景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年第二季度报告
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景 顺 长城 新 兴成 长 股票 型 证券 投 资基 金
2010 年第 二季度 报 告
2010 年 6 月 30 日
基 金管 理人: 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 : 二 〇一 〇年 七月二 十一 日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年第二季度报告
2
§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 7
月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组 合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2010 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称
景顺长城新兴成长股票
基金主代码
260108
交易代码
260108
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年6月28日
报告期末基金份额总额
4,000,143,623.13 份
投资目标
以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点,
通过投资于具有合理值的高成长性上市公司股票, 以
获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金重点投资于成长型公司。 根据不同类型成长型
公司扩张起源的背景因素, 本基金主要采取 “自下而
上” 的投资策略, 并结合估值因素最终确定投资标的。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=新华富时600 成长指数
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×80%+同业存款利率 ×20%
风险收益特征
本基金是风险程度较高的投资品种
基 金管理人
景顺长城基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2010 年4月1日-2010 年6 月30日)
1. 本期已实现收益 -15,271,100.85
2. 本期利润 -661,761,332.10
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.165
4. 期末基金资产净值 3,197,165,713.21
5. 期末基金份额净值 0.799
备注: (1) 本期已实现 收益指基金本期利息收入 、 投资收益、 其他收 入 (不含公
允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
(2) 上述 基金业 绩指标 不包 括持有 人认 购或交 易基 金的各 项费 用,计 入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年第二季度报告
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过去三个月 -17.20% 1.56% -18.99% 1.50% 1.79% 0.06%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006 年 6 月 28 日至 2010 年 6 月 30 日)
备注: 本基金的资产配置比例为: 股票投资的比例为基金资产净值的 65% 至 95% ;
债券投资和现金的比例为基金资产净值的 5% 至 35% 。本基金自 2006 年 6 月 28
日合同生效日起至 2006 年 12 月 27 日为建仓 期。建仓期结束时,本基金投资组
合达到上述投资组合比例的要求。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
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邓春
鸣
本基
金基
金经
理, 景
顺长
城公
司治
理股
票型
证券
投资
基金
基金
经理
2010-5-29 - 9
复 旦 大 学 国 际 金 融 学 硕 士 ,
CFA 。 曾任职于招商证券、 宝
盈基金, 历任投资经理、 研究
员、基金经理助理。2007 年3
月加入本公司,2007 年9 月至
2009 年6 月 担 任 景 顺 长 城 景 系
列基金基金经理,2008年10 月
至 今 担 任 景 顺 长 城 公 司 治 理
基金基金经理,2010 年5 月29
日 至 今 担 任 景 顺 长 城 新 兴 成
长基金经理。
李志
嘉
本基
金基
金经
理, 投
资副
总监,
景顺
长城
能源
基建
股票
型证
券投
资基
金基
金经
理
2006-6-28 2010-5-29 13
首 都 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕
士学位,CFA 。1999 年3 月加
入长盛基金管理公司, 历任交
易员、 研究员、 基金经理助理、
集中交易室主管等职。2002 年
11月进入招商基金管理公司,
历任研究员、 基金经理、 投资
副总监等职。2005 年8 月加入
我公司。
注:1、对基金的首任基金经理,其 “任职日期 ”按基金合同生效日填写, “离
任日期 ”为根据公司决定确定的解聘日期, 对此后的非首 任基金经理, “任职日
期 ”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期;
2 、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
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4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和 《证券投资基
金信息 披露管 理办 法》 等有关 法律法 规及 各项 实施准 则、 《 景顺 长城 新兴成 长股
票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉
尽责的原则管理和运 用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金持有人谋求
最大利益。 本报告期内, 基金运作整体合法合规, 未发现损害基金持有人利益的
行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规
定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内, 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意 见》 , 完善 相应 制度及 流程, 通过 系统 和人工 等各种 方式 在各 业务环 节严
格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间 的业绩比较
本报告期内, 本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格
不相似。
4.3.3 异常交易行为 的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 季度本基金保持了中性的仓位, 在行业配置及大小盘股的风格上趋于均衡,
同时精选具高成长性的个股。 由于没有完全回避周期类行业, 本基金并未明显超
越基准。我们仍然认为市场将在 “稳增长、调结构 ”的背景下呈现复杂的走势,
主要机会来自于选择个股,仓位、行业及风格的选择将 很难带来明显超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报 告期 末, 本基 金 份额净 值为 0.799 元 ,本报 告期 份额 净值 增 长率为
-17.20% ,同期业绩比较基准增长率为-18.99% ,超过业绩基准1.79 个百分点。
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§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 2,546,085,273.53 79.45
其中:股票 2,546,085,273.53 79.45
2 固定收益投资 47,826,071.80 1.49
其中:债券 47,826,071.80 1.49
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 607,803,859.06 18.97
6 其他各项资产 2,994,782.38 0.09
7 合计 3,204,709,986.77 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔 业 - -
B 采掘业 183,317,370.04 5.73
C 制造业 1,481,173,836.97 46.33
C0
食品、饮料 223,575,698.82 6.99
C1
纺织、 服装、 皮
毛
36,415,107.35 1.14
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C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 17,385,000.00 0.54
C4
石油、 化学、 塑
胶、塑料
161,085,039.47 5.04
C5
电子 185,504,735.42 5.80
C6
金属、非金属 24,192,275.84 0.76
C7
机械、 设备、 仪
表
445,768,550.51 13.94
C8
医药、 生物制品 375,382,429.56 11.74
C99
其他制造业 11,865,000.00 0.37
D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
- -
E 建筑业 171,950,000.00 5.38
F 交通运输、仓储业 13,875,164.00 0.43
G 信息技术业 207,313,111.30 6.48
H 批发和零售贸易 232,258,031.12 7.26
I 金融、保险业 64,326,661.74 2.01
J 房地产业 - -
K 社会服务业 96,590,378.12 3.02
L 传播与文化产业 95,280,720.24 2.98
M 综合类 - -
合计 2,546,085,273.53 79.64
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
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9
1 600519 贵州茅台 1,000,000 127,360,000.00 3.98
2 600276 恒瑞医药 3,000,000 117,210,000.00 3.67
3 002038 双鹭药业 3,000,000 112,440,000.00 3.52
4 600060 海信电器 7,584,764 91,396,406.20 2.86
5 000425 徐工机械 2,655,357 81,333,584.91 2.54
6 600694 大商股份 1,830,000 77,427,300.00 2.42
7 600690 青岛海尔 4,006,466 76,523,500.60 2.39
8 600375 星马汽车 5,000,000 71,350,000.00 2.23
9 000983 西山煤电 3,913,017 71,060,388.72 2.22
10 002081 金 螳 螂 2,250,000 70,425,000.00 2.20
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 47,826,071.80 1.50
7 其他 - -
8 合计 47,826,071.80 1.50
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年第二季度报告
10
例(%)
1 113001 中行转债 472,870 47,826,071.80 1.50
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 本报告期内 未出 现基金投资的 前十名证 券的发行主体 被监管部 门立案调查
或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资 的前 十名股票中, 没有投资 超出基金合同 规定备选 股票库之外
的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,606,377.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 117,516.80
5 应收申购款 270,888.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,994,782.38
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 4,065,724,280.13
本报告期基金总申购份额 28,307,390.75
减:本报告期基金总赎回份额 93,888,047.75
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,000,143,623.13
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7
备 查文件 目录
7.1 备 查文 件目 录
1.中国证监会批准景顺长城新兴成长股票型证券投资基金设立的文件;
2. 《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》 ;
3. 《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金招募说明书》 ;
4. 《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金托管协议》 ;
5. 《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ;
6.景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;
7.其 他在 中国证 监会 指定报 纸上 公开披 露的 基金份 额净 值、定 期报 告及临
时公告。
7.2 存 放地 点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
7.3 查 阅方 式
投资者可在办公时间免费查阅。
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景 顺 长 城基 金管 理有 限公司
二 〇 一 〇年 七月 二十 一日