办 公地址:上海市浦东新区 银 城 中 路 168号 上海 银 行 大厦 法定 代 表 人 : 祝幼 一 联系电话: ( 021) 62580818
传 真 : ( 021) 386706666
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联系 人 : 芮 敏 琪 客服 热线 : 400-8888-666
公司 网站 : www.gtja.com
( 40)中 信 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号富 华 大厦 C座 法定 代 表 人 :陈 小 宪 联系 人 : 王 斌 电话: ( 010) 65542337
传 真 : ( 010) 65541281
客户服 务 热线 : 95558
公司 网站 : www.ecitic.com
( 41)国 元 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 合 肥 市 寿 春 路 179号 办 公地址: 合 肥 市 寿 春 路 179号国 元 证券 大厦 法定 代 表 人 : 凤 良 志 电话: ( 0551) 2207936
传 真 :( 0051) 2207935
联系 人 : 程 维 客服 热线 : 95578、 400-8888-777(全国)、 96888( 安 徽 ) 公司 网站 : www.gyzq.com.cn
( 42)国 信 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层 办 公地址: 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层 法定 代 表 人 : 何 如 联系电话: ( 0755) 82130833
传 真 : ( 0755) 82133302
联系 人 : 林 建 闽 客户服 务 统 一 咨询 电话: 95536
公司 网站 : www.guosen.com.cn
( 43) 东 方 证券 股 份 有 限公司 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址:上海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 - 29层 办 公地址:上海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 - 29层 法定 代 表 人 : 潘鑫军 联系电话: ( 021) 63325888
联系 人 : 吴宇 客户服 务 电话: 95503
公司 网站 : www.dfzq.com.cn
( 44) 恒 泰 证券 股 份 有 限 责 任 公司 注册地址:内 蒙 古呼 和 浩 特 市新 城 新 华 东 街 111号 办 公地址:内 蒙 古呼 和 浩 特 市新 城 新 华 东 街 111号 法定 代 表 人 : 刘 汝军 开 放 式基金 咨询 电话: ( 0471) 4961259、( 021) 68405273
开 放 式基金 业务 传 真 : ( 021) 68405181
联系 人 : 张 同 亮 联系电话: ( 021) 68405273
公司 网站 : www.cnht.com.cn
( 45)招 商 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大厦 A座 38— 45层 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大厦 A座 38— 45层 法定 代 表 人 : 宫 少 林 联系电话: ( 0755) 82943666
传 真 : ( 0755) 82943636
联系 人 : 黄 健 客服 热线 : 95565、 0755-26951111
公司 网站 : www.newone.com.cn
( 46) 湘 财 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 湖 南省 长 沙 市 黄兴 中 路 63号中 山 国 际 大厦 12楼 办 公地址:上海市浦东 银 城 东路 139号 华 能 联 合 大厦 18楼 法定 代 表 人 :陈 学 荣 电话: ( 021) 68634518
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传 真 : ( 021) 68865938
联系 人 : 钟康 莺 客服 热线 : 400-8881-551、( 021) 38784525
( 47) 齐 鲁 证券有 限公司 注册地址: 山 东 省济南 市 经 十路 128号 办 公地址: 山 东 省济南 市 经 十路 128号 法定 代 表 人 :李 玮 电话: ( 0531) 81283938
传 真 : ( 0531) 82024197
联系 人 : 付咏 梅 客户服 务 热线 : 95538
公司 网站 : www.qlzq.com.cn
( 48)中国 光 大 银 行 股 份 有 限公司
注册地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门 外 大 街 6号 光 大大厦
办 公地址: 北京 市 西 城 区 复兴 门 外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人 : 唐 双 宁
电话: 010-68098778
传 真 : 010-68560661
联系 人 :李伟
客服 电话: 95595
公司 网 址: www.cebbank.com
( 49) 长 江 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 武汉 新 华 下 路 特 8号 长 江 证券 大厦 办 公地址: 武汉 新 华 下 路 特 8号 长 江 证券 大厦 法定 代 表 人 : 胡 运 钊 电话: ( 027) 65799999
传 真 :( 027) 85481882
联系 人 : 毕 艇 咨询 电话: 4008-888-999
(50)宏源 证券 股 份 有 限公司 注册地址:新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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办 公地址: 北京 市 西 城 区 太 平 桥大 街 19号 法定 代 表 人 : 冯戎 联系 人 :李 巍 电话: 010-62267799- 6318
客服 电话: 0991-96562
公司 网 址: www.ehongyuan.com
(51)英 大 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 深圳 市 福 田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三 十 、 三 十一层 办 公地址: 深圳 市 福 田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三 十 、 三 十一层 法 人 代 表 : 赵 文 安 联系 人 : 王 睿 电话: 0755-83007069
客服 电话: 0755-26982993
公司 网 址: www.ydsc.com.cn
(52)江 海 证券 经 纪 有 限 责 任 公司 注册地址: 黑龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 办 公地址: 黑龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 法定 代 表 人 : 孙 名 扬 联系 人 : 郭 玲 联系电话: 0451-82269280
客服 电话: 400-666-2288
公司 网站 : www.jgzq.com.cn
(53)信 达 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层 办 公地址: 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层 法定 代 表 人 : 张 志 刚 客服 电话: 400-800-8899
公司 网站 : www.cindasc.com
( 54) 华 龙 证券有 限 责 任 公司 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 办 公地址: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 法定 代 表 人 :李 晓 安 电话: ( 0931) 4890100
传 真 : ( 0931) 4890118
联系 人 :李 昕 田 客服 电话: ( 0931) 4890100、 4890619、 4890618
公司 网站 : www.hlzqgs.com
( 55) 大 通 证券 股 份 有 限公司 注册地址:大 连市中山区人民路 24号 办 公地址:大 连市中山区人民路 24号 法定 代 表 人 : 于 宏 民 电话: 0411-39673202
传 真 : 0411-39673219
联系 人 : 谢 立 军 客服 电话: 4008-169-169
公司 网站 : www.hlzqgs.com
( 56) 渤 海 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 办 公地址: 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 法定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电话: 022-58316666
传 真 : 022-58316259
联系 人 : 王 宏 客服 电话: 4008888811
公司 网站 : http://www.cbhb.com.cn
基金 管理 人可 根据 有 关法律法规 的 要 求 , 选择 其他 符 合 要 求 的机 构代 理 销售 本基金,并 及 时 公告 。 ( 二 ) 注册 登 记 机 构: 富国基金 管理 有 限公司 名 称 : 富国基金 管理 有 限公司 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 办 公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层 法定 代 表 人 :陈敏 总 经理 :窦玉 明 成 立日 期: 1999年 4月 13日 电话: ( 021) 68597788
传 真 : ( 021) 68597799
联系 人 : 雷 青 松 ( 三 ) 出 具 法律 意 见 书的 律 师 事务所 名 称 :上海 源 泰 律 师 事务所 住 所 :上海浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 1405室 办 公地址:上海浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 1405室 负责 人 : 廖 海 电话: ( 021) 51150298
传 真 : ( 021) 51150398
联系 人 : 廖 海 经办律 师 : 廖 海 、 吴 军 娥 ( 四 ) 审计 基金 财 产的会 计 师 事务所 名 称 : 安 永 华 明会 计 师 事务所 有 限 责 任 公司 注册地址: 北京 市东 城 区东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城安 永 大 楼 16层 办 公地址:上海市长 乐 路 989号 世纪 商贸 广 场 23楼 法定 代 表 人 : 葛 明 联系电话: 021-22288888
传 真 : 021-22280000
联系 人 : 徐 艳 经办 注册 会 计 师 : 徐 艳 、 蒋燕 华 四、基金的名称 富国优化增强债券型证券投资基金 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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五、基金的类型 契 约 型 开 放 式 六、基金的投资目标 本基金 在 追求 本金 安 全、 保 持 资产 流 动 性 以 及 有效 控制 风险的基 础 上 , 通 过 积极 主 动 的投资 管理 ,力 争 为持 有人 提 供 较 高 的 当 期 收益以 及 长期 稳 定 的投资 回 报 。 七、基金的投资方向 本基金的投资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的金 融 工 具 , 包括 国 内 依法 发 行 上市 的 债券、 股 票 、 货 币市 场 工 具 、 权 证、资产 支 持 证券以 及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 。本基金投资于债券 等 固 定 收益 类 资产 (含含 权 债券 )
的 比例 不 低 于基金资产的 80%; 投资于 股 票 、 权 证 等权 益 类 证券的 比例 不 超 过 基 金资产的 20%, 其 中, 权 证投资的 比例 不 超 过 基金资产 净值 的 3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于基金资产 净值 的 5%。 如 法律法规 或 监 管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其他 品 种 ,基金 管理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,可以 将 其 纳入 投资 范 围 。 八、基金的投资策略 本基金 按照 自 上 而 下的 方 法 对基金资产 进 行 动 态 的 整体 资产 配置 和 类 属 资 产 配置 。本基金 在 债券投资 过 程 中 突 出 主 动 性 的投资 管理 , 在 对 宏观 经 济 以 及 债 券 市 场 中 长期 发 展 趋势进 行 客观 判 断 的基 础 上 , 通 过 合 理 配置 收益 率 相 对 较 高 的 企 业 债、 公司 债、资产 支 持 证券,以 及 风险收益特征优 异 的可 转换 债、可分 离 债
券、可 交 换 债券 等 债券品 种 , 加 以对国 家 债券、金 融 债券、中 央 银 行 票 据 以 及 回
购 等 高 流 动 性 品 种 的投资, 灵 活 运 用组 合 久 期 调 整 、收益 率 曲 线 调 整 、 信用 利 差
和 相 对 价 值等策 略 , 在 保 证基金 流 动 性 的 前 提 下, 积极把握 固 定 收益证券 市 场 中 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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投资机会, 获 取 各 类 债券的 超 额 投资收益。 1、资产 配置 策 略 ( 1) 整体 资产 配置 策 略 本基金 在 合同 约定 的 范 围 内 实 施 稳 健 的 整体 资产 配置 , 通 过 对国 内 外宏观 经 济 状况 、 市 场 利 率 走 势 、 市 场 资金 供 求 情 况 ,以 及 证券 市 场 走 势 、 信用 风险 情 况 、 风险 预 算 和 有 关法律法规等 因素 的 综 合分 析 , 预 测 各 类 资产 在 长 、中、 短 期 收益
率 的 变 化 情 况 , 进 而 在 固 定 收益 类 资产、 权 益 类 资产以 及 货 币 资产 之间 进 行 动 态 配置 , 确 定 资产的 最 优 配置 比例 和 相 应的风险 水 平 。 (2)类 属 资产 配置 策 略 不 同 类 型的债券 在 收益 率 、 流 动 性 和 信用 风险 上 存 在 差异 ,有 必 要 将 债券资 产 配置 于 不 同 类 型的债券品 种 以 及在不 同 市 场 上 进 行 配置 ,以 寻求 收益 性 、 流 动 性 和 信用 风险 补偿 间 的 最 佳 平 衡 点 。 在 整体 资产 配置 策 略 的 指导 下,本基金 根据 资产的风险 来 源 、收益 率 水 平 、 利 息 税 务 处 理 以 及 市 场 流 动 性 等 因素 , 将 市 场 细 分 为 普 通 债券 (含 国债、金 融 债、 央 行 票 据 、 企 业 债、 短 期 融 资券 等 )、 附 权 债券 (含 可 转换 公司 债、 各 类 附 权 债券 等 )、资产证券化产品、金 融 创新 (各 类 金 融 衍 生 工 具 等 )四 个 子 市 场 , 采 取 积极 投资 策 略 , 定 期 对投资 组 合 类 属 资产 进 行 最 优 化 配置 和 调 整 , 确 定 类 属 资产的 最 优 权数 。 (3)明 细 资产 配置 策 略 在 明 细 资产 配置 上 , 首先 根据 明 细 资产的 剩 余 期限 、资产 信用 等 级 、 流 动 性 指 标 决定是 否 纳入 组 合 ; 其 次 , 根据 个 别 债券的收益 率 (到 期 收益 率 、 票 面 利 率 、 利 息 支 付 方 式、 利 息 税 务 处 理 )与 剩 余 期限 的 配 比 ,对 照 基金的收益 要 求 决定是 否 纳入 组 合 ;最 后 , 根据 个 别 债券的 流 动 性 指 标 (发 行 总 量 、 流 通 量 、 上市 时 间 ),
决定 投资 总 量 。 2、 固 定 收益 类 产品投资 策 略 ( 1) 普 通 债券投资 策 略 本基金 在 普 通 债券的投资中 主 要 基于对国 家 财 政政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析 以 及 对 宏观 经 济 的 动 态跟踪 , 采 用 久 期控制 下的 主 动 性 投资 策 略 , 主 要 包括 : 久 期控制 、 期限结构 配置 、 信用 风险 控制 、 跨 市 场 套 利和 相 对 价 值 判 断 等管理 手 段 , 对债券 市 场 、债券收益 率 曲 线 以 及 各种 债券 价格 的 变 化 进 行预 测 , 相 机 而 动 、 积 极调 整 。 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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① 久 期控制 是根据 对 宏观 经 济 发 展 状况 、金 融 市 场 运行 特 点 等 因素 的分 析 确 定 组 合的 整体久 期 ,有效的 控制 整体 资产风险。 ② 期限结构 配置 是在 确 定 组 合 久 期 后 , 针 对收益 率 曲 线 形 态 特征 确 定 合 理 的 组 合 期限结构 , 包括采 用集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 , 在 长期 、中 期 和 短
期 债券 间 进 行 动 态调 整 , 从 长 、中、 短 期 债券的 相 对 价格 变 化中 获 利 。 ③ 信用 风险 控制 是管理 人充分 利 用 现 有 行业与 公司 研究 力 量 , 根据 发债 主 体 的 经营状况和现 金 流 等 情 况 对 其 信用 风险 进 行 评估 ,以 此 作为 品 种 选择 的基本 依 据 。 ④跨 市 场 套 利根据不 同债券 市 场 间 的 运行规律和 风险特 性 , 构建 和 调 整 债券 债 组 合, 提 高 投资收益, 实 现 跨 市 场 套 利 。 ⑤ 相 对 价 值 判 断 是根据 对同 类 债券的 相 对 价 值 判 断 , 选择 合 适 的 交易 时机, 增 持 相 对 低 估 、 价格 将 上 升 的债券, 减 持 相 对 高 估 、 价格 将 下 降 的债券。 ( 2) 附 权 债券投资 策 略 附 权 债券 指 对债券发 行 体 授 予某 种 期 权 , 或 者 赋予 债券投资 者 某 种 期 权 , 从 而 使 债券发 行 体 或 投资 者 有 了 某 种 灵 活 的 选择 余 地 , 从而 增强 该 种 金 融 工 具 对 不 同发 行 体 融 资的 灵 活 性 , 也 增强对 各 类 投资 者 的 吸 引 力。 当 前 附 权 债券的 主 要 种 类 有可 转换 公司 债券、分 离 交易 可 转换 公司 债券以 及 含赎 回 或 回 售 选择 权 的债券 等 。 ① 可 转换 公司 债券投资 策 略 可 转换 公司 债券 不 同于 一 般 的 企 业 (公司 )债券, 其 投资人 具 有 在 一 定 条 件 下 转 股 和 回 售 的 权利 , 因 此 其理 论 价 值 应 当等 于 作为 普 通 债券的基 础 价 值 加 上 可 转 换 公司 债 内 含 期 权 价 值 , 是 一 种 既 具 有债 性 , 又 具 有 股 性 的 混 合债券产品, 具 有 抵御 价格 下 行 风险,分 享 股 票价格 上 涨 收益的特 点 。 可 转换 公司 债券 最 大 的优 点 在 于,可以 用 较 小 的本金 损失 , 博 取 股 票 上 涨 时 的 巨 大 收益。可以充分 运 用 可 转换 公司 债券 在 风险 和 收益 上 的 非 对称 性 分 布 , 买 入 低 转换溢 价率 的债券,并 持 有的投资 策 略 , 只 要在 可 转换 公司 债券的 存续 期内 ,
发 行 转 债的 公司股 票价格 上 升 , 则 投资 就 可以 获 得 超 额 收益。 可 转换 公司 债券可以 按照 协 议 价格 转换 为 上市公司 的 股 票 , 因 此 在 日 常 交易 过 程 中可能会 出现 可 转换 公司 债券 市 场 与 股 票 市 场 之间 的 套 利 机会。本基金 持 有 的可 转换 公司 债券可以 转换 成 股 票 。基金 管理 人 在 日 常 交易 过 程 中,会 密 切 关 注
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可 转换 公司 债券 市 场 与 股 票 市 场 之间 的 互 动 关 系 , 恰 当 的 选择 时机 进 行 套 利 。 ② 其 它附 权 债券投资 策 略 本基金 利 用 债券 市 场 收益 率 数据 , 运 用 利 率 模 型, 计 算 含赎 回 或 回 售 选择 权 的债券的 期 权 调 整 利 差 (OAS), 作为 此 类 债券投资 估 值 的 主 要依据 。 分 离 交易 可 转换 公司 债券, 是 认 股 权 证 和 公司 债券的 组 合产品, 该 种 产品中 的 公司 债券 和 认 股 权 证可 在 上市 后 分 别交易 , 即 发 行 时 是 组 合 在 一 起的, 而 上市 后则 自 动 拆 分 成 公司 债券 和 认 股 权 证。本基金 因 认购分 离 交易 可 转换 公司 债券 所 获 得 的认 股 权 证自可 交易 之 日起 30个 交易 日 内 全 部 卖 出 。分 离 交易 可 转换 公司 债券 上市 后 分 离 出 的 公司 债券的投资 按照 普 通 债券投资 策 略 进 行管理 。 ( 3)资产证券化产品投资 策 略 证券化 是 将缺 乏 流 动 性 但 能 够 产生 稳 定现 金 流 的资产, 通 过 一 定 的 结构 化 安 排 ,对资产中的风险 与 收益 进 行 分 离 组 合, 进 而 转换 成 可以 出 售 、 流 通 ,并 带 有
固 定 收 入 的证券的 过 程 。 资产证券化产品的 定 价 受 市 场 利 率 、发 行 条 款 、 标 的资产的 构 成及 质 量 、 提 前 偿 还 率 等 多种 因素 影响 。本基金 将 在 基本面分 析 和 债券 市 场 宏观 分 析 的基 础 上 ,对资产证券化产品的 交易 结构 风险、 信用 风险、 提 前 偿 还 风险 和利 率 风险 等 进 行 分 析 , 采 取 包括 收益 率 曲 线 策 略 、 信用 利 差曲 线 策 略 、 预 期 利 率 波 动 率 策 略 等 积极 主 动 的投资 策 略 ,投资于资产证券化产品。 ( 4) 回 购 套 利策 略 基金 管理 人 在 发 现 债券 市 场 明 显 投资机会的 情 况 下, 或 债券 市 场存 在 套 利 机 会时, 通 过 回 购 等 融 资 融 券 手 段 ,应 用 适 量 的 杠杆 获 取 超 额 收益。 3、 股 票 投资 策 略 ( 1) 一 级 市 场 新股 申购 策 略 本基金 将 深 入 研究 首 次 发 行 (IPO)股 票 及 增发 新股 的 上市公司 基本面, 挖掘 公司 的 内 在 价 值 , 根据当 时 股 票 市 场整体 投资 环 境 及定 价 水 平 ,发 行 折 价 水 平 及
一 、 二 级 市 场 间 资金 供 求 关 系 , 在 有效 控制 风险的 前 提 下 制 定 相 应的 新股 认购 策 略 。对 通 过 新股 申购 获 得 的 股 票 , 将 根据其 实际 的投资 价 值 确 定持 有 或卖 出 。 ( 2) 二 级 市 场 股 票 投资 策 略 当 本基金 管理 人 判 断 市 场 出现 明 显 的 趋势性 投资机会时,本基金可以 直 接 参 与 股 票 二 级 市 场 投资, 努 力 获 取 超 额 收益。 在 二 级 市 场 投资 过 程 中,本基金 主 要 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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采 取 自下 而 上 的投资 策 略 , 借鉴 外方 股东 加拿 大 蒙 特 利 尔银 行 金 融 集团 ( BMOFin
ancialGroup)的投资 管理经 验 及 技 能, 结 合国 内市 场 的特征, 利 用 数量 化投资
技术 与 基本面 研究 相结 合的 研究方 法 ,对以下 三类 上市公司 进 行 投资 : ① 现 金 流 充 沛 、 行业 竞 争 优 势 明 显 、 具 有 良 好 的 现 金分 红 纪 录 或 现 金分 红 潜 力的优 质 上市公司 ; ② 投资 价 值 明 显 被 市 场低 估 的 上市公司 ; ③ 未来 盈 利 水 平 具 有明 显 增 长 潜 力 且 估 值 合 理 的 上市公司 。 4、 权 证投资 策 略 在 确保 与 基金投资 目 标 一 致 以 及 风险可 控 的 前 提 下,本基金可 适 度 进 行 谨慎 的 权 证投资。基金对 权 证投资的 目 标 首先 是 控制 并 降低 组 合风险, 其 次 是 令 基金 资产增 值 。本基金的 权 证投资 策 略 包括 : ( 1) 采 用市 场 认可的 多种 期 权定 价 模 型并 根据 研究 人员对 公司 基本面 等 因 素 的分 析 , 形 成 合 理 的对 权 证的 定 价 ; ( 2)对 标 的 股 票 进 行 价 值 判 断 , 结 合 权 证 市 场 发 展 的 具 体 情 况 , 决策权 证 的 买 入 、 持 有 或 沽 出 操 作 ; ( 3)本基金 权 证投资 策 略 包括 但 不 限 于 杠杆 交易 策 略 、 看跌 保 护 组 合 策 略 、
获 利 保 护 策 略 、 买 入 跨 式投资 策 略 等 。 5.投资 决策与 交易 机 制 本基金 实 行 投资 决策 委员会 领 导 下的基金 经理负责 制 。 投资 决策 委员会 负责 确 定 本基金的 大 类 资产 配置 比例 、 组 合基准 久 期 、 回 购 的 最 高 比例 等 重大 投资 决策 。 基金 经理在 投资 决策 委员会 确 定 的投资 范 围 内制 定 并 实 施 具 体 的投资 策 略 , 向 集 中 交易 室 下 达 投资 指 令 。 集 中 交易 室 设立债券 交易 员, 负责 执 行 投资 指 令 , 就 指 令执 行过 程 中的 问 题 及 市 场 面的 变 化对 指 令执 行 的 影响 等 问 题 及 时 向 基金 经理 反馈 ,并可 提出 基于 市 场 面的 具 体 建 议 。 集 中 交易 室 同时 负责 各 项 投资 限制 的监 控 以 及 本基金资产 与 公 司旗 下 其他 基金 之间 的 公 平 交易 控制 。 6.投资 程 序 投资 决策 委员会 负责决定 基金投资的 重大 决策 。基金 经理在 授 权 范 围 内 , 制 定 具 体 的投资 组 合 方 案 并 执 行 。 集 中 交易 室 负责 执 行 投资 指 令 。 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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(1)基金 经理根据 市 场 的 趋势 、 运行 的 格 局 和 特 点 ,并 结 合本基金合同、投 资风 格 拟 定 投资 策 略 报告 。 (2)投资 策 略 报告 提 交 给 投资 决策 委员会。投资 决策 委员会 审 批 决定 基金的 投资 比例 、 大 类 资产分 布 比例 、 组 合基准 久 期 、 回 购 比例 等 重 要事 项 。 (3)基金 经理根据 批准 后 的投资 策 略 确 定 最 终 的资产分 布 比例 、 组 合基准 久 期 和 个 券投资分 布 方 式 等 。 (4)对 已 投资品 种进 行 跟踪 ,对投资 组 合 进 行 动 态调 整 。 九、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 为 : 中债 综 合 指 数 收益 率 *90%+沪 深 300指 数 收益 率 *10%。 十、基金的风险收益特征
本基金 为 债券型基金, 属 于证券投资基金中的 较低 风险品 种 , 其预 期 风险 与 收益 高 于 货 币市 场 基金, 低 于 混 合型基金 和 股 票 型基金。 十一、基金的投资组合报告 1、 报告期 末 基金资产 组 合 情 况 2、 报告期 末 按行业 分 类 的 股 票 投资 组 合 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资产的 比例 ( %) 1 权 益投资 188,518,519.54 15.07
其 中 :股 票 188,518,519.54 15.07
2 固 定 收益投资 1,003,832,617.40 80.27
其 中 : 债券 1,003,832,617.40 80.27
资产 支 持 证券 - - 3 金 融 衍 生品投资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金
融 资产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 8,543,566.41 0.68
6 其他 资产 49,727,522.14 3.98
7 合 计 1,250,622,225.49 100.00
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3、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例 大 小 排 序 的 前十名股 票 投资明 细 4、 报告期 末 按 债券品 种 分 类 的债券投资 组 合 代 码 行业 类别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基金资产 净值 比例 ( %) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 6,611,512.88 0.61
B 采 掘 业 5,956,682.62 0.55
C 制 造 业 42,288,954.88 3.93
C0 食 品、 饮料 1,433,155.42 0.13
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 6,598,259.90 0.61
C2 木 材 、 家 具 - - C3 造纸 、 印刷 - - C4 石 油 、化 学 、 塑胶 、 塑料 1,079,860.81 0.10
C5 电 子 3,801,448.75 0.35
C6 金 属 、 非 金 属 6,594,474.12 0.61
C7 机 械 、设 备 、 仪 表 15,988,862.20 1.49
C8 医药 、生 物 制 品 4,839,894.56 0.45
C99 其他 制 造 业 1,952,999.12 0.18
D 电 力、 煤气 及 水 的生产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 8,656,231.08 0.80
F 交通 运 输 、 仓 储 业 - - G 信息 技术 业 82,931,128.08 7.71
H 批发 和 零售贸易 31,115,400.00 2.89
I 金 融 、 保 险 业 - -
J 房 地 产 业 - -
K 社 会 服 务业 4,576,110.00 0.43
L 传 播 与 文化产 业 - - M 综 合 类 6,382,500.00 0.59
合 计 188,518,519.54 17.53
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基金资产 净值 比例 ( %) 1 002153 石 基 信息 680,000 26,214,000.00 2.44
2 600683 京 投 银 泰 2,190,000 19,841,400.00 1.84
3 000063 中 兴 通 讯 400,000 17,000,000.00 1.58
4 600271 航天 信息 600,000 12,918,000.00 1.20
5 002024 苏 宁 电 器 600,000 11,274,000.00 1.05
6 002316 键 桥 通 讯 300,000 9,972,000.00 0.93
7 300002 神 州泰 岳 50,000 9,820,000.00 0.91
8 002299 圣 农 发 展 220,678 6,611,512.88 0.61
9 600503 华 丽 家 族 500,534 6,516,952.68 0.61
10 000400 许 继 电 气 200,000 6,500,000.00 0.60
序 号 债券品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基金资产 净值 比例 ( %) 1 国 家 债券 81,040,000.00 7.53
2 央 行 票 据 344,205,000.00 32.00
3 金 融 债券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
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5、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债券投资明 细 6、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例 大 小 排 名 的 前十名 资产 支 持 证券投 资明 细 注: 本基金本 报告期 末 未持 有资产 支 持 证券。 7、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细 注: 本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。 8、投资 组 合 报告 附 注 ( 1)申明本基金投资的 前十名 证券的发 行 主 体 本 期 是 否 出现 被 监 管 部门 立 案 调 查 , 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 形 。 报告期内 本基金投资的 前十名 证券的发 行 主 体 没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查 或
在 本 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处罚 的 情 况 。 ( 2)申明基金投资的 前十名股 票 是 否超 出 基金合同 规定 的 备 选 股 票 库 。 报告期内 本基金投资的 前十名股 票 中 没 有 在 基金合同 规定 备 选 股 票 库 之 外
的 股 票 。
( 3) 其他 资产 构 成 ( 4) 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的可 转换 债券明 细 4 企 业 债券 518,205,327.40 48.18
5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 可 转 债 60,382,290.00 5.61
7 其他 - - 8 合 计 1,003,832,617.40 93.32
序 号债券 代 码 债券 名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价 值 (元 )占 基金资产 净值 比例 ( %) 1 0901042
09央 行 票 据 42 2,000,000 196,680,000.00 18.28
2 0901040
09央 行 票 据 40 1,500,000 147,525,000.00 13.71
3 0980110
09远 洋 地 产债 900,000 90,963,000.00 8.46
4 010203
02国债 ⑶ 800,000 81,040,000.00 7.53
5 0980100
09常 高 新 债 600,000 58,878,000.00 5.47
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证金 571,105.94
2 应收证券 清算 款 28,068,312.90
3 应收 股 利 - 4 应收 利 息 20,810,939.15
5 应收申购 款 277,164.15
6 其他 应收 款 -
7 待摊 费 用 - 8 其他 - 9 合 计 49,727,522.14
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( 5) 报告期 末 前十名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明 注: 本基金本 报告期 末 前十名股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 ( 6)投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分。 因 四 舍 五 入 原 因 ,投资 组 合 报告 中 市 值 占 净值 比例 的分 项 之和与 合 计 可能 存 在 尾 差 。 十二、基金的业绩 基金 管理 人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉 的 原则管理和运 用 基金 财 产 ,
但 不 保 证基金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最 低 收益。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表 现 。投资有风险 ,投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。 1、富国优化增强债券型证券投资基金 历 史 各 时 间 段 份额净值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基准收益 率 比 较 表 ( 1) A/B级 ( 2) C级 序 号 债券 代 码 债券 名 称 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净值 比例 ( %) 1 110006 龙 盛 转 债 20,444,200.00 1.90
2 110003 新 钢 转 债 18,691,200.00 1.74
3 110004 厦工 转 债 6,771,500.00 0.63
4 110005 西 洋 转 债 2,959,200.00 0.28
阶 段
净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率 标 准 差 ② 业绩 比 较 基准收益
率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差④
① -③ ② -④
2009.6.10-2009.12.31 0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10%
2010.1.1-2010.3.31 2.20% 0.28% 0.90% 0.14% 1.30% 0.14%
2009.6.10-2010.3.31 2.40% 0.29% 3.12% 0.19% -0.72% 0.10%
阶 段 净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率 标 准 差 ② 业绩 比 较 基准收益
率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差④ ① -③ ② -④ 2009.6.10-2009.12.31 0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10%
2010.1.1-2010.3.31 2.00% 0.28% 0.90% 0.14% 1.10% 0.14%
2009.6.10-2010.3.31 2.00% 0.30% 3.12% 0.19% -1.12% 0.11%
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2、自基金合同生效以 来 基金 累 计 份额净值 增 长 率 变 动 及其与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 变 动 的 比 较 : ( 1)自基金合同生效以 来 富国优化增强债券型 A/B级 基金 累 计 净值 增 长 率 变 动 及其与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 变 动 的 比 较 ( 2)自基金合同生效以 来 富国优化增强债券型 C级 基金 累 计 净值 增 长 率 变 动 及其与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 变 动 的 比 较 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注:截止 日 期 为 2010年 3月 31日。 本基金于 2009年 6月 10日 成 立, 建 仓 期 6个 月, 从 2009年 6月 10日 至 2009年 12月 9日 ,建 仓 期结
束 时 各 项 资产 配置 比例均 符 合基金合同 约定 。
十三、费用概览 ( 一 ) 与 基金 运作 有 关 的 费 用 1、基金 费 用 的 种 类 ( 1)基金 管理 人的 管理 费 ;
( 2)基金 托 管 人的 托 管 费 ;
( 3)本基金 从 C类 基金 份额 的基金 财 产中 计 提 的 销售服 务 费
( 4)基金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; ( 5)基金合同生效 后 的基金 信息 披露 费 用 ;
( 6)基金 份额持 有人 大 会 费 用 ;
( 7)基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计 师 费 和律 师 费 ;
( 8)基金的证券 交易 费 用 ;
( 9) 依法 可以 在 基金 财 产中 列 支 的 其他 费 用 。 2、 上 述 基金 费 用 由基金 管理 人 在法律规定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场价格
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确 定 , 法律法规 另 有 规定 时 从 其规定 。
3、基金 费 用计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
( 1)基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下,基金 管理 费 按 前一 日基金资产 净值 的 0.7%年 费 率 计 提 。
计 算方 法 如 下 :
H= E× 年 管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金 管理 费
E为 前一 日基金资产 净值
基金 管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金 管理 人 向 基金 托 管 人发 送 基金 管
理 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管 人 复 核后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财 产中
一 次性 支 付 给 基金 管理 人, 若遇 法定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
( 2)基金 托 管 人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下,基金 托 管 费 按 前一 日基金资产 净值 的 0.2%年 费 率 计 提 。
计 算方 法 如 下 :
H= E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前一 日基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金 管理 人 向 基金 托 管 人发 送 基金 托
管 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管 人 复 核后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财 产中
一 次性 支 付 给 基金 托 管 人, 若遇 法定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
( 3) 销售服 务 费
本基金 A类 和 B类 基金 份额不 收 取 销售服 务 费 , C类 基金 份额 的 销售服 务
费 年 费 率 为 0.4%。本基金 销售服 务 费 将 专门用 于本基金的 销售 与 基金 份额持
有人 服 务 ,基金 管理 人 将 在 基金年 度 报告 中对 该 项 费 用 的 列 支 情 况作 专 项 说
明。 在 通 常 情 况 下, 销售服 务 费 按 前一 日 C类 基金 份额 基金资产 净值 的 0.4%
年 费 率 计 提 。 计 算方 法 如 下 :
H= E× 0.4%÷ 当 年 天 数
H为 C类 基金 份额 每 日应 计 提 的 销售服 务 费
E为 C类 基金 份额 前一 日基金资产 净值
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销售服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金 管理 人 向 基金 托 管 人发 送 销售服
务 费 划 付 指 令 ,基金 托 管 人 复 核后 于 次 月 首 日起 5个工 作 日 内 从 基金资产中 划
出 ,由基金 管理 人分 别 支 付 给 各 基金 销售 机 构 。
( 4) 除 管理 费 、 托 管 费 和 销售服 务 费 之 外 的基金 费 用 ,由基金 托 管 人 根
据其他 有 关法规及 相 应 协 议 的 规定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基
金 费 用 。
4、 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金 管理 人 和 基金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行义务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金 财 产的 损失 ,以 及 处 理与 基金 运作 无 关 的 事 项 发生的 费 用 等不 列 入 基金 费
用 。基金合同生效 前 所 发生的 信息 披露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及其他 费 用 不
从 基金 财 产中 支 付 。
5、基金 管理 人 和 基金 托 管 人可 根据 基金发 展情 况 调 整 基金 管理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 和 基金 销售服 务 费 率 。 降低 基金 管理 费 率 、基金 托 管 费 率 或 基金 销
售服 务 费 率 , 无 须召 开 基金 份额持 有人 大 会。基金 管理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率
实 施 日 2日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
( 二 ) 与 基金 销售 有 关 的 费 用 1、申购 费 用 本基金的申购 费 用 由基金申购人承 担 , 不 列 入 基金 财 产, 主 要 用 于本基金的 市 场 推 广 、 销售 、 登 记 结 算 等 各 项 费 用 。 ( 1)投资 者在 申购 A类 基金 份额 时 需 交 纳 前 端 申购 费 , 费 率 按 申购金 额 递 减 。投资 者在 一 天 之 内如 果 有 多 笔 申购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 如 下 : ( 2)投资 者在 申购 B类 基金 份额 时 需 交 纳 后 端 申购 费 , 费 率 按持 有时 间 递 减 , 具 体 如 下 : 申购金 额 ( 含 申购 费 ) 申购 费 率 100万 元 以下 0.8%
100万 元 ( 含 ) — 500万 元 0.5%
500万 元 ( 含 )以 上 1000元 /笔 持 有时 间 后 端 申购 费 率 1年以 内 ( 含 ) 1.0%
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( 3)投资 者在 申购 C类 基金 份额 时 不 需 要 交 纳 申购 费 用 。 因 红 利 自 动 再 投资 而 产生的基金 份额 , 不 收 取 相 应的申购 费 用 。 2、 赎 回 费 用 赎 回 费 用 由基金 赎 回 人承 担 , 赎 回 费 用 的 25%归 基金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 和其他 必 要 的 手 续 费 。 本基金对 A类 、 B类 及 C类 基金 份额 收 取 赎 回 费 ,在 投资 者 赎 回 时收 取 。 A类 、 B类 及 C类 基金 份额 适 用 变 动 的 赎 回 费 率 。 赎 回 费 率 按持 有时 间 递 减 , 具 体 费 率 如 下 : 基金 管理 人可以 根据法律法规及 基金合同的 规定 , 在 履 行 相 应 程 序 后 调 整 申 购 费 率 和 调 低 赎 回 费 率 , 最 新 的申购 费 率 和 赎 回 费 率 在 更 新 的招募说明书中 列 示 。 费 率 如 发生 变 更 ,基金 管理 人 最 迟 应于 新 的 费 率 开 始 实 施 日 前 依照《 信息 披 露 办法》 的有 关规定在 指 定 媒 体 上公告 。 3、 转换 费 基金 转换 费 用 由 转 出 基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的申购 费 补差 两 部 分
构 成 , 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转换 时 两只 基金的申购 费 率 差异 情 况和 赎 回 费 率而 定 。 其 中 : 转 出 基金 赎 回 费 是按 转 出 基金正 常 赎 回 时的 赎 回 费 率 收 取 费 用 ; 转 入 基金申购 补差 费 是按照 转 入 基金 与 转 出 基金的申购 费 率 的 差 额 收 取 补差 费 。对于 前 端转 前 端 模 式, 转 出 基金金 额所 对应的 转 出 基金申购 费 率低 于 转 入 基金的申购 费 率 的, 补差 费 率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费 率 差 额 ; 转 出 基金金 额所 对应 的 转 出 基金申购 费 率 高 于 转 入 基金的申购 费 率 的, 补差 费 为 零 。( 注: 后 端 收 费 1年 — 3年( 含 ) 0.6%
3年 — 5年( 含 ) 0.4%
5年以 上 0
持 有年 限 A类 、 B类 基金 份额 赎 回 费 率 C类 基金 份额 赎 回 费 率 30天 以下 0.1% 0.1%
30天 ( 含 ) — 1年( 含 ) 0.1% 0
1年 — 2年( 含 ) 0.05% 0
2年以 上 0 0
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品 种 自 2010年 3月 15日起 暂 不 开通 转换 业务 )。
基金 转换 的 计 算 公 式 如 下 : 转 出 基金 赎 回 费 = 转 出 金 额 × 转 出 基金 赎 回 费 率 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 出 基金 赎 回 费 净 转 入 金 额 = 转 入 金 额 ÷ ( 1+ 申购 补差 费 率 ) 申购 补差 费 = 转 入 金 额 - 净 转 入 金 额 转 入 份额 = 净 转 入 金 额 ÷ 转 入 基金 当 日 之 基金 份额净值 注: 转换 份额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 。 如 转 出 基金 为 货 币 基金, 且
全 部 份额 转 出 账 户 时, 则净 转 入 金 额 应 加 上 转 出 货 币 基金的 当 前 累 计 未 付 收益。 基金 转换 只 能 在 同 一 销售 机 构 进 行 。 转换 的 两只 基金 必 须 都 是 该 销售 机 构代
理 的同 一 基金 管理 人 管理 的、 在 同 一注册 登 记 人 处 注册 登 记 的、同 一 收 费 模 式的 开 放 式基金。 ( 三 ) 其他 费 用 本基金 其他 费 用 根据 相 关法律法规 执 行 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书 依据《 中 华 人 民 共 和 国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运作 管理办法》 、《 证券投资基金 销售 管理办法》 、《 证券投资基金 信息 披露 管理办法》 及其他 有 关法律法规 的 要 求 ,对本基金招募说明书 进 行了 更 新 , 主 要 更 新内容如 下 : 1、“ 重 要提示” 部 分增 加 了 更 新 招募说明书 内容 的 截止 日 期 及 有 关 财 务数据 的 截止 日 期 。 2、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分对基金 管理 人员 工 情 况 、 部门 设 置 等 内容 进 行了 更 新 。 3、“ 四 、基金 托 管 人 ” 部 分对基金 托 管 人基本 情 况 、基金 托 管业务经营 情 况 等 内容 进 行了 更 新 。 4、“ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分对 代 销 机 构 中 部 分 信息 进 行了 更 新 ,增 加 了 华
龙 证券有 限 责 任 公司 、 大 通 证券 股 份 有 限公司 、 渤 海 银 行 股 份 有 限公司 的 相 关 信 息 。 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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5、“ 七 、基金合同的生效 ” 部 分 删除 了 基金 备 案 的 条 件等 内容 。 6、“ 八 、基金 份额 的申购 与 赎 回 ” 部 分对 与 本 公司 已 发 行和管理 的基金的 转 换 情 况 、本基金 代 销 机 构名 单 进 行了 更 新 , 完 善 了 可 与 本基金 转换 的基金 名 单 及 业务规则 。 7、“ 九 、基金的投资 ” 部 分对投资 组 合 报告 更 新至 2010年 第 一 季 度 。 8、“ 十 、基金的 业绩” 部 分对基金 业绩 更 新至 2010年 3月 31日,并 更 新 了
历 史 走 势 对 比 图 。
9、 “ 十七 、风险 揭 示” 部 分 在 声 明中对本基金的 代 销 机 构 进 行了 更 新 。 10、“ 二十 、 托 管 协 议 的 内容 摘要” 部 分对 托 管 人的 办 公地址 的 邮 政 编 码 进 行了 更 新 。 11、“ 二十二 、 其他 应 披露 事 项 ” 部 分对本 报告期内 的应 披露 事 项 予 以 更 新 。 富国基金 管理 有 限公司 二 O一 O年 七 月 二十 三 日 PDF 文 件 使用 "pdfFactory Pro" 试用版 本 创建 www.fineprint.cn